风险防控在农信社工作中的重要性

第一篇：风险防控在农信社工作中的重要性

风险防控在农信社工作中的重要性

---------观看《草原英雄小姐妹》有感

今年是中国人民抗日战争暨世界人民反法西斯战争胜利70周年。为了认真贯彻落实总书记关于“讲好中国故事，推动社会主义核心价值观落地生根”的讲话精神，教育联社全体员工，充分利用百灵庙抗日武装暴动纪念碑、草原英雄小姐妹和神勇英雄哈布图·哈萨尔等爱国主义教育基地，讲好内蒙古人民打响武装抗日第一枪、草原英雄小姐妹和神勇英雄哈布图·哈撒儿的故事，培育和践行社会主义核心价值观，我联社决定开展以“践行核心价值观·红色记忆文明行”为主题的实践活动。我有幸参加了这次活动，并将活动期间观看电影《英雄小姐妹》的观后感分享给大家。

虽然从小到大草原小姐妹的英雄事迹已耳熟能详，但在观影期间会特别紧张，当暴风雨来临前夕，急促音乐响起，还是会不由自主的为小姐妹捏了一把汗，多么希望那天她们没有出去放羊，多么希望暴风雨来之前，她们已经回到温暖的毡房。在那个风雪交加的夜晚，小姐妹的处境牵动着每一个观众的心，有的女同事还为小姐妹小小年纪就饱受磨难而痛苦流涕。

作为农信社一名普通的员工，在为小姐妹身体受到的疮伤扼腕叹息，为草原小姐妹英雄事迹感动的同时，也认识到作为金融机构，工作中风险防控的重要性。我们不妨作如下假设：小姐妹的阿爸和阿妈

是金融机构的领导，小姐妹是员工，暴风雪是风险点，羊群则是企业的资产。倘若小姐妹在牧羊前就收到了暴风雪来临的通知，那么风险在萌芽时就被有效遏制，小姐妹不会身处险境，羊群也不会受到损失。对于金融机构也是一样，如能及时发现工作中的风险点，农信社就能规避由于这类风险带来的损失，风险防控同样遵循“二八原则”，所以事前控制在风险防控工作中至关重要。

倘若小姐妹没有将羊群赶到草更好，但离家更远的地方，那么阿爸和帮助找寻的老乡会及时发现他们，这样损失就会更小一些。和暴风雪一样，由于风险的不确定性，工作中的风险点不可能全部在事前被发现并控制，所以当风险发生时，得当的处理方法，合理的应急预案就显得尤为重要。作为农信社的员工我们一定要清楚，风险和收益是成正比的，所以我们在追求高收益的同时，一定要考虑到背后的风险点，为企业争取利润固然是好的，但是由于一味追求高收益，而让企业遭受不必要的损失这样也是不可取的。当然和阿爸阿妈一样，当风险发生时，领导也有不可推卸的责任，领导要以身作则，及时发现风险点，做好风险防控的监督工作，及时化解风险。

风险的发生存在客观性，是不以人的意志为转移的，所以在风险发生后，怎样将企业的损失降到最低，怎样权衡员工与企业利害得失，成为企业发展必须要面对的问题。我认为在处理这类问题时，一定要按照规章制度办事，不能相互推诿，所以每项工作必须责任到人，出现问题及时处理，这样不仅能保证企业的资金安全，同时也是企业对员工的一种保护。

以上观点只是个人意见，如有错误还请大家斧正批评。

第二篇：浅谈农信社防控风险

浅谈农村信用社案件防控系统建设与规范

农村信用社作为金融企业单位,其经营活动面临着来自内外部的各种风险。要防范、化解和规避这些风险，就要有健全的内控制度，完善内控组织和监督制约机制，以保证信用社资产的安全和经济效益的持续提高。当前，随着信合系统的深化改革和稳步发展，金融创新、新业务品种的不断推出，特别是现代电子技术的应用，传统业务品种、业务操作手段实现了变革与创新。这都对案件防控系统建设提出了新的要求。因而，创新和完善内控管理制度也成了信合系统的当务之急，对此，笔者仅从案件防控系统建设方面探索与思考，以期对推进农村信用社案件防控工作，维护经营工作持续、健康、有序发展有所裨益。

一、适应新形势，拓展案件防控系统建设的思路

随着金融改革的深化，案件防控形势也在发展变化，我们必须按照新形势下的新要求，来确定案件防控系统建设的思路和方法，使案件防控体系建设始终能够体现时代性、规律性，富于创造性，做到与时俱进。

1、在发展中建设。案件防控体系是一个开放的体系，它必然伴随着业务经营的实践发展。因此，创新案件防控制度，构建科学的案件防控体系，必须坚持发展性原则。随着金融体制的不断完善和金融业务创新的深入，新情况、新问题不断出现。要抓住一些长期治理但一直得不到好转的问题，抓住新形势下产生的新问题，抓住可能发生案件苗头的领域，抓住系统内违规违纪方面的突出问题，找准解决问题的切入点和工作着力点，大胆探索，重点攻关，求得突破，使案件防控系统建设更好地体现金融改革发展的要求。

2、在实践中建设。案件防控系统建设要紧贴业务经营工作和业务实际操作的实际，积极吸收以往的经验，针对实际工作中存在的新情况、新问题去创新思维，寻求进一步做好案件防控工作的新途经，扬长避短，开拓前进。制度建设必须为防范化解风险服务，风险防控目标也必须是经过努力能够做到的，具体措施必须是可行的、可操作的。制度建设要针对业务操作实际，朝着预防为主，事前防范的方向发展。现在的制度是事后惩罚类的较多，事前预防，事前堵漏，防止违纪，规范行为的相对较少。有些规范行为的规章制度，往往只规定不准怎么办，而违反了怎么办硬性规定较少，使制度本身缺乏刚性，执行起来缺乏力度。因此，案件防控制度应突出事前防范的制度建设，以真正实现案件防控监督关口前移。

3、在借鉴中建设。任何事物都有其内在的规律性，案件防控系统建设也是如此。因此，在案件防控系统建设中，不必要任何事都是自己完全独立地、完全自主地去建设。而应该积极借鉴其他商业银行的建设成果，吸收其他行业案件防控建设的先进经验和做法。在此基础上，紧密联系实际，把他们的案件防控建设的经验、成果与信合系统的实际相结合，拿出自己的建设成果、创新举措来。在具体工作过程中要使建设与吸收其他金融机构和其他行业的经验有机结合，既不照抄照搬别人的经验、做法，又要吸收别人案件防控建设的精华为我所用。这样，既可以避免走弯路，实现走近路，又能够节约自己的人、财、物力和建设完善时间，从而提高工作效率和质量。对他们的案件防控建设的经验和做法，要善于学习借鉴、吸收转化。特别是一些国有商业银行，由于在案件防控系统建设上起步较早，积累的经验也比较丰富，我们要立足做好学习借鉴，真正做到博采众长、兼容并蓄、为我所用，不断推进案件防控制度的创新。

二、突出可行性，把握案件防控系统建设的环节

案件防控需要真正意义上的制度防范，而不是“空中楼阁”、“做秀工程”。可行性是制度的生命所在，是制度实现自身价值的前提条件。制度建设的可行性，直接关系到案件防控工作能否依照法规和制度顺利有效地开展。一个好的制度，关键是在实际工作中能行得通、用得上、管得住。

一要严密规范，切实可行。案件防控系统建设既要严密又要规范，又具有可行性。对于以前的制度，要通过完善填补空白点。如在新规章、新法规推出之后，过去多数是只抓了法规的宣传的一面，而忽视了案件防控工作具体落实的一面，结果，产生了一些问题漏洞才弥补。制定制度应围绕业务开展去建设，力争使案件防控工作成为一个完整的制度体系，覆盖信用社的方方面面，至少应包括以下几个方面的内容，一是要有规范性、要求性方面的内容，即提倡做什么，禁止做什么，应该怎么做，不准怎么做。二是要有措施性、制裁性方面的内容，即对违反了的怎么惩处。三是要有激励性、保障性方面的内容，即激发人们积极参与监督及保护监督者民主权益的措施。四是要有监督主体方面的内容，即落实监督的责任人及其职权和行使职权的要求与程序等，以保证行使监督职权的责任人尽职尽责地去狠抓监督工作。

二要联系实际，有的放矢。案件防控制度创新要密切联系实际，使制定出台的制度既有利于业务开展，对准目标，扎扎实实，如矢中的。制定、修改制度，应注意“四忌”：一忌“照葫芦画瓢”，人云亦云的“拿来主义”以及“奉旨办事”的教条主义。要深入实际，要通过对一些经验案例进行深入具体的剖析，从过去的规章制度中找出原因，找出漏洞，创建出新的有针对性的制度。二忌随意性。案件防控制度、措施不能随着制订人的意志为准，应充分征求各方意见或建议，要针对实践中的各方面情况，制定出成熟地、有主见地目标、措施，以防止制定出不现实的影响业务正常开展和无价值的制度规定。三忌“空”。案件防控制度的条款不能过于原则、笼统。要经过认真的调查研究，把具体业务的情况吃透，把制度内容定的具体明确，才能起到指导实践，规范行为的作用。四忌“松”。就是出台的制度不严谨，有漏洞。容易导致一些人钻制度的空子，打“擦边球”。因此，我们制定案件防控的各项制度时，必须紧密联系客观实际，使其切实在实践中发挥作用。

三要简明扼要，易于操作。案件防控系统建设要朝着简明扼要，明确实用，变化幅度小的方向发展。目前，我们有些制度规定过于笼统、原则，诸如“试行条例”、“暂行规定”、“实施意见”、“管理章程”乃至“通知的通知”如是等等，内容繁冗，矢的不明。有的制度规定则内容变化幅度大，不易操作。如同一种错误可以给予警告至开除的纪律处分；同一项违规在经济处罚上可以从几百元到几千元甚至几万元。这种现象应该通过改革创新逐步解决。我觉得，河北省联社纪委制定的“双十”规定就简洁明了、方便运作，操作性很强。既可戒免，又可操作。今后制定出台制度，就应朝着这个方向去努力，去创新。

三、管好人，促落实，抓牢案件防控系统建设的重点

1、制度管人，让干部职工的行为有规可循。用制度管人，首先必须用制度管人，一方面，通过制度建设，进一步发展民主，防止权力过分集中。要坚持和完善领导干部民主生活会制度、重大事项通报制度、集体决策制度，以及社务公开、财务公开等重要制度，并明确违反这些规定的责任追究办法。要进一步完善纪检监察制度，实行多种形式的领导干部述职述廉制度，健全重大事项报告制度、质询制度、民主评议制度和员工日常行为排查制度。同时，深化干部人事制度改革，完善公开选拔、竞争上岗制度；实行领导干部引咎辞职制度；建立和完善选拔任用工作责任追究制和用人失误失察追究制度，实现建立健全一整套“能者上、庸者让、劣者下”科学合理的干部人事制度。在重点加强对权力制约、资金控制和干部任用监督的同时，我们还要对现有的其他制度进行清理和整合，坚持学习借鉴其他同业、系统先进的成功的案件防控经验成果，科学合理、切实可行地加强案件防控系统建设，使制度更具系统性、完整性、严密性、针对性和可操作性。按照依靠制度管人的思路，针对干部职工队伍中存在的突出问题和干部职工管理工作上的薄弱环节，建立完善配套制度，实现对基层干部职工的严格管理，用制度规范干部职工的行为。制定加强干部职工日常管理的规定，对干部职工的教育培训、监督考核、奖励惩处等方面作具体规定，从思想上提高全体干部职工的案件防控意识，从行动上提高制度执行力。

2、要加强审计，完善稽核监察制度，使各级干部职工自觉遵守相关纪律。在实际工作中，要加强对重点岗位、重点环节、重要人员的监督。监管部门每年应定期对信用社的授信业务、资金业务、存款及柜台业务、会计业务等内控制度执行情况进行检查，凡是内控制度有漏洞或因执行不力而使内控制度执行流于形式的，不论是否造成资金或财产的损失，都应从制度上完善严肃追究高级管理人员、直接责任人的责任。

总之，案件防控系统建设是一项复杂的系统工程，我们一定要结合当前所面临的形势和任务的需要，着力提高制度的科学性，把经过实践检验的成功做法和从案件防控案例中得出的规律性认识上升为法规制度，保证制定的各项法规制度都能得到贯彻落实；着力加强制度的系统性，使各项法规制度彼此衔接，从而发挥制度的整体合力；着力维护制度的权威性，使各项法规制度成为全体干部职工共同遵守的行为准则，整体推进案件防控系统建设工作的制度化、规范化，为信合事业健康有序发展提供有力的保障。

第三篇：护士在院感防控中的重要性及工作中如何预防院感

护士在院感防控中的重要性及工作中如何

预防院感

一、护士在医院感染预防和控制中的重要性

预防和控制医院感染，是保证医疗质量和医疗安全的一项非常重要的工作。任何主观、客观上的差错、过失和问题，都可能导致感染，给患者带来重大损失，给医疗卫生系统带来影响，引起负面的社会反响。05年的宿州眼球事件，08年8月—09年3月，西安交大医学院附属第一医院和天津蓟县妇幼保健院先后发生新生儿医院感染暴发事件；09年10月广东汕头市朝阳区古饶中心卫生院和河北保定市一家诊所先后发生患者切口和臀部非结核分枝杆菌感染暴发事件；09年12月霍山县医院和安庆宜城医院又先后发生血透感染丙肝事件等等均引起社会各界的关注。

我们知道，医院感染和医疗安全与护理专业息息相关，渗透到护理工作的各个环节。而护士与患者接触最密切,几乎所有的护理操作都是围绕患者而进行,一旦发生医院感染,不仅延长了患者的住院日,加重其经济负担,而且影响医院的社会效益甚至医疗安全,对患者及其家庭和社会都造成危害,医院感染管理的发展历史证明,在医院感染的预防控制中,护理是主力。

大家都记得，1998年深圳妇儿医院发生的龟形分支杆菌医院感染暴发事件，近两个月内292名手术患者中，166名发生感染，切口感染率为56.85%。主要原因是用于浸泡刀片和剪刀的戊二醛配制错误未达到灭菌效果。据了解，该院1997下半年和1998上半年，先后购入两批强化戊二醛，使用说明书相同，均未标明有效浓度。1997年第一次使用时由负责配臵的药剂人员向生产厂家了解浓度为20%，稀释10倍后供临床使用。

第二批继续使用时，未再次核对浓度，仍稀释10倍。至感染暴发，查找原因时才经检测发现，第二批购入原液的浓度仅为1％。在此，我们权且不讨论医院管理者的责任和药剂人员的失职，那么，这次感染暴发与护理工作有何关系呢？

首先，卫生部在1994年发布的《医院感染管理规范》（以下简称《规范》）即已经要求“进入人体组织或无菌器官的医疗用品必须灭菌……手术器械应用压力蒸汽灭菌，尽量不用化学消毒剂浸泡处理”。而我们的护士对于手术中需要临时添加的刀片和剪刀仍按照老的观念和做法，采用化学消毒剂浸泡。其实，这些器械可采取小包装进行压力蒸汽灭菌。

其次，消毒剂配臵，在很多医院由临床科室护士承担，该院的教训应作为我们的前车之鉴。《规范》要求“医务人员要了解消毒剂的性能、作用以及使用方法。配臵时，应注意有效浓度、作用时间及影响因素”，“使用中的消毒剂必须保持其有效浓度，并定期检测”“使用中的戊二醛应加强监测，常规监测每周不少于一次，用于内镜消毒或灭菌的戊二醛必须每日或使用前进行监测”。未了解浓度错误配臵看起来是该院导致感染暴发的首要原因，但是如果我们的护士在长达半年的使用中稍微注意一下戊二醛有效浓度的监测，不是也可以避免感染的发生吗？这应是我们的职责，需要在常规制度中落实！

再次，《规范》还规定,“消毒灭菌后，应进行效果监测”。即要求对采用物理、化学方法消毒灭菌后的物品进行效果检测，压力蒸汽灭菌需要进行监测，使用各种化学消毒剂（灭菌剂）进行浸泡消毒或灭菌时，同样需要对经其浸泡消毒或灭菌的器械进行效果监测。而她们在半年中从未进行监测，在这一环节又未能把住关口。

上世纪90年代及近期发生的新生儿医院感染暴发，多为护理人员为新生儿洗澡时散包、打包同用一台，共用物品（护垫、粉扑、油脂等）污染，奶瓶清洗消毒欠彻底，手卫生不规范，产妇为健康带菌者，通过手污染自己的婴儿，又通过护理人员的手污染其他婴儿以及诸多物品、环境清洁消毒不彻底等等而造成医院感染暴发事件的发生。

二、护士在医院感染预防和控制工作中存在的问题

1、护士对医院感染预防和控制工作的认识不足

医院感染预防和控制工作是医院管理的一项任务，但一部分护士对医院感染预防和控制工作的认识不足、责任意识不强，认为医院感染预防和控制工作是领导及个别部门的事，对管理制度不能长期坚持执行，对医院感染预防和控制工作的范围模糊不清等。

2、护士对医院感染预防和控制的相关知识有待提高

由于我国现行的护士在校教育对医院感染预防和控制工作的相关知识的学习较少，毕业后继续教育又没有将其作为重点科目，所以目前部分护士还缺乏医院感染预防和控制工作相关的知识和技能，存在着相关理论知识不扎实、概念不清，消毒技术不熟练、监测方法不标准等。

3、护士对医院感染预防和控制工作的“缺陷”所导致的医院感染危害认识不足

医院感染预防和控制工作已是医院护理管理工作的重要组成部分，随着护理管理工作的加强，医院感染预防和控制工作也在逐步完善。但仍然存在着部分护士对医院感染预防和控制工作的“缺陷”所导致的危害认识不足，如不具备执业资格的人员参与手术、随意出入手术室而无人阻止、手术室管理不到位、规章制度不健全等。近年医院感染预防和控制工作的质量虽有所提高，但其符合率高低不稳定，科室与科室之间发展不平衡。

三、护士在工作中如何预防和控制医院感染

1、提高对医院感染防控的意识

随着现代医疗技术的发展，易感人群、侵袭性操作、细菌耐药性的增加，医院感染已成为影响医疗效果和医院经济的重要因素之一。医院感染的管理重在预防，医院的消毒、灭菌、无菌技术操作是预防感染和重要手段，是护理工作重要基础的内容。因此，提高护士控制医院感染的意识是十分重要的，面对在控制医院感染中出现的新情况、新问题，使护士都具有一种责任感和使命感，从而在认识上跟得上、行动上展得开、在效果上显成效。

a.医院感染是可预防的

伴随现代医学技术不断发展及其相关设备的更新换代，大量侵入性诊疗技术在临床普遍应用、放疗、化疗、抗生素的广泛应用，以及医院感染病原体的复杂性、多样性及其新的演变趋势、社会的老年化等等，均给医院感染的预防与控制提出了新的挑战。医院感染的管理涉及组织管理、制度管理、开展监测等一系列工作，但是降低医院感染危险因素的关键在于：一是对诊疗、护理病人全过程各环节的管理，包括严格医、药、护、技人员的无菌技术操作、抗生素的合理使用和合理给药；二是建立并落实清洁、消毒、灭菌与隔离的规章制度，严格保证直接进入人体的器械、物品的无菌。鉴于医院的消毒、灭菌与隔离等工作主要由护理人员承担，可以说一所医院其医院感染控制水平的高低与护理工作有着密切的关系。根据病原体的来源，医院感染分为外源性感染和内源性感染。内源性感染由于发生机理较复杂，涉及病人的基础疾病、诊疗措施等多种因素，目前难以预防。外源性感染又称交叉感染，病原体来自病人体外（如其他病人、医务人员、家属及医院环境）。这类感染可呈暴发，但可通过规范无菌技术操作，加强手卫生，合理应用抗菌素，加强消毒、灭菌、隔离措施，保护环境，做好宣教等方面得到预防和控制。

b.以生命为代价换来的规定切记遵守

自1986年我国开始有组织地进行医院感染管理以来，经历了探索、逐步建立制度和纳入法制化管理几个阶段。这一过程中，在总结各地医院开展医院感染监测与管理研究的经验或教训的基础上，卫生部有关医院感染管理的规范、标准、政策、规章在不断完善，其中有些规定甚至是以生命为代价换来的。如不认真贯彻和落实，就有可能造成不良后果。

c.汲取教训，引以为戒 我们需要反思，为什么在一次次医院感染暴发发生后，医院的管理者只是诚惶诚恐一段时间后就又逐渐恢复了内心的平静，而相应的隐患仍未彻底消除，院感事件仍在屡屡发生呢？多数医院的护理管理者至今还认为，医院感染是医院感染管理部门的事，将护理工作中的医院感染管理责任拒之于门外。还有，就是医院的护理人员对预防控制医院感染的意识淡薄，知识缺乏，还存在以前操作不规范，也没有发生感染的侥幸心理，甚至有感染也不能引起重视，不及时分析原因，查找护理工作中存在的问题。从以上案例的分析，我们可以体会到，医院感染和医疗安全与护理工作息息相关，渗透到护理工作的各个环节。

2、提高护士对医院感染防控工作的业务技术水平

对护士进行院感防控知识与技能的培训，并建立严格的培训制度。根据护士对院感的知识面和知识掌握的程度，分层次制定相应的知识目标和技能目标、学习计划，并组织实施与考核。

3、明确护士在医院感染管理中的职责，落实护士对医院感染防控的管理措施

护士必须遵守各项院内感染管理规章制度及工作职责，如遵守清洁卫生制度、治疗室院内感染管理规章制度、换药室院内感染管理制度、病区院内感染管理制度、手术室院内感染管理制度、各种监测制度等等。

4、护士在日常工作中医院感染的具体预防 A、护士在护理技术操作中严防医院感染的发生

护理技术操作各种注射、输液、输血、动静脉臵管、或接触人体皮肤、黏膜，如操作不当，易引发医源性感染。护士在护理技术操作中必须严格无菌观念，认真执行无菌技术操作规程，严防医院感染的发生。B、护士在临床护理中严防医院感染的发生

B.1预防肺部感染

加强病室管理，保持室内空气新鲜，晨间护理时对床铺采用消毒剂湿式清扫，以避免被单上的皮屑等脏物在空气中飞扬。对接受麻醉、胸腹部手术的病人、具有器质性肺功能不全的病人，鼓励勤咳、深呼吸以助排痰。对卧床病人定时翻身拍背，鼓励病人做扩胸运动，保持肺功能。给氧器具、雾化吸入器具等按要求消毒与灭菌。对呼吸道传染病的病人按隔离要求处理。B.2预防泌尿系感染

对卧床病人、糖尿病病人和尿失禁病人要督促并协助病人按时行会阴部清洗，勤换内裤，保持清洁。严格掌握导尿指征，导尿操作时严格执行无菌技术，做好留臵导尿的护理。

B.3预防胃肠道感染

做好病人床单元的卫生管理，清洁床头桌要一桌一巾一消毒，暖水瓶一人一用一消毒，餐具及便器使用一次性的；做好病人的饮食管理，避免食用不洁食物，要求病人饭前、便后洗手。

B.4预防血管相关感染

在进行中心静脉插管、外周动静脉插管时，要严格掌握插管指征，选择好臵管材料与穿刺部位，操作时严格执行无菌技术，并做好臵管后的护理。

B.5预防手术切口感染

做好手术前病人皮肤的准备，如手术前一天洗澡或擦澡，除毛时注意所有物品的消毒；手术皮肤消毒时，皮肤准备区的大小，应大于切口。做好手术前器械护士的准备，如剪短指甲、除去甲缘下积垢，按规程刷手、用无菌巾擦干，穿无菌手术衣，口罩要盖住鼻孔，帽子要盖住全部头发，戴无菌手套等。做好手术后伤口的护理，如护理手术切口前后按规定洗手，换药器械与敷料必须达到灭菌，换药器械一人一用一灭菌，注意观察伤口愈合情况等。B.6

预防皮肤感染

做好危重、卧床病人的皮肤护理，每2h翻身按摩骨突出处1次，有条件的可卧海绵床或气垫床等，以减轻对病人某个部位的长久压迫。另外，要保持床单干燥、平整、无皱折、无碎屑，以使病人皮肤保持干燥并减轻皮肤摩擦。一旦出现褥疮，应想方设法加速褥疮愈合，预防进一步损伤和感染。C、护士在病房管理中严防医院感染

(1)病房定期开窗通风，保持室内空气清新，降低空气中细菌密度，保持相对的湿度和温度，室温控制在22℃～24℃，相对湿度在55%～65%;(2)床、床旁桌椅、地面每日用1/500的“84”消毒液擦拭，一桌一布，定期用1/500的“84”消毒液喷洒，做空气消毒，病室内应适宜行紫外线灯管照射空气消毒[10];(3)患者出院后要做终末消毒;(4)治疗室、配膳室、病室、厕所等应分别设臵专用拖布，标记明确，分开清洁，悬挂晾干;弯盘、治疗碗、体温计等用后应立即消毒处理;(5)加强各类监护设备、卫生材料等的清洁与消毒;(6)医院内医疗垃圾与生活垃圾应分类处理，不准混合收集。收集器具必须严密坚固，防蝇防鼠，要防止液体渗漏。

D、护士在医疗器械的处理中严防医院感染发生

医疗器械的消毒与灭菌，在预防和控制医院感染中起着至关重要的作用，如处理不当，易引发医院感染。在医疗器械的处理中，要严格执行2002版《消毒技术规范》中“选择消毒、灭菌方法的原则”，如：根据物品污染后的危害程度、根据物品上污染微生物的种类、数量和危害性、根据污染物品的性质选择消毒或灭菌方法。在医疗器械的处理中，严格执行消毒、灭菌基本程序。E、护士在抗菌药物使用中严防医院感染的发生 抗菌药物被广泛滥用是一个不争的事实，由此引发的医院感染不胜枚举，因此，合理应用抗菌药物在预防和控制医院感染中占有重要的地位。护士在治疗工作中要接触大量的抗菌药物，应了解各类抗菌药物的药理特点和应用原则。E.1注意抗菌药物的给药时间

给药时间最好根据所用药物的半衰期（血浆中药物浓度下降50%所需要的时间）来决定，较适宜的给药间隔时间既可维持血浆中的有效浓度，又不至于发生蓄积中毒。

E.2注意抗菌药物的配伍问题

在抗菌药的使用中，合理配伍非常重要，若配伍不当，易引起药理或化学变化，甚至引起细菌耐药。［ 医学教育网 搜集整理］

E.3注意抗菌药物的不良反应

护士应注意观察病人在用药中、用药后的不良反应，如二重感染、毒性反应、过敏反应等，如发生不良反应要及时报告医生，采取积极有效的措施，控制不良反应对病人的危害。F、护士在工作中严防意外伤害引起自身医院感染

医务人员在工作中被利器损害屡见不鲜，由此引发的医院感染时有发生，因此，护士在工作中凡接触锐利器物应严格执行操作规程，如不用手直接传递锐利器物，不用手直接安装或取下锐器，用后的锐利器物立即臵于利器盒内等，严防意外伤害的发生，一旦被锐利器物刺伤，须立即处理并备案。护士在高危环境下的自我防护

医院是空气污染相对严重的地方，病毒和细菌就像是无形的杀手，时刻威胁着护理人员的身体健康。因一般呼吸道传染病是通过空气飞沫经呼吸道感染的，医院除了保持空气流通，定期对空气消毒以外，还有重要的一点就是护士一定要戴好口罩。须注意的是，口罩的使用与保存如果不正确，不仅起不到防护作用，病毒、细菌等还会随呼吸运动进入体内。

护士戴口罩时，口罩上缘在距下眼睑1厘米处，口罩下缘要包住下巴，口罩四周要遮掩严密。不戴时应将贴脸部的一面叠于内侧放臵在无菌袋中，杜绝将口罩随便放臵在工作服兜内，更不能将内侧朝外，挂在胸前。真正起防护作用的口罩，其厚度应在20层纱布以上。一般情况下，口罩使用4～8小时更换一次。若接触严密隔离的传染病人，应立即更换。每次更换后用消毒洗涤液清洗。传染科的护士口罩应每天集中先消毒后清洗再灭菌。如果工作条件允许，提倡使用一次性口罩，4小时更换一次，用毕丢入污物桶内。护士对接触性细菌传染的防护

护士在为病人做晨间护理、换药、输液、注射等操作时，手污染的机会最多。因此，每个护士都应该了解洗手的指征，掌握洗手的规范方法。

洗手指征：接触患者前后，特别是接触破损的皮肤、黏膜的侵入性操作前后；进行无菌操作前后和进入重点隔离病房时，戴口罩、穿脱隔离衣前后；在同一患者身上，从污染操作转为清洁操作时；接触血液、体液和被污染的物品后；脱去手套后。

护士在洗手过程中一定要规范认真，充分搓洗10分钟以上，注意克服不良习惯：如用洗净的手触摸水龙头或洗完手后随意在工作服上擦拭等。若手部接触传染病人及高度危险器械应按照卫生手消毒法消毒。戴手套是洗手的辅助手段，但必须及时更换，用同一副手套接触多个病人会增加患者之间交叉感染的机会。另外护士自己的私有物品如工作服、工作帽及护士鞋都应每周洗刷消毒1～2次，工作服兜里的医用笔、办公钥匙以及手表、工作卡等都应每天用消毒液擦拭清洗一次。

护士对血液、体液传染的防护

护士是最容易接触病人血液和体液的人群，而且多为高度危险性接触。护士如被各种锐器刺伤后，接触到含病毒浓度高的血液、体液时，只需0.004毫升带乙肝病毒的血液就足以使护士感染。因此，护士在操作中应牢固树立自我保护意识，如打开玻璃安剖时，用棉球垫于安剖与手指之间，用力均匀适当；对各类针头、刀片等利器，使用后应装入坚固不渗漏的容器内集中储存处理；为病人使用过的利器，在传递中应用金属容器盛放传递等。

另外，病人的血液或体液不慎飞溅到眼中，应立即用消毒滴眼液做好清洗和保护，工作服或各种私有物品染上病人血液或体液时，应及时用3%过氧化氢溶液消毒并除去血渍。

护士因工作在高危环境中，必须注意饮食结构，保持乐观情绪，加强锻炼，增强自身抵抗力，并按规定的免疫程序接种各种疫苗，如乙肝疫苗、流感疫苗等。

5、护理人员发现院感病例应及时上报

护理人员在护理工作中，认真观察患者病情变化，及时发现院感病例，采取治疗护理措施，及时填报院感病例报告卡，采取积极的预防和控制措施，防止院内感染的暴发与流行

6、做好卫生宣传和教育工作

对患者及其家属进行院内感染知识的宣教工作是护理工作的重要职责，介绍传染病的交叉感染知识及传播途径，自觉养成良好的卫生习惯。

总之，医院感染的管理需要各部门各尽责，医院感染的控制，需要全体医务人员的参与。护理工作由于其特殊性，护理人员在医院感染的预防与控制中更具有不可替代的重要性。我们广大的护理人员应牢记那些血的教训，引以为戒，规范日常工作，有效的预防和控制医院感染。

第四篇：风险防控心得体会

风险防控心得体会

按照上级的统一部署，我们认真组织开展了风险防控机制建设教育活动。通过学习，我对这项工作有了一个更高的认识，使我对开展风险防控机制建设的重要性和必要性有了更进一步的认识和了解。可以肯定地说，通过这次教育活动，使自己对相关内容在原有的学习基础上有了更进一步的提高，在一些方面拓宽了思路，开阔了视野，增强了搞好工作的信心。目前这项工作已经进入自查风险点阶段，现就学习情况谈一点粗浅的认识和看法。

一、加强风险防控机制建设，干干净净履行职责

风险防控机制建设关乎民心向背，关乎事业成败。党中央领导集体对加强党风廉政建设和反腐败斗争给予高度关注和重视，采取了强力措施。充分显示了坚持不懈反腐倡廉的强大决心。对于廉洁自律问题，要把握好两条：一要干事，二要干净，也就是既勤又廉。不勤政无以立业，就没地位；不廉政无以立身，就栽跟头。要把这两条统一起来对待，经得起考验，树立好形象。

1、要警钟长鸣，筑牢防线。任何腐化、腐败行为都是从思想的蜕化开始的，都有一个思想演变的过程。因此，把牢思想这一关是最有效的预防，加强思想教育也是反腐倡廉的根本之策。

2、从严自律，管住自己。当前市场经济的趋利性逐步渗透到社会生活的方方面面，形形色色的价值观不断充斥人们的思想，我们现在各方面的条件也有了很大的改善。但越是在这种形势下，越要保持清醒的头脑，越要保持艰苦奋斗的作风，越要从方方面面严格要求自己。稍有不慎，就可能犯错误、栽跟头。

3、自觉接受监督。失去监督的权力，必然滋生腐败；脱离监督的干部，往往会犯错误。我们每一名党员干部都要正确地对待监督。党组织和群众的监督是一面镜子，经常地照一照，检查一下自己的缺点和不足，及时加以改正和纠正，对自己的成长进步大有裨益。

二、坚持求真务实，扎扎实实干好工作

做好风险防控机制建设和反腐倡廉工作，就要坚决贯彻求真务实的要求，推进各项改革建设事业更快发展，就要大力弘扬求真务实的作风。我们要使求真务实成为行动的准则，贯穿和体现在各项工作的具体实践中去。

1、要有求真的精神。求真说到底是一种觉悟、一种境界、一种品德、一种精神，是分析问题、研究问题、解决问题的有力武器。既要有加快发展的高度热情，又要有扎扎实实的工作态度；使我们的各项工作体现时代性、把握规律性、富有创造性。

2、要有务实的作风。说老实话、办老实事、做实在人，既是处事为人的立身之本，也是创业为政的基本准则。一个人的能力有大小、职位有高低，但只要是踏下心来做事、实打实地做人，就能干出名堂，也能取得组织的信任，得到群众的赞誉。

3、要有实干的行动。实干，是共产党人的作风；认真，是共产党人的品格。我们要继续坚持“干”字当头、“实”字为先，遇到困难不缩手，干不成功不罢手，以实干求实绩，以实干求发展。科学的决策再加上实干的行动，我们的事业就能无往而不胜。

4、要有实际的效果。衡量工作能力的标准，主要是看实绩。只要是领导布置的任务、安排的工作，都要按时、按质、按量完成。

三、抓好风险防控机制建设，深入开展反腐败斗争避免腐败现象的存在是我们不容回避的问题，这方面的问题最伤群众的感情，最损害党和人民群众的关系。我们要毫不松懈地抓好廉政风险防控机制建设，以实际成效取信于民。要学习贯彻“三个代表”重要思想，坚持立党为公、执政为民，必须坚决把反腐败斗争深入进行下去。要坚持标本兼治、综合治理的方针，加大治本的力度，把廉政风险防控机制建设工作寓于改革开放和经济建设的全过程，寓于各项政策措施之中，从源头上预防和治理腐败问题。要强化理想信念教育和廉洁从政教育，牢固构筑拒腐防变的思想道德防线。要时刻把党和人民的利益放在首位，自觉地以党纪政纪约束自己，用群众的满意程度鞭策自己，模范地遵守廉洁自律的各项规定，始终做到自重、自省、自警、自励，始终保持共产党人的蓬勃朝气、昂扬锐气和浩然正气，以自身的模范行动实践为民服务的根本宗旨。

廉政风险防控机制建设和反腐败斗争是全党的一项重大政治任务，是一项社会性的系统工程。我们每一个人要从自己的工作性质、业务特点出发，彻底转变思想，积极主动地承担起反腐倡廉职责，确保廉政风险防控机制建设和反腐败斗争工作平衡发展。不断提高自身政治素质和业务素质，提高为人民服务的本领。严格遵守单位制定的各项规章制度，服从领导安排，遵纪守法，爱岗敬业，认真履职，完成领导安排的各项工作任务。做一名大公无私、廉洁奉公、吃苦在前、享受在后的好党员好干部。树立正确的世界观、人生观、价值观，自觉增强廉政意识，增强纪律和法制观念，切实转变作风、务实高效、开拓创新的模范，以自己有限的力量配合好廉政风险防控机制建设工作！

第五篇：风险防控管理制度

延长油田股份有限公司定边采油厂

风险防控管理制度

第一章总则

第一条为加强延长油田股份有限公司定边采油厂（以下简称“定边采油厂”或“采油厂”）的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高经营管理水平和防范化解重大风险能力,确保采油厂生产经营平稳受控，促进企业可持续发展，根据《陕西延长石油（集团）有限责任公司风险管理办法（试行）》《延长油田股份有限公司风险防控管理制度（试行）》等制度,结合采油厂实际，制订本制度。

第二条本制度适用于采油厂及所属各单位、各部门。

第三条本制度所称的风险防控，是指通过建立完善风险防控制度和规范管理运行机制，保证采油厂经营管理合法合规，有效化解潜在的风险或将风险控制在与采油厂发展相适应并可承受的范围内，使采油厂避免因重大风险或人为失误造成重大损失，提高采油厂经营管理水平和工作效率。

第四条按照采油厂生产经营所涉及的领域环节分类,风险包括政治风险、政策风险、法律风险、市场风险、投资风险、安全环保风险、资源风险、财务风险、生产运行风险、科技管理风险、用工风险、管理风险、改革风险、治安保卫风险、信访风险、信誉风险、道德风险等。

第五条按照未发生潜在的、发生的可能性和影响程度,风险可分为低风险（Ⅳ级）、一般风险（Ⅲ级）、较大风险（Ⅱ级）、重大风险（Ⅰ级）。重大风险为不能容忍的风险，需立即整改或提级防控与整改或停止相关作业；较大风险为有条件容忍的风险，需限期整改防控到位；一般风险为可接受的风险，需逐步改进防控措施；低风险需继续保持现有防控措施，持续加强控制。

第六条采油厂风险防控管理应当遵循以下原则：

（一）全面控制、网格化管理的原则。风险防控贯穿于决策、执行和监督全过程，覆盖采油厂及其所属单位、部门的各类业务和事项，采油厂各级决策、执行、监督机构要各负其责，各司其职，进行风险全面防控管理。

（二）内外兼顾、适时调整的原则。采油厂风险防控应随着国家法律法规、政策制度的变化，与集团管控目标，油田经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及采油厂业务的发展，及时对风险防控制度进行相应调整和完善。

（三）信息互通、相互监督的原则。采油厂风险防控要充分发挥采油厂大监督体系信息互通机制，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。及时对风险内部防控与实施情况进行监督检查，评价内部风险防控的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。

（四）合法合规、有效执行的原则。各项经营管理事项应当符合国家法律法规和集团、油田公司总体部署，符合采油厂风险防控管理要求，是所有组织、员工严格遵守的行动指南。执行风险管理制度不能存在任何例外，任何组织、员工不得拥有超越制度或违反规章的权力。

第二章 组织机构与职责

第七条采油厂成立风险管理委员会，是采油厂风险管理工作的领导及决策机构。风险管理委员会主任由采油厂厂长担任，副主任由采油厂党委书记担任，成员由采油厂其他领导班子成员及副总师组成。主要职责是：

（一）负责贯彻落实国家法律法规，风险防范制度及相关政策，组织制订采油厂风险管理制度；

（二）负责研究制订风险防范控制管理策略、整体工作部署和风险防控工作计划；

（三）负责研究采油厂防范化解各类重大风险应对方案及其他重大事项；

（四）负责审议采油厂重大风险、较大风险预警报告；

（五）负责审议采油厂风险评估报告；

（六）负责向采油厂党委会、领导班子会报告采油厂重大风险防控决策意见；

（七）负责研究相关会议提交的风险防控措施意见；

（八）负责监督落实采油厂审定的重大风险应对措施执行情况。

第八条风险管理委员会下设风险防控管理办公室，设在采油厂办公室，办公室负责人兼任风险防控管理办公室主任，办公室成员为各单位、各部门主要负责人。主要职责是：

（一）负责拟订采油厂风险管理相关制度及管理流程；

（二）负责拟订采油厂风险防控工作计划；

（三）负责组织研究相关法律法规及政策，监控并记录内外部经营环境和条件的变化，开展厂级风险识别、评估；

（四）负责根据风险分析结果，提出风险管理策略调整建议；

（五）负责对专业领域提出的风险应对措施及需研究的管理事项进行审核，组织采油厂风险决策会议；

（六）负责组织对风险管理进行评估，提出相关意见建议，组织推动风险管理建设和改进提升，督导各级实施风险管理；

（七）负责组织协调跨部门的风险管理事宜，为重大风险管理提供资源、信息支撑；

（八）负责监督落实采油厂审定的重大风险应对措施执行情况；

（九）负责拟订采油厂风险评估报告，上报采油厂风险管理委员会审议；

（十）负责对采油厂重大风险、较大风险的风险预警管理，并进行监督检查；

（十一）负责与上级和地方风险管理机构和采油厂相关单位、部门的业务对接，建立信息沟通机制；

（十二）组织厂级层面风险管理培训，加强风险防控文化建设；

（十三）负责完成采油厂风险管理委员会交办的其他工作。

第九条采油厂企业管理科、纪检监察室是采油厂风险防控管理专业审查和监督机构。按采油厂各类议事规则履行“1＋3”决策会议监督及前置审查职责，企业管理科负责合规性、合法性审查把关，纪检监察室负责合纪性审查把关。可随时向风险管理委员会提供风险问题和隐患信息；对监督检查中发现的内部风险防控缺陷，有权直接向风险管理委员会报告。

第十条采油厂各职能部门是本专业序列风险防控的主责部门，是采油厂风险防控的第一道防线，负责业务监管范围内的风险辨识、评估、防控、监督及效果测量等工作。主要职责是：

（一）贯彻落实防范化解重大风险相关法规和风险管理相关职责，根据业务分工，落实风险防控管理委员会和办公室风险防控要求,制定应对措施；

（二）牢固树立风险管理理念，积极参与风险管理文化建设；

（三）梳理业务范围内风险类型、划分风险等级、设定风险指标和风险预警标准，制订本领域重大风险应对方案，落实业务范围内重大风险防控措施的实施和评价；

（四）定期开展本业务序列风险辨识和评估，及时汇总报送风险信息；

（五）对本序列风险防控工作进行监督检查和指导，与采油厂其他职能部门进行信息互通，形成风险防控协调机制；

（六）对本专业领域提出的风险应对措施及需研究的管理事项进行初步研判，提交风险决策机构研究；

（七）对本专业领域的风险进行预警管理，并及时进行防范和控制；

（八）定期对风险评估管理工作进行总结；

（九）配合采油厂风险防控管理委员会和办公室完成其他风险管理工作。

第十一条采油厂各单位是风险防控管理的责任主体，应当设立风险管理职能机构，明确风险管理职责权限，落实好风险管理举措。主要职责是：

（一）严格遵守国家法律法规，落实集团、油田、采油厂防范化解重大经营风险的战略目标和方案措施；

（二）负责制订本单位风险防控管理制度流程等程序文件；

（三）负责对本单位各类经营风险进行分析研判，研究制订风险应对方案，形成防范化解重大风险责任清单和风险防控工作计划，有效防范化解风险；

（四）负责本单位生产经营全过程、全天候、全员风险管理，严防风险演变升级；

（五）接受集团公司、油田公司、采油厂风险防控管理办公室及各业务职能部门对本序列风险防控管理进行监督检查和指导；

（六）按时参加采油厂组织的风险管理培训，开展本单位风险管理培训。

第三章风险控制流程

第十二条采油厂风险防控管理的业务流程由风险信息收集、风险识别、风险评估、风险预警、风险控制和风险报告六个步骤组成，是制定风险管理战略及防范措施的重要基础。

第十三条风险信息收集是指采油厂所属各单位、各部门应当根据业务性质划分风险单元，组织专业技术人员、岗位员工开展全面的信息收集。信息收集应充分考虑国内、国外，采油厂内外，过去、现在，多角度、全方位收集资料，预测风险发生的可能性和后果。

第十四条风险识别是指对经营活动中存在的内部及外部风险的来源进行辨别。

第十五条风险评估是指对风险的驱动因素和基本事实信息进行分析，确定风险等级、业务类型、责任部门或单位，就如何处理特定风险以及如何选择风险应对策略进行科学决策。

第十六条风险预警是指根据外部环境与内部条件的变化，对采油厂面临的风险进行预测和报警。风险预警活动主要是通过对风险预警指标值的设置、测量、判定，提前加以预防或控制的行为。

第十七条风险控制是对业务流程的各个环节制定风险防范和处理措施。

第十八条风险报告是指采油厂各业务部门或风险防控管理办公室，根据职责范围定期或不定期，分别向分管领导或风险管理委员会提交的与风险评估分析相关报告。

第十九条采油厂各职能部门要将风险防控管理纳入各业务决策、执行、操作各环节，并做好执行及操作过程记录和相关资料信息收集保存工作。

第二十条采油厂审议研究事项应当符合以下程序要求：

（一）各业务部门在召开专题会之前，审议事项议题中必须要有具体的风险应对方案，风险应对方案应当有风险类别及来源、明确的风险判定等级、风险后果描述、风险应对策略等规定事项；

（二）各业务部门提交采油厂决策机构审议的议题中风险应对方案要按采油厂风险防控管理办公室要求一并进行合法性、合规性、合纪性前置审查；

（三）合法、合规、合纪审查通过后的议题，由各业务部门交采油厂办公室按相关议事规则权限安排会议审议研究；

（四）各业务部门提交的审议事项议题无风险应对方案的不得进行前置审查，采油厂办公室不得安排会议审议研究。

第四章风险识别与评估

第一节风险识别

第二十一条风险识别可采取问卷调查、小组讨论、专家咨询、情景分析、政策研判、生产工艺分析、行业标杆比较、访谈等方式识别风险。

第二十二条采油厂内部风险识别，应当关注下列因素：

（一）政治方向、资源管理、项目投资、生产运行、企业管理、信访维稳、改革稳定等发展因素。

（二）企业定位、管控目标、组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素。

（三）研究勘探开发、技术投入、科技项目、信息技术运用等自主创新因素。

（四）财务状况、现金流量、经营成果等财务因素。

（五）安全生产、员工健康、环境保护等安全环保因素。

（六）各级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素。

（七）其他有关内部风险因素。

第二十三条采油厂外部风险识别，应当关注下列因素：

（一）经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素。

（二）法律法规、监管要求等法律因素。

（三）安全稳定、环保节能、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素。

（四）技术进步、标准更新、工艺改进等科学技术因素。

（五）自然灾害、环境状况等自然环境因素。

（六）其他有关外部风险因素。

第二十四条风险识别应当进行多角度、多层级收集风险评估因素进行分析研究。

（一）政治风险、信誉风险、信访风险方面收集国家对国有企业的总体目标要求，落实意识形态工作责任制，始终坚持正确的政治方向、坚持党的领导、坚持全面从严治党等政治标准要求，收集采油厂外界信誉影响、国有企业社会责任、信访事件的关注点等价值信息。

（二）资源风险方面重点排查生态红线划定可能导致的勘探开发面积缩减，及时收集最新生态红线划定的政策，以及纵向上勘探成果的突破。

（三）投资、财务风险方面重点收集采油厂内外战略风险失误导致企业损失的案例,收集宏观经济政策、企业规划、技术环境、税收政策、竞争状况等方面的重要信息。

（四）生产运行风险、改革风险、用工风险、管理风险等方面收集国内外采油企业在改革、生产运行方面因管理不到位、忽视管理风险、缺乏应对措施导致损失的案例；收集集团、油田公司对应的政策文件及会议精神，对现有管理制度和业务操作流程情况进行监管、运行评价及持续改进,分析采油厂风险管理的现状和能力。

（五）法律风险、政策风险方面收集国内忽视法律法规风险、缺乏应对措施及政策解读偏差导致采油厂蒙受损失的案例,收集与采油厂法律环境、政策落地、工作质量、重大协议合同、重大法律纠纷案件等方面的信息。

（六）市场风险、科技管理风险、安全环保、治安保卫风险方面收集国内外石油市场及相关产业链的发展，持续低油价下面临的严峻形势，科技项目安全环保管理、安全环保主体责任落实、反恐防暴措施夯实、应急管理体制机制建设等现状分析和应对能力。

第二节风险评估

第二十五条采油厂所属各单位、各部门应当组织相关专业人员成立内部风险评估小组。

第二十六条各单位、各部门要按照责任主体，对收集初始资料进行筛选、提炼、对比、分类、组合,进行初始评估。

第二十七条开展风险评估，应当准确辨识与实现控制目标相关的内部风险和外部风险，确定相应的风险承受度。

第二十八条确定风险评估指标体系及标准。

风险评估指标体系要求能够充分和全面地评估采油厂未发生的潜在风险和已经发生的现实风险。

风险评估指标体系的设计要求以价值为导向，区分层次，逐层深入细致地表述问题，揭示风险及其损失。

具体指标包括定性指标、定量指标和半定性指标三种类型。定性指标通常用于获取风险等级的一般性指标信息，使用文字对该等级风险发生的概率和导致的后果进行描述。半定性指标通常是在定性指标的基础上对各类风险标示出数值，这些数值的数字可以是一个范围性的表示。定量指标用于对风险概率及其数值的准确的数字性表述。

第二十九条采油厂实行稳健的风险管理理念,对高风险投资、改革项目采取谨慎介入态度。采油厂及各单位、各部门应当将风险限定在一个合理的、可接受的水平上，根据风险等级,结合风险发生的原因以及承受度,权衡风险与收益,选择风险应对方案，包括规避风险、接受风险、减少风险或分担风险。

（一）规避风险指采油厂对超出风险承受度的风险,通过放弃或者停止与该风险相关的业务活动以避免和减轻损失的对策。

（二）减少风险指在权衡成本效益之后,采取适当的控制措施降低风险或者减轻损失,将风险控制在风险承受度之内的对策。

（三）分担风险指借助他人力量,采取业务分包、购买保险等方式和适当的控制措施,将风险控制在风险承受度之内的对策。

（四）接受风险指对风险承受度之内的风险,在权衡成本效益之后,不准备采取发生费用控制措施降低风险或者减轻损失的策略。

第三十条制订具体风险应对方案时,应考虑以下因素:

（一）风险应对方案对风险可能性和风险程度的影响,风险应对方案是否与采油厂的风险容忍度一致。

（二）对方案的成本与收益比较。

（三）对方案中可能的机遇与相关风险进行比较。

（四）充分考虑多种风险应对方案的组合。

（五）合理分析、准确掌握决策层、管理层、执行层风险偏好,采取适当的控制措施,避免因个人风险偏好给企业经营带来重大损失。

（六）结合不同发展阶段和经营运行管理重点,持续收集与风险变化相关的信息，进行风险识别和风险分析，及时调整风险应对策略。

第三十一条采油厂所属各单位、各部门要根据风险评估管理要求，制定本单位、本部门业务风险评估指标体系。各部门应当于每年12月底前向采油厂风险防控管理办公室报送本业务领域风险评估指标及标准。风险防控管理办公室根据各业务部门提交的风险评估指标及标准，统筹评估形成采油厂风险防控工作计划，提交风险管理委员审议。

风险评估指标及标准包括风险类型、风险等级、风险指标、风险原因、风险应对方案等。

第三节 风险预警

第三十二条采油厂及所属各单位、各部门应当对本单位、本部门风险评估指标体系及指标进行动态监控，就有关事项形成风险评估记录，跟踪控制，并及时进行修正，有效防范化解风险，形成闭环管理。采油厂风险防控管理办公室应当定期进行监督检查。

第三十三条采油厂各级风险管理机构应当建立相应的风险预警及监控体系，由各单位、各业务部门归口管理，严格监控风险的发生，当风险值接近预警指标时启动预警机制。

第三十四条风险预警方式主要采取风险防控管理办公室预警告知、月度和季度相关例会通报、大监督体系相关会议通报、采油厂通报等方式。

第三十五条采油厂各部门应当按照本业务管理事项，建立本业务序列风险预警指标，每季度末向采油厂风险防控管理办公室报送预警指标和实时关键性指标情况。特殊情况及时报送。

第三十六条重大风险、较大风险预警应当由业务部门报采油厂风险防控管理办公室组织相关部门研讨后，及时提交采油厂风险管理委员会审议，适时发布。一般风险、低风险一般由业务部门报采油厂风险防控管理办公室发布。

第三十七条采油厂所属各单位、各部门在接到风险预警时要及时启动防范化解风险方案，按整改措施、整改路径、整改方法及时有效进行防范、化解和整改，完成后向风险防控管理办公室报送整改完成情况，接受监督。

第五章风险控制

第三十八条采油厂各单位、各业务部门应当按照职责分工，制订并组织实施本单位、本领域风险管理应对方案，确保各项措施落实到位。方案一般应包括风险解决的具体目标，所需的组织领导，所涉及的管理及业务流程，所需的条件、手段等资源，风险事件发生前、中、后所采取的具体应对措施以及风险管理工具。

第三十九条采油厂风险控制方法一般采取事前、事中、事后控制。

第四十条采油厂职能部门通过以下手段对合规风险进行事前和事中控制：

（一）严格议事决策程序。风险防控管理办公室应当按照采油厂“三重一大”决策实施细则和党委会、领导班子会、专题会等议事规则等要求，监督各业务主体落实好合法、合规、合纪前置审查内容和程序，充分科学决策，实施权利制衡。

（二）规范内控岗位授权。对内控所涉及的各岗位明确规定授权的对象、条件、范围和额度等,任何组织和个人不得超越授权作出风险性决定。

（三）科学内控批准制度。对内控所涉及的重要事项,明确规定批准的程序、条件、范围和额度、必备文件以及有权批准的部门和人员及其相应责任。

（四）完善内控制度执行监督检查机制。采油厂制度归口部门每年开展内控制度集中检查不少于1次；采油厂制度管理部门严格落实内控制度审查程序，每年开展内控制度执行监督检查不少于2次，持续完善采油厂内部控制制度体系建设和制度执行落地。

第四十一条采油厂职能部门通过以下手段对市场风险进行事前、事中和事后控制：

（一）对项目投资的风险控制要重点落实到投资立项和实施环节上。应当根据立项标准和投资范围，对规划实施的项目进行初步评估和风险收益分析。符合立项条件的，根据油田公司和采油厂投资管理相关制度规定申请立项审批。对投资项目过程实施出现偏差，相关政策、战略调整投资远景无法估量，项目收益率低于预期或出现重大紧急情况时要进行风险评估，研究制定风险应对方案，适时调整投资或停止、退出投资，采取有效途径规避或降低风险。

（二）对采油厂单位及个人应收往来款项进行风险评估，应收账款、预付账款、应付账款及其他款项带来的商业信用风险进行重点防范，适时进行风险评估，研究制定风险应对策略，规避或降低企业信用风险或危机。

（三）对采油厂用工结构、员工激励、人才培养等人力资源管理关键事项进行长远规划，研究制定风险应对策略，提升企业风险防范能力。

第四十二条采油厂企业管理科通过以下手段对法律风险进行事前、事中和事后控制：

（一）对采油厂签定的合同、协议等法律文书进行审核，防范法律风险。

（二）对采油厂制度建设、政策制定进行合法性审查，提出法律专业意见，防范规避法律风险或堵塞制度设计漏洞。

（三）对采油厂深化改革、经营合作、项目投资等管理举措进行法律尽职调查。在尽职调查期间应当严格遵守工作程序，记录尽职调查工作底稿，形成相关书面报告意见。必要时，可申请聘请外部中介机构，参与或独立进行调查工作。

（四）对重大法律纠纷案件进行备案管理，保障企业合法权益，最大限度争取企业利益。必要时，可申请引入外部中介机构提供法律服务，防范法律风险。

第四十三条采油厂风险防控管理办公室应当健全风险管理基本流程，连接各上下级、各部门和各单位的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确和完整。

第四十四条采油厂各有关部门和各单位应当定期对风险管理工作进行自查和检验，及时发现缺陷并改进。

第四十五条采油厂将排查化解重大风险纳入各单位、各部门生产经营绩效考核范围，定期或不定期对各单位、各部门风险管理工作及其工作效果进行监督、评价。存在失职渎职、责任不落实、重大风险防控措施不当或导致风险演变升级的，将严格按照相关制度倒查问责。

第六章 风险控制报告

第四十六条风险控制报告分为定期报告和临时性报告。

第四十七条风险防控管理办公室要定期对采油厂业务运作、日常经营管理方面存在的问题进行风险评估与评价。各业务部门应当在每年6月和12月底前分别向采油厂风险防控管理办公室提交本业务领域风险防控工作报告，风险防控管理办公室应当在每2月底、8月底前向采油厂风险管理委员会提交上风险防控报告和本半年风险防控报告，为采油厂决策提供依据。

第四十八条采油厂发生或潜在重大事项的，各业务部门要及时提交临时性风险报告，风险防控管理办公室接到报告后，根据重大事项报告的相关规定向风险管理委员会报送临时性报告。

第四十九条风险控制报告中应明确潜在的风险或风险事件发生的原因、经过、风险等级以及应对或补救措施等内容。

第七章 责任追究

第五十条发生风险防控责任落实不到位，对相关责任人应当按照有关法律、法规和相关制度规定视情节轻重分别给予相应的党纪、政纪处分、组织处理，并要求进行经济赔偿。涉嫌违法犯罪的，移交国家有关机关处理。

第五十一条违反本制度有下列行为之一的，视情节轻重给予批评教育、责令书面检查、通报批评、诫勉、停职、调离工作岗位、改任非领导职务、责令辞职、免职等相应的组织处理。同时，对违规情节较轻的，给予警告、记过处分；情节较重的，给予记大过、降级、降职等处分；情节严重的，给予撤职、留用察看、解除劳动合同等处分：

（一）风险防控责任落实不到位，导致风险防控流于形式的；

（二）对风险防控研究不到位，导致风险决策出现偏差的；

（三）未按照相关风险决策要求落实，导致工作出现偏差，给企业带来损失的；

（四）因人为因素，导致企业面临重大风险的；

（五）因风险决策相关程序不符合规定，而进行盲目决策的；

（六）拒不整改违规问题或整改不及时、不到位的；

（七）违反规定未经相关风险防控决策会议研究，擅自进行经营决策的；

（八）其他违反本制度规定，给企业造成经济损失或者产生其他不良影响的；

（九）本条未涉及的事项，但给企业造成重大损失或不良影响的其他情形。

第八章 附 则

第五十二条本制度由采油厂风险管理委员会负责解释。

第五十三条本制度自颁布之日起执行。