北京辖区银行间债券市场准入备案业务操作规程

第一篇：北京辖区银行间债券市场准入备案业务操作规程

北京辖区银行间债券市场准入备案业务操作规程

一、为加强对北京辖区银行间债券市场准入备案管理，规范准入备案管理工作，依据中国人民银行公告〔2002〕年第5号和《关于全国银行间债券市场准入备案管理有关事宜的通知》（银货政〔2002〕第22号）的有关规定，制定本操作规程。

二、本操作规程所指金融机构包括在京各商业银行授权分行（营业机构）、其他商业银行、非银行金融机构（基金公司和保险公司除外）、外资金融机构。

三、金融机构进入全国银行间债券市场，在完成交易系统联网和债券托管帐户开立后的三个工作日内，进行备案，备案时间以中央国债登记结算有限公司出具的“开户通知”的时间为准。

四、金融机构提交的备案材料如下：

（一）企业法人营业执照副本复印件；

（二）金融业务许可证副本复印件；

（三）全国银行间同业拆借中心出具的联网通知书；

（四）中央国债登记结算有限公司出具的开户通知书；

（五）加盖公章的全国银行间债券市场准入备案单两份

（六）业务经办人员的联系名单及电话。

五、主要审核要点如下：

（一）备案材料是否齐全；

（二）备案时间是否合规；

（三）作出备案与否的决定；

受理备案后，应在两份《全国银行间债券市场准入备案单》上加盖处章，其中一份交给金融机构保管。

六、金融机构如果变更托管帐户类型，在变更帐户后的三个工作日内，应进行备案，备案材料如下：

（一）企业法人营业执照副本复印件；

（二）金融业务许可证副本复印件；

（三）中央国债登记结算有限公司出具的结算成员类别变更确认书。主要审核要点同上，备案后应修改业务档案。

七、金融机构如果终止联网或注销债券托管帐户，在终止联网或注销债券托管帐户后三个工作日内应进行备案，并提交加盖单位公章的《北京地区金融机构终止联网或注销债券托管帐户备案单》

受理备案后，应在两份《全国银行间债券市场准入备案单》上加盖处章，其中一份交给金融机构保管。

八、分类建立备案业务档案，适时修改登记清单以备查验。

第二篇：全国银行间债券市场准入备案工作程序

全国银行间债券市场准入备案工作程序

中国人民银行上海总部公告

〔2008〕第3号

现将全国银行间债券市场准入备案工作有关事宜公告如下：

一、本公告所称全国银行间债券市场准入备案申请机构（以下简称备案申请机构）包括在中华人民共和国境内依法设立的金融机构及经中国人民银行批准以备案方式进入全国银行间债券市场的其他机构投资者。

二、备案申请机构应在提出备案申请前，向中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）申请开立债券托管帐户，并取得中央结算公司出具的开户通知书。

三、金融机构申请开立债券托管帐户，应向中央结算公司提交下列申请材料：

（一）企业法人营业执照副本复印件；

（二）金融业务许可证副本复印件；

（三）商业银行分支机构还应提供其总行的债券交易授权书复印件；

（四）中央结算公司需要提供的其他材料。

四、非金融机构申请开立债券托管帐户，应委托其结算代理人向中央结算公司提交下列申请材料：

（一）非金融机构的企业法人营业执照副本复印件；

（二）非金融机构与结算代理人签订的代理协议；

（三）中央结算公司需要提供的其他材料。

五、金融机构应在取得开户通知书之后的3个工作日内，向中国人民银行上海总部或中国人民银行分支机构提出备案申请，并提交下列备案申请材料：

（一）企业法人营业执照副本复印件；

（二）金融业务许可证副本复印件；

（三）全国银行间同业拆借中心出具的联网通知书（若已联网）；

（四）中央结算公司出具的开户通知书；

（五）商业银行分支机构还应提供其总行的债券交易授权书复印件；

（六）中国人民银行要求提供的其他材料。

六、非金融机构应在取得开户通知书之后的30个工作日内，由其结算代理人向注册地中国人民银行分支机构备案，并提交下列备案材料：

（一）非金融机构的企业法人营业执照副本复印件；

（二）非金融机构与其结算代理人签订的代理协议；

（三）中央结算公司出具的开户通知书；

（四）中国人民银行要求提供的其他材料。

七、经中国人民银行批准以备案方式进入全国银行间债券市场的其他机构投资者，应按照中国人民银行的有关规定办理准入备案手续。

八、下列备案申请机构向中国人民银行上海总部办理准入备案手续：

（一）政策性银行；

（二）国有商业银行；

（三）股份制商业银行；

（四）外国银行分行；

（五）金融资产管理公司；

（六）汽车金融公司；

（七）证券公司；

（八）基金管理公司及其管理的基金；

（九）保险机构及其发行的保险产品；

（十）外资独资金融机构；

（十一）中外合资金融机构；

（十二）中国人民银行确定的其他金融机构。

九、下列备案申请机构向其注册地中国人民银行分支机构办理准入备案手续：

（一）城市商业银行；

（二）农村商业银行；

（三）农村合作银行；

（四）政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行授权的分支机构；

（五）城市信用社

（六）农村信用社；

（七）信托投资公司；

（八）金融租赁公司；

（九）企业集团财务公司；

（十）企业年金基金；

（十一）非金融机构；

（十二）中国人民银行确定的其他机构。

十、金融机构向中国人民银行上海总部或中国人民银行分支机构提出备案申请、并取得备案通知书（具体格式见附件）后，持备案通知书向中央结算公司申请使用已开立的债券托管帐户。

十一、中央结算公司应在收到金融机构提交的备案通知书后，为其办理债券托管帐户有关业务。

十二、中央结算公司和全国银行间同业拆借中心在为银行间债券市场成员办理变更债券托管账户名称、注销债券托管帐户或变更债券交易帐户名称手续后，应向其出具相应的书面通知。

十三、全国银行间债券市场成员在完成变更债券托管账户名称、注销债券托管帐户或变更债券交易帐户名称手续后，应在3个工作日内持前款的书面通知向中国人民银行上海总部或其注册地中国人民银行分支机构备案。

十四、全国银行间同业拆借中心应于每月10日之前将上月的联网和终止联网情况向中国人民银行总行和中国人民银行上海总部报告。

十五、中央结算公司应于每月10日之前将上月的开立账户、变更账户名称和注销账户情况向中国人民银行总行和中国人民银行上 海总部报告。

第三篇：银行间债券回购业务暂行规定

银行间债券回购业务暂行规定

第一条 为规范银行间债券回购业务，维护当事人的合法权益，促进货币市场的发展，特制定本规定。

第二条 本规定所指债券包括国债、政策性金融债和中央银行融资券以及其它经中国人民银行批准的可用于办理回购业务的债券。

第三条 本规定中所称回购是指债券持有人（卖方）在卖出债券给债券购买人（买方）时，买卖双方约定在将来某一日期以约定的价格，由卖方向买方买回相等数量的同品种债券的交易行为。

第四条 本规定适用对象是指经中国人民银行批准进入全国统一同业拆借市场的成员（以下简称交易成员），融资中心除外。

非金融机构、个人不得参与银行间债券回购业务。

第五条 交易成员的债券回购业务必须通过全国统一同业拆借市场进行，不得在场外进行。

第六条 中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）为中国人民银行指定的办理交易成员债券回购业务的债券托管与结算机构。

参与回购业务的交易成员必须在中央结算公司开立债券托管帐户，并存入真实的自营债券。

第七条 买方不得在回购期内动用回购债券。

第八条 交易成员在进行回购业务时，债券与资金必须足额清算，不得买空和卖空债券；不得挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购业务；不得通过租券或借券等融券行为进行回购业务。

第九条 中央结算公司应制定相应规则，对买空和卖空债券的行为进行控制和监管。

第十条 中央结算公司不得向交易成员融券或透支。

第十一条 债券回购折算比例（即用于回购的债券与所融资金的比例）由中国人民银行确定并定期公布。

第十二条 为规范回购交易行为，交易成员必须签订债券回购主协议。

债券回购主协议应载明以下内容：回购机构的名称与签章，法定代表人或主要负责人姓名与签章，回购的确立与执行，回购中的违约责任。

债券回购主协议由中央结算公司和全国银行间同业拆借中心会同各交易成员共同拟定签署，并报中国人民银行备案。

第十三条 除回购主协议外，交易双方在每次回购时应以一级拆借市场联网计算机打出的成交通知单作为回购合同。成交通知单上需明确回购债券品种、回购债券与资金的数额、期限、利率等条款。

回购双方认为必要时，可签订补充合同。补充合同的内容必须符合回购主协议的原则。

第十四条 回购的期限为：７天、１４天、２１天、１个月、２个月、３个月、４个月，共计７个品种，最长不得超过４个月。

第十五条 回购利率由买卖双方确定。

第十六条 回购到期时必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期。

第十七条 中央结算公司采取集中托管、统一结算的方式办理回购业务中的债券托管与结算。中央结算公司应根据本规定制定与债券托管和结算相关的业务实施细则，并报中国人民银行备案。

全国银行间同业拆借中心应根据本规定制定与回购交易相关的业务实施细则，并报中国人民银行备案。

第十八条 中央结算公司应按中国人民银行的要求上报有关的业务统计数据，并定期为交易成员提供其债券帐户的对帐服务。

全国银行间同业拆借中心应定期按中国人民银行的要求上报有关业务统计数字，并向交易成员提供有关的业务信息。

第十九条 本规定由中国人民银行解释。

第二十条 本规定自发布之日起执行。

第四篇：3.银行间同业拆借市场业务操作规程

全国银行间同业拆借市场业务操作规程 为了保证中国XX财务有限公司（以下简称“公司”）在全国银行间同业拆借市场操作顺利进行，根据拆借业务的交易法规及交易程序，结合公司的《全国银行间同业拆借市场资金交易管理办法》，特制定本业务操作规程。

第一条 资金交易员根据公司的资金状况和业务需求，编制《全国银行间同业拆借市场交易计划书》(以下简称《交易计划书》)，报部门经理审核、公司领导批准后，与对手方进行交易。《交易计划书》应明确交易品种、金额、期限、利率、对手方。

第二条 因业务需要，交易员采用公开报价方式询找对手方，在对手方明确后，必须报各级领导批准后方可下确认指令。

第三条 拆入资金符合中国人民银行规定的限额和期限。拆出资金的对手方应取得公司贷审会的授信，在授信额度内拆出资金。

第四条 信用拆借交易的对手方是全国银行间同业拆借中心成员单位，交易员应在全国银行间同业拆借中心交易系统内进行资金融通（场内交易）；对手方为非成员单位，在场外融资备案报价系统内备案（场外交易）。

第五条 交易员在场内交易，发送交易指令前，应逐项核对各交易要素，注意等待对手方确认，交易完成后，打印成交单。

第六条 交易员在场外交易，在交易达成后的两个工作日内，进入场外融资备案报价系统，进行报价、备案及成交录入，完成场外融资备案工作。

第七条 交易员应向财务人员提供原始记账凭证。资金划入业务应通知结算部做好收款准备，资金划出业务应将审批后的资金划拨单及成交单一并交结算部办理资金划出手续。

第八条 交易员对每笔交易业务全程监控，拆入资金到期及时归还本息，拆出资金到期及时收回本息。

第九条 成交单和审批后的《交易计划书》一并归档管理，定期装订成册。

第十条 做好资金交易台账登记工作，定期与财务人员核对拆入、拆出明细账及总账。

第十一条 交易员应妥善保管好各自的USBKEY和交易密码，USBKEY到期及时更新。

第十二条 配合公司计算机管理人员对交易用计算机进行维

护，定期升级防毒软件，定期对计算机杀毒。

第十三条 通过全国银行间同业拆借中心的电子信息系统定期向同业拆借市场披露以下信息：每年1月15日前披露上年末资产负债表和损益表，4月30日前披露经审计的会计报告及审计报告，7月15日前披露当年6月末的资产负债表及损益表，股权变更完成后30个工作日内，公告股权变更情况。披露的格式为不可修改的电子版文件。

第十四条 本操作规程如遇中国人民银行、全国银行同业间拆借中心操作规程发生变化，按新规定办理。

第十五条

第十六条

本规程由公司负责解释和修订。本规程自颁布之日起施行。

第五篇：全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定

【发布单位】中国人民银行

【发布文号】中国人民银行令[2004]第1号 【发布日期】2004-04-12 【生效日期】2004-05-20 【失效日期】

【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国法院网

全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定

(中国人民银行令[2004]第1号)

为促进债券市场发展，规范债券买断式回购业务，防范市场风险，维护市场参与者合法权益，中国人民银行制定了《全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定》，经2004年3月22日第5次行长办公会议通过，现予公布，自2004年5月20日起施行。

行长：周小川

2004年4月12日

全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定

第一条 为促进债券市场进一步发展，规范债券买断式回购业务，防范市场风险，维护市场参与者合法权益，根据《 中华人民共和国中国人民银行法》和《 中华人民共和国合同法》等有关法律规定，制定本规定。

第二条 本规定所称债券买断式回购业务（以下简称买断式回购）是指债券持有人（正回购方）将债券卖给债券购买方（逆回购方）的同时，交易双方约定在未来某一日期，正回购方再以约定价格从逆回购方买回相等数量同种债券的交易行为。

第三条 买断式回购的债券券种范围与用于现券买卖的相同。

第四条 买断式回购遵循公平、诚信、自律、风险自担的原则。

市场参与者应建立、健全相应的内部管理制度和风险防范机制。

本规定所称市场参与者与中国人民银行发布的《全国银行间债券市场债券交易管理办法》中的市场参与者含义相同。

第五条 市场参与者进行买断式回购应签订买断式回购主协议，该主协议须具有履约保证条款，以保证买断式回购合同的切实履行。

第六条 市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心（以下简称同业中心）交易系统生成的成交单，或者合同书、信件和数据电文等形式。

买断式回购主协议和上述书面形式的合同构成买断式回购的完整合同。交易双方认为必要时，可签订补充协议。

第七条 买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。

第八条 进行买断式回购，交割时应有足额的债券和资金。

第九条 买断式回购以净价交易，全价结算。

第十条 买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。

第十一条 买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。

第十二条 买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合中国人民银行的有关规定。

第十三条 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。

第十四条 进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20％，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）托管的自营债券总量的200%。

第十五条 买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司，同业中心和中央结算公司应在接到报告后5个工作日内将最终结果予以公告。

第十六条 同业中心和中央结算公司应按照中国人民银行的规定和授权，及时向市场披露上一交易日单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等有关买断式回购信息。

第十七条 同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作；发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告。

第十八条 同业中心和中央结算公司应依据本规定制定相应的买断式回购的交易、结算规则。

第十九条 中国人民银行各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。

第二十条 进行买断式回购除应遵守本规定外，还应遵守全国银行间债券市场其他有关规定。

第二十一条 市场参与者以及同业中心和中央结算公司违反本规定的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

市场参与者进行买断式回购违反全国银行间债券市场其他有关规定的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六的规定予以处罚。

第二十二条 本规定由中国人民银行负责解释。

第二十三条 本规定自2004年5月20日起施行。

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