安全风险管理制度

第一篇：安全风险管理制度

风险管理制度

一、风险预控管理制度

（一）识别生产活动过程中的危险源，针对危险源制定有效的管理标准和管理措施。

（二）负责对危险源管理标准、管理措施的培训，并组织考试，合格后方可上岗作业。

（三）作业规程由负责人编制，在编制过程中要充分考虑作业过程中的危险源，在规程中要制定控制危险源的管理标准和管理措施。

（四）当作业场所、生产工艺、技术设备、工作任务等发生变化时，各单位技术员必须组织现场作业人员进行危险源的辨识，并制定通过审批的管理标准、管理措施，否则不准施工。

二、危险源辩识管理职责

（一）各单位成立各自的风险管理小组，负责本单位生产活动、服务中的危险源辨识，分级分类。

（二）负责风险管理方法的培训，对各管理标准与管理措施制定的思路、方法给予相应指导。

（三）负责风险管理工作计划的制定，并负责监督指导。

（四）各业务部门负责对风险管理要素的审核。

（五）负责人组织本单位员工进行危险源的辨识及分级分类。

（六）对不同类型、级别的危险源，各单位必须结合本单位实际落实到相关的作业人员，制定切实可行的预防和控制措施。职能部门、安监处进行跟踪监管，使其始终处于有效控制之中。

（七）根据各单位职责合理划分责任区，明确危险源管理责任。

（八）各业务部门必须熟悉本部门监管的所有危险源，并负责对危险源的监测，督促各单位对危险源进行完善和补充。

（九）每年年初要组织各单位对危险源进行全面审核，负责危险源的增减和升降级管理。

（十）各单位负责制定本单位员工岗位风险辨识计划，充分利用班前会组织当班人员进行本岗位危险源辨识。

三、工作前风险评估制度

（一）工作前风险评估是根据进入作业状态前，根据当班的工作任务、作业环境、设备设施、所使用的工器具、个人技能、个人防护等，评定作业过程中存在的风险。

（二）根据评估出的风险，要相应制定改进或防范措施，及时消除安全隐患，确保实现安全生产。

（三）保留日常风险评估记录，必要时及时追加到正式风险概述中。

（四）经评估有危害人员及设备运行的重大隐患，要立即向调度汇报，经相关业务部门采取措施消除隐患后方可进入现场进行作业。

第二篇：安全风险管理制度

公司安全风险管理制度

签发人：

公司及所属：

安全是职工的生命，安全责任重于泰山；公司负责人是公司管理安全的第一责任人，为加强公司的安全管理工作，现制定本制度，望公司所属各部门、单位严格执行。

一、凡出现安全事故的单位，取消参与在本内的评优资格，其主要负责人（施工负责人），不

得评选为先进个人。

二、公司现制定安全风险金制度。凡每年在新年上

班30天内，各项目第一负责人必须交纳安全风

险金到公司财务部，建立安全风险基金，限定

每人每人每年交纳风险保证金7000元人民币。

三、公司实行安全风险责任制度，凡在本内出

现安全风险责任事故的项目及管理本项目的第一负责人，一律取消返还风险保证金资格及取

消公司内进行的安全方面的考评资格。凡

在本内未出现安全责任事故的项目第一负

责人，在终了时一次性返还安全保证金，并对其实行一次性奖励，奖励金额与交纳

数额比例设定为0.7:1。

四、公司应实行全员安全管理，各项目单位的第一

负责人应负责抓好安全思想教育工作，并切实加强施工现场的安全管理，制定相关的安全管理制度（各项目可以切合现场实际制定，但应报公司相关上级领导同意及备案），坚决杜绝施工安全事故的发生。现场的安全管理工作必须常抓不懈。

五、各施工项目一旦出现安全事故，现场安全第一

负责人应立即负责对当事人进行抢救及送达当地医院，并负责做好施工现场及当事人家属等相关善后工作。

六、各项目负责人为安全第一负责人，主持该项目

现场的所有安全管理工作。

七、本制度自签发之日起施行，解释权归公司工程

部。公司工程部负责本公司生产，负责各项目的安全、质量、进度管理。

合肥市胜峰建筑安装有限公司二O一二年六月五日

第三篇：《安全生产风险管理制度》

陶日木风电场安全生产风险管理制度

1.目的和适用范围

2.1工程项目实行风险控制的目的就是要以最经济、科学合理的方式消除项目施工中的风险所导致的各种灾害及事故后果。通过对施工过程中的危害进行辨识、风险评价、风险控制，从而针对本车辆段存在的风险做出客观而科学的决策，预防事故的发生，实现安全技术，安全管理标准化和科学化。

2.2

本制度适用于生产机械设备、设施、存储、运输的风险评价与控制，适用于施工作业现场，生产经营活动的正常和非正常情况，包括本项目工程范围内各个施工阶段的风险管理、风险评价、风险控制以及风险信息的更新。

2.职责

3.1

场长直接负责风险管理和风险评价的领导工作，组织制定风险评价程序和指导书，明确风险管理的目的和范围。

3.2

副场长协助风险管理和评价工作，成立风险管理组织，进行风险评价，确定风险等级，主持年终风险评审工作。

3.3

各值带班领导必须对项目的风险管理人员进行教育和培训，并组织风险管理人员进行定期的风险巡查，主持处理施工过程中出现的安全风险问题。

3.4

各值兼职安全员，负责对项目重大风险分析记录的审查与控制，定期进行风险信息更新。

3.5

全场人员应积极参与配合风险管理和风险评价工作，提供相关资料。

3.风险管理和评价机构（详见附件：风险管理组织机构图）

组长：杨晓春

副组长：张所成成员：刘庭、李岑、郭红生、尚志辉

4.内容

4.1 风险分级制。根据后果的严重程度和发生事故的可能性来进行风险评价，其结果从高到低分为：1级、2级、3级、4级、5级。分级标准见表4.1.1

表4.1.1                          风险分级

风险级别

风险名称

风险说明

不可容许风险

事故潜在的危险性很大，并难以控制，发生事故的可能性极大，一旦发生事故将会造成多人伤亡

重大风险

事故潜在的危险性较大，较难控制，发生事故的频率较高或可能性较大，容易发生重伤或多人伤害，会造成多人伤亡

粉尘、噪声、毒物作业危害程度分级达Ⅲ、Ⅳ级者

中度风险

虽然导致重大事故的可能性小，但经常发生事故或未遂过失，潜伏有伤亡事故发生的风险

粉尘、噪声、毒物作业危害程度分级达Ⅰ、Ⅱ级者，高温作业危害程度达Ⅲ、Ⅳ级

可容许风险

具有一定的危险性，虽然重伤的可能性较小，但有可能发生一般伤害事故的风险

高温作业危害程度达Ⅰ、Ⅱ级者;粉尘、噪声、毒物作业危害程度分级为安全作业，但对职工休息和健康有影响者

可忽视风险

危险性小，不会伤人的风险

事故的后果与可能性的综合评价结果可得出风险级别见表4.1.2

表4.1.2                 事故后果与可能性综合评价结果

后果

可能性

极不可能

不可能

可能

轻微伤害

一般伤害

严重伤害

4.2

危害辨识、风险评价和风险控制策划的步骤。

1、详细划分作业活动；编制作业活动表，其内容包括作业区域、设备、人员和流程，并收集有关信息。

2、辨识与各项作业活动有关的主要危害(见重大危险源清单）。

3、在假定现有的或计划的控制措施有效的情况下，对与各项危害有关的风险的程度做出主观评价，并给出风险的分级。

4、制定并保存辨识工作场所存在的各种物理及化学危害因素和生产过程的危险、生产使用的设备及技术的安全信息资料。

5、进行工作场所危险评价，包括事故隐患的辨识，灾难性事故引发因素的辨识，估计事故影响范围，对职工安全和健康的影响。别

6、根据评价结果确定风险级，并编制计划以控制评价中发现的，需要重视的任何风险，尤其是不可承受的风险。

7、建立一套管理体制或控制措施落实工作场所危险评价结果，包括事故预防、减缓以及应急措施和救援预案。

8、针对已修正的控制措施，重新评价风险，并检查风险是否不可承受。

9、修订完善并向职工下发、培训、实施安全技术操作规程（程序）包括每个操作阶段的程序、操作极限值、安全措施；

10、利用事故分析会，每周安全活动日认真分析导致或已导致生产现场事故和未遂事故的每一事件（包括吓一跳事件），并对发现的问题制定改进措施，确保事件的危险程度和控制措施被每个职工充分理解。

图4.2.1

风险管理基本流程

5.3

危险评价

结合现场作业特点，本着风险评价的实用性和易操作性原则，有以下几种危险评价方法可供选择：

1、LEC评价法: D=LEC

D－危险性分值

L－发生事故的可能性大小

E－暴露于危险环境的频繁程度

C－发生事故产生的后果

2、MEC评价法：R=MES

R－风险程度

M－控制措施的状态

E－人体暴露于危险环境的频繁程度

S－事故后果

以上两种评价方法详细内容步骤可查阅相关资料。

3、直接判断法。对下述情况可直接定为较高级别的风险：

①不符合职业健康安全法律法规和标准；

②相关方有合理抱怨或要求；

③曾经发生过事故，至今仍未采取防范、控制措施的；

④直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的。

4.4

风险控制制度

1、风险控制措施原则。应优先选择消除风险的措施，其次是降低风险（如采用技术和管理措施或增设安全监控、报警、连锁、防护或隔离措施），再次是控制风险（如个体防护、标准化作业和安全教育，以及应急预案、监测检查等措施）。

2、重大危险源的确定。当发生以下情况时可确定为重大危险源：

①违反法律法规和其他要求；

②风险评价定为1级、2级风险的危险源。

表4.4.1                          风险控制措施表

风险级别

风险名称

控制措施

可忽视风险

不需采取措施且不必保留文件记录

可容许风险

可保持现有控制措施，即不需要另外的控制措施，但应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要需要监测来确保控制措施得以维持

中度风险

应努力采取措施降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，应在规定时间内实施风险减少措施，如条件不具备，可考虑长远措施和当前简易控制措施

在中度风险与严重伤害后果相关的场合，必须进一步评价，更准确地确定伤害的可能性，确定是否需要改进控制措施，是否需要制定目标和管理方案

重大风险

直至风险降低后才能开始工作。为降低风险时必须配给大量的资源，当风险涉及正在进行中的工作时，就应采取应急措施，应制定目标和管理方案

不可容许风险

只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。若即便经无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作。

风险控制措施计划应在实施前予以评审，应着对以下内容：

①计划的控制措施是否能够是风险降低到可容许水平；

②是否产生新的危险源；

③是否已选定了投资效果最佳的解决方案；

④受影响的人员如何评价计划的预防措施的必要性和可行性；

⑤计划的控制措施是否会被应用于实际工作中。

4.5

管理制度

1、通过风险评价工作确定的危险源（点），造册登记、绘制一览图上墙、任何部门和个人无权擅自撤消已确定的危险源（点）或者放弃管理

2、对所有危险源（点）必须悬挂警示牌并保持警示牌完整无损，因工作需要调整危险源（点）负责人，应在警示牌上及时更正

3、各级管理者要按危险源（点）的管理要求实施管理监督工作。在危险源（点）工作人员应严格执行安全风险控制措施

4、各类危险源应列为各级安全检查的重点，发现问题及时解决，暂时不能解决的应及时采取临时措施，并向上级管理部门反映情况。

5、凡属高压、高空、有毒等危险作业，必须有安全措施和专人负责

6、凡在各类危险源（点）发生事故时，必须按“四不放过”的原则，对危险源（点）的管理情况进行调查，如果确属危险源（点）管理失控造成事故，将追究有关人员的责任，加倍处罚。

7、建立健全风险教育培训和交底制度。项目部必须每年组织对全员进行风险源的学习培训和教育，并对风险管理人员进行风险管理技术交底。

8、建立风险巡查机制，风险管理人员必须每日对风险源进行检查，并认真做好巡查记录。对于新发现的危险源必须及时上报风险管理机构，以确定危险源的级别，迅速制定相应控制措施。

9、针对1级、2级和3级风险必须建立应急预案和应急响应机制。

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END

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第四篇：安全风险预控管理制度

安全风险预控管理制度

1、编制目的

为进一步规范风电场安全管理工作，提高风电场设备安全管理水平，加强管理和个体防护等措施，全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前控制，以预防事故的发生，结合风电场实际，特制定本制度。

2、适用范围

本制度适用于等设备的风险预控管理。

3、引用标准

3.1 《电气安全术语》GB/T 4776 3.2 《国家电气设备安全技术规范》GB 19517-2004 3.3 《电气设备的安全风险评估和风险降低》GB/T 22696-2008 3.5 《安全生产管理制度汇编》（国华河北分公司2011版）

4、风险预控管理

风电场应建立并保持安全风险预控管理程序，以全面辨识生产系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源存在的风险及可能产生的后果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。4.1 危险源辨识、风险评估

风电场应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，并确保： 4.1.1危险源辨识前要进行相关知识的培训； 4.1.2辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域；

4.1.3对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档：

4.1.3.1危险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符； 4.1.3.2对辨识出的危险源进行分级分类； 4.1.3.3危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；

4.1.3.4采用事故树分析法对系统中存在的危险源进行辨识；

4.1.4工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估； 4.1.5发生事故（包括未遂）、出现重大不符合项时能及时进行危险源辨识和风险评估。

4.2 风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定

在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：

4.2.1风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定；

4.2.2针对风险管理对象风电场应制定相应的管理标准和措施并形成程序；

4.2.3管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则； 4.2.4管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求； 4.2.5风电场应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。

4.3 危险源监测

风电场应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保： 4.3.1危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确； 4.3.2危险源监测设备灵敏、可靠；

4.3.3危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。4.4 风险预警

风电场应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：

4.4.1针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法； 4.4.2建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。4.5 风险控制

风电场应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：

4.5.1对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则；

4.5.2危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式；

4.5.3制定生产作业计划时应以上风险评估报告为依据，充分考虑本计划实施时潜在风险；

4.5.4根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其它专项安全技术措施；

4.5.5在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。

4.6 信息与沟通

风电场应建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，风电场应确保：

4.6.1员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；

4.6.2员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定； 4.6.3员工了解谁是现场或当班急救人员；

4.6.4组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。4.7 风险财政管理

风电场应实施风险财政管理，以转移风险、降低风险成本、强化员工风险管理意识，并应：

4.7.1建立《事故费用评估报告》及《风险财政评估报告》，《风险财政评估报告》应包含保险理赔相关分析；

4.7.2对单位事故损失进行分类统计、分析，记录齐全； 4.7.3按照国家规定，对员工进行投保；

4.7.4有风电投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料。4.8 工余安全健康管理

风电场应了解和掌握员工工余安全健康状况，对员工工余安全健康进行管理，并应：

4.8.1定期组织员工开展有关工余安全、健康方面的知识培训和宣传、教育活动，在员工业余活动集中区域张贴工余安全健康的宣传资料；

4.8.2组织员工对工余安全健康风险进行评估，并制定防范措施； 4.8.3鼓励员工汇报工余安全健康事故，并形成制度。

5、保障管理 风电场应从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障风电场安全风险预控管理体系能够得到有效的实施和运行。5.1 组织保障

5.1.1风电场应建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：

5.1.1.1职责明确、分工合理，负责风险管理全过程； 5.1.1.2由不同层次的有代表性的人员组成。

5.1.2风电场安全风险预控管理的最终责任由风电场最高管理者承担。

5.1.3风电场管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源。

5.2 制度保障

5.2.1风电场应建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保： 5.2.1.1各项规章制度贯彻到全体员工；

5.2.1.2有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。

5.2.2风电场应建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：

5.2.2.1相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求； 5.2.2.2每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告；

5.2.2.3及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方；

5.2.2.4资料齐全完善，有目录清单。

5.2.3风电场应建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保： 5.2.3.1有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档； 5.2.3.2文件收发、归档要有记录，并形成目录清单；

5.2.3.3作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件；

5.2.3.4与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动；

5.2.3.5记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。

5.3 安全文化保障

风电场应建立并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应：

5.3.1明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案； 5.3.2以实现员工自我管理为目标；

5.3.3全员、全过程、全方位地贯穿于风电场的各项管理。

6、人员不安全行为管理

风电场应建立并保持人员不安全行为控制程序，对人员不安全行为进行识别和梳理，并制订员工岗位规范和控制措施，以实现人员准入、培训、监督全过程的流程管理。6.1 人员准入管理

风电场应建立并保持员工准入管理标准，人员准入管理标准应： 6.1.1明确岗位设置要求和岗位需求计划；

6.1.2明确员工准入条件（包括员工身体条件、专业技能、文化水平等）。6.2 人员不安全行为识别与梳理

风电场应在危险源辨识的基础上，对识别出的人员不安全行为进行梳理，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。人员不安全行为梳理应：

6.2.1全面、具体、准确、有针对性； 6.2.2按照风险等级进行分类。6.3 员工岗位规范

在人员不安全行为识别与梳理的基础上，风电场应制订员工岗位规范，岗位规范应：

6.3.1种类齐全；

6.3.2明确各岗位工作任务；

6.3.3规定各岗位所需个人防护用品和工器具； 6.3.4明确各岗位安全管理职责； 6.3.5明确各岗位安全行为标准；

6.3.6确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必须制定书面安全工作程序。6.4 不安全行为控制措施制定

风电场应制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规范的有效执行，措施应：

6.4.1结合风电自身的特点和员工不安全行为特征； 6.4.2涵盖影响风电人员不安全行为的各类因素； 6.4.3针对不同类型的不安全行为分别制定。6.5 员工培训教育

风电场应建立员工培训教育机制，以提高员工安全知识、意识和技能，员工培训教育应：

6.5.1明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度； 6.5.2有足够的培训资源（师资、教材、资金、场所、设施等）；

6.5.3每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训。6.5.4每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成《培训需求调查报告》；

6.5.5每年末对上培训计划的可行性和培训效果进行评估，并形成《培训绩效评估报告》；

6.5.6每年末根据上述两个报告，编制下培训计划，并以文件形式下发； 6.5.7明确员工分层和分类培训内容与周期； 6.5.8对人员不安全行为进行针对性的矫正培训； 6.5.9建立员工培训信息档案；

6.5.10每次培训结束，形成单项《培训绩效评估报告》； 6.5.11确保培训机构和师资，有相关资质证书；

6.5.12对参加培训的人员必须进行考核或考试，并有完整的培训台帐； 6.5.13采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录； 6.5.14新入矿员工要接受不少于72小时的安全培训和岗位技能培训。6.6 员工行为监督

风电场应建立完善的员工行为监督制度，及时对人员不安全行为进行监督和控制，并应：

6.6.1确定监督机构，配备相应的管理、监督、考核人员； 6.6.2明确监督范围、方式、频次；

6.6.3对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。6.7 员工档案

风电场应建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确保： 6.7.1所有在岗员工的档案齐全；

6.7.2每个员工档案的信息内容完整（内容应包括：姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录）； 6.7.3对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。

7、生产系统安全要素管理 7.1 风电机管理

风电场应建立并实施风电机检修、维护管理程序，消除和控制作业中的危险源，且符合下列要求：

7.1.1天气情况应符合检修维护要求；

7.1.2与主控联系确认故障性质及历史档案；

7.1.3检修维护人员身体状况良好，个人防护用品佩戴齐全； 7.1.4检修维护中选用合适的工具；

7.1.5检修维护前对检修部位进行危险评估； 7.1.6确保风电机周围无人或物，防止高空坠物。7.2 变电站管理

风电场应建立并保持变电站控制程序，确保变电站发生异常情况时，及时采取预控措施，以保障变电站的正常运行，并确保： 7.2.1检修相关规程制度齐全； 7.2.2设备资料齐全；

7.2.3严格规范设备巡视制度；

7.2.4对运行人员进行相关知识培训。

8、综合管理

风电场应规范风电场准入、应急与事故、消防、职业健康、环境保护、手工工具、计量器具、登高作业、起重作业、标识标志、施工单位等方面管理，使风电场风险预控管理体系覆盖风电场安全管理的全过程和全方位。8.1 风电场准入管理

风电场在可行性研究和设计阶段应进行安全评价，以最大限度地消除或控制危险源、降低风险，风电场设计应：

8.1.1符合国家、行业有关标准、规定和要求； 8.1.2委托有资质的设计单位进行设计。8.1.3符合国家相关技术标准规范；

8.1.4确保风电场安全、环保设施严格遵守“三同时”原则； 8.1.5确保施工建设单位具备施工建设资质； 8.1.6保证质量合格，有国家相关部门验收记录。8.2 应急与事故管理

风电场应制订并保持事故应急控制程序，以提高应对风险和防范事故的能力，保证职工安全健康和生命安全，最大限度地减少财产损失、环境损害和社会影响。8.2.1风电场应建立完善应急管理体系，并应：

8.2.1.1根据《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》要求，编制有针对性和可操作性的《应急预案》；

8.2.1.2严格按程序对预案进行审批，并每年至少进行一次修订；

8.2.1.3确保所有员工都经过《应急预案》及《灭火和应急疏散预案》的培训； 8.2.1.4确保风电场保安体系完备，通讯报警系统有效，所有人员熟悉事故汇报程序；

8.2.1.5至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及总结报告； 8.2.1.6应按相关规定和要求建立应急救援管理平台。

8.2.1.7每一班组至少任命1名经过培训的专（兼）职安全员，安全员名单要在本单位张贴、公布；

8.2.1.8每年至少有10%的员工接受急救培训； 8.2.1.9所有重点作业场所应配置急救箱，急救箱应放置在合适的位置并进行标识； 8.2.1.10急救箱内保存一份《急救用品清单》，有专人定期检查，保证医疗器械、药品的完好齐全；

8.2.1.11有急救箱配置分布图及急救用品明细表； 8.2.1.12有急救用品使用记录，并定期对使用记录进行分析，以查找受伤害原因。8.2.2风电场应规范事故管理，作好事故汇报、统计和总结工作，事故管理应符合下列要求：

8.2.2.1在事故发生后按照国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定逐级上报，并做好相关记录；

8.2.2.2事故现场应急处置结束后，应及时搜集、整理有关资料，并对现场抢救工作情况进行汇总分析，形成现场抢救工作总结；

8.2.2.3根据事故类别成立事故调查组对事故进行调查，事故调查结束后，形成《事故追查记录》、《事故调查报告》； 8.2.2.4对所有事故进行统计，建立事故和事件统计数据档案，并及时向员工公布； 8.2.2.5定期对事故进行回顾，以强化风险意识与预控能力。8.3 消防管理

风电场应建立并保持消防管理控制程序，以提高应对火灾风险和防范事故的能力，最大限度地减少财产损失。

8.3.1各风电场应根据实际需要配备消防器材及设施，并应确保：

8.3.1.1依据《建筑灭火器配置设计规范》编制本单位的《灭火器配置标准》，现场配置与标准相符；

8.3.1.2消防器材放置处有反光功能的标志牌，放置位置不得它用；

8.3.1.3消防器材设在明显、便于取用的地点，周围无阻塞；不应设置在潮湿或强腐蚀性以及超出其使用温度范围的地点；

8.3.1.4消火栓的设置符合《建筑设计防火规范》的要求； 8.3.1.5有消防设施分布图和消防器材明细表； 8.3.1.6对所有的消防器材进行编号； 8.3.1.7建立了消防设施定期检查制度；

8.3.1.8灭火器按规定周期经专业部门检验、维护； 8.3.1.9消防设施维护、检验期间需配备相应替换器材； 8.3.1.10有《消防设施维护和保养制度》；

8.3.1.11建筑物公共场所安全出口、消防通道等始终保持畅通。8.3.2风电场应定期组织进行消防演练，并应： 8.3.2.1制定《消防演习计划》，并按计划实施； 8.3.2.2有义务消防组织，消防队员名单要张贴公布；

8.3.2.3所有专兼职消防队员都按《消防管理条理》规定进行培训和训练。8.3.3风电场应定期向员工宣传消防知识，并应： 8.3.3.1利用多种形式进行消防安全宣传； 8.3.3.2定期对员工进行消防知识培训；

8.3.3.3确保消防急救电话和消防队员联系方式向全体员工公示。8.4 职业健康管理

风电场应建立并保持员工职业健康控制程序，及时识别和控制职业健康方面的有害因素，保障员工职业健康。

8.4.1风电场应为员工创造安全、健康的作业环境，并应确保： 8.4.1.1作业人员周围环境(温度、噪声、尘埃等）满足健康要求； 8.4.1.2各作业环境及餐饮、运动等公共场所卫生符合国家相关标准；

8.4.1.3员工个体防护及各作业场所健康安全防护设施齐全有效，提示标志醒目； 8.4.2风电场应建立员工健康检查监护制度，及时掌握员工安全健康状况，做好员工职业病预防工作，并应：

8.4.2.1对在岗从业人员的健康检查和健康监护符合国家或行业规定；

8.4.2.2有符合《职业病防治法》的职业病防治计划，并按计划开展职业病防治工作；

8.4.2.3定期对员工进行健康体检，并建立《员工健康档案》；

8.4.2.4每次体检结束后，对员工提供预防疾病和职业病的医学建议；

8.4.2.5对发现患有职业病的员工，立即通知并提供治疗及康复条件并妥善安置； 8.4.2.6员工上岗、转岗、离岗前，进行健康检查； 8.4.2.7定期对员工进行健康宣传、培训。8.5 环境保护管理

风电场应建立并保持环境管理程序，及时识别和控制环境有害因素，预防环境破坏和污染事故，保持风电场环境良好。环境保护应：

8.5.1制订完备的环境综合治理计划和目标，有专门机构检查；

8.5.2规范风电场废油脂的回收管理，设置防止油脂泄漏和废油回收的设施或装置，并对废弃油品进行标识；

8.5.3确保风电场噪声防护完善，对作业场所噪声进行监测，噪音超标地点应有降噪措施；

8.6 登高作业管理

风电场应建立登高作业管理制度，并符合下列要求： 8.6.1登高或高空作业防护设施符合国家及行业标准； 8.6.2高空作业人员经过培训，并持证上岗。8.7 标识标志管理

风电场应建立并保持标识标志管理程序，以规范标识标志的使用、设置、检查与维护。标识标志的管理应符合下列要求：

8.7.1对全体员工培训标识标志的含义，并建立标识标志公示牌板； 8.7.2工作和作业场所标识标志的设置应便于作业人员观看； 8.7.3消防器材和急救设施存放点有明显的指示标志； 8.8 施工单位管理

8.8.1风电场应对施工单位进行管理，规范施工单位准入，预防施工单位生产事故，并应：

8.8.1.1制订施工单位管理制度和办法；

8.8.1.2在选择和确定施工单位时，须确认其符合安全健康管理要求，具备相关施工资质；

8.8.1.3要求施工单位对可能发生的赔偿责任进行投保，并实行风险抵押； 8.8.1.4在承包合同中明确安全健康管理方面的条款；

8.8.1.5确保施工单位有安全管理负责人，并具有相应的资质；

8.8.1.6确保施工单位有内部安全健康管理制度，并有针对具体项目的作业规程； 8.8.1.7保证开工前所有施工人员接受安全健康知识培训，经考试合格后，持证上岗；

8.8.1.8每年至少对施工单位进行一次安全评价。

8.8.2风电场应对施工单位现场施工进行安全监督和管理，并应：

8.8.2.1对施工单位进场人员、材料、施工机具、施工组织设计进行审查； 8.8.2.2确保现场有具备安全资质的管理人员跟班作业； 8.8.2.3定期、不定期对施工单位施工现场进行检查；

8.8.2.4确保施工单位每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前风险评估。

9、检查、审核与评审 9.1 检查

9.1.1风电场应制定反映全面风险预控管理绩效的考核评价标准。评价标准应： 9.1.1.1涵盖并满足本规范的要求； 9.1.1.2结合风电自身特点；

9.1.1.3符合促进风险预控管理的方针和目标的实现；

9.1.2风电场应定期或不定期对照评价标准进行监督检查，检查应： 9.1.2.1系统、全面；

9.1.2.2重点关注可能产生不可承受风险的危险源； 9.1.2.3记录真实、准确、可追溯；

9.1.3风电场应对检查发现的不符合项： 9.1.3.1分析其产生的原因；

9.1.3.2按照不符合的处理程序予以纠正；

9.1.3.3重新审核或制定相应防范措施，防止再次发生。9.2 审核

风电场应制定并保持体系审核程序，定期开展风险预控管理体系审核。以审核实施情况与体系的符合性，评价是否能有效满足风电场的方针和目标。体系审核应：

9.2.1覆盖体系范围内的所有运行活动； 9.2.2由能够胜任审核工作的人员进行；

9.2.3对审核结果进行记录，并定期向管理者报告，管理者应对审核结果进行评审，必要时采取有效的纠正措施；

9.2.4及时将审核结果反馈给所有相关方，以便采取纠正措施；

9.2.5对已批准的纠正措施制定行动计划，并作出跟踪监测安排，以确保各项建议的有效落实。

9.2.6如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。9.3 管理评审

风电场应按规定的时间间隔对体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审应：

9.3.1确保收集到必要的信息以供管理者进行评价；

9.3.2根据风险预控管理体系审核的结果，环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的风险预控管理体系方针、目标和其它要素； 9.3.3评审结果应予公布，并应跟踪监测其改进情况； 9.3.4将评审结果形成文件。

10、附则

第五篇：风险管理制度

投资风险管理制度

第一章总则

第一条为进一步加强投资风险的防范和控制，切实化解和消化投资风险，保证公司各项业务的持续、稳定、健康发展，结合我司投资业务实际，制定本制度。

第二条本制度是公司在合规的前提下，管理市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险等经营风险的基本制度。

第三条本制度中所称风险管理，是指围绕公司战略目标，由公司风险管理部和各业务部门共同实施，在管理环节和经营活动中通过识别、评估、管理各类风险，执行风险管理基本流程，培育良好风险管理文化，建立健全风险管理体系，把风险控制在公司可承受范围内的系统管理过程。

第四条公司风险管理遵循以下原则：

（一）全面控制原则：风险控制应当贯穿投资活动的始终，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（二）独立性原则：公司部门及岗位设置应当权责分明、相对独立、相互制衡，风险控制嵌入业务过程和经营活动，但承担监督检查职责的部门和岗位应当独立于业务活动。

（三）审慎性原则：风险管理策略及方法根据公司经营战略、经营方针等内部环境的变化和国家法律法规等外部环境的改变及时进行完善，对各项创新业务及产品方案，审慎出具风险评估意见。

（四）与业务发展同等重要原则：风险是公司各项业务客观存在的，业务的发展必须建立在风险管理制度完善和稳固的基础上，风险管理和业务发展同等重要。

（五）责任追究原则：投资资金运用风险控制的每一个环节都须有明确的责任人，并按规定对违反制度的直接责任人、以及对负有领导责任的高级管理人员进行问责。

第二章风险管理组织体系

第五条公司以分层架构、集中管理模式对整体风险进行管理，风险管理组织包括董事会及投资决策委员会，总经理办公会，风险管理部，各职能部门、业务单元共四个层级。

第六条公司董事会负责督促、检查、评价公司风险管理工作。董事会设投资决策委员会，负责审订公司投资风险管理制度、目标和政策，审议投资风险控制策略、重大风险事件的评估报告和重大风险控制解决方案。

第七条公司总经理办公会负责经营管理中风险管理工作的落实；定期或临时召开会议，负责对风险评估报告、创新业务方案进行审查；风险管理部的分管副总负责对公司经营管理活动与员工执业行为合规性进行审查、监督和检查。

第八条公司风险管理部是公司专职内控部门，独立行使风险管理职能，对公司面临的合规、操作、市场、信用等主要风险进行事前、事中和事后管理，并负责沟通协调相关风险管理工作。

第九条公司各部门负责人为风险管理的第一责任人，履行一线风险管理职能，厘清各业务的风险点，按照公司风险管理的要求，确保将风险管理覆盖到所有业务流程和岗位，切实把好业务风险自控关。

公司综合管理部除承担本机构内部的风险控制职能外，在本部门的职能范围内，对各业务部门以及子公司履行的风险管理职能。

第十条公司各业务部门、子公司设立履行合规与风险管理职责的专岗或兼岗，协助业务部负责人建立内部风险管理制度，并对所开展的业务进行风险识别、评估、管理和控制。

风险管理部负责对各业务部及子公司所开展的风险评估及提出的风险管理措施是否充分有效进行分析，并根据工作需要对相关岗位进行业务指导和考核评价。

第三章风险管理要求

第十一条公司每名工作人员都具有风险管理职能，应当遵循良好的行为准则和道德规范，增强风险管理意识，自觉执行公司经营管理制度、各项风险管理政策和流程。

第十二条公司各部门及子公司负责建立内部权责明确、相互制衡的岗位和机制，制定或执行本单位相关的风险管理制度，针对业务主要风险环节制定业务操作流程和风险控制措施。

第十三条公司实行分级授权的经营管理策略，在实施风险管理过程中，建立和不断完善授权体系，公司所有部门和子公司必须在公司授权范围内开展工作。

第十四条公司规章制度中要明确信息报告路线，使风险信息能够及时传递到相关的部门和公司领导。第十五条公司风险管理部及主要业务部门配备业务素质高、工作能力强、与公司业务发展相适应的风险管理人员，并加强专业培训。

第十六条公司业务管理制度中，要充分体现部门岗位之间的制衡和监督，要建立重要一线岗位双人、双职、双责及岗位分离制衡机制，前台业务运作与后台管理支持适当分离。

第十七条公司设立新的业务部门或开办新的业务品种，应首先建章立制，对风险点及潜在风险进行识别和评估，建立较为完善的风险防范措施。

第四章风险管理工作流程

第十八条风险管理部根据政策及市场变化、行业发展情况以及公司风险管理政策，重点对公司所面临的市场风险、信用风险进行定量或定性分析，并牵头对其它类别风险进行管理。

第十九条公司的风险管理流程是一个循环处理及反馈的流程，分为五个阶段：

（一）风险识别；

（二）风险评估与计量；

（三）风险监控及控制活动；

（四）风险处置；

（五）风险分析与报告。

第一节风险识别

第二十条风险识别是风险管理的基础，是用判断、分类的方式对公司经营和业务活动中潜在的风险进行鉴别的过程。第二十一条公司各业务部门和职能部门均有责任识别自己业务或职能领域中的风险，在风险管理部指导下，对公司业务经营和管理活动中已知的和可预计的风险进行梳理，识别风险环节和风险点，制订相应的风险控制措施并根据业务开展情况与风控要求及时修订和完善。

第二十二条风险管理部对各业务和职能部门的风险识别结果进行确认，对各风险点及风险控制措施有效性进行评估。

第二节风险评估与计量

第二十三条风险评估是根据内外部环境的变化，对所面临的风险进行风险量化、分析评价，包括对公司新业务计划与业务方案、定期开展的业务风险评估。

第二十四条公司业务部门制订的业务制度和流程，须经风险管理部进行合规审查和风险审查。

第二十五条公司对风险进行分类管理，对可度量风险，如市场风险、流动性风险，运用敏感性分析、压力测试和情景分析等多种方法和风险量化工具与模型，建立指标体系进行量化评估；对不可度量的风险指标，如操作风险、法律风险等，主要通过标准化业务流程等进行分析评估。

第二十六条各业务部门制订的创新业务方案应包含有效的风险管理措施和业务部门自身对于方案的风险判断，并由风险管理部对计划方案中相应的风险管理措施是否充分有效等进行分析，并出具风险评估报告。第二十七条风险管理部原则上每半年一次对公司整体经营和各项业务风险进行评估，并报投资决策委员会审议。

第三节风险监控及控制活动

第二十八条公司建立以净资本为核心的风险管理指标体系，定期编制风险控制指标监管报表，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，确保净资本等各项风险控制指标持续符合规定标准。

第二十九条风险管理部根据业务开展需要提出风险管理系统的功能需求，综合管理部在公司信息化建设规划及方案内组织实施，逐步建立完善为实施风险监控所必须的数据和信息系统。

第三十条风险管理系统对各类可量化风险指标设定不同预警阀值，超过预警阀值或达到预警条件的风险问题，风险监控部门根据问题的出现频率或性质，向有关业务部门进行预警提示。

第三十一条对实时监控中发现的重大风险问题，相关部门可单独或组织专项检查，或通知风险管理部，以便及时进行审计或组织专项合规检查。

第三十二条对于风险监控信息系统未上线前或上线后不能自动采集数据进行监控的业务领域，通过业务部门及时报备，将各项业务风险纳入监控范围，尽力消除各项业务风险隐患。

第四节风险处置

第三十三条各部门及子公司在风险管理部的支持和配合下制订各自领域内风险规避、化解、转移的具体控制措施。

第三十四条风险发生部门须清晰记录风险事件的发生及处置全过程，对不同类别风险的发生原因、情形和后果进行初步分析，根据风险影响及损失大小决定处置程序。

第三十五条各部门及子公司在授权范围内，按照风险收益平衡原则，决定需要采取的具体措施，并将执行情况报备风险管理部；超过授权范围的，报上一级部门或领导审批。

第三十六条对新出现的、缺乏风险应急预案的重大风险，相关部门组织人员研究制定风险应对方案。

第五节风险报告

第三十七条公司建立风险报告与预警制度，以便及时掌握各部门及子公司经营中的风险情况，促进公司各经营管理部门和子公司持续稳健经营。

第三十八条公司内部风险报告包括定期风险报告与临时风险报告两类。定期风险报告要求对一个阶段业务存在的风险和纠正的情况进行的汇总报告，临时风险报告要求各业务部门及子公司的所有员工在发现风险事项及隐患后，及时向风险管理部报告。

第三十九条各业务部门和子公司每月对各自职责范围内的业务及工作进行检查、评估，督促各项规章制度的执行及各项风险控制措施的落实，合规风控人员向风险管理部全面报告本单位的合规及风险管理情况。

第四十条风险管理部在收到风险报告后在职责范围内采取相应控制措施化解风险。

第四十一条风险管理部建立有效的风险报告机制，定期向公司董事会和公司总经理办公会提供风险报告，并将有关情况通报相关部门。发现较大风险事件或风控指标不合规时，立即向公司领导报告并提出处理建议，并督促相关部门负责落实整改。

第五章风险管理责任

第四十二条公司引导员工遵循良好的行为准则和道德规范，增强风险管理意识，培育和塑造良好的风险管理文化，并融于企业文化建设的全过程，促进公司全面风险管理目标的实现。

第四十三条公司强化风险管理力度，完善风控约束机制，将风险管理效果和绩效考核挂钩，并在客观公正、全面衡量的基础上，对出现重大风险事项的部门或个人的考评结果发表否决意见。

第四十四条公司建立健全风险责任追究制度，业务制度未建立有效的风险控制措施、业务过程中发生风险事件处置不当、违规经营造成公司损失等情形的，由相关人员承担责任，保障风险管理工作的有效开展。

第六章附则

第四十五条本制度由公司董事会负责解释和修订。

第四十六条本制度未尽事宜，由相关部门另行制定管理办法和流程等进行规定。

第四十七条本制度自发布之日起实施。