酒店防止飞单的注意事项

第一篇：酒店防止飞单的注意事项

防止飞单的注意事项

一、飞单方法：

1、客房飞单：

A、房费不入帐。特别注意日房不入帐。

比如：客人13：30入住日房，前台知道此客人习惯是2小时退房，此时正好管理人员因开会等原因这几个小时不在，不入帐，钻此空子。

比如：日房客人退房后，前台不结账离店，安排过夜房客人住进此房，修改客人信息，自己获取日房收入。

比如：日房客人退房后，PMS中不做退房处理。等另外客人到店，将“日房”原客人的信息，修改为新到店客人的信息后，再进行换房处理，之后将前一位客人帐单销毁的飞单现象。

比如： 客人原定1天，实际只用了休闲房时间就退房，客人按1天结帐，前台将客人的房价改为休闲房价格，再作退房处理的飞单现象。B、客人实际付高价，服务员使用折扣权限，获取差额。

2、餐饮飞单：

餐厅服务员收取客人现金后，修改或丟弃点菜单，不交款。

前台服务员收到挂帐单后，不挂帐，但向客人收钱时，不少收。这种现象容易发生前台知道客人用完早餐或午餐后马上要退房的情况下。

3、商务费用飞单：

帮客人复印和传真后，客人付现金，不入帐。

4、信用卡飞单：

利用外卡可以用卡号输入POS机刷卡的特点，记住已离店外宾客人的外卡卡号，在今后客人退房时，用外卡结帐，获取现金。外宾客人因小额及不便联系，可能不会来追查。

对客房飞单：

1、房态核对： 每次客房清扫都要在服务员清扫单中记录，如VD经过打扫变成VC，客房主管/领班抄录服务员的清扫记录后，交值班经理核对。值班经理要关注以下几种差异情况，查找原因，原因不详，必须向店长报告。店长和店助也可以不定期亲自执行房态核对： A、记录是O房，PMS是VD或VC。B、记录是VD，PMS是VC。

C、当日从VD-VC，应该在记录表上体现这一过程，如PMS是VC，要复核此房间是否当日修改过房态，如没有修改过，要查找原因。如因为卖日房，记录表上修改过两次，要复核PMS中是否也修改过相应次数，如少，应查找原因。

除了日班两次核对外，当客房主管/领班下班后，房态核对的工作由值班经理完成。一般来说，值班经理要收回中班服务员的清扫单，根据上面的清扫记录，对照有无上述差异现象。

对空房，酒店管理层应不定期抽查。在出租率低时候，特别要在晚间对房间进行抽查。必要时，可以检查每一间空房。

2、售房数的核对。由客房主管统计以下数字：前天的出租房间数=昨日打扫的所有退房数+昨日打扫的住房数-昨日打扫的日房数+前天打扫的日房数。报给店长/店助复核前天的出租率是否准确。如有差异，要寻找原因，特别是日房数量。

3、换房控制。任何换房必须请客人在《房间/房价变更单》签字；值班经理夜审时在PMS中打印《换房记录表》，对照封包中的《房间/房价变更单》，审核换房原因是否合理，如有问题，服务员解释原因，必要时报店长根据情况作出判断。日审时，查看上交的《预收款收据》是否有缺号，如有，前台必须说明原因。

4、退房时，必须打印帐单请客人签名。为防止飞单人员防冒客人签名，应在日审和夜审时，注意核对入住登记单签名和结账签名一致。如两者签名不一致，且发生过冲账，应加以关注，寻找原因。

5、冲账应写明原因。如是结账时出示会员卡冲账，除写原因外，应注明会员卡卡号。

6、由于促销，酒店会发放抵用券。酒店应严格抵用券的管理。在前台等服务人员方便拿取的地方，不应存放抵用券，一般应由店助专管，并在销售时发放。抵用券只能在入住时出示有效，接待人员应最晚在办完入住手续后立即报告值班经理复核抵用券的使用，不允许客人退房后报告。

7、当发生外卡消费时，日审应核对签名和住宿登记单签名是否一致。如不一致，应查找原因。

8、对原定1天，但实际只使用休闲房时间的，要求前台服务员必须主动给休闲房价格。以诚信待客，并吸引客人下次再来。

9、避免值班经理和前台服务员固定搭班。有两种做法供结合使用。A、每隔一段日期，应调换值班经理和前台服务员的搭配。B、值班经理的上下班时间和前台服务员有所不同，保障在同一班上会和不同的人员一起工作。

10、不设24小时班，避免在客人整个入住、退房时间段内，同一服务员可以完全处理同一客人的所有住宿过程。

对餐饮飞单：

1、点菜单必须连号，不得遗失。点菜单修改，必须在客人结帐前报餐厅主管或当班值班经理签名。厨房应保留传送到厨房的点菜单，每天毕餐后，交当班值班经理。值班经理应在夜审前核对厨房点菜单和餐厅封包内点菜单，发现差异要寻找原因。

2、自助早餐不收现金。

对商务费用飞单：

主要加强现场监控。虽然可以对复印采用登记和记数器核对的方法，但由于工作繁琐，不建议在日常采用，可在怀疑时，采用此方法抽查。

第二篇：酒吧高管防止服务员飞单的办法

酒吧作弊方式与补救措施

一、单据漏洞 ：

1.单据领用无记录。一但丢失或出现问题没有责任者，无法查证。建立领取记录。

2.单据无人核对号码，数量。在使用后如发现无人核对，会有侥幸心理的员工使用这样的漏洞进行作弊，而因无人查点而 瞒天过海，建立日审部门进行每日的核对单据工作。

3.单据化单脚不规则。单据如果化单脚不规则，容易在使用后被人继续填写品种进行贪污，而因接手的人过多而无 法进行查证而让多人分担此后果。按规定填写酒水单。

二、服务员作弊。

1.借用酒水，服务员向熟悉的吧台人员借用酒水进行销售。吧台酒水不外借，违者重罚。

2.剩余酒水，服务员将客人结帐后的酒水私藏，转手卖给客人，获取利润。客人结帐后请主管级以上人员 进行检查，将剩余酒水返还酒吧。

3.服务员存酒，将剩余酒水找人带签后存放吧台，另日贩卖。吧台只存放高级酒类，一省空间，二以免给服 务人员有机可乘，另由主管请客人签字后送吧台存放。

4.服务员私带酒水、香烟进场，带入后进行贩卖而获利润。在员工进场前由保安与主管级以上人员进行检查、监督，包括带 入的与本公司相同品牌的香烟。

5.哄抬物价，赚取差价，不送酒单给客人，虚报物价。每桌必须放置酒水单或咭坐，客人来后也需留有一份酒牌。

三、服务员、吧台联合作弊。

1.利用返还酒水：吧台将客人剩余酒水利用不下帐的手法，与服务员进行二次销售，建立返还登记本，厅面主管与酒吧主管共同签字做实。

2.利用过期存酒： 吧台人员将以存放过日期的酒水拿出，给服务员进行销售。一，只存放高级酒类，二，酒吧主管 定期检查存酒，进行登记上报处理。

3.借取服务员酒水：有意向的进行我出酒你贩卖的方针进行谋取利润，酒吧主管在收市后进行酒水每日盘点，如 ：发现缺少，按公司销售价格当日补足。

4.勾兑酒水 ：将返还的剩余开瓶酒水进行勾兑与服务员在次进行销售，酒吧主管与厅面主管联合监督服务 员不可将开瓶酒水返还酒吧，另酒吧主管收市盘点时发现盘赢酒水立即入帐。

5.可多次使用或无帐物品 ： 如鲜花、冰块等，不使用单据而直接出品，吧台主管与厅面主管经常保持沟通与监督。

四、收银员、服务员联合作弊。

1.退酒水 ：在客人买单后，有剩余酒水未及时返还酒吧，通过收银员、酒吧，退掉酒水，获取利润。收 银员在客人买单后立即封单，如需要更改，须主管的签字，主观须与厅面主管、酒吧主管先行取得共实。

2.作废单据 ：将结帐后的单据作废，用剩余的酒水或其他酒水顶替返还酒吧，共同分享利润。酒吧主管、厅面主管及时监督检查。

第三篇：飞单心得体会

篇一：预防飞单感想

折断飞单的“翅膀”

针对近一段时间银行业频频爆出的员工私自参与民间借贷、飞单等现象，我行领导审时度势，深入基层网点，向一线员工宣讲总行关于防控银行员工参与民间借贷，飞单等违反规定行为的精神，防微杜渐。

近期多家商业银行理财产品销售频频出现“飞单”现象，部分商业银行工作人员在银行网点擅自销售未经商业银行纳入销售渠道的金融产品，频频给投资者带来巨大损失。作为现今这个竞争激烈的银行业的一员，我们却不能对竞争对手的丑闻感到一丝的喜悦，而是带来深深的反思，飞单这一现象对银行声誉造成的打击是毁灭性的，一荣俱荣，一损俱损，对我行未来的发展和产品的推广也会造成不利影响。飞单现象的频发，究其原因，主要是因为银行内部控制缺陷以及工作人员无法抵御金元诱惑导致的。根据对原因的分析和对上级支行精神的领会，我网点领导及时调整对策，加强员工教育，将问题消灭在摇篮里：

第一，建立完善的风险控制机制，防止理财人员在巨大的利益驱动下，私售其他金融产品，最终导致银行信誉受损。对于理财产品的销售，严格区分营销人员和操作人员权责，严禁理财经理操作前台销售系统，擅自销售非银行金融产品。同时贯彻落实二级复核制度，复核人员严格履行复核授权职责，认真核准每一笔理财产品的销售，保证不发生销售“飞单”现象。第二，加强对理财人员的培训教育，在理财产品销售中，应当合法合规，充分向投资者提示投资风险，不得为了卖出产品而损害投资者利益。在理财产品销售的过程中，要向客户充分提示风险，理财不是储蓄，会存在一定投资风险。不能为了增加收益，卖出产品而向客户推销与其风险承受能力不匹配的金融产品。第三，明确自身责任，作出书面承诺。在对员工进行宣传教育、学习培训之后，针对不同岗位员工，印制承诺书，将规定落实到纸上，让每一名员工都能了解到什么可以做，什么不可以做，用书面承诺书的形式明确责任，使员工们能够体会到身上沉甸甸的承诺，更好的防止糖衣炮弹的侵蚀。

“飞单”，民间借贷的现象不会马上消失，银行与它们的“战争”也不会停止，是因一己私利而殃及池鱼，还是为了长久发展而亡羊补牢，相信我们每一名中行员工心中早已做出了正确的选择！篇二：银行飞单案件

近年来，随着商业银行理财业务的大发展，银行理财产品日益受到投资者青睐，财富管理达到爆炸式增长的时代。截至2013年3月，中国的财富管理规模达8.2万亿元，以每年50%的速度增长.但近来一些银行员工非法吸存、私售非银行投资产品、非法集资案件频频被曝光，国内银行“飞单”事件纠纷时有发生，凸显了“银行在向投资者出售投资产品过程中引发的信誉风险”。

从法律角度看，即使是银行合法合规代销的产品，银行作为中介机构也不提供代偿，投资风险应由按照合同规定在发行人、担保机构、投资者之间分担。由于我国表见代理制度建立时间不长，还有不完善之处，有些问题还需要进一步的研究和探讨。其中，相对人对义务人的选择权问题、无权代理人的法律责任问题以及代理人的抗辩权问题便是亟待解决的问题。正是由于表见代理制度不完善，对“飞单”案件中银行的责任认定还存在困难。而商业银行的卖者之责应该体现在为客户提供其需要的产品上，即为合适的客户推介合适的产品。其中最为关键的一步在于中后台部门对产品进行审批，这需要金融机构具有丰富的投资经验和独到的判断能力。对理财产品的审批主要应包括两个方面，第一是对代销理财产品的机构进行审核，包括对这些机构做准入性审批，在合作期间按期作出复核、严格按照退出机制淘汰机构。第二是对理财产品作出审核，包括理财产品的交易对手、结构设计、风控措施等。目前部分银行已经开始注意这两个方面。

行之有效的经营管理体制和内控制度是商业银行提高竞争实力的关键。良好的内部控制应该是一条环环紧扣的闭环循环链，每一个环节都不是静态孤立的，而是相互牵制影响的。但随着我国商业银行规模的高速膨胀，内部结构越来越复杂，业务流程各环节经常被隔离开，不能从全面和全程角度进行控制。

同时，频频发生的违规经营也凸显出防范客户经理道德风险的重要性。客户经理站在商业银行客户营销的第一线，不仅是商业银行的利润中心，更是商业银行的风险聚焦点。由于客户经理对外是代表着银行与客户进行业务营销和维系，商业银行长期良好的信用和形象使得代表银行的客户经理在与客户打交道时，更容易得到客户对银行经理的信任。如果某个客户经理的职业道德出现偏差而银行未能及时发现，必然会发生风险事件。

目前出现问题最多的产品都是非金融机构发行的产品，风险发生后，投资者都称受到了客户经理的误导，以为该产品是银行发行的产品。实际上，这类产品合同的产品管理人都不是商业银行，而与投资者签订合同的也非商业银行，合同中没有商业银行的logo，更没有商业银行的公章或者业务章。

任何一笔交易都存在买卖双方，错误的交易可能是卖方的误导，也可能是买方的失误。故减少理财产品不当销售，应从商业银行和投资者双方同时入手，明确权责，而不应当在出现问题时，把责任一味地推向某一方。

从实际情况分析，切实防范“飞单”案件发生，首先需要加强银行内控体系建设，确保各流程、各岗位均在有效的监督与制约下开展相关业务活动。其次，应严格把好客户经理选人关，银行配备的客户经理不应是信贷员和存款外勤“翻牌”，更不应是分流富余人员的渠道，而应是银行工作人员中德、智、美都比较优秀的人才群体。

从长远来看，“飞单”案件的有效遏制还有赖于理财市场的逐步完善。“飞单”产品从性质上看，多属于收益高、风险高的私募产品，此类产品很多资质较差甚至是虚假的项目，在无法通过银行、信托风控关的情况下，往往采用理财模式来包装募集资金。而最近银监会发布的《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》明确规定，商业银行代销代理其他机构发行的产品投资于非标准化债权资产或股权性资产的，必须由商业银行总行审核批准。

相信随着理财市场的逐步规范，理财产品透明度的进一步提高，频发的“飞单”案件将得到有效控制。篇三：银行预防飞单感想

银行预防飞单的感想

针对近一段时间，银行业频频爆出的员工私自参与民间借贷、飞单等现象，我行领导审时度势，深入基层网点，向一线员工宣讲总行关于防控银行员工参与民间借贷，飞单等违反规定行为的精神，防微杜渐。

近期多家商业银行理财产品销售频频出现“飞单”现象，部分商业银行工作人员在银行网点擅自销售未经商业银行纳入销售渠道的金融产品，频频给投资者带来巨大损失。作为现今这个竞争激烈的银行业的一员，我们却不能对竞争对手的丑闻感到一丝的喜悦，而是带来深深的反思，飞单这一现象对银行声誉造成的打击是毁灭性的，一荣俱荣，一损俱损，对我行未来的发展和产品的推广也会造成不利影响。飞单现象的频发，究其原因，主要是因为银行内部控制缺陷以及工作人员无法抵御金元诱惑导致的。根据对原因的分析和对上级支行精神的领会，我网点领导及时调整对策，加强员工教育，将问题消灭在摇篮里：

第一，建立完善的风险控制机制，防止理财人员在巨大的利益驱动下，私售其他金融产品，最终导致银行信誉受损。对于理财产品的销售，严格区分营销人员和操作人员权责，严禁理财经理操作前台销售系统，擅自销售非银行金融产品。同时贯彻落实二级复核制度，复核人员严格履行复核授权职责，认真核准每一笔理财产品的销售，保证不发生销售“飞单”现象。第二，加强对理财人员的培训教育，在理财产品销售中，应当合法合规，充分向投资者提示投资风险，不得为了卖出产品而损害投资者利益。在理财产品销售的过程中，要向客户充分提示风险，理财不是储蓄，会存在一定投资风险。不能为了增加收益，卖出产品而向客户推销与其风险承受能力不匹配的金融产品。第三，明确自身责任，作出书面承诺。在对员工进行宣传教育、学习培训之后，针对不同岗位员工，印制承诺书，将规定落实到纸上，让每一名员工都能了解到什么可以做，什么不可以做，用书面承诺书的形式明确责任，使员

工们能够体会到身上沉甸甸的承诺，更好的防止糖衣炮弹的侵蚀。

“飞单”，民间借贷的现象不会马上消失，银行与它们的“战争”也不会停止，是因一己私利而殃及池鱼，还是为了长久发展而亡羊补牢，相信我们每一名中行员工心中早已做出了正确的选择！篇四：银行员工飞单

（银行员工）飞单：

在银行业，飞单是指未经上级行授权或批准，员工借助银行平台，擅自销售第三方发行的金融产品，第三方与银行之间委托销售合约关系。但员工擅自销售的第三方金融产品是真实的金融产品，仅没通过银行官方销售。篇五：常见飞单方法

常见飞单方法

量贩式ktv一般都是预付费的，因此黑单的几率比夜总会要小的多，但是还是有一定的门路的，需要提防：

一、服务人员点单时报高价

这是一种比较常见的黑单方法，服务人员在为客人点单时，将店内酒水价格报高。比如，一打啤酒卖120元，服务人员报180元，从中抽取差额。而通常客人在购买时是不会去看价目表或者索取小票的。管控办法：建议将超市主要商品价目表做在包厢内显著的位置（如：酒水例牌），有条件的最好制作精美的酒水牌。同时，提醒顾客结账时主动索取小票。

二、以次充好

一般来说量贩式ktv超市成列同品牌酒水有多种，比如青岛啤酒，就分为青岛啤酒，青岛崂山，青岛纯生等等，因为进价和口味不同，售卖价格也不同。这就给服务人员一个很大钻漏洞的机会。服务人员会在为客人推销时介绍价格相对贵的酒水，却为客人购买同类商品相对便宜的酒水，从中抽取差额。

管控办法：建议商家超市进货同品牌商品选择单一品种。尽量拒绝重复、多样的系列产品。有的夜店，开心果或者话梅等商品因为品牌、克数等名目不同，拉拉杂杂就有几十种之多，这些做法都是不可取的。

三、私藏客遗酒水售卖

在顾客消费过程中经常有没有喝完的酒水或者小食品，在管理不严格的情况下，这些商品很容易被服务人员私藏积累后再次售卖，甚至于把客人吃喝剩下的商品进行售卖也有可能。藏匿方式很多，如：员工更衣室、更衣柜、沙发底座，天花板吊顶，消防栓后面，机柜内等等。

管控办法：楼面的现场管控非常重要，发挥管理人员的能力，第一时间回收顾客可疑食品。并随时检查有可能藏匿物品的地方，杜绝藏匿隐患。

四、茶水的再次售卖

ktv的茶水是经常售卖的一种商品，也是最不好管控的一种商品。如果茶壶管控不得当，服务人员会很轻易的自己带茶叶将泡好的茶水私自推销给客人，后将售卖的金额归为己

有。即便是茶壶管控得当，也会有服务人员将上一批客人消费过的茶水，再次冲泡售卖给客人。

五、果盘再次出售

果盘如同茶水一样，也存在再次出售的可能性。同时，外场服务生和吧台果盘师勾结，也将是黑单最大隐患。另外，一般ktv果盘都分为豪华、大、中、小等档次不同的果盘，这样也会给服务人员以次充好的一个黑单机会，如向顾客推销豪华果盘，在替顾客购买时却购买大果盘，赚取差价。

对于四、五的管控办法：如果具备人力条件，可设置专人做茶壶、杯具等水吧用品的洗涤、保管登记工作。如在操作间指派专人负责管理茶具，杯具。制作领用登记表，注明：房号、房型、领取时间、归还时间、领取人等。盯房服务人员必须在使用器皿的房间，等客人离开后，第一时间将所领取的器皿归还至操作间，指派楼面领班定时抽查领用归还情况。果盘应明确区分大、中、小的承装器皿大小，并以实物照片为依据做好酒水牌。

六、私自索取附加收费

服务人员会利用不熟的顾客对店内的生疏感向顾客索要无须有的收费，比如：服务费、小费、赔偿费、清洁费等等。举例：多数量贩式ktv的包房里都列有类似于物品赔偿价目表，在顾客消费过程中经常会发生无意中损坏物品、杯具等情况，包括包房弄的太脏后的清洁费问题，服务人员都有可能将这些赔偿的金额归为己有。

管控办法：现场管理人员，随时了解自己管辖区域内的所有动态。并可利用包房公播字幕提醒顾客店内的消费明细，并提醒顾客在任何消费过程中主动索要小票。

七、私带商品售卖

这里最容易出现的就是香烟，香烟可以随身携带，即便是管理严格的夜店，对员工上班后的携带物进行了要求，也不好控制员工身上携带香烟。而一般夜店香烟的价格要比店外商店售卖的价格高的多。因此员工将自己私带的商品进行售卖，从中赚取差价。

管控办法：禁止员工携带和店内所售卖商品相同的商品（包括：饮料、香烟、小吃等）进入店面。

八、套餐散卖

通常ktv都会推出各式各样的套餐形式来吸引顾客消费，套餐形式不外乎酒水加小食品加小吃捆绑以比原价便宜的方式销售给顾客。员工就会将套餐的品种分开来推销给顾客，收取顾客套餐品种总和的原售价，再到超市购买套餐价，从中赚取差价。

管控办法：本人建议有超市的量贩式ktv，尽量引导顾客自行到超市购物，这样不仅能避免部分黑单情况，还能更有利于促进顾客自动消费意识，提高营业额。对于员工代顾客购买套餐类的商品时应引起重视。九、一次性为顾客购买商品过程中的黑单

很多具备消费能力的顾客，尤其是酒醉客，在消费中是不太注重商品价格以及消费商品的，他们总是将一定的现金交给服务人员，要求他们为自己搭配购买相等金额的酒水和小吃。此时员工就会抓住客人不在乎的心态，为客人购买并不等值的商品，将剩余的金额归为己有。

第四篇：飞检注意事项

16个如何接待GSP现场检查

1、药品储存条件

重点在于冷库、阴凉库和串味库品种（危险品）装卸场所有遮雨棚

2、药品储存规范

功能分区及标识—待验、退货，拼箱、发货，合格区（零整）、不合格库，物料区 类别分区及标示—内服药，注射剂，外用药、非药品 码垛—批号，墙距、垛距，倒置，破箱 痕迹—验收（找近期来货），查至最小包装 养护（储存三个月以上和重点养护品种），零货必须上架

3、效期管理

催销表（应有相关人员签字）

4、设备管理

调温、调湿、防尘、避光、防鼠、底架 库房设备使用记录，调控记录

所有设备的设备档案和维修、保养及检验纪录。重点：养护室设备

温湿度调控设备，现场检查温湿度条件，检查设备是否运行良好。仪器、设备配备是否符合要求，是否年检？仪器、设备档案。

5、库房及环境

地面、墙壁、库区平整光洁，门窗严密。鼠夹及挡鼠板符合要求。电线布局合理，无裸露。不能在库房内存放药品以外的物品。

6、营业场所 整洁卫生。

不能在场所内放置不应有的物品，特别是药品和各种无关票据等。

7、养护室检查重点

药品外观质量检查记录和设备使用纪录（要点在于使用时间是否合理？记录不要给人留出提问切入点）。

验收、养护人员现场操作现场操作：如何提取药品；设备使用熟练程度；操作规范程度（程序，操作方式）。

应熟练说出可见异物检查合格标准

8、验收员应检重点 掌握职责要点。

熟练验收程序和内容：

按随货凭证在待验区接收药品-检查药品外包装（标签内容）-中包装（标签内容）-小包装（内容）-复原-做痕迹。

除抽样针剂外（可见异物检查），内包装不打开，但要检查：片剂（胶囊）摇动听声，粉剂轻捏。

验收记录写明结论和储藏库，签字。

（窍门：从检查外包装起，只看事物不看人，看到什么说什么）

9、养护员应检重点 掌握职责要点。熟悉药品储存的有关规定（条件、分类、码垛），如何调控？

解答：重点养护品种的确定原则和重点养护计划的制定和确认程序。熟练操作程序和内容，记录完整，复原（痕迹）

验收员、养护员共同注意：澄明度检测（程序、方法）

10、保管员应检重点 掌握职责要点。

清楚本库的药品种数，每个品种的零、整货位。会使用调控设备和作记录。

解答养护员对保管工作的指导内容。

11、复核员应检重点 掌握职责要点。

复核地点（发货区）、复核内容（出库票的全部内容）、复核纪录（签字）、拼箱原则。（拼箱程序）

12、业务员和开票员应检重点 职责要点

合法客户（质管科审核通过），销后退货程序

13、业务科长、采购（计划）员应检重点 职责要点。

资质审核内容和标准；计划管理（质管人员参与计划编制，购进计划和实际到货的时序）；购进程序。

配合质管科做好资料收集和质量查询

14、质管科长应检重点 1）质量方针和目标。

2）如何行使质量否决权。（购进评审、药品质量、工作质量、质量事故处理等）3）不合格药品的确认和处理程序。

4）质管员、养护员对业务员、保管员的指导内容。

5）掌握质量管理制度检查、质量管理体系评审、GSP内审、质量方针目标评审的区别和内容。

15、抽查品种重点

进口药品、近效期药品、特殊管理药品。

16、共同注意

a、部门负责人组织本部门人员配合陪同检查人员，迅速、准确的提供资料和接受现场检查。b、保管员和复核员要在库房门口迎接，主动介绍自己的岗位，欢迎检查指导。检查过程中要处于检查员便于询问的位置。

c、检查人员到现场时，现场所有人员起立，待检查人员确定询问对象后其他人落座，必须在岗位上等候，随时准备接待检查。

d、回答问题时要仪态端庄、微笑作答，不得有小动作，不得拒绝回答。其他人不得代答。e、听清问题，简要作答。不要解答没问到的问题，更不要自我发挥、滔滔不绝。把握不准的问题可以说按质管科或有关人员的意见办理。

f、不要求对方一定接受自己的解释，按照相关规定说明问题，不可针对检察员提问强行辩解。g、陪同人员要按分工紧随检察员，不可使检查员无人陪伴，密切注意其观察重点，做记录，传达到有关人员预先准备。h、礼貌

11个药店GSP风险管理教程

一、办公场所及仓库：保持地址一致!1.企业需确保实际经营地址及仓库地址和《药品经营许可证》上核准的完全一致，否则需及时申请相应的变更。

2.办公场所应配备适合企业实际经营工作需求的相关设施设备，同时需特别注意经营场所与仓库计算机系统的实时对接联网。

3.企业仓库亦需配备符合药品安全、规范储存要求的设施设备，包括温湿度监测设备、温湿度调控设备、存放药品的相关设施设备等，特别是风险指数比较高的冷链药品及特殊药品的储存设施设备。

二、票据方面：开发票!开发票!开发票!4.企业需严格按照GSP规范要求，购进药品时向供应商索取符合规范要求的发票。5.销售药品时向销售客户开具符合规范要求的发票，确保票账货款的一致性。数据上传：出入库都别忘了扫码上传!6.企业应及时对具有药品电子监管码的药品进行出入库的扫码和上传，确保核注核销。7.同时按各省药监局的要求进行药品采购、销售、储存等电子监管数据的上传。

三、文件档案：什么都留个“底”就对了!8.企业需建立及维护好各项档案资料，包括文件管理档案、设备档案、养护档案、盘点档案、供货商档案、客户档案、品种档案、内审档案、质量方针档案、质量信息档案、进货评审档案、风险管理档案、不良反应调查档案、退货及不合格档案、召回档案、冷链运输档案等。

四、人员管理：及时补缺，勿忘体检!9.企业需自查现有各岗位人员是否符合GSP规范的相关资质要求，对还未配置齐全的或由于人员换岗或离职导致的岗位人员缺失的情况，需及时按照GSP规范要求配备，特别是需要执业药师资格的企业质量负责人和质量管理机构负责人务必在职在岗的，否则随时会有撤证的风险。

10.对新上岗的人员需做好相应的岗前培训，老员工需继续按照培训计划要求进行外部和内部的继续教育。

11.对直接接触药品的岗位人员需做好岗前体检，对直接接触药品岗位的老员工需组织做好每年定期体检。

六大检查要点（38个子项目）

（一）财务部

1.往来打款账务--对公打款账号 2.打款凭证--相关人员签字审批

3.账目分类--每月打印科目类别（应收、应付、结余）4.税票与随货同行单据金额一致

5.随货同行单据品种明细与税务清单品种、金额一致 6.查工资表--发放工资记录明细

（二）行政部

7.查员工花名册--人员学历

8.培训档案--培训计划、培训试卷、培训课件

（三）采购部

9.供货方资质--许可证、GSP、开户行、营业执照、一般纳税人资质、委托范围、委托时间、委托区域 10.供货方随货同行单--颜色、单据内容、单据鲜章样式 11.印章备案与最近购货票据核对

12.开户许可证与转账账号与税票中账号

13.供货单位--经营范围（采购现场操作制做采购计划：查超范围，系统 能否管控）

（四）销售部

14.下游客户资料--医疗机构许可证、营业执照、委托书、委托人身份证 复印件、委托时间（均盖鲜印章）

15.含特殊药口复方制剂（蛋肽）回执单---送货员、发货员、复核员、送达收货人、时间

16.冷链药品--运输记录、交接记录、自提记录、交接回执（回执单内容--供货单位、购货单位、购货时间、发运时间、发运温度、到货温度、购买药品数量、金额、生产厂家、批准文号、运输员、复核员、销售 员、开票员、购货单位收货签字、时间、盖章）

17.销售流向明细---含特殊药品复方制刘（复方甘草口服溶液、氨酚待 因等）近几月单次采购数量较大（20 瓶/盒以上）

18.销售流同明细--终止妊娠（购买单位--证可证《执业许可证》委托人 身份证复印件、委托书）

（五）质量管理部

19.公司 GSP 文件--制度、职责、操作规程

20.药品质量档案--首营品种档案（原始文件电子版不认可）21.首营企业--审批流程（现场演练）随机抽取档案资料 22.验收--冷链药品操作、检验报告、系统操作流程

23.供货商档案审批--审批表（相关人员系统审核、实际操作）24.验证--冷车验证资料、付款明细、签订合动、参与验证人员 25.验证--现场操作

26.冷车、保温箱--验证单位资料、付款凭证、税 27.内审--专项内审（签字、参与人员提问）

28.信息管理员--提问（维护、使用、设置权限、UPS）协助质量审核计 算机权限控制（查权限管理有无漏洞）

（六）储运部

29.药品分类存放---赍货区（上架）整件区 30.库房面积--阴凉？常温？

31.库区面积总面积--阴凉库？㎡ 常温库？㎡ 中药饮片库？㎡ 32.药品堆码--混垛情况、间距（离墙、地、管道）33.库房设备--温湿度控制器、除湿机、风幕机、发电机

34.冷库--使用、药品分类堆码、冷链药品收货、验收、复核、发货 35.保温箱--现场演练操作装厢（提问）36.药品储存条件--常温？ 阴凉？

37.特殊管理药品--储存管理、收货、验收、复核、发货操作 38.冷链药品--收货、验收、发货、复核、送货现场操作

八大检查重点（20个子项目）

（一）1、**质量负责人--挂靠（现场拿制度抽取提问、问工资待遇）

（二）2、**质量机构责任人--挂靠（提问参加过的内审时间、验证参加人 员，验证公司名字）

（三）财务

3、应收、应付、余额（查有无过票行为）

4、员工工资表--查挂靠与实经营操作

（四）特殊药品复方制剂*

5、供货单位资料（经营范围、税票、凭证、明细）

6、购买单位资料

A、有无现金购买—查单据凭证（相应委托人签字）

B、查 2015 购买明细--购买数量较大者：重查--资质、销售票据、回执 单。

7、抽取在库商品

A、某批次购进数量、销售数量、库存数量

B、提供明细、相应批次随货单据、税票、转款凭证

C、供货单位资料--经营范围、开户许可号与转账号与税票中账号是否 一致

D、检验报告书、注册批件、药品质量档案

（五）冷藏药品*

8、供货单位--资料、运输方式、运输工具、记录档案（数据、交接单 据）

9、冷藏应急--突发情况如何处理（车坏掉、保温箱温度过低过高、被 抢等）

10、现场操作冷藏药品发货演练

11、、现场演练冷藏药品送货环节（送达操作、数据如何给购买单位）

12、冷藏药品--送达方式（考质量、运输员、销售员）如何选取既有效 又能保证质量的运输工具

（六）计算机权限管控--打印纸质档案（对应各人员查看系统）

13、信息管理员--随意修改数据（有记录？有审批？）

14、质量管理部—如何审核各岗位权限能有效防止不越权？ A、供货商--采购（经理、内勤）；供货商经营范围

B、购买客户(销售经理、销售员、销售内勒）、经营范围

（七）、蛋肽药品

15、胰岛素--购进、销售、库存流向；上家资料、下家资料；首营药品 质量信息、16、专查进口产品--注册批件（初建档资料《首营品种》纸质板与系统 内审批都看）

（八）、设施设备

17、验证--探险头（多少个）、后台运行管理系统（如何进入，如何操作，谁操作，数据是否能修改？）

18、验证参与人员--随机抽取查问（看有没有造假）验证时间、参加人 员

19、验证所有资料详细查问

20、查设备购买资料，付款，及税票原件

友情提示

1、所有环节环环相扣，不可独行。

2、检查批发同时也检查相应的零售门店（做好两手准备）

3、绝对不可造假

4、不要有搅性心理，没有捷径可走

5、工作实在做，按步就班

第五篇：金融业飞单问题

金融业“飞单”问题

银行“飞单”，顾名思义是针对银行的工作人员而言的，是指其利用与客户接触的机会、条件，以银行的名义，向客户私售各类非本行的理财产品，从这其中收取各类提成、计价费、手续费的行为。“

银行的“飞单”简单说，就是银行工作人员利用投资者对银行的信任，卖不属于银行自己的理财产品，从中获得高额的佣金提成。对于客户来说，资金失去了银行严格风控的保护就很容易“打水漂”。

2018年2月11日，银监会发布了《银行业金融机构从业人员行为管理指引（征求意见稿）》，该意见稿中所提到的银行业金融机构是指在我国境内设立的商业银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构及政策性银行。并提到，在我国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、财务公司、金融租赁公司以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构也适用该规定。

该意见稿明确表示，从业人员不得销售或推介未经审批的产品，不得代销未持有金融牌照的机构发行的产品，不得利用职务和工作之便谋取非法利益，未经监管部门允许不得向社会或其他单位和个人泄露监管工作秘密信息等。银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担主体责任。《银行业金融机构从业人员行为管理指引（征求意见稿）》的意见反馈截止时间为2018年3月10日。（该意见并不明确）