验资审计税审需要的清单资料

第一篇：验资审计税审需要的清单资料

验资、审计、税审需要的资料清单

一、验资需准备的资料清单

(特别注意：货币资金出资必须开立验资临时账户；必须以股东名义缴款；缴款时必须注明“投资款”字样，如是个人股东，验资时，股东要在场，如股东为单位，应准备好股东的公章)

（一）、内资公司设立验资清单（货币资金）

1、公司章程（复印件）；

2、《企业名称预先核准通知书》（复印件）；

3、进账单（原件）；

4、股东会选举董事、监事的决议（复印件）；

5、董事会或者执行董事聘任经理的决议或者决定；

6、股东的法人资格证明（营业执照复印件及上个月会计报表）或者自然人身份证明（复印件）；

7、公司董事长或者执行董事签署的《公司设立登记申请书》（复印件）；-

8、住所使用证明及声明（房产证或租房合同）（复印件）；

9、全体股东指定代表或者共同委托代理人办理公司设立登记的证明（复印件）；

10、法律、行政法规规定设立有限责任公司必须报经审批或经营范围中有必须报经审批项目的，还应当提交有关的批准文件（复印件）；

11、公司登记机关要求提供的其他文件（复印件）。

（二）、内资有限公司增资验资（货币资金）

1、近期会计报表（原件）；

2、股东会关于增资的决议（原件）；

3、被审单位企业原章程、修改后章程或补充章程（原件）；

4、股东身份证明、法人股东近期会计报表；

5、被审单位企业营业执照、税务登记证、组织机构代码证（复印件）；

6、经营场地使用证明（复印件）；

7、以前各期验资报告（原件）；

8、本次增资的银行进账单（原件）；

9、股东或公司签署的投资者声明书（由事务所提供）；

（三）、内资非首期出资验资清单（货币资金）

1、以前各期验资报告；

2、近期会计报表和审计报告；

3、被审验的会计账册、凭证；

4、被审验单位有关前期出资到位、出资者未抽回出资的书面申明；

5、被审单位企业原章程、修改后章程或补充章程；

6、被审单位企业营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件；

7、经营场地使用证明；

8、股东会决议；

9、银行进账单；

10、出资者身份证明；

11、股东若为法人企业，提供近期会计报表和营业执照复印件（加盖股东单位公章）。

12、实物出资的资产评估报告。

（四）、外商投资企业设立所需资料清单（货币资金）

1、进账单（原件）；

2、外汇登记证（原件）；

3、国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件（原件）；

4、外商独资企业章程（原件）；

5、营业执照（复印件）；

6、深圳市对外贸易经济合作局批文（复印件）；

7、深圳市人民政府港澳侨投资企业批准证书（复印件）；

8、组织机构代码证（复印件）；

9、房屋租赁合同（复印件）；

10、地税、国税税务登记本证（复印件）；

11、股东营业执照或身份证明（复印件）。

（五）、外商企业非首期验资所需资料清单（货币资金）

1、进账单（原件）；

2、外汇登记证（原件）；

3、国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件（原件）；

4、外商独资企业章程（原件）；

5、上期验资报告（原件）；

6、上月会计报表（加盖公章）；

7、营业执照（复印件）；

8、深圳市对外贸易经济合作局批文（复印件）；

9、深圳市人民政府港澳侨投资企业批准证书（复印件）；

10、组织机构代码证（复印件）；

11、房屋租赁合同；

12、地税、国税税务登记本证（复印件）；

13、股东营业执照或身份证明（复印件）。

注：原件均需有复印件，所有复印件均需加盖公章。

（六）、外资企业货币资金验资需向外管局提供资料清单

一、所需原件：

1、上期验资报告；

2、国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件；

3、外汇登记证；

4、章程；

5、进账单；

6、银行询证函；

7、外方第期出资情况明细表；

8、外方出资情况询证函。

二、所需复印件加盖公章

1、章程；

2、进账单；

3、银行询证函；

4、国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件。

二、被审计单位需要提供的资料清单

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1、企业营业执照复印件；

2、公司章程、合同、协议复印件；

3、企业验资报告复印件；

4、税务登记证（国税、地税副本）复印件；

5、企业组织机构代码证复印件；

6、外汇登记证复印件；

7、外商投资企业批准证书复印件；

8、贸工局批复外商投资企业设立的文件复印件；

9、被审计年度的会计凭证、账簿、会计报表；

10、银行对账单、银行存款余额调节表复印件；

11、存货盘点表复印件；

12、对外投资合同、协议、董事会决议复印件；

13、房产证、车辆行驶证、专利证书等财产证书复印件；

14、重大销售合同复印件；

15、以前年度审计报告复印件；

16、房屋租赁合同复印件。

上述资料复印件（如果有才提供，没有则无需提供）均需加盖公司公章。

三、企业所得税汇算清缴审核企业需提供资料清单

1、公司章程复印件；

2、公司验资报告复印件；

3、营业执照副本复印件；

4、税务登记证复印件；

5、组织机构代码证复印件；

6、上年度汇算清缴报告复印件；

7、本年度资产负债表、利润表；

8、审核年度12月份增值税纳税申报表主表及第四季度企业所得税纳税申报表复印件；

9、存货盘点表；

10、审核年度12月份的银行存款对账单；

11、全年的会计账簿及凭证。

上述资料复印件（如果有才提供，没有则无需提供）均需加盖公司公章。

请先：总账与明细账、日记账核对相符，费用明细账应统计出累计数并与会计报表核对相符，银行存款日记账与银行对账单核对相符，如不符应编制银行存款余额调节表。

第二篇：中央电视台审带需要资料试题-

央视广告审核所需文件

1、企业提供的资料须提供的原件有哪些？

1、广审批文（药品广告审查批文、医疗器械广告审查批文、农药广告审查批文、医疗机构广告审查证明、保健食品广告审查批文）、2、质检报告

2、企业提供的资料须提供复印件一般有哪些？企业法人营业执照副本、生产许可证、卫生许可证、商标注册证（广告片没打“R”可以不提供）、中国名牌证书、中国驰名商标证书、绿色食品认证证书。以上文件必须加盖企业公章。

3、所有企业必须提供的资料有哪些？

1、企业法人营业执照副本

2、质检报告

3、商标注册证（广告片没打“R”可以不提供）

4、广告中涉及推销商品、提供服务附带赠送礼品的，须提供？相关促销活动说明或公证处公证书，并在广告中标明赠送礼品的品种、数量及活动期限。

5、广告中涉及使用数据、统计资料、调查结果、文摘、引用语的，应当真实、准确，并表明出处，需要什么证明？（要有国家级文件证明）

6、出现招商、加盟、投资等内容的广告须标注字幕？出现时间不得少于多少时间？“投资需谨慎”，出现时间不得少于5秒。

7、广告中涉及专利产品或者专利方法的，须在广告片中标明什么？提供什么资料？应当标明专利号、专利种类、专利名称。（需提供中华人民共和国国家知识产权局颁发的《专利证书》）

8、国家颁布的各类认证（如：中国名牌等），应在广告画面中标注对应的什么？产品类型。

9、广告中涉及宣传中国驰名商标的，须提供什么资料？由国家工商行政管理总局商标局颁发的《中国驰名商标证书》，或省级以上中级人民法院审判的《法院判决书》（包括生效证明），或国家工商行政管理总局商标评审委员会出具的认定证明，并确保广告中出现的商标与颁发的中国驰名商标保持一致。

10、广告中涉及使用他人形象须提供什么资料？如：代言协议

11、广告中宣传“加盟”或“特许经营”内容的，需提供由哪个部门出具的备案证明？商务部主管部门 各行业需提供资料。

12、广告片中出现“R”或“中国驰名商标”则广告片的商标图须与什么一致？证书图。

13、广告片中出现“中国名牌，环保认证、绿色食品”得提供什么资料？中国名牌证书、中国环境标志认证证书、绿色食品标志认证证书。

14、原则上避免使用涉及人身安全，违背生活常识的画面如创意需要，则在广告片中标注什么警示语？“仅为展示，请勿模仿”或“广告创意，请勿模仿”

15、企业提供的质检报告需是哪年之后（含当年）检验的报告？2008年

16、商标注册证注册人与营业执照注册人不一样时，企业得提供什么？商标变更证明或商标授权书

17、吐广告片时要求是？前5针后10针声音不超—2018、广告片中出现两个企业的名称应该提供什么？两个企业的关系证明以及两个企业的营业执照副本

19、企业提供的所有资料注册公司不一致时，须提供什么？两者公司之间的关系证明

20、药品一般需要提供什么资料？

1)企业营业执照副本、商标注册证2)《药品生产企业许可证》或者《药品经营企业许可证》；

3)《药品广告审查批文》（省级食品药品监督管理局批准文件，须提供在北京市药品监督管理局备案后的批文）；

4)进口药品需提供《进口药品注册证》；

21、须与药品广告同时发布的内容？

1）药品广告批准文号（国药准字或进口药品注册号、药广审（视）第***号），药品广告审查批准文号有效期为一年；

2）药品广告标志：OTC,出现时间不得少于5秒;

3）非处方药广告中需注明：禁忌证、请按说明书或在药师指导下购买和使用

4）广告片中脚本须与《药品广告审批表》即广审批文一致

22、医疗机构广告一般提供什么资料？

1)如为营利性医疗机构，须提供企业营业执照副本；2)《医疗机构执业许可证》；

3)《医疗机构广告审查批文》(医疗广告证明须由省级卫生行政部门或中医药管理部门核发)；

23医疗机构第一名称；2)医疗机构地址；3)所有制形式；4)医疗机构类别；

5)诊疗科目；6)床位数；7)接诊时间；8)联系电话。

241)涉及医疗技术、诊疗方法、疾病名称、药物的；2)保证治愈或者隐含保证治愈的； 3)宣传治愈率、有效率等诊疗效果的； 4)利用患者、卫生技术人员、医学教育科研机构及人员以及其他社会社团、组织的名义、形象作证明；5）迷信，荒诞的；6）使用解放军和武警部队名义的；7)法律、行政法规规定禁止的其他情形。

25、医疗器械广告一般需要哪些资料？

1)企业营业执照副本；2)医疗器械生产许可证；

3)《医疗器械广告审查批文》（生产者所在省级医疗器械行政监督管理部门审查批准的还须到北京医疗器械行政监督管理部门备案）；

4)境外生产的医疗器械还应提交医疗器械生产企业所在国政府批准该产品进入市场的证明文件（中文译本）；

5）打“专利”字眼需 专利证书

6）产品使用说明书

26、须与医疗器械广告同时发布的内容?

1）批准文号：药管械准字、医械广审（视）第***号，审查批准文号有效期为一年；

2）忠告用语：请在医生指导下使用。

27、医疗器械广告中禁止出现的内容：

1)含有表示功效的断言或保证，如“疗效最佳”等；2)宣传治愈率、有效率及获奖；

3)利用医药科研单位、学术机构、医疗机构或者专家、医生、患者的名义、形象作证明；

4)含有直接显示疾病症状、病理的画面，令人感到已患某种疾病，使人误解不使用该医疗器械会患某种疾病或者加重病情；5)含有“无效退款”、“保险公司保险”等承诺；6)以专业术语或者无法证实的演示误导消费者

28、保健用品广告一般需要哪些资料？

1)企业营业执照副本；2)保健用品卫生鉴定证书；

29、须与保健用品广告同时发布的内容？

1）吉卫健用字****第***号

2）（***）津卫防保健字*****号

30、保健用品广告中禁止出现的内容有：

1)不得宣称具有治疗作用；2)不得对功效进行不切实际的保证和承诺；3)不得利用患者的名义和形象为产品功效作证明。

31、食品广告一般需要哪些资料？

1)企业营业执照副本；2)卫生许可证；3)实行生产许可证制度的产品，须提交生产许可证；4)产品质量《检验

报告》；

32、酒类广告一般需要哪些资料？

1)企业营业执照副本；2)生产许可证；3)卫生许可证；4)产品质量《检验报告》；5)发布境外生产的酒类商品

广告，应当有进口食品卫生监督检验机构批准核发的卫生证书；

33、酒类广告禁止出现的内容：

1)鼓动、倡导、引诱人们饮酒或者宣传无节制饮酒；2)使用医疗用语或者易与药品混淆的用语；

3)饮酒的动作、画面、镜头，以及不科学的明示和暗示；4)使用未成年人的形象，含卡通形象；

5)表现驾驶车、船、飞机等具有潜在危险的活动；6)把个人、商业、社会、体育、性生活或者其他方面的成功归因于饮酒的明示或者暗示，如“壮阳、提高性生活、补肾、事业有成、企业家、成功人士、重振雄风”；

7)诸如可以“消除紧张和焦虑、增加体力、增强体力、强身健体、延年益寿、解除疲劳”等不科学的明示或者暗示；8)关于酒类商品的各种评优、评奖、评名牌、推荐等评比结果。

34、家用电器广告一般需要哪些资料？

1）、企业营业执照副本；

2）、实行中国国家强制性产品认证的产品，须提交国家强制性认证（3C认证）证书，如：家用电冰箱、空调、洗衣机、电热水器、抽油烟机等。

3）、实行生产许可证制度的产品，须交生产许可证;

4）、产品合格证明或检测报告即检验报告

35、电脑及配件广告需要哪些资料？

1、企业营业执照副本；

2、3C认证证书;

3、实行生产许可证制度的产品，须交生产许可证;4产品合格证明或检测报告即检验报告

36、一般化妆品广告需要提供哪些资料？

1)企业营业执照副本；2)卫生许可证；3)生产许可证；4)产品质量《检验报告》原件；

37、化妆品广告中禁止出现下列内容有哪些？

1)化妆品名称、制法、成分、效果或者性能有虚假夸大的；2)使用他人名义保证或者以暗示方法使人误解其

效果的；3)宣传医疗作用或者使用医疗术语的；4)涉及化妆品性能或者功能、销量等数据；

38、清洁、消毒用品广告一般需要哪些资料？

1)企业营业执照副本；2)卫生许可证；3)实行生产许可证制度的产品，须提交生产许可证；4)产品《检验报告》

原件；

39、卫生消毒用品广告中禁止出现的内容有哪些？

1)宣传有治疗作用或保健功效；2)对功效进行不切实际的保证和承诺；3)利用患者的名义和形象为产品功效作

证明。

40、卫生消毒用品广告中禁止出现的内容：

2)宣传有治疗作用或保健功效；2)对功效进行不切实际的保证和承诺；3)利用患者的名义和形象为产品功效作

证明。

41、交通类汽车、摩托车、三轮汽车、低速货车广告需要提供的资料有哪些？

1、企业营业执照副本；

2、中华人民共和国发展和改革委员会公告及附件，车辆生产企业及产品目录；

3、中国国家强制性产品认证证书（3C认证）；

4、进口车须提供报关单；

5、对于“省油”“节能”的说法得提供相关证明文件；

6、对于技术术语简称要有注释

42、报纸/书刊出版发行广告一般需要什么资料？

1)企业营业执照副本；2)报刊出版发行广告，应提交新闻出版署核发的《报纸出版许可证》或《期刊出版许可证》；

3)图书出版发行广告，应提交新闻出版管理机关批准成立出版社的证明文件；

43、报纸/书刊出版发行广告片中须标明什么？国家统一刊号

44、网站广告一般需要提供哪些资料？

1)企业营业执照副本；2)网站域名的注册证明；

3)经营性网站须提供由国家信息和工业化部颁发的《电信与信息服务业务经营许可证》，具有增值电信业务的网站须出具当地通信管理部门出具的《中华人民共和国增值电信业务经营许可证》；即电信业务经营许可证

4、地方的提供地方通信管理局证明文件

45、房地产广告需要提供哪些资料？

1)房地产开发企业、房地产权利人、房地产中介服务机构的营业执照或者其他主体资格证明；

2)建设主管部门颁发的房地产开发企业资质证书；3)土地主管部门颁发的项目土地使用权证明；

4)工程竣工验收合格证明；5)发布房地产项目预售、出售广告，应当具有地方政府建设主管部门颁发的预售、销售许可证明；6)出租、项目转让广告，应当具有相应的产权证明；7)中介机构发布所代理的房地产项目广告，应当提供业主委托证明；

46、服装服饰广告需要提供什么资料？

1、企业营业执照副本；

2、质检报告；

3、实行生产许可证制度的产品，须交生产许可证

47、个人用品需要提供什么资料？

1、企业营业执照副本；

2、实行生产许可证制度的产品，须提交生产许可证，如：眼镜；

3、卫生许可证；

4、对于在特种设备或强制认证产品目录中的产品广告，须提交特种设备生产许可证或中国国家强制性产品认证（3C认证）证书，如：电剃须刀；

5、若涉及珠宝，还应提交《珠宝鉴定证书》；

6、质检报告

48、教育培训需要提供什么资料？

1、企业营业执照副本或组织机构代码证；

2、办学许可证；

3、办学备案登记证；

4、如果宣传招生内容，须提供招生简章和广告审批表；

5、如广告中宣传外国来华招生，应提交国家教育委员会的证明。

49、油漆涂料需要提供什么资料

1、营业执照副本

2、质检报告

3、商标注册证

4、有生产许可证 3C的得提供:

50、家居用品需要提供什么资料

1、营业执照副本

2、质检报告

3、商标注册证

4、生产许可证

51、润滑油、电动自行车、车载电器、轮船需要提供什么资料

1、营业执照副本

2、质检报告

3、商标注册证

4、有生产许可证得提供

52、浴室用品需要提供什么资料

1、营业执照副本

2、生产许可证

3、卫生许可证

4、质检报告

5、商标注册证；

53、地板一般需要提供什么资料

1、营业执照副本

2、质检报告

3、商标注册证

4、生产许可证；

54、卫生洁具一般需要提供什么资料

1、营业执照

2、质检报告

3、商标注册证 4有生产许可证 卫生许可证得提供

55、清洁用品一般需要提供什么资料？

1、营业执照副本

2、质检报告

3、商标注册证

4、生产许可证

5、卫生许可证

56、一般在什么情况下企业需要出免责声明？

1、企业LOGO免责

2、广告片字幕，配音内容在质检报告没有体现或相关部门无法证明的情况下需提供。

57、审带老师情况：

审带一组：冯惠职位，审核内容及喜好？（科长）（药品 医疗器械、医疗机构、保健用品、零售及服务行业、含

教育、互换媒体）

（主要对照广审批文，审之前先把广告片与广审批文一一对照）

王迪（组长）（中标及签约认购客户、零售及服务行业、含教育、互换媒体）

（主要审中标企业 接触少）

武君审核内容及情况？（家用电器、活动、农业、工业用品、杂类、零售及服务行业、含教育、互换媒

体）

（从事审带时间短，审核广告片特别仔细，喜欢一个画面一个画面抠，尽量避开审，看其他老师能否

帮审）

魏静审核内容及喜好？（个人用品、清洁用品、化妆品、浴室用品、零售及服务行业、含教育、互换媒体、）（她是审带最快的一位老师，往往发现问题一针见血，审之前先看好广告片和资料，做好准备，她喜

欢少说废话 是比较严肃的一位老师，解释清楚没有大问题一般给过）

审查二组：全奕职位，审核内容及喜好？（副科长）（汽车以及交通、金融保险、烟草、酒、饮料）

（审核还可以，他通常比较忙，有问题解释明确，不会较劲）

唐娜职位，审核内容及喜好？（组长）（食品、邮电通讯、服装行业、5套、8套宣传片、1套电视剧宣传

片）

（很好说话的一位老师，喜欢跟人开开玩笑，聊聊天）

任玫审核内容及喜好？（家居建材、休闲及娱乐、房地产、建筑行业、电脑及办公自动化行业、公益广告）（她喜欢嘴巴甜的人，喜欢吃点零食，喜欢猫）

张茜（气象局，海洋局送审广告、橡果电视购物）

（不审普通项目带子）

毛方圆（中视电视购物、音乐、戏曲频道宣传片）

（一般不审普通项目带子）

周红负责什么？遇到什么问题可以问她？（广告创意脚本咨询服务）

（有广告字幕 配音不明确的可以提前问她。她是位态度很好的老师）

58、审带流程？1）拿资料+带子找相应老师审带 2）入资料 3）出ID单子4）关联

第三篇：加计扣除专审资料清单

研究开发费用加计扣除专项审计资料清单

1.自主、委托、合作研究开发项目计划书和研究开发费预算

2.自主、委托、合作研究开发专门机构或项目组的编制情况和专业人员名单

3.自主、委托、合作研究开发项目当年研究开发费用发生情况归集表，可包括以下项目组成：

（1）新产品设计费、新工艺规程制定费以及与研发活动直接相关的技术图书资料费、资料翻译费；

（2）从事研发活动直接消耗的材料、燃料和动力费用，提供研发用材料和辅助材料（含样机用材料）需提供材料的领用手续及材料采购的发票；

（3）在职直接从事研发活动人员的工资、薪金、奖金、津贴、补贴（包括社保单、个税完税证明）；

（4）专门用于研发活动的仪器、设备的折旧费或租赁费，研发的仪器仪表及自制设备盘点表、购置发票、购置日期、折旧政策、租赁合同等；

（5）专门用于研发活动的软件、专利权、非专利技术等无形资产的摊销费用，提供购置开发软件发票、合同等；

（6）专门用于中间试验和产品试制的模具、工艺装备开发及制造费；

（7）勘探开发技术的现场试验费；（8）研发成果的论证、评审、验收费用。

4.构成上述研发费用的明细账（建议导出明细账应含订单、成本中心、CO对象名称、成本要素描述、报表货币值、名称（摘要）、凭证日期、月份、物料、物料描述、全部数量、研发项目费用、研发费用、领料单、参考凭证号、研发项目费用等关键字段）及记账凭证

5.企业总经理办公会或董事会关于自主、委托、合作研究开发项目立项的决议文件

6.委托、合作研究开发项目的合同或协议、付款凭证等

7.研究开发项目的效用情况说明、研究成果报告等资料（包括项目名称、性质、开发目的、进展、成果、起止时间等），立项表中须写明项目定单号

8.企业提供符合《国家重点支持的高新技术领域》和国家发展改革委员会等部门公布的《当前优先发展的高技术产业化重点领域指南（2007）》目录中所属研究开发活动页面的复印件并标注。

9.备查类：

（1）单位设立时的合同、协议、章程及营业执照副本复印件

（2）单位设立时和以后变更登记时的批文、验资报告复印件

（3）税务登记证复印件

（4）本会计报表（资产负债表、损益表、现金流量表）及附注

（5）报经主管税务机关批准的税前扣除项目复印件

（5）高新技术认定证书（或自主创新企业证书）

第四篇：ISO9001外审各部门需准备资料清单

ISO9001:2008审核应准备的资料

一、文件和记录的管理：

1.办公室要有全部文件和记录空白表格清单；

2.外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录；

3.文件发放记录（各部门都要有）

4.各部门受控文件清单。含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件（国家、行业、等标准；对产品质量有影响的资料等）；

5.各部门质量记录清单；

6.技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）；

7.各种类文件的都要进行审核批准及日期；

8.各种质量记录签字要齐全；

二、管理评审：

9.管理评审计划；

10.管理评审会议的“签到表”；

11.管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）；

12.管理评审报告（其中的内容见《程序文件》）；

13.管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。

14.跟踪验证记录。

三、内审方面：

15.内审计划；

16.内审计划及日程安排

17.内审小组长的任命书；

18.内审成员资格证书复印件；

19.首次会议记录；

20.内审检查表（记录）；

21.末次会议记录；

22.内审报告；

23.不符合报告及纠正措施验证记录；

24.数据分析的有关记录；

四、销售方面：

25.合同评审记录；

26.顾客台帐；

27.顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标；

28.售后服务记录；

五、采购方面：

29.合格供方评定记录（包括外协代方的评定记录）；以及对供货的业绩评价的材料；

30.合格供方评质量台帐（在某个供方采购了多少材料，是否合格），采购质量统计分析，是否完成质量目标；

31.采购台账（包括外协产品台帐）

32.采购清单（应有审批手续）；

33.合同（应经部门负责人批准）；

六、仓储物流部：

34.原材料、半成品、成品名细台帐；

35.原材料、半成品、成品标识（包括产品标识和状态标识）；

36.入、出库手续；先进先出的管理.七、质量部

37.不合格量具、工具的控制（报废手续）；

38.量具检定记录；

39.各车间质量记录的完整性

40.工具名细台帐；

41.量具明细台帐（应包括量具检定状态、检定日期、复检日期）及检定的证书的保存；

八、设备方面：

41.设备清单；

42.检修计划；

43.设备维护保养记录；

44.特殊过程设备认可记录；

45.标识（包括设备标识和设备完好状态标识）；

九、生产方面：

46.生产计划；及生产、服务过程实现的策划（会议）记录；

47.完成生产计划的项目清单（台帐）；

48.不合格品台账；

49.不合格品的处理记录；

50.半成品、成品的检验记录及统计分析（合格率是否达到质量目标）；

51.产品的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等；

52.各部门的培训（业务技术培训、质量意识培训等）计划、记录；

53.作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）；

54.关键过程一定要有工艺规程；

55.现场标识（产品标识、状态标识、设备标识）；

56.生产现场不能出现未经检定的量具；

57.各部门的每一类工作记录要装订成册，便于检索；

十、产品交付：

58.发货计划；

59.发货清单；

60.对运输方的评定记录（也属于合格供方的评定）；

61.顾客收到货物的记录；

十一、人事行政部：

62.岗位人员任职要求；

63.各部门培训需求；

64.培训计划；

65.培训记录（包括：内审员培训记录、质量方针和目标培训记

录、质量意识培训记录、质量管理系文件培训记录、技能培训记录、检验员上岗培训记录，均应有相应的考核评价结果）

66.特殊工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）；

67.检验员名单（经有关负责人任命，并规定职责和权限）；

十二、安全管理：

68.安全方面的各项规章制度（有关国家、行业及本企业的法规等）；

69.消防设备、设施清单；

说明：

 1.以上内容必须准备完善；

 2.强调各个部门的质量记录一定要完备；

 3.各个部门的负责人一定掌握本部门的质量职责； 4.质量方针、质量目标及各部门的分解目标要掌握； 5.岗位责任要求每一员工都要掌握。

 6.以上内容，按各个专项负责人/班组的职责分工准备好资料

所有资料完成时间：

第五篇：2011年书审上交材料清单

用人单位接受书面审查信息登记须提供如下材料

1、用人单位组《组织机构代码证》复印件（一式二份）；

2、企业《工商营业执照》复印件、《事业单位法人登记证》复印件、社会团体及民办非企业组织机构的《社团（民办非企业）登记证》复印件等或其他核准执业登记证件复印件（一式二份）；

3、《税务登记证》复印件（一式二份）；

4、《社会保险登记证》；

5、2010年12月和2011年最新一个月全体员工花名册（须注明劳动者姓名、性别、公民身份证号码、户籍地址、现住址及联系方式、用工形式、用工起始时间和劳动合同期限）复印件；

6、2010年12月、2011年最新一个月全部劳动者工资表（含各类奖金发放表）复印件；

7、2010年12月、2011年最新一个月社会保险缴费凭证（社会保险基金结算表）复印件；

8、与职工签订的劳动合同，包括有新增、减少人员的，携带新增人员劳动合同和招用工备案手续，减少人员解除终止劳动合同证明（及退休和其他情况的）；

9、用未成年工的，携带使用未成年工的备案件及健康档案；

10、用台港澳、外国人员的，提供台港澳人员的就业证、外国人的就业许可证明和就业证；

11、使用退休返聘、借用、兼职、内退、协缴、在校实习生（学生）等人员的，提供相关证明复印件；

12、若单位采用综合计算工时工作制和不定时工时工作制，提供综合计算工时工作制和不定时工时工作制行政许可审批件。

13、用人单位制定的劳动规章制度；

注意：

1、详情登录“杭州市劳动保障信息网站”(网址：)下载

《杭州市用人单位劳动保障书面审查信息登记表》或现场领取；

2、报送书面审查资料纸张统一使用A4标准；

3、复印件必须加盖用人单位公章（携带企业公章）；

4、请于接到通知后5日内将材料交回马塍路7号（西溪街道办事处西溪便民服务

中心劳动监察窗口或103、104室）蒋春娟周玉珍张淑军陈树勋

5、联系电话及传真：88067573、89936125；

6、请各单位加入西溪街道劳动保障监察QQ群号码：40553456方便联系。西溪街道劳动保障监察中队

2011 年 2月28日