北京辖区拟上市公司辅导备案工作告知书

第一篇：北京辖区拟上市公司辅导备案工作告知书

附件五

北京辖区拟上市公司辅导备案工作告知书

xx证券股份有限公司：

你公司报送的xx股份有限公司（以下简称“辅导对象”）辅导项目xxxx年xx月xx日（以下简称“受理日”）已在我局正式备案，为规范辅导备案工作流程，提高辅导备案工作效率，现将我局有关监管工作要求告知如下：

一、自受理日起，你公司应按照我局《辅导工作监管指引》要求，每两个月以正式文件形式报送一期辅导工作报告，并加盖骑缝章，在提交辅导验收申请之前，至少报送一期辅导工作报告，辅导期自受理日起不得少于三个月，并且不能以辅导工作总结报告替代最后一期辅导工作报告。报送辅导工作报告的同时应报送word格式电子版文档及红头页、签字盖章页扫描件。

二、辅导小组原则上应由负责保荐该辅导对象的保荐代表人担任负责人，全程协调、组织辅导工作。辅导人员如发生变更，应及时书面报告我局。

三、辅导期间，辅导机构应每两个月一期持续、按时报送辅导工作报告。

超过二个月未报送辅导工作报告，并且经监管责任人电话提醒后两个月内仍不报送辅导报告的，辅导备案工作视为自动终止。

辅导项目终止后，拟恢复开展辅导工作的，应以正式文件形式向我局报送恢复项目备案申请报告，经局领导批示后，项目备案工作可重新进行，辅导期自局领导批示之日起重新计算。

四、辅导期内因特殊情况确实需要解除辅导协议的，应在签订解除协议后五个工作日之内，向我局报送终止辅导的正式文件和解除辅导的协议，办理辅导备案终止手续。文件中应说明已经实施的辅导工作以及终止辅导的原因。

五、你公司在辅导过程中应督促辅导对象对照《加强拟上市公司治理专项活动自查事项》（见附件1）逐项自查、说明情况，并按照相关格式指引（见附件2）形成《自查报告和整改计划》。你公司应针对该自查报告的真实性、准确性、完整性出具书面评价报告。

同时，你公司应针对辅导对象同业竞争、关联交易情况进行尽职调查，并对相关存在与解决情况进行专项说明。

六、《辅导工作总结报告》有关内容建议提前与监管责任人进行沟通，以提高辅导验收工作效率。

七、辅导验收申请应以正式文件形式提交，并最迟在监管责任人撰写完成辅导监管报告之前报送你公司内核委员会对于该项目的内核意见说明，红头文件格式，内容包括但不限于内核会议时间、参会内核委员姓名、内核表决情况等内容。

八、为帮助辅导对象顺利达成关于发行申请文件申报的时间安排，建议辅导机构在满足辅导验收申请条件后，至少提前二十

个工作日向我局提交齐备的辅导验收申请材料。

九、辅导验收过程中我局将组织辅导对象的董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行书面闭卷考试。

十、考试范围包括以下法律、法规及规范性文件：

1.《公司法》；

2.《证券法》；

3.《刑法》修正案六、七中与上市公司及其股东、董事、监事、高级管理人员相关部分；

4.《股票发行与交易管理暂行条例》；

5.《首次发行股票并上市管理办法》或《首次发行股票并在创业板上市管理暂行办法》；

6.《上市公司信息披露管理办法》；

7.《上市公司治理准则》；

8.《上市公司股东大会规则》；

9.《上市公司章程指引》；

10.《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》；

11.其他发行上市、规范运作等方面的，帮助考试对象知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识的相关法律法规和规则。

十一、你公司应在收到证监会发行审核部门出具的行政许可申请材料接收凭证的当天，及时将情况告知监管责任人。

自辅导监管报告签发之日起逾期三个月项目申报材料未能上报证监会发行审核部门的，你公司应向我局以正式文件形式说明未申报原因。对不按期说明未申报原因的，我局将予以重点关注并采取相应监管措施。

十二、你公司应在首次公开发行股票申报材料正式受理后五个工作日内将全套申报材料及受理通知书报送我局备案。相关反馈回复、核查意见等书面材料应在上报证监会后五个工作日内报送我局备案。

十三、辅导项目首次公开发行股票证监会审核未通过的，你公司应在发审会后十个工作日内，向我局书面说明未通过原因，并配合监管责任人做好约见谈话工作，汇报相关情况及下一步计划。

十四、因辅导小组不尽责、辅导对象不配合而导致辅导效果不佳、辅导验收不合格的，我局将视具体情况责令延长辅导期，在问题整改完毕后再进行辅导验收。

附件：1.加强拟上市公司治理专项活动自查事项

2.自查报告和整改计划格式指引

辅导项目负责人：年月日

第二篇：拟处罚告知书

会宁县住房和城乡建设局

拟处罚告知书

会住建拟 告字[2013 ]第 号

甘肃广安建筑有限公司 ：

你单位承建的 会宁县恒宇佳苑住宅小区工程，经我站2013年11月9日监督检查，发现你工地在施工过程中工人不带安全帽、临边洞口未防护，施工吊篮未检测、安全措施不到位，存在安全隐患，责令你单位停工整改，并下发建设工程质量安全停工通知书，2013年11月10日我站在复查中发现你单位即没停工也没整改，严重违反了《中华人民共和国安全生产法》，根据《中华人民共和国安全生产法》第八十二条之规定，本机关拟向你单位处罚人民币（大写）元。

对此，你单位有陈述、申辩的权利，如要求陈述、申辩，你单位应当在收到本通知之日起3日内，向本机关提出。逾期未提出的，视为放弃此权利。

会宁县住房和城乡建设局

年 月 日

告知书回执

告字[20 ]第 号

我于 年 月 日收到 送达的事先告知书。我对告知书的内容 异议，决定 陈述和申辩权利。

被告知人签名： 年 月 日

此文书一式两份，当事人、告知机关各执一份。会宁县住房和城乡建设局

处罚决定书

计生征收决字[20 ]第 号

被征收人：姓名 性别 出生年月 民族

姓名 性别 出生年月 民族

住 址：（夫）（妻）

经调查核实，被征收人于 年 月 日政策外生育 孩。

以上事实有 等证据证明。你们的生育行为，违反了《甘肃省人口与计划生育条例》第四十八条第 款，根据第四十九条第 款之规定，你夫妇应当缴纳社会抚养费人民币（大写）元。请于 年 月 日前持本决定到（指定的金融机构）一次性缴纳。

逾期不缴纳的，按照国务院《社会抚养费征收管理办法》有关规定，每月加收千分之二的滞纳金。仍不缴纳的，由本机关申请人民法院强制执行。

一次性缴纳确有实际困难的，可自收到本决定之日起三十日内向会宁县人口和计划生育局提出分期缴纳申请。

如对本征收决定不服，可在收到本决定之日起60日内，向会宁县人民政府或白银市人口和计划生育委员会申请行政复议，也可以在收到本决定之日起三个月内向会宁县人民法院提起行政诉讼。

行政执法人员 姓名： 执法证号：

姓名： 执法证号：

征收决定机关（印章）

年 月 日

送达文件名称：送达地点： 受送达人签名：收到日期： 送达方式： 拒收理由： 见证人签名： 送达人签名： 送达日期：

送 达 证

回 本文书一式三份，作出决定机关、被委托单位、当事人各执一份。

第三篇：建筑节能备案告知书

建筑节能备案告知书

根据山东省人民政府令[181]号和《山东省建筑节能审查监督暂行管理办法》（鲁建发[2005]30号）及聊城市建委下发的《关于进一步加强聊城市建筑节能工作的通知》（聊建字[2005]99号）之规定，现做如下告之：

一、经施工图审查机构审查合格的工作项目，建设单位 须持《山东省居住（公共）建筑节能设计审查备案登记表》、建筑热工计算书、工程图纸、《山东省民用建筑节能施工检查表》到新型建材革新与建筑节能办公室备案登记。

二、墙改与建筑节能管理机构指派专业人员对受检工 程建筑节能施工活动进行现场检查。检查重点是外墙、楼梯间隔墙、屋面、阳台、门窗、玻璃幕墙、地下室顶板等围护结构、照明器具和供暖制冷系统的节能做法是否符合建筑节能标准要求，对违反标准规定要求的责令改正，未进行整改的予以处罚。

三、建设单位应在墙体工程隐蔽前申请墙体验收，未进 行墙体验收的工程，墙改基金不予以返还。墙改与建筑节能管理机构就工程项目检查的内容出具《山东省民用建筑节能专项检查报告》，将其做为竣工备案资料。

四、工程项目竣工后，建设单位应及时委托具有法定资 质的检测机构进行节能检测，检测合格后建设单位应当填写 1

《山东省节能建筑认定申请表》于5日内向墙改与建筑节能管理机构提出节能建筑认定申请，并提交以下资料：

1、工程设计文件；

2、施工图设计文件审查合格书；

3、建筑节能材料、产品、构（配）件的相关性能指标测试报告、产品合格证；

4、建筑围护结构热工性能现场检测报告；

5、与建筑节能有关的施工、监理资料；

6、工程使用新型墙材、建筑节能技术产品管理目录。

五、墙改与建筑节能管理机构受理认定申请后于5日内 组织认定评审。经评审符合建筑节能标准要求的工程项目，颁发《山东省节能建筑认定证书》。证书做为按比例返还新型墙体材料专项基金的依据和办理工程项目竣工验收备案的必备资料。

（附：新型墙材、建筑节能技术产品管理目录）

经办人：年月日2

第四篇：北京辖区银行间债券市场准入备案业务操作规程

北京辖区银行间债券市场准入备案业务操作规程

一、为加强对北京辖区银行间债券市场准入备案管理，规范准入备案管理工作，依据中国人民银行公告〔2002〕年第5号和《关于全国银行间债券市场准入备案管理有关事宜的通知》（银货政〔2002〕第22号）的有关规定，制定本操作规程。

二、本操作规程所指金融机构包括在京各商业银行授权分行（营业机构）、其他商业银行、非银行金融机构（基金公司和保险公司除外）、外资金融机构。

三、金融机构进入全国银行间债券市场，在完成交易系统联网和债券托管帐户开立后的三个工作日内，进行备案，备案时间以中央国债登记结算有限公司出具的“开户通知”的时间为准。

四、金融机构提交的备案材料如下：

（一）企业法人营业执照副本复印件；

（二）金融业务许可证副本复印件；

（三）全国银行间同业拆借中心出具的联网通知书；

（四）中央国债登记结算有限公司出具的开户通知书；

（五）加盖公章的全国银行间债券市场准入备案单两份

（六）业务经办人员的联系名单及电话。

五、主要审核要点如下：

（一）备案材料是否齐全；

（二）备案时间是否合规；

（三）作出备案与否的决定；

受理备案后，应在两份《全国银行间债券市场准入备案单》上加盖处章，其中一份交给金融机构保管。

六、金融机构如果变更托管帐户类型，在变更帐户后的三个工作日内，应进行备案，备案材料如下：

（一）企业法人营业执照副本复印件；

（二）金融业务许可证副本复印件；

（三）中央国债登记结算有限公司出具的结算成员类别变更确认书。主要审核要点同上，备案后应修改业务档案。

七、金融机构如果终止联网或注销债券托管帐户，在终止联网或注销债券托管帐户后三个工作日内应进行备案，并提交加盖单位公章的《北京地区金融机构终止联网或注销债券托管帐户备案单》

受理备案后，应在两份《全国银行间债券市场准入备案单》上加盖处章，其中一份交给金融机构保管。

八、分类建立备案业务档案，适时修改登记清单以备查验。

第五篇：云南证监局拟公开发行股票公司辅导备案工作指引

云南证监局拟公开发行股票公司辅导备案工作指引

为了促进云南辖区拟首次公开发行股票公司（以下简称“拟发行公司”）的规范运作，增强辅导监管工作的透明度，提高工作效率，根据中国证监会《派出机构监管工作职责》（证监发„2003‟86号）、《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令[2006]第32号）、《首次公开发行股票辅导工作办法》（证监发[2001]125号），特制定本工作规程。

一、云南辖区内拟公开发行股票（A股）的股份有限公司，应符合《公司法》、《证券法》的相关规定，在向中国证监会提出股票发行申请前，均须具有主承销和保荐资格的证券公司（以下简称“辅导机构”）进行辅导。

辅导期间，拟发行公司运行情况和辅导机构辅导工作均应接受我局的监督管理。

二、拟发行公司与辅导机构签订辅导协议后，应共同向我局报送以下材料：

1、辅导机构及辅导人员的资格证明文件；

2、辅导协议；

3、辅导计划；

4、拟发行公司基本情况，包括公司资产和业务构成情况的简介；

5、拟发行公司成立的《发起人协议》及成立以来历次营业执照、公司章程、工商登记等文件；

6、拟发行公司发起股东有关资料，包括历次的股东变更情况；

7、拟发行公司高管简要资料；

8、拟发行公司的基本构架；

9、拟发行公司成立以来历年财务报告、审计报告及历次公司验资报告，出资形式证明；

10、公司各分子公司（若有）的基本情况；

11、公司成立以来的生产、销售、采购情况；

12、公司中长期发展战略相关文件，包括公司现在及将来经营模式、经营理念介绍，公司历年发展计划及预算，未来发展计划和业务发展目标以及竞争对手的发展战略；

13、我局要求的其他材料。

三、我局在收到上述材料后应即时进行登记，并对登记备案材料进行审核。同时，对公司进行初步调查。调查主要围绕以下范围展开：

（一）主体资格

1、股份公司设立及其历次演变的合法性、有效性；

2、公司董事、监事、高管的变动情况；

3、公司股权是否清晰，是否存在重大权属纠纷；

4、公司生产经营是否符合国家产业政策；

（二）独立性

1、公司资产是否完整；

2、公司人员是否独立；

3、公司财务是否独立；

4、公司机构是否独立；

5、公司业务是否独立；

（三）规范运行

1、公司股东大会、董事会、监事会运作情况；

2、公司内部风险控制制度的建立及有效运作情况；

3、公司董事、监事、高管存在不符合任职资格的情况；

4、公司是否存在《首发管理办法》第二十五条列举的情形；

5、关联关系及关联交易情况；

（四）财务与会计

1、公司是否达到《首发管理办法》中规定的财务指标；

2、财务制度的建立健全情况

3、公司是否具备持续赢利能力；

材料及签章齐全合格，并经我局对公司进行初步调查后，正式对辅导进行登记备案。

四、辅导机构应在辅导过程中每个月结束的五个工作日内向我局报送一期《股票发行上市辅导工作备案报告》及有关问题的整改情况报告。

五、辅导机构在我局进行登记备案后，拟发行公司应按要求在《云南日报》等二种地方报刊上连续刊登公告二次以上，接受社会公众的监督。

六、在辅导过程中，我局将不定期到现场了解拟发行公司运行情况及辅导机构的辅导工作情况至少一次以上，并对公众举报、投诉等问题进行核查。

七、辅导机构对拟发行公司相关人员进行辅导考核前，须将考题报送我局审核。考试过程中，我局将派员进行现场督导。

八、辅导工作期间，辅导机构应形成完整的辅导工作底稿。

九、辅导工作完成后的十五个工作日内，辅导机构应向我局报送《发行上市辅导工作总结报告》及申请现场调查评估的书面申请报告。

十、我局在收到《发行上市辅导工作总结报告》等有关材料后的十个工作日内，组织现场调查评估小组对拟发行公司的改制运作及辅导机构的辅导工作进行实地调查评估，实地调查评估时间不超过三个工作日。

十一、实地调查评估主要针对辅导机构履行勤勉尽责的情况进行，包括但不限于以下内容：

1、、辅导内容是否完整；

2、辅导计划和实施方案是否得到有效实施；

3、辅导程序是否符合要求；

4、辅导机构对公司董事、监事、高管人员及持有5%以上（含5%）股份的股东进行《公司法》、《证券法》等有关法律法规的培训、考核情况；

十二、现场调查评估小组以上市监管处为主，并视情况对拟发行公司的高管人员实行谈话，了解有关辅导工作及其效果。

十三、现场调查评估小组在实地调查评估的基础上形成辅导监管工作报告。

十四、现场调查评估结束日至出具辅导监管工作报告之时，辅导机构仍应持续关注辅导对象的重大变化，对发生与“辅导总结工作报告"不一致的重大事项，应向我局书面报告。

十五、本工作规程从发布之日起开始执行。

拟发行公司辅导工作完成申请调查需准备有关资料清单

一、辅导备案材料：

1、辅导机构及辅导人员的资格证明文件；

2、辅导协议；

3、辅导计划；

4、拟发行公司基本情况，包括公司资产和业务构成情况的简介；

5、拟发行公司成立的《发起人协议》及成立以来历次营业执照、公司章程、工商登记等文件；

6、拟发行公司发起股东有关资料，包括历次的股东变更情况；

7、拟发行公司高管简要资料；

8、拟发行公司的基本构架；

9、拟发行公司成立以来历年财务报告、审计报告及历次公司验资报告，出资形式证明；

10、公司各分子公司（若有）的基本情况；

11、公司成立以来的生产、销售、采购情况；

12、公司中长期发展战略相关文件，包括公司现在及将来经营模式、经营理念介绍，公司历年发展计划及预算，未来发展计划和业务发展目标以及竞争对手的发展战略；

13、辅导机构关于拟发行公司在改制和运作中存在的主要问题及整改情况的尽职报告；

14、每月报送的发行上市辅导报告；

15、发行上市辅导汇总报告；

16、申请调查报告；

17、辅导工作总结报告；

18、辅导工作底稿；

二、拟发行公司资料：

1、公司有关内部管理制度（公司章程、财务会计管理制度、投资管

理制度、人事劳动用工管理制度、行政管理制度等各项内部管理制度）；

2、公司改制申报方案，资产处臵办法，可行性报告及有关政府部门（省政府、工商等）对公司设立的批准文件；

3、公司最近三年完税证明；

4、公司各种经营证照、专利权和专有技术的证件、房产和土地使用证明、有进出口权的提供进出口许可证；

5、省级环保部门验收达标证明；

6、所有发起股东的基本情况；（公司发起人和现在股东的基本情况及持股数比例及股东的变化情况、各股东副总以上任职情况）

7、持股5％以上的股东经营证照、营业执照、有进出口权的提供进出口许可证，和股份公司有关联交易的股东，与特许经营权、专利使用及土地使用有交易的提供许可证，专利使用证件及土地使用证明或租凭协议，涉及环保部门验收的提供有关文件；

8、辅导机构对公司董、监事等高管人员及持股5％以上的股份股东进行辅导的有关记录（讲课情况、考试情况等）；

9、公司成立以来历次股东大会、董事会、监事会和经理工作会会议记录及有关决议；

10、董事、监事和公司副总以上人员、包括财务负责人和董事秘书的基本情况：姓名、年龄、文化程度、政治面貌，简历，过去曾任职单位及职务和现任职单位及任职情况、本人是否持有公司股份、最近一期工资发放表等；

11、辅导期间的月财务会计报表；

12、公司及控股股东的完整组织结构图；

13、关联交易及交易标的名称、数量、交易价格、交易时间及有关凭证；

14、会计师事务所对公司成立时的验资报告和评估报告，如有事后会计师事务所复核的，提供复核报告；

15、公司设立时是否己具有产、供、销独立的系统，现该系统运行情况；

16、资产产权手续变更证明；

17、用股权出资抵押、担保或质押的情况及有关凭证；

18、事业单位或工会或职工持股会作为发起人的处臵情况，处臵的有关依据及凭证；

19、与股东的同业竞争情况；

三、其他

1、辅导人员变更情况；

2、按证监会要求的有关内核书面材料（如暂时不申请发行上市的，可不发表涉及有关申请上市的内核意见，但必须就：拟上市公司的基本情况；人员、资产、财务、机构、业务等方面的独立性、完整性及与大股东的分开情况；规范运作情况；发起设立时股本的真实性、合理性及是否合法；公司辅导内核情况等；可参照《主承销商关于上市公司新股发行尽职调查报告必备内容》，发表结论意见）；

3、律师事务所所作的律师工作报告；

4、会计师事务所对公司近三年审计的工作底稿。