食品药品行政处罚案卷评查标准(试行)

第一篇：食品药品行政处罚案卷评查标准(试行)

食品药品行政处罚案卷评查标准（试行）

根据国家食品药品监管总局、省政府法制办有关行政处罚程序、文书和评查办法制定本标准。本标准所明确的执法程序、文书与云南省县级市场监督管理行政执法文书格式不同的，执行相关规定，允许合理缺项。

评查卷标准分为基本要素和一般要求标准。

第一部分

行政处罚案卷基本要素标准

基本要素是指反映行政处罚行为合法性的基本标准和要素，包括：主体、事实、适用法律和程序。案卷严重不符合基本要素规定的，直接评定为不合格案卷。

一、主体合法

（一）处罚主体合法。实施行政处罚的部门、单位具备行政处罚主体资格；行政处罚符合法定权限；印章使用符合•行政处罚法‣及其他有关规定；执法人员必须持有合法、有效执法证件且2人以上。

（二）被处罚主体认定准确。被处罚主体必须是违法行为的当事人，被处罚主体名称（姓名）应与资质（资格）证明材料一致。受委托其代理行使接收执法文书材料、陈述申辩、听证等重要权利的人员，应当有当事人进行明确授权的授权委托书。

二、事实清楚、证据确凿

（一）违法行为是法律、法规、规章规定应当给予处罚的行为；

（二）准确记载违法时间、地点、情节、程度和后果（如有）；

（三）卷内证据合法、有效，足以证明违法行为的性质、情节、程度和后果（如有）。

三、适用法律正确。处罚依据必须是现行有效的法律、法规、规章，名称应使用全称，并准确引用到条、款、项、目；处罚种类、幅度合法适当。

四、程序合法。应按照•行政处罚法‣、•行政强制法‣、•食品药品行政处罚程序规定‣•云南省食品药品行政处罚程序规定实施细则‣实施行政处罚和行政强制。

第二部分 行政处罚案卷一般要求标准

一般要求是指案卷和文书制作与使用规范的要求。

一、一般程序处罚案卷标准

（一）案件来源登记。主要法律文书有案件来源登记表，该表应符合下列要求：

1．应当对登记表预先设定选择项的栏目作出选择，空项应当用杠线表示（其他文书同此要求）。

2．登记表填写应完整，并有基本情况介绍。

3．应有现场检查笔录、投诉举报材料、检测（检验）报告和相关部门移送材料等附件。

（二）立案。主要法律文书有立案审批表，该表应符合下列要求：

1．案由书写形式为“涉嫌+具体违法行为（法律责任禁止性说明）+案”，自作出行政处罚决定时，不再使用“涉嫌”二字。

2．立案审批表编号应规范，可参照（地区简称）＋执法类别＋执法性质＋[年份]+顺序号统一编制。

3．当事人基本情况。当事人名称（姓名）应与资质（资格）证明材料一致。

4．案情记载。发生违法行为的时间、地点，列举已取得的相关证据材料。

5．承办人意见。应引用适用的法律、法规、规章全称，并注明具体条、款、项、目等，以及承办人签名和时间。

6．办案机构意见。有办案机构负责人意见、签名及时间。

7．审批意见。符合立案条件的，应当在7个工作日内立案。有行政机关分管负责人审批意见、签名及时间。

（三）调查取证。主要法律文书有现场检查笔录、调查笔录、抽样取证文书、先行登记保存文书、查封扣押文书、鉴定结论、调查终结报告等。调查取证文书中有两名以上行政执法人员共同执法的签名，涂改之处应经当事人通过指印、签名或盖章予以确认。

1．现场检查笔录（一个案件有多处现场的，应分别制作笔录）应载明：

（1）检查的时间、地点。

（2）被检查人的基本情况。被检查人是公民的，记载其姓名、年龄、住址、单位等情况；被检查人是单位的，记载其名称、法定代表人或负责人姓名、职务；其他在场有关人员的相关情况。

（3）执法人员表明身份和检查范围，告知被检查人申请回避的权利和如实接受调查的法律义务。

（4）检查的完整内容记录，包括现场检查过程描述、检查中发现的问题、相关数据应具体明确，必要时应附图、附表、照片或录像）。

（5）如实施先行登记保存或查封扣押，应记载采取措施情况。

（6）检查、记录人员签名。

（7）被检查人对检查记录真实性的意见，应由被检查人注明“情况属实”字样并签名或盖章。

（8）被检查人拒绝签字，应注明原因，并采取邀请见证人签章、或录音、录像方式记录。

2．调查笔录。每份调查笔录只能对应一个被调查人，应载明：

（1）询问人和记录人姓名。

（2）询问起止的时间和地点。

（3）被调查人的基本情况。

（4）执法人员表明身份，告知被调查人申请回避的权利和如实接受调查的法律义务。

（5）询问内容，反映本案事实的时间、地点、行为、情节、后果等。

（6）被调查人对笔录真实性的意见，应在笔录终了处注明“以上笔录与我所述一致”等字样并由被调查人逐页签名确认。

（7）被调查人拒绝签字，应注明原因，并采取邀请见证人签章、或录音、录像方式记录。

（8）执法人员应在笔录终了处右下角签字并注明日期。

3．行政强制、证据保存文书

（1）决定书（通知书）应载明当事人的名称（姓名）；采取查封扣押或先行登记保存物品的法律依据、理由以及物品名称、规格、数量等物品性状描述；先行登记保存物品的条件（按照规定填写）、期限和地点；行政机关印章及时间。

（2）物品清单填写合法规范准确完整，并与通知书内容一致。

（3）审批文书应填写合法规范准确完整。

（4）应在规定时间内作出处理，转为其他处理方式应在规定时限内书面告知当事人。

4．书证、物证

（1）调取的书证、物证应当是原件原物，由提交证据的单位或个人在证据上签字或加盖公章，并注明提交证据的日期。确有客观原因无法调取原件的，调取复印件时，由提交证据的单位和个人注明“此件由XXX提供，经核对与原件相同”字样或文字说明。

（2）其他行政机关出具的证明文件（协查回复函），结论具体明确，能够证明相关事实。有其他证据足以使回复函认定结论存疑的，应当进一步调查取证核实。

5．检验（鉴定、认定）意见

法定机构依法出具的检验报告书应载明：抽样记录凭证；明确的结论性意见；检验机构印章、时间及签发人签名。

鉴定、认定结论应与案件涉及的违法事实、涉案物品具有关联性，不得有涂改模糊不清之处，复印件应加盖原出具机构公章或有充分理由认定其真实性。

6．其他证据

其他证据可包括视听资料、证人证言、当事人陈述和电子数据等。

视听资料或电子数据应当符合下列要求：

（1）提供有关资料的原始载体，在提供原始载体确有困难时，可以提供复制件；

（2）注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等；

（3）音资料应当附有该声音内容的文字记录。

证人证言应当符合下列要求：

（1）明证人的姓名、年龄、性别、职业、住址等基本情况；

（2）有证人的签名，如果证人不能签名的，应当以盖章等方式证明；

（3）注明证人出具证言的日期；

（4）附有居民身份证复印件等证明证人身份的材料。

7.调查终结报告

应载明：案件来源，调查经过；当事人的基本情况；违法事实和证据；处罚的依据以及自由裁量的理由；案件调查人员处理建议；案件承办人签名。

（四）审查决定。主要法律文书有：案件合议记录、案件集体讨论记录、听证文书、行政处罚决定书等。

1．案件合议记录。参加人员应有3人（含）以上，合议记录应如实反映合议全过程，合议记录应有所有参加人员签字。合议应载明予以处罚、补充证据、重新调查或撤销案件等最终意见。

2．重大、复杂案件集体讨论记录。重大、复杂案件集体讨论记录应载明：讨论时间、地点；案由；主持人、出席人员、列席人员、记录人员的姓名；承办人员汇报案情；参加讨论人员的主要观点和意见；结论性意见及参加人签名。

3．行政处罚事先告知及听证文书

（1）行政处罚事先告知书应载明：当事人的基本情况；告知当事人违法事实、理由和依据；告知当事人陈述、申辩权利；告知当事人拟给予行政处罚的内容；行政执法主体的名称、印章及日期。

（2）听证文书。包括：听证告知书、举行听证通知书或听证公告、听证笔录、听证意见书等。

听证告知书应载明：当事人的基本情况；当事人的违法事实、理由和依据；拟给予行政处罚的内容；要求听证的权利和期限；行政机关印章及日期。

听证通知书应载明：当事人的基本情况；举行听证的具体时间、地点和方式；听证主持人、听证员、书记员的姓名；告知当事人可以委托代理人参加听证和有要求听证主持人回避的权利；行政机关印章及日期。

听证公告应载明：案由；听证的时间、地点、内容及有关事项；行政执法机关印章及日期。

听证笔录应载明：举行听证的起止时间、地点；听证主持人、听证员、记录人、案件调查人、当事人、代理人、证人的基本情况；听证过程中的陈述、质证等详细内容；听证主持人、听证员、记录人、当事人、代理人、有关证人签名等。

听证意见书应当包括：听证的时间、地点、方式和参加人情况；当事人针对行政机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的意见、理由和证据，及从轻、减轻或不予处罚的要求；主持人意见及签名；报告形成日期等。

4．行政处罚决定审批表应载明：案由；当事人的基本情况；主要违法事实；行政处罚的内容和依据；从重、从轻、减轻处罚的依据；按批准权限进行审批（经集体讨论的重大案件应报主持讨论的负责人审批）。

5．责令改正通知书应载明：当事人的基本情况；违法事实情节；责令改正法律依据；责令改正的内容。

6．行政处罚决定书应载明：当事人的基本情况；违法事实和相关证据；行政处罚的内容和依据。有行政处罚的履行方式和期限；实行罚缴分离，应告知当事人罚款缴付的指定银行的名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款有加处罚款或缴纳滞纳金的规定；告知当事人不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；作出行政处罚决定的日期（以行政机关负责人批准或决定处罚的日期为准）；作出行政处罚决定的行政执法主体名称、印章。

（五）送达和执行

1．送达文书主要是送达回执，适用于发生法律效力和具有法律意义文书的送达。送达回执应载明：送达文书的名称；受送达人的名称（姓名）；送达时间、地点；送达方式（代收送达、留置送达的应在备注中注明；公告送达应将公告文书归档入卷；邮寄送达的可以将挂号信回执粘贴于备注中）；行政机关印章；送达人签名、被送达人或见证人签名。当事人委托代理人接收执法文书的，应当查验、留存委托书和代理人的身份证复印件。

2．执行文书

（1）给予罚款、没收违法所得的处罚应有合法票据。

（2）给予没收物品处罚的应完备相关文书，没收物品凭证填写完整，有审批表、处理清单、并附有销毁记录及照片或视听资料等，•没收物品凭证‣应当与•行政处罚决定书‣日期一致；•没收物品处理清单‣应当有2名以上承办人签字，且应一案一单。

（3）处罚延期或分期履行的，应有相应的审批文书。当事人确有经济困难，可以提出延期或者分期缴纳罚款的申请，并提交书面材料。经案件承办人员审核，确定延期或者分期缴纳罚款的期限和金额，报行政机关分管负责人批准后执行。

（4）当事人逾期不履行的，应有相应的履行行政处罚决定催告书和申请法院强制执行的文书。

（六）结案

结案报告应载明：案由、案情、送达情况、执行情况及其结果和相关证据、承办人意见及签名、行政机关负责人意见及签名、结案日期等。

案件移送的应附案件移送文书，应载明当事人基本情况、案件移送理由、移送内容、移送机关名称、印章及移送时间。

（七）立卷归档

1．卷内文书应当使用蓝黑色或者黑色的墨水笔或者签字笔填写，保证字迹清楚、文字规范、页面清洁。当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应予复印。

2．使用档案法统一规定的卷皮。

3．卷内目录和备考表填写规范，并符合档案法的其他要求。

4．卷内材料排列顺序及页码执行•云南省食品药品监督管理局

云南省档案局关于印发†云南省食品药品监督管理行政执法案件档案管理办法（试行）‡的通知‣（云食药监发„2012‟24号）规定。

5．不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档，并在证物袋上注明证据的名称、数量、拍摄时间、地点等内容；录音、录像或实物证据，需在备考表中注明录制的内容、数量、时间、地点、责任人及存放地点等内容。

6．纸张无破损，破损文书应修补或复制。文书大小规格统一。

7．案卷中如有涂改，必须在涂改处捺手印或签字盖章，并注明涂改的原因及理由。

二、简易程序处罚案卷文书标准

简易程序处罚案卷文书标准，只适用于违法事实确凿并有法定依据，对公民当场处以五十元以下，对法人或者其他组织当场处以一千元以下罚款或警告的行政处罚案卷。

简易程序处罚决定书应具备以下内容：

（一）使用预定格式和编有号码的行政处罚决定书；

（二）有当事人姓名、住址或单位名称、地址；

（三）有违法行为的具体时间、地点；

（四）有违法行为的事项和证据；

（五）有罚款金额或警告内容；

（六）有行政处罚依据（条、款、项）；

（七）有行政处罚履行方式和期限；实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款是否有加处罚款的规定；

（八）有告知当事人不服行政处罚决定，申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限；

（九）有作出行政处罚决定的执法主体的名称和盖章；

（十）有当场实施行政处罚的执法人员的行政执法证件号码、签名或盖章；

（十一）有作出行政处罚决定的日期；

（十二）当场执行行政处罚决定的要有备注。

简易程序处罚的现场检查笔录和调查笔录应符合一般程序处罚案卷标准的要求，案卷中应有听取当事人陈述、申辩的记录。

第二篇：安徽省行政处罚案卷评查标准(试行)

安徽省行政处罚案卷评查标准(试行)为强化行政执法监督工作，规范行政执法行为，提高行政执法部门办理行政处罚案件的质量和水平，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规、规章和省政府有关规定，制定本标准。

一、基础标准部分

（一）主体合法

1、实施行政处罚的主体具备法定资格。

2、实施行政处罚的主体在法定职权范围内实施行政处罚。

3、被处罚主体认定准确。

（二）违法事实清楚、证据确凿

1、违法事实与情节认定清楚，表述准确。

2、认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。

（三）适用法律正确

1、实施行政处罚有明确的、有效的法律依据。

2、适用法律正确，且引用条、款、项、目准确、完整。

3、行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。

（四）程序合法

1、按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤、顺序实施行政处罚。

2、由两名以上执法人员进行调查取证。

3、作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩。

4、对符合听证条件的，告知当事人听证权，当事人要求听证的，依法举行听证。

5、行政处罚决定经过行政机关负责人批准，重大行政处罚案件履行集体讨论程序，依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，必须上报。

6、应当送达的法律文书依照法定程序和法定时间送达，并有送达回证。

7、依法应当移送其他机关的案件，必须移送。

二、文书规范标准（100分）

（一）立案阶段（共5分）立案审批文书

（1）有案件来源，即注明案件是来自现场检查、举报、交办还是移送等内容；（1分）

（2）有案情记载；（1分）

（3）有承办人意见，应注明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称；（1分）

（4）有行政机关负责人的审批意见、签名和日期；（1分）

（5）在规定时间内立案。（1分）

（二）调查取证阶段（共35分）

1、检查（勘验）笔录（共10分）

（1）有现场检查的起止时间、场所记载；（2分）（2）现场检查的内容清楚；（2分）（3）有被检查人的基本情况；（2分）

（4）现场检查情况记录准确、客观、全面；（2分）（5）有被检查人对笔录的意见及签名（被检查人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）。（2分）

2、询问笔录（共10分）

（1）有询问的起止时间、地点；（1分）（2）一份询问笔录针对一个被询问人；（1分）（3）被询问人基本情况完整；（1分）（4）询问笔录记录的内容完整；（2分）（5）有两名执法人员的签名；（2分）

（6）笔录有被询问人逐页签名（被询问人拒绝签名的，应有两名以上执法人员签名并说明原因）；（2分）

（7）笔录中有涂改之处时，应有被询问人压指印、盖章或签名。（1分）

3、调查取证与保存证据文书（共10分）（1）完整记录被调查取证人的情况；（1分）（2）调查取证事由正当；（1分）（3）调查取证的地点准确具体；（1分）

（4）提取的证物应与案件有关；（1分）

（5）调查取证物品的性状描述完整准确（包括物品名称、规格、数量等）；（1分）

（6）应当有两名以上执法人员的签名；（1分）（7）有被调查取证人签名或盖章（被取证人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）；（1分）

（8）有行政机关的印章和日期；（1分）

（9）采取先行登记保存措施须经行政机关负责人批准；（1分）

（10）先行登记保存的物品应在法定期限内做出处理决定。（1分）

4、鉴定文书（共5分）

（1）有申请鉴定的单位或个人；（1分）（2）有申请鉴定的时间及内容；（1分）（3）有明确的结论性意见；（1分）

（4）有鉴定部门印章、日期及鉴定人员姓名。（2分）

（三）审查决定阶段（共40分）

1、案件处理的审批文书（共5分）

（1）案由和当事人的基本情况记载准确；（1分）（2）违法事实记录完整，证据确凿、充分，处罚依据明确；（1分）

（3）承办人的意见明确、具体，有签名和准确日期；（1分）

（4）有法制机构的审查意见；（1分）

（5）行政机关负责人审批意见明确、具体，有签名、日期。（1分）

2、违法行为处理告知文书（共5分）（1）当事人名称准确；（1分）

（2）载明违法事实和法律依据；（1分）（3）明确告知拟给予行政处罚的内容；（1分）（4）明确告知当事人行使陈述权、申辩权和要求听证权的期限；（1分）

（5）处罚机关的印章、日期完整。（1分）

3、听证通知书（共4分）

（1）举行听证的时间、地点具体、准确；（1分）（2）明确告知听证主持人的姓名；（1分）

（3）注明当事人可以委托代理人参加听证和有要求主持人回避的权利，告知当事人无故不按时参加听证视为放弃听证权；（1分）

（4）处罚机关的印章、日期完整。（1分）

4、听证笔录（共4分）

（1）准确记载举行听证的起止时间、地点；（1分）（2）载明听证主持人、记录人、当事人、代理人、案

件调查人员的基本情况；（1分）

（3）载明当事人对案件涉及的事实、证据、依据方面的陈述和申辩的内容；（1分）

（4）有当事人的签名。（1分）

5、听证报告（共4分）（1）载明案由；（1分）

（2）载明听证的时间、地点、参加人情况；（1分）（3）当事人针对处罚机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的理由和依据及从轻、减轻或不予行政处罚的要求及依据；（1分）

（4）载明听证结论。（1分）

6、行政处罚决定书（共18分）

（1）有当事人基本情况（公民：姓名、性别、年龄、住址；法人：单位名称、地址、法定代表人）；（2分）

（2）有违反法律、法规、规章的事实和依据；（4分）（3）有行政处罚的依据和种类；（4分）

（4）有行政处罚的履行方式和期限，并告知若逾期缴纳罚款加处罚款的规定；（3分）

（5）有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（2分）

（6）有作出行政处罚决定的处罚机关名称及印章、日期。（3分）

（四）送达和执行阶段（共15分）

1、送达回证（共5分）

（1）载明送达文书名称；（1分）（2）载明受送达人名称（姓名）；（1分）（3）载明送达时间、地点；（1分）（4）送达方式准确；（1分）

（5）有送达人、收件人员的签名、行政机关印章。（1分）

2、罚没款（物）票据（共4分）

（1）处罚机关应当和罚款收缴机关分离，法律规定可以由行政机关当场收缴的除外；（1分）

（2）应使用合法罚没票据；（1分）（3）票据填写规范、准确；（1分）

（4）缴纳罚款期限正确，加盖处罚机关印章。（1分）

3、行政处罚强制执行申请文书（共3分）

（1）案件名称准确、被申请人基本情况清楚；（0.5分）（2）申请执行项目准确；（0.5分）（3）案情叙述完整准确；（0.5分）（4）强制执行理由正确；（0.5分）（5）案件主要材料齐备。（1分）

4、结案报告（共3分）（1）案由清楚；（0.5分）

（2）载明结案理由；（0.5分）

（3）载明行政处罚决定执行情况，未执行部分应有说明；（0.5分）

（4）罚没财物应有处理结果；（0.5分）

（5）有案件调查人员结案意见及签名、日期；（0.5分）（6）有行政机关负责人同意结案的意见和签名、日期。（0.5分）

（五）案卷归档（共5分）

1、一案一卷（特殊情况分正副卷的除外）；（0.5分）

2、使用统一规范的卷宗封面、一卷一号；（0.5分）

3、卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔书写；（0.5分）

4、卷内目录和备考表填写规范；（0.5分）

5、卷内材料排列有序（应按时间顺序排列，或行政处罚决定书在前，其余文书按时间顺序排列），装订整齐；（0.5分）

6、卷内材料有规范的页号；（0.5分）

7、不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档；（0.5分）

8、卷内无金属物；（0.5分）

9、破损的文书应修补或复制；（0.5分）

10、案卷归档及时。（0.5分）

关于《安徽省行政处罚案卷评查标准(试行)》的说明

一、关于《评查标准》中的基础标准

基础标准是行政处罚是否合法的标准，主要包括主体是否适当、事实是否清楚、主要证据是否完备、适用法律是否准确、程序是否合法等内容。

基础标准中规定的要素是案卷合格的最低要求，所涉及的内容是实体问题和重要法定程序问题，关系到案件本身是否成立，或者行政处罚决定是否合法有效，一旦出现此类问题，将有可能在行政复议中被撤销、变更或者确认违法，或在行政诉讼中导致行政机关败诉。因此，虽不设具体分数，但不符合其中任何一项基础标准内容的，判定该案卷为不合格卷。

二、关于《评查标准》中的文书规范标准

文书规范标准是卷内文书的基本要素是否齐备、规范的标准。

文书规范标准采用百分制的评分方法，按案件处理阶段、文书种类、文书归档规范、文书基本要素设定相应分值，对不具备基本要素或不符合案卷归档规范的，扣除相应分值，最后余分即为案卷得分。案卷中不需要使用某种文书的，该文书所占分值自动累加；属于本标准之外的问题或本标准之外的文书种类不参评、不扣分；行政执法部门的上级主管部门对行政处罚文书及立卷归档另有规定、与本标准不一致的，行政执法部门应当提供相关依据，不扣分；听证条件、诉讼时限等法律另有规定的，行政执法部门应当提供依 9

据，不扣分。

经过一般程序查处的案件，处理过程可以依据时间的先后顺序分为四个阶段：立案阶段、调查取证阶段、审查决定阶段、送达和执行阶段。整个案件处理完后，还要将案卷归档。因此，文书规范标准共涉及15种行政处罚文书：其中立案阶段评查1种文书，调查取证阶段评查4种文书，审查决定阶段评查6种文书，送达和执行阶段评查4种文书。与此同时，在案卷归档阶段设定10项评查内容。

第三篇：行政处罚案卷评查标准

行政处罚案卷评查标准

（2005年11月制定）

为贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》，准确评价全市各级行政执法部门的行政执法工作，进一步规范行政执法行为，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规、规章的规定，制定本标准。

本标准分为行政处罚实体内容评查标准和行政处罚案卷文书评查标准两部分。

第一部分 行政处罚实体内容评查标准

实体内容评查标准是行政处罚行为是否合法、能否成立的基本标准和基本要素，主要包括：主体是否适当；事实是否清楚；主要证据是否确凿；处罚依据是否正确；程序是否合法等内容。对于实体内容的评查，不设具体分数，凡是各基本要素有一项内容不符合规定的，可以评定该案卷为不合格案卷。

一、主体合法。即被处罚主体确认准确；实施行政处罚的部门具备行政处罚的执法主体资格；印章使用符合《行政处罚法》的有关规定；履行行政执法职责的人员必须是行政执法人员，持有效行政执法证件；

二、事实清楚、证据确凿。即案件基本事实与情节认定正确，表述准确；有相关证据证明；

三、处罚依据正确。即对作为行政处罚依据的法律、法规、规章及其条款引用正确；

四、程序合法。即符合《行政处罚法》规定的程序。主要包括：先调查取证后决定处罚；决定处罚前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩；符合听证要求的举行了听证；行政处罚决定书送达符合法定程序以及符合其他法定程序等；

五、属于行政处罚范围。即给予行政处罚，必须是法律、法规、规章明确规定应予行政处罚的行为；对涉嫌犯罪应移送的，应当移送司法机关处理等。

第二部分 行政处罚案卷文书评查标准

案卷文书评查标准，是反映行政处罚行为是否合法的基本因素和重要依据，是反映行政处罚案件从立案、调查取证、审查决定、告知、送达、执行以及案卷归档等各个环节是否符合规定的主要标准。进行评查时，首先要区分该案卷是按照一般程序作出行政处罚的案卷还是按照简易程序作出行政处罚的案卷。属于适用一般程序处理的行政处罚案件，要按照行政处罚一般程序评查标准，采取百分制记分方法对案卷文书的各个项目要素逐项评分；属于适用简易程序处理的行政处罚案件，要按照行政处罚简易程序评查标准对案卷文书的各个项目要素逐项评分。具体计分方法是：对不符合或缺少项目要素之一的扣除项目分，将各项目扣分后的余分相加即为总得分，但由于法定事由(比如，告知了当事人可以申请听证的案件，当事人放弃听证的，该听证项目的分值不予扣分)缺少项目要素的，该项目分值按规定的分值得分。

一、适用一般程序作出行政处罚的案卷评分标准：(100分)(一)立案(共6小项，每项2分，共12分)行政执法部门对涉嫌违法行为进行查处，应当建立立案文书，并载明以下内容：

1、当事人基本情况。包括当事人名称、住所地等；

2、案件来源。即案件是来自自查、举报、移送或交办等；

3、涉嫌违法行为的基本情况；

4、适用的法律依据。即处理该案件所援引适用的法律、法规、规章名称及具体条款；

5、承办人、承办机构的意见和签名；

6、立案时间。

(二)调查取证(共32分)

1、两名（含两名）以上行政执法人员共同执法(案卷中有两名以上行政执法人员共同执法的记载或在调查取证文书中有两名以上行政执法人员的签名)。(6分)

2、调查询问笔录(共6小项，每项1分，共6分)(l)有调查询问的时间；(2)有调查询问的具体地点；(3)有被调查人的基本情况；(4)调查询问笔录内容完整；

(5)调查询问笔录有被调查人员签名；

(6)调查询问笔录中涂改之处有被调查人盖章或签名。

3、调查取证与证据保存(共7小项，每项2分，共14分)(l)注明被调查取证当事人的基本情况；

(2)有调查取证的具体时间、地点(应注明提取物证的具体时间和物证所在地)；

(3)有物品性状描述(包括物品名称、规格、型号、数量等)；

(4)有物品保存期限和地点；

(5)需要登记保存的，应有登记保存依据、登记保存清单和领导审批记载；

(6）有被调查取证的当事人签名或盖章（当事人拒绝签名或盖章的，调查取证人员应注明情况并签字）；

(7)有物品处理决定记载。

4、调查终结报告(案件处理审批文书)(共6小项，每项1分，共6分)(l)有案件来源记载；(2)有当事人的基本情况；(3)有违法事实和证据；

(4)有明确的行政处罚依据(法律、法规、规章及条款)；(5)有承办人、承办机构的意见及签名；(6)有行政执法部门负责人审批意见。(三)审查决定(共39分)

1、告知和申辩(共5小项，每项1分，共5分)行政执法部门作出行政处罚决定之前，应制作行政处罚事先告知书，并载明以下内容：

(1)当事人的基本情况；

(2)作出行政处罚的事实、理由和依据；(3)当事人享有的陈述权和申辩权；(4)对当事人作出行政处罚的种类和额度；(5)行政执法机关的名称及印章。

2、听证(共5小项，每项1分，共5分)(l)依法应当告知当事人听证权利的应当制作行政处罚听证告知书；

(2)因当事人放弃听证权利而未举行听证的，应有书面记载；

(3)当事人要求听证的，应当制作行政处罚听证通知书。（通知书应注明当事人名称、告知当事人权利、听证时间、听证地点、听证主持人、通知时间、告知当事人申请回避权利、行政执法机关名称及印章等)；(4)听证笔录制作规范(包括听证时间、听证地点、听证 内容、听证人员签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等)；

(5)听证报告内容规范(包括有案由和案情介绍、听证情况简介、听证员行政处罚建议及签名、报告形成时间等)。

3、行政处罚决定的作出(共2小项，每项4分，共8分)(1)按行政处罚的法定批准权限进行审批；

(2)集体讨论决定的行政处罚有案件讨论的记录，记录内容应包括讨论时间、地点、主持人、讨论内容、讨论结论及参加人签名等。

4、行政处罚决定书应记载以下内容：（共7小项，每项3分，共21分）

(1)当事人的基本情况；

(2)违反法律、法规、规章的事实和证据；(3)行政处罚的种类、依据；(4)行政处罚的履行方式和期限；

(5)告知当事人可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

(6)作出行政处罚决定的行政执法机关名称及印章；(7)作出行政处罚决定的日期。

(四)送达和执行(共3小项，每项3分，共9分)

1、送达文书规范(直接送达的包括有送达地点、送达时间、被送达人或见证人签名、送达人签名；其他送达方式的，应符合法律规定的程序)；

2、给予罚款的处罚应使用合法的罚款票据；

3、没收财物应有没收财物的合法票据和物品清单。(五)案卷档案(共8小项，每项1分，共8分)

1、一个行政处罚案件建立一个案卷；

2、案卷卷皮应当统一；

3、卷内目录填写规范；

4、卷内材料排列有序；

5、卷内材料有页号码；

6、装订整齐；

7、纸张无破损，大小规格统一；

8、卷内文字应使用钢笔或签字笔，当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应复印。

二、适用简易程序作出行政处罚的案卷评分标准：(100分)行政处罚简易程序处罚案卷评分标准，只适用评查当场作出行政处罚决定的案卷，即按照《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条规定，在行政管理相对人违法事实确凿并有法定依据的前提下，对公民当场处以五十元以下，对法人或者其他组织当场处以一千元以下罚款或警告。案卷具体评分标准是：

（一）使用预定格式和编有号码的行政处罚决定书；(8分)

（二）有当事人的基本情况；(8分)

（三）有违法行为的具体时间、地点；(8分)

（四）有证明违法行为的相关证据；(8分)

（五）有罚款金额或警告内容；(8分)

（六）有行政处罚依据(条、款、项)；(8分)

（七）有行政处罚履行方式和期限；实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款有加处罚款的规定；(8分)

（八）有告知当事人申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限；(8分)

（九）有作出行政处罚决定的行政执法机关的名称和盖章；(8分)

（十）有当场实施处罚的行政执法人员的签名或印章；(8分)

（十一）有作出行政处罚决定的日期；(8分)

（十二）当场执行行政处罚决定的要有明确备注；(7分)

（十三）现场收缴罚款的有合法票据。（5分）

第四篇：烟草行业行政处罚案卷评查标准

烟草专卖行政处罚案卷评查标准

为进一步提高烟草行政处罚案卷制作水平，不断规范烟草专卖执法行为，全面推进依法行政，根据行政处罚法、行政强制法、烟草专卖法及其实施条例、烟草专卖行政处罚程序规定、烟草专卖品准运证管理办法以及国家烟草专卖局的相关规定，制订本标准。

本标准包括三部分：烟草专卖行政处罚案卷评查基础标准、烟草专卖行政处罚简易程序案卷评查标准、烟草专卖行政处罚一般程序案卷评查标准。所有行政处罚案卷首先要符合烟草专卖行政处罚案卷评查基础标准；如不符合其中任何一项，应定为不合格案卷。对符合基础标准的案卷，再按照烟草专卖行政处罚简易程序案卷评查标准或者烟草专卖行政处罚一般程序案卷评查标准进行评查。

一、烟草专卖行政处罚案卷评查基础标准

基础标准是案卷合格的最低标准，不设具体分值。不符合下列基础标准中任何一项的一般程序案卷，应定为不合格案卷。除第（七）、（八）项外，不符合下列基础标准中任何一项的简易程序案卷，应定为不合格案卷。

（一）具有行政处罚权的县级及县级以上烟草专卖局在法定

第五篇：卫生行政处罚案卷评查标准(定稿)

卫生行政处罚案卷评查标准

市或县该卷总得分被处罚单位名称

基础标准部分（该部分不符合要求，案卷得分为实际得分的1/2）

(一)主体合法

1．实施行政处罚的主体具备法定资格。2．实施行政处罚的主体在法定职权范围内实施行政处罚。3．被处罚主体认定准确。

(二)违法事实清楚、证据确凿

1．违法事实与情节认定清楚，表述准确。2．认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。

(三)适用法律正确

1．实施行政处罚有明确的、有效的法律依据。2．适用法律正确，且引用条、款、项、目准确、完整。3．行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。

(四)程序合法

1．按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤、顺序实施行政处罚。

2．由两名以上执法人员进行调查取证。3．作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩。4．对符合听证条件的，告知当事人听证权，当事人要求听证的，依法举行听证。5．行政处罚决定经过行政机关负责人批准，重大行政处罚案件履行集体讨论程序，依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，必须上报。6．应当送达的法律文书依照法定程序和法定时间送达，并有送达回证。7．依法应当移送其他机关的案件必须移送。

文书规范标准（100分）

一、受理、立案阶段（共8分）

（一）受理记录（3分）

1、有案件来源（0.5分）

2、有案发单位基本情况（0.5分）

3、受理时间及时（0.5分）

4、案情摘要主要内容明确（0.5分）

5、承办人拟处理具体意见（0.5分）

6、负责人意见、签名和日期（0.5分）

（二）立案报告

1、有案件来源，即注明案件是来自现场检查、举报、交办还是移送等内容；（1分）

2、有案情记载；（1分）

3、有承办人意见，应注明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称；（1分）

4、有行政机关负责人的审批意见、签名和日期；（1分）

5、在规定时间内立案。（1分）

二、调查取证阶段（共37分）

（一）、检查（勘验）笔录（共10分）

1、有现场检查的起止时间、场所记载；（2分）

2、现场检查的内容清楚；（2分）

3、有被检查人的基本情况；（2分）

4、现场检查情况记录准确、客观、全面；（2分）

5有被检查人对笔录的意见及签名（被检查人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）。（2分）

（二）、询问笔录（共10分）

1、有询问的起止时间、地点；（1分）

2、一份询问笔录针对一个被询问人；（1分）

3、被询问人基本情况完整；（1分）

4、询问笔录记录的内容完整；（2分）

5、有两名执法人员的签名；（2分）

6、笔录有被询问人逐页签名（被询问人拒绝签名的，应有两名以上执法人员签名并说明原因）；（2分）

7、笔录中有涂改之处时，应有被询问人压指印、盖章或签名。（1分）

（三）、调查取证与保存证据文书（共10分）

1、完整记录被调查取证人的情况；（1分）

2、调查取证事由正当；（1分）

3、调查取证的地点准确具体；（1分）

4、调查取证物品的性状描述完整准确（包括物品名称、规格、数量等）；（2分）

5、应当有两名以上执法人员的签名；（1分）

6、有被调查取证人签名或盖章（被取证人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）；（1分）

7、有行政机关的印章和日期；（1分）

8、采取先行登记保存措施须经行政机关负责人批准；（1分）

9、先行登记保存的物品或行政控制的物品应在法定期限内做出处理决定。（1分）

（四）、鉴定文书（共5分）

1、有申请鉴定的单位或个人；（1分）

2、有申请鉴定的时间及内容；（1分）

3、有明确的结论性意见；（1分）

4、有鉴定部门印章、日期及鉴定人员姓名。（2分）

（五）调查终结（2分）

1、案由规范（0.2分）

2、案情及违法事实明确（0.5分）

3、相关证据记录完整（0.5分）

4、承办人和负责人意见、签名和日期（0.8分）

三、审查处理阶段（共20分）

（一）合议记录（3分）

1、合议记录首页逐项填写完整（1分）

2、合议人员发言记录（1.5分）

3、符合规定的合议人员逐页签名（0.5分）

（二）案件处理的审批文书（告知前）（共5分）

1、案由和当事人的基本情况记载准确；（1分）

2、违法事实记录完整，证据确凿、充分，处罚依据明确；（1分）

3、承办人的意见明确、具体，有签名和准确日期；（1分）

4、有法制机构的审查意见；（1分）

5、行政机关负责人审批意见明确、具体，有签名、日期。（1分）

（三）、告知文书（共12分）

1、当事人名称准确；（1分）

2、载明违法事实和法律依据适用准确；（2分）

3、明确告知拟给予行政处罚的内容；（1分）

4、明确告知当事人行使陈述权、申辩权的期限；（1分）

5、当事人口头陈述申辩的制作记录或有陈述申辩材料的，提出处理意见；（1分）

6、适用听证程序告知听证权的期限（1分）；

7、申请听证的，按听证程序和要求举行听证（听证通知、听证记录、听证报告）；（4分）

8、处罚机关的印章、日期完整。（1分）

四、行政处罚决定阶段（共25分）

（一）决定审批文书（决定前）（2分）

1、被处罚主体基本情况明确；（0.5分）

2、案情及违法事实明确；（0.5分）

3、适用法律正确；（0.5分）

4、负责人意见、签名和日期；（0.5分）

（二）行政处罚决定书（20分）

1、有当事人基本情况（公民：姓名、性别、年龄、住址；法人：单位名称、地址、法定代表人）；（2分）

2、有违反法律、法规、规章的事实和依据；（4分）

3、有行政处罚的依据和种类；（6分）（依据准确具体4分，种类规范正确2分）

4、有行政处罚的履行方式和期限，并告知若逾期缴纳罚款加处罚款的规定；

（3分）

5、有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（2分）

6、有作出行政处罚决定的处罚机关名称及印章、日期。（3分）

（三）送达回证（3分）

1、载明送达文书名称；（0.2分）

2、载明受送达人名称（姓名）；（0.2分）

3、载明送达时间、地点；（0.6分）

4、送达方式准确；（1分）

5、有送达人、收件人员的签名、行政机关印章。（1分）

五、执行阶段（共5分）

（一）罚没款（物）票据（共2分）

1、处罚机关应当和罚款收缴机关分离，法律规定可以由行政机关当场收缴的除外；（1分）

2、应使用合法罚没票据；（0.3分）

3、票据填写规范、准确；（0.2分）

4、缴纳罚款期限正确。（0.5分）

（二）、行政处罚强制执行申请文书（共2分）

1、案件名称准确、被申请人基本情况清楚；（0.5分）

2、申请执行项目准确；（0.1分）

3、案情叙述完整准确；（0.3分）

4、强制执行理由正确；（0.1分）

5、案件主要材料齐备。（1分）

（三）、结案报告（共1分）

1、案由清楚；（0.1分）

2、载明结案理由；（0.1分）

3、载明行政处罚决定执行情况，未执行部分应有说明；（0.4分）

4、罚没财物应有处理结果（0.1）

5、有案件调查人员结案意见及签名、日期；（0.1分）

6、有行政机关负责人同意结案的意见和签名、日期。（0.2分）

六、案卷归档（共5分）

1、一案一卷（特殊情况分正副卷的除外）；（0.5分）

2、使用统一规范的卷宗封面、一卷一号；（0.5分）

3、卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔书写；（0.5分）

4、卷内目录和备考表填写规范；（0.5分）

5、卷内材料排列有序（应按时间顺序排列，或行政处罚决定书在前，其余文书按时间顺序排列），装订整齐；（0.5分）

6、卷内材料有规范的页号；（0.5分）

7、不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档；（0.5分）

8、卷内无金属物；（0.5分）

9、破损的文书应修补或复制；（0.5分）

10、案卷归档及时（一周内）。（0.5分）

根据《卫生行政处罚程序》结合卫生专业法律特点，对省法制办《行政处罚案卷评查标准》的内容修订如下：

一、增添

1、《受理文书》内容（依据《卫生行政处罚程序》第十四条）；

2、“调查终结”内容（依据《卫生行政处罚程序》第二十四条）；

3、“合议记录”内容（依据《卫生行政处罚程序》第二十五条第一款）；

4、处罚决定审批（依据《卫生行政处罚程序》第二十七条第一款）。

二、增加“项”

1、处理告知文书中加“听证告知书”；

2、审批文书中加“集体讨论决定内容”（依据《卫生行政处罚程序》第二十七条第二款）。

三、调整内容

1、“先行登记保存”栏包括“行政控制”；

2、“先行登记保存措施”经行政机关负责人批准不便操作；

3、结案报告中“罚没物品处理结果”无法及时体现；

4、“案卷归档”及时，时间不易把握；

5、“决定书”中“依据和种类”予以完善和规范。

四、调整分值

“告知书”和“行政处罚决定书”是对外具有法律效力文书，较为重要，加大了分值。