建设工程项目环境管理程序

第一篇：建设工程项目环境管理程序

建设工程项目环境管理程序

版次 编号 A/0 GYJT-03-13-2010

建设工程项目环境管理程序

GYJT-03-13-2010

1.目的对本公司自己新建、扩建、改建、技术改造项目可能产生的环境影响进行事先申报（登记）、评价，并采取相应污染防治措施以降低对环境的影响。

2.适用范围

适用于本公司自己新建、扩建、改建、技术改造项目可能造成的危险源和环境影响进行控制。

3.职责

3.1综合办公室/总经办负责新建、扩建、改建、技术改造项目的危险源和环境影响控制归口管理。

3.2综合办公室/总经办负责建设项目的环境影响申报（登记），办理危险源和环境影响评价手续，监督 “三同时”的实施，办理“三同时”验收手续。

4.控制要求

4.1项目的申报（登记）

在新建、扩建、改建、技术改造项目实施前，对可能造成的危险源和环境影响以“建设项目危险源和环境影响申报（登记）表”的形式向市主管部门进行申报登记。

4.2申报时应对建设项目进行初步评价，并将必要的事项（如工艺流程、主要污染物产生、排放情况和危险源等）注明于申报表中。

4.3根据市主管部门的审批意见，委托具有危险源和环境影响评价资质的单位对项目进行危险源和环境影响评价，编制“建设项目危险源和环境影响报告表（书）”。

4.4根据主管部门审批意见，做到项目主体工程与安全、环保设施同时设计、同时施工、同时投产使用，办理“三同时”监测和验收手续。

4.5建设项目必须在“三同时”竣工验收合格后方可正式投入运营。

4.6有关建设项目新产生的危险源和环境因素，应按《危险源和环境因素识别、评价、更新程序》，及时将新增的危险源和环境因素补充识别、评价、更新。

5.0附则

5.1本制度由安全部编制、财务部、综合办公室、设备部、工程部会签，分管副总经理审核、总经理批准，由分管副总经理负责解释。

5.2本制度自公布之日起实施。

第二篇：工程项目施工策划管理程序

工程施工策划管理程序

1.0目的和适用范围；

为规范建设工程项目施工过程策划的管理，特制定该程序；本程序适用于公司所承包工程项目施工过程策划的管理工作。2.0.编制依据：

GB/50430，10.2条款，GB/19001，7.1条款，Q/SY1002.1，5.5.6，5.5.7条款，GB/28001，GB/24001，4.4.6条款。

3.0．职责：

3.1．技术发展部是本程序的归口管理部门，负责组织工程项目施工的策划管理工作。

3.2各施工单位和项目部具体负责施工策划文件的编制及报审工作。

3.3．质量安全环保部负责项目HSE作业计划书的审批管理工作。4.0．程序内容：

4.1组建施工项目部

4.1.1由公司领导依据发包方要求和公司资源现况研究决定，聘任项目经理，组建项目班子，项目部的组织机构和岗位设置必须满足项目质量管理、HSE管理及生产运行管理的要求。

4.1.2由项目经理负责,组织制定项目部各部门及岗位的管理职责，拟定施工队伍及项目施工所需的设施和其他资源计划，并报公司主管部门审核，公司主管领导审批。

4.2.工程要求和设计文件的获取：

4.2.1.由经营计划部向项目部传达施工承包同的要求,详见<投标及合同管理程序>，下达施工计划。

4.2.2.由技术发展部负责提供设计文件和标准、规范，并建立发放记录。项目部接到设计文件和标准、规范后，要及时发放到参加夲项目施工的相关部门和单位，并建立相应的收发记录。

4.3.施工策划文件编制前的准备工作：

4.3.1.由项目部技术负责人负责，组织项目部相关部门和単位认真审阅施工图纸，了解工程概况、结构、工艺及施工要求，对发现的设计文件中“错、漏，碰、缺”等问题进行记录、汇总。

4.3.2.由项目经理组织项目部相关部门和施工单位,对施工现场进行认真地勘察，了解现场的地形、地貌、水文、地质构造、气象、交通状况、社会依托、周边及地下原有设施的分布等信息，并由技术负责人记录现场勘察的结果。

4.4.项目施工策划文件的编制：

4.4.1.策划文件的编制依据：

 工程承包合同的要求。

 施工图及其他设计文件。

 适用的法律法规、规范标准的要求， 施工现场的勘查结果。

 公司资源现状。

 公司对项目的管理要求及相应的管理制度。

4.4.2.施工策划的主要内容：

工程项目施工策划文件要含盖如下方面的要求：

 项目施工的目标指标。

 项目的组织机构和职责。

 施工管理所依据的文件。

 人员、技术、施工机具等资源的需求和配置。

 场地、道路、水电、消防、临时设施规划。

 施工阶段的划分、施工布署及施工进度控制计划。

 各关键工序、分布、分项工程的施工控制措施或施工方案。 HSE风险控制的策划。

 与重大风险相关作业的专项施工方案。

 突发亊件的处置措施或方案。

 施工质量的检查、检验及试验活动的安排，检查验收的淮则。 对违规事件的报告和处理。

 与工程相关方的沟通方式。

 质量管理和技术措施。

 施工过程应建立的各种记录。

 公司相关的管理要求。

4.4.3.工程项目施工策划文件的编制：

由项目经理主持，项目技术负责人组织编制项目施工的策划文件；施工策划文件由以下文件构成：

1).施工组织设计；施工组织设计的编制程序及内容要求按照《施工组织设计管理办法》和《施工组织设计编制模板》的规定执行。

2).施工方案和专项施工方案；由项目技术负责人组织,各专业技术人员和HSE管理人员参加,依据施工组织设计的总体安排和项目风险识别评价的结果，识别确定重要的分部分项工程和与重大HSE风险相关的作业活动,针对确定的重要分部、分项工程的质量、进度、风险的控制要求,编制施工方案；针对与重大风险相关作业活动HSE风险的控制要求，依照相关法律法规和标准规范的规定，编制专项施工方案。

3).质量检查、检验计划；由项目部技术人员按照《施工质量检查、验收管理程序》的规定进行编写。

4).项目HSE作业计划书；由项目HSE管理人员依据本项目风险识别评价的结果及控制要求进行编制。

5).公司相关的管理制度.4.4.4.项目施工策划文件的审批：

项目施工策划文件编制完毕，由项目经理审核，施工组织设计、施工方案和专项施工方案报技术发展部审定，HSE作业计划书和质量检查、检验计划报质量安全环保部审定；所有策划文件经公司主管部门审定后，由项目部报工程监理和发包方审批；对工程监理和发包方提出的意见,由项目部负责修订并报监理方和发包方验证确认。

4.5.项目施工策划文件的动态管理

各项目部要依据施工项目的进展及客观条件的变化，对施工策划文件实施动态管理；当工程设计、发包方要求发生变化或施工机具、材料、设备、环境等因素发生变化时，项目部要对变化的要求和因

素进行评审，对施工策划文件做出及时地调整，调整后的文件报发包方和监理审批确认。

4.6.产品生产单位产品实现过程的策划：

4.6.1.各产品生产单位要针对产品生产的工艺过程和控制要求对产品实现过程进行策划，编制相应的策划文件。

1).金属结构厂要针对压力容器生产的控制要求，编制《压力容器制造质量保证手册》、HSE作业指导书、生产过程配套的工艺文件。

2).防腐保温工程公司要针对每种防腐产品的工艺过程和控制要求，编制相应的作业指导书，明确作业的工序、各工序及岗位的操作要求、检查验收方法、检查验收标准及HSE控制措施。

3).砼搅拌站、沥青砼搅拌站要确定产品生产的主要过程和工序，明确各工序、岗位的操作规程、质量检查验收方法和标准、HSE风险控制措施，编制相应的作业指导书和工艺文件。

4).各生产单位编制的产品生产策划文件经本单位主管领导审定后报公司相关的专业主管部门审批，其中有关技术质量的策划文件由技术发展部审批，HSE作业指导书由质量安全环保部审批。

4.6.2.各产品生产单位在进行新产品生产前，要对其实现过程进行周密策划，策划的内容包括：

 产品的质量目标和要求。

 产品实现的过程、需要的文件及资源。

 所需要的验证、确认、监视、检验及试验活动，产品质量验收标准。

 为实现过程和其产品满足要求提供证据所需的记录。 HSE风险的识别评价和预防控制措施。

策划的输出要形成文件，经本单位主管领导审定后报公司主管部门进行审批。

5.0.相关文件和记录：

《施工组织设计管理办法》

施工质量检查验收管理程序

第三篇：建设项目环境管理程序（范文模版）

1、项目建议书阶段

凡从事建设项目的单位和个人，在建设项目立项阶段，必须向环保局开发监督科申请审批。项目审批人员在收到申请后应根据项目对环境可能产生的影响的程度，明确环境影响评价深度。

审批时限：一般当日办结，特殊情况三日内办结。

2、可行性研究阶段

（1）环境影响报告表

环境影响报告表适用于对环境基本无影响或对环境有一定影响，但有较成熟污染防治措施的小型和部分中型建设项目，一般由建设单位自己填报。有一定难度应委托持环评证书单位填写。对环境影响报告的审批，不召 开审查会直接批复。

审批时限：

a、环境影响报告表，3个工作日内办理，尽量做到当天办结。b、环境影响报告表附影响分析，5个工作日内办理。

办文条件：

a、环境影响报告表或附环境影响分析 b、项目可行性研究报告

c、主管部门及当地环保部门审查意见 d、项目污染物产生明细及防治措施

（2）环境影响报告书

环境影响报告书适用于对环境有较大影响的中型项目和大型建设项目，必须由持有环评证书的单位编制，以环境影响报告书的审批按报告书审批程序办理。A、环境影响评价大纲的批复

评价大纲批复可根据项目工作深度分为复函（不召开审查会）和审查批复，环评大纲审查会可请业务对口专家主持，但专家人数要限制。

审批时限：

a、复函在相关文件齐备后，5个工作日办理。

b、审查批复在评审会后按要求备齐相关文件后，5个工作日办理。

办文条件：

a、报批的环评大纲 b、环评大纲的请批报告 c、项目建议书及批准文件 d、专家组评审意见 B、环境影响报告书的批复

环境影响报告书完成后报环保局审查，报告书必须经专家审查后才能批复。审批时限：接到报告书及相关文件齐备后，5个工作日内办结。

办文条件：

a、环境影响报告书（必须经专家审查并修改后）b、当地环保部门预审意见 c、报告书请批报告 d、专家组评审意见 e、项目可行性研究报告 f、污染物防治方案

3、设计、试运行和竣工验收阶段

（1）环保设计专项审查

污染物防治方案完成后必须经环保局审查备案，根据《环境工程设计证书管理办法》规定污染物防治方案必须由持环境工程设计专项证书单位编制，否则不予受理。

审批时限：接到符合规定的方案后，3个工作日内办结。

（2）试运行申请批复

项目在完成建设后，应向环保局申请试生产，项目管理人员应现场踏勘后，经予批复。

审批时限：现场踏勘后，3个工作日内办结。

办文条件：a、试运行申请报告

b、检查污染物防治措施是否全部落实到位

（3）竣工验收

大型建设项目或污染影响较大的中型建设项目应编报《建设项目环境保护工程（设施）竣工验收报告》，其他项目可编报《建设项目环境保护工程（设施）竣工验收报告表》。

建设单位需委托负责验收的同级环境监测站编制《环境保护工程（设施）竣工验收环境监测报告》，对环境有重大影响项目需进行回顾性评价。

审批时限：在材料备齐后，7个工作日内召开验收会（特殊情况和建设单位协商），验收会后3个工作日办结。

办文条件：a、建设单位申请验收报告 b、建设项目的竣工验收报告表（书）

c、环境监测站的竣工验收监测报告或回顾性评价报告书 d、建设单位的有关管理资料 昆山市商业设置环境保护暂行规定

第一条 为进一步加强本市商业设置环境污染防治工作，改善环境质量，保障公众健康，保护公民合法权益，根据《环境保护法》、《大气污染防治法》、《环境噪声污染防治法》、《娱乐场所管理条例》和《江苏省环境保护条例》、《江苏省城市市容和环境卫生管理条例》等法律、法规，结合本市实际，制定本暂行规定。第二条 本规定适用于本市城区范围内餐饮娱乐服务业、车辆维修清洗业、建材经营加工等商业设置的环境污染防治及其相关的管理活动。

第三条 昆山市环境保护局负责本市范围内商业设置环境污染防治的监督管理。

本市工商、卫生、城管、规划、建设、交通、文广、公安(消防)等有关行政管理部门根据各自的职责，互相配合，协同实施本规定。

第四条 新建餐饮娱乐服务经营场所应当符合下列要求：

(一)持有合法的商业房产证明及租赁协议。非商业用房一律不得改变用途作为商业设置经营场所，未经批准不得擅自破墙开店。新建餐饮娱乐服务经营场所应当相对独立于居民住宅楼，商业与居民住宅楼混合用房不得新开办产生油烟、噪声污染的餐饮娱乐服务项目。

(二)具备完善的污染防治、消防、卫生设施，做到与餐饮娱乐服务设施同时设计、同时施工、同时投入使用。消烟、除尘、除油、隔声、减振、废水排放、热辐射处理等均符合环保标准。油烟净化装置必须安装在室内：。油烟排放口，设计应当符合环、境污染防治要求，一般不得低于所在多层建筑物最高位置。油烟排放口位置应当距离居民住宅或者医院、学校等1 0米以上。(三)具备与经营规模相适应的停车场地：按建设部、交通部有关规定，饮食娱乐服务行业每100平方米营业面积停车位、指标为：机动车车位1.7个、非机动车车位3.6个。

第五条居民区不得经营制作铝合金、木器加工、汽车摩托修配等业务。市中心区域从事汽车维修与清洗、铝合金加工等易产生污染的行业要进行清理整顿，逐步迁移。新办建筑材料批发零售企业鼓励进入专业市场经营。

第六条 新建、改建、扩建有污染物排放的商业设置必须执行有关排放污染物申报登记的管理规定，定期、如实地向环境保护部门申报登记污染防治设施以及污染物排放的情况，办理建设项目环境保护审批手续。

第七条 申办审批商业设置实行告知、承诺、公示、．听证制度。申请开办商业设置凡易产生环境污染的，由市行政审批服务。中心环保窗口受理环保审批。环保部门应当将环境污染防治标准和要求书面告知申请经营者。经营者应当提交防治环境污染书面承诺，并履行相应的义务，在经营场所周围醒目位置公示其承诺，公不时间不得少于7天，征得相邻房屋产权人的书面面意。凡新开办易产生油烟、恶臭、噪声或者其他污染，严重影响所在地居民生活环境质量的建设项目，环保部门应组织利害关系人进行听证，根据听证笔录作出是否批准行政许可的决定。具体听证办法按照国家环保总局《环境保护行政许可听证暂行办法》执行。

第八条 新开办餐饮娱乐服务项目，经营者未实行承诺公示，未经批准擅自动工装修改造的，其造成的损失由经营者自行承担；污染防治设施未建成的，不得进行营业或试营业，污染防治设施未申请竣工验收，或者经验收不合格的项目，不得营业；已批准营业后，油烟排放、噪声治理、污水排放等不符合环境污染防治要求或者所安装的设施与其经营规模不匹配的，应限期整改。

第九条 现有无油烟污染的餐饮娱乐服务项目变更为有油烟污染的，应当符合本规定的要求，并办理相关手续。现有餐饮娱乐服务经营场所污染物排放情况有重大改变的，或进行重新装潢、烟道灶台等布局发生变化的，应当立即书面报环保部门重新审批。

第十条 建立相关行政执法部门内部会商制度。规划部门要会同有关部门制定商业设置规划和环境污染控制管理标准。环保部门要通过商业设置环境影响评价严格审批把关，并将审批情况及时抄告市城管执法局及相关部门，根据需要可召集相关部门会商。市城管执法局、卫生局、交通局、文广局、公安局(消防)等要积极参与现场踏勘调查和会商，并及时将有关涉及环境污染管理方面的意见反馈环保部门。工商行政部门根据环保部门建设项目环保审批及验收合格、消防验收合格、卫生部门卫生许可证以及文广部门文化经营许可证、交通部门机动车专项维修许可等，核发营业执照。

第十一条 市城管执法局等相关行政管理部门应当加强对 商业设置环境污染防治工作的监督检查，建立快速反应机制，接受群众举报投诉，及时调查取证，对无证无照经营开设影响环境的商业设置要依法从严查处；对环境污染治理不达标、影响居民生活的商业设置，严格执行有关法律、法规和规章的规定，责令停止建设、限期恢复原状，依法进行处罚，处理结果及时向社会公布。

第十二条 经营业主应当配合检查，如实反映情况，提供与检查内容有关的资料，不得隐瞒，不得拒绝或者阻挠有关管理人员检查。对阻碍行政执法人员依法执行公务的，由公安机关依据《中华人民共和国治安管理处罚条例》给予处罚，情节严重，构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。在实施行政管理过程中，如有管理人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分，构成犯罪的依法追究刑事责任。．

第十三条 本规定所称城区范围暂定：东至黄浦江路，南至312国道改道线，西至虹祺路，北至339省道。各镇镇区商业设置环境保护管理可参照本规定执行。

第十四条 本规定自发文之日起施行。

第四篇：工程建设管理程序

建设工程项目管理办法

一、目的

二、适用范围

三、管理职责

四、项目建设各环节管理要求

（一）项目前期阶段

（二）项目实施阶段

规划设计 工程建设与检查 工程进度管理 工程质量管理 设计与工程变更管理 图纸管理 工程档案管理 工程验收管理

（三）项目后评价

五附则

建设工程项目管理办法

1.按总工室要求提供项目设计所需资料。2.参加图纸会审。

3.负责对设计变更和工程变更的评审、实施以及落实情况控制。

4.负责联系成本合约部、运营采购部、工程部以及施工单位对材料、设备进场进行验货与监控。

5.主导施工过程中各项报建手续的办理。

6.对隐蔽工程的质量、工程量、材料设备等提出现场实际建议与要求。7.负责对工程质量进行日常检查工作。

8.负责与各协作单位的协调，提出并解决项目建设过程中出现的问题。9.负责项目竣工验收组织。10.参与项目后评价工作。

（三）成本合约部

1.负责组织对设计、施工单位、工程设备等工作的招标活动。2.确定中标单位后，组织合同的签订。

3.负责项目实施过程中（包括变更）工程量的概预算、工程招标标底及结算编制和审核工作。

4.参与项目竣工验收工作。

（四）财务部

1、对项目规划可行性经济指标进行审核。

2、提出对合同中预付款的支付方式、所需发票等要求。

3、参与项目建设过程中的财务核算与管理工作。

（五）人事行政部

1.负责工程建设管理要求与流程的拟定、修改与贯彻执行。2.负责项目施工过程中档案资料的收集、管理与归档工作

（六）工程部

1.在工程项目立项后，成立项目部，向所在项目公司提供《施工组织设计》、《项目总进度表》以及经建设单位审批通过的《施工现场平面图》。

2.严格按照设计图纸、国家有关规范、技术标准及合同进行施工。

3.一旦出现质量事故或因现场、设计方案等客观原因无法正常推进施工的情况，必须立即知会项目部，并提出处理方案。

4.确保施工现场的安全、整洁,施工材料做到一日一清。5.配合做好项目竣工的验收与移交工作。

部会审，根据相关部门所提意见形成会议纪要并进行会签后，发给设计单位，设计单位据此完善设计输出文件。

（二）工程建设与检查

1、开工前，项目部应确保完成以下工作：

A、施工合同已签署； B、施工许可证已办妥； C、施工图已会审； C、施工组织设计已审批； D、施工现场的准备已具备开工条件

2、工程检查工作

（1）项目工程管理人员应每天对施工现场进行巡检。当发现质量问题时，可通过现场施工人员组织更正，并需向项目负责人汇报具体情况。

（2）总工室应制定专人定期进行项目巡查，对现场与设计有关的施工情况进行检查与核对。如发现施工现场有与设计不符的情况，需立即告知项目部，并下发《工程联系单》至项目部要求整改，总工室存档。

（3）项目部根据《工程联系单》要求工程部/施工单位进行整改，整改完成后告知总工室，由总工室进行现场整改检查。

（三）工程进度管理

1、项目部根据公司对项目的整体建设计划，制定工程进度计划并呈报审批。进度计划应包括编制说明、开工日期、关键节点、工程竣工日期，计划投产日期，并做好动态控制。

2、项目部要求施工单位提交施工进度计划（包括关键进度、相应的人力资源、设备、材料以及资金流的需求计划），经项目部与施工单位协商一致，由项目部进行汇总，形成整个项目总进度计划，经批准后，该计划作为组织整个项目建设的管理依据。

3、项目部（项目责任人）对施工单位编制的施工进度计划的审核，主要内容包括但不限于：

A 施工项目的划分是否合理，有无重项与漏项；

6、图纸变更

（1）图纸发生变更时，要重新履行审核程序。

（1）当图纸发生变动时，为确保图纸的适用与有效性，由项目部资料员统一回收作废版本的图纸，同时发放新生效版本，回收情况填写在《文件发放登记表》，并由经手人签名确认。

（2）项目资料员回收失效图纸后，需留做凭证的，项目部保留一份备查，要在图纸上加盖作废印章，其余复本销毁。

五、附则、本办法由人事行政部部起草、修订、归口解释。

2、本办法2017年9月首次起草。

3、本办法自下发之日起执行。

4、相关附件。

第五篇：水利工程建设管理程序

水利工程建设管理程序

（2018年8月28日）

水利工程建设管理程序是法律法规规章规定的，必须执行的，今天，我就结合质量考核、新政策、农垦实际，和大家一起温习一下建设管理程序，重点是下去检查，怎么检查，检查什么，使垦区建设管理工作更趋程序化、规范化。

一、项目法人主要完成的事项

1、项目法人组建。小水就是农场，大水就是灌区管理站或新成立的建设管理处，要有正式文件明确技术负责人和内设机构（综合、技术、质量、安全、财务等）。

2、质量与安全终身责任制。落实责任制，厅里规定逐级签订责任状，如站长、副站长、部门负责人、具体工作人员逐级签订；在明显部位设置标牌，公示质量责任主体和主要责任人，要求未竣工建筑物工程全部设置（一般大理石的）。

3、管理制度。是内控的一种手段。包括招标制度、质量与安全管理制度、财务管理制度等。检查制度一定要包括强制性条文的检查，全称工程建设标准强制性条文水利工程部分（2016版），这是严格执行的，也是行业检查新的重点。

4、应办理的手续。一是项目法人在工程开工前，应按有关规定办理质量监督手续；二是及时报送开工备案手续（行政许可取消下水利部下的通知变成备案）；三是主体工程开工前应将项目划分表及说明书面报质量监督机构，项目划分进行调整时应重新报送质量监督机构；主体工程开工初期应将单位工程外观质量评定标准及标准分报质量监督机构备案；四是将法人验收计划报法人验收监督管理机关和竣工验收主持单位；五是重大设计变更文件应按原报审程序报原初步设计审批部门审批；六是质量缺陷备案表应及时报送质量监督机构。

5、主要责任履约。项目法人应对施工、监理等现场管理机构主要人员变更进行审批，要求双方以正式文件形式履行；一般设计变更文件由项目法人组织审查确认后实施，并报项目主管部门核备，必要时报项目主管部门审批，设计变更文件批准后由项目法人负责组织实施；按相关规定要求组织（或委托监理）对重要隐蔽单元工程及关键部位单元工程、分部工程、单位工程、合同工程完工等验收。合同工程完工验收是工程结算、质量保证金退还的依据，如一个标段只有一个单位工程，可以把合同工程完工验收和单位工程验收合并进行。

6、参建单位检查。项目法人与参建单位签订委托合同，要使用行业合同文本；对参建单位的检查包括对强制性条文执行情况进行检查；检查要有书面材料，检查组和被检查单位要有签字，有整改回复。积极推进项目法人抽检，大水工程必须执行三检制。

二、设计单位主要完成的事项（检查设计单位，检查什么）

1、现场服务体系建立。规定：勘察设计单位应结合工程实际设立现场设计代表机构或派驻设计代表，配备满足工作需要的设计代表，要有委派函；建立设计质量管理制度，包括审核、会签批准等内部制度；在全国水利建设市场监管服务平台建立信 用档案，及时公开信用信息，这是公开设计单位的基本信息，小水我们也建议公开，纳入信用评价体系。

2、现场服务。勘察设计单位应按有关规定和合同要求及时向项目法人提供设计文件及图纸（图纸要有技术说明、逐页签字盖章）、设计变更报告（结构等改变必须设计单位出具，临时排水等非主体工程可以以计日工方式结算）；加强工程现场服务，做好设计文件的技术交底工作，参加工程验收，优化设计等工作，要有记录。

三、监理单位主要完成的事项（检查什么）

1、控制体系建立。包括什么呢？一是机构和人员。监理单位应依照有关规定和合同约定组建项目监理机构，配置满足监理工作需要的监理人员，（红头文件形式组建，包括人员、监理部的职责、还有监理部章启用文件）更换总监理工程师和其他主要监理人员应向项目法人报告并经其同意；二是制度和方案。应建立健全监理工作制度，制定完善监理规划和监理实施细则；强调：在管理体系文件中明确设置执行、检查强制性条文的环节和要求；在全国水利建设市场监管服务平台建立信用档案，及时公开监理单位的信用信息。

2、监理控制相关材料报送。主要是监理单位必须向项目法人报告的事项，由项目法人决定。包括分包审查材料、质量与安全问题、平行检测计划、质量核备材料等。

3、监理控制责任履行。监理单位应根据合同和相关规定核查、审核或审批由发包人或承包人提供的施工图纸（总监理工程逐页审核签字）、技术文件、施工组织设计、生产工艺试验方 案、专项检测方案及成果、专项施工方案、质量安全事故应急预案等文件；签发监理指示、通知、批复、纪要等文件；组织填写工程质量缺陷备案表。检查监理单位这些基本工作是否开展。小水工程也要使用2014年监理规范中的表格。

监理单位应根据合同和相关规定参加或主持设计交底，要有记录；对用于工程的原材料、中间产品、工程设备、施工设备等进行核验、验收或检查（每次进场都要核验，如水泥）；对施工人员、设备投入等施工准备进行检查，采取旁站、巡视、跟踪检测和平行检测等方式，对工程实施监理，（检查是否有旁站记录、巡视记录、跟踪检测记录）。

四、施工单位主要完成的事项（检查什么）

1、保证体系建立。一是机构和人员。（和监理一样，也是以红头文件形式组建、启用项目经理部章）施工单位应按照合同约定，设置现场施工管理机构，配备满足施工需要的管理人员。变更项目经理、技术负责人、质量负责人等有关负责人，应征得项目法人同意。二是制度和方案。重点检查制度、岗位职责、内部考核办法、逐级签订责任状等；重点看在管理体系文件中明确设置执行、检查强制性条文的环节和要求；施工单位也要在全国水利建设市场监管服务平台建立信用档案，及时公开信用信息，包括小水。

2、施工过程控制。一是看实体质量、结构尺寸等。施工单位是否按照国家、水利行业有关工程建设法规、技术标准的规定以及设计文件和施工合同的要求进行施工。二是看质量检验（内业中体现），包括检测和质量评定资料。查看检验项目、检 验数量、检验方法是否符合有关规定和施工合同的约定，是否有工程原始记录。

强调：有关参建单位要按照合同对采购的水工金属结构设备、启闭机及机电产品进行交货检查验收，有验收手续。重点检查产品（水泥）出厂合格证、安装说明及有关技术文件。

五、政府验收强调事宜

1、政府审计。大水工程必须通过政府审计（管理局级以上），才可申请竣工验收。中介机构不代表政府审计。竣工财务决算应当由竣工验收主持单位组织审查和审计。竣工财务决算审计通过15日后，方可进行竣工验收。

2、批复的建设内容全部完成。建议有些不能实施的工程（包括让农发、土地实施的）可以通过变更等手段消化掉。

3、批复的资金必须入账。什么意思呢？如中小河流工程，批复1500万，工程1000万元，决算时就是对1000万元决算的，土地占用费500万没有入账，还不具备验收条件。

六、质量等级核备

主要梧桐河灌区、兴凯湖一闸工程质量监督是我们站的。一是分部工程完成及时核备，报材料拿到哈尔滨审查，不要等到年底一起核备。

二是单位工程验收要通知我们，一并把质量核定完成。

以上是我们检查重点检查什么，和大家共同回顾一下，如有不妥之处，请各位领导和同仁们批评指正。谢谢了。