注规考题

第一篇：注规考题

总体布局

1、城市格局合理，结构合理

●集中紧凑型：城市各项主要用地较集中，便于集中设置较完善的生活服务设施和市政工程设施，又可节省建设投资，一般中、小城市大多采用这种布局形式。

●分散疏松型：受河流、山川等自然地形、矿藏资源或交通干道的分隔，形成若干分片、分组，就近生产组织生活的布局形式，彼此联系不太方便，市政工程设施的投资会高一些，通常是大城市和地形限制的城市。

●集中与分散型：主城区与外围具有不同功能的组团，主城与外围组团间布置绿化隔离带。

2、功能分区明确

1工业用地

● 工业区与居住区间有方便的联系，职工上、下班有便捷的交通条件。

● 避免工业区对居住区的干扰、污染。如风向的上、下及绿化防护隔离带、排放污水设在河流的下游，且在居住区的一端。

● 工业区中对有大量劳动力的工业或妇女劳动力多的工业，应接近生活区。电子、缝纫、手工分散在居住的独立地段，机械、纺织在城市边缘独立地段。

● 工业区与居住区具体布置中、应有利于职工步行上、下班，同时考虑便于开辟公交路线，使交通负荷均衡，但工业与居住区若离若即，避免单间交通，防止工业区包围城市。● 工业区注重运输联系：

※耗能：年运量10万t以上的，并直接来自铁路的货物，应敷设铁路专用线，或设置工业编组站。

※注意进线方向，避免进入工业区的主干道垂直直交。

※铁路货物接近工业区，并按需要分设几处。

※减少中转运输、减少城市道路的交通压力。

● 沿江靠河的工厂：

※主要有造船厂、造纸厂、木材厂、化肥厂、印染厂等。

※注意岸线的合理利用。

※对以公路运输为主的工厂，可远些，以免占用岸线。

● 沿对外交通的工厂： 考试大№注册城市规划师

※通常在城市边缘地段，合理组织工厂出入口厂外道路的交叉，避免过多干扰对外交通。● 隔离工业

※远离城市的独立地段。

※化工、冶金业工厂与城市保持距离，设防护带500-800米以上。

● 有协作的工厂

※就近集中布置，可减少生产过程中的转运、降低生产成本。

※减少对城市交通的压力，形成产业链。

● 旧城区的工厂：

※分散几处的、要调整集中或创造条件迁址新建。

● 盆地、峡谷地段：

※静风频率高，不宜摆放污染工业。

2居住区

● 良好地段给居住

● 避开洪水、地震、滑坡、沼泽、风口等不利条件。

● 少占农田。

● 靠近就业地点。

● 城市规模小时集中布置，规模大时，分散布局，并留有余地。

● 指标。

3仓储区

●小城市可单独布置在城市边缘。大、中城市应集中与分散相结合，不宜过分集中●危险品仓库设在远郊独立地段，避免运输时穿越城市。

●冷藏库有异味，污水，设于郊区河流沿岸

● 蔬菜库：市区边缘通向市郊的干道入口处

● 燃料及易燃材料库：设在郊区独立地段，大风季节城市下风向或侧风向

● 油库：离开居住区、变电所、重要交通枢纽、机场、大型水库及水电站、重要桥梁、大、中型企业、矿区、军事设施，最好在地形低处，并有防护林带。

● 用地比例不宜过大，过小。

● 物流中心在城市外围环路与通往其它城市的高速公路。

4公共设施用地

● 商业中心接近服务人口的分布重心，大城市不止一个中心，还有副中心?

● 所处位置的道路性质不应为交通性干道

● 科技、高教区附近可就近安排高新产业区，便于功能衔接

● 直接服务于市民的公建设施(图书馆、科技馆)，靠近居民区及科技、高教区● 用地指标规范

5艺术性

● 利用好各自城市独特的自然景观。如高地、山丘、河湖、水域，将其作为总体布局的视线和活动焦点，创造出平原、山地和水乡等各种城市的特色。

● 利用山川河湖、各胜古迹、园林绿地、历史文化区，充分体现城市美学，形成城市景观的整体骨架。

● 道路、桥梁的布置能很好地与山势、水面、林木相结合，创造出城市的艺术风貌。● 注重城市中心和干道的城市景观定位，创造出具有特色的城市中心和城市干道的艺术面貌。

● 组织有秩序，有韵律的城市轴线，集中反映出城市的性质和特色。考试大№注册城市规划师

● 注意反映地方文化特色，避免破坏水系和大拆大改的线型等，保护好历史遗产文化区等。

6绿化

● 用地比例、指标：城市绿化覆盖率>35%，绿地率>30%，主干道绿带面积>20%，次干道绿带面积>15%，小区绿地1ha.0.5㎡/人，小游园0.4ha.1㎡/人，组团绿地0.04ha.1.5㎡/人。

● 风景区内不得安排污染工业，避免过度开发。

● 绿化服务半径合理，布局均匀，绿化面积>70%

● 绿地形成点、线、面的整体特点，形成完善的绿地系统。

● 河、海、湖、铁路的防护林带宽度>30m，污染工厂>50m的防护林带。

7对外交通

※铁路应从城市边缘通过，不得分割城市过于零碎。

客运站 客运站在大城市可能有多个，设在中心区边缘，距市中心2-3km，中、小城市设在城区边缘，通过式。客 运站必须与城市主干道相连，协调好市区公交，长途汽车，商业服务，注重市内换乘，直接通达市中心及汽车站、码头、地铁可直接引入客运站。

货运站 中、小城市只设一个综合性货运站、物，大城市按性质分别设于其服务的地段，设在市区外围。到发为主的综合性站物，接近货源或结合货物流通中心布置，不为本市服务的设在郊区。危险品设在市郊，并有安全隔离地带。

编组站 留有发展余地，一般设在铁路干线汇合处，避免被专用线，货场，工业，仓储包围。保证主要车流方向有便捷的线路，折角车流最少。会让站、越行站、间距约8-12km。港 口 选址避开水上储木场、桥梁、闸坝、水源保护区。深水深用，浅水浅用，留出生活岸线。应有疏港大道。水深10m可停万吨船舶。石油作业区在城市、港区、锚地、重要桥梁的下游。造船厂应划定专门水域、陆域。

机 场 选址布置在城市的沿主导风向两侧，相切最小5-7km，通过15km，距市中心10-30km。30min以内，专用高速公路相连。与编组站保持适当的距离。机场宜适度集中，不应分散建设。

公 路 高速公路的设计时100-120km/h(山区60km/h)。特大城市布置高速公路环线联系各条高速公路，并与城市快速路网衔接，不能穿越市中心。中、小城市应远离城市中心，采用 立交，以专用的入城主干道接入城市。高速公路应与城市快速路相连，一般等级公路应与城市常速交通性干道相连。特大城市宜与城市交通密集地区相切而过，不宜深入区内。公路与城市道路各成系统，互不干扰，与城市不直接接触，而是在一定的入口处与城市道路连接。公路不能作城市干道。公路等级及横断面形式是否相符、合理。大城市设多个公路客运站，设在市中心区边缘，用城市交通性干道与公路相连。

中、小城市设1个公路客运站。客运交通枢纽必须与城市客运交通干道有方便联系，可采用立体交叉。

公路货运站 日常生活用品的—-中心区边缘

工业产品、原料—-工业区、集中

与铁路、货运站、货运码头相联系、附

8城市道路

※道路功能同毗邻用地性质相符

● 交通性道路两侧及两端，不应安排生活性用地(居住、商服中心、公建)。避免安排吸引大量人流的公共建筑，尽可能选线直捷，两旁布置为开敞绿地。

● 生活性道路两侧不应安排大、中型工业、仓库和运输枢纽。

● 城市各级道路应充分结合地形，与城市绿地、水面、城市主体建筑、城市的特征景点组成整体。城市各级道路应成为划分、联系城市各分区、组团、各类城市用地的分界线、通道。

● 城市道路的选线有利于组织城市的景观，并与城市绿地系统和主体建筑相配合，形成城市的“景观骨架”。

● 道路系统规划应系统完整，分级清晰，功能分工明确，不仅满足交通联系要求，也要满足发生自然灾害时的紧急运输。

● 交通在道路系统中的均衡分布。

● 避免单一通道，应提供两条以上的路线(通道)为使用者选择。

● 城市各部分之间(中心、工业区、居住区、车站、码头)应有便捷的交通联系。● 城市各组团、分区间要有必要的干道数量联系。

● 商业中心、体育场、火车站、航空港、码头等集散点附近的道路网要有一定机动性，可为地震时提供绕行道路并留有发展余地。

● 内密外疏(中心区、外缘;商业、工业)

● 支路在内的道路用地面积率20%以上

● 满足不同功能交通的不同要求

● 一个交叉口交汇的道路不超过4-5条，交叉在60°-120°间，不组织多路交叉口，避免错口交叉。

● 城市出入口道路与区域公路网有顺畅联系。

● 与铁路站场、港区码头、机场有方便联系。

● 铁路与城市道路的立交应保证城市干道无阻通过。

● 避免过境交通直穿市区，避免交通性道路穿越生活区。

● 旧城路网规划，充分考虑旧城历史、城方特色和原有道路网形成发展的过程，切勿随意改变道路走向，对旧街道与名胜古迹要保护。

● 适当的路网密度8-15% 道路用地面积占建设用地面积8-15%，200万以上的人口可15-20%

适当的道路面积率20-30%

道路间距 快速路(≥80)1500-2500m 宽度60-100m

主干道(40-60)700-1200m 宽度40-70m

次干道(40)350-500m 宽度30-50m 考试大№注册城市规划师

支路(≤30)150-250m 宽度20-30m

● 立体交叉主要设置在快速干道的沿线上

● 交叉口附近不设公交站点，转角半径。主干路车速为25-30，半径为15-25。次干路车速20-25，半径为8-10。支路车速15-20，半径0为5-8。单位出入口车速为5-15，半径为3-5。

※道路横断面 一块板适应“钟摆式”。

两块板：交通性干道(快速路、高速公路)

三块板：生活性道路和交通性客运干道

四块板：投资大，运行通力低，不经济

道路间距 快速路(≥80)1500-2500m 宽度60-100m

主干道(40-60)700-1200m 宽度40-70m

次干道(40)350-500m 宽度30-50m

支路(≤30)150-250m 宽度20-30m

● 立体交叉主要设置在快速干道的沿线上

● 交叉口附近不设公交站点，转角半径。主干路车速为25-30，半径为15-25。次干路车速20-25，半径为8-10。支路车速15-20，半径0为5-8。单位出入口车速为5-15，半径为3-5。

※道路横断面 一块板适应“钟摆式”。

两块板：交通性干道(快速路、高速公路)

三块板：生活性道路和交通性客运干道

四块板：投资大，运行通力低，不经济

第二篇：注安管理考题

2015全国注册安全工程师考试 安全生产管理知识

一、单项选择题(共70题，每题1分。每题的备选项中，只有l个最符合题意)

1.某企业2011年发生了17起轻伤事故，轻伤17人，根据海因里希事故法则，该企业在2011 年存在人的不安全行为数量为()起。

A.17 B.120 C.176 D.246

2.根据系统安全理论的观点，下列关于系统安全理论的概念中，错误的是()

A.安全是一个相对的概念

B.安全是一种主观的判断

C.可以根除一切危险源和危险

D.安全工作贯穿于系统整个寿命期间

3.国家对危险行业企业实行安全生产许可制度，安全生产许可证的颁发和管理由相关政府部门负责。下列危险行业企业中，不由安全生产监督管理部门颁发和管理安全生产许可证的是()

A.非煤矿山企业

B.烟花爆竹生产企业

C.危险化学品生产企业

D.建筑施工企业

4.某企业发生一起安全生产事故后，企业负责人要求生产车间一律停产，全面开展隐患排查，评估检查合格后，可恢复生产，此种做法，符合安全生产管理原理的()

A.监督原则

B.动态相关原则

C.行为原则

D.偶然损失原则

5.安全生产监督管理部门监督管理的方式可以分为事前、事中和事后三种，下列监督管理内容中，属于事中监督管理的是()

A.电焊作业人员操作资格证审批

C.危化品企业负责人安全资格证审批

B.特种劳动防护用品使用的管理

D.生产安全事故调查处理

6.某检验检测机构从事特种设备的监督检验、定期检验、型式试验等业务，为扩大业务范围，拟新增特种设备无损检测服务，下列监督管理部门中，可以批准检测检验机构新增业务范围的是()

A.国务院特种设备安全监督管理部门

B.省级特种设备安全监督管理部门 C.设区的市级特种设备安全监督管理部门

D.县级特种设备安全监督管理部门

7.国家对特种设备的安全监察对象、内容、程序和监察结果的处置要求均有明确规定，下列说 法中，正确的是()

A.特种设备经甲省机构检验合格后到乙省使用，应由乙省机构重新检验 B.特种设备安全监察人员均有权独立随时实施现场监察

C.监察人员应做好现场监察记录，并由被检查单位有关负责人签字确认

D.特种设备安全监察指令必须以口头形式发出

8.根据《国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》(安委[2011J4 号)，负责制定安全生产标准化三级企业评审、公告和授牌等具体办法的行政部门是()

A.县级有关部门

B.设区的市级有关部门 C.省级有关部门

D.国家有关部门或授权单位

9.根据《企业安全生产标准化基本规范》(AQ/T9006-2010)，下列有关生产设备设施管理的要求中，属于设备设施运行管理的是()

A.开工前安全条件确认

C.建设项目安全设备设施“三同时”

B.安全设备设施定期检维修

D.生产设备设施到货后执行验收制度

10.在办理受限空间内动火作业许可时，需要检测的项目应至少包括()

A.可燃气体浓度、有毒气体浓度、氧气含量

C.温度、可燃气体浓度、氧气含量

B.温度、有毒气体浓度、氧气含量

D.有毒气体浓度、温度、可燃气体浓度

11.根据安全预评价程序的要求，在履行危险、有害因素辨识与分析前，需要做安全预评价的前期准备工作。下列工作中，属于安全预评价前期准备工作的是()

A.进行评价单元的划分

B.收集相关法律法规

C.进行定性定量分析

D.选择评价方法

12.驾驶员甲在一家物流仓储仓库驾驶电瓶车时，不慎将一货架撞倒，导致落下的一箱重物将员工乙的大腿砸伤。根据《企业职工伤亡事故分类标准》(GB6441-86)，这起事故类型是()

A.物体打击

B.起重伤害

C.高处坠落

D.车辆伤害

13.某建筑工地，在使用塔吊起吊模型时，发生钢模板坠落，模板从5米高空落下，地面一工作人员躲闪不及，被砸成重伤，根据《企业职工伤亡事故分类标准))(GB6441-1986)，这起事故类型是()

A.机械伤害

B.物体打击

C.起重伤害

D.高处坠落

14.((生产过程危险和有害因素分类与代码))(GB/TI3861-2009)，将生产过程中人、物、环境、管理的各种主要危险和有害因素进行了分类，根据该标准，下列危险有害因素中，属于物的因素是()

A.防护装置、设施缺陷

B.物体打击

c.脚手架、活动梯有缺陷

D.高处坠落

15.安全承诺是企业安全文化建设的基本要素，每个员工各司其职是安全承诺的具体体现。下列行为中，属于员工职责的是()

A.制定企业安全发展的战略规划

B.对任何安全异常和事件保持警惕

c.清晰界定全体员工的岗位安全责任

D.与相关方进行沟通和合作

16.根据《企业安全文化建设评价》(AQ/T9005-2008)给出了企业安全文化评价的要素、指标、减分指标、计算方法等。下列要素中，属于安全管理评价一级要素的是()

A.安全指引、安全行为、安全机构、行为习惯 B.重要性体现、适用性体现、充分性体现

C.安全权责、管理机构、制度执行

D.安全态度、管理机构、行为习惯

17.某化学品企业，有A、B、C、D库房，不同类别放不同类别的危险化学品，各库房之间的间距都在600米以外，A库房内存有8吨乙醇、5吨甲醇，B库房内存有12吨乙酶，c库房内存有0.8吨硝化甘油，D库房内存有O.5吨苯。根据下表给出的临界量，各库房中属于重大危险源的是()

危险化学品名称

二硝基甲苯

硝化甘油

硝化纤维素

汽渣

临界量(吨)

200

危险化学品名称

甲醇

乙醇

苯

乙醚

D.D库房

临界量(吨)

500

500

A.A库房 B.B库房

C.C库房

18.下列关于重大危险源监控监管的描述中，错误的是

A.企业负责，政府监管，中介组织提供技术指导

B.企业应向公安部门提交重大危险源安全评价报告

c.政府有关部门对存在重大危险源的企业实行分级管理

D.储存剧毒物质构成重大危险源的场所，应设置监控系统

19.某企业在安全生产标准化建设过程中，重新修订了《安全生产责任制》，该制度应由企业的(后实施。

A.分管安全的负责人

B.总工程师

c.分管生产的负责人

D.主要负责人)签发20.应急管理是一个动态过程，分为4个阶段，为有效应对突发事件需要事先采取相应措施的阶段，称为()阶段。

A.预防

B.准备

c.响应

D.恢复

21.根据《企业安全生产费用提取和使用管理办法》(财企[2012J16号]，下列费用中，不属于安全生产费用支出范围的是()

A.配备应急器材费用

B.操作器械竞赛费用 c.安全标准化建设费用

D.重大事故隐患整改费用

22.保证安全生产投入是实现安全生产的重要基础，安全生产投入资金由谁保证应根据企业性质而定，个体经营企业的安全生产投入资金由（）予以保证。A.董事长

B.总经理

C.投资人

D.法人

23.根据财政部、国家安全生产监督管理总局、中国人民银行联合印发的《企业安全生产风险抵押金管理暂行办法》(财建[2006］369号)，下列行为中，不符合企业安全生产风险抵押金管理规定的是

A.专户存储

B.单独核算

c.专款专用 D.统筹使用

24.为预防事故的发生可采取防止和减少两类安全技术措施。其中，防止事故发生的安全技术措施是指采取约束、限制能量或危险物质，防止其意外释放的技术措施。下列安全技术措施中，不属于防止类的是

A.选择无毒材料

C.采取降频设计

B.失误一安全功能

D.电路中设置熔断器

25.减少事故损失的安全技术措施遵循一定的优先原则，下列安全技术措施中，属于优先原则排序的是()

A.个体防护，隔离，避难与救援，设置薄弱环节

B.设置薄弱环节，个体防护，隔离，避难与救援

C.隔离，设置薄弱环节，个体防护，避难与救援

D.个体防护，设置薄弱环节，避难与救援，隔离

26.根据《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》(国家安全监管总局令第36号)，建设项目安全设施是指()A.用于预防生产安全事故的安全技术措施、卫生措施、辅助措施以及安全宣传教育措施的总称 B.用于预防生产安全事故的设计、施工以及使用的安全技术总称

c.用于防止事故损失措施的总称

D.用于预防生产安全事故的设备、设施、装置、构(建)筑物和其他技术措施的总称

27.根据《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》(国家安全监管总局令第36号)，跨两个及以上行政区域的建设项目安全设施“三同时”监督管理主体是

A.国家安全生产监督管理总局

B.其共同的上一级安全生产监督管理部门

c.省、自治区和直辖市安全生产监督管理部门

D.设区的市级安全生产监督管理部门

28.非煤矿山建设项目安全设施设计完成后，生产经营单位应当按照相关规定向安全生产监督管理部门提出审查申请，未予批准的，生产经营单位经过整改后应向()

A.原审查部门申请再审

B.原委托的安全评价机构申请再验收

c.原建设项目设计部门申请再审

D.原建设行政主管部门申请再审

29.某企业检查班组员工甲在家长休，一年后回企业继续从事原工作，甲重新上岗后，负责对其进行安全教育培训工作的单位或者部门是()A.企业安全管理部门

B.企业人事资源部门

C.甲所在车间

D.甲所在班组

30.某小区一住宅电梯检验有效期截至2012年12月8日，该小区物业管理公司应于2012年11月8日前向相应的()申报定期检验。

A.安全生产监督管理部门

c.住房城乡建设管理部门

B.质量技术监督管理部门

D.特种设备检验检测机构

31.根据《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》(国家安全监管总局令第16号)，下列说法中，错误的是()

A.生产经营单位对承包单位的事故隐患排查治理负有监督管理的职责

B.生产经营单位应当保证事故隐患治理所需的资金 c.一般事故隐患由生产经营单位组织整改

D.重大事故隐患由生产经营单位安全管理部门组织制定整改方案

32.某特种设备检修单位检修一台中型塔吊，根据此次设备检修作业的危险、有害因素辨识结果，除采取清理作业现场、防火、防高空坠落等措施外，还应()

A.设置作业管制区，保证安全警戒

B.定期对检修作业人员进行健康体检

c.向发包方缴纳风险抵押金

D.向发包方提供安全标准化等级证书

33.A省B市C县某煤矿企业主要负责人和安全生产管理人员的安全培训工作应由()组织。

A.A省安全生产监督管理部门

B.A省煤矿安全监察机构

C.B市安全生产监督管理部门

D.B市煤矿安全监察机构

34.根据《生产经营单位安全培训规定》(国家安全监管总局令第3号)，道路交通运输企业安全生产管理人员的安全生产管理初次培训时间不得少于()小时。

A.48

B.36

C.32

D.2

35.根据《生产经营单位安全培训规定》(国家安全监管总局令第3号)，生产经营单位应当对新上岗就业人员开展厂、车间和班组三级安全教育，班组安全培训教育的内容主要是岗位之间工作衔接配合、作业过程的安全风险分析方法和控制对策、有关事故案例，以及()等。

A.本单位安全生产规章制度

B.岗位安全操作规程

C.从业人员安全生产权利和义务

D.安全生产管理目标

36.某特种作业人员在特种作业操作证有效期内从事本工种作业，已连续工作十年，根据有关特种作业操作证复审的规定，无特殊情况，该作业人员复审的年限是()年。

A.3 B.5 C.6 D.8

37.某氧化铝厂磨碎车间的一名电工调至焙烧车间工作，该电工调整工作岗位后的安全生产教育培训工作应由()实施。

A.特种作业培训机构

B.厂安全生产管理部门 C.焙烧车间

D.磨碎车间

38.根据《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》(国家安全监管总局令第16号)，对挂牌督办并责令全部或者局部停产停业治理的重大事故隐患，安全监管监察部门收到生产经营单位恢复生产的申请报告后，应根据审查结果采取相应的处理措施。下列处置措施中，错误的是()

A.审核合格的，同意恢复生产

B.审核不合格的，责令改正或下达停产整改指令

C.拒不执行整改指令的，依法实施行政处罚

D.不具备安全生产条件的，由安全监督管理部门予以关闭

39.根据《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》(国家安全监管总局令第16号)，生产经营单位应建立安全生产事故隐患排查治理制度，发现重大事故隐患的应立即向安全监管部门报告。下列内容巾，通常不属于重大事故隐患报告内容的是()

A.隐患治理经费来源

C.隐患产生的原因

B.隐患的治理方案

D.隐患的危害程度

40.生产过程中产生的职业危害因素包括化学因素、物理因素和生物因素，下列各类职业危害因素中，属于物理因素的是

A.触电、窒息

B.高空坠落、物体打击

C.噪声、辐射

D.窒息、高温

41.企业生产经营活动的职业有害因素来源于生产过程、劳动过程以及生产环境，下列职业有害因素中，属于劳动过程中的有害因素是

A.粉尘

B.不良体位

C.高温

D.碳化氢

42.在作业场所中可能接触的电磁辐射包括非电离辐射、电离辐射，下列电磁辐射中，属于电离辐射的是()

A高频和微波

B.红外线和X射线

C.紫外线和激光

D.氡子体和高能电子束

43.在生产经营活动中，生产或使用的化学物质散发到工作环境中，会对劳动者的健康产生危害，这些化学物质称为生产性毒物。下列关于生产性毒物及其危害的说法中，错误的是()

A.毒性大小可以用引起某种毒性反应的剂量表示 B.毒物透入人体内需要达到一定剂量才会引起中毒

C.毒性大的物质其危害性一定大

D.烟酒嗜好往往增加毒物的毒性作用

44.安全生产监督管理部门依法对生产经营单位进行职业卫生监督，下列说法中，错误的是()A.依法取得相应资质的职业健康技术服务机构，应当向安全生产监督管理部门登记备案 B.安全生产监督管理部门应监督检查生产经营单位建设项目职业卫生“三同时” C.发生职业危害事故时，卫生部门应当按照国家有关规定报告事故和组织事故的调查处理

D.安全生产监督管理部门履行监督检查职责时，对不符合国家标准、行业标准的设施、设备、器材予以查封或者扣押

45.根据《特种劳动防护用品安全标志实施细则》(安监总规划字[2005J149号).下列按照防止伤亡事故的用途进行分类的是()

A.防坠落用品、防触电用品、防机械外伤用品 B.防护服类、防护鞋类、防坠落护具类

c.呼吸器官防护用品、眼部防护用品、躯干防护用品

D.防尘用品、防毒用品、防辐射用品

46.生产经营单位必须为从业人员提供符合国家标准或行业标准的劳动防护用品，下列有关劳动防护用品管理的做法中，错误的是()

A.根据员工工作场所中的职业危害因素及危害程度配置 B.教育员工正确使用劳动防护用品

c.免费向员工提供国家规定的劳动防护用品

D.发放现金要求员工到指定商店购买劳动防护用品

47.生产经营单位应统一采购劳动防护用品，到货后组织相关人员进行验收，下列做法中，错误的是()

A.查验生产许可证、产品合格证

B.查验安全鉴定证、安全标志 C.查验机构代码证、生产许可证

D.作外观检查，必要时试验

48.甲、乙两家施工企业分别承包丙建设单位两个标段的土建工程，并签订了安全生产管理协议，明确了各自的安全生产管理职责。下列有关安全生产管理协议的内容中，正确的是()

A.丙企业负责制定施工安全技术措施

B.甲、乙企业的施工安全技术措施可以通用

c.丙企业负责甲、乙企业的现场安全管理 D.甲乙企业不得擅自将工程转包、分包

49.乙企业承包甲企业某建设项目，下列对现场安全管理的做法中，正确的是()

A.现场施工作业应由甲方进行作业安全风险分析

B.甲、乙双方的安全监督人员均有现场监督责任

C.甲方应组织对乙方施工用起重机械设备进行使用前验收

D.建设项目开工后，甲方无权决定终止合同的执行

50.甲企业拟将一废弃厂房的拆除工程发包给乙企业，根据安全生产法律法规的要求，甲企业无需审查乙企业的()A.拆除工程资质及安全生产许可证

B.主要负责人及安全生产管理人员安全资格

C.安全生产奖惩制度

D.近三年安全施工记录

51.事故应急救援的总目标是通过应急救援行动，尽可能地降低事故的危害，包括人员伤亡，财产损失和环境破坏等，应急救援工作的首要任务是()

A.控制危险源

B.营救受害人员

c.消除危害后果

D.查清事故原因

52.某单位针对可能发生的液氨储罐氨气泄漏事故，制定相应的应急处置措施，下列应急救援人员佩戴个体防护装备的做法中，正确的是()

A.佩戴隔离式呼吸器，穿防酸工作服

B.佩戴自给正压式呼吸器，穿防静电工作服

c.佩戴过滤式防毒面具，穿阻燃防护服

D.佩戴长管面具，穿防酸工作服

53.某企业在一次液氨泄漏事故的应急救援中，对事故的发展态势及影响及时进行了动态监测，建立现场和场外的监测和评估程序，下列做法中，正确的是()

A.现场应急结束后，终止现场和场外监测

B.现场恢复阶段，终止现场和场外监测 C.将监测与评估的结果作为实施周边群众保护措施的重要依据

D.可燃气体监测优先有毒有害气体监测

54.桌面演练是一种圆桌讨论或演习活动，其目的是为了提高协调配合及解决问题的能力，使各级应急部门、组织和个人明确、熟悉应急预案中所规定的()A.风险

B.职责和程序

c.应急方案

D.应急措施

55.甲市具有一级建筑资质的A企业承包了乙市的某建设项目，因工作量较大，按照合同要求，将部分工程分包丙市B企业与丁市C企业，A企业分别与B、C企业签订了安全协议。在作业过程中，发生一起安全生产事故，造成A企业1人死亡、B企业2人死亡、C企业3人重伤，根据相关法律规定，负责组织事故调查的是()人民政府。

A.甲市

B.乙市

c.丙市 D.丁市

56.根据《生产安全事故报告和调查处理条例》(国务院令第493号)，应逐级上报至省级人民政府负责安全生产监督管理职责部门的事故等级是()

A.一般事故

B.较大事故

C.9人受伤

D.900万元

57.某煤矿发生瓦斯爆炸，救护队连续工作20多小时，先后发现28名人员遇难，次日寻找唯一 一名失踪人员时，次日发生二次爆炸，造成5名救护队员死亡。根据《生产安全事故报告和调查处理条例》(国务院令第493号)，这起事故的等级是()

A.特别重大事故

B.重大事故

C.较大事故

D.一般事故

58.根据《生产安全事故报告和调查处理条例》(国务院令第493号)，下列关于生产安全事故调查组的人员构成、主要工作程序与任务、责任和权力的说法中，正确的是()

A.事故调查实行“政府领导、专家负责”的原则 B.事故调查组的职责应包括事故防范措施的落实

C.必要时，调查组可以直接组织专家进行技术鉴定

D.较大事故调查组的成员组成应包括事故发生单位技术人员

59.某企业在进行下水道清污作业时，发生中毒和窒息事故。下列事故原因中，属于间接原因的是()

A.未按规定设计强制通风设施

B.未进行有毒气体检测 C.从业人员未按规定佩戴呼吸器

D.现场未按规定配备监护人员

60.某矿山企业在爆破作业过程中，部分作业人员未及时隔离至安全区域，爆炸冲击波导致1 人死亡，1人重伤，这起事故的性质是

A.火药爆炸引起的责任事故

B.火药爆炸引起的非责任事故

C.放炮引起的责任事故

D.放炮引起的非责任事故

61.事故调查应当坚持实事求是、尊重科学的原则，查明事故发生的原因，认定事故的性质和责任，事故性质和责任认定的主要依据是

A.对事故单位主要负责人的问询情况

B.对事故现场的目击者的问询结果 C.被验证的问询或技术鉴定结果

D.事故的经济损失和伤亡情况

62.事故发生后，企业应立即进行上报，报告内容包括事故发生的时间、地点、事故现场情况，事故的简要经过、事故已经造成或者可能造成的伤亡人数(包括下落不明的人数)和初步估计的直接经济损失、已经采取的措施，以及()

A.事故发生单位概况

B.事故间接经济损失

c.相关领导在现场指挥情况

D.现场影像资料

63.企业发生安全生产事故后，针对事故发生的原因，制定相应的安全技术和管理措施，下列措施中，不属于安全管理措施的是

A制定相关人员安全培训计划

B.完善企业设备管理制度 c.明确设备管理责任

D.用无毒物质代替有毒物质

64.某煤矿由高瓦斯矿井变为煤与瓦斯突出矿井后，仍按高瓦斯矿井管理。在进行下水平巷道延伸时发生煤与瓦斯突出事故，大量瓦斯涌入运输大巷，遇到电机车电火花发生瓦斯爆炸，造成这起事故的间接原因是

A电机车火花

B.高瓦斯矿井管理

c.大量瓦斯涌出

D.巷道地应力严重

65.隐患整改措施是否科学、合理直接影响到隐患整改的效果，制定隐患整改措施时应优先考虑()

A.隐患整改资金

B.风险评价结果

c.安全教育措施

D.个体防护措施

66.统计的主要工作就是对统计数据进行统计描述和统计推断。统计描述是对资料的数量特征及其分布规律进行测定和描述，统计推断是指通过抽样等方式进行样本估计总体特征的过程。下列关于统计描述和统计推断的说法中，正确的是

A.计量资料的统计描述主要是通过编制频数分布表和构成指标来进行 B.参数估计就是通过区间估计来统计总体特征

C.计数资料的统计描述通常采用相对数指标进行

D.假设检验仅用于判断样本与总体的差异是如何引起的67.为研究某地区某工种从业人员职业疾病发病率，某机构进行了调查研究，观察资料见下表。

时间(年)

观察人数

患病病例总数

新发病例数 2007-2009

2200

由上述资料可以得出该地区此工种从业人员职业疾病的发病率为

A.0.91%

B.1.36%

C.1.8Z% D.3.18%

68.为防止事故重复发生，应加强事故统计分析工作，事故统计分析是通过合理地收集与事故有关的资料、数据，并应用科学的统计方法，对大量数据进行整理、加工、分析和推断，从而找出

A.事故的直接经济损失

B.事故的伤亡数量

C.事故发生的规律

D.事故的间接经济损失

69.事故统计指标通常分为绝对指标和相对指标，下列生产事故统计指标中，属于相对指标的是()

A.死亡人数

B.千人死亡率

c.损失工作日

D.直接经济损失

70.某市统计2011年生产安全事故死亡人数15人，职业病发病死亡人数30人，该市年均人口为100万，其他人口死亡人数为2955人，该市2011年的粗死亡率为()

A.18%。

B.3%。

C.30%。

D.l%。

二、多项选择题(共15题，每题2分。每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错误选项。错选，本题不得分;少选，所选的每个选项得O.5分〉

71.根据《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》(国家安全监管总局令第30号)，下列作业中，属于特种作业的是()

A.低压电工作业

B.等离子切割作业 C.机床车工作业

D.矿山井下支桩作业 E.硫化工艺作业

72.安全预评价和安全验收评价中划分评价单元的方式有所不同，下列划分评价单元的方式中，属于安全预评价的是()

A.自然条件

B.辅助设施配套性

C.危险有害因素分布的状况

D.应急救援有效性

E.基本工艺条件

73.根据《企业职工伤亡事故分类标准》(GB6441-1986)，下列事故分类的说法中，正确的有()

A.电工在高处进行带电作业过程中，因电导致的高处坠落伤亡事故应为高处坠落事故

B.电工在高处进行带电作业过程中，因电导致的高处坠落伤亡事故应为触电事故

C.压力容器爆炸产生的个别飞溅物(爆炸碎片〉击伤人员的事故应为物体打击事故

D.压力容器爆炸产生的个别飞溅物(爆炸碎片)击伤人员的事故应为容器爆炸事故

E.电焊作业过程中，因焊接引发火灾而造成电焊工皮肤灼烫的伤人事故应为火灾事故

74.新建项目进行安全验收评价时，评价机构首先需要依据建设项目前期技术文件要求，对安全生产保障实施情况和相关对策措施的落实情况进行评价。建设项目前期技术文件主要包括

A.安全预评价

B.可行性研究报告

D.现场灾害事故报告

C.安全现状评价报告

E.初步设计中安全卫生专篇

75.某企业准备调整施工工艺和生产线。为了保证施工工艺和生产线的安全生产，需要对施工生产的危险性进行辨别，可以采用的危险、有害因素辨识方法有()

A.对照、经验法

B.LEC法

C.风险概率法

D.系统安全分析法

E.事故案例法

76.某地铁建设项目在进行可行性研究项目时，需要对其进行安全生产条件验证。下列内容中，应纳入安全条件论证范围的有()

A.当地自然条件对建设项目安全生产的影响

B.建设项目与周边设施(单位)生产、经营活动在安全方面的相互影响 C.建设项目内在的危险对安全生产的影响 D.法律法规方面的符合性

E.人员管理和安全培训方面的评价

77.甲某是某企业冷库职工，从事制冷职业，根据有关规定，甲某必须接受安全教育培训。下列内容属于甲某必须接受的安全教育培训的有()

A.制冷作业安全技术理论

B.制冷作业实际操作技能 C.无损检测技术理论

D.岗位安全教育培训

E.热切割安全技术理论

78.安全带是从业人员从事高空作业必须配备的防止跌落护具。每次使用前应对其进行检查，下列检查结果中，符合规定的是

A.组件完整，绳索无捆结

B.组件在使用时间内 C.绳索需编织，无铆钉加固

D.活梁卡子表面无滚花

E.配备的防坠器制动可靠

79.某年4月12日，施工队长王某发现升吊篮钢丝绳有断股。要求班长张某立即更换，次日，班长张某指派钟某更换钢丝绳，继续安排其他工人施工。钟某为追求速度，擅自决定先把7名工人送上6楼施工，再换钢丝绳。当吊篮接近4层时钢丝绳断裂，造成3人死亡。下列安全生产事故责任认定中，正确的有

A.钟某是事故直接责任者

B.王某负有事故的领导责任

C.王某是事故的直接责任者

D.张某是事故的直接责任者

E.钟某负有事故的领导责任

80.本质安全是通过设计等干涉使生产设备或生产系统、建设项目本身具有安全性，即使操作失误情况下也不会造成人员伤亡。下列属于本质安全设计的是()

A.失误一安全功能

B.事故一 校核

C.控制措施一管理

D.故障一安全设计

E.修复或应急一功能

81.根据能量意外释放论，可以利用各种屏蔽来防止意外的能量转移，从而防止事故的发生。防止能量意外释放的措施包括()

A.防止能量积聚

B.采取控制措施

C.开辟释放渠道

D.完善管理缺陷 E.改变工艺流程

82.定性安全评价方法主要是根据经验和直观判断能力对生产系统的工艺、设备、设施、环境、人员和管理等方面的状况进行定性的分析，评价结果是一些定性的指标，下列属于定性安全评价方法的有

A.安全检查表

B.危险可操作性研究 c.危险指数评价法

D.概率风险评价法

E.因素图分析法

83.重大危险源评价以危险单元作为评价对象，下列评价对象中，可以化为同一个单元进行评价的是

A.同一堤坝内的全部储罐

B.同一厂房内的装置

c.建设在地上的装置

D.同一楼层的全部设备系统

E分布于不同楼层介质相连的设备系统

84.根据《企业职工伤亡事故分类标准»(GB6441-1986)，下列危险、有害因素中，属于不安全行为的有

A.未锁紧开关

B.工具靠放不当

c.机器运转时修理

D.防护装置缺乏

E.拆除安全装置

85.我国职业危害申报工作实行属地化管理，下列有关职业危害申报工作的要求中，正确的是

A.企业是申报的责任主体

B.新建项目竣工验收之日起30日内申报

c.作业场所每年申报一次

D.卫生监管部门是申报的接受部门

E.企业终止生产经营活动后，不再履行报告责任

第三篇：注税《物权法》历年考题答案及解析

注税《物权法》历年考题答案及解析

一、单项选择题

1.(2010年)根据《物权法》，用益物权不包括()。

A.土地承包经营权 B.建设用地使用权

C.房屋租赁使用权 D.宅基地使用权

【答案】C

【解析】本题考核用益物权的种类。用益物权仅包括：土地承包经营权、建设用地使用权、宅基地使用权、地役权。

2.(2010年)根据《物权法》，所有人不明的地下埋藏物，若自发布招领公告之日起()内无人认领，则归国家所有。

A.1个月 B.2个月

C.6个月 D.12个月

【答案】C

【解析】本题考核发现所有人不明的地下埋藏物的规定。

3.(2009年)在物的分类中，能够移动且移动后不至于损害其价值的物是()。

A.流通物 B.动产

C.特定物 D.不消耗物

【答案】B

【解析】本题考核物的分类。动产是指能够移动且移动后不至于损害其价值的物。流通物是指法律允许在民事主体之间自由流通的物。与其相对应的概念是限制流通物与禁止流通物。特定物，是指具有独立特征或被权利人指定，不能以其他物替代的物。不消耗物，指能够供权利人反复使用的物。

4.(2009年)物权与债权属于民法上的两大基本财产权，二者存在差异。就权利性质而言，物权属于()。

A.请求权 B.支配权

C.相对权 D.对人权

【答案】B

【解析】本题考核物权的特征。物权是支配型财产权。

5.(2009年)基于他人既存的权利而取得所有权的事实，属于所有权的()。

A.原始取得 B.先占取得

C.善意取得 D.继受取得

【答案】D

【解析】本题考核所有权的取得方式。

6.(2009年)对国家或者集体所有的土地、自然资源依法享有的使用和收益的权利是()。

A.使用权 B.土地承包经营权

C.地役权 D.质权

【答案】A

【解析】本题考核使用权的概念。

【提示】2011年教材删除使用权这个概念。

7.(2009年)在民法的占有理论中，占有人以所有的意思而为的占有称为自主占有。下列占有中，属于自主占有的是()。

A.保管人对寄存物的占有

B.质权人对质物的占有

C.承租人对租赁物的占有

D.先占人对无主动产的占有

【答案】D

【解析】本题考核对自主占有的判断。区分是否为自主占有，关键是看行为人是否以所有某物的目的占有财产。保管人占有寄存物、承租人占有租赁物、质权人占有质物的目的都不是取得这些财产的所有权。而先占属于所有权的取得方式之一，先占对无主动产的占有是有所有的目的的。

8.(2008年)准物权由特别法规定，且其取得与行使受行政限制。根据物权法理论，()属于准物权。

A.土地承包经营权 B.地役权

C.建设用地使用权 D.探矿权

【答案】D

【解析】本题考核准物权。选项ABC属于用益物权。

9.(2008年)根据《物权法》关于占有的规定，下列关于善意占有的表述中，正确的是()。

A.属于无权占有

B.是指基于“本权”而为的占有

C.是指明知无占有的权源而占有

D.只适用于动产

【答案】A

【解析】本题考核善意占有。无权占有，是指非基于本权或是欠缺法律上原因的占有，善意占有属于无权占有，选项B错误。善意占有，指占有人不知无占有的权源而误信有正当权源且无怀疑地占有，选项C错误。善意占有适用于动产和不动产，选项D错误。

二、多项选择题

1.(2010年)根据法律规定，特定物转让()。

A.可以物的交付作为所有权转移的标志

B.只能以占有移转的时间作为所有权转移的时间

C.可以按照法律的规定确定所有权转移的时间

D.可以按照当事人的约定确定所有权转移的时间

E.须以登记来确定所有权转移的时间

【答案】ACD

【解析】本题考核特定物的转让。特定物的转让，可以物的交付为所有权转移的标志，也可以按照法律规定或当事人的约定，确定所有权转移的时间。

2.(2010年)根据物权法理论，地役权是()的物权。

A.存在于他人特定动产之上

B.具有从属性

C.具有不可分性

D.为需役地的便利根据合同约定而设定

E.以对土地的占有为要件

【答案】BCD

【解析】本题考核地役权的特征。特征包括：(1)地役权是存在于他人不动产上的物权;(2)地役权具有从属性;(3)地役权具有不可分性;(4)地役权是为需役地的便利而设定的物权;(5)地役权的享有不以对土地的占有为要件。

3.(2009年)下列社会关系中，能够产生共同共有关系的有()。

A.家庭关系 B.恋人关系

C.夫妻关系 D.雇佣关系

E.上下级关系

【答案】AC

【解析】本题考核共同共有的共同关系。共同共有以共同关系的存在为前提。共同关系，是指以基于共同目的而形成的关系。

4.(2009年)地役权是指为提高自己不动产效益而依合同约定使用他人不动产的权利，其性质属于()。

A.物权 B.债权

C.用益物权 D.他物权

E.担保物权

【答案】ACD

【解析】本题考核地役权的性质。地役权，是指地役权人为提高自己不动产效益，有权依合同约定使用他人不动产的一种用益物权。地役权是存在于他人不动产上的物权，所以也属于他物权。

5.(2008年)我国《物权法》中规定的所有权有()。

A.国家所有权 B.集体所有权

C.个人所有权 D.私人所有权

E.法人所有权

【答案】ABD

【解析】本题考核《物权法》规定的所有权。《物权法》中规定的所有权的类型：(1)国家所有权;(2)集体所有权;(3)私人所有权。

6.(2008年)业主的建筑物区分所有权的特点有()。

A.它是集所有权、共有权和成员权三种权利于一身的权利

B.它是按份共有权

C.它属于用益物权

D.它的客体是兼有独立用途部分和必要共同设施的建筑物

E.它的权源是我国《物权法》所规定的占有制度

【答案】AD

【解析】本题考核建筑物区分所有权的特征。建筑物区分所有权，是指由区分所有建筑物的专有部分所有权、共有部分的共有权以及对建筑物进行共同管理的成员权三者构成的特别所有权。建筑物的共有部分共有权属于按份共有，但是不能直接说建筑物区分所有权是按份共有权。选项B错误。建筑物区分所有权的权源是所有权制度，不是占有制度。它不属于用益物权。选项C、E错误。

7.(2008年)根据物权法理论，下列关于占有的说法中，正确的有()。

A.若占有人不能举证证明自己的占有属于善意，法律即推定其占有为恶意占有

B.如果占有人对占有物有占有的事实，则其在占有物上所行使的权利，法律即推定其合法而有此权利

C.占有人在占有被侵害时，可以请求侵害人回复原占有时的圆满状态

D.以合法手段而为的占有是和平占有

E.占有人以所有的意思而为的占有是他主占有

【答案】BCD

【解析】本题考核占有的效力。对于占有，推定为善意、公然、和平占有，对此，占有人无须举证。选项A错误。自主占有，指以所有的意思为占有，选项E错误。

第四篇：院内规培护士出科考题

ICU规培护士出科考试题

姓名 分数

一、填空题 每空1.5分，共30分

1、机械通气的患者如没有禁忌症，应该抬高床头（）

2、患者被约束期间，应至少（）小时解除约束带一次，时间为（），每隔（）检查约束带的松紧，并观察肢端血运情况。

3机械通气患者吸痰前后给予（）吸入（约2分钟），吸痰后观察血氧饱和度等变化

4、心肺复苏的基本步骤（）（）（）（）

5、胸外心脏按压的部位（）、成人按压频率为（）

6、中心静脉压的正常值范围是（）

7、送检动脉血气标本时要标明（）和（），因为血气结果和这两数据有关。8若吸入氧浓度（FiO2）>（），并超过（）小时易造成氧中毒、肺损伤。

9、心电监护电极片的安放位置（3 个导联），右上：（）；左上：左锁骨中线第 2 肋间；左下（）。

10、成人 24h 尿量少于（）为无尿；成人 24h 尿量少于（）称为少尿；成人 24h 尿量超过（）称多尿。

二、单选题（选择一个最佳答案，每题1.5分，共30分）

1、测量CVP时，零点位置位于：（）

A 腋前线水平B 右心房水平C 锁骨中线水平D 腋后线水平E 高压系统，无所谓

2、CVP的正常值为：

A 5-8cmH2O B 5-12 cmH2O C 10-15 cmH2O D 10-20 cmH2O E 3-5 cmH2O

3、ARDS的临床表现为（）

A 急性呼吸窘迫 B 严重的低氧血症 C 低血压 D 无明显呼吸困难 E 意识障碍，高热

4、某病人对刺痛睁眼，对针刺回缩手指，回答问题错误，下列ＧＣＳ评分正确的是：

Ａ ７分

Ｂ ８分

Ｃ ９分

Ｄ １０分

Ｅ 都不对

5、某病人气管切开术后１小时，因固定不良导管脱出气管，此时护士正确的处理是：

Ａ立即通知医生处理 Ｂ 就地取才，分开切口，切开处给氧，同时通知医生 Ｃ重新把导管插入切口 Ｄ 把病人头后仰，保持呼吸道通畅 Ｅ 以上都不对

6、护理颅脑外伤冬眠疗法的病人，应使其肛温维持在

A 15-20C B 20-24 C C 32-34C D 18-28C E 25-35C

7、关于GCS记分法的概述，下列哪项是错误的

A 总分最高15分，最低3分 B 总分越低表明意识障碍越重 C 总分越高则预后越好 D 总分在8分以上表示已有昏迷 E 总分由低分向高分转化说明病情在好转中

8、胸腔闭式引流导管自胸部伤口脱出应首先

A 捏紧导管 B 更换引流导管 C 将引流导管重新防入伤口 D 立即缝合引流口 E 双手捏紧放置引流导管处皮肤

9、如发现咯血患者有窒息先兆，应立即采取的抢救措施

A 用导管吸出血块，保持呼吸道通畅 B 作气管插管 C 进行气管切开 D 加压吸氧 E 应用呼吸兴奋剂

10．癫痫强直阵挛发作呈持续状态时，最重要的护理措施是 00

0

0

0A．防止继发感染

B．注意保暖

C．吸氧3~5L/分

D．保持呼吸道通畅

E．防止跌伤

B．病原体、环境、传染源 D．病人、传播途径、易感人群 11．传染病的流行过程必须经过哪三个环节 A．病原体、环境、易感人群

C．传染源、传播途径、易感人群 E．传染源、传播途径、环境

12．大量输血时出现手足抽搐，应使用的药物是

A．5%碳酸氢钠 B．10%葡萄糖酸钙 C．0.9%氯化钠 D．复方氯化钠溶液 E 10%KCL

13、尿毒症患者护理措施不包括

A饮食清单，易消化，优质低蛋白 B准确记录24小时出入液量 C给予心理支持，增强治疗信心 D皮肤瘙痒时用酒精擦洗 E 避免劳累，预防感染

14、护理少尿或无尿病人，最主要的措施是

A卧床休息 B预防感染 C保证饮食总热量 D严格控制钾摄入 E限制蛋白质的摄入

15、全胃肠道外营养的护理要点哪项不正确：

A、配制必须严格无菌操作 B、营养液应24内小时匀速滴入

C、可存放48h以上

D、不可在营养液静脉通道采血、给药等

E、每隔24h在无菌操作下更换与静脉导管相接的输液管及输液瓶一次

16、哪项不是ICU基础监护的内容

A、给氧 B、持续ECG监测

C、保证1-2条开放的静脉通路 D、留置尿管测尿量

E、两小时监测神志、瞳孔一次

17、各类休克的共同点为：

A.血压下降 B.有效循环血量急剧减少 C.皮肤苍白 D.四肢湿冷 E.烦躁不安

18、休克病人采取何种体位最为合理

A、头低15°，足高25° B、平卧位 C、头躯干抬高20~30°，下肢抬高15~20° D、侧卧位 E、下肢低垂10~15°

19、急性肺水肿的护理措施，下列错误的是

A、高流量吸氧 B、立即平卧，头偏向一側 C、氧气湿化瓶中用50%酒精 D、皮下注射吗啡 E、病人坐位，四肢下垂

20、某外科手术后病人，HR135次/分，BP85/50mmHg，CVP5cmH2O，尿量25ml/h，根据上述情况考虑为 A、容量不足 B、左心衰 C、血管扩张 D、容量负荷过多 E、以上都不对 三 简答题 每题5分 共20分

1、气管插管的目的有哪些？

2、使用血管活性药物时怎样进行监护？

3、ICU 及危重病人床旁交接班的重点有哪些?

4、呼吸机相关性肺炎（VAP）的预防措施有哪些？

第五篇：合规知识竞赛参考题

合规知识竞赛

（2016知识竞赛）

一、单选题

1、证券公司应承担的客户管理中首要职责是（）。A 竭诚为客户提供便捷的服务，节省中间审核程序 B 事前认识客户，事中交易监控、事后可疑交易分析 C 不对客户进行交易监控，避免对市场产生冲击 D 开户后对客户进行持续督导周期为三个月

2、近年来监管趋势变化方向是（）

A 从监管投资者为中心向监管会员为中心监管转型 B 限制业务创新，服务覆盖面显著收紧 C 严格禁止券商专业化、特色化服务 D 不鼓励券商发展国际化业务

3、某证券公司分类评级从AA被降为BB，BB级到AA级之间差5分，投资者保护基金要求多缴纳数千万元，其中基金缴纳比例说法正确的是（）A从营业收入中多缴纳0.25%

B 从营业收入中多缴纳0.5%

C 从营业收入中多缴纳1%

D 从营业收入中多缴纳0.75%

4、下列哪个表述是错误的（）

A 证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。

B 证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。

C 证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位臵予以公示。D 证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

5、证监会李超副主席在《证券公司风险控制指标管理办法》培训会议中讲话，指出现今证券业存在的问题中没有下列哪一项（）A 行业普遍缺乏客户利益优先的理念

B 合规风控基础不牢、水平不高，严重落后于业务发展 C 行业发展萎缩，体量总体下降

D证券行业员工职业道德水准不高、行业形象不佳，履行社会责任不够

6、证券公司分支机构可以通过下列哪种媒介渠道推介私募基金（）

A 海报、户外广告

B 电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体

C 公共、门户网站链接广告、博客等

D设臵特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会

7、证券公司从业人员，私下接受客户委托进行证券交易行为，没有违法所得或者违法所得不足十万元的其惩罚金额是（）A 十万元以上三十万元以下的罚款 B 五万元以上四十万元以下的罚款 C 一万元以上十万元以下的罚款

D 二十万元以上五十万元以下的罚款

8、证券公司任免分支机构负责人，应当自作出决定之日起（）日内，将有关人员的变动情况以及职责范围公告，并向相关派出机构报告。A 3

B 5

C 2

D10

9、向客户销售适当的金融产品或提供适当的金融服务时，如果客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或服务时，正确的应对方法是（）。

A 进行风险提示，客户经风险提示后仍坚持购买的，则同意客户购买 B 直接让客户购买 C 告知客户不能购买

D 营业部先进行风险提示，客户经风险提示后仍坚持购买的，则应要求客户书面进行确认并记录保存

10、下列证券经纪人行为适当的是（）A 泄漏客户的商业秘密或者个人隐私

B 在客户允许的情况下，代为操作客户账户 C 在客户请求下，代为盯盘指示交易

D 节假日进行客户走访，了解客户实际情况

11、《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司正确代销产品行为是（）

A 由营业部负责代销产品资质审核

B 由公司代销金融产品业务实行集中统一管理

C 代销产品风险与客户风险承受能力匹配由业务人员掌握 D 代销产品宣传中可以承诺收益

12、根据《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司不得为证券资产低于（）万元，证券交易的时间连续计算不足（）的客户开立融资融券信用账户 A 30、一年 B 50、半年 C 100、三年 D 60、两年

13、《中国证券监督管理委员会行政复议办法》规定，申请人申请行政复议，应当向中国证监会提出行政复议申请，申请人申请行政复议的方式为（）

A 必须书面申请 B 必须口头申请

C 可以口头申请，也可以书面申请 D 以上皆不对

14、根据《合同法》，下列属于当事人可以立即解除合同的情形是（）A 因对方违约不能实现合同目的 B 对方当事人出现违约行为

C 对方当事人履约时质量不合格 D 对方当事人经营困难，濒临破产

15、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？（）

A 前一次公开发行的公司债券尚未募足

B 对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

C 违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十

16、证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。A 五日 B 十日 C 十五日 D 一个月

17、以下哪一项是证券公司从事之前经纪业务的禁止性行为？（）A 根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录

B 买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户

C 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致

D 假借客户的名义买卖证券

18、涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的______由国务院制定并颁布的________以及有关证券监管部门和相关部门制定的______。（）A 行政法规；国家法律；部门规章 B 国家法律；行政法规；部门规章 C 国家法律；部门规章；行政法规 D 部门规章；国家法律；行政法规

19、我国证券法的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（）

A 保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益 B 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

C 打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D 为证券市场融资功能和资源配臵功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

20、用于质押贷款的股票应业绩优良、流通股本规模适度、流动性较好。贷款人可以接受以下哪种股票作为质物？（）A 上一亏损的上市公司股票 B 前六个月内股票价格的波动幅度（最高价/最低价）为100%~200%的股票

C 证券交易所停牌或除牌的股票 D 证券交易所特别处理的股票

21、小赵为Y证券公司理财经理,但不是证券交易内幕信息的法定知情人,与当地某上市公司无任何业务联系,同时其无朋友与家属在该上市公司工作。但是他在2009年春节假期间通过一些途径得到当地某上市公司2008 的大概业绩以及准备在2009年进行高送配方案。2009年4月8日该公司公布了业绩快报,4月20日公布了2008年年报与分配预案,2009年4月30日召开股东大会通过分配方案,2009年5月9日施行分配。那么小赵在以下那个时间（），可以买卖该证券。A 2009年3月； B 2009年4月9日； C 2009年4月25日；

D 以上时间均不可以买卖。

22、作为一名证券经纪人,向客户揭示风险,了解你的客户是很重要的,因为这是向客户适当销售的前提,以下是客户与经纪人的常见认识与说法,你认为经纪人老朴的那个行为与说法是不完全正确的（）A 客户向经纪人老朴抱怨签字太多,老朴说这些风险揭示书都是我们证券公司强制要求的,但是是必要的,避免了客户的风险。

B 经纪人老朴的客户风险评估是保守性,但是需要交易权证,老朴让客户在风险评估书的下方的“承诺栏”签字承诺已经知晓相关风险。

C 经纪人老朴的客户想帮助老朴完成开户任务,让他的工厂的工人都来找老朴开户,老朴与工人接触后了解他们的收入偏低,而且不了解证券市场后,婉拒了客户的好意。

D 老朴在让每个客户开户前都拿着合同文本向其提示其中要注意的风险点。

23、作为一名证券经纪人,随着交易品种的复杂,交易规则也越来越复杂,但把握一些原则性的答案是必须的。例如客户可能会经常问到以下问题,你知道如何回答吗? 证券公司根据投资者的委托，按照（）提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任。A 按照时间优先的规则； B 按照价格优先规则；

C 按照时间优先、价格优先规则； D 按照证券交易所的规则。

24、作为一名证券经纪人,常常面临客户关心其资产的安全性问题,例如客户可能会经常问到以下问题,你知道如何回答吗? 证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。

A 证券公司；B 商业银行；C 证券营业部；D 证券交易所。

25、作为一名经纪人,你只能在一定区域内展业,但是证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的（）的合理区域相适应。A 管理能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务 B 盈利能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务 C 管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务 D 盈利能力及证券营业部的客户管理水平和客户营销

26、耿某于2011年2月至2013年7月在某营业部工作期间，作为证券从业人员，私下接受该营业部客户徐某、张某、林某、顾某、王某、唐某、高某、冯某、朱某等人的委托，操作上述客户的证券账户买卖证券，获取违法所得5800元。耿某行为构成代客理财违反了（）A 《证券公司监督管理条例》第五十八条 B 《证券经纪人管理暂行规定》第八十四条 C 《证券投资顾问业务暂行规定》第九十二条 D 《证券法》第一百四十五条

27、关于新三板业务的下列说法不准确的是（）

A 主办券商应针对每家申请挂牌公司设立专门项目小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作推荐文件等。

B 项目小组应由主办券商内部人员组成，其成员须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名。

C 行业分析师应具有申请挂牌公司所属行业的相关专业知识，并在最近一年内发表过有关该行业的研究报告。

D 主办券商应在项目小组中指定一名负责人，负责人至少参与一个推荐挂牌项目。

28、老花是某县银行的内退人员，在这个县城人脉还是不错的，平时也爱关心一下证券市场，现在在市里某证券公司做经纪人。但是县城离市区有50公里。为方便他的客户开户，他让客户签好字后，将相关客户资料先传真给营业部完成开户，这种行为属于（）。A 开空户 B 非现场开户 C 不正当竞争

D 接受客户全权委托

29、经纪人展业前应该（）。

A 通过资格考试、签订合同、执业注册登记、获得执业证书 B 签订合同、通过资格考试、执业注册登记、获得执业证书 C 执业注册登记、获得执业证书、通过资格考试、签订合同 D 通过资格考试、执业注册登记、获得执业证书、签订合同

30、以下现象有一个共同的特征是（）。1证券经纪人向客户推荐股票

2部分营业部无资格营销人员开股市沙龙，开展咨询活动 3客户经理通过短信、QQ向客户推荐股票

4小彭是有咨询资格的柜台开户人员，他每天都推荐几个股票，并明确告诉投资者在什么价格买，什么价格卖。

A 违规从事咨询；B 造成客户流失；C 非法持有买卖股票；D 法律未禁止

31、以下是经纪人在展业过程中常见的行为,哪条不一定符合经纪人管理暂行规定的要求：（）A 作为经纪人小花,每次拓展新客户都一定向客户进行介绍市场相关情况，帮助客户了解和熟悉证券市场和小花所在的证券公司、与证券交易相关的政策法规和基础知识及业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，尤其是强调 “买者自负”原则，提醒客户增强风险意识。

B 小花每天上班第一件事情是向客户传递所代理证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券金融类产品推介材料及有关信息。

C 小花是个热情的人,也知道加强主动营销的重要性，因此经常主动向客户送上生日、节日问候，并不断向客户提供内幕信息。

D 一般小花会结合客户的特点适当地推荐金融产品,如果客户需要购买不适合其风险承受能力的产品,小花会耐心的向客户提示风险。

32、国家对从事包括证券咨询在内的证券从业人员实行严格的（），从事证券投资咨询必须要取得法定的相关资质，符合法定条件，否则，即为从事（）

A 资格准入制度

非法证券活动 B 备案制度

非法证券活动 C 备案制度

不正当竞争活动

D 资格准入制度

不正当竞争活动

33、《非上市公众公司监督管理办法》规定，股东人数超过（）人的公司申请其股票公开转让，应当按照中国证监会有关规定制作公开转让的申请文件，向中国证监会申请核准。A 50 B 100 C 200 D 500

34、关于证券公司参与打击非法证券活动，下列说法错误的是（）A 证券经营机构应当加强合规管理，不参与非法证券活动，不为非法证券活动提供任何便利；

B证券经营机构应当严格落实了解客户和账户实名制等规定,将有关要求贯穿到营销、开户、交易、客户服务等各业务环节；

C证券经营机构不需要将获知的不涉及本公司的非法证券活动信息情况报告监管机构或证券业协会；

D证券经营机构应当将参与打非工作情况纳入相关部门、分支机构和员工的绩效考核

35、证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，并对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。A 50 B 20 C 30 D 60

36、证券法规定的法律责任主要是（）A 行政责任

B 民事责任 C 刑事责任

D 未做具体的法律责任规定

37、关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为，不正确的是（）

A 代理投资人从事证券、期货买卖

B 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

C 禁止证券公司及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 D 不得聘用第三方机构代为实施投资决策和委托交易

38、以下（）解决了经纪人的法律地位、执业条件、行为规范等问题 A 《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》

B 《证券法》

C 《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》 D 《证券经纪经纪人管理暂行规定》

39、以下关于经纪人管理的描述正确的是（）

A 营业部可以安排营销人员相互进行客户回访，只是回访后要作出完整记录。

B 证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息，客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的。

C 证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理，不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息

D 作为一名经纪人，证券公司需要按协议支付提成，不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

40、以下关于经纪人营销人员可以从事的活动描述正确的是（）A 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息是营销人员的工作重要内容。

B 证券经纪人可以从事证券协会规定证券经纪人可以从事的活动。C 只要是法律法规允许经纪人从事的行为，不需证券公司再重复授权。D 《证券经纪人管理暂行规定》是约束经纪人的，因此，其他营销人员的从业行为不受该规定的约束。

二、多选题

1、某证券公司营业部王某员工向客户推荐某基金产品，承诺该基金产品1.5倍年收益，客户同意购买后，但收益迟迟不能兑现，反而产生巨额亏损，向监管机关投诉后查明该产品非该公司代销基金产品，产本身也没如员工宣传的高额收益。该员工行为属于（）A 违规飞单行为

B 《证券投资基金销售管理办法》第三十五条违规承诺收益 C 合法的营销行为不构成违法违规

D 非法集资

2、股票质押业务中错误的做法有（）A 完全依靠折扣率、费率吸引客户

B 不关注标的证券最近三个月以来的交易量和换手率，折扣率设臵不合理

C 比较识别标的证券流动性，分析项目质量

D 不顾标的证券实际情况承揽，无视项目隐患风险

3、近期，某证券公司短信平台系统被不法分子从外部攻入，不法分子破解了密码强度较低的用户账户，并使用该账户登陆短信平台，向85 万客户发送诈骗短信，造成不良社会影响。证券公司正确的应对方式有（）A 健全信息技术治理结构，明确经营管理层、合规管理、风险管理、内部审计部门、信息技术部门、各业务部门及分支机构的信息技术管理职责和工作程序，并建立相应的绩效考核和责任追究机制

B 对信息系统实施用户认证和访问控制管理，信息系统的管理、操作和访问权限管理应当遵循最小功能原则和最小策略原则，并经合规部门审批同意

C 明确密码管理要求，加强机控、人控防范措施，保障信息系统的安全平稳运行

D 制定应急预案，加强应急演练，确保发生可能影响重要信息系统正常运行的突发事件时迅速反应，妥善应对，尽可能降低突发事件对业务的影响。

4、证券经纪业务中的禁止行为包括（）

A 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B 不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；

C 不得以任何方式向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失； D 不得以任何方式在非工作时间联系客户

5、对高风险业务风险警示措施包括（）A 建立对客户参与高风险业务的风险警示制度 B 完善业务流程和技术手段

C 高度关注发行人或管理人风险提示公告 D 及时对客户属性交易风险警示

6、近期公司制定和执行公司内部风险警示函制度函件包含（）A 警示函 B 告知函 C 联系函 D 提示函

7、证监会李超副主席在《证券公司风险控制指标管理办法》培训会议中讲话提出，希望证券公司今年完成的重点任务是（）A自觉梳理业务体系 B梳理组织架构

C全面落实合规管理和风险控制 D大力发展新业务

8、证监会李超副主席在近期讲话中提到，某些证券公司在债券业务检查中发现以下问题（）A 有证券公司多个部门开展同一债券业务，内耗严重

B 有证券公司，没有一个相对独立的部门把控风险，内部没有基本的制度体系

C 债券尽调中，尽调底稿仅仅由发行人提供，证券公司整理形成，很多证券公司都未到现场实施尽调

D 很多公司在风险管理、质量控制等方面缺失严重

9、证监会李超副主席号召证券公司要发挥市场守门人的作用，要做到（）：

A 客户开立账户过程中，按规定审认真查客户，了解客户的真实身份 B 加强客户异常交易行为的监控，阻止非法经营活动

C 将分级基金等直接销售给客户，适当减免适当性审核程序 D 销售金融产品采取有效的措施了解客户的风险承受能力

10、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》有关规定：客户权益变动操作正确的做法是（）

A 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销应当一人操作、一人复核，复核应当留痕

B 建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易可以一人操作、一人复核，复核可以不留痕

C 客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作应当事先复核，事后审批，审批及复核均应留痕

D 涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕

11、下列说法正确的是: A 某投资顾问助理X某某除做客户回访外，也要做客户开发、营销，并参与客户佣金提成。该行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》第十七条的规定

B 某营业部投资顾问助理H某未取得投资顾问资格，但向客户提供投资咨询服务并参与客户佣金提成，领取投资咨询服务费。该行为不符合《证券投资顾问业务暂行规定》第七条的规定 C 某营业部开展新三板业务的承揽工作，但其经营证券业务许可证中不包含承销保荐业务。上述行为不符合《证券公司监督管理条例》第十七条的规定

D 某营业部营业执照及许可证显示，营业部负责人为W某，检查发现，营业部日常经营会议由H某某主持，公司OA中H某某具有最终审批权限，薪酬考核表及费用报销单均由H某某签字，H某某违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三条的规定未向当地证监局申请任职资格

12、证券公司变更分支机构负责人的：（）

Ａ 应当自作出有关任职决定之日起10日内办理证券业务许可证的变更手续

B 应当自作出有关任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续

C 应当自作出决定之日起10日内，将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告，并向相关派出机构报告 D应当自作出决定之日起5日内，将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告，并向相关派出机构报告

13营业部在经营过程中，应妥善保管（），如有遗失应查明证照遗失的具体时间、地点和原因等报当地证监会。A 证券经营许可证副本 B 稅务登记证副本

C 组织机构代码证副本 D 新版三证合一营业执照

14、根据《上海证券业经纪业务自律规范》相关规定，营业部应切实采取相关措施，重点关注要点（）A 佣金报备、公示与执行标准一致

B 对年龄70周岁以上的、购买高风险等级金融产品、单笔认购金融产品金额在500万元以上的三类客户作为重点回访对象略原则，并经合规部门审批同意

C 根据《上海地区证券投资顾问人员信息备案系统》要求，确保经纪业务活动信息及相关人员失信行为信息的及时、准确、全面录入

D 销售金融产品之前，应当及时在同业公会的金融产品销售信息平台中全面、准确地填报、维护本单位销售金融产品业务相关信息

15、融资融券业务中违规为客户与客户之间融资提供便利行为有（）A 通过代销伞形信托等结构化金融产品为客户融资提供便利 B 通过P2P平台等机构为客户融资提供便利 C 为客户之间直接融资提供服务 D 及时通知客户补仓

16、伞形信托，是指由证券公司、信托公司、银行等金融机构共同合作，结合各自优势，为证券二级市场的投资者提供投、融资服务的结构化证券投资产品，被证监会叫停的主要原因（）

A 打破了投资者与账户交易行为的“唯一对应”关系 B 账户信息披露不透明

C 加快市场交易效率，提高资金流动性 D 普遍加杠杆运作模式加剧市场运行风险

17、依据《反洗钱法》的规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（），履行反洗钱义务。A 客户身份识别制度

B 客户身份资料和交易记录保存制度 C 大额交易和可疑交易报告制度 D 责任追究制度

18、根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，下列事项（）的变更必须经证监会批准。

A 合并、分立、变更公司形式以及公司解散 B 证券营业部异地迁址 C 增加或减少注册资本 D 变更业务范围

19、关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（）

A 证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

B 证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识

C 证券公司分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任 D 证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告

20、证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员在任期或法定限期内的应当禁止的行为是（）。A 以自己名义持有、买卖股票； B 借他人名义持有、买卖股票； C 收受他人赠送的股票； D 没有转让已持有的股票。

21、证券交易内幕信息的知情人包括（）。A 发行人的董事、监事、高级管理人员；

B 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； C 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员； D 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；

22、禁止证券公司及其从业人员从事下列（）损害客户利益的欺诈行为。

A 违背客户的委托为其买卖证券；

B 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；

C 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金； D 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。

23、证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。

A 代理委托人从事证券投资；

B 与委托人约定分享证券投资收益； C 或与委托人约定分担证券投资损失；

D 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；

24、以下那些是证券公司对经纪人的管理与监督工作（）。A 客户回访；

B 建立经纪人档案,执业过程留痕；

C 将执业行为的合规性纳入到经纪人的绩效考核中； D 对经纪人所服务客户的异常交易行为进行监控；

25、老吴是某公司的客户经理，代客理财，还帮客户赚了钱，但是在客户回访中被公司发现，公司可以对其采取以下哪种处罚措施（）A 经济处罚 B 警告记过 C 降级、解聘 D 取消从业资格

26、经纪人所做的下列哪些行为属于不正当竞争行为（）A 采取贬低竞争对手手段招揽客户；

B 采取进入竞争对手营业场所劝导客户手段招揽客户； C 开户送礼品；

D 将自己收集的各种股评信息发给客户。

27、根据《公司债券承销业务规范》规定，承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则承接项目，不得采用承诺（）等不正当手段招揽项目。A.价格 B.获得批文

C.获得批文时间 D.利率

28、《证券经纪人管理暂行规定》中以下（）是对证券经纪人合法权益的保护：

A 要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同，应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则；

B 证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内；

C 要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围，其执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应；

D 暂行规定增加了证券公司的管理责任，将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围。

29、证券经纪人执业注册登记事项包括（）。A 证券经纪人的姓名、身份证号码 B 代理权限、代理期间

C 服务的证券营业部、执业地域范围 D 公司查询与投诉电话

30、证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具 备规定的证券从业人员执业条件，其执业条件包括（）。A 品行端正、具有良好的职业道德，最近三年未受过刑事处罚 B 未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期

C 不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形 D 最近一年未受过刑事处罚

31、证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列（）部分或者全部活动：

A 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；

B 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程； C 向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；

D 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

32、证券经纪人应当在经纪人管理暂行规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：

A 提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；

B 与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；

C 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；

D 泄漏客户的商业秘密或者个人隐私

33、经纪人管理暂行规定也强化了证券公司对经纪人的管理责任，以下哪些行为是合理的监督与管理行为: A 客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息；

B 证券公司协助证券协会建立证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕；

C 专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录； D 通过监控系统，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

34、证券经纪人档案应当记载（）。

A 证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态；

B 代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况；

C 执业活动情况、客户投诉及处理情况；

D 违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。

35、从事经纪业务的员工有下列（）行为的，给予直接责任人员撤职处分，或者降级、解聘职务处理；造成经济损失的，应并处经济赔偿；经济赔偿不能弥补损失的，给予留用察看或者开除处分，或者解除劳动合同： A 违规为客户融资、融券，或者利用职权为客户的融资、融券提供担保的；

B 擅自对客户买卖证券、委托资产的收益或者赔偿买卖证券、委托资产的损失做出承诺的；

C 未经客户书面许可，假借客户的名义买卖证券的； D 参与操纵证券交易价格的；

36、《证券公司监督管理条例》中规定，违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：（）A 证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书；

B 证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；

C 证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。

D 未经客户书面许可，假借客户的名义买卖证券的；

37、以下属于营销人员的禁止行为的是（）

A 员工代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取等事宜。

B 违反规定泄露所掌握的客户信息；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。

C 与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。

D 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。

38、营销人员执业原则包括（）A 诚实守信。B 勤勉尽责。

C 公司利益优先。D 客户利益优先。

39、证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项：（）A 证券经纪人的代理权限； B 证券经纪人的代理期间；

C 证券经纪人的基本行为规范； D 证券经纪人的执业地域范围

40、根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》规定，成立非法集资需具备以下哪些特征要件（）A未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； B通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；

C承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；D向社会公众即社会不特定对象吸收资金。

41、《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》规定，证券经营机构应当至少采取以下（）措施和方式，持续性地开展防非宣传教育： A 在公司官方网站、微信、微博中设臵防非宣传栏目或专题，并持续更新相关内容;B 在公司客户应用终端上提示非法证券活动风险,提醒客户远离非法证券活动;C 利用营业场所跑马灯、显示屏、公告栏等户外宣传工具，滚动播放防非宣传标语,张贴典型案例、宣传画等；

D 采取进社区、上媒体等方式，扩大宣传教育覆盖面，提升宣传教育效果

42、关于证券经纪人执业说法正确的是（）

A证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。

B证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记。

C证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供 必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整； D证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业

43、实施下列行为之一，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚（）

A不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；

B不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的；

C以投资入股的方式非法吸收资金的； D以委托理财的方式非法吸收资金的。

三、判断题（A正确B错误）

1、公司尤习贵董事长在公司第四十次经营工作会议中提到合规风控是二次创业的基石，其中尤董事长重点强调组织全员培训，向广大员工普及风险控制和合规教育，深化合规经营理念。(A)

2、公司邓晖总裁在公司第四十次经营工作会议中谈到风控合规零容忍，风控合规前臵，每个部门的负责人作为第一合规负责人，实行人人合规（A）

3、未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款（A）

4、企业债券发行采用包销方式的，各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的五分之一（B）

5、证券公司不得干涉债券发行人选取相关中介机构。（A）

6企业发行企业债券所筹资金不得用于房地产买卖、股票买卖和期货交易等与本企业生产经营无关的风险性投资。（A）

7非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过一百人（B）8承销机构承销公司债券，应当依照《证券法》相关规定采用包销或者代销方式（A）

9、承销机构不能协助发行人协调资信评级机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构的相关工作。（B）

10、尽职调查工作底稿及尽职调查报告应当妥善存档，保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于3年。（B）

11、承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则承接项目，不得采用承诺价格或利率、承诺获得批文及获得批文时间等不正当手段招揽项目。（A）

12、任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。（A）

13、证券、期货投资咨询人员可以同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业。（B）

14、证券投资顾问可以代客户作出投资决策。（B）

15、证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（B）

16、证券公司受理尤其机关司法扣划要求后，应当对相关证券实施交易冻结，并在协助司法扣划当日将协助司法扣划的相关数据发送中国证券登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司根据证券公司等机构发送的数据办理过户登记。（A）

17、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，应当要求客户进行更新。客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，应当对客户采取限制办理新业务、限制撤销指定交易、限制转托管或者限制资金转出等措施。（A）

18、证券经纪人只能向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（A）

19、证券公司在开展市场推广活动时，应当以清晰、醒目的方式标明相关材料为推广材料，提示金融产品或金融服务的风险，明确产品或服务适合的对象。（A）

20、证券公司应当加强对重要合同和凭证的管理,建立健全管理、操作流程，确保从事账户见证的工作人员根据客户预约需求向公司逐次登记、领取开户合同，并在客户签署后及时交回归档。（A）

21、证券公司接受质押的标的股权必须为依法可以实现质押权利的股权，但已经被质押且尚未解除质押的股权不在限制中。（B）

22、股票质押式回购业务中，部分解除质押后，质押登记编号下已经没有任何证券或孳息仍然处于质押状态的，则部分解除质押申报成功。（B）

23、证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。(A)

24、证券公司对经纪人只需按合同发放提成，不需要建立绩效考核制度。(B)

25、证券公司与经纪人之间签订居间合同。(B)

26、证券公司在证券公司所在地监管部门为经纪人办理执业资格注册登记，不注册登记不得展业。(B)

27、证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同(A)

28、证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。(A)

29、以补贴现金或免收证券账户开户费为诱惑，组织人员大量开户，只要每个人都愿意，不存在违规行为。(B)

30、证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经 验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。(A)

31、经纪人可以组织经纪人团队，名单不需告诉证券营业部，平时只从事一些辅助工作，所以经纪人团队的人员不一定有从业资格。(B)

32不得全权委托是指不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。(A)

33、在执业过程中，向客户提供非由所代理的证券公司统一提供的资料和信息不一定是禁止行为。(B)

34、违反其服务的证券营业部所在区域佣金自律规则的相关规定，以降低佣金等争抢客户不是不正当竞争行为。(B)

35、证券从业人员不准为自己买卖证券，但是帮亲属买卖证券是可以的。(B)

36、《证券经纪人管理暂行规定》是对经纪人的营销行为的约束，小刘认为自己是公司的理财经理，不需要遵守这个规定。(B)

37、由于经纪人与证券公司是代理关系，证券经纪人只从事客户招揽和客户服务活动，所以与客户发生法律关系是证券公司而不是证券经纪人。(B)

38、损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的行为都是营销人员的禁止行为。(A)

39、经纪人老王通过了投资咨询资格，某电视台邀请他进行了一场股评报告会,老王答应了,因为他认为自己具备了咨询资格。老王这种行为是合法的。(B)

40、在执业过程中，客户想购买超过它风险承受能力的产品是客户自己的事情，营销人员无需进行产品风险揭示。(B)22