交通肇事案件之办案小结（共5篇）

第一篇：交通肇事案件之办案小结

一、法律关系分析说明

本案属于交通事故人身损害赔偿纠纷案件。对方违反道路交通安全法规，造成我方人员的损害。其应当承担侵权责任，对我们的损失承担赔偿责任。

二、法律风险的提示

既然进行诉讼，就势必存在着法律风险。在与客户第一次见面的时候，我就将诉讼过程中可能遇到的风险告知了客户，如起诉后如果败诉诉讼费用由自己承担、胜诉后申请强制执行也可能遇到执行终止，使自己的权益无法得到保障等方面的风险提示。客户表示认可。

三、客户诉求的法律依据

在本案中，客户的诉求有很多，但未必都能得到实现。所以我就将客户可能实现的诉求向其讲明。本案属于人身赔偿案件，可以得到误工费、医疗费、交通费、鉴定费、伤残赔偿金(根据司法鉴定结果)、精神抚慰金(根据司法鉴定结果)、营养费(根据司法鉴定结果)、护理费(根据司法鉴定结果)、后续治疗费(根据司法鉴定结果)等人身损失的赔偿。对于客户的诉求我分别根据了《最高人民法院关于人身损害赔偿司法解释》、《道路交通安全法》、《机动车交通事故责任强制保险条例》等相关法律、法规或者有关的司法解释予以说明。使客户知道自己的哪些诉求有法律依据，哪些诉求没有法律依据。

四、办理流程

向客户讲明，案件的办理流程。收集本案有关的材料后制作诉状和证据目录，并按照有关份数进行复印，准备好立案的有关手续。去法院立案，法院7日内决定是否受理。受理后有30天的举证期限，然后开庭。庭审有法庭调查、法庭辩论、当事人最后陈述等程序。然后等待法院通知，领取判决书，得知自己是否胜诉。

五、案件涉及诉讼程序的说明

向客户说明案件可能涉及到哪些诉讼程序。本案属于民事诉讼，要经过审判和执行程序。其中审判程序是必须要有。如果义务人很好的履行了相关义务，那么执行程序可以省略。

第二篇：交通肇事案件辩护词

辩

护

词

尊敬的审判长、审判员

河南顺河律师事务所接受交通肇事案被告人XXx亲属的委托，指派我担任他的辩护人依法出庭参与今天的一审诉讼活动。刚才听了庭审调查及公诉人的公诉词，辩护人认为xxx人民检察院xxx检刑诉（2011）94号起诉书指控被告人xxx犯有交通肇事罪，该指控定性准确适用法律得当，辩护人对此没有异议。中华人民共和国刑事诉讼法第35条规定；“辩护人的责任是根据事实和法律，提出证明犯罪嫌疑人、被告人无罪、罪轻或者减轻、免除其刑事责任的材料和意见，维护犯罪嫌疑人、被告人的合法权益”。被告人xxx由于疏忽大意，在兰考县境内106国道627KM—500M路上行驶时发生交通事故致被害人死亡，构成交通肇事罪。给社会造成危害给被害人家里造成痛苦，理应受到法律的惩处。但是纵观全案的事实，辩护人认为被告人xxx具备法定从轻减轻处罚的事实情节，现发表以下辩护意见

一，被告人具有自首的法定从轻减轻处罚情节；“110”接警记录和被告人供述显示，案发后被告人及时报警，把本案的简单情况向公安机关说明，然后，被告人在事发地等待公安机关的调查处理，同时进行了必要的施救行为。公安机关开始调查后，就如实交代了自己的犯罪经过。依照最高人民法院司法解释，先以信电投案的，应当视为自动投案。所以，本案符合认定自首的条件，应当依法认定为自首。二，从事故发生的原因来分析，受害人和第三人的过错造成此次交通肇事的发生和伤害后果的加重。本案中的交通事故除了xxx本人疏忽大意外，第三人过错也是导致此次事故的诱因。被告人供述以及证人xxx的证言证实，事发前，被告人的车辆前方的几十米处的三轮车突然停车，并有人下车追赶动物，这种行为是被告人始料不及是的。被告人为了避免伤害该行人的后果的发生，只有采取了向左躲让的紧急措施，根据当时的情况分析，被告人的措施是得当的。而此时受害人的车辆迎面是过来，导致事故的发生。另外，被告人供述证实，事发前，受害人没有系安全带，这本是一种违反安全交通安全法的行为，并且，正是这个行为导致了损害后果的加重。由此可见，如果没有该第三人的这一过错行为，此次事故不会发生；如果受害人能够遵章守法，前排乘客系上安全带，那么此次事故未必造成两死一伤的严重后果。因此说，本案中第三人和受害人是有过错的。

三，被告人系主动报案，积极抢救被害人，投案后认罪态度较好，悔罪表现深刻。

被告人供述和证人证言以及接警记录、案件来源和侦破报告证实，交通事故发生后，被告人在第一时间拨打了急救电话，并同时报了警。之后，被告人又连忙将受害人抬下车，使其尽快脱离危险处境，积极对被害人实施人工呼吸进行救治。急救车来到后，被告人又让随行人员赶到医院对被害人进行抢救，还掏出了自己身上仅有的1000多元钱，积极对受害人进行抢救。另外，本案的证据材料显示，被告人在首次供述中，就如实供述了本案的犯罪行为，没有拒绝、阻碍和抗拒及逃跑行为，给公安机关及时处理案件提供了真实的事实依据。这种坦白行为，依据法律规定亦是从宽处理的事实情节。同时足以说明xxx有改造和悔过的决心。依据最高人民法院“在法庭上自愿认罪应酌情从轻处罚”的规定精神，应当对被告人酌情从轻处罚。

四，被告人xxx是中共党员、退伍军人，受过良好的政治教育，并且历史上无前科。在次之前，是一个从农村出来勤勤恳恳、任劳任怨诚实的打工仔。此次事故确实是疏忽大意，确实是过失所为。庭审中自己愿意接受法律处罚，对受害者深表同情的坦诚态度，也足以说明被告人能够通过吸取教训、改过自新，重新做一个对社会和家庭有用的人。依照刑法罪行相适应的基本原则，应该给予被告人认识错误、重新树立人生价值的机会被告人适当的刑法。

五，被告人愿意对受受害人进行经济补偿，以尽最大的能力挽回对受害人家属造成的伤害。依照我国民事法律规定，被告人作为被雇佣的司机，在本次事故中并不应当承担民事赔偿责任。但是，在附带民事诉讼的调解过程中，为了抚慰受害人家属，被告人及家属明确表示，如果原告人和其他被告人达成和解意见，被告人家属愿意主动向受害人家属进行额外补偿。由于调解意见差距太大，被告人的意愿未能实现。尽管这样，被告人积极赔偿的愿望是显而易见的。

综上所述，恳请合议庭考虑本案案发的特殊情况以及案发后被告人的认罪态度，并考虑被告人良好的基本素质以及投案自首的法定从轻减轻情节，对被告人减轻处罚。

辩护人：河南顺河律师事务所 韩世杰

2011年4月27日

第三篇：交通肇事逃逸案件规定

发布单位】公安部

【发布文号】-----------【发布日期】1995-06-20 【生效日期】1995-06-20 【失效日期】----------【所属类别】国家法律法规

交通肇事逃逸案件查缉工作规定

（１９９５年６月２０日公安部发布）

第一章 总则

第一条 为及时侦破交通肇事逃逸案件，保护人民群众合法权益，维护社会秩序，根据《中华人民共和国人民警察法》、《道路交通事故处理办法》制定本规定。

第二条 本规定所称的交通肇事逃逸案件（以下简称肇事逃逸案件），是指发生道路交通事故后，当事人故意驾驶车辆或弃车逃离交通事故现场的案件。

第三条 查缉肇事逃逸案件，由事故发生地公安机关统一指挥，各部门分工负责，密切配合。

第二章 组织

第四条 省级公安机关负责指导和组织查缉跨省、自治区、直辖市的肇事逃逸案件。

地区（市）公安机关负责指导和直接参与肇事逃案件的查缉工作。

县级公安机关负责具体承办本辖区内发生的肇事逃逸案件。在发生肇事逃逸案件或接到协查通报后，应当立即开展查缉工作。

第五条 各级公安机关应当根据本辖区情况，研究制定肇事逃逸案件的堵截、查缉预案，做到定岗、定职、定责。

第六条 治安检查站应当承担堵截、查缉肇事逃逸车辆的任务，必要时经县和县以公安机关主要领导批准，可以临时设置检查卡。临时设置检查卡不得收费、罚款，任务完成后必须立即撤除。

第七条 公安机关应当在邻省、地区（市）、县的交通干线或肇事逃逸案件较多的道路上，设置标有管辖地公安交通管理部门地址及报案电话号码的提示牌，配置１２２报警电话，方便过路驾驶员或者群众及时报案。

第八条 各级公安交通管理部门应当建立昼夜和节假日值班制度，配备必要的现场勘查和照明器材及交通、通信工具。

第九条 县级公安机关交通管理部门应当建立能够与相邻省、地区（市）、县公安机关交通管理部门相互联络的通信设备。

第三章 查缉

第十条 发现或接到肇事逃逸案件的报告，应当查明现场人员或报案人身份和住址，问明发案的时间、地点、简要案情和损害后果，做好接报案记录并及时报告领导。

第十一条 发生肇事逃逸案件，应当立即组织人员进行现场勘查。线索较清楚的，应当布置堵截和追缉，并及时向上级公安机关报告。

第十二条 勘查肇事逃逸案件现场必须细致、周密，应当首先寻找证人，并根据现场遗留的各种痕迹、印迹，判断肇事的车辆类型、逃逸方向，为堵截和追缉逃逸车辆提供线索。

第十三条 肇事逃逸案件现场遗留的具有明显特征的证据，必须采用多种手段固定、提取和保存，并按有关规定和标准制作现场勘查记录等法律文书。

第十四条 参加查缉肇事逃逸案件的人民警察，要注意保护自身安全。对查获的肇事者、嫌疑人和逃逸、嫌疑车辆，应当依照《人民警察法》和有关规定，立即进行盘问和检查。

第四章 协查

第十五条 协助其他地区公安机关查缉肇事逃逸案件，是各地公安机关的职责，必须全力配合。

第十六条 要求协查肇事逃逸案件的方式是：

（一）发出《肇事逃逸案件协查通报》；

（二）电话通知紧急协查；

（三）派员前往。

第十七条 要求协查肇事逃逸案件的办案部门，在协查通报或电话通知中，应当提供案件发生的时间、地点、简要案情和后果；尽可能提供肇事车辆的号牌号码、车型、颜色、装载、损坏部位等特征。

第十八条 接到协查通报或电话通知的公安机关，应当立即组织人员布置查缉。

第十九条 协查的公安机关在堵截中，发现肇事车、肇事者或与协查通报、电话相符的嫌疑车辆、嫌疑人员可以采取必要的控制或滞留措施，收集有关证据。对肇事者或嫌疑人员必须立即讯问，并及时通知案发地公安机关。

案发地公安机关的人员一时难以赶到，又需要对肇事者或嫌疑人员实行必要留置的，应当由协查地公安机关领导批准。

第二十条 案发地公安机关需要带回肇事车辆、嫌疑车辆的，应当及时派人前往办理有关暂扣手续；如需要协查地公安机关对肇事者或嫌疑人员拘捕、寄押或留置的，案发地公安机关应当办理委托异地公安机关代为执行手续。

第二十一条 协查的公安机关对查获的嫌疑车辆和嫌疑人员，一时难以查明有关情况时，应及时通知要求协查的公安机关派员甄别。要求协查的公安机关在２４小时内未作出正式答复的，可视协查通报或紧急协查电话自行失效，协查部门对嫌车辆和嫌疑人员登记备案后放行。

第五章 奖励与处罚

第二十二条 对侦破肇事逃逸案件提供线索和有功的群众应当给予精神鼓励和物质奖励，并建议其所在单位予以奖励。

公开奖励应征得其本人同意。

具体执行奖励的标准和办法，由各省、自治区、直辖市公安厅（局）制定。

第二十三条 对参加侦破肇事逃逸案件有功的办案人员，应当依照有关规定给予奖励。

第二十四条 对擅离职位、放弃岗位、贻误战机、徇私枉法等不按规定堵截、追缉或协查肇事逃逸案件的人民警察，应当按照有关规定给予处分，责任人是交通事故办案人员的，同时缴销事故处理证。

第六章 附则

第二十五条 对当事人不知道发生交通事故，驾驶车辆驶离现场的调查，适用本规定。

第二十六条 各省、自治区、直辖市公安厅、局可根据本规定制定实施办法。

第二十七条 本规定自下发之日起实施。

第四篇：交通肇事案件思想报告

交通肇事案件思想报告

(一)无助的求助

20xx年9月上旬的一天上午，一个瘦弱的中年妇女在亲友的带领下，从宿松县慕名找到我，哭哭啼啼、神情恍惚，请求我为其丈夫“伸冤”，救救一家老小!我在办公室里接待了他们，一边安慰她要冷静，听她断断续续的叙说;一边接过她手中的材料，详细地看了起来…… 她叫严雪红，丈夫朱全华，夫妻两人均没有正式工作，上有年迈的父母双亲;下有年幼的一双儿女;家庭困难，租房居住。为了养家糊口，丈夫朱全华受个体老板祝英雇佣，为其开车送货!

20xx年2月26日21日，朱全华饭后驾驶祝英所有的皖HWS569号微型客车在送祝英儿媳回家后，返回自己家的路上，在宿松县孚玉镇沿孚玉路由东向西行驶时，与对向行驶的欧建军驾驶的二轮摩托车相撞，造成欧建军特重度颅脑损伤(植物人状态)，事故发生后，朱全华驾驶车辆逃离现场。

次日，主动投案自首。朱全华涉嫌交通肇事罪被宿松县公安局刑事拘留，羁押在宿松县看守所。宿松县公安局交警大队作出《道路交通事故认定书》，认为朱全华驾驶机动车在紧张掉头或者禁止左转弯标线的地方转弯时，未注意其车道内行使的车辆情况，是造成事故的主要原因，认定朱全华负事故的主要责任;欧建军未戴安全头盔醉酒后驾驶机动车上路行使，是造成事故的次要原因，负事故的次要责任。

20xx年6月18日，欧建军由妻子黄某作为法定代理人，向宿松人民法院提起诉讼，状告肇事车辆驾驶员朱全华、车主祝英及保险公司中国人民财产保险股份有限公司宿松支公司，要求共同赔偿267万元!

20xx年6月20日，宿松县人民检察院向宿松人民法院提起公诉，要求追究朱全华交通肇事罪的刑事责任。20xx年9月3日宿松人民法院作出《民事判决书》，判决认定原告欧建军的各项损失共计元，由中国人民财产保险股份有限公司宿松支公司赔偿62万元(交强险12万元、商业险第三者责任保险50万元);朱全华、祝英连带赔偿元(朱全华赔付元、祝英赔付元)，原告欧建军自行承担元。同日，宿松人民法院还作出作出《刑事判决书》，认为朱全华造成受害人欧建军的直接财产损失无能力赔偿数额超过80万元，属于“有其他特别恶劣情节”，且交通肇事后逃逸，构成交通肇事罪，案经审判委员会研究决定判决朱全华有期徒刑四年。

看完全部材料，我长长地嘘了一口气!一场惨烈的事故，造成两个家庭惨不忍睹!看到当事人渴盼无助的眼神，我无法推却，也无法保证，只能说一句：“我会尽力的”!

(二)无言的困惑

随着对案情的逐步深入，随着对涉案各方当事人的了解，我感到自己肩上的担子越来越重，预感到这将是一场没有硝烟的“恶战”!一方面，伤者欧建军现为宿松县某乡副乡长，妻子黄某为宿松县法院在职副庭长，岳父黄某某曾是宿松县法院的老院长，而该案一审民事、刑事均是在宿松县法院承办;另一方面，伤者欧建军的伤情为特重度颅脑损伤，呈植物人状态，经司法鉴定属一级伤残，仅前期医疗费就高达38万元，后期每月约需XX元6000元，并且由于生活不能自理，需要两人日夜护理，各项费用高达248万元!而委托人朱全华作为一个普通打工者，一家四口，靠他微薄的工资维持，本来就家徒四壁，何以筹措巨额资金进行赔偿? 一个是奄奄一息的病人，一个是锒铛入狱的贫民!作为律师，我很困惑、很矛盾!如何处理好情与法的冲突?如何使两个陷入困境的家庭升腾起生的希望?我时常陷入无言的深思!

(三)艰难的突围

鉴于案件的实际情况，当务之急，就是依法提起上诉。经过深思熟虑之后，我精心为委托人朱全华撰写了在《民事上诉状》及《刑事上诉状》，交由委托人朱全华签字确认后，在发定上诉期限内，邮寄到安庆市中级人民法院，依法提起上诉。刑事上诉案很快就移送到安庆市中级人民法院刑事审判二庭，但民事上诉案却迟迟没有音讯，等来的却是同是一审被告的车主祝英及中国人民财产保险股份有限公司宿松支公司的两份《民事上诉状》!

车主祝英的上诉理由是发生交通事故时，车主祝英是无偿将车辆借给朱全华使用从事其他活动，非工作范畴和内容，自己无过错，依法不应承担任何赔偿责任!而中国人民财产保险股份有限公司宿松支公司的上诉理由则为因肇事司机朱全华肇事后逃逸，属于商业险第三者责任保险中的免责条款，因此认为一审法院在商业险第三者责任保险中判决保险公司赔偿伤者欧建军50万元错误，请求二审法院依法改判!很显然，无论是车主祝英，还是保险公司，上诉的矛头均指向肇事司机朱全华!后经查询获悉，原来是安庆市中级人民法院收到朱全华邮寄的《民事上诉状》后，向羁押在宿松县看守所的朱全华送达《缴纳上诉费通知书》，要求限期缴纳上诉费6500元，朱全华考虑到家庭困难、无力缴纳上诉费，在没有和家人商量的情况下，决定放弃上诉，没有如期缴纳上诉费，安庆市中级人民法院依法视为朱全华自动撤回上诉!获悉这一消息后，我无奈地摇摇头!本来，从诉讼技巧上，如果委托人朱全华二审民事上诉，至少还有改判的希望和谈判的筹码!然而现在，根据“不告不理”的诉讼原则，安庆市中级人民法院不可能对朱全华的辩解理由进行审理，只能被动地进行“防御”!

针对刑事上诉，我根据事实和法律，整理了书面的《辩护词》，递交到安庆市中级人民法院刑事审判二庭，提出以下几点辩护意见：

(一)一审法院认定上诉人朱全华造成受害人欧建军的直接财产损失，上诉人无能力赔偿数额超过80万元，属于“有其他特别恶劣情节”，缺乏证据，属于主观推测。一审法院依据尚未送达、更没有生效的所谓的松民一初字第00548《民事判决书》，认定上诉人造成受害人欧建军的直接财产损失，上诉人无能力赔偿数额超过80万元。事实上，一审法院自相矛盾，基本假定松民一初字第00548《民事判决书》是正确的，但该判决书仅判决上诉人赔付受害人欧建军元，扣除上诉人已经赔付的XX0元，仅需赔偿元，一审法院何以认定上诉人无能力赔偿数额超过80万元?

(二)一审法院适用法律错误、量刑畸重。本案的基本事实是：

(1)交通事故造成一人(欧建军)重伤

(2)上诉人朱全华负事故的主要责任。

(3)上诉人朱全华在肇事后逃逸;

(4)一审法院做出的未生效《民事判决书》判决上诉人赔付受害人欧建军元，扣除上诉人已经赔付的XX0元，仅需赔偿元。

基于以上事实，根据《道路交通安全法》《最高人民法院关于审理交通肇事刑事案件具体应用法律若干问题的解释》及《刑法》，分析如下： 《刑法》第一百三十三条规定：违反交通运输管理法规，因而发生重大事故，致人重伤、死亡或者使公私财产遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役;交通运输肇事后逃逸或者有其他特别恶劣情节的，处三年以上七年以下有期徒刑;因逃逸致人死亡的，处七年以上有期徒刑。

《最高人民法院关于审理交通肇事刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条 交通肇事具有下列情形之一的，处三年以下有期徒刑或者拘役：

(一)死亡一人或者重伤三人以上，负事故全部或者主要责任的;

(二)死亡三人以上，负事故同等责任的

(三)造成公共财产或者他人财产直接损失，负事故全部或者主要责任，无能力赔偿数额在三十万元以上的。

交通肇事致一人以上重伤，负事故全部或者主要责任，并具有下列情形之一的，以交通肇事罪定罪处罚：

(一)酒后、吸食毒品后驾驶机动车辆的;

(二)无驾驶资格驾驶机动车辆的;

(三)明知是安全装置不全或者安全机件失灵的机动车辆而驾驶的;

(四)明知是无牌证或者已报废的机动车辆而驾驶的;

(五)严重超载驾驶的;

(六)为逃避法律追究逃离事故现场的。

第三条 “交通运输肇事后逃逸”，是指行为人具有本解释第二条第一款规定和第二款第(一)至(五)项规定的情形之一，在发生交通事故后，为逃避法律追究而逃跑的行为。

另外，根据《道路交通安全法》第七十条：在道路上发生交通事故，车辆驾驶人应当立即停车，保护现场;造成人员伤亡的，车辆驾驶人应当立即抢救受伤人员，并迅速报告执勤的交通警察或者公安机关交通管理部门。因抢救受伤人员变动现场的，应当标明位置。乘车人、过往车辆驾驶人、过往行人应当予以协助。

第一百零一条：违反道路交通安全法律、法规的规定，发生重大交通事故，构成犯罪的，依法追究刑事责任，并由公安机关交通管理部门吊销机动车驾驶证。

造成交通事故后逃逸的，由公安机关交通管理部门吊销机动车驾驶证，且终生不得重新取得机动车驾驶证。根据以上规定，本案中，如果上诉人朱全华仅有造成交通事故后逃逸的行为，而没有发生重大交通事故造成一人(欧建军)重伤，则不构成犯罪!同理，如果上诉人朱全华仅有发生交通事故造成一人(欧建军)重伤，负事故的主要责任，而没有在肇事后逃逸，也同样不构成交通肇事罪!正是因为上诉人朱全华发生交通事故造成一人(欧建军)重伤，负事故的主要责任，并且为逃避法律追究逃离事故现场，所以，才具有加重情节，才从违法行为，升格为“犯罪”犯罪行为!但应处三年以下有期徒刑或者拘役;而不是处三年以上七年以下有期徒刑。

《最高人民法院关于审理交通肇事刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条 交通肇事具有下列情形之一的，属于“有其他特别恶劣情节”，处三年以上七年以下有期徒刑：

(一)死亡二人以上或者重伤五人以上，负事故全部或者主要责任的;

(二)死亡六人以上，负事故同等责任的;

(三)造成公共财产或者他人财产直接损失，负事故全部或者主要责任，无能力赔偿数额在六十万元以上的。

本案中，既然一审法院做出的未生效《民事判决书》判决上诉人赔付受害人欧建军元，扣除上诉人已经赔付的XX0元，仅需赔偿元，显然不符合“造成公共财产或者他人财产直接损失，负事故全部或者主要责任，无能力赔偿数额在六十万元以上的”。

一审法院既然想以上诉人造成受害人欧建军的直接财产损失及无能力赔偿数额来作为上诉人是否符合“有其他特别恶劣情节”进而作为量刑情节，那么，就必须等待松民一初字第00548《民事判决书》依法生效并进行强制执行后，方能确定上诉人无能力赔偿数额，这是个法律常识问题，然而，本案一审《刑事判决书》及《民事判决书》的制作时间均为20xx年8月30日、送达时间均为20xx年9月3日，而《刑事判决书》的上诉期为10日、《民事判决书》的上诉期为15日，一审法院依据尚未送达、更没有生效的所谓的松民一初字第00548《民事判决书》来认定无能力赔偿数额超过80万元，简直就是本末倒置、天方夜谭!一审法院依据《最高人民法院关于审理交通肇事刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条(三)款，对上诉人朱全华在“处三年以上七年以下有期徒刑”的量刑幅度内处罚，显然属于适用法律错误，量刑畸重。

第五篇：办案小结

办案小结

吴霞原系重庆万友百盛广场有限公司总会计师，因涉嫌犯诈骗罪于2001年7月20日被綦江县公安局刑事拘留，同年8月30日取保候审，2001年9月18日经重庆市人民检察院第一分院批准，2005年11月7日被依法逮捕。綦江县人民检察院以綦检刑诉(2006)33号起诉书指控被告人吴霞犯挪用资金罪，于2006年5月31日向本院提起公诉。

开庭审理中，重庆红刚律师事务所律师王兴辉、满利红辩护称：吴霞挪用资金数额较小，且在案发前及时归还，认罪态度好，也不致再危害社会，请求对其从轻、减轻处罚，判处缓刑，法院予以采纳，重庆市綦江县人民法院对被告人吴霞犯挪用资金罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年。

朱红刚

重庆市綦江县人民法院

刑事判决书

(2006)綦刑初字第127号

公诉机关綦江县人民检察院。

被告人吴霞，女，1956年2月10日出生于重庆市沙坪坝区，汉族，大学文化，原系重庆万友百盛广场有限公司总会计师，1999年6月辞职，住重庆市沙坪坝区中心湾28号3-2。因涉嫌犯诈骗罪于2001年7月20日被綦江县公安局刑事拘留，同年8月30日取保候审。2001年9月18日经重庆市人民检察院第一分院批准，2005年11月7日被依法逮捕，现押于綦江县看守所。

辩护人王兴辉、满利红，系重庆红刚律师事务所律师

綦江县人民检察院以綦检刑诉(2006)33号起诉书指控被告人吴霞犯挪

用资金罪，于2006年5月31日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。公诉机关綦江县人民检察院指派检察员周明喜出庭支持公诉，被告人吴霞及其辩护人王兴辉、满利红到庭参加诉讼。现已审理终结。

綦江县人民检察院指控，1998年11月11日，被告人吴霞将重庆万友百盛广场有限公司(以下简称百盛公司)的资金600万元，在重庆工商银行大坪分理处办理了自带汇票，与刘小彪(另案处理)到綦江同陈兆全(已判刑)见面后，将600万元汇票交与陈兆全在建行綦江支行解汇后，按照双方约定，将600万元资金在“綦江农行定期存款一年”，年利息14。4％。当天下午，陈兆全在建行綦江支行营业厅将应付给重庆万友百盛广场有限公司的高息60万元交给被告人吴霞。被告人吴霞私自将该现金60万元以自己的户主名字存入建行綦江支行。1999年2月7日至4月30日分六次将该款取出。1999年5月被告人吴霞在公司领导的追问下，于5月4日、5月24日两次分别将28．89万元交与其丈夫李世斌带到綦江交给陈兆全，并叫陈兆全以綦江民安石化有限公司的帐户汇到重庆万友百盛广场有限公司。为证明以上指控事实，检察机关提供了相关证据，认为被告人吴霞挪用资金60万元的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十二条之规定，构成挪用资金罪，请求依法判处。

被告人吴霞对指控事实供认不讳，但辩解无记名卡是建行送给公司的，自己只是保管而已，请求从轻处罚。辩护人辩称，吴霞在收到60万元后，因考虑到带60万元现金不安全，故将该款存入单位所有的无记名卡上，主观上没有挪用60万元高息的故意，且自己未使用，一直将卡存放于百盛公司保险柜中。1999年2月7日取出现金5万元，除支付给赵世禄2．5万元中介费外卜又将另2．5万元借给赵。1999年5月，吴从卡上取出全部现金后将57．78万元分两次通过綦江民安石化有限公司帐户汇到百盛公司，因此只能认定被告人吴霞挪用了借给赵世禄的2．5万元。被告人挪用资金数额较小，且在案发前及时归还，认罪态度好，也不致再危害社会，请求对其从

轻、减轻处罚，判处缓刑。

经审理查明，百盛公司系中外合资企业。1998年11月11日，被告人吴霞为给本公司牟取高额利息，通过中间人介绍，将百盛公司的资金600万元办成自带汇票，与刘小彪一起到綦江交与陈兆全。双方约定，将600万元在“綦江农行定期存款一年，年利息14．4％”。当天下午，陈兆全在建行綦江支行营业厅将应付给百盛公司的高息60万元提前交给被告人吴霞。被告人吴霞即将60万元现金存入自己保管并使用的建行无记名卡上。回公司后吴霞即将600万元一年期的存款凭证做会计帐，而隐瞒了已收取60万元高息的事实。1999年2月7日被告人吴霞从卡上取出现金5万元。后来公司在进行财务审计时，被告人吴霞及其丈夫于同年4月21日至30日分五次将该余款全部取出，并于同年5月4日、24日分两次将共计57．78万元的取款由李世斌带到綦江交给陈兆全，并由陈通过綦江民安石化有限公司的帐户汇到百盛公司。2001年8月，被告人吴霞又退还赃款2．5万元。

上述事实，有检察机关提交的，并经法庭当庭质证、认证的下列证据予以证明：

1、证人陈兆全证实，1998年11月11日，通过中间人刘小彪介绍认识了吴霞，她带了600万元的汇票到綦江，我当时伪造了将款存在綦江农行的手续。当天，我付给刘高息70余万元，后由刘小彪付给吴霞的。

2、证人杨杰证实1999年到綦江追款的经过。

3、证人林荆霞证实吴霞办理自带汇票前盖公章的经过。

4、证人蒋华秀证实，1999年4月，到重庆百盛进行财务审计，当时在财务帐上有600万元存款在綦江农行，并在张政堂那里有“单位定期存款开户证实书”和“支付本息证明”。1999年6月吴霞辞职后，单位分两次共收到57．78万元的利息。

5、证人赵世禄证实，1998年11月11日，开车陪同桌霞到綦江，下午5点多钟吴霞存了大量现金到綦江建行(未证呐收到吴霞于1999年2月给付的5万元)。

6、证人李世俊证实，1999年5月，陪同李世斌到綦江办理了29万元的汇款手续。

7、证人李世斌证实，1999年5月，吴霞交给我一笔钱，叫我带到綦江交给姓陈的，由对方到农行办理的汇款。

8、证人刘忠证实，1999年5月4日和24日，陈兆全找到我，通过我公司，即綦江民安石化有限公司的帐户，分别转款28．89万元给重庆万友百盛公司。

9、证人张政堂证实，吴霞将600万元资金带到綦江后，交给我一张存款证实书。

10、证人陈利生证实，吴霞带汇票到綦江时，自己在外休假，不清楚具体事宜。

11、证人王晓风证实，在日常工作中未听到吴霞口头向领导汇报600万元存款的事。

12、中国农业银行綦江县支行出具的证明：重庆万友百盛船场有限公司提供的“单位定期存款开户证实书”及由綦江农行晰郊营业所出具的中国农业银行进帐单，系伪造。

13、綦江县公安局查询个人存款通知书证明被告人吴霞于1999年2月7日至4月30日的取款情况。

14、重庆万友百盛广场有限公司日记帐表明收到两个28.89万元。

15、相关书证，重庆万友百盛广场有限公司600万元的银行汇票及付款凭证，吴霞及李世斌6次取款凭条，陈兆全向吴霞出具的“开户证实书”，“支付本息证明”等。

16、百盛公司出具的报案报告。

17、百盛公司任命书，1995年12月任命吴霞为百盛公司总

会计师。

18、被告人吴霞对起诉书指控的犯罪事实供认不讳。

上述证据经当庭质证后，被告人吴霞及其辩护人对公诉机关指控并提

交的证明被告人吴霞收到60万元高息，并存入无记名卡的证据无异议，但对证人张政堂及陈利生的证言所证实的吴霞带600万元汇票到綦讧，未经公司同意，是其私人行为的内容提出异议，认为吴霞带㈨0万元到綦江存高息这一事实是经过单位领导同意的；不是其私人行为’。本院认为，首先这600万元不是本案公诉机关指控的被告人吴霞的犯罪金额；其次证人林荆霞的证言能证实事后陈利生是知道的，且吴霞回公司后即将“600万元存款开户证实书”等交给了总经理张政堂，并在当月的财务报表上有反映，故能认定公司是知道牟取高额利息这一事实的。

在法庭审理过程中，公诉人还宣读了证人王丽花的证言，其证实的内容与本案无关，本院不予采纳。同时，辩护人又补充举示了重庆市高级人民法院(2004)渝高法刑终字第20号刑事裁定书中所涉及的本案事实部分，以及百盛公司出具的证明收到吴霞退还的赃款2.5万元的收条。对辩护人提出的证明本案事实的裁定书及被告人吴霞退赃的证据，本院依法予以确认有效。

本院认为，被告人吴霞身为重庆万友百盛广场有限公司的总会计师，利用其职务上的便利，在收取60万元的高息后，不及时交公司入帐，挪用了本单位资金60万元，数额巨大，其行为已构成挪用资金罪，公诉机关指控事实和罪名成立。辩护人提出吴霞主观上没有挪用60万元资金的故意，未及时交回公司入帐是因为时间关系和财经制度规定大量现金不允许直接通过银行汇款。除支付给赵世禄2．5万元的中介费外，只将2．5万元借给了赵，其余款全部归还了公司，因此，只能认定吴霞挪用2．5万元。本案的事实是被告人吴霞在收到60万元的高息后即私自存入自己管理使用的建行无诅名卡，长达五个多月一直未向公司领导报告，也未入公司帐，在1999年2月7日私自取出5万元，自称是支付赵世禄2.5万元；中介费，另借2.5万元给赵，但仅是吴霞个人口供，没有得到赵世禄及其他证据印证，因此，只能认定吴霞2月7日私自取用了5万元。4月公司进行财务审计时吴霞仍未向公司说明已收60万元高息的事实，也不直接将60万元交回公司，而是与

其丈夫分5次将款取出，又由陈兆全在綦江通过银行将57．78万元汇到百盛公司，这明显是为了掩盖其私自收取60万元，并占有使用5个月的事实。因此，辩护人这一辩护意见不能成立，不予采信。被告人吴霞提出该建行卡是无记名卡，属公司所有。但案发前该公司从未有人知道该卡，事实上该卡只有吴霞及其丈夫知道密码，并进行管理使用，因此，吴提出该卡是公司的集体卡，与事实不符，其辩护意见不能成立，不予采信。辩护人称被告人吴霞在案发前主动退还了绝大部分赃款，在案发后退清了全部赃款，可酌情从轻处罚的辩护意见成立，予以采纳。为此，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条、第七十二条之规定，判决如下：

被告人吴霞犯挪用资金罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，(缓刑考验期从判决确定之日起计算。)

如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向重庆市第一中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。

本件与原本核对无异

审判长敖华

人民陪审员付东林

人民陪审员税雪梅

二OO六年七月十三日书记员罗鉴平