公司工作基础

第一篇：公司工作基础

三、项目现有工作基础和支撑条件

（一）现有的工作基础

1．已有较为完善的基础设施

本公司是茨营蚕桑产业的龙头企业，注册资金24万，固定资产1200万，拥有厂房建筑面积2600平方米，蚕茧收购仓库6000平方米，收购场地4000平方米，优质桑园19570亩，是比较完善的优质桑、蚕、茧基地。有若干的生产设备，运转正常，可以实现产、供、销一条龙。因此，企业现有的基础设施条件为项目的实施奠定了良好的基础。

2．建立了良好的财务制度、职工技能提升制度及开展节能减排工作

公司根据企业自身的管理优势与市场优势，整合了公司内部的各种资源（如人力资源、市场资源、技术资源等），在现有生产条件的基础上，制定职工技术指标的考核标准，并实施了激励机制，编写了相关的技术培训方案，组织公司职工技能学习，使其职业技术得到进一步的提高。此外，公司根据具体情况情况制定了较为完整的财务制度，做到日清月结，账务相符，多年来公司账务处于良好状态，公司品牌效益、经济效益和社会效益日益增长。公司为在保证产品质量和品牌形象的前提下全面降低成本，提高资源利用效率，深入开展节能减排工作，效果显著。

3．丰硕的成果

目前，公司产品生产仍处于发展阶段，但是自1986年建厂，公司取得了各项成就。其产品经客户使用，反映效果良好。并且获得了多项荣誉包括：2001年麒麟区“先进单位”；2005年麒麟区农业产业化经营“龙头企业”；云南省“省级金奖”；2009年云南省“著名商标”；云南省“省级优秀产品”；2002年、2010年“守合同重信用先进企业”；2004年中小企业协会授予“用户满意企业”；2012年由云南省科技厅授予“云南省农产品深加工科技型企业”、“云南省农业科技示范园”等。

（二）支撑条件

1．良好的企业信用及优秀的产品、服务

公司自成立以来，把信用工作作为主要的工作来抓，公司深刻的认识到企业信用代表了一个企业的市场信誉，是企业形象的核心因素。如今公司企业信用度高、债务风险小，经营状况佳，盈利能力强，发展前景广阔，经营处于良性循环状态。公司主营产品之一蚕丝被具有透气、柔软、吸湿、贴身，其蚕丝单位重量体积大的特点，且蓬松性、弹性非常优秀，保暖性能高。其次公司销售的蚕茧、蚕具、蚕药、蚕种品质优良，技术培训和技术指导到位，深入人心。因此公司产品、服务得到了用户的广泛认可，在市场具有较强的竞争力。

2．蚕茧深加工技术能力

麒麟区丝制品厂有较强的专业队伍，且企业职工都拥有教高的技术水平。如：烘烤技术，蚕茧优劣识别技术，丝织品系列产品精加工技术。在此基础上职工在专业队伍的指导下掌握新技术能力强。

3．生产及销售条件

麒麟区丝制品厂地处麒麟城东南部，有耕地面积6万亩，海拔1800至1900米，年品均气温14.5度，年降雨量800至1000毫米，无霜期280至290天，年日照2200小时，冬无严寒，夏无酷暑，境内龙潭河、格浪河，水源充足，土地肥沃，是养蚕的绝佳之地。蚕出丝率38%至48%，所得之蚕丝长1200至1300米，指标处于本行业前茅。同时，项目所在地交通便利，通信畅通，区位优势明显。距离麒麟城区仅25公里326国道8公里，曲陆高速9公里，道路四通八达，交通十分便利，通信及信息网基础设施健全，有利于产品的及时流通，现在有具备市场经验和市场策划能力的人才，为项目产品的市场销售打下了坚实的基础。

4.资源条件

麒麟区丝制品厂有19570亩优质桑园基地，养蚕3万余张，产鲜茧2000余吨，资源充足。

第二篇：公司基础工作目录

山西晋通公路工程监理有限公司

基 础 工 作 目 录

山西晋通公路工程监理有限公司

2018年4月

目录

一、机构职能管理…………………………………………………1

（一）部门职能……………………………………………………1

（二）内设机构……………………………………………………1

二、岗位责任管理…………………………………………………2

三、基础信息管理………………………………………………18

（一）基础数据…………………………………………………18

（二）基础资料…………………………………………………19

四、管理制度建设………………………………………………24

五、服务群众工作机制建设……………………………………24

（一）服务群众工作制度……………………………………24

（二）帮扶困难群众工作机制………………………………24

（三）推进社会主义核心价值观建设………………………24

山西晋通公路工程监理有限公司

基础工作目录

根据上级主管部门加强“三基建设”工作要求，结合本公司实际，制定基础工作目录如下：

一、机构职能管理

（一）主要职责：

1.贯彻执行国家、省有关公路工作的各项法律法规和方针、政策；贯彻执行公路行业的地方性法规、规章和规范性文件。

2.拟定全公司事业发展规划、中长期计划。

3.负责全公司监理检测工作；负责拟定公路有关技术规章、标准、办法并组织实施和管理。

4.负责制定实施全公司职工教育培训计划；按规定管理干部职工；指导全公司精神文明建设和职工队伍建设。

5.负责全公司科技进步、环境保护和节能减排工作。6.负责全公司安全生产和应急管理工作。7.承办上级部门交办的其他工作。

（二）内设机构

根据上述职责，公司设5个内设机构。

1、综合办公室：政务类包括贯彻落实上级有关部门的各项

2、负责对公司人力资源进行管理，各类培训计划的制定，实施效果的考核。

3、负责全公司基础设备的采购工作。

4、负责后勤服务工作。综合办公室文秘岗位职责

1、负责内外部文件及质量管理体系文件的发放，管理和归档，文件、资料的组卷、编目、管理和保存。

2、负责公司技术人员资质申报等工作。

3、负责公司文件和试验报告的打印和复印工作。

4、负责后勤服务工作。驾驶员岗位职责

1、自觉遵守《道路交通安全法》，树立“安全第一，预防为主”的思想观念，并积极参加本单位和部门组织的安全教育年检审验工作。

2、出车要携带有效证件，文明驾车、不强超硬会、不酒后驾车、确保人、车安全。

3、每天出车前要对车辆检查，坚持车辆的清洁，定期保养、维修车辆。

4、实行专人专车，不得无故将车借于他人使用，禁止公车私用；

5、每天要自我调整心态，注重身体变化，严禁疲劳驾驶。

6、完成领导安排的其它工作。经营开发部部长岗位职责

1、收集经营信息，掌握市场动态，对外联络，寻找项目，8、对各种单据（凭证、报销单等）进行审核。

11、负责企业税务处理工作。

12、与财政税务、银行及相关政府机关协调与沟通及政府文件的执行。

13、监督公司不合理费用支出。

14、公司全盘账务业务处理。

15、完成上级交办的其他工作任务。财务资产部出纳岗位职责

1、对合同的收付款方式、收付款期限、资金总额进行审核并备案。

2、负责公司职工工资的发放。

3、负责各种财务资料的归集、保管、保密工作。

4、负责处理应收、应付贷款等有关银行业务。

5、完成部长交办的其他工作任务。试验检测中心主任岗位职责 全面负责试验室的各项工作，组织贯彻执行国家有关方针、政策、法律、法规。负责试验室的人事安排工作。负责质量体系策划，制定试验室质量方针和质量目标，批准质量手册和程序文件。主持管理评审。负责批准试验室的发展规划和的工作计划，组织配置所需资源。

性结果的相关性分析试验的数据进行分析，评定工作。负责作业指导书和各种技术类文件及相关记录的审批工作。质量负责人职责 负责质量体系的建立、执行及维护，确保质量体系符合标准要求，并不断得以完善和有效运行。向最高管理者汇报质量体系运行情况，提供管理评审所需的完整资料，以便进行管理评审，改进质量体系。组织编制、修订质量管理体系文件，负责质量体系文件的审核，并负责组织实施，保证质量体系文件的现行有效。

4负责组织内部质量体系审核，对发现的不合格及时采取纠正和预防措施，并跟踪验证。负责对顾客申诉或投诉及申诉进行处理，负责处理质量纠纷。6 负责质量体系文件的宣贯。结合本试验室实际情况，客观地制定本质量监督计划。8 主持召开本试验的质量监督会议，以取各监督员的工作纪要。检测组组长职责 在试验室主任和技术负责人的领导下，主持本组日常试验工作，圆满完成分配给本组的试验任务。对本组各项试验过程的准确性负责。在试验工作中发现技术问题、仪器设备问题及时向技术负责人汇报，在技术负责人的指导下解决。

对所承担的检验项目的技术与质量负责。2 正确取样、操作并完成检验项目，填写原始记录。负责仪器设备的维护保养和操作室的清洁卫生工作，并做好仪器使用记录；熟悉本专业的检验方法、操作规程及相关技术文件。开展必须自校(验证)仪器设备的自校(验证)。遵守各项管理制度，对相同的检验项目提供相同质量的检验服务。有权拒绝不符合规定要求的外界干扰，对用户的技术资料、商业机密负有保密责任。

样品管理员职责 负责检验样品的接收、发放与管理工作。定期检查样品室的环境条件和存放样品的工具设备，并及时采取相应措施，使其满足有关技术标准的要求。按有关规定，办理样品的领取、退回、留存手续。负责超过保管期的样品的处理工作，退回原受检单位的样品要求有台帐和记录，作为废物回收的资金交由财务部入账，并做好记录。样品管理员未得到技术负责人的批准，无权处理样品。6 负责样品室的防火、防盗等安全工作。仪器设备管理员职责 建立、管理设备档案，负责仪器、设备的计量管理工作。2 制定仪器、设备的检定/校准计划以及在两次校准之间的运行检查计划并按计划组织实施、作好记录，对仪器、设备的状态进行标识，确

核查必须遵守职业道德规范，坚持实事求是的原则，准确、真实地反应检测结果。核查后将检测记录及报告及时交技术负责人审核批准。试验组职责 负责日常来样检验工作，并对检验数据的准确可靠性负责。2 试验一组负责土工及石料试验。3 试验二组负责沥青及沥青混合料试验。4 试验三组负责建筑钢材、钢绞线、锚具试验。5 试验四组负责现场检测试验。试验五组负责水泥的各项性能、砌筑砂浆及化学分析试验。7 试验六组负责混凝土用原材料及混凝土配合比试验。负责承担试验室之间的能力对比试验，承担新产品的开发研究。综合办公室职责 负责样品的接收和登记。负责质量体系文件的编写、修订、换版工作。负责相关文件的收发、存档。负责各类记录、报告的检查存档、保管保密工作。负责客户的投诉记录工作。负责报告的打印和发放工作。负责试验室仪器设备存档及标准物质保管工作。具体执行量值溯源相关工作。负责试验室检测和校准方法的受控管理基清理和更新工作。具体执行相关服务和供应品采购工作。

58、负责有关工程监理过程的信息收集、整理、筛选、传输和反馈。

9、负责对已完工程进行交接验证及缺陷责任期内的监理工作。

10、与经营开发部密切配合，积极开拓监理市场。

11、全面完成或超额完成公司下达的目标任务。驻地监理组的职责

1、负责根据工程项目施工过程中的有关监理细则，旁站监理的有关细则。对承包商进行质量、合同、进度、费用监理。

2、审查承包商提交的工程施工进度计划、施工组织设计和施工方案，并在施工过程中检查和督促计划、方案的实施；

3、审查承包商的开工申请，收并上报驻地监理部。

4、负责对合同工程施工进行旁站监理，完成规定的抽查、测量、验收工作，认真做好监理日志、质检资料的整理工作。

5、负责参加所监理范围内工程计量工作并及时监收上报监理部。

6、准备工地会议有关文件资料，负责处理并上报工地上一般性技术问题；

7、审查并上报监理部一般工程变更，对重大工程变更提出处理意见，报监理部审定。

监理部中心试验室职责

1、负责对承包商的工地试验室的监督和管理工作，制定有关的制度、规定和操作方法；组织试验人员的业务学习和交流；

2、坚持经常性现场试验抽查，检查承包商的试验室及其试验仪器

7 审查并批准承包商的分项工程开工报告，审查其施工组织设计、总施工计划。

 审查承包商的材料来源、施工人员、装备进场情况，对其施工技术水平进行评估。

 审查变更设计方案，提出审查意见后报业主。

 明确质量标准，确定质量公差，经常巡视工地，解决施工中的重大技术问题，处理影响工程质量的问题，确定试验路段、试验项目，审查承包商提出的特殊工艺与技术措施，向承包商发出质量控制的指示。

 签发《中间交工证书》及《中间计量表》，组织合同管理。 主持编报监理月报及其它监理文件。

⑪ 完成合同规定的或业主及公司交办的其它工作。

2、监理部主任

 对总监理工程师负责，负责并主持总监理工程师办公室的一切监理业务，对其所属监理人员的工作进行管理检查和协调。

 全面熟悉合同文件，及时解决合同执行过程中的一般性问题。 审批一般工程变更，审理延期和索赔的原因，并提出处理意见。 审查承包人的施工进度计划、施工组织设计与施工方案。 签发分项工程开工令、中间交工证书，审核、签认中期支付证书和最终支付证书。

 对工程项目的进度、质量实施全面监控，对施工中出现的问题应按合同要求和技术规范的规定提出处理意见，向承包人签发工作指示。

9 根据合同条款，制定工程分包、工程变更、索赔及工程计量支付等事项的管理程序，使合同管理、计量支付工作科学化、规范化。

 审查承包人进驻工地的主要人员的数量、构成、资质及主要机械、设备的数量、规格、型号是否与投标承诺相符，是否满足工程需要，并向总监理工程师提交审查建议。

 当承包人提出工程变更申请时，会同专业工程师审查其变更理由是否充分，变更方案是否合理，审查变更费用构成是否符合合同条款规定，是否符合实际情况，单价及金额计算是否准确、合理，提出审查意见报总监理工程师审签。

 办理总监办交办的其他事项。

5、各专业监理工程师

 负责本工程专业项目的监理工作，对总监理工程师负责。 负责编制本专业项目的《监理实施细则》，制定工序检验流程及质量控制程序。

 解决专业项目的技术问题，及时处理工程质量问题。 审查承包商自检合格文件，签署审查意见报总监理工程师。 审查承包商的施工方案、施工计划、资金流向，审查分包、延期、索赔等情况，签署审查意见报总监理工程师。

 每月向总监理工程师提交本专业的监理工作报告。 完成总监理工程师交办的其它工作。

6、测量监理工程师

1岗位要求，需要掌握的基础资料如下。办公室：政务类包括贯彻落实上级有关部门的各项决策部署的来文来电，目前本部门承担的各项工作任务落实和运行情况。党务类包括落实上级有关决策部署的来文来电、文件资料、数据等，党的建设及党风廉政建设工作会议的筹备、资料及贯彻落实情况，精神文明建设资料。事务类包括机关运行和内部管理的基本工作事项以及服务保障的文件资料和数据。其他类包括上级临时交办事项、应急事项等综合协调、服务保障的有关工作任务的办理情况和相关资料、依据工会承担的职责任务，分类整理有关法律法规、政策文件，重点工作和目标责任制和日常业务办理情况的相关资料。财务科：报表《行业报表》、工资发放及保险缴纳。经营开发部：依据相关法律法规进行市场业务开发、项目投标、交竣工相应文件管理、资质管理、合同管理；试验检测中心：按照合同完成相应的试验检测任务、科技创新及新技术推广和资质管理；监理部：按照合同完成相应的施工监理任务、科技创新及新技术推广和项目的日常管理。

（二）基础数据

根据我公司职能和人员组成情况，按不同职务层级和岗位要求，需要掌握的基础数据如下：办公室：《晋城市文明单位动态管理系统》、《公司干部职工花名册》《党员花名册》、《目标责任考核参加测评人数登记表》、《目标责任考核领导班

第三篇：基础工作汇总专题

每月完成工作：

1、每月30日前上传当月工作总结、下月支部活动计划。（上传到炼钢厂网页分厂总结计划栏目）。

2、每月30日前上传当月支部考核通报、团员考核成绩、例会纪要。（上传到炼钢厂网页分厂总结计划栏目）。

3、每月30日各分厂青安岗对各分岗进行一次检查，上传检查结果通报。（上传到炼钢厂网页分厂总结计划栏目）。

4、每月30日前上传下月支部活动计划。（上传到炼钢厂网页分厂总结计划栏目）。

5、每月20日前统计青安岗隐患，上报厂团委。

6、每月20日前上报青年关注热点问题。

7、每月25日前上报当月精品团日活动。

8、每月10日前上报上月的优秀分岗、优秀岗员。

每季度完成工作：

1、每季度末30日前上传青工季度评价成绩。

2、每季度末20日前上交更新后的团青花名册、季度特色工作申报、团组织网络图、青安岗网络图。

3、每季度末10日前上交季度团费并附详细团费清单。

4、推优入党工作每季度进行一次。（更新推优入党花名册、讨论是否推优、确定下季度重点考察对象）。

5、各分厂青安岗每季度组织进行一次岗员培训。

每半年完成工作：

1、每半年召开一次分厂团委民主生活会。

2、每半年组织一次分厂团干部培训。

每年完成工作

1、年初完成对支部考核标准和管理办法的修订。

2、年底组织进行团籍注册工作。

第四篇：公司会计基础工作自查报告2012-6-4

会计基础工作自查报告

为贯彻落实《会计法》，加强会计基础工作，规范会计行为，根据《关于开展会计基础工作检查的通知》的要求，本公司认真进行了会计基础工作自查。

一、自查内容、发现问题及整改措施

本公司组织会计人员研读《会计法》、《会计基础工作规范》、《会计基础工作规范化管理办法》、《会计档案管理办法》《会计电算化管理办法》及《会计电算化工作规范》等财经法律法规和《差旅费支出管理办法》、《工作人员借用公款管理办法》等财务管理制度，认真领会《关于开展会计基础工作检查的通知》精神，根据《河南省会计基础工作量化测评表》列示的要求，与本公司实际情况逐条对照，认真全面地进行自查，并对自查发现的问题，分析原因，采取整改措施。

1、会计基础部分

1.1、按照《会计法》规定设置会计机构，配备会计人员的情况。设财务科。负责人高级会计师，具备《会计法》第三十八条任职资格.本公司安排了会计人员2人均有会计证。

未发现不规范事项。

1.2、设置会计工作岗位，明确各岗位职责情况；会计人员按规定完成继续教育学时情况

本公司设有会计岗和出纳岗，岗位设置合理，符合内部牵制要求。出纳人员未兼管稽核、会计档案保管和收入、费用、债权债务账目登记工作。预留银行印签章由会计和出纳分管：财务专用章由会计岗人 1

员保管，本公司法人名章由出纳岗人员保管。所有会计人员按规定完成了每的会计继续教育。

未发现不规范事项。

1.3、任用会计人员实行回避制情况

计财科科长同公司主要领导没有亲属关系。计财科出纳和计财科科长没有亲属关系。

发现的问题：

没有实行定期轮岗。拟采取的整改建议：执行岗位定期轮换制度。

1.4、会计工作交接合规情况

会计人员离职(包括临时离职)按规定办理交接手续，移交手续齐全，接替人员没有违反规定另立新账的。

未发现不规范事项。

1.5、会计档案管理情况

会计凭证、会计账簿、会计报表和其他会计资料能够按规定进行定期收集、整理、立卷、归档。会计电算化资料按规定保存打印出的纸质会计档案。本公司会计电算化使用的是金蝶软件，凭证随做随打印，账簿每年打印一次。会计档案按，分类别存放在不同的文件柜当中，暂保存2年后移交档案室。调阅会计档案办理审批手续并登记。未发生过销毁会计档案事件。

未发现不规范事项。

2、会计核算

2.1、执行会计制度情况

本公司是按照《小企业会计制度》进行会计核算.未发现不规范事项。

2.2、会计凭证的格式、内容、填制方法、审核程序符合会计制度要求

原始凭证的格式、内容、填制方法、审核程序等符合国家统一会计制度的规定。记账凭证的内容、填制方法、所附原始凭证以及更正错误凭证方法等符合国家统一会计制度的规定，摘要清楚，装订整齐。记账凭证在记账前经过审核签章，审核人和填制记账凭证人不是同一人。没有发生过伪造、变造会计凭证行为。

发现的问题是：

有的记账凭证上的部分签章不全：核准人，过账人等处空白，制单人处只有打印的姓名，没有盖本人的名章。采取的整改措施，补全签章。以后记账凭证打印好责任人就要盖好各自的名章。

2.3、账簿的设置、启用、登记、结账、错误更正方法合规的情况 根据有关法律和《小企业会计制度》的规定设置了总账、明细账、日记和其他铺助性账簿，认真进行会计核算。记账及时，关系对应，数字准确。账账相符、账证相符、账实相符。现金和银行日记账按日逐笔顺序登记，结出余额。银行存款账与银行对账单及时核对、经调整无误。单位实行会计电算化，采用财务软件，会计账薄每年打印一次，按账户顺序编号和编写页码连续编号，内容完整，美观整洁。每月底结账，没有发生过提前或延后结账的现象。

发现的问题是：

打印装订好的账簿启用表未加盖名章和单位公章，采取的整改措施，补盖名章和单位公章。

虽然银行存款账与银行对账单及时核对、经调整无误，但是没有对账时没有编制银行存款调节表，采取的整改措施，补编银行存款调节表并保存好。

2.4、会计科目设置、核算规定执行和会计报表合规、合法、准确真实的情况

按《小企业会计制度》规定设置会计科目的，进行会计核算，以权责发生制为基础，以实际发生的交易或事项为依据，如实反映其财务状况和经营成果。企业的各项资产在取得时，按照实际成本计量。企业收入与其成本、费用相互配比，同一会计期间内的各项收入与其相关的成本、费用，在同一会计期间内确认.会计政策的选择和处理方法符合法律法规及现行预算管理及财务管理规定。

会计报表编制与报送及时，数据真实合法、完整准确，表内和表表勾稽关系一致的。

3、会计监督

3.1、会计机构、会计人员对不真实、不合法的原始凭证和违反国家统一的财政、财务、会计制度的经济业务事项按照《会计法》规定进行监督的情况

单位负责人没有授意、指使、强令会计机构、会计人员违规办理会计事项，没有打击报复会计人员现象会计机构和会计人员发现账实不符，按国家规定有权自行处理的，应当及时处理；无权处理的，应

当立即向单位负责人报告，请求查明原因，作出处理。

对审批手续不全的财务收支予退回要求更正的，对违反规定不纳入单位统一会计核算的财务收支或违反单位内部财会管理制度的经济行为，予制止和纠正的；制止和纠正无效的向单位负责人报告。

未发现不规范事项。

3.2、建立并执行内部控制制度情况

制定了完善的财务管理制度，建立了会计电算化管理制度，建立会计人员岗位责任制，对会计人员进行科学的分工，使之形成相互分离和制约的关系。

货币资金收支和保管业务建立严格的授权批准制度。

现金保险柜由出纳专人保管钥匙和密码。有价证券由出纳保管，并进行登记。空白支票由出纳保管的，建立了登记、领用、签发制度。

根据《现金管理暂行条例》的规定现金开支范围使用现金，不属于现金开支范围的收支结算通过银行转账办理。

发票、收据有领、用、存、缴销制度。

发现的问题是：

现金账存在坐收坐支现象。有些现金收入没有交存银行而报销支出。按规定现金收入应交存银行，用现金再从银行以现金支票取出。拟采取的整改建议：说明坐支现象，以后尽量避免。

除此以外未发现其他不规范事项。

3.33、接受外部监督的情况

本公司自觉地接受财政、税务、工商等国家机关的监督，及时纳

税，及时工商年检。没有发生隐匿、谎报的情况。

未发现不规范事项。

二、自查总结

通过开展会计基础工作自查，查找了在执行财经法规、会计制度中存在的问题并进行了整改，加强会计基础工作，规范会计行为，提升本公司的会计基础工作水平。

2012-6-4

第五篇：会计基础规范化工作自评报告—公司

公司会计基础工作规范自评报告

****公司

会计基础工作规范自评报告

根据中国华电财(2011)175号文，《关于2011年财会基础工作评价有关工作安排的通知》和《关于国电****财会基础工作评价自查的通知》，公司领导高度重视这项工作，深入宣传，全面部署，精心组织，并责成财务部牵头负责，扎扎实实开展了会计基础工作规范化学习、自查活动。

自国电****开展会计基础工作自查通知以后，公司财务部非常重视，多次召开了专题学习与研讨会议，认真学习相关文件和规定，希望借此机会，一方面看成一件培训工作，提高财务人员重视日常工作中会计基础工作的意识，掌握会计基础工作的实施细则，另一方面通过自查和上级检查，找出财务会计基础工作和内部控制过程中存在的问题和薄弱环节，找出原因，采取积极措施，通过强化会计基础工作管理和监督检查，着力推进公司会计基础工作上新水平。

在专题会议上，财务部全体人员，学习并了解了华电集团公司财会基础工作评价管理办法，认真学习了华电集团财会基础工作规范体系文件中的《华电集团财会基础工作规范指引》，我们还按要求对照中国华电集团公司财会基础工作评价标准对本公司的基础工作进行了自评，对在历次的内外部检查中重点关注的领域与集团规章制定中强调的事项进行了重点检查。

经过近2个月的工作，全面自查了公司会计基础工作规范化水平，对自查过程中发现的问题，分析问题存在的原因，责令相关责任人进行了整改，在整改过程中，坚持标本兼治，注重增强内部约束机/ 5

制，逐步提高会计基础工作规范化、制度化、科学化水平，促进财务管理工作的规范化、制度化、精细化。现就自查情况具体汇报如下：

1、财会队伍建设

****公司财务人员2名，另出纳为兼任。会计人员有《会计从业资格证书》，其中1名会计为初级会计职称，已督促其加强学习，不断提高会计专业素质，适应公司发展需要。

会计人员每年均参加会计继续教育，日常工作中也接收不同的与工作相关内容的培训，如税务举办的所得税汇算清缴培训，ERP培训。存在的问题：会计人员脱产学习的时间还需要提高。整改措施：多创造学习机会，走出去培训。用人机制方面，公司对财会人员不定期轮岗，岗位设置按不相容职务分离及内控要求，定员定岗，每个岗位均有明确的岗位职责。

2、货币资金

公司会计和出纳分离，出纳不兼任稽核及会计档案保管与记账工作。现金由出纳每天自行盘点，每月末由会计进行抽查盘点，并交由财务主任复核。抽查盘点表作为会计档案留存。

银行余额调节表每月及时编制，对未达账项及时清理，检查中发现有未达账项，虽然金额不大，已责令核对清理完毕。银行余额调节表每月均有会计复核后，交财务主任签字留存。

对票据收付由不同的人负责，票据和印鉴分人管理。自查中不存在公司以个人名义或其他单位名义开立银行账户的情况。

自查中发现的问题：

对票据付款的，有的没有收据。已通知要求票据付款无收据的，必须附《承兑汇票回执单》。对预付款支付，发现仅有月度的付款审批计划，无收据，也无单独的付款申请单，反映的付款请求信息不完整，不便于对预付款的清理。拟整改，要求凭收据及付款申请表，在整改中。

日常使用的票据种类为支票，并设置票据登记薄，对票据购买、领用、注销进行记录，不存在加盖公司公章或财务专用章的空白票。存在的问题是未对作废支票粘贴整齐，装订在每月最后一张记账凭证的后面。拟整改，作废凭证与银行凭证装订在一起。

3、物资管理

公司对资产每年进行了盘点。自查中发现，公司工程直发现场的物资，供应商发货签收及回执存在计划部门，未送达财务复核。整改措施：正与相关部门协商，要求相关单据送达财务留存。

4、收入管理

公司按照会计准确确认收入，按项目核算合同成本。政府补助按规定进行会计处理。未发现存在问题。

5、往来款项管理

公司非常重视往来款的管理，特别是应收款管理，制定了营销考核办法，对可收款由财务督促回款责任人及时催收。

存在问题：

公司与重要客户也进行了往来对账，但相关纸质并未留存。已要求往来对账及函证要归集留存。

供应商档案信息不完整，账面预付款中存在老预付款无法催收发

票的情况。结合公司6月份上ERP业务模块，供应商档案信息这项将得以解决。

对投标保证金等未设置项目经办人辅助核算，结合下一步erp进行整改。同时对保证金及保函加大催收力度。

6、固定资产

公司固定资产的购置按预算执行，预算外的单独审批。资产报废均履行审批手续，处置收入交公司入账。每年对固定资产进行盘点。

存在问题：自查中发现固定资产发票仅有签字，无验收单。整改要求新购的补齐。

7、成本费用

公司费用均按预算总额控制。公司按照权责发生制确认费用，并正确划分收益性支出与权益性支出。费用开支按照公司规定，并履行分级审批控制。公司成本按项目核算，并以实际成本核算。

8、职工薪酬

公司按照下达的工资总额指标发放工资。各项福利纳入应付职工薪酬核算。

存在的问题：公司工资详细清单信息由人事部门保管，财务凭证后仅由费用归集的汇总信息，无详细清单。工资的审核有人事部门内部两级审核，经办人与主管审核。财务仅负责银行付款及凭证编制。

9、增值税与所得税

公司制定了的税收筹划方案，并与税务主管部门建立了一定的沟通渠道。公司目前已经采取措施，正在申报国家级高新技术企业。

公司上增值税进销项不合理，税负较重。本年已根据税收筹划方案实施，目前平衡较好。本公司的软件产品退税政策未得以充分利用。公司正在进行成本分析，争取充分利用。

10、关联交易

内部交易均按照市场原则，没有为关联企业提供担保等。

11、会计核算基础工作规范性情况

会计凭证装订整齐，装订不整齐的已整改。一般情况下，次月20日将上月凭证装订完毕。凭证封面均注明了、月份、凭证种类、起讫号码、整理人签名或者盖章。会计报表签字后留存。对会计报表等重要数据，保存电子档。凭证附件存在问题是，报销后未盖“已报销”章标记，已安排刻章后，后续报销须在做完凭证后加盖。会计人员交接均有交接清单，并由主管以上监交。

会计软件均设置个人密码，银行网银密钥与U盾各自保管。以上自评基本反映了公司基础工作的实际水平。公司将以此次考核为契机，进一步促进财务工作的精细化管理。围绕财务工作出现的新问题和重点、难点问题，开展学习讨论活动，不断探索和运用提高服务质量和服务效率的新举措。

南京****电力****有限公司2011-5-26