证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法个人总结要点

第一篇：证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法个人总结要点

证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法

个人要点总结（仅与我公司相关）

一、总则

信息安全事件=（运行异常+数据损毁+数据泄露）*（造成投资者权益损害+市场不良影响）注：“+”表示或，“*”表示与，下同。

二、事件分级：

1、特别重大事件，符合任一条件，下同：

（1）（集中交易全部中断+网上交易全部中断）*（>100万人）*（影响交易累计>2h）

（2）（结算系统故障+开市前未完成上日结算+结算数据重大错误）*（>100万人）*影响交易

（3）（投资者数据损毁+投资者数据错误）*（>100万人）*影响交易

（4）（投资者数据泄露）*（>100万人）

2、重大事件：

（1）（集中交易全部中断+网上交易全部中断）*（>10万人）*（累计>30m）

（2）（结算系统故障+开市前未完成上日结算+结算数据重大错误）*（>10万人）*影响交易

（3）（投资者数据损毁+投资者数据错误）*（>10万人）*影响交易

（4）（投资者数据泄露）*（>10万人）

3、较大事件：

（1）（集中交易全部或部分中断+网上交易全部或部分中断）*（影响交易累计>5m）

（2）（三方存管全部或部分停止运行+双融全部或部分停止运行）*（影响业务累计>30m）

（3）（结算系统故障+开市前未完成上日结算+结算数据重大错误）*（<10万人）*影响交易

（4）（分支机构现场行情故障+分支机构现场交易故障）*（影响交易累计>2h）

（5）（投资者数据损毁+投资者数据错误）*（<10万人）*影响交易

（6）（投资者数据泄露）*（<10万人）

4、一般事件：

（1）（集中交易全部或部分中断+网上交易全部或部分中断）*（影响交易累计<5m）

（2）（三方存管全部或部分停止运行+双融全部或部分停止运行）*（影响业务累计<30m）

（3）（分支机构现场行情故障+分支机构现交易故障）*（影响交易累计<2h）

三、事件报告

1、报告情况一

（1）初次报告：集中交易系统故障*（交易中断+严重缓慢）

（2）后续报告：每<30m上报一次+重要情况报告

2、报告情况二

（1）初次报告：其它系统故障*影响投资者业务*（>30m无法恢复）

（2）后续报告：每1h上报一次+重要情况报告

3、报告情况三

（1）立即报告：投资者数据损毁+投资者数据泄露

（2）立即报告：计算机犯罪

4、总结报告：

（1）应急处置结束后5个工作日内

（2）接证监会信息安全通报书后。

5、报告目的方：

预警、应急、事件总结：所在地证监会,事件总结抄送：中国证券业协会

相关报告：交易所、中登、证金公司

计算机犯罪：公安机关

四、调查处理

1、存在人为责任

（1）较大及以上：证监会对机构、直接负责的主管人员、其它直接责任人员，采取监督管理措施或行政处罚。

（2）一般：由事件发生单位追究直接负责的主管人员、其它直接责任人员

2、不存在人为责任：

（1）较大及以上：证监会对发生机构，采取监督管理措施。

3、重大与特别重大信息安全事件+频发事件机构，证监会责令定期报告等监督管理措施、可现场检查。

第二篇：《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》解读20151021

一、单项选择题

1.证券交易所交易、通信、行情发布系统在开市前无法正常启动或者中断达到20分钟以上，或者受影响营业部或者交易单元比例达到20%以上，或者交易中断的证券只数达到20%以上的属于（）。

A.重大事件

B.特别重大事件

C.一般事件

D.较大事件

2.证券期货业信息安全保障责任主体发生信息安全事件后，应当按《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》规定进行报告和调查处理，责任主体主要包括核心机构和经营机构，以下不属于经营机构的是（）。

A.证券交易所

B.期货公司

C.证券服务机构

D.证券公司

3.证券交易所交易、通信、行情发布系统在开市前无法正常启动或者中断达到10分钟以上，或者受影响营业部或者交易单元比例达到10%以上，或者交易中断的证券只数达到10%以上的属于（）。

A.较大事件

B.特别重大事件

C.一般事件

D.重大事件

二、多项选择题

4.特别重大事件是指对投资者合法权益造成特别严重损害或者对证券期货市场造成特别严重影响的信息安全事件。符合下列（）情形之一的为特别重大事件。

A.证券交易所交易、通信、行情发布系统在开市前无法正常启动或者中断达到25分钟以上，或者受影响营业部或者交易单元比例达到25%以上，或者交易中断的证券只数达到25%以上的

B.100万人以上的投资者数据发生损毁或者错误等异常情况，影响当日或者后续交易日正常交易的

C.期货交易所交易业务系统全部中断，影响交易时间累计2小时以上的；结算交割业务系统中断，影响下一交易日正常开市的

D.中国证券登记结算公司登记结算系统瘫痪、短期内无法恢复且何日恢复无法预知，对公司全部业务或者整个市场造成重大影响的

5.一般事件是指对投资者合法权益造成损害或者对证券期货市场造成影响的信息安全事件。符合下列（）情形之一，且未达到较大事件的为一般事件。

A.证券交易所交易、通信、行情发布系统中断，受影响营业部或者交易单元比例未达到5%，或者交易中断的证券只数未达到5%的

B.提供现场交易服务的证券公司分支机构、期货公司营业部现场行情或者现场交易系统发生故障，影响交易时间累计2小时以下的

C.期货交易所交易业务系统全部中断、部分中断，影响交易时间在3分钟以下的

D.证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断、部分中断，影响交易时间累计在5分钟以下的

6.根据信息安全事件对投资者合法权益造成损害，或者对证券期货市场造成不良影响的程度，事件分为（）。

A.重大事件

B.较大事件

C.一般事件

D.特别重大事件

三、判断题

7.中国证监会及其派出机构和发生信息安全事件的机构应当按照“尽职免责，失职有责”的原则界定信息安全事件的人为责任。（）

正确

错误

8.核心机构和经营机构应当在信息安全事件应急处置结束、系统恢复正常运行后10个工作日内，组织内部调查，准确查清事件经过、原因和损失，查明事件性质，认定并追究事件责任，提出整改措施，并进行事件总结报告。（）

正确

错误

9.证券、期货公司集中交易系统发生故障，可能导致或者已经造成交易中断、严重缓慢的，应当立即报告，并每隔15分钟至少上报一次，直至信息系统恢复正常运行；如有重要情况应当立即报告。（）

正确

错误

10.核心机构或者经营机构发生涉及计算机犯罪的事件，应当向公安机关进行应急报告。（）

正确

错误

第三篇：C14014《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》

窗体顶端

一、单项选择题

1.证券期货业信息安全保障责任主体发生信息安全事件后，应当按《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》规定进行报告和调查处理，责任主体主要包括核心机构和经营机构，以下不属于经营机构的是（D）。

A.证券服务机构

B.期货公司

C.证券公司

D.证券交易所

2.期货交易所交易业务系统全部中断、部分中断，影响交易时间在3分钟以下的属于（A）。

A.一般事件

B.较大事件

C.重大事件

D.特别重大事件 3.证券交易所交易、通信、行情发布系统在开市前无法正常启动或者中断达到20分钟以上，或者受影响营业部或者交易单元比例达到20%以上，或者交易中断的证券只数达到20%以上的属于（B）。

A.一般事件

B.特别重大事件

C.较大事件

D.重大事件

二、多项选择题

4.根据信息安全事件对投资者合法权益造成损害，或者对证券期货市场造成不良影响的程度，事件分为（ABCD）。

A.特别重大事件

B.一般事件

C.较大事件

D.重大事件

5.重大事件是指对投资者合法权益造成严重损害或者对证券期货市场造成严重影响的信息安全事件。符合下列（ABD）情形之一，且未达到特别重大事件的为重大事件。

A.有效客户数在10万人以上的证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断，影响交易时间累计30分钟以上的

B.证券交易所交易、通信、行情发布系统中断达到10分钟以上，或者受影响营业部或者交易单元比例达到10%以上，或者交易中断的证券只数达到10%以上的

C.期货交易所交易业务系统全部中断，影响交易时间累计60分钟以上的

D.10万人以上的投资者数据发生损毁或者错误等异常情况，影响当日或者后续交易日正常交易的

6.较大事件是指对投资者合法权益造成较大损害或者对证券期货市场造成较大影响的信息安全事件。符合下列（ABCD）情形之一，且未达到重大事件的为较大事件。

A.证券交易所交易、通信、行情发布系统中断，受影响营业部或者交易单元比例达到5%以上，或者交易中断的证券只数达到5%以上的

B.证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断、部分中断，影响交易时间累计在5分钟以上的

C.证券公司第三方存管系统、融资融券系统全部或者部分停止运行，影响业务时间累计30分钟以上，期货公司银期转账系统全部或者部分停止运行，影响业务时间累计30分钟以上的

D.期货交易所交易业务系统全部中断、部分中断，影响交易时间在3分钟以上的

三、判断题

7.证券、期货公司集中交易系统发生故障，可能导致或者已经造成交易中断、严重缓慢的，应当立即报告，并每隔15分钟至少上报一次，直至信息系统恢复正常运行；如有重要情况应当立即报告。（错）

正确

错误

8.核心机构和经营机构其他信息系统发生故障，影响投资者正常业务办理，原则上30分钟内无法恢复业务正常运行的，应当立即报告，并每隔1小时至少上报一次，直至业务和信息系统恢复正常运行；如有重要情况应当立即报告。（对）

正确

错误

9.核心机构和经营机构应当在信息安全事件应急处置结束、系统恢复正常运行后10个工作日内，组织内部调查，准确查清事件经过、原因和损失，查明事件性质，认定并追究事件责任，提出整改措施，并进行事件总结报告。（错）

正确

错误 10.中国证监会及其派出机构和发生信息安全事件的机构应当按照“尽职免责，失职有责”的原则界定信息安全事件的人为责任。（对）

正确

错误

窗体底端

第四篇：100分_C14014《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》解读

C14014《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》解

读

一、单项选择题

1.期货交易所交易业务系统全部中断、部分中断，影响交易时间在3分钟以下的属于（）。

A.一般事件

B.特别重大事件

C.重大事件

D.较大事件

2.以下（）明确了证券期货业信息安全事件的报告要求、分级标准、调查处理的要求、责任认定的原则和相应的处罚措施。

A.《证券期货业信息安全事件报告与调查处理方法》

B.《证券期货业信息安全事件应急预案》

C.《证券期货业信息安全保障管理办法》

D.《证券期货业信息系统运维管理规范》

3.证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断、部分中断，影响交易时间累计在5分钟以上的属于（）。

A.一般事件

B.较大事件

C.特别重大事件

D.重大事件

二、多项选择题

4.证券期货业信息安全保障的责任主体包括（）。

A.证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构

等证券期货经营机构

B.承担证券期货市场公共职能的机构

C.软硬件设备供应商

D.承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证

券期货市场核心机构及其下属机构

5.重大事件是指对投资者合法权益造成严重损害或者对证券期货市场造成严重影响的信息安全事件。符合下列（）情形之一，且未达到特别重大事件的为重大事件。

A.期货交易所交易业务系统全部中断，影响交易时间累计60

分钟以上的 B.有效客户数在10万人以上的证券公司、期货公司集中交易

系统或者网上交易系统全部中断，影响交易时间累计30分钟以上的

C.证券交易所交易、通信、行情发布系统中断达到10分钟以

上，或者受影响营业部或者交易单元比例达到10%以上，或者交易中断的证券只数达到10%以上的

D.10万人以上的投资者数据发生损毁或者错误等异常情况，影响当日或者后续交易日正常交易的

6.一般事件是指对投资者合法权益造成损害或者对证券期货市场造成影响的信息安全事件。符合下列（）情形之一，且未达到较大事件的为一般事件。

A.证券交易所交易、通信、行情发布系统中断，受影响营业

部或者交易单元比例未达到5%，或者交易中断的证券只数未达到5%的

B.证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部

中断、部分中断，影响交易时间累计在5分钟以下的 C.提供现场交易服务的证券公司分支机构、期货公司营业部

现场行情或者现场交易系统发生故障，影响交易时间累计2小时以下的

D.期货交易所交易业务系统全部中断、部分中断，影响交易

时间在3分钟以下的

三、判断题

7.100万以上的投资者数据发生泄露的，属于重大事件。（）

正确

错误

8.根据《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》，对有关事件的报告可分为预警报告、应急报告、事后总结报告三种情况。（）

正确

错误

9.核心机构和经营机构其他信息系统发生故障，影响投资者正常业务办理，原则上30分钟内无法恢复业务正常运行的，应当立即报告，并每隔1小时至少上报一次，直至业务和信息系统恢复正常运行；如有重要情况应当立即报告。（）

正确

错误

10.核心机构和经营机构进行应急报告时应当先进行电话报告，随后书面报送《信息安全事件情况报告书》。（）

正确

错误

第五篇：100分C14014《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》解读

100分C14014《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》解读

一、单项选择题

1.证券交易所交易、通信、行情发布系统在开市前无法正常启动或者中断达到10分钟以上，或者受影响营业部或者交易单元比例达到10%以上，或者交易中断的证券只数达到10%以上的属于（）。

A.一般事件

B.重大事件

C.特别重大事件

D.较大事件

2.期货交易所交易业务系统全部中断、部分中断，影响交易时间在3分钟以下的属于（）。

A.重大事件

B.一般事件

C.特别重大事件

D.较大事件

3.证券交易所交易、通信、行情发布系统在开市前无法正常启动或者中断达到20分钟以上，或者受影响营业部或者交易单元比例达到20%以上，或者交易中断的证券只数达到20%以上的属于（）。

A.一般事件

B.重大事件

C.特别重大事件

D.较大事件

二、多项选择题

4.较大事件是指对投资者合法权益造成较大损害或者对证券期货市场造成较大影响的信息安全事件。符合下列（）情形之一，且未达到重大事件的为较大事件。

A.证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断、部分中断，影响交易时间累计在5分钟以上的

B.期货交易所交易业务系统全部中断、部分中断，影响交易时间在3分钟以上的

C.证券公司第三方存管系统、融资融券系统全部或者部分停止运行，影响业务时间累计30分钟以上，期货公司银期转账系统全部或者部分停止运行，影响业务时间累计30分钟以上的

D.证券交易所交易、通信、行情发布系统中断，受影响营业部或者交易单元比例达到5%以上，或者交易中断的证券只数达到5%以上的

5.证券期货业信息安全保障的责任主体包括（）。

A.证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构

B.软硬件设备供应商

C.承担证券期货市场公共职能的机构

D.承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构 6.根据信息安全事件对投资者合法权益造成损害，或者对证券期货市场造成不良影响的程度，事件分为（）。

A.特别重大事件

B.较大事件

C.一般事件

D.重大事件

三、判断题

7.证券、期货公司集中交易系统发生故障，可能导致或者已经造成交易中断、严重缓慢的，应当立即报告，并每隔15分钟至少上报一次，直至信息系统恢复正常运行；如有重要情况应当立即报告。（）

正确

错误

8.核心机构和经营机构其他信息系统发生故障，影响投资者正常业务办理，原则上30分钟内无法恢复业务正常运行的，应当立即报告，并每隔1小时至少上报一次，直至业务和信息系统恢复正常运行；如有重要情况应当立即报告。（）

正确

错误 9.核心机构和经营机构应当在信息安全事件应急处置结束、系统恢复正常运行后10个工作日内，组织内部调查，准确查清事件经过、原因和损失，查明事件性质，认定并追究事件责任，提出整改措施，并进行事件总结报告。（）

正确

错误

10.中国证监会及其派出机构和发生信息安全事件的机构应当按照“尽职免责，失职有责”的原则界定信息安全事件的人为责任。（）

正确

错误