齐鲁股权托管交易中心简介[5篇范例]

第一篇：齐鲁股权托管交易中心简介

齐鲁股权托管交易中心简介

1、历史由来

2009年6月1日，淄博市政府常务会议讨论通过了组建淄博齐鲁股权交易中心的议案，2009年12月13日淄博齐鲁股权交易中心，淄博股权托管中心同时挂牌成立，交易中心采用和天津股权交易所合资经营的方式，天津股权交易所占股份为20%，淄博股权托管中心以淄博市城市资产运营公司名义占80%股份。

根据省委、省政府（鲁发〔2010〕10号关于“完善发展全省性股权交易市场，为实现未上市企业股权转让创造条件”的要求，按照省金融办（鲁金办〔2010〕80号）提出“立足淄博，面向全省”的发展定位，经淄博市政府批准，2010年12月29日，齐鲁股权交易托管中心（正县级事业单位）正式成立，新中心将交易中心和托管中心的功能进行了合并，主要包括股权登记、股权管理、私募融资、股权交易、公司规范、上市培育等功能。新中心成立后，天交所将股权撤出。中心下辖德州和枣庄两个分中心。

中心下辖德州和枣庄两个分中心。现有挂牌企业52家，托管企业142家，中介机构163家。

2、业务范围

一是股权托管业务。托管对象为非上市股份公司及有限责任公司，通过股权登记、变更、注销、非交易过户等管理服务，规范公司股权，为上市奠定基础。

二是股权挂牌交易业务。此举为众多中小企业搭建直接融资平台，挂牌企业中最高融资额达7980万元，最低约800万元，一般融资额度在2000-3000万元。

3、挂牌条件

要在齐鲁股权托管交易中心挂牌的企业必须达到一定的挂牌要求，出于培育企业的目的，该挂牌条件较为宽松。

主要挂牌条件如下：

一、符合国家产业政策，主营业务突出，工业万元增加值综合能耗低于当地同行业平均水平；

二、依法设立且持续经营二年以上的股份有限公司，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算；

三、股本总额不少于500万元，最近一期末不存在未弥补亏损，且符合以下条件之一：①最近两年连续盈利，合计净利润不少于300万元且持续增长②最近一年净利润不少于100万元，营业收入不低于2000万元，且最近一年营业收入增长率不低于20%。

对国家重点鼓励发展行业中的创新型、高成长及高新技术企业，可参照上述条件适当放 1

宽。

4、挂牌交易程序

一、拟挂牌公司提出挂牌申请

二、交易中心组织相关人员到企业考察

三、相关中介机构对拟挂牌公司尽职调查

四、当地金融办出具推荐意见

五、制作挂牌申请材料

六、交易中心对申请材料进行初审及内核

七、专家审核委员会审核

八、报省金融办备案

5、费用标准

单家挂牌企业总的费用在110万元左右，其中：齐鲁股权托管交易中心收取的费用约30-40万元；中介机构收取的费用约50-60万元。中介机构收取的费用中，保荐机构收取费用要占到绝大部分，根据挂牌企业和保荐机构协商结果，每户收取费用在30-50万之间，不低于30万元。律师事务所和会计师事务所收取的费用在10万元左右。

6、保荐结构业务资格申请条件

一、注册资本5000万元以上；

二、具有本科以上学历的保荐专业人员不少于5名；

三、具有证券从业资格的人员不少于3名；

四、具有良好的职业道德和行业信誉，近三年没有发生过不良记录和违反职业道德的行为；

五、机构设置合理，内控制度健全；

六、具有承担相关业务责任和风险的能力；

七、熟悉交易中心制度和规则；

八、交易中心规定的其他条件。

第二篇：上海股权托管交易中心会员管理规则

上海股权托管交易中心会员管理规则

第一章 总则

第一条 为规范上海股权托管交易中心（以下简称“上海股交中心”）会员管理，根据《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》等有关规定，制定本规则。

第二条 会员参与上海股交中心股份转让业务，包括推荐挂牌、定向增资及其他相关业务，应遵守法律法规、政策性规定和上海股交中心相关业务规则，诚实守信，规范运作，接受上海股交中心管理。

第二章 会员资格及管理

第三条 申请成为上海股交中心会员，应同时具备下列基本条件：

（一）依法设立的机构或组织；

（二）具有良好的信誉和经营业绩；

（三）认可并遵照执行上海股交中心业务规则，按规定缴纳有关费用；

（四）最近二十四个月不存在重大违法违规行为，且未受到监管部门或其他部门的行政处罚；

（五）上海股交中心要求的其他条件。

第四条 上海股交中心会员分为推荐机构会员和专业服务机构会员。第五条 申请成为推荐机构会员，除应具备本规则第三条所规定的基本条件外，还必须为经国家金融管理部门依法批准设立的证券公司、银行等金融机构或经上海股交中心认定的投资机构，并同时具备下列条件：

（一）最近一期末经审计机构确认的净资产不少于人民币1000万元；

（二）最近一或一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；

（三）具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验；

（四）具有财务、法律、行业分析等方面的专业人员；

（五）上海股交中心要求的其他条件。

第六条 申请成为专业服务机构会员，除应具备本规则第三条所规定的基本条件外，还必须为依法成立的律师事务所、会计师事务所或资产评估事务所。

第七条 申请成为会员，应向上海股交中心提交下列文件：

（一）申请书；

（二）自律承诺书；

（三）营业执照或其他合法执业证照；

（四）公司章程或设立协议；

（五）上海股交中心要求的其他文件。

上述文件中的有关复印件需加盖申请人有效公章。第八条 申请成为推荐机构会员，除应向上海股交中心提交本规则第七条所规定的文件外，还应提交下列文件：

（一）经审计机构审计的最近一期财务报告（设立未满一年的，应提交最近一次验资报告）；

（二）推荐业务管理部门设置及人员配备方案；

（三）内部控制和风险控制制度设置及运作情况说明。上述文件中的有关复印件需加盖申请人有效公章。

第九条 申请材料符合要求的，上海股交中心予以受理；申请材料不符合要求的，由上海股交中心一次性告知所缺材料全部内容。申请材料补充完毕后再次提交的，受理时间自上海股交中心收到补充材料的下一工作日起重新计算。

第十条 申请成为会员，由上海股交中心自受理之日起十个工作日内审查完毕。上海股交中心审查同意的，申请人与上海股交中心签订入会协议书后，由上海股交中心授予会员资格证书。

第十一条 会员申请名称变更登记，应向上海股交中心提交下列文件，并由上海股交中心换发会员资格证书。

（一）申请书；

（二）名称变更的批准文件；

（三）变更后的营业执照或其他合法执业证照；

（四）会员资格证书；

（五）上海股交中心要求提交的其他文件。

第三章 会员权利与义务 第十二条 会员拥有如下基本权利：

（一）对上海股交中心业务开展的建议权；

（二）在开展非上市公司挂牌、挂牌公司定向增资、挂牌公司转境内外有关资本市场上市或挂牌业务中得到上海股交中心的指导；

（三）参与上海股交中心组织的市场宣介和开发活动；

（四）取得上海股权托管交易市场的创新业务资格；

（五）享受上海股交中心提供的其他服务。第十三条 会员承担如下基本义务：

（一）遵守法律法规、政策性规定及上海股交中心相关业务规则；

（二）依法依规开展业务，促进上海股交中心与会员共同发展；

（三）按时缴纳会费；

（四）上海股交中心规定的其他义务。

第十四条 推荐机构会员在享有本规则第十二条规定的基本权利并承担本规则第十三条规定的基本义务的同时，应勤勉尽责地履行下列职责：

（一）负责实施拟推荐挂牌有限责任公司改制设立股份公司；

（二）在开展推荐非上市公司挂牌等相关业务时进行尽职调查和内部审核，编制申请文件，并承担相应责任；

（三）对拟推荐挂牌非上市公司的全体董事、监事、高级管理人员及其他相关人员进行辅导，使其了解相关法律法规、政策性规定和推荐机构会员推荐非上市股份有限公司进入上海股权托管交易中心挂牌协议书所规定的权利、义务和责任；

（四）负责实施所推荐挂牌公司的定向增资；

（五）指导和督促挂牌公司依照上海股交中心信息披露规则，真实、准确、完整、及时地披露各项信息；

（六）发现挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员存在违法、违规行为或对公司生产经营有重大影响的风险事件时，应及时警示挂牌公司及其相关人员，同时报告上海股交中心；

（七）按照上海股交中心的要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时向上海股交中心报告；

（八）上海股交中心要求的其他职责。

第十五条 专业服务机构会员在享有本规则第十二条规定的基本权利并承担本规则第十三条规定的基本义务的同时，应勤勉尽责地为非上市公司挂牌、挂牌公司定向增资等提供法律、审计、验资、评估及其他专业服务。

第十六条 推荐机构会员存在下列情形之一的，不得从事该非上市公司推荐或挂牌公司定向增资等业务：

（一）持有该公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一；

（二）该公司持有推荐机构会员百分之七以上的股份，或是其前五名股东之一；

（三）推荐机构会员前十名股东中任何一名股东为该公司前三名股东之一；

（四）推荐机构会员与该公司之间存在其他影响其公正履行职责 的关联关系。

第四章 日常管理

第十七条 会员应设会员代表一名，组织、协调会员与上海股交中心的各项业务往来。

会员代表由会员高级管理人员或会员指定的具有履职能力的人员担任。

第十八条 会员设会员业务联络人一至二名，协助会员代表履行相应职责。

第十九条 上海股交中心根据需要对会员业务联络人进行培训。第二十条 会员代表、会员业务联络人应履行下列职责：

（一）组织管理会员事务；

（二）组织与上海股交中心业务相关的会员内部培训；

（三）每日浏览上海股交中心指定网站会员专区，及时接收上海股交中心发送的业务文件，并协调落实；

（四）及时更新上海股交中心指定网站会员专区中的会员信息；

（五）督促会员及时交纳各项费用；

（六）上海股交中心要求履行的其他职责。

第二十一条 会员代表或者会员业务联络人出现下列情形之一的，会员应及时更换：

（一）会员代表不再担任高级管理人员职务或不再具有履职能力；

（二）连续三个月不能履行职责；

（三）在履行职责时出现重大错误，造成严重后果；

（四）上海股交中心认为不适宜继续担任会员代表或者会员业务联络人的其他情形。

会员对存在前款规定情形的会员代表或者会员业务联络人未及时更换的，上海股交中心可以要求更换。

第二十二条 会员更换会员代表或者会员业务联络人，应及时告知上海股交中心。

第二十三条 会员代表空缺期间，会员负责人应履行会员代表职责。

第二十四条 会员应按规定及时缴纳会费等相关费用，收费标准由上海股交中心制定。

会员拖欠上海股交中心会费等相关费用的，上海股交中心可暂停受理或者办理其相关业务。

第二十五条 为支持中小型推荐机构会员开展推荐挂牌业务，培育中小型推荐机构会员做强做大，上海股交中心可视其推荐挂牌项目情况给予其适当扶持。

第五章 业务资格及管理

第二十六条 会员资格证书有效期为两年。

会员需要维持其会员资格的，应在资格证书失效前三个月内，向上海股交中心提出申请并报送最近会计的审计报告、相关业务开展情况和上海股交中心要求的其他文件，经上海股交中心复核通过后换发资格证书。第二十七条 会员由于经营状况发生变化不再具备会员资格条件，但不影响其正常经营的，上海股交中心给予三个月的宽限期，宽限期内会员不再从事上海股交中心相关业务，但应继续履行对挂牌公司的督导职责。

会员在宽限期内如重新具备会员资格条件，可向上海股交中心提出申请，经上海股交中心审查同意后可恢复开展相关业务。

第二十八条 会员存在下列情形之一的，上海股交中心取消其会员资格：

（一）入会申请材料存在虚假内容；

（二）依法被停业整顿、撤销、解散或宣告破产；

（三）丧失本规则第三条、第五条、第六条规定的相关条件，但本规则第二十七条规定情形除外；

（四）宽限期届满未能具备会员资格条件；

（五）存在重大违法、违规或违反本规则且情节严重的行为；

（六）上海股交中心认定的其他情形。

会员因存在上述第（一）项、第（五）项所列情形而被取消会员资格的，上海股交中心在其被取消会员资格之日起二十四个月内不再受理其入会申请。

第六章 纪律处分

第二十九条 会员违法违规或违反上海股交中心有关规则，上海股交中心责令其改正，视情节轻重给予其以下处理，并记入会员诚信档案：

（一）谈话提醒；

（二）警告；

（三）通报批评；

（四）谴责；

（五）暂停受理其报送的申请文件或出具的相关报告；

（六）取消会员资格。

第三十条 会员对处理决定有异议，可自收到处理通知之日起十五个工作日内向上海股交中心申请复核，复核期间该处理决定不停止执行。

复核的有关事项按照上海股交中心相关规定办理。

第三十一条 会员申请终止会员资格或被上海股交中心取消会员资格，已缴纳的会费不予返还。

第八章 附则

第三十二条 本规则由上海股交中心负责解释。

第三十三条 本规则经上海市金融服务办公室批准后实施。

四、上海融贷通为中小企业提供挂牌上市一条龙服务

上海融贷通本着为全国广大中小企业服务的宗旨，组成强大的专家团队用专业的知识与资源，为中小企业提供上海股权交易中心及其他省市股权交易中心快速挂牌上市一条龙服务：

1、定位挂牌上市的目的：（a）提升企业品牌形象？（b）吸引风投融资？（c）发行债券融资？（d）股权质押贷款（e）加快股票 上市进程？（f）用股权激励骨干员工？（g）用股权促进招商？（h）用股权促进销售促进回款?（i）挂牌上市合法募集资金？

2、初步评估企业情况，确定到哪个股权交易中心挂牌上市。

3、根据确定的股权交易中心的挂牌要求，指导企业准备申报材料，包括管理团队介绍材料、符合挂牌标准要求的又有企业自身特色的挂牌文案。

4、对条件还不具备的企业，通过组织科研力量帮助企业快速研究开发软件著作权、商业模式版权、国家专利权等核心技术知识产权，快速变成创新型企业，快速达到挂牌上市标准。

5、对于注册资本比较小的企业，组织科研力量指导企业快速研发、评估软件著作权、商业模式版权、国家专利权等知识产权，用知识产权增加注册资本、快速放大企业资产、进行资本运作，更有效招商引资融资、增资扩股、并确保控股权。

6、向确定的股权交易中心申报、保荐挂牌上市。

7、企业在十五个至三十个工作日内挂牌上市。

8、指导企业用股权融资、发行债券融资、用股权质押贷款、增资扩股。

9、指导企业用知识产权放大注册资本后的股权对骨干、员工进 10 行股权激励。

10、指导招代理加盟经销商的企业用知识产权放大注册资本后股权对代理商经销商进行激励约束管理。

五、服务流程

1、各县市区金融办、经信局、中小企业局、总商会、行业协会推荐。

2、企业也可自主向上海融贷通申请、委托。

3、企业到上海融贷通总部详细咨询了解。

4、签订服务协议。

5、企业提供：营业执照复印件、税务登记复印件、企业组织代码复印件、12个月财务报表复印件、报表复印件、企业章程、法定代表人身份证复印件、股东会决

议、全体股东签名的委托书、公司简介、管理团队简介、公司商标、专利证书、荣誉证书等照片。

6、开始服务。

第三篇：上海股权托管交易中心要点

上海股权托管交易中心

上海股权托管交易中心(以下简称“本中心” 建设是中国多层次资本市场体系建设的 重要环节, 对于完善上海金融市场体系和功能具有重要作用, 是上海国际金融中心建设的重 要组成部分。

探索建设与中国证监会统一监管的证券市场对接的股权托管交易市场是上海市委、市政 府贯彻落实国家部署的一项重要战略举措。在上海市委、市政府的统一部署下, 在国家有关 部门的大力支持下,经过各有关方面的共同努力, 2012 年 2 月 15日,上海股权托管交易 中心启动, 首批 19 家企业成功挂牌, 中共中央政治局委员、上海市委书记俞正声出席启动 仪式并为本中心敲响开市锣, 市委副书记、市长韩正就我中心建设发表重要讲话, 市委常委、副市长屠光绍为上海智富场外市场股权投资基金管理有限公司揭牌。

根据上海市政府《关于本市推进股权托管交易市场建设的若干意见》(沪府发〔 2011〕 99 号部署,上海股权托管交易中心职能主要包括:为非上市股份有限公司的股权托管、登记、转让、融资、结算、过户等提供场所、设施和服务;组织和监督股权托管交易活动;发布市场交易信息;代理股权买卖服务;为非上市股份有限公司进场挂牌提供咨询等综合服 务;为多层次资本市场储备上市或挂牌企业资源, 协助落实本市扶持企业上市发展的政策措 施,并向有关职能部门提供政策参考。总体而言, 本中心为一、二级市场投资者提供多样化 的金融产品和综合服务。

目前,上海股权托管交易中心注册资本 1.2 亿元,股权结构为:上海国际集团持股 60%、张江高科持股 23.25%、上海联交所持股 16.75%;中心下设挂牌管理部、投资银行部、交易管理部、经纪业务部、登记结算部、市场监管部、信息技术部、计划财务部、总经理办 公室、党委办公室、风险控制部、人力资源部等部门。

上海股权托管交易市场的启动不仅是中国资本市场的盛事, 同时也兼具多方面的重要意 义:

首先, 是贯彻落实国家提升自主创新能力战略部署的重要举措。我国中小企业数量众多, 在经济社会发展中作用举足轻重。支持中小企业特别是科技型中小企业规范健康发展, 对于 提升自主创新能力具有重要意义。依托高科技园区建设上海股权托管交易市场, 有利于加强 金融市场面向科技型中小企业的服务能力, 支持科技型中小企业创新发展, 落实国家关于推 进自主创新的战略部署。

其次, 是贯彻落实提高金融服务实体经济能力部署的重要举措。当前, 全国和上海都处 在加快经济发展方式转变的关键时期, 迫切需要加强金融对实体经济发展的服务。启动上海 股权托管交易市场是贯彻落实国家关于提升金融服务实体经济能力部署的重要举措, 对于促 进多层次资本市场体系发展, 拓宽社会投融资渠道, 完善企业公司治理, 为多层次资本市场 培育上市或挂牌企业资源,增强金融服务实体经济的能力具有重要意义。

本中心始终把规范运作放在突出位置, 为了防范市场风险 , 有效保护投资者权益 , 本中 心自开建伊始便就各项业务制定了健全的规章制度 , 各项工作的开展均有据可依;对信息 披露、公平交易和风险管理等提出了明确要求, 并建立了与风险承受能力、投资知识和经验 相适应的投资者管理制度。同时, 本中心致力于市场化运作, 创造公开、公平、公正的环境, 实现资源的优化配置。

未来, 上海股权托管交易中心将继续贯彻落实上海市委、市政府决策部署, 按照上海市 金融党委、市金融办工作要求,在国家金融管理部门的指导下,在社会各界的关心帮助下, 推进市场规范创新发展, 致力于实现与中国证监会监管的证券市场对接, 促进直接融资与间 接融资协同服务,不断提升市场面向实体经济、中小企业、广大投资者的服务功能,在为挂

牌企业提供定向增资、重组购并、股份转让、价值挖掘、营销宣传等服务的同时,努力为挂 牌企业实现转主板、中小板、创业板上市和新三板挂牌发挥培育、辅导和促进作用,积极发 挥“股份交易中心、资源集聚中心、上市孵化中心、金融创新中心”的功能,实现“规模可 观、服务一流、国内领先、国际知名”的奋斗目标。

(一 国务院关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运 中心的意见(节选国发〔 2009〕 19号

三、国际金融中心和国际航运中心建设的总体目标(五 国际金融中心建设的总体目标 是:到 2020 年, 基本建成与我国经济实力以及人民币国际地位相适应的国际金融中心;基 本形成国内外投资者共同参与、国际化程度较高, 交易、定价和信息功能齐备的多层次金融 市场体系;基本形成以具有国际竞争力和行业影响力的金融机构为主体、各类金融机构共同 发展的金融机构体系;基本形成门类齐全、结构合理、流动自由的金融人力资源体系;基本 形成符合发展需要和国际惯例的税收、信用和监管等法律法规体系, 以及具有国际竞争力的 金融发展环境。

四、国际金融中心建设的主要任务和措施

(七 加强金融市场体系建设。上海国际金融中心建设的核心任务是, 不断拓展金融市场的 广度和深度, 形成比较发达的多功能、多层次的金融市场体系。不断丰富金融市场产品和工 具,大力发展企业(公司债券、资产支持债券,开展项目收益债券试点,研究发展外币债 券等其他债券品种;促进债券一、二级市场建设及其协调发展;加快银行间债券市场和交易 所债券市场互联互通, 推进上市商业银行进入交易所债券市场试点。根据投资者资产配置和 风险管理的需要, 按照高标准、稳起步和严监管的原则, 研究探索并在条件成熟后推出以股 指、汇率、利率、股票、债券、银行贷款等为基础的金融衍生产品。加大期货市场发展力度, 做深做精现有期货品种, 有序推出新的能源和金属类大宗产品期货, 支持境内期货交易所在 海关特殊监管区内探索开展期货保税交割业务。拓宽上市公司行业和规模覆盖面, 适应多层 次市场发展需要, 研究建立不同市场和层次间上市公司转板机制, 逐步加强上海证券交易所 的主板地位和市场影响力。研究探索推进上海服务长三角地区非上市公众公司股份转让的有 效途径。优化金融市场参与者结构,积极发展证券投资基金、社保基金、保险资产、企业年 金、信托计划等各类机构投资者。根据国家资本账户和金融市场对外开放的总体部署, 逐步 扩大境外投资者参与上海金融市场的比例和规模, 逐步扩大国际开发机构发行人民币债券规 模, 稳步推进境外企业在境内发行人民币债券, 适时启动符合条件的境外企业发行人民币股 票。在内地与

香港金融合作框架下, 积极探索上海与香港的证券产品合作, 推进内地与香港 的金融合作和联动发展。积极发展上海再保险市场, 鼓励发展中资和中外合资的再保险公司, 吸引国际知名的再保险公司在上海开设分支机构, 培育发展再保险经纪人, 积极探索开展离 岸再保险业务。

(二国家发展改革委员会关于印发“十二五”时期

上海国际金融中心建设规划的通知(节选发改财金〔 2011〕 2991号 “十二五”时期上海国际金融中心建设规划

四、“十二五”时期上海国际金融中心建设的主要任务和措施

2、发展新的金融市场形态。积极推进张江高新技术产业开发区-10-内具备条件的未上市企业进入全国场外交易市场进 行股份公开转让。以上海股权托管交易中心建设为载体,积极探索非上市公司股权托管和 非公开转让市场建设。加快发展保险市场, 研究建立保险交易所的可行性, 积极探索有利于 保险市场创新发展的有效途径。加强市场基础设施和法规制度建设, 在有效控制风险的前提 下, 规范发展贷款转让市场, 逐步把上海建设成为全国性的贷款转让交易中心。积极发展票 据市场, 探索符合市场需求的票据产品以及适合票据市场发展的有效组织形式, 把上海建成 全国性的票据交易中心。健全信托登记服务体系, 探索建立信托受益权转让市场, 把上海发

展成为全国性的信托产品托管、登记、交易、结算中心。(三

上海市人民政府关于

本市推进股权托管交易市场建设的若干意见沪府发〔 2011〕 99号 各区、县人民政府,市政府各委、办、局: 为促进多层次资本市场体系发展, 完善上海国际金融中心功能, 充分发挥金融在提升自主创 新能力和促进经济发展转型中的重要作用, 根据 《国务院关于推进上海

加快发展现代服务业 和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心的意见》(国发〔 2009〕 19 号、《国务院关 于同意支持上海张江高新技术产业开发区建设国家自主创新示范区的批复》(国函 〔 2011〕 8 号 精神和经国务院同意的 《 “十二五” 时期上海国际金融中心建设规划》(发改财金 〔 2011〕 2991号要求,现就本市推进股权托管交易市场建设提出如下若干意见:

一、认识推进股权托管交易市场建设的重要意义

当前, 我国处在深化改革开放、加快转变经济发展方式的攻坚时期,上海进入加快实现 “四 个率先”、加快建设“四个中心”、加快推进“创新驱动、转型发展”的关键阶段。建设机制 完善、运行安全、功能高效、与统一监管的全国性场外市场有效对接的股权托管交易市场, 是建设上海国际金融中心的内在要求, 是服务新时期经济发展方式转变的有效途径, 有利于 促进多层次资本市场体系发展, 进一步拓展金融市场, 加快上海国际金融中心建设;有利于 发挥张江国家自主创新示范区的带动作用, 加快培育和壮大战略性新兴产业, 提升自主创新 能力;有利于为股权投资、风险投资提供有效退出机制, 拓宽投融资渠道, 完善企业公司治 理,规范企业股权托管转让行为,促进科技型、中小型企业创新发展和持续健康成长;有利 于充分发挥上海国际金融中心的辐射功能,为长三角地区和其他地区非上市股份有限公 司股权有序有效流转提供重要支持。各区县政府、各有关部门要充分认识推进股权托管交易 市场建设的重要性,努力做好工作。

二、明确推进股权托管交易市场建设的指导思想和总体要求(一指导思想

以邓小平理论和 “三个代表”重要思想为指导,深入贯彻落实科学发展观, 按照国家有关金 融改革开放和建设上海国际金融中心的部署以及推进张江国家自主创新示范区建设的精神, 适应新时期加快转变经济发展方式的需要, 抓住机遇, 科学发展, 深入推进股权托管交易市 场建设, 为上海国际金融中心建设注入新的动力, 为提升自主创新能力和促进经济发展转型 提供有效服务。

(二总体要求

股权托管交易市场要坚持与统一监管的全国性场外市场相对接, 努力成为我国多层次资本市 场体系的重要补充, 为多层次资本市场储备企业资源;坚持创新发展与规范发展并重, 以市 场化、法治化为基本取向,把创新作为推动市场发展的源动力,同时加强市场监管,切 实防范和化解风险, 切实保护投资者合法权益;坚持以服务经济社会发展为出发点, 重点围 绕科技型、中小型企业创新发展和培育壮大战略性新兴产业的需要, 提供有效服务, 提升自 主创新能力,促进经济发展转型;坚持拓展市场功能,在立足上海、重点服务张江国家自主 创新示范区企业的基础上, 逐步面向长三角和其他地区提供服务, 不断增强服务功能, 提升 市场影响力。

三、明确股权托管交易市场的职能

上海股权托管交易中心股份有限公司(以下简称“上海股权托管交易中心” 是经市政府同 意,依法在本市设立、从事股权托管交易及相关业务的市场组织, 其主要职能包括:为非上 市股份有限公司的股权托管、登记、转让、融资、结算、过户等提供场所、设施和服务;组 织和监督股权托管交易活动;发布市场交易信息;代理股权买卖服务;为非上市股份有限公

司进场挂牌提供咨询等综合服务;为多层次资本市场储备上市或挂牌企业资源, 协助落实本 市扶持企业上市发展的政策措施,并向有关职能部门提供政策参考。除法律、法规、规章明 确应在其他交易场所进行托管交易的,本市非上市股份有限公司在交易场所内的股权托管、登记、转让、融资、结算、过户,以及国内其他地区非上市股份有限公司在本市交易场所 内的股权托管、登记、转让、融资、结算、过户,均应通过上海股权托管交易中心进行。除 国家另有规定外, 未经市政府认可, 任何单位或个人不得以任何形式在本市设立为非上市股 份有限公司提供股权托管、登记、转让、融资、结算、过户的市场组织。

四、加强股权托管交易市场的监督管理

股权托管交易市场实行政府监管与市场自律相结合的监管体制, 在国家金融管理等有关部门 的指导下,严格按照国家有关规定开展业务,确保市场规范、安全、有效运行,维护市场公平、公正。市金融办履行对股权托管交易市场的统一、集中监督管理职能,具体包括:制定 和修改股权托管交易市场管理办法, 监督和管理股权托管交易市场的相关业务活动, 查处股 权托管交易市场的违规行为, 履行市政府赋予的其他职责。上海股权托管交易中心根据市金 融办授权, 履行对股权托管交易市场的自律管理职能, 具体包括:制定和修改股权托管交易 市场有关业务规则和操作细则;按照政府监督管理部门规定和市场公约, 组织和实时监控市 场业务活动;监督市场主体信息披露行为;履行市金融办赋予的其他职责。

五、落实促进股权托管交易市场发展的政策措施

市金融办、市发展改革委、市经济信息化委、市科委、市财政局、市国资委、市工商局、市 张江高新区管委会等部门要根据股权托管交易市场发展的需要, 加强协调, 形成合力, 及时 制订和完善促进股权托管交易市场发展的财政扶持、工商登记、挂牌企业培育等政策措施, 为股权托管交易市场健康发展营造良好的环境。各区县政府要结合实际情况, 制定支持股权 托管交易市场发展的政策措施,积极鼓励和引导辖区非上市股份有限公司合规有序地通过 上海股权托管交易中心进行股权托管、登记、转让、融资、结算、过户,并对企业股权托管 交易过程中所发生的相关费用给予一定的支持。市财政根据区县对企业股权托管交易的政策 支持情况, 通过中小企业发展专项转移支付项目, 实施专项转移支付, 以进一步鼓励区县加 大政策支持力度。

本意见自 2012 年 1月 30 日起实施,有效期 5 年。上海市人民政府

二○一一年十二月二十八日

(四上海市人民政府办公厅关于印发 2012年上海国际金融中心建设重点工作安排的通知(节选

沪府办〔 2012〕 34号

2012年上海国际金融中心建设重点工作安排

一、推进金融市场体系建设支持张江园区非上市股份公司为进入全国性证券场外交易市场做 好准备。加快推进上海股权托管交易市场建设, 研究境外合格投资人参与在上海股权托管交 易中心挂牌企业的股权投资。研究促进上海股权托管交易中心发展的财政、工商及外商投资 管理等配套政策。研究推进商业银行股权质押融资业务。

(五 上海市财政局、上海市金融服务办公室关于印发 《本市鼓励中小企业开展股权托管交 易有关财政专项扶持办法》的通知沪财企〔 2012〕 45号

本市鼓励中小企业开展股权托管交易有关财政专项扶持办法

第一条(政策依据为积极鼓励本市中小企业实施股份制改制, 完善法人治理结构, 开展 股权托管交易,根据《上海市人民政府关于

本市推进股权托管交易市场建设的若干意见》(沪府发 [2011]99 号, 以下简称 《若干意见》 的有关要求,特制定本办法。

第二条(政策实施主体各区县应根据政府《若干意见》的要求,结合本地区经济发展的 实际情况, 制定并落实支持中小企业实施股份制改、鼓励和引导辖区非上市股份有限公司开 展股权托管的相关扶持政策。市金融办负责指导、组织、协调各区县推进企业改制并在上海 股权托管交易中心开展股权托管交易。

第三条(政策扶持对象 各区县制定的扶持政策, 应聚焦改制后在上海股权托管交易中心 成功挂牌的辖区内中小型股份有限公司。

第四条(扶持政策内容 各区县应参照辖区内中小企业上市政策支持体系, 根据中小企业 改制、股权托管挂牌等不同阶段, 制定相应的财政扶持政策, 重点应对辖区内中小企业在公 司改制,以及在股权托管交易中心挂牌、交易中所发生的相关费用给予一定补贴自助。第五条(专项转移支付 根据各区县对企业开展股权托管交

易有关财政扶持的情况, 市财 政每年通过中小企业发展专项转移支付项目, 实施专项转移支付。具体专项转移支付的实施 办法,按照市政府批准的中小企业发展专项转移支付方案执行。

第六条(专项转移支付申报程序 各区县应将上述财政扶持资金纳入当年财政预算, 并在 次年的 2 月底前,将上财政扶持资金支出的情况报送市财政局。市财政局会同市金融 办审核后,提出专项转移支付事实意见报市政府批准后下达各区县财政。

第七条(申报所需的材料各区县财政局申报时需提交以下材料:(1申请报告;(2区县财政扶持政策相关文件;(3各项扶持政策计算依据、相关数据、资金拨付凭证及汇总资 料(纸质和电子版;(4符合条件中小企业税务登记情况;(5其他需要出具的材料。

第八条(附则本办法由上海市财政局、上海市金融服务办公室负责解释,自发布之日起 实施。

2012 年 5月 30 日

第四篇：安徽省产权交易中心股权托管业务规则

安徽省产权交易中心股权托管业务规则（试行）

2006年8月28日

第一章 总 则

第一条 安徽省产权交易中心（以下简称省产交中心）是经省政府批准设立、省工商局核准、安徽省国有资产监督管理委员会授权，为企业股权托管、转让提供服务平台的交易机构。

第二条 为加强企业股权规范管理,维护公司及股东的合法权益,促进股权有序流转,根据证监会[2001]5号文、新《公司法》139条、省政府及省国资委的有关规定，省产交中心特制定股权托管业务规则。

第三条 股权登记托管是指省产交中心作为具有普遍社会公信力的独立主体，经安徽省政府批准，接受非上市公司及其股东委托，依法从事股权登记和股份管理的工作。

第四条 省产交中心开办的股权托管业务范围主要是，非上市股份有限公司的股权、有限责任公司的股权、可办理股权托管的其他股权，具体包括国家股、法人股、自然人股、工会及职工持股会持股。

第五条 省产交中心开办的股权托管业务包括股权登记和股份管理两类业务。

（一）股权登记业务：包括股权初始登记、股权变更登记、股权注销登记、股权质押登记等。

（二）股份管理业务：包括股权证持有卡挂失、托管帐户挂失、股份查询、股东资料变更、股份证明、代理股权权益分派、股权管理信息披露等。

第六条 申请股权托管的公司应认同本业务规则，并确认省产交中心托管的股东名册是公司股权状况的最直接证明。公司自备的股东名册应与省产交中心托管的股东名册一致。

第七条 在办理股权托管业务时，公司及其股东应保证所提交的全部文件和资料真实、准确、完整，不存在虚假陈述和重大遗漏。

第八条 经公司认可，省产交中心可以对外办理公司基本信息的查询业务。

第九条 申请股权托管的公司须与省产交中心签订《股权托管协议书》。

第二章 股权登记业务

第一节 股权初始登记

股权初始登记是指公司股东的股权在省产交中心的首次登记。股权初始登记的主要内容包括:公司基本情况、股东基本情况、取得股权日期、法人股东的营业执照注册号码或自然人股东身份证号码等。

第十条 办理股权初始登记时，公司的第一大股东应向省产交中心提出股权登记申请、签订《股权登记协议书》，并提交下列文件资料：

（一）《股权托管申请书》及《股权托管明细表》；

（二）政府有关部门关于公司设立的批准文件；

（三）具有法定资格的验资机构出具的关于股款交纳的验资证明；

（四）公司最近一次的财务审计报告；

（五）经工商登记部门核准并盖章的公司章程；

（六）公司营业执照正本原件及复印件；

（七）法定代表人身份证明和身份证复印件；

（八）法定代表人授权委托书及经办人身份证原件；

（九）含国有股权的公司应出具国资监管机构核发的《企业国有资产产权登记证》；

（十）法律意见书；

（十一）创立大会的会议记录；

（十二）办理公司股本增、减手续的还应提供批准公司设立部门的批准股本增、减的文件；

（十三）公司最新的股权证；

（十四）省产交中心要求提供的其他文件资料。

第十一条 公司提交的《股权托管明细表》应当包括以下内容：股东姓名或名称、身份证号码或营业执照号码、股东住址、持股数量、股权性质、所占比例。公司应对上述文件、资料及其内容的真实性负责，并加盖公章予以确认。

第十二条 股权初始登记采用电脑集中存储登记的形式办理。省产交中心在完成电脑集中存储登记后，向公司出具电脑打印的《股东登记托管名册》，并向公司的股东统一出具托管帐户和股权证持有卡。

第十三条 股东名册记载下列内容：

（一）托管帐户；

（二）股东姓名或名称；

（三）身份证号码或营业执照号码；

（四）股东住址；

（五）持股数量；

（六）股权性质；

（七）托管机构盖章。

第十四条 托管帐户记载下列内容:

（一）托管帐户号；

（二）股东姓名或名称；

（三）身份证号或营业执照号；

（四）开户日期；

（五）托管机构盖章；

（六）注意事项。

第十五条 股权证持有卡记载下列内容：

（一）股票全称；

（二）股票简称；

（三）股东姓名或名称；

（四）托管帐户号；

（五）股份数额；

（六）股权性质；

（七）托管日期；

（八）托管机构盖章；

（九）注意事项。第二节 股权变更登记

第十六条 股权变更登记：包括交易过户登记和非交易过户登记。

交易过户登记业务：包括股权转让变更登记、股权臵换变更登记、股权增、减变更登记和债权转股权变更登记。

非交易过户登记业务：包括赠与股权变更登记、离婚分割股权变更登记、遗产继承变更登记和司法机关强制执行股权变更登记。

第十七条 公司办理股权转让变更登记时，应提交以下材料：(一)出让方和受让方共同出具的《股权变更登记申请书》；

(二)产权转让合同，涉及国有股权转让的必须经省产交中心鉴证；(三)出让方的《股权证》或出资额证明书(以下统称股权证明)；(四)含国有股权的公司应出具国资监管机构核发的《企业国有资产产权登记证》；

(五)同意股权转让的有关文件；(六)授权委托书；

(七)其他应提交的材料。

第十八条 股权臵换是指在两个或两个以上公司之间，各方股东将各自的股权基于一定的对价进行相互交换从而取得对方的股权。股权臵换变更登记按转让变更登记手续办理。

第十九条 股权增、减变更登记是指公司基于法定事由并依照法定程序对其股本增、减资后股权变动的登记。办理股权增、减变更登记手续时，应提交以下材料：

(一)《股权变更登记申请书》；

(二)依照《公司法》及公司章程出具的增、减资决议或有关批准文件；(三)中介机构出具的审计报告、验资报告或产权转让合同；(四)含国有股权的公司应出具国资监管机构核发的《企业国有资产产权登记证》；

(五)股东名册和股权证明；(六)授权委托书；

(七)其他应提交的材料。

第二十条 债权转股权登记是基于债权人将其对债务人所享有的合法债权依法转变为对债务人的投资并增加债务人注册资本的行为而进行的股权变更登记手续。债权转股权包括股权产生和债权消灭两个法律过程。债权转股权登记按股权增、减变更登记手续办理。

第二十一条 办理赠与股权变更登记时,应提交以下材料：(一)《股权变更登记申请书》；(二)股权赠与协议书或有关文件；(三)赠与双方的身份证明文件；(四)赠与方的股权证明；(五)授权委托书；

(六)其他应提交的材料。

第二十二条 办理离婚分割股权变更登记时，应提交以下材料：(一)《股权变更登记申请书》；

(二)离婚证书或法院相关的调解书、判决书；(三)离婚财产分割协议；(四)原股东的股权证明；(五)双方身份证明；(六)授权委托书；

(七)其他应提交的材料。

第二十三条 办理遗产继承股权变更登记时，应提交以下材料：(一)《股权变更登记申请书》；(二)遗产继承的证明文件；(三)被继承人的股权证明；(四)授权委托书；

(五)其他应提交的材料。

第二十四条 办理司法机关强制执行股权变更登记时，执行人员应提交以下材料：

(一)法院出具的协助执行通知书；(二)法院生效的调解书或判决书；(三)执行人员的工作证；(四)其他应提交的材料。

第二十五条 省产交中心受理股权变更登记申请后，经审查符合变更条件的，应出具《股权变更登记证明》和变更后的《股权证》。公司凭中心出具的《股权变更登记证明》到工商等部门办理相关变更手续。

第三节 股权注销登记

第二十六条 股权注销登记适用于以下情况：

（一）公司与持有公司股份的其他公司合并的；

（二）公司依据法律和公司章程的规定解散的；

（三）公司破产终结。

第二十七条 公司办理股权注销登记应提交以下资料：

（一）公司股权注销登记申请书；

（二）股东大会关于股权注销的决议文本；

（三）同意公司被兼并、解散的政府批文或法院相关破产终结裁定书；

（四）全体股东的股权证持有卡原件；

（五）依法应提供的其他文件资料。

第四节 股权质押登记

第二十八条 股权质押登记是指公司的股东按照担保法规定，将其所持有的该股权作为债权担保而在省产交中心办理质押担保登记手续。

第二十九条 股权持有人办理股权质押业务，其出质股权的股份有限公司或有限责任公司应在省产交中心办理股权托管手续。

第三十条 办理股权质押的申请人分别为出质人和质权人，双方向省产交中心提交下列文件：

1、出质人《股权质押登记申请书》；

2、出质人股权《质押登记声明书》；

3、借款合同；

4、股权质押合同；

5、出质人董事会（股东会）同意出质的决议；

6、出质人营业执照复印件（加盖单位公章），法定代表人授权委托书（加盖公章及法定代表人签章），经办人身份证复印件；

7、出质人的股权托管凭证及股东帐户原件；

8、出质人出质的是有限责任公司的股权，须有该有限责任公司全体股东放弃优先认购股权的承诺书。

9、其他应提交的材料。

第三十一条 股权质押登记后，省产交中心应对设定质押的股权予以冻结，并在原股权证明上注明质押的股权数量和期限。

第三十二条 省产交中心向出质人和质权人出具股权质押登记证。

第三十三条 质押期满，出质人和质权人在资金清偿问题上无异议的，在质押股权期满十日内，持股权质押登记证到省产交中心办理终结手续。

第三十四条 质押期满，出质人和质权人在资金清偿问题上有异议的，质押期满十日内，双方协商，达成新的协议后，省产交中心协助双方按新协议处臵质押股权。双方协商无效时，中心根据质权人的要求，按《股权质押登记声明书》中出质人的承诺，将出质人所持股权，划转至质权人名下。

第三十五条 质权人有权处臵省产交中心划转的股权，省产交中心协助质权人办理工商股权过户手续。

第三十六条 股权质押的担保期间届满而质权人尚未实现债权的，出质人和质权人应提前办理担保期间的延期手续。质权人实现债权或协商解除股权质押担保的，出质人和质权人应及时办理股权质押登记注销手续。

第三章 股权管理业务

第三十七条 股权证持有卡丢失后，个人股东应持本人身份证、托管帐户原件及复印件，填写挂失申请表在省产交中心办理挂失冻结手续。个人股东凭省产交中心打印的冻结单，到报纸上刊登股权证持有卡遗失作废声明。声明见报后十五日内无人提出异议的，股东持有关报纸到省产交中心办理帐户换号及补办股权证持有卡手续。

第三十八条 法人股东办理股权证持有卡挂失应提交以下资料：

（一）法人单位出具股权证持有卡挂失申请；

（二）法人营业执照或注册登记证书原件及复印件；

（三）法定代表人授权委托书；

（四）法定代表人身份证明和身份证复印件；

（五）经办人身份证原件及复印件；

（六）托管帐户原件及复印件。

法人单位填写挂失申请表在省产交中心办理挂失冻结手续。法人单位凭中心打印的冻结单，到报纸上刊登股权证持有卡遗失作废声明。声明见报后十五日内无人提出异议的，法人单位持相关报纸到省产交中心办理帐户换号及补办股权证持有卡手续。

第三十九条 托管帐户丢失后，个人股东应持身份证原件及复印件填写挂失申请表在省产交中心办理挂失手续。如委托他人办理时，还需出具经公证授权的代理委托书及代办人身份证原件及复印件。

第四十条 法人股东办理托管帐户挂失应提交以下资料：

（一）法人单位出具托管帐户挂失申请；

（二）法人营业执照或注册登记证书原件及及复印件；

（三）法定代表人身份证明和身份证复印件；

（四）法定代表人授权委托书；

（五）经办人身份证原件及复印件。

第四十一条 个人股东查询应持本人身份证、托管帐户原件及复印件，填写查询申请表在本中心办理查询手续。对已死亡的投资者的家属查询该股东资料的，应当核验该股东死亡证明、托管帐户；查询人与该股东法律关系的有效法律文件，如户口簿、结婚证；查询人的身份证原件及复印件。

第四十二条 法人股东查询应提交以下资料：

（一）法人单位出具查询申请；

（二）法人营业执照或注册登记证书原件及复印件；

（三）法定代表人身份证明和身份证复印件；

（四）法定代表人授权委托书；

（五）经办人身份证原件及复印件；

（六）托管帐户原件及复印件。

第四十三条 个人股东资料变更应持本人新的身份证、托管帐户原件及复印件，户口所在地派出所出具的个人资料变更证明，填写股东资料变更申请表，在省产交中心办理变更手续。如委托他人办理时，还需出具经公证授权的代理委托书及代办人身份证原件及复印件。

第四十四条 法人股东办理资料变更应向省产交中心提交以下资料：

（一）法人单位出具股东资料变更申请；

（二）发证机关出具的法人单位注册登记资料变更证明；

（三）法人营业执照或注册登记证书原件及复印件；

（四）法定代表人身份证明和身份证复印件；

（五）法定代表人授权委托书；

（六）经办人身份证原件及复印件；

（七）托管帐户原件及复印件。

第四十五条 股份证明业务是指根据公司及其股东的请求和证明事项，并依据股份资料的真实记载，省产交中心依法为公司出具股权托管证明，为股东出具股权证持有卡。

第四十六条 公司委托省产交中心办理股份权益分派业务时，应提交以下资料：

（一）股东大会关于分红派息的决议文本；

（二）委托分派红利、红股申请书；

（三）营业执照复印件；

（四）法定代表人身份证明和身份证复印件；

（五）法定代表人授权委托书；

（六）经办人身份证原件及复印件。

第四十七条 公司应在分红、派息前7个工作日内将权益分派方案提交给省产交中心。派息时，公司应在派息日前3个工作日内将派息款划入指定的银行帐户。

第四十八条 股权管理信息披露业务是指应公司或其股东请求，仅就股份管理方面的有关事项，根据股份资料的真实记载，省产交中心依法代理公司或其股东对外提供信息披露的服务。

第四章 附 则

第四十九条 在股权登记托管基础上，省产交中心可以根据公司需求依法开办新的登记品种，并制定相关业务规则。

第五十条 股权托管的收费由省产交中心与公司根据省物价局的有关文件在《股权托管协议书》中确定。

第五十一条 本业务规则由省产交中心负责解释。

第五十二条 本业务规则自公布之日起生效。

第五篇：武汉股权托管交易中心推荐机构管理细则

武汉股权托管交易中心 推荐机构管理细则

（修订稿）

第一章 总 则

第一条 为规范武汉股权托管交易中心（以下简称“中心”）推荐机构业务，保护投资者合法权益,促进股权交易市场发展，根据有关法律、法规和《武汉股权托管交易中心管理试行办法》，制定本细则。

第二条 本细则所称推荐机构，是指推荐机构经审查合格，取得从事企业股权挂牌推荐业务资格的推荐机构。未取得推荐业务资格的推荐机构不得在中心从事企业股权挂牌推荐业务。

第三条 在中华人民共和国境内依法设立、具有独立法人资格的投资机构、合伙企业以及具有投资资格的独立经济组织向中心申请推荐业务资格的，适用本细则。

第二章 业务资格申请条件

第四条 以下四类机构可以在中心申请注册取得推荐机构资格：

（一）证券公司；

（二）投资机构；

（三）金融机构；

（四）具有较高行业自律水平的社团法人；

（五）取得中心特许资格的市场专业服务机构。取得推荐机构资格应当同时具备以下条件：

（一）具有较强的投资价值研究分析能力；

（二）推荐业务项目人员中具有至少3名通过证券从业资格考试、1名通过司法从业人员执业资格考试以及1名通过注册会计师执业资格考试的专业人员；

（三）具有培育、指导企业成长或向资本市场输送优秀企业的良好业绩记录；

（四）内部设置专业部门和专业人员对被推荐挂牌企业的信息披露和合规经营进行督导，具有健全的持续督导管理制度。

第三章 业务资格申请程序

第五条 申请推荐业务资格的推荐机构（以下简称“申请人”），应向中心提交下列文件：（一)推荐机构注册申请书；

（二)申报推荐机构营业执照（复印件）或其他机构登记文件（复印件）；

（三)申报推荐机构最新公司章程或合伙人协议；（四)申报推荐机构股东大会和董事会或合伙人会议关于申报推荐机构资格的决议；

（五)申报推荐机构董事、监事、高级管理人员和主要股东的履历或合伙企业合伙人的履历；

（六)申报推荐机构应设立推荐业务部门和内核部门，并提交各部门职责、人员配置方案以及符合中心规定要求的专业人员简历和从业资格证书；

（七)申报推荐机构的推荐业务部门制定的挂牌前推荐制度 和挂牌后持续督导制度；

（八)申报推荐机构的内核部门制定的内核部门工作制度；（九)申报推荐机构督导被推荐企业进行信息披露的相关管理制度；

（十)申报推荐机构从事多层次资本市场辅导企业挂牌或上市的案例说明文件；

（十一)申报推荐机构成立满一年以上（含一年）的，提供最近一个会计的财务报表；申报推荐机构成立不足一年的，提供验资报告；

（十二)申报推荐机构成立满2年的，提供“申报前2年无违法和重大违规行为说明书”，申报推荐机构成立不足2年的，提供“无违法和重大违规行为说明书”；（十三)申报推荐机构法定代表人签字的承诺函；（十四)中心需要提交的其他文件。

第六条 中心自受理申请文件之日起，根据本细则的规定对申请文件进行核查，合格的将通知申请人，并向申请人颁发会员证书。如中心认为申请文件内容不完整，申请人应提交补充材料，受理文件时间自中心收到补充材料的下一个工作日起重新计算。

第七条 中心对获得业务资格的申请人，在中心网站进行公告。公告后，申请人方可开展股权交易推荐业务。

第四章 业务资格管理

第八条 会员证书有效期为一年，同时申请人需要接受一年的业务考核。在考核期间，如果申请人按中心规定开展相关业务，并需要维 持其从事股权交易推荐业务资格的，应当在会员证书失效前一周内，向中心提出申请并报送最近会计的审计报告、场内推荐业务开展情况和中心要求的其他文件，经中心复核后换发会员证书；如果申请人一年内未开展业务，该次申请自行撤销，不再具备业务资格。

第九条 中心建立对进场推荐机构的考核评级制度，对各推荐机构的执业水平进行综合评价，评级结果在中心网站公布。

第十条 推荐机构在被推荐企业挂牌期间应承担下列推荐责任：

（一)按照本行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为被推荐企业提供股权挂牌的专业指导意见；

（二)核查被推荐企业的基本情况，确信其具备企业股权挂牌条件及其他相关法律、法规、规范性文件规定的挂牌条件；（三)指导被推荐企业按照规范要求制作股权挂牌申请文件，并对股权挂牌申请文件的真实性、准确性、完整性承担连带责任；

（四)指导被推荐企业建立规范的法人治理结构；（五)确认被推荐企业的全体董事具备担任董事职务所需要的专业技能及经验，确认被推荐企业的全体董事充分了解其作为股权交易市场挂牌企业董事应遵循的法律、法规及应承担的相关责任及义务；

（六)代表被推荐企业报送股权挂牌申请文件并负责与中心进行沟通；

（七)发布关于被推荐企业的分析报告，包括在企业披露信息后的10个工作日内发布相关分析报告，以及在公司股本结 构变动、资产重组等重大事项决议后的5 个工作日内发布相关分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险；（八)指导和督促被推荐企业依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露企业信息；

（九)对股权交易业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报中心备案，重大事项应立即报告中心；（十)根据中心要求，调查或协助调查指定事项。

第十一条 推荐机构在被推荐企业股权挂牌当年的余下时间及其后的两个会计内应承担下列推荐责任：

（一)按照本行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为被推荐企业持续提供遵守相关法律、法规及中心相关规则的专业指导意见并指导其规范运作；

（二)督促被推荐企业严格履行公开披露文件中承诺的业务发展目标、募集资金使用及其他各项义务；

（三)督促并指导被推荐企业按照相关法律、法规及中心挂牌规则的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息；（四)认真审核被推荐企业拟公告的所有公开披露文件，确认其符合有关信息披露规则的规定；

（五)对被推荐企业公开披露文件的真实性、准确性、完整性有疑义时，应当向被推荐企业指出并进行核实。发现重大问题时，及时向中心报告；

（六)代表被推荐企业与中心进行沟通，参加被推荐企业与中心进行的所有正式会谈。

第十二条 推荐机构应当建立推荐工作档案，保留时间为五年，自推荐工 作完成之日起计算，中心可随时调阅推荐工作档案。

第十三条 被推荐企业的公开披露文件依法公开前，推荐机构不得公开或泄露有关文件的内容。推荐机构不得利用被推荐企业的有关信息直接或间接地为本推荐机构或其他机构和他人谋取利益。

第十四条 在本细则规定的期限内，推荐机构和被推荐企业不得解除辅导企业挂牌推荐协议，但有特殊理由的除外。

第十五条 推荐机构在规定期限内违反本细则的，中心将根据情节轻重采取如下处罚措施：（一)通报批评；（二)公开批评；（三)警告；

（四)暂停其推荐机构会员资格；（五)取消其推荐机构会员资格。

第十六条 推荐机构在被暂停推荐资格期间，不得在中心再开展新的推荐业务，但可以从事股权交易业务。推荐机构被取消推荐资格的，必须停止所有推荐业务和股权交易业务。

第五章 附 则

第十七条 本细则由中心负责解释和修订。第十八条 本细则自颁布之日起施行。