需由企业提供的评估资料清单(通用)

第一篇：需由企业提供的评估资料清单(通用)

企业提供的资料清单

一、管理类

1、企业法人营业执照复印件、税务登记证复印件、组织机构代码证复印件、国有产权登记表（证）复印件、专项经营资格证复印件（所有复印件均需加盖公章）；

2、公司(包括总公司本身及下属子公司、控股公司、合资公司)章程、公司投资合同、企业财务制度、验资报告等；

3、委托方及资产占有方承诺函；

4、关于进行资产评估有关事项的说明（见附件1）；

5、公司组织机构图，总平面图；

6、有关本项资产评估的股东会决议、董事会决议及有关主管部门的批文；

7、有关本项经济行为的可性行研究报告、方案、资产处臵方案及有关部门的批复文件；

8、公司评估基准日及前三年经审计后的主要财务会计报表(资产负债表、损益表、现金流量表)和附表(利润分配表、费用表)；

9、企业清产核资报告；

10、年度审计报告、过去的资产评估报告；

11、有关公司整体情况的其他材料。

二、财务类

1、银行存款

1)含有评估基准日余额的银行对帐单；若帐面金额与银行对帐单金额不一致时，应提供银行存款余额调节表，注明其中未达帐项并说明原因；

2)如银行存款为定期存单，应说明存款起止期限、存款利率并提供存单复印件(审验原件)；

3)银行存款询证函(另行提供询证函样本)。

2、股票投资

1)权属证明复印件(如股权证托管证交割单等)（审验原件）；

2)若该科目中有已存入证券公司但尚未进行短期投资的现金应加以说明，并比照银行存款提供相应资料。

3、债券投资

债券复印件或其他可证明企业拥有所申报的债券产权的文件资料（审验原件）。

4、应收票据

1）“涉及法律诉讼”的款项提供法院判决书等有关法律文件； 2）用于抵押的应收票据提供抵押文件； 3）大额应收票据的复印件。

5、应收股利

董事会决议或其他利润分配文件

6、应收帐款、预付帐款、1)对可疑债权应逐笔填制可疑债权调查表（调查表样本另行提供）； 2)对“涉诉”的款项应提供法院判决书等有关法律文件；

3)基准日后已收回的款项，应提供原始凭证复印件，如汇款单、进帐单等； 4)欠款单位破产、关闭或资不抵债证明；

5)协助发放应收帐款（预付）帐款询证函（样本另行提供）； 6)金额较大的应收（预付）帐款的合同或协议复印件； 7)大宗预付款合同协议复印件。

7、其他应收款

1)金额较大的其他应收款的借款协议、收据复印件； 2)其他资料参照应收帐款

8、应收补贴款

有关发放补贴的文件复印件。

9、存货

1)大宗原材料及主要材料、库存商品近期大额采购合同复印件； 2)大额委托加工合同复印件； 3)大宗商品(产品)销售合同复印件；

4)外购存货的帐面价值构成说明，如：工业企业材料价值包括：买价+包装费+运杂费+保险费+挑选整理费等。

10、待处理流动资产损失

资产损失报批文件(包括企业申请报损的资产明细表、鉴定检验证明、报损原因说明等文件、上级单位、财税部门的批文等)。

11、长期投资

区分控股与非控股其他长期投资，提供的资料有所差别

1)对非控股股权投资，应提供投资协议,被投资企业概况(内容包括经营现状、财务状况等)、营业执照复印件、评估基准日经审计的财务报表(至少包括：资产负债表、损益表)、公司章程（包括补充修改部分）及相关验资报告。

2)对控股股权投资，应对被投资单位做整体评估，即比照本套文件资料提供，同时提供整套评估申报表。

12、长短期借款 1)借款合同协议复印件； 2)担保合同、抵押合同复印件

13、预收帐款、应付帐款、其他应付款 1)涉及法律诉讼的款项请提供法院判决书等有关法律文件复印件； 2)协助发放询证函；

3)对于无法付出的负债请提供有效的法律证明资料;4)大额应付款或预收款项的合同或协议复印件。

14、预提费用

计提依据复印件(如大修计划、利息计算表、征收管理费的文件等)。

15、应付工资福利费

工效挂钩额度批准文件或其他文件的复印件。

16、应交税金

如果资产占有单位享受减免税收的优惠政策，请提供减免税的批文。

17、应付利润

提供利润分配方案的文件依据(如董事会决议等)。

18、其他应交款

除教育费附加以外的各种地方性收费的文件(计提依据)的复印件。

19、应付债券 1）发行债券的批文；

2）实际发行情况、应付债券利息计提及支付说明。20、长期应付款

相关应付款合同协议复印件，如引进设备合同或融资租赁合同等的复印件。

三、房地产类

1、建（构）筑物 1)房屋产权证或替代证明;2)厂区平面图(指工业厂房)、室外管线图(包括上水、下水、煤气、暖气、蒸汽、电线、电缆等)；

3)典型工程的工程决(结)算书及施工图纸或工程概(预)算书、工程竣工验收报告；

4)当地基准日执行的建筑安装工程定额及费用定额、调差文件(协助提供)； 5)当地基准日执行的造价信息资料(协助提供)；

6)当地目前工业与民用各类建筑物的市场行情(售价或建安成本)(协助提供)；

2、在建工程—土建工程

在建工程建设用地规划许可证建设工程规划许可证开工证预售（销售）许可证；

四、机器设备类

1、机器设备

1)大型国产设备的购货发票及合同； 2)典型进口设备的合同、报关单、装箱单； 3)工艺流程图及说明；

4)典型设备档案(包括运行记录、事故记录、维修保养情况)； 5)大型设备大修、技改资料(次数、时间、费用)； 6)有关设备管理方面的会计制度或法规； 7)技术维护规定。

2、车辆

机动车行驶证复印件（按明细表序号填列）(应有照片)；对权利人不是资产占有单位的应提供有效的产权证明资料。

3、在建工程—设备安装 大型设备安装工程竣工资料

五、土地使用权类

1、地产权属资料 1)国有土地使用权证书;2)国有土地使用权出(转)让合同、协议;3)国土部门关于土地使用的处臵意见;4)土地使用权获取费用的支付凭证;5)土地使用权获取途径、方式、过程等背景资料。

2、地产规划资料 1)用地红线图;2)总平面布臵图;3)土地位臵图(在城市行政区划图中标出);4)土地开发规划说明及规划图;5)土地规划用途、建筑面积、容积率、绿化标准及规划部门的批文。

3、地产状况资料 1)工程地质状况资料;2)地貌状况资料(形状、坡度、障碍物等);3)自然环境状况资料(生态、景观等);4)建筑物情况资料(权属、数量、面积、结构、高度、建设年代等);5)其他地上附着物情况资料;6)基础设施开发程度资料,如即七通一平情况资料(道路、电力、电讯、自来水、污水、煤气、热力、地坪)及所付费用。7)商业服务设施配套情况资料。

4、参考资料 1)城市行政区划图;2)城市交通图(或旅游交通图);3)地区宏观发展规划;4)城市建筑规划管理控制指标;5)城市概况资料(城市的战略地位、经济发展水平、基础设施、交通条件、人口规模、旅游资源、投资规模)。

5、地价资料(协助提供)1)城市基准地价文件及图表;2)城市用地分类表;3)城市地价区类划分文件;4)地产所在地区土地级别;5)土地取得时所支付的征地、拆迁及安臵费用;6)城市土地典型地价水平(最高价、最低价、平均价);7)地产周边土地出(转)让、出租案例(时间、位臵、使用、性质、容积率、建筑密度、价格等);8)当地政府对基础设施建设配套费的有关规定;9)地产所在地区物价上涨指数和地价上涨指数。

六、专利与专有技术类

1、委托方为技术出让方

1)关于评估对象(专利或专有技术)的详细说明,•特别是关于该项技术的先进所在及其实质性内容的文字资料(或图纸、数据)。

2)关于该项技术的产权界定资料,若为专利请提供专利证书及专利号;若为专有技术须提供省部级以上的鉴定文件。

3)该项技术的研制、开发成本费用。如该技术已使用过,•则提供前三年为本企业创造的效益(应说明生产规模)。

4)关于该项技术的先进性、适用性与经济合理性的有关权威部门鉴定与证明文件。

5)技术成熟程度和预期寿命。

6)预期在何种生产规模下该技术的应用可能产生的效益。

7)市场情况预测:市场需求情况、占有率、•同行业或同类产品的竞争情况、行业平均获利情况。

8)该技术的转让情况:转让方式、转让次数、地区。

2、委托方为技术受让方

除需提供该项技术的详细资料外,尚需提供: 1)预计引进该技术后的投资规模、进度。2)生产规模、预计生产情况。

3)预计资金占用情况(固定资产及分类、流动资金)。

4)按预期技术有效期预测产品产量、单价、销售额、销售成本、期间费用(管理、销售、财务费用)。

5)本企业过去三至五年的经营状况、财务历史数据(至少需资产负债表、损益表)。6)本企业人员素质状况与管理水平。

7)市场环境情况与发展前景、同行业的平均收益率。

3、若为合资或投资入股进行评估,则除上述资料外,尚需提供新建企业的法律性文件,包括营业执照和公司章程等。

七、商标类

对商标等无形资产的评估,需要客户的全面配合,提供充分、可靠的资料,具体内容如下: 1.客户的概况(包括经营历史、现状)、经营业绩(特别是前五年的);2.商标概况, 包括: 商标注册的时间,商标的注册地点、证书号、保护内容、使用范围及商标的种类,有无其他商标(包括名称),商标的法律诉讼情况,商标的知名度,商标有无参加有关的国际性公约、协定(附件说明)等;3.客户前五年的会计报表和其他财务资料，至少需资产负债表、损益表、现金流量表;4.客户产品质量、产量、工艺流程、出口历史及展望;5.商标注册有关的法律性证件,包括注册证书及注册范围等、营业执照等;6.客户的经营战略(长期规划),特别是今后五至十年的长期规划;7.客户今后五至十年财务数据预测,资料包括: 1)销售、生产预测;2)生产成本费用(制造成本、期间费用•:管理费用、销售费用、财务费用)预测;3)折旧及税金;8.客户所在行业的竞争对手分析、客户对竞争格局的预测,•市场开发预测及自身投资能力分析。

注:以上1至6项为必要提供,7至8项为尽量提供。

八、商誉类

商誉评估需要客户的全面配合,提供充分、可靠的资料,具体内容如下: 1.客户概况:包括企业发展历史沿革、企业现状及预期状况,经营业绩(特别是近五年的),知名度与美誉度。

2.企业生产经营概况:包括企业主要产品质量、产量、工艺流程、产品和企业所获荣誉、经营效益。

3.企业员工人数、组成、文化素质与管理水平。

4.客户前五年的会计报表及财务资料，至少需资产负债表、损益表、现金流量表。

5.客户经营发展战略,特别是今后五至十年的发展规划。

6.未来五至十年财务预测:包括销售收入、产量、生产成本、期间费用以及贷款额、利率、折旧、税金及损益。

7.客户所在行业竞争对手的经营概况,•客户在市场竞争中的有利和不利因素,预测竞争格局,是否能垄断或部分垄断市场。市场开发预测及新产品开发前景及自身投资能力。

8.营业外收入及支出的项目及其变化趋势。9.国内同行业平均资产收益率。

九、收益法预测相关资料

(一)财务资料

1.评估基准日前5年(若实际经营期不足5年，则提供实际经营年度的数据即可，下同)的资产负债表、损益表、现金流量表、主营业务收入明细表、成本流转核算明细表、主营业务成本明细表、管理费用明细表、销售费用明细表等成本费用明细表Excel电子版及复印件；

2.若企业有对外长期投资，需提供各被投资单位历年损益情况(前5年会计报表)、历年分红情况；

3.历年追加固定资产及其他投资的情况，未来年度拟追加投资的规模、方式、金额及其时间计划；

4.未来年度的融资、偿还贷款计划，有息负债预计增减变化情况；

5.营运资金预计增减变化情况、趋势，及其与营业收入增减变化的相关性； 6.非营业性资产的说明及其种类、金额。(二)业务经营资料

1.企业享受的主要优惠政策； 2.企业投产后各年计划完成情况；

3.企业在同行业和地区经济、国民经济中的地位及其影响,国内同行业销售网络的现状及发展趋势； 4.企业经营优势和劣势分析；

5.企业未来发展规划、前景及主要经营风险的分析及相应的对策；新增投资计划、项目、简介，包括但不限于(投资额、回收期、新增收入和利润等)，项目可研报告，投资项目的立项批文；

6.未来行业的市场状况及企业未来的市场占有情况分析； 7.国内外与企业类似技术的发展情况；

8.企业主要原材料的采购渠道及材料的市场供应情况； 9.企业近5年的财务预算及执行情况分析。(三)未来五年收益预测 1.现金流量的预测及简要说明

(1)未来年度的主营业务收入预测，包括：收入的构成以及变化趋势、变化的原因和依据等；

(2)未来年度的营业税金及附加的预测，包括但不限于计税基础、税种、税率；(3)未来年度的主营业务成本预测，包括但不限于成本的构成、变化趋势、变化的原因和依据：

①修理费：企业前三年大修计划复印件(涉及预算金额、完成计划金额)、2014年大修计划及以后年度大修计划；

②工资：2014年企业年平均人数、聘用人员签订合同年限、工资标准的确定及组成项目、最近几年工资增长水平、工资在整个行业的水平、目前人员结构与生产规模的匹配关系、未来三年企业员工招聘计划；

③材料费：可分为主要材料、次要材料。分主要材料和次要材料分别测算； ④折旧：按资产折旧年限的不同，分项汇总测算。

(4)企业评估基准日的长短期借款明细清单及未来年度财务费用的预测(含贷款机构、金额、发生日期、贷款期限和利率)；

(5)未来年度管理费用和营业费用的预测，包括：各项费用的构成明细、发生依据等；

(6)未来年度其它收入费用的预测。

2.未来收益预测的各种假设、执行的会计政策； 3.各种预测依据的证明资料；

4.企业日常运营所需的最低月现金额及年现金额；

5.企业应收款、应付款的历史三年周转天数。与客户签订的典型合同

第二篇：社会稳定评估需资料清单

社会稳定风险分析所需资料清单

一、基础资料

1、立项批复

2、可行性研究报告或项目申请报告

3、已通过专家评审的环境影响评价报告及批复。

4、安全评价报告及批复

5、城乡规划局的规划意见

6、国土资源局的用地意见

7、交通局的意见

8、水土保持报告及批复文件

9、地质勘测报告

10、地质灾害危险性评估报告及批复

11、地震安全性评价

12、地表文物、地下文物分布勘测报告及文物处理方案

13、征地补偿、拆迁安置方案（拆迁户数等）

14、项目所在地区域位置图

二、技术资料

1、项目占地面积

2、建设规模及建设内容，提供详细的设计方案

2、项目平面布置图（CAD图，用文字对平面布置进行详细描述）

3、与社会相关的技术资料：

1）项目所在地的社会经济情况

2）项目所在地的城镇分布情况

3）影响范围内的建筑分布情况（包括公共建筑、住宅、工业建筑等的分布区域及建筑面积）

4）影响范围内重点保护对象（学校、医院）分布情况

三、其它资料

1、发展规划、产业规划

2、各项建设条件落实情况：水、电、气

3、政府的相关文件

第三篇：评估需提供的资料清单

被评估单位需提供的资料清单

一、综合性资料

1、关于本次资产评估目的的有关文件：如有关申请、批准文件、董事会决议、破产裁定书、破产公告等；

2、委托方和资产占有方营业执照或事业法人登记证复印件（年检后）；

3、《国有资产产权登记证书》；

4、评估范围的房屋所有权证（与评估明细表建筑面积、结构、坐落一致）；

5、土地使用权证（与评估范围土地面积一致）；

6、车辆行驶证；

7、专利证书；

8、商标注册证；

9、评估前三年及评估基准日经审计的资产负债表、利润表及相应的调整分录和剥离后基准日资产负债表、未来一年的盈利预测报告；

10、企业有关诉讼情况，包括已经判决的诉讼和尚未判决的诉讼；

11、企业对其他单位借款担保情况和其他单位为本单位借款担保情况；

12、企业用于抵押借款的资产明细表；

13、在《委托方及资产占有方承诺函》上加盖公章、负责人签字；

14、填写资产占有单位基本情况表；

15、按要求撰写《关于进行资产评估有关事项的说明》；

16、在提供的全部材料上逐页加盖公章，资产清查评估明细表要求填表人签字、填写日期。

二、机械设备评估需提供的资料

1、按本所要求在企业资产清查基础上填好“机器设备清查评估明细表”、“电子设备清查评估明细表”、“运输车辆清查评估明细表”（包括设备名称、规格型号、生产厂家、购置日期、启用日期、购置价格、运杂费用、安装调试费用(吊装费用)；

尚未转入固定资产的设备在建工程，填入“在建工程——设备安装工程清查评估明细表”；

2、用外汇购买的大型、关键进口设备

①进口设备需提供购置合同及技术协议、报关单、装箱单及外币结算单、汇率贴水水单、商检报告及价值鉴定清单复印件等有关资料；

②国内配套的辅机及主要（大型）配件清单；

③国内运输、安装的费用资料；

④试车验收及设备运行状况资料。

3、国内购买的大型、关键设备

①提供设备购置合同及技术协议、购置发票、设备竣工验收决算书及设备组成明细清单复印件；

②有关运输及安装费用资料；

③试车、验收及设备运行状况资料。

4、大型自制设备

①设备原始制造成本及成本分析计算表、包括材料价格、加工费用、安装费用、购买技术费用等，转为固定资产时的计价依据等财务资料以及制造图纸；

②设备生产能力及主要参数（主电机功率、设备总重量）。

5、特殊设备

①锅炉、压力容器、变压器、电梯、起重机等特种设备需提供检验合格证、许可证，技术监督或相应部门近两年的检验报告及最近一次的技术检测数据；

②罐类容器需提供直径、高度、壁厚等数据。

6、车辆

①车辆登记证；

②车辆行驶证复印件；

③车辆行驶里程；

④设备档案和车辆大修记录（次数、近一次大修时间及主要内容）。

7、网架、棚架、基础图纸、工程结算、油罐基础、网架尺寸（长×宽）、地下管线规格、尺寸、长度；

8、在途设备、租出设备、融资租赁设备，需提供相应的合同、协议等资料；

9、租出、借出、变卖、融资租赁等设备清单；

10、报废设备、报废车辆证明；

11、设备使用说明书（主要功能、作用、结构、原理框图、主要技术参数）复印件；

12、主要设备照片；

13、现用同种设备报价清单或询价传真；

14、主要生产工艺流程图及其文字说明；

15、设备安装平面布置图；

16、重要设备或生产线，按本所要求每台或每套填写一张“生产线、重要设备勘察表”；

17、生产线、大型设备的安装、竣工资料及生产线联合试车、调试验收的资料；

18、设备大修理、技术改造的技术资料、财务费用资料；

19、企业设备管理情况：执行何种维护保养、修理制度，大修理周期；

20、设备的折旧方法；

21、重要大型设备的运转台时记录（使用率、利用率的记录数据）；

22、其他必要资料。

三、在建工程评估需提供的资料

1、建筑规划许可证；

2、建筑工程开工许可证；

3、用地规划许可证（用地红线图）或土地在建工程概（预）算书或决算书；

4、工程“完工月报表”“工程价款结算单”；

5、已经竣工投入使用但尚未结算、没有转入固定资产的项目需单独说明；

6、在建工程的具体项目、开工日期、结算方式、实际完工程度和工程量、实际支付款项；

7、在建工程发生的全部费用清单，包括直接费用、间接费用和其它费用、资金成本等；

8、在建工程清查评估明细表；

9、在建工种清查核实调整说明；

10、其它必要的资料。

四、房屋建筑物评估需提供的资料

1、企业在资产清查基础上填好“房屋建筑物清查评估明细表”、“构筑物清查评估明细表”；

2、厂区平面图、室外管线图（包括上水、下水、煤气、暖气、蒸汽、电线、电缆等）；

3、产权证明文件：

(1)国有土地使用证或其他替代性文件;

(2)房产证;

(3)自建房产(未办房产证)需提供征地、建筑、开工、竣工等有关文件;

(4)外购房产(未办房产证)需提供购买协议书及付款凭证；

4、土地红线图、土地规划用途、建筑面积及规划部门批文;

5、被评估的房产(正、侧面)照片(此项可在资产评估时进行)；

6、主要工程概（预）算书、工程决算书、工程竣工验收报告；

7、主要工程施工图（或平、立、剖面图）；

8、当地建筑安装定额标准、调差文件；

9、当地建筑材料、人工参考价格；

10、当地前期费用收取标准文件：包括基础设施配套费、勘探费、规划费、设计费、招标

费、质检费、消防费收费标准，以及当地政府和有关部门规定收取的其他有关费用标准文件;

12、当地目前与本次委估房屋建筑物相同或类似的固定资产市场行情(售价或建安成本)(协

助提供)。

五、土地使用权评估需提供的资料

1、填报表格：无形资产清查明细表——土地使用权；

2、地产权属资料

(1)国有土地使用权证书;

(2)国有土地使用权出(转)让合同、协议;

(3)政府有关部门关于土地使用问题的批文(包括规划设计条件、规划意见书、规划用地许可证、计委批准书、企业上级主管部门批准文件、证监会批准上市额度文件等)；

(4)土地使用权获取途径、方式、过程等背景资料。

3、地产规划资料

(1)用地红线图;

(2)总平面布置图;

(3)土地位置图(在城市行政区划图中标出);

(4)土地开发规划说明及规划图;

(5)土地规划用途、建筑面积、容积率、绿化标准及规划部门的批文。

4、地产状况资料

(1)工程地质状况资料;

(2)地貌状况资料(形状、坡度、障碍物等);

(3)自然环境状况资料(生态、景观等);

(4)建筑物情况资料(权属、数量、面积、结构、高度、建设年代等);

(5)其他地上附着物情况资料;

(6)基础设施开发程度资料,即“七通一平气道路、电力、电讯、自来水、污水、煤气、热力、地坪)情况资料及所花费用;

(7)商业服务设施配套情况资料。

5、地价资料(协助提供)

(1)城市基准地价文件及图表(如基准地价表（图）、土地等级范围、公布文件、修正系数表、适用范围等);

(2)当地市政征地情况(城市用地分类表、城市地价区类划分文件、面积、用途、规划条件)；

(3)地产所在地区土地级别;

(4)土地取得时所支付的征地、拆迁及安置费用;

(5)城市土地典范地价水平(最高价、最低价、平均价);

(6)地产周边土地出(转)让、出租案例(时间、位置、使用、性质、容积率、建筑密度、价格等);

(7)当地政府对基础设施建设配套费的有关规定;

(8)地产所在地区物价上涨指数和地价上涨指数。

6、参考资料

(1)城市行政区划图;

(2)城市交通图(或旅游交通图);

(3)地区宏观发展规划;

(4)城市建筑规划管理控制指标；

(5)城市概况资料〈城市的战略地位、经济发展水平、基础设施、交通条件、人口规模、旅游资源、投资规模〉。

二、机械设备评估需提供的资料

1、按本所要求在企业资产清查基础上填好“机器设备清查评估明细表”、“电子设备清查评估明细表”、“运输车辆清查评估明细表”（包括设备名称、规格型号、生产厂家、购置日期、启用日期、购置价格、运杂费用、安装调试费用(吊装费用)；

尚未转入固定资产的设备在建工程，填入“在建工程——设备安装工程清查评估明细表”；

2、用外汇购买的大型、关键进口设备

①进口设备需提供购置合同及技术协议、报关单、装箱单及外币结算单、汇率贴水水单、商检报告及价值鉴定清单复印件等有关资料；

②国内配套的辅机及主要（大型）配件清单；

③国内运输、安装的费用资料；

④试车验收及设备运行状况资料。

3、国内购买的大型、关键设备

①提供设备购置合同及技术协议、购置发票、设备竣工验收决算书及设备组成明细清单复印件； ②有关运输及安装费用资料；

③试车、验收及设备运行状况资料。

4、大型自制设备

①设备原始制造成本及成本分析计算表、包括材料价格、加工费用、安装费用、购买技术费用等，转为固定资产时的计价依据等财务资料以及制造图纸；

②设备生产能力及主要参数（主电机功率、设备总重量）。

5、特殊设备

①锅炉、压力容器、变压器、电梯、起重机等特种设备需提供检验合格证、许可证，技术监督或相应部门近两年的检验报告及最近一次的技术检测数据；

②罐类容器需提供直径、高度、壁厚等数据。

6、车辆

①车辆登记证；

②车辆行驶证复印件；

③车辆行驶里程；

④设备档案和车辆大修记录（次数、近一次大修时间及主要内容）。

7、网架、棚架、基础图纸、工程结算、油罐基础、网架尺寸（长×宽）、地下管线规格、尺寸、长度；

8、在途设备、租出设备、融资租赁设备，需提供相应的合同、协议等资料；

9、租出、借出、变卖、融资租赁等设备清单；

10、报废设备、报废车辆证明；

11、设备使用说明书（主要功能、作用、结构、原理框图、主要技术参数）复印件；

12、主要设备照片；

13、现用同种设备报价清单或询价传真；

14、主要生产工艺流程图及其文字说明；

15、设备安装平面布置图；

16、重要设备或生产线，按本所要求每台或每套填写一张“生产线、重要设备勘察表”；

17、生产线、大型设备的安装、竣工资料及生产线联合试车、调试验收的资料；

18、设备大修理、技术改造的技术资料、财务费用资料；

19、企业设备管理情况：执行何种维护保养、修理制度，大修理周期；

20、设备的折旧方法；

21、重要大型设备的运转台时记录（使用率、利用率的记录数据）；

22、其他必要资料。

五、土地使用权评估需提供的资料

1、填报表格：无形资产清查明细表——土地使用权；

2、地产权属资料

(1)国有土地使用权证书;

(2)国有土地使用权出(转)让合同、协议;

(3)政府有关部门关于土地使用问题的批文(包括规划设计条件、规划意见书、规划用地许可证、计委批准书、企业上级主管部门批准文件、证监会批准上市额度文件等)；

(4)土地使用权获取途径、方式、过程等背景资料。

3、地产规划资料

(1)用地红线图;

(2)总平面布置图;

(3)土地位置图(在城市行政区划图中标出);

(4)土地开发规划说明及规划图;

(5)土地规划用途、建筑面积、容积率、绿化标准及规划部门的批文。

4、地产状况资料

(1)工程地质状况资料;

(2)地貌状况资料(形状、坡度、障碍物等);

(3)自然环境状况资料(生态、景观等);

(4)建筑物情况资料(权属、数量、面积、结构、高度、建设年代等);

(5)其他地上附着物情况资料;

(6)基础设施开发程度资料,即“七通一平气道路、电力、电讯、自来水、污水、煤气、热力、地坪)情况资料及所花费用;

(7)商业服务设施配套情况资料。

5、地价资料(协助提供)

(1)城市基准地价文件及图表(如基准地价表（图）、土地等级范围、公布文件、修正系数表、适用范围等);

(2)当地市政征地情况(城市用地分类表、城市地价区类划分文件、面积、用途、规划条件)；

(3)地产所在地区土地级别;

(4)土地取得时所支付的征地、拆迁及安置费用;

(5)城市土地典范地价水平(最高价、最低价、平均价);

(6)地产周边土地出(转)让、出租案例(时间、位置、使用、性质、容积率、建筑密度、价格等);

(7)当地政府对基础设施建设配套费的有关规定;

(8)地产所在地区物价上涨指数和地价上涨指数。

6、参考资料

(1)城市行政区划图;

(2)城市交通图(或旅游交通图);

(3)地区宏观发展规划;

(4)城市建筑规划管理控制指标；

(5)城市概况资料〈城市的战略地位、经济发展水平、基础设施、交通条件、人口规模、旅游资源、投资规模〉。

第四篇：风险评估报告需提供资料清单

茂名石化实华风评报告需提供资料清单

注：以下资料，如方便则提供电子版

1、安评，如无电子版提供文件扫描件

2、涉及环境风险的物质

除了有液化石油气，是否有硫化氢？？

3、液化石油气各成分组成比例，物化性质及其他液化石油气性质的相关资料

4、周边环境风险受体情况（项目5公里内的敏感目标，包括村庄、学校、医院等）类似下图所示：

或者类似下图所示：

5、液化石油气储罐的压力、容积、罐子数量等，厂区液化石油气的最大储存量（吨）

6、现有的环境风险防控及应急措施（内容可包含但不限于以下资料）

6.1环境风险管理制度

1）环境风险防控和应急措施制度是否建立，环境风险防控重点岗位的责任人或责任机构是否明确，定期巡检和维护责任制度是否落实；

2）环评及批复文件的各项环境风险防控和应急措施要求是否落实； 3）是否经常对职工开展环境风险和环境应急管理宣传和培训； 4）是否建立突发环境事件信息报告制度，并有效执行 6.2 环境风险防控与应急措施 1）是否在废气排放口、废水、雨水和清洁下水排放口对可能排出的环境风险物质，按照物质特性、危害，设置监视、控制措施，分析每项措施的管理规定、岗位职责落实情况和措施的有效性；

2）是否采取防止事故排水、污染物等扩散、排出厂界的措施，包括截流措施、事故排水收集措施、清净下水系统防控措施、雨水系统防控措施、生产废水处理系统防控措施等，分析每项措施的管理规定、岗位职责落实情况和措施的有效性；

3）涉及毒性气体的，是否设置毒性气体泄漏紧急处置装置，是否已布置生产区域或厂界毒性气体泄漏监控预警系统，是否有提醒周边公众紧急疏散的措施和手段等，分析每项措施的管理规定、岗位责任落实情况和措施的有效性。6.3 环境应急资源

1）是否配备必要的应急物资和应急装备（包括应急监测）； 2）是否已设置专职或兼职人员组成的应急救援队伍；

3）是否与其他组织或单位签订应急救援协议或互救协议（包括应急物资、应急装备和救援队伍等情况）。6.4 历史经验教训总结

分析、总结历史上同类型企业或涉及相同环境风险物质的企业发生突发环境事件的经验教训，对照检查本单位是否有防止类似事件发生的措施。6.5 需要整改的短期、中期和长期项目内容

针对上述排查的每一项差距和隐患，根据其危害性、紧迫性和治理时间的长短，提出需要完成整改的期限，分别按短期（3个月以内）、中期（3-6个月）和长期（6个月以上）列表说明需要整改的项目内容，包括：整改涉及的环境风险单元、环境风险物质、目前存在的问题（环境风险管理制度、环境风险防控与应急措施、应急资源）、可能影响的环境风险受体。

7、现有应急物资与装备

应急物资主要包括处理、消解和吸收污染物（泄漏物）的各种絮凝剂、吸附剂、中和剂、解毒剂、氧化还原剂等；应急装备主要包括个人防护装备、应急监测能力、应急通信系统、电源（包括应急电源）、照明等。物质及装备应提供名称、数量、有效期（指物资）、外部供应单位名称、外部供应单位联系人、外部供应单位联系电话等

例如：

8、现有救援队伍情况（提供各个岗位负责人姓名、及联系电话）

（1）应急指挥中心

指挥：经理 副指挥：副经理

成员：其他相关的管理人员（2）应急指挥中心办公室

主任：经理办公室主任、生产计划部主任 副主任：经理办公室副主任、生产计划部副主任（3）现场应急指挥部

指挥：应急指挥中心委任的现场指挥 副指挥：应急指挥中心委派的现场副指挥

成员：由应急指挥中心派出的人员、社会应急救援机构人员等组成（4）专家组

专家组负责人：

9、企业地理位置图、厂区平面布置图、周边环境风险受体分布图，企业雨水、清净下水收集、排放管网图、污水收集、排放管网图以及所有排水最终去向图

第五篇：企业专利技术评估所需资料清单

企业专利技术评估所需资料清单

专利技术，顾名思义，是指被处于有效期内的专利所保护的技术。根据我国专利法对专利的分类，主要是包括发明专利和实用新型专利所保护的技术。外观设计专利因为保护的是新设计，而非技术，所以，严格意义上说，应称为专利设计，而不是专利技术。但是，大家通常所说的，有宽泛外延的专利技术一词是把发明专利、实用新型专利和外观设计专利都包括在内的。

需要注意的是，专利技术仅仅是指被授权专利所保护的技术，也就是仅仅指被专利的权利要求所保护的技术，而不能认为专利说明书中所记载的技术都是专利技术，更不能认为未被授权的专利申请所记载的技术也是专利技术。

另外需要注意的是，专利技术会随着专利有效期的结束而变成非专利技术，或称过期专利技术了，也就可以无偿使用了。但是，需要注意是否有其他相关专利权仍处于有效期内。我国的专利分类

我国的专利类型有三种：

1、发明专利

我国《专利法实施细则》第二条第一款对发明的定义是：“发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。”

所谓产品是指工业上能够制造的各种新制品，包括有一定形状和结构的固体、液体、气体之类的物品。所谓方法是指对原料进行加工，制成各种产品的方法。发明专利并不要求它是经过实践证明可以直接应用于工业生产的技术成果，它可以是一项解决技术问题的方案或是一种构思，具有在工业上应用的可能性，但这也不能将这种技术方案或构思与单纯地提出课题、设想相混同，因单纯地课题、设想不具备工业上应用的可能性。

2、实用新型专利

我国《专利法实施细则》第二条第二款对实用新型的定义是：“实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。”同发明一样，实用新型保护的也是一个技术方案。但实用新型专利保护的范围较笮，它只保护有一定形状或结构的新产品，不保护方法以及没有固定形状的物质。实用新型的技术方案更注重实用性，其技术水平较发明而言，要低一些，多数国家实用新型专利保护的都是比较简单的、改进性的技术发明，可以称为“小发明”。

3、外观设计专利

我国《专利法实施细则》第二条第三款对外观设计的定义是：“外观设计是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案所作出的富有美感并适于工业上应用的新设计。”

外观设计与发明、实用新型有着明显的区别，外观设计注重的是设计人对一项产品的外观所作出的富于艺术性、具有美感的创造，但这种具有艺术性的创造，不是单纯的工艺品，它必须具有能够为产业上所应用的实用性。外观设计专利实质上是保护美术思想的，而发明专利和实用新型专利保护的是技术思想；虽然外观设计和实用新型

与产品的形状有关，但两者的目的却不相同，前者的目的在于使产品形状产生美感，而后者的目的在于使具有形态的产品能够解决某一技术问题。例如一把雨伞，若它的形状、图案、色彩相当美观，那么应申请外观设计专利，如果雨伞的伞柄、伞骨、伞头结构设计精简合理，可以节省材料又有耐用的功能，那么应申请实用新型专利。专利评估的目的一、专利增资

1、解决了企业以全部货币资金出资的难度，可以腾出部分货币资金进行企业日常运转或继续研发新技术；

2、对于拥有知识产权但没有充足资金对其进行运作的法人组织或自然人可以通过与别人合资合作的形式将自己的知识产权投入公司，公司法第27条规定：全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。”从另一角度看，公司以无形资产出资的比例最高为70%。也就是说1000万的注册资金本，我们可以用货币出资300（30%）万，利用无形资产出资700（70%）万，以此类推。实现对自己知识产权的市场化运作和对公司股权的控制；

3、解决企业进行项目招投标时市场对注册资本金的要求；

4、可以将企业进行知识产权资本化。

二、专利融资、质押贷款以技术为主的企业当中，在企业经营时，可把专利等无形资产作价进行知识产权完全的资本化，以其技术在行业领域中所拥有的先进性与独立性作为招商引资的重要依据。而我国的相关法律当中也规定了专利、商标权等无形资产可作为质押物在银行

及其他金融服务机构进行质押贷款，为企业盘活了大量的无形资产。

三、专利成果转让及对外维权为专利权人的研发成果兑现提供了有力的价值依据，清晰的了解到专利成果在市场上的资本化价值。同时，为专利权人及企业在对外维权上提供了专业的索赔价值的保障。专利技术评估流程

第一步：委托方向我方提出评估申请;

第二步：委托方与我方签订评估合同/协议;

第三步：委托方提交详细技术资料（包括专利申请材料、专利受理书、专利授权书、缴费通知书、缴费收据等复印件、相关图纸、样品等），同时交纳评估费用；

第四步：我方收到委托方的技术资料及评估费用后，开始制订评估计划表，组织专业团队和资深专家，通过市场调研、信息采集、数据分析等手段，深入开展技术评估工作；

第五步：我方在计划时间内向委托方出具技术评估报告。

专利技术评估所需资料清单

1.企业法人营业执照或自然人身份证复印件；

2.专利权实施的可行性研究报告；

3.专利权的法律保护状况。包括专利号、专利证书颁发部门和时间、专利公告文件、专利的类型、专利权人、有效期、续展时间及条件等；

4.专利权的具体内容。包括专利名称、类别、适用领域，专利的使用、保持、转让等权属;专利技术的先进性垄断性、成熟程度等；

5.专利的使用情况。包括使用专利需要具备的经济、技术、设备、工艺、原材料、环境等方面的前提或基础条件，专利启用时间，使用范围，专利使用人数量，使用权转让情况等；

6.专利权的成本费和历史收益情况。包括专利申报或购买、持有、延续等项支出成本；以前的详细生产销售情况，包括产销量和各项成本费用构成情况专利使用、授权使用及转让所带来的历史收益；

7.专利权的收益期和预期收益额有关情况。包括专利保护期、专利权人的经营管理能力、专利产品的技术寿命和经济寿命、单位售价、销售量、市场占有率和利润情况，同功能产品单位售价情况、主要竞争对象的市场占有率、盈利情况，专利权的获利能力和收益水平等；

8.本项目的成果鉴定技术资料及有关部门颁发的证书、证明或奖励及有关单位的批复文件的复印件；

9.委托方及资产占有方的公司简介或个人简历；

10.技术总结报告（包括开发历史、参加人员及开发费用情况等）

11.专利申请全套资料：专利证书、专利说明书、权利要求书、说明书附图；

12.年缴费凭证；与评估有关的股东会决议；

13.专利局或省、直辖市、自治区、国务院有关部委专利管理机关出具的确权证明（或通过检索确认专利的法律状态是否为有效）；

14.已向专利局申请正在受理的，《受理通知书》和年缴费凭证。

15.专利技术的技术检测报告和技术鉴定报告；

16.近三年财务报表、该项专利技术产品简介；有关政府批文。