证券投资模拟实验大纲

第一篇：证券投资模拟实验大纲

阜阳师范学院证券投资实验大纲

2014-2015学年度第二学期 课程名称: 证券投资学 所在学院：经济学 主讲教师：

一、实验目的

通过本实验所提供的学习环境，使学生学会股票分析软件的安装、使用；掌握股票投资实际操作过程；深刻理解证券基本分析方法；了解领会证券投资常用技术分析方法。通过基本分析、技术分析和股票实时模拟交易，使同学感受证券市场的投资机会和风险，加深对证券投资理论的理解，积累证券投资经验。

二、实验对象

商学院各本科专业学生。实验与证券投资学课程理论教学同时开出。

三、实验要求

要求同学通过网络平台、报刊和电视等媒体了解和关心中国股市发展状况，通过本实验学习了解股票投资中的专业术语、股票投资方法、股票投资技巧，通过股票投资模拟实验培养投资意识，提高风险意识。

四、实验方式

本实验是开放性实验，提供实验室平台和校园网络两个平台，采取学生独立操作的方式。以实验室上机操作为主导，重视利用校园网络平台操作。实验室上机实验时间为12学时。

五、实验考核 实验考核分为两部分。

模拟投资成绩占40分。按投资排名分为若干个档次，每个档次差距2分。实验报告占60分。每次实验结束后根据实验内容按要求完成实验报告一份，共需完成6份实验报告。

六、实验内容及课时安排

实验一

股票投资分析和交易软件的安装与使用 实验目的和内容：

1、以国泰安（GTA）、东方财富和民族证券网站提供的分析软件为安装对象掌握股票投资分析和交易软件的安装；

2、看懂股市行情；

3、看懂分时图、K线图；

4、通过K线图浏览中国股市的历年走势；

5、了解证券分析软件的其它功能。课时安排：机房上机2学时。

实验二

股票交易 实验目的和内容：

1、了解上交所、深交所股票交易的必备条件、交易费用、交易方法等股票交易制度与规则；

2、了解新股发行方法；

3、学习运用网上交易系统进行网上委托交易；

4、按即时价或埋单的方法进行股票、权证、封闭型基金、可转换债券等证券品种的买和卖。

课时安排：机房上机2学时。

实验三

股票投资基本分析 实验目的和内容：

1、了解宏观经济面及政策面对股票市场的影响；

2、了解不同板块的股票；

3、利用所掌握的信息分析股票的走势；

4、下载某一股票的定期（年度、半年度、季度）报告，学会看定期报告的基本内容；

5、跟踪观察你认为基本面不错的个股。课时安排：机房上机2学时。

实验四

股票投资技术分析——趋势分析 实验目的和内容：

1、了解均线系统；

2、了解趋势分析理论；

3、了解主要的趋势分析方法；

4、按趋势分析方法进行股票的模拟买卖； 课时安排：机房上机2学时。

实验五

股票投资技术分析——形态分析 实验目的和内容：

1、了解典型的股价形态；

2、在上市的股票中寻找典型的股价形态；

3、根据股价形态发出的买入或卖出信号进行股票的模拟买卖； 课时安排：机房上机2学时。

实验六

股票投资技术分析——指标分析 实验目的和内容：

1、学习技术指标RSI、BOLL、PSY、SAR和其它技术指标；

2、对自己前几次模拟购买的、留意的股票进行分析；

3、根据技术指标发出的买入或卖出信号进行股票模拟买卖；

4、学会综合基本面和技术面进行分析。课时安排：机房上机2学时。

第二篇：证券投资模拟实验课程考核办法

证券投资模拟实验课程考核办法

一、本次证券投资模拟实验成绩评定

1、平时到课情况（考勤记录）20%

2、模拟炒股情况20%

3、实验日志完成情况30%

4、实训总结完成情况30%

二、证券投资实训总结撰写格式规范

1、实训总结应针对实习内容进行总结，字数不少于2000字。

2、实训总结由封面（下图）、正文组成。正文主要包括三方面内容：本次实习的主要内容；模拟炒股情况；实习体会与收获。

3、实训总结编辑排版的规格及要求

（1）实习报告一律用Word编辑、排版，A4纸、纵向横排、单面打印。

（2）页面设置：上方2.5cm，下方2.2cm，左侧2.7cm，右侧2.2cm。（3）题目一般取居中编排格式，字体为3号宋体加粗；一级标题采用4号宋体加粗；正文内容一律用小4号宋体。

（4）正文与题目二倍行距，正文编辑字体为小4号宋体，1.5倍行距。

（5）电子版实训总结。除按规定打印纸质实训总结2份外，还需提交与纸质实训总结相同格式的电子版实训总结（电子稿按学号、姓名进行命名）。

电子版实训总结有各班学习委员收齐后发到以下邮箱： liu.yinfeng@nau.edu.cn

附：证券投资实训总结封面

南京审计学院金审学院

实 训 总 结

题

目： 姓 名： 学 号： 专

业：

指导教师：

刘银凤 职 称： 副教授

2012年12月

第三篇：证券期货投资模拟实验

证券期货投资模拟实验

学 院：x 专业班级： X 姓 名： X 学 号：X

证券期货投资模拟实验

一、实验名称：证券期货投资模拟实验

二、实验内容：

1、利用互联网查找相关资源，了解影响证券市场行情的宏观经济信息、政策信息和行业信息、公司信息；

2、学会查看证券F10资料，以便了解上市公司相关信息；

3、选取在上海或深圳证券交易所上市的一家公司，综合运用证券投资基本分析方法和各种技术分析方法进行证券投资分析,写出投资分析报告。具体要求如下：

a、基本面分析应包括宏观经济分析、行业分析、公司财务分析技术面分析。可从K线图分析法、均线分析法、形态分析法、技术指标分析法等方法中至少选取两种方法进行分析；

b、结合基本面分析和技术分析的结果，对未来行情进行预测，做出投资决策。包括买入的时间段或价格区间、止损点和止盈点的设置依据等内容。

4、综合性实验：根据对大盘及个股期货品种的基本面和技术面分析选择一种或多种证券和期货品种进行模拟交易；

三、实验目的：

1、本次实验平台为智盛投资模拟交易平台，与真实的证券交易平台相似度高。通过本次实验，了解证券期货外汇投资软件的使用，并依靠该软件对股票期货外汇行情进行分析。

2、通过观察目标股票和期货的价格走势，分析价格与成交量等各指标之间的关系。

3、掌握证券期货的基本面分析法和常见的技术分析法，k线图分析法、趋势分析法、形态分析法技术指标分析法。

4、通过此次投资模拟交易，熟悉和掌握整个交易过程，将所学理论联系实际，预测证券期货的价格走势，提高自己的判断能力。

四，实验分析

（一）大盘基本情况分析

今年的大盘股是可以说是大起大落，风云变化。年初从2500点上涨到5000多点。暑假期间急转直下，在3100点左右徘徊。国庆节后受国庆长假影响，以及国家宏观调控政策的影响大盘稍有起色。开始逐渐上涨，目前A股依旧处3000~3500点的区间震荡之中。但近期市场热点军工、大飞机、新能源汽车等板块已经出现一定的持续性。这些题材股的持续走强，有利于市场人气的回升。明星私募的调研轨迹一直为市场津津乐道，最典型的莫过于徐翔的泽熙投资和王亚伟的千合资本。他们不仅代表了市场追逐的方向，也能为普通投资者提供选股思路。A股顶住抛压两连阳 债市大涨暗示周末或有重磅利好。特别是那些具有产业资本大举增持、且有主力深度介入被套类小盘股。这或意味着主力集中火力，暗中对题材股掀起了另类进攻大动作。

周五两市小幅高开，随后震荡上行。盘面上大飞机、卫星导航、军工、工业4.0、充电桩等板块延续昨日强势，继续大幅上涨。证券、银行、保险、有色、煤炭、电力设备等权重股表现出色推动股指上涨。另外，德国总理默克尔有望于近期再次访华。据悉“创新”将是重点议题。德国驻华大使柯慕贤在接受专访时表示，德中两国可在高科技领域开展更多合作，把中国的工业和制造业提升到一个新的水平。目前，德中企业都在寻找合作伙伴，在创新方面还有更多合作空间。

（二）个股分析

本次我交易的股票有戴维医疗（300314），我将从该股票的基本面和技术面进行分析。

1、基本面分析

宁波戴维医疗器械股份有限公司系在原宁波戴维医疗器械有限公司基础上，整体变更设立的股份有限公司。于2010年8月25日在宁波市工商行政管理局登记注册，取得注册号为***的《企业法人营业执照》。公司现有注册资本160,000,000.00元，股份总数160,000,000.00股，每股面值1元。其中，有限售条件的流通股份A股116,550,000股，无限售条件的流通股份A43,450,000股。公司股票已于2012年5月8日在深圳证券交易所挂牌交易。戴维医疗主营婴儿保育设备的研发、生产和销售，主要产品有婴儿培养箱、婴儿辐射保暖台和新生儿黄疸治疗设备等三大系列品种。公司的经营范围包括手术室、急救室、诊疗室设备及器具，物理治疗及康复设备，光谱辐射治疗仪器等。公司是一家集自主研制、生产和销售为一体的高新技术企业，国内婴儿保育设备需求的不断增加，对公司的经营形成利好。公司拟认购希瑞科技13.04%的股权，涉足干细胞存储项目。此外，公司于近日取得2项由中华人民共和国国家知识产权局颁发的实用新型专利证书，婴儿培养箱用锁紧装置(专利号ZL201520094975.5)；一种婴儿培养箱救护机架(专利号ZL201520198191.7)。上述实用新型专利系公司自主研发，有效期均为10年。有利于公司发挥产品的自主知识产权优势对公司开拓市场会产生积极的影响，形成持续创新机制，增强公司的核心竞争力。公司近期，还获控股股东增持7.77万股。公司的婴儿保育设备主业发展有望稳步恢复，子公司的吻合器业务市场前景广阔未来有意围绕孕产行业进行外延发展。公司目前已从投资干细胞存储业务，开启了孕产一体化服务布局，为未来多元化发展打下基础。

今年9月初，国家卫计委全面启动了《健康中国建设规划(2016-2020年)》编制工作。而根据中国社会保障学会副会长申曙光的表述“健康中国”将是一项全局性、综合性、战略性的中长期规划，也是“十三五”时期卫生计生事业发展的总体规划。短期来看，医药作为常青树行业，在“十三五”规划出台之际是市场投资的绝对热点板块，而“健康中国”则带来很好的主题投资机会。从中期看，承接“十二五”迈向“十三五”的历史机遇，“健康中国”战略将明确三大投资主线：第一、增强新药创制能力仍为主要任务，关注具备创新药研发积累药企、规范性临床CRO龙头企业；第二、先进医疗器械国产化步伐继续迈进，医学影像设备、体外诊断仪器及家用普及型医疗器械相关企业仍将收益，其中研发创新能力突出、多元化产品线储备丰富、全球化营销渠道布局积极的本土医疗器械企业将率先受益；第三、随着人口老龄化、消费升级以及民营医院资源的发展需求，养老等医疗服务行业可享受人口及政策红利，建议积极关注可享政策红利的医疗服务企业，以及协助提高效率降低成本的医疗信息化企业。“十三五”期间围绕大健康、大卫生和大医学的医疗健康产业有望突破十万亿元市场规模。

因此，近期市场的关注度比较高，便于短线资金的进出和操作。

2、技术面分析

受中国药学家屠呦呦获诺奖消息的提振，以及大健康、大卫生的十三五规划出台的影响。医药股在17.75亿元资金净流入的推动下，昨日大涨5.03%，排名板块涨幅的次席。其中，从事医疗设备制造的戴维医疗（300314）在昨日报收涨停后，近期已累计上涨近60%，23日有1405万元资金净流入。收盘价：45.40元，涨跌幅：9.90%，成交量：4236.24万股，成交金额：183280万元，买入资金合计13472.03万元，占总成交比例7.35%；卖出资金合计16447.03万元，占总成交比例8.97%。报收45.40元，涨幅9.90%，成交量4236.24万股。

2015年 戴维医疗（300314）

市盈率(动态)：241.94。每股收益：0.09元；净资产收益率：3.96%。分类：小盘股。市盈率(静态)：243.91。营业收入：1.08亿元。同比下降3.73%，每股净资产：2.36元，总股本：2.88亿股；市净率：19.23；净利润：0.27亿元；同比下降2.65%；每股现金流：0.00元；流通A股：1.30亿股。

总的来看，近期公司股价经过今年6月份大跌以来，股价相对较低，而此时的市盈率高，适合投资操作。从K线上来看，以阳线为主，基本排练在MA5线上，未向下穿破MA5站到MA10，单日涨幅比较大，虽中间偶尔受大盘影响有所下跌，但能及时止跌反弹。MA5、MA10、MA20、MA30移动平均线依次排列，斜率逐渐增大。在股价上涨的同时，成交量逐渐放大，有足够的动能支撑股价的上涨，MACD曲线从负数转向正数，是买的信号。当MACD从正数转向负数，是卖的信号。当MACD以大角度变化，表示快的移动平均线和慢的移动平均线的差距非常迅速的拉开，代表了一个市场大趋势的转变。

KDJ分析：

1、当K值大于80时,为强烈卖出信号,K值小于20时,为强烈的买进信号，当周K线小于20时为少见的买进信号,当周K线大于80时为力断卖出信号。

2、KDJ不适合大盘弱时使用,不适合流通盘子小的个股使用,不适合冷门股使用，比较适合大盘强时使用,比较适合主力控盘时使用个股使用,比较适合热门个股使用。

3、当K值大于D值,表示目前是上涨的趋势,因此在图形上K线向上突破D线时,即为买进信号；当K值小于D值,表示目前是下降的趋势,因此在图形上K线向下突破D线时,即为卖出信号。

4、当D值跌至10-15时是良好的短线买进时机,若高至85-90时属于卖出信号。

5、K线与D线在高档二次交叉则行情将大跌，在低档二次交叉则行情将大涨。从主力的买卖信号来看，近期戴维医疗的主力买入比较明显而强势。BOLL由下往上，线线差距拉大，且处于上涨趋势中。RSI指标处于50以上。

1、当短期RSI>长期RSI时，市场则属于多头市场。

2、当短期RSI<长期RSI时，市场则属于空头市场。

综合戴维医疗近期的各项指标，在未来一段时间内，只要大盘不出现太大的利空因素，戴维医疗股价仍将保持上涨趋势。

五，实验总结

通过这次短时间的模拟交易练习，从理论到实践的运用，巩固了证券投资专业知识，对整个宏观经济也有了更深入的了解，更重要的是培养了每天关注财经新闻的好习惯。相信只要我保持这样的理念，一定会在真正的股票操作中如鱼得水的。首先，做一名理性的投资人，读懂公司的公开信息特别是其财务信息，找出公司的经营能力及增长性，预测好公司未来的状况，是帮助我们选择好股票的基础；但是光有这个是不够的，股票价格总是不断变化，要想股票赚钱还得找到合适的买入卖出点，这就需要对股票进行一定的技术分析，利用投资理论与我们市场结合的特点灵活运用。其次，对市场各大要素及相互关系的正确理解是快速看盘的关键，利用市场要素的各种排序功能是最好、最快的专业化看盘方法。最后，盲目的集中或滥用分散都是对资金的滥用。集中持仓，精心判别目标股的做盘细节，用心来操作才是专业选手最为重要的资金管理和实战操作进出原则。

总之，这次实验，给了我不一般的体验，相信会对我以后的投资理念产生重大的影响。这次实盘操作使我迈出了投资第一步，今后我会继续努力。在实践中总结经验，不断地提高自己。我坚信通过以后的学习和实践，我会很好的融入这个领域的。

第四篇：《证券投资实训》实训报告与大纲

《证券投资实训》实训报告与大纲

一、课程简介

课程名称：证券投资实训

课程类型：专业实务课

学时：72

学分：

开课学期：1

开课对象：电子商务；电子会计（专业课方向）

先修课程：政治经济学、微观经济学、宏观经济学、货币银行学等 参考教材：《金融投资学》,金道政主编，中国科技大学出版社，2002.3 内容提要：证券投资实训是研究证券投资规律的一门学科，是相对于实际投资而言的，其内容主要包括（1）证券投资总论：证券投资主体、证券投资工具、证券投资中介等；（2）证券投资市场：发行市场、交易市场、中国证券投资市场等；（3）证券投资理论：证券投资的收益和风险、组合投资理论；（4）证券投资分析：价值分析、基本分析和技术分析等；（5）证券投资管理：投资管理、绩效评价和市场监管等。

二、教学目的与要求

随着中国改革开放的日益深入和社会主义市场经济体系的日趋完善，金融市场愈益成为整个经济体系的核心，证券市场的地位也愈益重要。证券投资实训作为经济学、管理学类本科专业学生的基础实训课程，对于学生全面掌握市场经济条件下证券投资的基本原理和规律，适应教育部“宽口径、厚基础”的改革要求，适应现代经济发展对于人才的需求具有重要意义。本课程主要以中国证券市场为背景，侧重介绍证券市场基础知识与证券投资分析的基本原理，目的是使同学们能够了解和掌握证券投资工具的基本特点、证券市场运行的基本规律、证券投资分析的基本方法以及证券投资调控的基本原理。课程要求学生通过本课程的学习，应能较为熟练地掌握有关证券投资的基本概念、基本理论与基本方法；能根据现实的证券投资实践进行相关的证券投资分析。

三、教学基本内容与基本要求

1．证券投资总论

（1）证券投资概述

掌握证券投资的概念和证券投资环境的构成要素，了解证券投资与国民经济的关系，了解证券投资学的基本内容。

（2）证券投资主体

掌握证券投资主体的含义，即市场的参与者及其参与交易的目的；掌握存款性金融投资机构、非存款性金融投资机构，以及其他金融投资主体的具

体内容。

（3）证券投资工具

掌握证券投资工具的基本概念和具体分类，掌握固定收益投资工具和浮动收益投资工具的具体内容，了解证券投资衍生工具的有关内容。

（4）证券投资中介

掌握证券投资中介的经济学基础和证券投资中介的具体类别，了解现代证券投资中介性质的改变。

2．证券投资市场

（1）证券投资市场概述

了解证券投资市场的形成与发展；掌握证券投资市场的结构与功能；充分理解现代证券投资市场的运行与效率。

（2）发行市场

掌握债券发行和股票发行市场的相关内容。

（3）交易市场

掌握交易市场的有关基本概念；掌握债券交易和股票交易的有关内容；了解金融衍生工具交易市场的一些基本情况。

（4）中国证券投资市场

了解中国证券投资市场的产生与发展；了解中国证券投资市场的国际化的主要内容。

3．证券投资理论

（1）证券投资的收益和风险

掌握证券投资收益及其衡量；掌握证券投资风险及其衡量。

（2）投资组合理论

掌握资产组合选择的有关基本概念；掌握有效集和最优投资组合的确定。

（3）风险资产定价理论

掌握基本CAPM；了解CAPM的发展。

（4）套利定价理论

掌握因素模型；理解套利行为与套利组合；掌握套利定价模型；了解套利定价理论的特点与检验。

4．证券投资分析

（1）价值分析

掌握债券价值分析；掌握股票价值分析。

（2）基本分析

掌握基本分析的实质；掌握经济分析、行业分析和公司分析。

（3）技术分析

掌握技术分析的基本理论和理论基础；掌握技术图表的制作与分析；了解技术分析指标的定义与运用。

四、实验项目

1．网上证券概述；

2．网上证券行情分析软件—基本分析；

3．网上证券行情分析软件—技术分析；

4．网上路演；

5．网络金融。

五、教学方法、教学手段与教学使用器材

主要运用启发式、实践案例与全真模拟相结合的教学方法，利用多媒体等现代化教学手段，课程考核方法为投资收益率。

六、参考书目

1．《投资学》（第五版）[美]滋维•博迪等著，机械工业出版社，2002年10月第2版。

2．《投资学》（第五版）[美]威廉•F•夏普等著,中国人民大学出版社,1998年8月第1版。

3．《金融市场学》 张亦春主编，高等教育出版社，1999.8

七、大纲编写的依据与说明

本课程教学大纲，是根据我校电商、电会专业专科生培养目标与要求，并结合本课程的性质、教学的基本任务与要求，以及其它兄弟院校的大纲，经学院教学委员会审定后编写的。突出了现代证券投资的基本理论、基本知识、基本方法和理论联系实际等重点内容。

第五篇：基金经理证券投资法律知识考试大纲

基金经理证券投资法律知识考试大纲

第一章 证券投资基金基本法律知识

熟悉《证券法》的适用范围；熟悉《证券法》有关证券发行和交易活动的原则性规定；熟悉公开发行证券和非公开发行证券的区别。

掌握《证券投资基金法》有关证券投资基金活动应当遵循的基本原则；掌握基金的运作方式；掌握基金财产的独立性；熟悉基金份额持有人的权利；熟悉基金持有人大会审议决定事项、召集、召开及表决的有关规定；了解基金财产的清算。

了解信托的定义；了解设立信托的条件；了解信托委托人的权利。了解股份有限公司股份转让的限制性规定；了解公司董事和高级管理人员的禁止行为；熟悉股份有限公司股东大会召开、提案、表决等规定。

了解合同法的基本原则；了解格式合同订立的要求；了解合同的生效时间；了解合同当事人的行为能力与合同的效力；了解合同解释的基本原则；了解合同履行的要求；了解合同终止后当事人的义务。

第二章 基金管理人和基金托管人

了解基金管理人与托管人的关系；熟悉基金管理人运用基金财产应当承担的法律义务；熟悉基金管理人的职责；熟悉基金管理人的禁止性行为；熟悉基金管理人职责终止的情形；

熟悉基金管理公司治理的原则和基本要求；熟悉股东的义务、股东权利的行使与限制；熟悉独立董事制度；熟悉经理层人员的主要职责、督察长的主要职责；熟悉关联交易的管理；了解激励约束机制。

熟悉基金管理公司内部控制的目标和原则；熟悉内部控制的基本要素；掌握投资管理业务控制的要求；了解信息披露控制的要求；熟悉信息技术系统控制的要求；熟悉监察稽核控制的要求；了解基金管理公司反洗钱的客户身份识别、客户身份资料和交易资料保存、大额交易和可疑交易报告等制度。了解基金管理公司固有资金进行投资的条件、限制、程序等的规定；了解风险准备金的来源、计提规则、用途以及不足时的处理措施。

熟悉基金托管人的职责；熟悉基金托管人运用基金财产的法律义务；熟悉基金托管人的禁止性行为。

第三章 基金从业人员操守

熟悉基金经理任职条件、任免职程序的相关规定；熟悉基金从业人员、投资 1

管理人员兼职的相关规定；掌握基金经理和相关投资管理人员注册登记的相关规定；熟悉基金经理“静默期”的相关规定。

掌握基金份额持有人利益优先原则；掌握投资管理人员基本行为规范的相关

规定；熟悉对基金经理频繁变动管理的要求。

掌握基金管理公司聘请投资管理人员的要求；熟悉对基金管理公司投资业务

流程、投资授权制度、投资风险控制机制、公平交易制度、信息及保密制度、投资记录和档案管理方面的要求；掌握投资管理人员个人利益冲突的要求；掌握投资管理人员对外活动及言论管理的要求；掌握投资管理人员代表基金份额持有人对外行使权利的要求；掌握投资管理人员通信管理的要求；熟悉投资管理人员出国（境）的要求；熟悉对投资管理人员投资管理评价和考核的要求；熟悉对投资管理人员合规教育的要求；熟悉代为履行基金经理职责的要求；熟悉投资管理人员离职管理和信息披露的要求；熟悉投资管理人员违反诚实信用原则和职业道德、频繁变换公司、未能勤勉尽责的监管措施。

掌握基金从业人员投资证券、投资基金的相关规定；掌握基金从业人员持有、买卖、受赠股票的禁止性规定；掌握基金从业人员直系亲属买卖股票报备的相关规定；掌握投资管理人员股权投资的相关规定。

熟悉证券从业人员编造、传播虚假信息的禁止性规定；熟悉对禁止交易行为

及时报告义务的规定。

第四章 基金募集、基金份额的销售和交易

熟悉基金合同、基金招募说明书的主要内容；熟悉基金募集的核准条件；熟

悉基金募集的过程、期限、募集资金的存管；熟悉基金募集成功的条件及备案程序、基金募集失败的责任。

熟悉基金认购费、申购费、赎回费费率标准的有关规定；熟悉基金份额申购、赎回流程和申购、赎回业务的要求；熟悉开放式基金巨额赎回的规定。

了解基金管理人和基金代销机构的销售业务规范；了解基金宣传材料的种

类；掌握制作、分发或公布基金宣传推介材料的规范性标准和禁止性规定；了解基金宣传推介材料的事后报备要求；了解风险提示函的必备内容。

熟悉基金销售适用性的概念、指导原则、基金产品风险评级、基金投资人风

险承受能力调查和评价及产品和投资人匹配的基本内容。

了解目前在交易所上市基金的类型、基金份额上市的条件；了解上市基金停

牌与复牌的情形和终止上市的情形；了解ETF基金的交易特点。

第五章 基金的投资交易

掌握管理和运用受托资产的独立性原则和公平性原则；熟悉基金投资中应严

格遵守法律、法规对投资方向、投资范围、投资比例和流动性要求等的规定；熟悉《证券投资基金法》中规定的禁止投资范围和投资行为；熟悉利益冲突的概念和处理原则。

掌握内幕信息的定义和范围、内幕信息知情人的范围以及内幕交易的具体行

为；掌握操纵证券市场的概念和具体的禁止性行为；熟悉短线交易的概念和短线交易收益归入权的规定；掌握禁止利益输送的规定。

掌握证券投资基金的分类标准；掌握基金名称与基金资产投资方向的关系；

掌握基金建仓期的要求；掌握单只基金投资一家上市公司发行股票的比例限制，同一基金管理人管理的全部基金投资一家公司发行证券的数量限制，新股申购的比例和数量限制以及其他投资比例限制的具体要求；掌握被动超标的情形及处理要求；掌握关于持股5%以上股东信息披露义务和行为限制的规定；掌握基金托管人关注的异常交易和行为及发现异常交易的处理方式、报告义务。

掌握公平交易制度的适用范围、公平交易制度覆盖的各个环节，投资决策的内部控制、交易执行的内部控制、行为监控和分析评估、报告和信息披露。

熟悉掌握货币市场基金投资的具体规定。掌握货币市场基金的投资范围、货

币市场基金投资组合的平均剩余期限、收益分配方式和频率等规定；熟悉货币市场基金的投资组合的比例限制；掌握货币市场基金投资银行存款的规定；熟悉货币市场基金投资短期融资券的规定；熟悉货币市场基金提前支取定期存款的规定。

掌握基金参与证券发行的询价、定价等有关规定；掌握股票锁定期和限制期的规定；熟悉股票发行价格的确定、发行失败及处理措施；掌握基金投资非公开发行股票等流通受限证券的规定，掌握基金投资资产支持证券、权证的规定。

熟悉上海证券交易所和深圳证券交易所的交易规则。掌握交易所对证券买卖的一般规定，对证券竞价交易的规定，大宗交易的交易规则，了解证券交易所对基金和基金管理公司的交易监控；熟悉基金席位交易量分配的原则和比例。

熟悉债券交易的相关规定和结算规则，了解债券回购和买断式回购的规定。

第六章 其他资产管理业务

了解QFII资产托管与证券账户开立的规定；了解QFII投资范围、投资比例

限制、信息披露等要求；了解QFII证券交易的委托、境内投资股票的股东权利行使的规定。

了解QDII、对境外投资顾问的资格条件；了解QDII业务的资产托管和证券

交易委托的规定；了解QDII投资范围和比例限制、投资证券超比例的减仓调整期、参与逆回购交易的注意事项、参与证券借贷交易时的担保物范围等的要求；了解境外投资顾问的职责。

了解开展特定客户资产管理业务的资格条件；了解针对特定客户资产管理业

务建立的专门管理制度；了解开展业务应遵循的原则；熟悉客户委托的初始资产额下限、资产托管、投资范围、参与股票发行申购的金额和数量限制等规定；熟悉管理费、托管费、业绩报酬计提的规定；熟悉了解和评估客户、向客户进行风险揭示的规定；熟悉公平对待和异常交易的监控报告制度、利益冲突规定；了解“防火墙”制度；熟悉从事特定资产管理业务的禁止性行为；了解业务季度报告要求。

了解企业年金基金财产的独立性；了解对企业年金投资管理应遵循的原则、投资范围及其比例、投资情况的定期报告等的规定；了解企业年金书面合同关系的相关者的范围；了解企业年金基金管理机构在宣传、收费等方面禁止性行为的规定及处罚措施。

了解社保基金投资运作的基本原则；了解单个投资管理人管理的社保基金资

产投资的范围和比例限制；了解投资管理人向社保基金理事会的报告义务。

第七章 基金信息披露、估值和收益分配

了解公开披露的基金信息的范围；了解公开披露信息的禁止行为；了解基金

资产净值、基金份额净值等基金运作信息披露的规定；了解基金份额净值计价错误、基金重大关联交易、基金收益分配等临时信息披露要求；了解基金信息披露的编制和刊登要求；了解基金定期报告的审计要求。

了解基金估值的原则、基金产品估值采用的方法；了解基金估值相关责任的承担、估值或份额净值计价错误的报告义务；了解定期报告中与估值有关的披露事项；了解基金财产相关费用的列支；掌握封闭式、开放式基金分红次数、最低比例、方式等要求。

第八章监督管理与法律责任

了解证券监督管理机构、中国证券业协会的职责；了解证券监督管理机构履

行职责时有权采取的措施；熟悉被检查、调查公司和个人配合证券监督管理机构检查、调查义务的规定。

了解基金管理人、基金托管人违反基金法或者基金合同应当承担的赔偿责

任；了解基金管理人、基金托管人以其固有财产承担相应民事赔偿责任的原则；了解民事赔偿责任优先原则；

熟悉证券监督管理机构对公司或个人违法违规行为的行政监管措施和行政

处罚措施的种类；掌握“证券市场禁入”的相关规定；熟悉被禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票的法律责任的规定。熟悉中国证券业协会对公司或个人违法违规行为的纪律处分措施。

熟悉内幕交易、操纵市场、欺诈客户等行为的法律责任；熟悉内幕交易罪、泄露内幕信息罪的构成；熟悉操纵证券、期货市场罪的构成；熟悉背信运用受托财产罪的构成；熟悉利用未公开信息交易罪的构成；熟悉诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的构成；熟悉商业贿赂犯罪的规定。

附件：基金经理证券投资法律知识考试参考法规目录

基金经理证券投资法律知识考试参考法规目录

中华人民共和国证券投资基金法★ 中华人民共和国证券法★ 基金管理公司投资管理人员管理指导意见（修订）★ 证券投资基金运作管理办法★ 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见★ 证券投资基金销售适用性指导意见★ 中国证监会关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定★ 货币市场基金管理暂行规定★ 关于货币市场基金投资等相关问题的通知★ 刑法修正案

（六）、（七）★ 中华人民共和国公司法 中华人民共和国信托法 中华人民共和国合同法 中华人民共和国反洗钱法 证券投资基金管理公司管理办法 证券投资基金管理公司治理准则（试行）证券投资基金管理公司内部控制指导意见 关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知 关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知 证券投资基金托管资格管理办法 证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法 关于实施《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》有关问题的通知 关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知 关于发布和实施《基金经理注册登记规则》有关事项的通知 关于基金经理证券投资法律知识考试有关事项的通知 证券从业人员执业行为准则 证券投资基金销售管理办法 证券发行与承销管理办法 上市公司证券发行管理办法 关于发布《托管银行监督基金运作情况报告的内容与格式（试行）》的通知 关于货币市场基金投资银行存款有关问题的通知 关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知 全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定 全国银行间债券市场债券交易规则 全国银行间债券市场债券交易管理办法 银行间债券交易结算规则 银行间债券回购业务暂行规定 关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知 关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知 关于货币市场基金投资短期融资券有关问题的通知 关于股权分置改革中证券投资基金投资权证有关问题的通知

关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知

关于调整证券投资基金认购新股事项的通知

关于切实加强基金投资风险管理及有关问题的通知

关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知

关于货币市场基金提前支取定期存款有关问题的通知

关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通知

关于做好询价工作相关问题的通知

关于将国家开发银行等政策性银行发行的债券作为国家债券的通知

关于严格执行基金参与新股发行申购等有关投资规定的紧急通知

合格境外机构投资者境内证券投资管理办法

关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的通知 53 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法

关于实施《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》有关问题的通知 55 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法

关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的通知 57 企业年金基金管理试行办法

关于规范企业年金基金管理服务有关问题的通知

全国社会保障基金投资管理暂行办法

证券投资基金信息披露管理办法

关于证券投资基金执行《企业会计准则》估值业务及份额净值计价有关事项的通知 62 关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见

证券交易所基金投资监管工作规程

开放式基金通过上交所场内交易业务实施细则

上海证券交易所交易规则

上海证券交易所证券投资基金上市规则

深圳证券交易所交易规则

深圳证券交易所证券投资基金上市规则

开放式基金通过深交所场内交易业务实施细则

深圳证券交易所上市开放式基金主交易商业务指引

深圳证券交易所上市开放式基金业务指引

深圳证券交易所上市开放式基金业务规则

最高人民检察院 公安部关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定

注：标注★的为重点参考法规