姓氏的定义、起源及分类

第一篇：姓氏的定义、起源及分类

姓氏的定义

姓氏是表示一个人的家族血缘关系的标志和符号。同一个祖先繁衍的后代称为宗族。姓氏与人名一起构成了一个人的姓名。相关的学科是人名学。

姓和氏有什么区别？

在母系氏族公社时期，人们只知其母不知其父。为了把各个氏族区分开来，“姓”即应运而生了。“姓，人所生也”(《说文》)，姓字从女从生，表明了出生的血缘关系，清楚地说明同姓的人都是一位女性祖先的子孙，也是母系氏族社会同一血缘关系人群的标记。这一时期，实行氏族外婚制，同姓之间不能通婚，因而姓还起着“别婚姻”的作用。我国最早从女而成的原姓十几个，如姚、姜、姬、姒等，它们往往表示某一氏族的居住地或崇拜的图腾。

由于人口不断地繁殖，一个氏族发展到一定程度的时候就会发生分解，由姓衍生出它的一系列分支“氏”。到了父系氏族公社时期，姓、氏则为父系氏族或部落的标记。进入阶级社会以后，“氏以别贵贱”，氏成为贵族男子的专称。命氏之法主要有:诸侯以受封的国名为氏，卿大夫以所赐的采邑为氏，有的以职官为氏，有的以居住地为氏。古人在长期的实践中逐渐认识到近亲结婚会产生不良后代，“男女同姓，其生不蕃”(《左传》)，因而在贵族女子称谓中则著之以姓，因为“姓”可表明她出生于某个氏族，起到“别婚姻”的重要作用。

春秋战国时期，整个社会发生重大变革，姓氏制度也出现混乱，姓氏逐渐混同。到两汉时，姓已基本确立，与现在通用的姓大体相仿了。然而，由于各种因素的作用，古人改姓之事常有发生。

中国古代姓氏的来源和分类

在母系氏族公社时期，人们只知其母不知其父。为了把各个氏族区分开来，“姓”即应运而生了。姓字从女从生，表明了出生的血缘关系，清楚地说明同姓的人都是一位女性祖先的子孙，也是母系氏族社会同一血缘关系人群的标记。如唐氏，尧帝初封于唐(其地为中山唐县)，周代又封其后裔为唐侯(其地在鲁县)，以奉尧嗣，故其子孙为唐氏。又如商氏，舜帝命契为司徒，封于商，子孙以国为氏，是为商氏。周初大封诸侯，各诸侯国子孙以国为氏的情况更为普遍，如齐、鲁、卫、晋、管、蔡、霍、曹、陈、楚、郑、吴、韩、魏、许、吕等均是以国为氏。

姓氏的类别和内涵

上古时期，每个氏族都有自己的图腾，后来不少图腾演变为姓氏，如夏祖女志梦见流星贯地，化为神珠薏苡(车前子)，吞之而生禹，故以薏苡为图腾，姓「姒」氏，「姒」即由「苡」字演化而来。再如周之始祖母姜嫄因「履大人之迹」而生稷，所谓「大人之迹」是指巨大的足迹，实为熊的足迹，故周人以熊为图腾，以「姬」为姓。又如东夷部族以鸟为图腾，史称「鸟夷」，有不少鸟类的图腾演化为姓氏，如鸟氏、凤氏、爽鸠氏等。

至于少数民族地区以图腾为姓氏的例子更多。如云南彝族括扒人以「荞」为图腾，故姓荞氏；拉祜族以虎为图腾，故姓虎氏。此外如水鸟氏、瓦雀氏、野猫氏、孔雀氏等，均由图腾演化而成姓氏。

以国为氏

以国为氏，大体有四种情况。一为以古封国为氏。如唐氏，尧帝初封于唐(其地为中山唐县)，周代又封其后裔为唐侯(其地在鲁县)，以奉尧嗣，故其子孙为唐氏。又如商氏，舜帝命契为司徒，封于商，子孙以国为氏，是为商氏。周初大封诸侯，各诸侯国子孙以国为氏的情况更为普遍，如齐、鲁、卫、晋、管、蔡、霍、曹、陈、楚、郑、吴、韩、魏、许、吕等均是以国为氏。

以国为氏的第二种情况是古代边远地区少数民族小国归化后，以国为氏，如汉代西羌滇国，于汉武帝时降汉，后人称为滇氏。唐永徽初，有吐火国遣使来献大乌，留居中国，称为吐火氏。

以国为氏的第三种情况是异国人来华定居，以其国名为氏。如东汉时安息国太子出家修行，游历中原，定居洛阳，遂称安氏。隋唐时，西域有个米国(今俄罗斯境内)，其国人来华定居，人多称为米氏。印度古称天竺，有国人来华留居，自称为竺氏。

以国为氏的第四种情况是汉代以后，受封郡国的诸侯王，以郡国为氏，如汉代景丹封采阳侯，赵谦祥封周阳侯，张敖封信都侯，其子孙均以所封郡国为氏。

以封邑为氏

自周代实施分封制度之后，各受封于天子的诸侯国可在自己的封地内对公族卿大夫及有功之士赏赐大小不等的封地，俗称「封邑」，作为受封者的食采之地，故封邑亦称「食邑」、「采邑」。后人因以为氏，如温、元、苏、毛、甘、樊、祭、尹、陆、栾、郦、邴等。

与封邑性质类似，而所封采邑较小的「五等之封」，通常封于乡。其子孙以乡为氏，如裴、陆、庞、阎之类。

以地为氏

以地为氏有三种类型：有封土者以所封之地为氏，无封土者以所居之地为氏，也有以所生之地为氏的。如神农氏生于姜水，因而取姓为姜；虞舜因居于姚墟，因而取姓为姚；商代名相傅说因筑居于傅岩，故称傅氏，再如东郭、西郭、北郭、东门、西门等，均以生地或居地为氏

另外，也有以当地名山大川为氏者。如鲜卑族人居贺兰山之阳，后人称「贺兰氏」；越王无疆次子居欧余之阳，后人称为「欧阳氏」或「欧氏」。再如伏羲氏有一支后裔，迁徙到川东巴水上游，子孙留居此地，称为「巴氏」。

以族为氏

以族为氏者，可分两大类型：一是宗族、公族(主要是卿大夫、王公、大族)分支为氏。如楚有三族：昭、屈、景；齐有左、右公子，故分左、右两族。二是古代少数民族，以部落、部族为氏。如汉代鲜卑族有慕容部，后人称慕容氏；古匈奴有唿衍部，内附中原后，称为唿衍氏，也称唿延氏；古辽东有宇文部、完颜部，后人称宇文氏、完颜氏。

以官为氏

以官为氏者，多以其所任官职之职能、性质为氏。如春秋时，管理市场的官员称为「褚师」，宋、卫、郑、鲁等国均有此设置，子孙世袭此职，称「褚氏」。帝尧时，皋陶担任执掌刑狱的大理职务(司法官)，子孙世袭此职，称「理氏」。商纣王时理利贞因直言进谏，获罪惧诛，避难于伊侯之墟，「食木子得生」遂改「理」为「李」。周人夫辛有，二子在晋国任「董史」(管理晋国典籍的史官)，后代以官为氏，称「董氏」。周代官廷中专管藏冰的官员叫「凌人」，后代称为「凌氏」。再如司马、司徒、司空、司寇、司工、司城、司土、司功等姓，皆系以官为氏。

以爵为氏

以爵为氏者，多为王侯公室等贵族后裔。如皇、王、公、侯、公孙、公士、庶长等姓氏，均以其始祖爵位封号为氏。但同姓未必是同源同宗，如王姓，有「姬姓」(周代王族)之王，如「太原王」；有子姓之王，如「汲郡王氏」(商代比干后裔)之王；有「妫姓」之王(舜帝之后)；有「虏姓之王」(由少数民族汉化)；也有亡国后的王孙公子改为王姓者，由于姓源较多，故王氏人口众多，成为中国大姓。

在以爵为氏的同一姓氏中，又区分「族系」，衍生出：「以爵系为氏」的一种复姓类别。如「王氏」派生出「王孙氏」、「王叔氏」；「公氏」则有「公子氏」、「公孙氏」的区别。欢迎访问西部药学论坛

以名、号为氏

此类姓氏的来源，大都来自古代帝王、名臣、名人，如伏氏为伏羲氏之后，有氏为有巢氏之后，轩辕氏为黄帝之后，禹氏为大禹之后，汤氏为商汤之后，员氏为楚名臣伍员之后，金氏为少昊金天之后，甲氏为商王太甲之后等。

与「以名、号为氏」相同的另一类别是「以字为氏」。如白氏为秦国大将白乙丙之后(白乙丙，姓蹇名丙，字白乙)；宋国大司马公孙嘉，字孔父，其子遂以父字为氏，称为孔氏。

以谥为氏

谥法起于周代，所谓「生有爵，死有谥，贵者之事也」，多为帝王、名臣死后追封加赠的褒奖之词，后世子孙引以为荣，遂以谥为氏。如庄氏为庄王之后，康氏为康叔之后，武氏为宋武公之后，桓氏为齐桓公之后，文氏为周文王之支系等。

以技艺为氏

古代百工技艺多子承父业，世代相传，相沿既久，遂以为氏。如以陶冶为业者为陶氏，以屠宰为业者称屠，以卜巫为业者称巫氏。此外，如工氏、农氏、药氏皆为此类。欢迎访问西部药学论坛

以德行为氏

以德行为氏可分为两类：一是以「吉德」即优良品德为氏，如赵大夫赵衰对人热诚温厚，有如冬天的太阳般可爱，故称为「冬日氏」。二是以「凶德」即劣行、罪恶为氏。此类姓氏多为历代统治者惩罚敌对势力或有罪臣民而强加于人的。如汉代淮南王英布起兵反汉，兵败被杀。因其早年曾受黥刑(脸上刺字)，其族人被贬为「黥氏」。杨玄感因起兵反隋，被隋炀帝贬为「枭氏」。

以事为氏

以事为氏者多含有纪念意义性质。如夏代少康帝的母亲为避寒浞的追杀，怀着身孕从后墙一洞穴中逃出，回娘家生下少康。少康中兴恢复帝位后，为纪念此事，便命小儿子改姓「窦」氏，「窦」即洞穴之意。再如汉武帝时，丞相田千秋以年老，每奉旨入朝议事，特诏乘小车出入宫中，以示尊老之意，时人称之为「车丞相」，其子孙遂以「车」为氏。

以物为氏

古人常以祥瑞之物作为姓氏。如前秦符洪家，池生菖蒲，长五丈，其形五节如竹，当时的人称之为「蒲家」，后人便为「蒲氏」。再如长柳氏、长梧氏、长桑氏等均因家园有此祥瑞之物而以为氏。

以任所为氏

以担任某地职守而为氏者，在春秋战国时较为盛行，是以封邑为氏的一种变相衍生。如楚国兰氏、权氏、沈

氏、鄢氏，鲁国之匡氏等，均因其祖上曾分别担任兰县、权县、沈县、鄢县及匡县县尹而得姓。

赐姓、冒姓、改姓

此处的赐姓，是狭义的专指赐姓，不同于三代以前的「因生赐姓」，而是秦汉以后封建大统一的国家形成后，为褒赏笼络臣属的一种政治手段。赐姓多为历代帝王赏赐有功之臣为皇室姓氏，统称「国姓」，赐姓之制始于汉代。汉高祖刘邦为表彰娄敬、项伯的功绩，赐娄、项二氏为刘姓。唐代赐予有功之臣和归附的番邦异族为「李姓」者多达十六族。明太祖朱元璋也曾赐外甥李文忠、养子沐英、何文辉等为朱姓。南明隆武帝也赐郑成功为「朱姓」，人称「国姓爷」，以示荣宠。皇帝赐姓于臣属，并不都是褒奖、恩宠，对于政敌、叛臣，也赐凶险姓氏以示惩赏。如武则天称帝后，强令中宗皇后王氏改姓「蟒」，将起兵反对她的李姓诸王赐姓虺(音毁)氏。

冒姓之现象多发生于魏晋、隋唐，由于「九品中正制」及其以郡望门第评品人物，选官任职，出身寒门者往往有冒姓，攀附之现象。

改姓多为避仇、避难或避讳时，改称它姓。如东汉时有个聂台，和人结下怨仇，为逃避仇人追杀，改为张姓，隐居雁门马邑(今山西朔州)。他的后人张辽，是三国时名将。

诸种复姓

中国复姓由来已久，尤其是在边远地区的少数民族中复姓更为普遍。

宋代郑樵在其所着《通志．氏族略》中，将复姓列为「代北复姓、关西复姓、诸方复姓、代北三字姓」四个大类，实际上复姓多至四字、五字以至七、八字的也还不少，尤其是宋代以后，经辽、金、西夏、元、清几代，中华各民族之间接触、交融日益频繁，奠定现代民族团结的大家庭基础。上述这些具有民族特色的姓氏，随着历史的进化和民族的融合，大部已简化、汉化，只有一小部分仍保留着复姓的原貌，如清朝的「爱新觉罗氏」等，一直沿用到现在。

其它姓源

中国姓氏庞杂繁多，姓氏来源千奇百怪。

如古代有一种「吹律定姓」的特殊方式。《白虎通．姓名篇》说：「古者圣人吹律定姓，以记其族。」因古代母系氏族社会，人多知其母而不知其父，「有同祖而异姓，有同姓而异祖」，或因避仇改姓等，相互错杂。为区分族别，故有「吹律定姓」之法，即依据古代韵律而定姓氏。如《汉书．京房传》记载：「房本姓李，推律自定为京姓」。

此外，有以古都名为氏者。如少昊建都芬桑，后人有芬桑氏：黄帝建都于有熊，后人有有熊氏；周故都在岐，子孙留居者，称为岐氏。也有以古朝代名为氏者，如夏、商、周、秦、汉等。还有以乡为氏、以亭为氏、以姓为氏、少数民族与汉族混姓、简化改姓等等多种姓源，纷繁复杂，难以一一列述。

中国的姓氏来源及其类别，虽然千头万绪，五花八门，若从现代生活的角度和科学体系看，可归纳为四大特色：第一，地域性，是以人类出生，居住，生活的地方为姓氏来源。如以国为氏，以邑为氏等即属此类。

第二，纪念性，是以先祖或部族的名字、徽号、谥号为姓氏来源。如以字为氏、以名为氏、以族为氏、以谥为氏、以爵为氏等，皆属此类。

第三，职业性，是以先祖所从事的工作、官职、技艺等作为姓源。如以官为氏、以技艺为氏、以事为氏、以职为氏等皆属此类。

第四，历史性，是以先祖或部族的图腾崇拜或与生活、生存发展紧密相关的古老的姓氏，及少数民族的姓氏，大多属于此类。

随着人类社会的文明进步和人口的繁衍增长，姓氏日益增多，姓源也日益复杂，甚至发展到「姓随人便」的程度。如在革命战争年代，地下工作者改用化名；一些着名作家和艺术工作者取用艺名；独生子女成婚后，兼用夫妻双方姓氏为后代取名等。另外，涉外婚姻中兼用中外姓氏者也比比皆是。凡此种种因素必然导致中国姓氏日益丰富多彩。

中国姓氏虽然源源流长，但历代由于受到地域、交通、通讯等多方面的限制，人们很难全面了解和调查各个姓氏的情况，也难以做出全国性的统计。因此虽然历代都有专人、专着整理这方面的资料，大都停留在姓氏的多少及部分姓氏的起源方面。姓氏文化在文字学、历史学、民俗学、心理学、教育学、民族学以及政治、经济、宗教等学科中的历史作用和社会功能，尚有待于进一步发掘、整理和系统研究。

第二篇：第二讲民间文学的定义与分类起源与发展（范文）

子曰：“知者不惑，仁者不忧，勇者不惧。”——《子罕》 子曰：“见贤思齐焉，见不贤而内自省也。”——《里仁》 子曰：“巧言乱德。小不忍,则乱大谋。”——《卫灵公》

第二讲

民间文学的定义与分类、起源与发展

一、“民间文学”名称的出现 甲、在国外，通常称为“民俗学”，英文叫Folklore，最早由英国学者威廉•汤姆斯1846年提出。

1846年英国民俗学家威廉•汤姆斯在《雅典娜的圣殿》杂志上首先使用“民俗(Folk-lore)”一词，提出用“Folk-lore”作为研究下层民间文化的学科的名称，其研究的范围以庶民古俗和庶民文学为主，具体包括旧时风俗、庆典仪式、迷信、歌谣、谚语等，“民俗学研究传承下来的，主要是有一定演进及轨迹及地域分布的下层文化”，由此拉开民俗学研究的序幕。

20世纪初期，美国民俗学家森纳尔在其名著《民俗学》中创造了一个新词folkways，以代替传统的Folklore，专指民间创作。“folklore”，“folk”为民众，“lore”为知识，“folklore”也就是“民众的知识”。在西方学者眼中，民间文学是一个民族文化传统的体现，是各种社会知识积淀的产物。

二、乙、“民间文学”名称在我国的出现。

1、中国学者中较早使用“民间文学”这一汉语概念的是梅光迪。1916年3月19日，他在给胡适的信中说：“文学革命自当从‘民间文学’入手，此无待言。”

梅光迪 胡适

-------------梅光迪（1890年01月02日——1945年12月27日），字迪生、觐庄，安徽宣城人。1911年赴美留学，先在西北大学，后到哈佛大学专攻文学。1920年回国任南开大学英文系主任。1921年任东南大学洋文系主任。创办《学衡》杂志。1924年去美国讲学。1927年回国后任中央大学（即原来的东南大学）代理文学院院长。后又去美国哈佛大学工作。1936年任浙江大学文理学院副院长兼外国文学系主任。1939年文理学院分开，任文学院院长。1945年在贵阳去世。

--------------胡适（1891.12.17----1962.2.24）原名胡洪骍、洪马辛、嗣穈，字希彊，参加“庚款”留美考试后改名适，字适之，学名洪骍，笔名天风、藏晖等。安徽绩溪人。他的故乡是安徽绩溪上庄村。现代著名学者、诗人、历史家、文学家，哲学家。胡适因提倡文学革命而成为新文化运动的领袖之一。兴趣广泛，作为学者他在文学、哲学、史学、考据学、教育学、伦理学、红学等诸多领域都有进行研究。

他曾历任北京大学教授、北大文学院院长、辅仁大学教授及董事、中华民国驻美利坚合众国特命全权大使、美国国会图书馆东方部名誉顾问、北京大学校长、中央研究院院士、普林斯顿大学葛思德东方图书馆馆长、中华民国中央研究院（位于台北南港）院长等职。胡适还是中国自由主义的先驱。

胡适深受赫胥黎与杜威的影响，自称赫胥黎教他怎样怀疑，杜威先生教他怎样思想。因此胡适毕生宣扬自由主义，提倡怀疑主义，并以《新青年》月刊为阵地，宣传民主、科学。毕生倡言“大胆的假设，小心的求证”、“言必有征”的治学方法。

胡适5岁开蒙，在绩溪老家私塾受过9年旧式教育，打下一定的旧学基础。早年在上海的梅溪学堂、澄衷学堂求学，初步接触了西方的思想文化，受到梁启超、严复思想的较大影响。1904年到上海进新式学校，接受《天演论》等新思潮，并开始在《竞业旬报》上发表白话文章。1906年考入中国公学，1910年考中“庚子赔款”留学生，赴美后先入康乃尔大学农学院，后转文学院哲学。1915年入哥伦比亚大学研究院，师从唯心主义哲学家杜威，接受了杜威的实用主义哲学，并一生服膺。

1917年回国，任北京大学教授，加入《新青年》编辑部，撰文反对封建主义，宣传个性自由、民主和科学，积极提倡“文学改良”和白话文学，成为当时新文化运动的重要人物。同年，胡适在《新青年》上发表《文学改良刍议》，主张以白话文代替文言文，提出写文章“不作无病之呻吟”，“须言之有物”等主张，为新文学形式作出初步设想。“五四”时期，与李大钊等展开“问题与主义”辩难；陪同来华讲学的杜威，任杜威的翻译二年多；与张君劢等展开“科玄论战”，是当时“科学派”丁文江的后台。从1920年至1933年，主要从事中国古典小说的研究考证，同是也参与一些政治活动，并一度担任上海公学校长。抗日战争初期出任国民党“国防参议会”参议员，1938年被任命为中国驻美国大使。抗战胜利后，1946年任北京大学校长。

1949年寄居美国，致力于《水经注》的考证等工作。后去台湾。1954年，任台湾“光复大陆设计委员会”副主任委员。1957年，出任台湾“中央研究院”院长。1962年，在台湾的一个酒会上突发心脏病去世。胡适是个学识渊博的学者，在文学、哲学、史学、考据学、教育学、伦理学等诸多领域均有不小的建树。

胡适著作很多，又经多次编选，比较重要的有《胡适文存》、《胡适论学近著》、《胡适学术文集》等。

---------------在胡适的一生中，除了发妻江冬秀之外，还有好几个“绯闻女友”，但胡适最终没有和这些人的某一人走在一起，而是和江冬秀走到了最后，难怪蒋介石先生评价胡适是“新文化中旧道德的楷模，旧伦理中新思想的师表”。在这些“绯闻女友”当中，和胡适关系最密切的当然要数韦莲司和曹佩声（又名曹诚英）了。

---------------胡适之所以受到人们如此的追捧，除了他为人谦和，一生涉猎广泛，著述等身，令人叹为观止外，还因为在他一个人的头上，竟然戴了36顶博士帽，这不仅堪称“中国第一”，就是在世界上也是极为罕见的。

1910年（清宣统二年）7月，19岁的胡适前往北京，参加了第二批”留美赔款官费“考试，并以优异的成绩被录取。同年9月，胡适赴美进入康奈尔大学学习。1916年11月，胡适顺利通过哥伦比亚大学的哲学和哲学史初级口试、笔试，取得了“博士候选人”资格，而他的博士论文——《中国古代哲学方法之进化史》，则早在这年的8月就已经开始准备了。这篇论文长达9万多字，胡适花了整整9个月才写完。1917年5月22日，胡适参加了博士学位的最后考试。

按照哥伦比亚大学的规定，每位“博士候选人”都必须向校方呈送论文副本100本。为拿到博士学位，胡适开始忙着安排起自己的论文出版事宜来。然而就在此时，他的老乡，安徽怀宁人陈独秀却发来了一封电报，催促他尽快回国。

原来，此时国内的新文化运动正如火如荼地开展着，胡适留美期间，曾经给《新青年》杂志投过几篇稿，倡导文学改良，一时间成了新思潮中的一员大将。给他发电报的陈独秀，刚刚被北京大学校长蔡元培聘为文科学长，经他力荐，蔡元培决定聘请胡适担任北大的教授。胡适接到电报后，顾不得博士论文的出版，也顾不上博士学位还没有拿到手，便决定立即回国。

由于博士文凭迟迟未能拿到手，在国内学界和政治界长袖善舞的胡适，心中不免有些遗憾。

1927年初，胡适在伦敦出席完中英庚款全体委员会议后前往美国，希望能解决掉困扰了他多年的“博士文凭问题”。到达纽约后，他没有亲自办理这件事，而是委托了一位叫作沈有乾的朋友，替自己将已经印好的100本论文交给了母校———哥伦比亚大学。经过如此周折，胡适才总算正儿巴经地戴上了自己的第一顶博士帽———哥伦比亚大学哲学博士。

在耗时10年、终于成了名副其实的“胡博士”后，一顶顶博士帽便接二连三地朝着胡适“飞”了过来。

1934年12月，胡适由北平赴香港讲学，香港大学于次年1月授予他荣誉法学博士。

1936年9月，胡适应邀出席哈佛大学300周年校庆，并以“中国的印度化：文化借贷的专题研究”为题发表了演讲，会上他接受了哈佛大学授予的荣誉文学博士。

同年，胡适还接受了美国南加州大学授予的荣誉文学博士。这样，在不到10年的时间里，胡适就一下子戴上了4顶荣誉博士的帽子。

1939年6月6日，胡适在哥伦比亚大学举办的毕业生宴会上发表了演讲，并接受了母校授予的荣誉法学博士。7天之后，胡适又接受了芝加哥大学授予的名誉法学博士。这一年，胡适因为生病后不能远行，还辞去了3所大学授予的荣誉博士。

1940年3月，胡适在一封家信中写道：去年得了两个荣誉学位，今年可得8个，连同以前的，总共有13个荣誉学位了。这年6月，胡适连续得到美国8所大学授予的8个荣誉法学博士，这8所大学分别是：韦斯尔阳大学、杜克大学、克拉大学、卜隆大学，耶鲁大学、联合学院、柏令马学院和宾州大学。至此，胡适的荣誉博士头衔已经有13个了。不过，“爱惜羽毛”的胡适也曾对此“自嘲”过．他说：“这些玩意儿毫无用处„„一个是4年苦功得来的，13个是白送的。”

1942年，胡适又迎来了自己接受荣誉博土的“高峰期”。这一年，他共获得了美国10所大学授予的荣誉博士学位，其中有2个是荣誉文学博士学位，授予的学校分别是达脱茅期学院和纽约州立大学；其余8个均为荣誉法学博士学位，授予的学校分别是俄亥俄州州立大学、罗切斯特大学、奥白林学院、威斯康辛大学、妥尔陀大学、东北大学、普林斯顿大学和第纳逊大学。

自胡适1938年9月就任驻美大使开始，到1942年8月卸职为止，在短短的4年时间里，胡适总共接受了27个荣誉博士，占到他一生中所领荣誉博士的70％以上。

胡适接受的最后几个荣誉博士分别是：1943年美国柏克纳尔大学授予的荣誉文学博士，1945年英国牛津大学授予的荣誉法学博士，1949年美国柯鲁开特大学授予的荣誉文学博士，1950年美国克莱蒙研究所授予的荣誉文学博士。

1959年7月，胡适飞赴美国檀香山出席夏威夷大学主办的东西方哲学研讨会，夏威夷大学授予他名誉人文学博士，这是胡适一生中所接受的最后一个荣誉博士头衔。-----------希望

我从山中来，带着兰花草，种在小园中，希望开花好。

一日望三回，望到花时过；

急坏看花人，苞也无一个。

眼见秋天到，移花供在家；

明年春风回，祝汝满盆花！2、1921年1月，胡愈之发表在《妇女杂志》上的《论民间文学》一文给予了清晰的定义：“民间文学。。是指流行于民族中间的文学。民间文学的作品，有两个特质：第一，创作的人乃是民族全体，不是个人。第二,民间文学是口述的文学,不是书本的文学。„„”这一定义十分清晰,表述方式也相当学术化。

胡愈之

--------------胡愈之（1896-1986）

文字改革运动和世界语运动活动家。出版家，社会活动家。原名学愚，字子如，笔名胡芋之、化鲁、沙平、伏生、说难等。浙江省上虞丰惠镇人。1896年9月9日出生。1910年，毕业于县高等小学堂。1911年，以县试第一名考入绍兴府中学堂。1912年，入杭州英语专科学校。1913年，师从绍兴名宿薛朗轩学古文。1914年，考入上海商务印书馆为练习生，工作之余读英语夜校，并自学日语、世界语，开始发表著译文章。翌年起，任《东方杂志》编辑，并发表著评文章。发表著译文章。翌年起，任《东方杂志》编辑，并发表著评文章。1919年，胡愈之在上海参加声援五四运动的斗争。1920年和郑振铎、沈雁冰共同发起成立“文学研究会”，“五卅”运动中，编辑出版《公理日报》，报道运动的起因与发展过程。“四一二”政变次日，起草对国民党当局的抗议信，邀集郑振择等7人签名在《商报》上发表。后被迫流亡法国，入巴黎大学国际法学院学习。1931年初回国途中访问莫斯科，写了《莫斯科印象记》。

新中国建立后，曾历任中国人民外交学会副会长、中国文字改革委员会副主任、中华全国世界语协会理事长，第一至第五届全国人大常委会委员、第六届全国人大常委会副委员长，全国政协委员、第五届全国政协副主席，中国民主同盟中央委员会副主席、代主席，第一届中国出版工作者协会名誉主席等职。全国人大常务委员会委员、政协全国常务委员会副主席、出版总署署长、《光明日报》总编辑、中国文化部副部长、中央推广普通话工作委员会委员、中国科学院词典计划委员会委员及召集人、中华全国世界语协会会长、他在语言文字学领域的突出贡献体现在他对文字改革运动和世界语运动的积极倡导与参与上。1986年1月16日，胡愈之在北京逝世，享年89岁。胡愈之一生集记者、编辑、作家、翻译家、出版家于一身，学识渊博，是新闻出版界少有的“全才”。毕生廉洁奉公，公德私德皆堪称模范。

3、也有人说，瞿秋白1921年旅俄期间翻译出版的《俄国文学史》最早使用了“民间文学”这个词。

瞿秋白

-------------瞿秋白(1899.1-1935)，原名瞿双，后改名瞿霜、瞿爽。江苏常州人。早年曾到武昌外国语学校学英文，后到北京谋生。１９１７年考入北洋政府外交部办的俄文专修馆读书。１９１９年参加五四爱国运动，同年１１月参与创办《新社会》旬刊。１９２０年初，参加李大钊组织的马克思学说研究会，同年１０月以北京《晨报》和上海《时事新报》特派记者的身分，去莫斯科采访。１９２１年兼任莫斯科东方劳动者共产主义大学中国班的教员。１９２２年２月在莫斯科加入中国共产党（介绍人张太雷）。曾先后出席远东民族代表大会和共产国际第三、四次代表大会。１９２３年春回到北京，主持起草了中共第三次全国代表大会纲领草案，参与制定国共合作的战略决策。同年６月出席中共第三次全国代表大会，并当选中央执行委员会委员，还担任中共中央机关刊物《新青年》、《前锋》主编和《向导》编辑，７月去上海创办上海大学，任教务长兼社会学系主任。１９２４年１月参加中国国民党第一次全国代表大会，当选为中央执行委员会候补委员，后又担任国民党中央政治委员会委员。１９２５年１月当选为中共四大中央执行委员、中央局成员。后又参加领导五卅运动。１９２７年５月在中共五大上当选为中央委员、中央政治局委员，同年７月接替陈独秀负责中央工作。主编过中国共产党创办的第一张日报《热血日报》，曾将为陈独秀等人压制和拒绝发表的毛泽东写的《湖南农民运动考察报告》发表，并为之写了序言。大革命失败后，在汉口主持召开临时中央紧急会议，后任中央临时中央政治局常委，主持中央工作，成为党的主要领导人之一。１９２８年４月去苏联，６月主持召开中共六大，并当选为中央委员，在中共六届一中全会上当选为中央政治局委员。会后，作为中共代表，参加了共产国际第六次代表大会，当选为共产国际执行委员会委员和主席团委员及政治书记处成员。后留在莫斯科，任中共中央驻共产国际代表团团长。在苏联期间开始研究中国共产党党纲、中国苏维埃宪法、土地法、劳动法、婚姻法等问题，写了大量论著，翻译了共产国际纲领以及斯大林论列宁主义的著作。１９３０年８月回到上海，９月和周恩来一起主持中共六届三中全会。１９３１年在中共六届四中全会上，被解除中央领导职务，开除出中央政治局。１９３１年夏参加了“左联”的领导工作，反击国民党文化的“围剿”，系统向中国读者介绍了马克思、恩格斯、列宁、斯大林及普列汉诺人关于文学艺术的理论，翻译了苏联的许多著名文学作品。１９３４年２月到瑞金，任中华苏维埃共和国中央政府人民教育委员。还兼任苏维埃大学校长。同年１０月中央红军主力长征后，留在南方，任中央分局宣传部长。

１９３５年２月２３日在福建被捕，６月１８日英勇就义，年仅３６岁。

丙、建国后，许多中国学者提出了“民间文学”的种种定义：

1、刘守华、巫瑞书主编：《民间文学导论》，长江文艺出版社，1997年5月第2版。

民间文学是人民大众（主要是劳动人民）口头创作、口耳相传的语言艺术。

2.段宝林主编：《中国民间文学概要》，北京人民出版社，1998年5月第2版。

民间文学是指广大劳动人民用自己最熟悉的传统民间形式创作和流传的文学作品，具有直接人民性和口头性、流传变异性、传统性、集体性等特征。

3.钟敬文等主编：《民间文学大辞典》，黑龙江人民出版社，1996年12月第1版。

民间文学又称“人民口头创作”，它是和作家书面文学相对而言的，是人民大众直接创作并在口头流传，主要反映人民群众的生活和思想情感，表现他们审美观念和艺术情趣的口头文学作品。

4.谭达先主编：《中国民间文学概论》，台北贯雅文化事业有限公司，1992年7月初版。

民间文学是劳动人民的口头文学，也就是说，这种作品，包括从远古的原始社会的口头文学作品起，直到今天的劳动人民的口头文学作品为止，这是与书面作家文学相对的另一种艺术形式的文学。

5.张紫晨主编：《民间文学基本知识》，1979年7初版。

民间文学就是世界劳动人民集体创作的语言艺术。

6.李惠芳主编：《中国民间文学》，武汉大学出版社，1999年8月第1版。

民间文学，是广大民众集体创作、口头流传的一种语言艺术。

7.钟敬文《中国民间文学讲演集》，北京师范大学出版社，1999年9月初版。

民间文学，是长期以来广大劳动人民所创作、享受、传播和运用的一种艺术。

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----课堂讨论：你觉得上面所列举的哪一个定义下得好？为什么？

丙、民间文学与民俗的关系

1、什么是民俗？

民俗，即民间风俗，指一个国家或民族中广大民众所创造、享用和传承的生活文化。

它起源于人类社会群体生活的需要，在特定的民族、时代和地域中不断形成、扩大和演变，为民众的日常生活服务。民俗是人民传承文化中最贴近身心和生活的一种文化——劳动时有生产劳动的民俗，日常生活中有日常生活的民俗，传统节日中有传统节日的民俗，社会组织有组社会组织民俗，人生成长的各个阶段也需要民俗进行规范——结婚人们需要有结婚典礼或仪式来求得社会认同，在人的精神意识领域也有民俗——许多生活中的禁忌就是如此：大年三十至初二，家中不许扫地，如果进行打扫就会破坏来年的财运„„

-----------春节的习俗

春节是我国一个古老的节日，也是全年最重要的一个节日，如何过庆贺这个节日，在千百年的历史发展中，形成了一些较为固定的风俗习惯，有许多还相传至今。

1、扫尘

“腊月二十四，掸尘扫房子”，据《吕氏春秋》记载，我国在尧舜时代就有春节扫尘的风俗。按民间的说法：因“尘”与“陈”谐音，新春扫尘有“除陈布新”的涵义，其用意是要把一切穷运、晦气统统扫出门。这一习俗寄托着人们破旧立新的愿望和辞旧迎新的祈求。每逢春节来临，家家户户都要打扫环境，清洗各种器具，拆洗被褥窗帘，洒扫六闾庭院，掸拂尘垢蛛网，疏浚明渠暗沟。到处洋溢着欢欢喜喜搞卫生、干干净净迎新春的欢乐气氛。

2、贴春联

春联也叫门对、春贴、对联、对子、桃符等，它以工整、对偶、简洁、精巧的文字描绘时代背景，抒发美好愿望，是我国特有的文学形式。每逢春节，无论城市还是农村，家家户户都要精选一幅大红春联贴于门上，为节日增加喜庆气氛。这一习俗起于宋代，在明代开始盛行，到了清代，春联的思想性和艺术性都有了很大的提高。

3、贴年画

春节挂贴年画在城乡也很普遍，浓黑重彩的年画给千家万户平添了许多兴旺欢乐的喜庆气氛。年画是我国的一种古老的民间艺术，反映了人民朴素的风俗和信仰，寄托着他们对未来的希望。年画，也和春联一样，起源于“门神”。我国出现了年画三个重要产地：苏州桃花坞，天津杨柳青和山东潍坊；形成了中国年画的三大流派，各具特色。民间流传最广的是一幅《老鼠娶亲》的年画。描绘了老鼠依照人间的风俗迎娶新娘的有趣场面。

4、合家守岁

除夕守岁是最重要的年俗活动之一，守岁之俗由来已久。最早记载见于西晋周处的《风土志》：除夕之夜，各相与赠送，称为“馈岁”；酒食相邀，称为“别岁”；长幼聚饮，祝颂完备，称为“分岁”；大家终夜不眠，以待天明，称曰“守岁”。

“一夜连双岁，五更分二天”，除夕之夜，全家团聚在一起，吃过年夜饭，点起蜡烛或油灯，围坐炉旁闲聊，等着辞旧迎新的时刻，通宵守夜，象征着把一切邪瘟病疫照跑驱走，期待着新的一年吉祥如意。这种习俗后来逐渐盛行，到唐朝初期，唐太宗李世民写有“守岁”诗：“寒辞去冬雪，暖带入春风”。直到今天，人们还习惯在除夕之夜守岁迎新。

古时守岁有两种含义：年长者守岁为“辞旧岁”，有珍爱光阴的意思；年轻人守岁，是为延长父母寿命。

-----------“年”兽的传说

年三十守岁，俗名“熬年”。为什么称作“熬年”呢？民间世世代代流传着这么一个有趣的故事：太古时期，有一种凶猛的怪兽，散居在深山密林中，人们管它们叫“年”。“年”的形貌狰狞，生性凶残，专食飞禽走兽、鳞介虫豸，一天换一种口味，从磕头虫一直吃到大活人，让人谈“年”色变。慢慢地，人们掌握了“年”的活动规律，原来它每隔三百六十五天窜到人群聚居的地方尝一次口鲜，而且出没的时间都是在天黑以后，等到鸡鸣破晓，它们便返回山林中去了。算准了“年”的肆虐日期，男男女女便把这可怕的一夜视为关煞，称作“年关”，并且想出了一整套“过年关”的办法：每到这一天晚上，家家户户提前做好晚饭，熄火净灶，再把鸡圈牛栏全部拴牢，然后把宅院的大门封住，躲在屋里吃“年夜饭”——由于这顿晚餐具有凶吉未卜的意味，所以置办得很丰盛，除了要全家老小围在一起用餐表示和睦团圆外，还须在吃饭前先供祭祖先，祈求祖先的神灵保佑他们平平安安地度过这一夜。吃过晚饭后，谁都不敢睡觉，挤坐在一起闲聊壮胆。天色渐渐黑了下来，“年”从深山老林里窜了出来，摸进人群聚居的村落。只见家家户户宅门紧闭，门前还堆着芝麻杆，街上却瞧不见一个人影儿。转了大半个晚上的“年”毫无所获，只好啃些芝麻杆充饥。再过些时，公鸡啼晓，这些凶残而又愚蠢的怪物只得怏怏返回。熬过“年关”的人们欣喜不已，要感谢天地祖宗的护佑，要互相祝贺没有被“年”吃掉，还要打开大门燃放鞭炮，去同邻里亲友见面道喜„„，人们见面互相拱手作揖，祝贺道喜，庆幸没被年兽吃掉。

5、燃放爆竹

中国民间有“开门爆竹”一说。即在新的一年到来之际，家家户户开门的第一件事就是燃放爆竹，以哔哔叭叭的爆竹声除旧迎新。爆竹是中国特产，亦称“爆仗”、“炮仗”、“鞭炮”。其起源很早，至今已有两千多年的历史。放爆竹可以创造出喜庆热闹的气氛，是节日的一种娱乐活动，可以给人们带来欢愉和吉利。随着时间的推移，爆竹的应用越来越广泛，品种花色也日见繁多，每逢重大节日及喜事庆典，及婚嫁、建房、开业等，都要燃放爆竹以示庆贺，图个吉利。

6、拜年、压岁钱

新年的初一，人们都早早起来，穿上最漂亮的衣服，打扮得整整齐齐，出门去走亲访友，相互拜年，恭祝来年大吉大利。拜年的方式多种多样，有的是同族长带领若干人挨家挨户地拜年；有的是同事相邀几个人去拜年；也有大家聚在一起相互祝贺，称为“团拜”。由于登门拜年费时费力，后来一些上层人物和士大夫便使用各贴相互投贺，由此发展出来后来的“贺年片”。

春节拜年时，晚辈要先给长辈拜年，祝长辈人长寿安康，长辈可将事先准备好的压岁钱分给晚辈，据说压岁钱可以压住邪祟，因为“岁”与“祟”谐音，晚辈得到压岁钱就可以平平安安度过一岁。压岁钱有两种，一种是以彩绳穿线编作龙形，置于床脚，此记载见于《燕京岁时记》；另一种是最常见的，即由家长用红纸包裹分给孩子的钱。压岁钱可在晚辈拜年后当众赏给，亦可在除夕夜孩子睡着时，由家长偷偷地放在孩子的枕头底下。现在长辈为晚辈分送压岁钱的习俗仍然盛行。

---------中秋节风俗

“中秋”一词，最早见于《周礼》。根据我国古代历法，农历八月十五日，在一年秋季的八月中旬，故称“中秋”也称为“仲秋节”。

中秋节的起源，大致有三种：起源于古代对月的崇拜、月下歌舞觅偶的习俗、古代秋报拜土地神的遗俗。

据史籍记载，古代帝王有春天祭日、秋天祭月的礼制，而祭月的节期为农历八月十五，时日恰逢三秋之半，故名“中秋节”；又因这个节日在秋季八月，故又称“秋节”、“八月节”、“八月会”、“仲秋节”；又有祈求团圆的信仰和相关节俗活动，故亦称“团圆节”、“女儿节”。因中秋节的主要活动都是围绕“月”进行的，所以又俗称“月节”、“月夕”、“追月节”、“玩月节”、“拜月节”。

直到唐朝初年，中秋节才成为固定的节日。《唐书•太宗记》记载有“八月十五中秋节”。中秋节的盛行始于宋朝，至明清时，已与元旦齐名，成为我国仅次于春节的第二大传统节日。

1、中秋拜月：拜月之源，可追溯到远古人类对月亮的崇拜、在原始社会里，每当夜慕降临，四周一片昏黑，这时一轮明月冉冉升起，把柔和的银光洒向世间，于是原始人便把月亮看作给自已带来光明的天神。虔诚地顶礼膜拜。后来又将其列为祀典，记入史册。《尚书•舜典》载；肆类于上帝，禋于六宗，望于山川，遍于群神”。据孔颖达注说：“六宗是四时，寒暑、日、月、星、水、旱。月亮神便是包括其中的。”

月到中秋分外明。据《礼记》载：“天子春朝日，秋夕月朝日之朝，夕月之夕。”夕月之夕，指的正是夜晚祭祀月神，由此看来，秋季拜月活动大概从周代开始。周以后，月神逐渐明确为女性。最早见于《礼记条义》：“祭日于东，整月于西，以端其位。” 古人祭月，常用饼子作供物。《初学记饼》载：“卢谌《祭法》曰：春祠用馍头。锡饼、髓饼、牢丸。夏、秋、冬亦如之。”大概由于月到中秋分外圆，饼形与月形相似，所以饼就成了中秋拜月的主要供品了，以至形成了今天的月饼。

相传古代齐国丑女无盐，幼年时曾虔诚拜月，长大后，以优良品德入宫，但未被宠幸。某年八月十五赏月，天子在月光下见到她，觉得她美丽出众，后立她为皇后，中秋拜月由此而来。月中嫦娥，以美貌著称，故少女拜月，愿“貌似嫦娥，面如皓月”。

2、在福建，浦城女子过中秋要穿行南浦桥，以求长寿。

3、广东潮汕有中秋拜月的习俗，八月正是芋头的收成时节，当地的农民都以芋头来祭祖。

4、江南，南京人中秋除吃月饼外，必吃金陵名菜桂花鸭。无锡中秋夜要烧斗香。上海人中秋宴以桂花蜜酒佐食。

5、阿昌族于每年农历八月十五日举行中秋节。这天人们忘不了给狗饱食一顿。相传从前稻谷皆自生自长，而且高大如芭蕉树，人们因此养成好吃懒做的习惯，并把吃不完的稻谷都糟蹋掉。一天，观音娘娘见人们如此不珍惜粮食，一气之下刮起一阵狂风，卷走了所有的谷子。不久，人们边一个个饿地嗷嗷直叫，观音听到狗叫，想到作孽的是人不是狗，于是就朝狗叫的地方撒下一把把谷子，人们把狗撵开去抢谷种吃，一位老人劝阻了大家，并把捡到的几粒谷种播撒在河边的田里，从此代代相传，人们不仅学会了种谷子，还懂得了生活要靠辛勤劳动的道理。为了不忘过去的教训，也为了报答狗讨来谷种的恩德，八月十五这天早上，家家户户都要用新收获的大米煮饭喂狗，而后走亲访友，欢聚娱乐。

6、布依族的中秋节与汉族不同的是，他们在当天晚上有偷老瓜煮糯米饭的习俗。他们将偷来的老瓜用红布包好，一路鸣放爆竹到缺子女的人家。这家的主人要请他们吃酒消夜。孩子们还要到地里偷葵花、花生，拿到没有子女的人家去炒着吃。据说这样会给这家人带来子女。被偷的人家也不会责怪偷瓜的人，反而认为这样可以给他们带来更好的收成。

2、民俗的组成部分

按钟敬文先生的划分民俗可以分为物质民俗、社会民俗、精神民俗、语言民俗。A、物质民俗主要包括生产、商贸、饮食、服饰、居住、交通、医药、保健等民俗； B、社会民俗主要包括组织民俗（血缘、地缘、业缘组织等），社会制度民俗（如习惯做法、人生仪礼等）、岁时节日民俗及民间娱乐习俗等；

C、精神民俗主要包括民间信仰、民间巫术、民间哲学伦理观念以及民间艺术等等。D、语言民俗包括民俗语言(如民间俗语、谚语、黑话、歇后语、谜语等)和民间文学(主要有神话、民间故事、民间歌谣等形式)两大部分。

--------黑话，是在中国封建社会时期，民间社会各种集团或群体，特别是秘密社会，出于文化习俗与交际需要，而创制的一些以遁辞隐义、谲譬指事为特征的隐语。江湖上的黑话，又称作切口，也叫春点、寸点、唇点。许多的行业帮派都创作出一套复杂的切口体系，有些是方言。

特别是东北土匪黑话很有影响，如《林海雪原》中杨子荣用黑话打入威虎山：

1、“蘑菇，溜哪路?什么价?”半途中，五个匪徒遇见杨子荣，用这句黑话来盘问。（“什么人?到哪里去?”）

2、“嘿!想啥来啥，想吃奶，就来了妈妈，想娘家的人，小孩他舅舅就来啦!”杨子荣很流利地用了黑话答复道。（“找同行。”）

3、接着，杨子荣向土匪施礼说：“紧三天，慢三天，怎么看不见天王山?”（“我走了九天，也没有找到啊？”）

4、土匪答道：“野鸡闷头钻，哪能上天王山。”（“因为你不是正牌的。”）

5、座山雕一见杨子荣，劈头便是一句黑话：“天王盖地虎。”（“你好大的胆!敢来气你祖宗。”）

6、杨子荣立即答道：“宝塔镇河妖。”（“要是那样，叫我从山上摔死，掉河里淹死。”）

。。。。。

---------腐败官场圈子里的“黑话”

早期的有：“这事得研究研究”、“下不为例”、“你看着办吧”等等，近年来的有：“年轻人好好干，我支持你”、“一切按规定办”、“可不要乱来”等等。这些话，都是让对方领会其意图，比直白地说出原意，效果更加强烈，当然也不可能直白地说。---------民间俗语

八字没一撇

半斤对八两

饱汉不知饿汉饥

便宜没好货，好货不便宜

不怕不识货，就怕货比货

不听老人言，吃亏在眼前

撑死胆大的，饿死胆小的成人不自在，自在不成人

吃人家的嘴短，拿人家的手软

吃着碗里的，望着锅里的丑媳妇早晚也得见公婆

大路朝天，各走半边

爹死娘嫁人，各人顾各人

丁是丁，卯是卯

端人家碗，受人家管

多一事不如少一事

躲了初一，躲不了十五

儿不嫌母丑，狗不嫌家贫

耳听为虚，眼见为实 佛烧一炷香，人争一口气

3、由此可见，民间文学是民俗的一个部分，是包含在民俗之中的各种故事、传说、歌谣等（通常，我们把民俗语言也包括进来）。

--------------------关于重阳节登高的传说两则异文

第一则：采自河南省驻马店市汝南县

很久以前，汝南县有个人名叫桓景。他和父母妻子一家人守着几片地，安分守己的过日子。谁知天有不测风云，汝河两岸忽然流行起瘟疫，夺走了不少人的性命。桓景子时候曾听大人说过，汝河里住了一个瘟魔，每年都会出来散布瘟疫，危害人间。为了替乡民除害，桓景打听到东南山中住了一个叫费长房的神仙。他就决定前去拜访。

谁知他翻越了千山万水，还是找不到仙人的纵迹。有一天，他忽炙看见面前站着一只雪白的鸽子不断地向他点头，桓景走近前一看，鸽子忽然飞了两三丈远，落地后又不断地向桓景点头。就这样，桓景跟着白鸽，终于找到了费长房的仙居。桓景走到门口，恭恭敬敬的跪了两天两夜。到了第三天，大门忽然开了，一个白发老人笑眯眯的对他说：“弟子为民除害心切，快跟我进院吧”。

费长房就给了桓景一把降妖青龙剑，让他练习降妖的法门。有一天桓景正在练剑，费长房走过来对他说：“今年九月九，汝河瘟魔又要出来害人。你赶紧回乡为民除害，我给你茱萸叶子一包，菊花酒一瓶，让你家乡父老登高避祸」。说完，就用手招来一只仙鹤，把桓景载回汝南去了。

桓景回到家乡，就把费长房的话向大伙儿说了一遍。到了九月九那天，他就带着全村老小登上了附近的一座山。把茱萸叶子分给每人一片，让瘟魔不敢近前。又把菊花酒倒出来，每人喝了一口，说是可以避瘟疫。安排妥当后，他就带着降妖青龙剑回到村中，等着斩杀瘟魔。

不一会儿，汝河里狂风怒吼，瘟魔出水走上岸来。忽然抬头看见人群都在山上欢聚，它便冲至山下，却被酒气及茱萸的香味吓得不敢上前。一回头，又看见桓景抽出宝剑，和瘟魔斗了几个回合，瘟魔斗他不过，转身就跑。桓景“嗖”的一声射出了宝剑，宝剑闪着寒光，一眨眼就把瘟魔钉死在地上。

从此汝河两岸的百姓，再也不受瘟疫的侵袭了。人们就把九月九日登高避祸的习俗，一代代的传到现在。

第二则：流传在陕西关中一带

说是很早以前，有个庄户人家住在骊山下，全家人都很勤快，日子过得也不错。

有一天，这家主人从地里回来，半路上碰上个算卦先生，因为天快黑了，这先生还没找上歇处。由于主人家里很窄，只有个草棚子房，于是就在灶房里打了个草铺，让妻子儿女都在草铺上睡，自己陪着算卦先生睡在炕上，凑合着过。

第二天天刚亮，算卦先生要走，庄户人叫醒妻子给先生做了一顿好吃喝，又给先生装了一袋白蒸馍。算卦先生出了门，看了看庄户人住的地方，叮咛他说：“到了九月九，全家高处走。”庄户人想，我平日没做啥怪事，又不想升官，上高处走啥呢？但又一想，人常说算命先生会看风水精通天文，说不定我住的地方会出啥麻瘩。到了九月九，就到高处走一走吧，全当让全家人看看风景。

到了九月九，庄户人就带着妻子儿女背上花糕香酒，登上骊山高峰去游玩。等他们上山后，半山腰突然冒出一股泉水直冲他家，把他家的草棚子一下子就冲垮了。不大功夫，整个一条山沟都被泡了。庄户人家这才明白算卦先生为什么让他全家九月九登高。

这事传开后，人们就每逢夏历九月九，扶老携幼去登高，相沿成俗，一直流传到今。

丁、民间文学与作家文学的关系

在没有阶级的原始社会里，文学的一些种类——神话、歌谣、传说已经产生，以口头的方式流传，是氏族部落大众共有的文学。

阶级社会形成后，替上层阶级服务的文艺专职人员以及史官、诗人和宗教执行者产生了，文学日益书面化。与原始文学的传统距离远了。但是，广大的下层人民因为被剥夺了文字的使用权，基本上仍沿用着原始文学的传统，并随着社会生活的前进加以变化。这两种本来同一发源的文学的性质和面貌，在长期的阶级社会里呈现出极大的不同，形成对抗或对立的状态。

鲁迅把文学分为“消费者的文艺”和“生产者的文艺”两种，民间文学基本上是属于“生产者的文艺”，它有别于上层统治者的庙堂文学和作家书面文学。

一、民间文学和作家文学的相互影响

A、民间文学对作家文学的影响主要表现在: a.为作家文学提供了写作素材、典型形象;b.在艺术形式、语言运用等方面对作家文学产生影响。

--------------《水浒传》的成书，取材于北宋末年民间流传的宋江等36人故事。《东都事略•侯蒙传》：“江以三十六人横行河朔，京东官军数万无敢抗者。” 《宋史•徽宗本纪》：“淮南盗宋江等犯淮阳军,遣将讨捕，又犯京东、河北，入楚、海州界，命知州张叔夜招降之。” 《宋史•张叔夜传》：“宋江起河朔，转略十郡，官军莫敢婴其锋。声言将至，叔夜使间者觇所向，贼径趋海濒，劫钜舟十余，载掳获。于是募死士得千人，设伏近城，而出轻兵距海诱之战，先匿壮卒海旁，伺兵合，举火焚其舟，贼闻之皆无斗志，伏兵乘之，擒其副贼，江乃降。” 此外，《十朝纲要》、《九朝编年备要》、《三朝北盟会编》也都有类似的记载。还有的记载说宋江投降后曾参加过征方腊之役。从这些记载里，可以知道这支起义军，人数不多（但也决不止36人），战斗力很强，在群众中甚有影响，曾经给宋王朝造成一定的威胁。宋江等起义的年代大约在宣和元年（1119年）至宣和三年（1121年），前后三年多。

宋代说书伎艺兴盛，民间流传的宋江等36人故事，很快就被说书人采来作为创作话本的素材,南宋罗烨《醉翁谈录》记有小说篇目《青面兽》、《花和尚》和《武行者》，这当是说的杨志、鲁智深、武松的故事，此外，《石头孙立》一篇可能也是水浒故事。这是有关《水浒传》话本的最早记载。

南宋末有龚开的《宋江三十六人赞并序》，序里说：“宋江事见于街谈巷语。”并说在龚开之前有画院待诏李嵩，曾画过宋江等人像。但龚开的赞并未说故事内容。现在看到的最早写水浒故事的作品，是《大宋宣和遗事》（见《宣和遗事》），它或出于元人，或为宋人旧本而元时又有增益。有的研究者认为它是说书艺人的底本。它所记水浒故事梗概，从杨志卖刀杀人起，经智取生辰纲、宋江杀惜、九天玄女授天书，直到受招安平方腊止，顺序和现在的《水浒传》基本一致。这时的水浒故事已由许多分散独立的单篇，发展为系统连贯的整体。

元代杂剧盛行，有大量的水浒戏出现，元杂剧和《大宋宣和遗事》所记水浒的人物姓名大致相同，但聚义地点不同，杂剧说的是梁山泊，《遗事》说的是太行山；杂剧中已有“一百八个头领”之语，《遗事》只提到了36将的绰号姓名；《遗事》中写李逵位列第14，燕青位列第28，杂剧中李逵是第13头领，燕青是第15头领。凡此种种，可见在《水浒传》成书以前，水浒故事在流传中内容细节上颇有异同。这或者同在不同地区流传也有关系。

施耐庵把这些在不同地区流传的故事，汇集起来，经过选择、加工、再创作，写成这部优秀的《水浒传》。

------------竹枝词原为巴渝一带少数民族先民所创，被文人所借用，创造出竹枝词这一种新体裁

1、土家民歌：“风吹毛雨满山中，十天下了九天雨，山头山坳雾蒙蒙，问妹想晴不想晴？”

刘禹锡的《竹枝词》“杨柳青青江水平，闻郎江上唱歌声，东边日出西边雨，道是无晴却有情。”

2、土家民歌：“你看天上那朵云，又象落雨又象晴，你看那边那个妹，又想恋郎又怕人。” 白居易《竹枝词》“竹枝苦怨怨何人？夜间山空歇又闻，蛮儿巴女齐声唱，愁熬江州病使君。”

-----------如《红楼梦》就采用了许多俗语、谚语和谜语。书中的“俗谚口碑”、“护官符’：“贾不假，白玉为堂金作马。阿房宫，三百里，住不下金陵一个史。东海缺少白玉床，龙王来请金陵王。丰年好大雪，珍珠如土金如铁。”就是民谣。

现当代作家在作品中也有不少采用民谣、方言、歇后语的，这增强了作品的时代性、地方性和感染力。如周立波的《暴风骤雨》采用东北方言，充满了东北地方的乡土气息。张贤亮的《绿化树》，张承志的《北方的河》等作品都引用了陕北民歌，增强了作品的生动性。贾平凹的《废都》引用了现代民谣，增强了时代性。----------贾平凹《废都》里的民谣：

一等人是官倒，出了事情有人保；二等人是公仆，游山玩水享清福；三等人搞承包，吃喝嫖赌全报销；四等人干租赁，坑蒙拐骗带小姘；五等人是明星，挣得钞票数不清；六等人搞个体，挣多挣少归自己；七等人干宣传，隔三岔五能解馋；八等人是画家，画完螃蟹画大虾；九等人大盖帽，吃完原告吃被告；十等人老百姓，学习雷锋干革命。

革命的小酒天天醉，喝坏了党风喝坏了胃，喝得老婆背靠背，老婆告到纪检会，书记说：该喝的不喝也不对。

喝上酒一瓶两瓶不醉。打着麻将三天四天不困。跳起舞来五步六步都会。搞起女人七个八个敢睡。

一等作家政界靠，跟上官员做幕僚。二等作家跳了槽，帮着企业编广告。三等作家入黑道，编印淫书换钞票。四类作家写文稿，饿着肚子耍清高。五等作家你潦倒，自己去把自己操。房子、谷子、票子，妻子、儿子、孙子，庄子、老子、孔子，活了这一辈子，留下一把胡子。

B、作家文学对民间文学的影响主要表现在: a.积极方面。

（1）记录、保存作用；

一方面保持了作品的基本风貌，为后人进行研究提供了可靠资料，一方面通过文字手段，使许多作品可以在更大范围广泛流传，便于各民族学习、借鉴和交流。

根据《礼记•王制》和《汉书．食货志》的记载。我国西周时代也就是距今两千多三千年前，就有了采集民歌的活动，并传说此项活动那时已有了组织，有人专司其事，成为一种经常的制度了。

（1）在歌谣方面，我国的第一部诗歌总集《诗经》由风、雅、颂组成，其中十五国风就是采录十五个地方的民间歌谣。此后还有汉乐府、南北朝民歌、唐代敦煌曲子词、宋代时政歌谣、明清民歌等，这些民间歌谣为文人诗歌创作提供了有益的借鉴和丰富的养料。清代李调元编纂了《粤风》，这是辑录广西几个少数民族情歌的一部专集。以前少数民族的民间作品只有零星的记载，李调元在这方面的工作远远超过前人，是民间文学史上一个创举。（2）在神话方面，我国的古代文献也记载了许多神奇瑰丽的神话作品，如盘古开天、女娲造人、后羿射日、大禹治水等。

（3）在传说方面，有著名的四大传说，即《牛郎织女》、《孟姜女》、《白蛇传》、《梁祝》。（4）在史诗方面，有三大史诗，即藏族的《格萨尔》、蒙古族的《江格尔》、柯尔克孜族的《玛纳斯》。

（5）在故事方面，三国时邯郸淳的《笑林》是中国最早的笑话专集，它对此后笑话书的编辑很有影响。明代辑录的笑话很多，有《雪涛谐史》等。

（6）在谚语方面，中国谚语的编辑是从宋代周守忠的《古今谚》开始的，明代的杨慎进行了古今谚语和民谣的辑录工作。

冯梦龙在民间文学辑录方面成绩最大,他编辑了《山歌》、《笑府》、《广笑府》、《黄山谜》等书，是中国历史上少有的一位民间文学作品收集家。。。。据考证，《笑林》是中国目前所知最早的记载笑话的书，资料价值相当高。据《隋书•经籍志》记载，此书原有三卷，到了宋代，已被人增添至十卷，原书今已不见，能看到的是清代马国翰的辑本。邯郸淳的笑话的主要内容就是嘲弄刻板静止和不知变通，其中的名篇有： 有其母必有其女平原县有个叫陶丘的人娶了渤海墨台氏之女为妻。妻子年轻貌美，才艺过人，陶丘与她互敬互爱，感情一直很好。后来妻子生了个男孩，陶丘送妻子回娘家过满月，他在岳母家见岳母已年老色衰，心中不快。等妻子从娘家回来后，陶丘就急着要把她赶回娘家去。妻子不知自己犯了什么罪，就很委屈地询问原因。陶丘说：“我见你母亲年老了，面目丑陋，大不比从前，恐怕你将来年老也是这个样子。所以我要把你遣送回娘家，并没有别的原因。” 一叶障目楚国有个人，家境贫困，读了《淮南子》，得知螳螂捕蝉时掩蔽过的树叶，可以用来隐没人身，便真的去寻找。他跑到一棵树下观望，居然发现一片隐蔽着螳螂的树叶，就伸手摘下来。不料叶片失手落地，混杂在其他叶子中，无法辨认，于是索性将落叶全部扫起带回家。把落叶抱回家后，他一片一片地轮番拿来遮住自己的眼睛问妻子：“你还能看见我吗？”开始，妻子一直说“能看见”。闹了一整天，妻子实在不耐烦了，便哄他说：“看不见了。”这人大喜，急忙跑到闹市地段，举着树叶，旁若无人，当面拿取别人的东西，结果被扭送县衙„„

随声附和汉时司徒崔烈征召一个叫鲍坚的人入朝，鲍坚担心没见过大场面不小心丢丑，就去问别人怎么办，别人告诉他：“只要跟着司仪随声附和就行。”于是到了那天，司仪关照鲍坚说：“可跪拜了。”鲍坚也跟着说：“可跪拜了。”过了一会儿，司仪说：“可入座了。”鲍坚也跟着重复，谁知道紧张中鞋子没脱就坐到了席上也没有察觉，待离席时，他到处找鞋子也找不到，司仪告诉他：“鞋子穿在脚上。”鲍坚也赶紧跟着说：“鞋子穿在脚上。”

（2）加工、提高作用;作家从大量的民间文学素材中选取能够为自己的创作主题提供帮助的东西，并适当加以艺术加工，根据一定的需要进行再创作.------------屈原的《九歌》，是在传统祭歌基础上的加工再创作。屈原对民间材料给予了创造性的提炼，并把自己对楚国人民深厚的情感溶铸在诗中。《九歌》无论在语言、艺术表现或内容上都大大超过了原来“其辞鄙俚”，带有原始意味的祭歌。现实主义古典戏剧作家关汉卿的《窦娥冤》，是吸取了古代传说“东海孝妇”的情节，结合元代生活而创作的著名悲剧。此剧具有深刻的思想性和艺术性，大大高于原来的传说，同时它又转化为民间传说和戏曲《六月雪》，使之家喻户晓。古典小说《水浒传》、《三国演义》和《西游记》是在民间口头流传基础上，最后由作家再创造加工而成的宏伟巨著。这些古典长篇小说成书之后，又促使民间文学有新的发展。如王少堂的扬州评话《武松》，杨立德整理的山东快书《武松传》，高元钩的山东快书《武松打虎》、《武松赶会》、《鲁达除霸》以及各种水浒鼓词、水浒戏，都在不同程度上接受了小说《水浒传》的影响，这又丰富了民间创作。

1942年后，在毛主席《在延安文艺座谈会上的讲话》思想影响下，许多作家主动深入民间生活，接受民间文学的哺育，产生了《白毛女》、《王贵与李香香》、《兄妹开荒》等优秀作品。解放后，涌现出大量来自民间题材而又丰富了民间创作的作家文学作品，如《百鸟衣》、《马兰花》、《金色的海螺》、《望夫云》、《阿诗玛》、《刘三姐》、《包公赔情》等。

------韦其麟根据壮族传说《百鸟衣》合理改造写成的故事诗《百鸟衣》在中国当代文学诗歌创作方面产生了很大的影响。

流传于广西横县一带。故事述说有个叫张亚原的青年，家贫，靠卖油炸糊口。一天，在回家途中，有只大母鸡跳进他的空箩筐里。这只鸡收养半年后竟变成一个美丽的姑娘，并与他结为夫妻。婚后开店铺，挂起“张亚原逢货有”的招牌。有位地方官见姑娘貌美，便强抢去献给皇帝。临走时，姑娘吩咐亚原日后去买一百只白鸽来，做一件羽衣，然后带着幼儿上京去找她。亚原照办到了京城，平时愁眉苦脸的姑娘见了亚原舞着羽衣，就开怀大笑。皇帝为讨好她的欢心，便脱下龙袍，穿上羽衣狂舞起来。姑娘立刻喊人来把他打死。叫自己的儿子坐上皇帝宝座。

这个故事流传在其他地方，说法有所不同，如说男主人公不是做小生意，面是打柴为主，他不是去买白鸽，而是上山打鸟；强娶女主人公的不是皇帝，而是土司。没有坐皇帝宝座的情节，等等。说法虽有异，但都是用幻想的方式来表达人民的意志和愿望，富有浪漫主义色彩。

《百鸟衣》长诗叙述贫苦农民古卡的妻子依娌，被土司抢掠。依娌嘱咐古卡制弓箭，射百鸟，用羽毛制成神衣，百天为期，到州府相会。古卡历尽艰辛，制成百鸟衣后，按时来到州府。古卡借献衣之机杀死土司，夺取骏马，夫妻俩驰骋而去。故事深刻地反映了壮族人民反抗强暴，争取自由的坚强意志。

（3）规范、稳定作用.经过作家的提炼、加工和再创造之后，其作品就能起到一定的规范和稳定作用。

----------《窦娥冤》的故事渊源于《列女传》中的《东海孝妇》。《列女传》，是一部介绍中国古代妇女行为的书，也有观点认为该书是一部妇女史。《东海孝妇》是《列女传》中的一篇。

汉时，东海孝妇养姑甚谨。姑曰：“妇养我勤苦。我已老，何惜馀年，久累年少。”遂自缢死。其女告官云：“妇杀我母。”官收系之，拷掠毒治。孝妇不堪苦楚，自诬服之。时于公为狱吏，曰：“此妇养姑十馀年，以孝闻彻，必不杀也。”太守不听。于公争不得理，抱其狱词，哭于府而去。自后郡中枯旱，三年不雨。后太守至，于公曰：“孝妇不当死，前太守枉杀之，咎当在此。”太守即时身祭孝妇冢，因表其墓。天立雨，岁大熟。

汉朝时，东海有一个孝妇，很早就死了丈夫，又没有儿子，但赡养婆婆非常周到，婆婆想让她再嫁，但她坚决不肯。婆婆对邻人说：“媳妇侍候我实在幸苦，我老了，拖累年轻人太久了，怎么办呢？”后来，婆婆就上吊自杀了。她的女儿就到官府告状说：“那妇人杀了我母亲。”官府就拘捕了孝妇，用刑具拷打惩处她，孝妇实在受不了那种痛苦，违心地被迫承认自己有罪。当时于公担任狱吏，认为这个妇人赡养婆婆十多年，以孝顺而出名，一定不会杀人。太守不接受他的意见，于公争辩而不被理会，就抱着那案件的供词在太守住所痛哭后离去。太守最后杀了那妇人。孝妇被杀后，郡中大旱，三年没有下过雨。后任太守到任后，于公说：“孝妇不应当被判死刑，前任太守冤杀了她，过失就在这里。”于是太守亲自去祭奠孝妇的墓，在墓前刻石，表彰她的德行，天立即下起雨来，当年获得丰收。

《窦娥冤》剧情是：楚州贫儒窦天章因无钱进京赶考，无奈之下将幼女窦娥卖给蔡婆家为童养媳。窦娥婚后丈夫去世，婆媳相依为命。蔡婆外出讨债时遇到流氓张驴儿父子，被其胁迫。张驴儿企图霸占窦娥，见她不从便想毒死蔡婆以要挟窦娥，不料误毙其父。张驴儿诬告窦娥杀人，官府严刑逼讯婆媳二人，窦娥为救蔡婆自认杀人，被判斩刑。窦娥在临刑之时指天为誓，死后将血溅白绫、六月降雪、大旱三年，以明己冤，后来果然都应验。三年后窦天章任廉访使至楚州，见窦娥鬼魂出现，于是重审此案，为窦娥申冤。《窦娥冤》全名《感天动地窦娥冤》。

《窦娥冤》是关汉卿的代表作，也是我国古代悲剧的代表作。它的故事渊源于《列女传》中的《东海孝妇》。但关汉卿并没有局限在这个传统故事里，去歌颂为东海孝妇平反冤狱的于公的阴德；而是紧紧扣住当时的社会现实，用这段故事，真实而深刻的反映了元蒙统治下中国社会极端黑暗、极端残酷、极端混乱的悲剧时代，表现了中国人民坚强不屈的斗争精神和争取独立生存的强烈要求。它成功地塑造了“窦娥”这个悲剧主人公形象，使其成为元代被压迫、被剥削、被损害的妇女的代表，成为元代社会底层善良、坚强而走向反抗的妇女的典型。

b.消极方面：

（1）统治阶级御用文人有意歪曲形象，曲解民间文学作品的主题。（2）有时候作家考虑不周，自觉或不自觉地改变民间文学的原型。（3）因文化与审美观的时代差异对民间文学作品加以“合理化”。

--------------中国四大传说在这方面都有反映。

《梁山伯与祝英台》从东晋开始流传，到唐末张读的《宣室志》故事情节已较完整，基本与今传相同，保存了民间原貌。但是到了宋徽宗大观年间李茂诚所撰《义忠王(梁山伯)庙记》中梁山伯的性格便被歪曲，内容也从民间反封建主题变成宣扬忠义、贞烈思想的封建说教了。甚至梁山怕死后连鬼魂也干出助官平“寇”的勾当，因平“寇”有功，梁山伯被封为“义忠王”，立庙祀之。

又如《孟姜女传说》的主题是揭露古代徭役给人民带来的灾难的，但到了明清时，有的被改为宣扬“皇朝德政”的内容了。

《白蛇传》表现了白娘子对自由爱情的热烈追求，但到清朝乾隆三年黄图珌所著《雷峰塔传奇》中，白娘子被写得妖气十足，而法海却成了援救许仙出苦海的**。-----牛郎织女故事的演变

1、“织女”、“牵牛”二词见诸文字，最早出现于《诗经》中的《大东》篇，只是天上两个星座的名称。

2、到了东汉时期，无名氏创作的《古诗十九首》中，有一首《迢迢牵牛星》，从中可以看出，牵牛、织女已是一对相互倾慕的恋人，不过诗中还没有认定他们是夫妻。

3、在文字记载中，最早称牛郎、织女为夫妇的，应是南北朝时期梁代的肖统编纂的《文选》，其中有一篇《洛神赋》的注释中说：“牵牛为夫、织女为妇，织女牵牛之星各处河鼓之旁，七月七日乃得一会。”这时“牛郎织女”的故事和七夕相会的情节，已经初具规模了，由天上的两颗星宿，发展成为夫妻。

4、随着时间的流逝，这个故事在南北朝继续丰富和发展，有了悲剧气氛。在南朝梁代宗懔撰写的《荆楚岁时记》中有这样一段记载：“天河之东有织女，天帝之子也，年年织杼劳役，织成云锦天衣。天帝哀其独处，许配河西牵牛郎，嫁后遂废织衽。天帝怒，责令归河东，唯每年七月七日夜一会。”牛郎织女的故事发展到此，就起了较大的变化。由于牛郎织女婚后贪图享乐，“废织衽”，因而激怒了天帝，受到惩罚。这便给故事带来了悲剧气氛。

5、以后，传说继续演绎。

一是：织女是天帝的第七个（有的说是第九个）孙女，在天河东面织云锦天衣，牛郎在天河西边看牛，两人都很勤勉。天帝爱怜他们，让他们结婚。婚后两人贪图享乐，荒废劳动。天帝发怒，使他们分开，中间隔天河，命乌鸦去告诉他们，七天见面一次。乌鸦却传错了话，说成每年七月七日见一次面。这一种传说中的基本情节，和《荆楚岁时记》中的差不多，只是增添了“乌鸦传话”的情节。

二是：织女是王母娘娘的外孙女，在天上织云彩。牛郎是人间的一个看牛郎，受兄嫂虐待。有一天，老牛告诉他，织女要和别的仙女到银河去洗澡，叫牛取一件仙衣，织女找衣服的时候，再还给她，并要求和她结婚，她一定会答应。牛郎就照样做了。织女和牛郎结婚后，生了一男一女，王母娘娘知道了，便把织女捉回去。牛又告诉牛郎，他可把它的皮披在身上，追到天上去。等牛郎挑了两个小孩，追到天上去时，王母娘娘拔下头上的发簪，在织女后面一划，形成一道天河，把这一对恩爱夫妻隔开了。他们天天隔河想望啼泣，感动了王母娘娘，于是允许他们每年七月七日相会一次。相会时，由喜鹊为他们架桥。这一种传说则大大丰富、发展了原来的故事：老牛传话、喜鹊架桥。它从星辰之间的神的爱情，转化为人神之间的恋爱故事了。至于其他种种传说，大多数是以此为蓝本而加以延伸的。那么，为什么在后一个传说中，要加进老牛这个角色，并使它在故事中发挥了巨大的作用呢？因为牛是农家宝，农民热爱耕牛，甚至还在耕牛身上寄托着自己的生活理想。生活的理想遭到阻碍时，农民容易产生救助于牛的幻想，希望牛发挥神奇的力量，帮助自己度过难关。同时，把动物人格化，也是各种民间传说经常采用的艺术手法之一。

---------神话的“历史化”、“合理化”在春秋早期就已开始了，以孔子为代表的儒家学派继承并发扬了这一传统。孔子就曾说：“不语怪力乱神”，还直接参与了对神话的“合理化”改造。据《尸子》子贡问孔子曰∶“古者黄帝四面,信乎?” 子曰∶“黄帝取舍已者四人，使治四方，不计而耦，不约而成，此之谓四面。”当子贡向孔子提及黄帝有四张面孔的神话时，孔子说：“黄帝取合已者四人，使治四方，此谓之四面也。”四张面孔被解释为四个人面朝四个方向，“黄帝四面”的神话就变成了一件有关治理天下的史实。

---------夔一足 韩非

哀公问于孔子曰：“吾闻夔（读音kui二声，人名）一足，信乎？”曰：“夔，人也，何故一足？彼其无他异，而独通于声。尧曰：‘夔一而足矣。’使为乐正（官名）。故君子曰：‘夔有一足，非一足也。’”

翻译：（鲁国的国君）哀公问孔子：“我听说夔一只脚，可信吗？”（孔子）说：“夔，是个人，怎么会一只脚？ 他没有什么特殊的地方，就只是精通声律（音乐）。尧说：‘有夔一个人就足够了。’指派他当了乐正。因此有学识的人说：‘夔有一足够，不是一只脚啊。’”

《山海经•大荒东经》记载:夔牛是古时代神话奇兽,古时生于东海流波山,“其状如牛,苍色无角,一足能走,出入水即风雨,目光如日月,其声如雷,名曰夔。黄帝杀之,取皮以冒鼓,声闻五百里。”

《神魔志异•灵兽篇》夔牛：上古奇兽，状如青牛，三足无角，吼声如雷。久居深海，三千年乃一出世，出世则风雨起，雷电作，世谓之雷神坐骑。

树人

二、民间文学与作家文学的区别

1、二者创作（形成）过程不同。

作家文学可以由一个作者，在较短时限内完成。作家文学是个人创作的产物，带有明显的个性色彩，而作者也掌握着自己作品的版权。

一篇民间文学作品的产生需要在集体场合中进行酝酿，由广大人民群众不断修改加工，逐渐形成。因此，要追溯一则民间文学作品的作者是谁，这几乎是不可能的。可以说民间文学是全民创作的产物，可以代表广大民众的审美方式和审美需要。

2、民间文学的流传比作家文学有更强的地域性。

一般说来，民间文学作品“有一个较为集中固定的流传地区，有一个流传中心。” 比如藏族的神话传说总是以藏民聚居区为中心；东北的二人转又以东三省为中心。相比之下，作家文学的流传范围要大得多，受地域局限较小。

3、传承方式与传承结果不同。

作家文学主要靠纸质媒体承载文字内容，历经千年，虽不免在无数次的抄写传承中出现讹误，但结果仍可见其原貌，这就是纸质媒介传承的好处。

民间文学的传承主要靠口传心记，代代相传。结果是作品随着历史发展，时代变革在不同讲述者口中都会不断变化，增删情节，创新内容。早在南宋时期，《水浒》故事就在民间广为流传，故事的最初情节是梁山好汉有的战死，有的遇害自尽。人们对这一结局不满，所以产生了许多梁山好汉幸存者再度聚义的传说，如《阮小二抗金兵》，京剧《庆顶珠》。

4、主要受众不同和语体色彩不同。

民间文学生之于民，有广泛的群众基础，这决定了它必然使用老百姓喜闻乐见的表达方式——大量使用口语与方言，如承德县的《盼歌》：

“一盼八路到俺乡，灭了胡子免遭殃。二盼八路到俺庄，打倒恶霸除肥狼。三盼八路来解放，又分房地又分粮。”

作家文学多使用书面语，这使它相对民间文学而言，在接受理解上要困难一些。例如王勃的《滕王阁序》，大量用典，辞藻晦涩，在文化水平不是很高的民间难以广泛流传。

当然，作家文学中也有少数使用口语和方言作成的文章，如“山药蛋”派的作品，它们其实是仿照民间文学的体式而作，在此算作特例。

5、民间文学人物性格模糊、单一，作家文学人物性格鲜明、多样。

民间文学中（尤其是民间故事）存在大量无名无姓的人物，他们被冠以老大、老

二、地主等代称，在叙述故事时，通常不提及人物的具体年龄、家世、居住地点等方面情况，这就使读者在头脑中只能呈现出感性的模糊的主人公轮廓。另外，民间文学中人物性格通常是单一的，非好即坏，非善即恶，非诚实即狡诈，非慷慨即吝啬。相同身份人物的性格行为也趋于相同：贪婪吝啬的地主、勤劳厚道的长工、美丽善良的仙女、知恩图报的妖精等等。

作家文学往往以人物性格的多面性见长，例如《红楼梦》中，主要人物各个性格迥异，形象鲜明。

6、民间文学有相对模式化的文本结构，作家文学以内容和形式的新颖见长。

民间文学常常表现一个传统的思想内容，就是惩恶扬善，其结局总是好人胜利，坏人得到惩罚；在艺术形式上，如歌谣中有许多固定的格式，五言、七言为基础的句式；在故事中，有固定的套语，如“从前有个人”、“很久很久以前”等。中国的悲剧传说常常以主人公化身为石、为山、为树等等结束。

作家文学以形式新颖见长，形式的模式化只能制约作家文学的发展，使之僵死。

二、民间文学的范围和分类

1．民间故事——包括口头神话、民间传说、民间故事等散文作品。

2．民间歌谣——包括民间歌谣、民间长诗（史诗、叙事诗、抒情诗）等韵文作品。3.民俗语言----包括民间俗语、谚语、歇后语、谜语等。

4．民间戏曲——包括反映人民生活的民间小戏和曲艺(曲艺包括评书、鼓词、弹词、快书、相声等多种说唱文学形式)。

三、民间文学的起源与发展

1．口头语言的产生,为民间文学准备了物质条件

民间文学既然是广大民众集体创作的口头文学，那么，口头文学的产生，应该是伴随着口头语言的出现而开始的。

考古学和人类学的研究成果告诉我们，好几十万年以前，由于自然环境的变化，迫使人类的祖先类人猿从树上开始移居到地面来生活。猿类来到地面以后，变攀援为直立行走，从而“迈出了从猿变到人的具有决定意义的一步”。直立行走，手脚分工，集群而居，不仅使早期人类有了交流的迫切需要，也创造了交流的可能。因为直立行走，使猿类原来不发达的喉部及口腔内的发音器官，缓慢地然而肯定地得到了改造，慢慢地能比较自由地控制气流，形成多式样的阻碍，从而发出各种不同的声音，并逐渐学会发现一个接一个的清晰的音节。语言就这样从劳动中并和劳动一起产生出来了。

口头语言的形成，为口头文学的产生准备了必要的物质载体。

2．人类生活范围的不断扩大，使民间文学的形式和内容越来越丰富

随着人类生活范围的扩大，生活内容的日益丰富，以及劳动、思维、语言的交互作用，使人对所见、所触、所知、所感的诸多事象，以及关于各种愿望、情绪的口头表达成为可能。民间文学就这样独特地伴随着人类的生产与生活，开始了它的发展旅程。

口头文学起源很早，远在文字没有创造出来之前就已存在了。汉族的文字不知创于何时，现在留下来较古老的《击壤歌》、《康衢谣》很难断定它们产生时是否已有文字，甚至更古的《弹歌》，也难说那时有无原始的文字。汉族以外的一些兄弟民族，比如解放时还处于氏族社会的鄂伦春族、赫哲族，他们没有文字。但口头文学却很丰富，不仅有短小的民歌，而且有神话，有许多优美动人的史诗。既然没有文字，因此，口头文学就成为惟一的文学。《淮南子•道应训》说：“今夫举大木者，前呼邪许，后亦应之，此举重劝力之歌也”，这揭示了民间歌谣产生于现实生活及劳动中唱歌的作用等问题。

3.文字出现以后，文学发生裂变，形成了雅、俗、民三种文学，它们协调互补，各展其能。

文字出现以后，却被富人、“尊者”所独占，他们依靠对“卑者”的统治、剥削来发展自己，也包括文学，逐渐形成以载道、审美为宗旨的“雅文学”。这是文学行程的第一次裂变。雅文学在反映社会人生的深度和形式创新上对民间文学是一种超越和发展，又形成包括诗歌、散文、小说、戏剧、电影、报告文学、杂文随笔在内的诸多文体共生的庞大亚生命系统，无疑使文学的内涵进一步得到丰富，但同时也令文学在整体上与民众有所疏远。

再后来，随着社会的进步，商品经济开始萌芽，在贫富之间出现了第三等人。他们于温饱之余，也掌握了初步的文化，但因为社会地位不同，在思想和艺术情趣上，与“尊者”和“卑者”都有所区别。他们所期望的，更多是一种人生知识和消闲娱乐。这时，以知识、趣味、逗乐、解闷为宗旨的多种通俗文学（武侠、公案、言情等等）应运而生。至此，文学完成第二次裂变，形成雅、俗、民三位一体完整的生命链。

三种文学，就受众面来说，民间文学最广，俗文学次之，雅文学又次之，呈“宝塔”之状。就文学价值而言，雅文学由于得益于文化精英的创造性加工和精神灌注，在思想性艺术性上达到更为丰富和成熟的程度，居于中心和主导地位，其优秀之作，常常成为民族文学的代表和旗帜；民间文学则更多地浸润着民族文化和民众心理的原汁原味，包蕴着真实而丰厚的社会内涵，既是民族文学自然质朴的一支，也是民族文学发展演化的源头、土壤和母体；相比之下，通俗文学由于在比较浅表的层面涉及人的情感和欲望，一方面易于刺激、调动人们的审美情趣，发生广泛积极的影响，一方面也容易越出常规，趋俗媚俗，造成大面积负面效应，因而成为民族文学中最活跃而又最不稳定的一支。就依存关系而言，雅文学需要不断从俗文学和民间文学汲取生活和民众文化的滋养，民间文学特别是俗文学也需要从雅文学汲取精神、艺术滋养，同时它们的提高和普及，也就为雅文学的发展创造了良好的群众基础。三种文学虽有文野之分，粗细之别，但却是一个民族心智的产物，流贯于深处的民族精神应该是一致的，惟其如此，才能共生互补，融为民族文学的统一体。

4.1918年春北大开始歌谣征集,是现代民间文学搜集和研究的真正开始。

由于新的文化思潮的影响，1918年春北京大学成立了歌谣征集处，在校刊上逐日刊登近世歌谣。

1920年歌谣征集处改为歌谣研究会，两年后发行《歌谣周刊》，出版了97期，后并入《国学门周刊》（再改为月刊），继续收集、发表各类民间文学作品，并印行《吴歌甲集》等书。从此以后，采集民间文学的工作盛行一时，在20、30年代各种民间文学作品集大量涌现。民间文学的评论和研究工作，在北京大学校刊发表“歌谣选”的时候就开始了，当时北大校刊在所登歌谣后面都附有简单的评论。

在研究观点上初期主要是文学的，如用诗歌的理论去评论歌谣之类，但也有人从教育学、民俗学等角度进行考察，如探讨民间童话的教育作用，或者着重从民俗现象上去谈论歌谣、故事等。

20年代末茅盾著有《中国神话研究ABC》等重要著作。

稍后,马克思主义文艺理论在中国传播开来，鲁迅较早地运用这种理论写了一些论及民间文艺的杂文。

这时，民间文学研究方面比较努力的，有顾颉刚、董作宾、茅盾、鲁迅、周作人、刘半农、郑振铎、胡适等。歌谣征集处：

在中国，第一个提出搜集和研究歌谣的人是鲁迅，但鲁迅并没有付诸行动，真正实施征集歌谣的是北大歌谣征集处。

歌谣征集处的出现，功在时任北京大学法科教授的刘半农。他在1927年4月由北新书局出版的《国外民歌译•自序》里说：“这已是九年以前的事了。那天，正是大雪之后，我与（沈）尹默在北河沿闲走着，我忽然说：‘歌谣中也有很好的文章，我们何妨征集一下呢？’尹默说：‘你这个意思很好。你去拟个办法，我们请蔡（元培）先生用北大的名义征集就是了。’第二天我将章程拟好，蔡先生看了一遍，随即批交文牍处印刷五千份，分寄各省官厅学校。中国征集歌谣的事业，就从此开始了。”他还说：“研究歌谣，本有种种不同的趣旨：如顾颉刚先生研究《孟姜女》，是一类；魏建功先生研究吴歌声韵类，又是一类；此外，研究散语与韵语中的音节的异同，可以别归一类；研究各地俗曲音调及其色彩之变递，又可以另归一类；„„如此等等，举不胜举，只要研究的人自己去找题目就是。而我自己的注意点，可始终是偏重在文艺的欣赏方面的。”[4] 从此可以见出，一，参与开创中国歌谣运动的人，不仅来自不同的学科，而且也采用了不同的方法和立场，而首倡歌谣搜集运动的刘半农，是从文艺欣赏的立场进入并发动这个事业的；二，他所说的“歌谣”是广义的，包括像顾颉刚所搜集与研究的孟姜女传说，也在“歌谣”之列，“歌谣”与后来我们所指的“民间文学”是同义的。

顾颉刚 董作宾

鲁迅 周作人 茅盾

5.新中国成立以后，民间文学进入了全面发展时期：民歌运动、文学正宗。。

1950年成立中国民间文艺研究会 ,把民间文学、民间戏剧、民间音乐、民间美术、民间舞蹈纳入自己的组织和研究范围，1958年出现大轰大嗡的“新民歌运动”和“民间文学”争（文学史）“主流”和“正宗”的闹剧。《红旗歌谣》是这场运动的重要成果。

1962年之后，各高等学校中的“民间文学”课，大都被赶出了课堂。1966至1976年，民间文学事业遭到严重摧残。

1976年后，从中央到地方民间文学的研究机构逐渐恢复、发展，出版了许多民间文学方面的刊物,召开了许多专题的讨论会，如史诗讨论会、神话讨论会等。。。。。。

-----------新民歌运动

1958年3月，在中共中央酝酿“大跃进”的成都会议上，毛泽东正式号召大家搜集和创作新民歌，说：“印了一些诗，尽是些老古董（指他在成都亲自编选的一本唐、宋、明三代诗人写的 有关四川的一些诗词和一本明朝人写的有关四川的诗）。搞点民歌好不好？请各位同志负个责，回去搜集一点民歌。各个阶层都有许多民歌，搞几个试点，每人发三五张纸，写写民歌。劳动人民不能写的，找人代写。限期十天搜集，会搜集到大批民歌的，下次开会印一批出来。中国诗的出路，第一是民歌，第二是古典。在这个基础上，两者结婚产生出新诗来，形式是民族的，内容应当是现实主义和浪漫主义的对立统一。太现实了，就不能写诗了。现在的新诗还不能成形，没有人读，我反正不读新诗，除非给一百块大洋。这个工作，北京大学做了很多。我们来搞，可能找到几百万、成千万首的民歌。看民歌不用费很多的脑力，比看李白、杜甫的诗舒服些。”在随后的几次会议上，毛泽东都提到新民歌：“各省搞民歌，下次开会，各省至少要搞一百多首。大中小学生，发动他们写，每人发三张纸，没有任务，军队也要写，从士兵中搜集。”

1958年4月14日，《人民日报》发表社论《大规模地收集全国民歌》，指出：“从已经收集发表在报刊上的民歌来看，这些群众智慧和热情的产物，生动地反映了我国人民生产建设的波澜 壮阔的气势，表现了劳动群众的社会主义觉悟的高涨。‘诗言志’，这些社会主义的民歌的确表达了群众建设社会主义的高尚 志向和豪迈的气魄。”社论在引用了几首民歌后说：“这些是现实主义和浪漫主义相结合的好诗。在农业合作化以后的大规模的 生产斗争中，农民认识到劳动的伟大，集体力量的伟大,亲身体 会到社会主义制度的优越性，他们就能够高瞻远瞩，大胆幻想,热情奔放，歌唱出这样富于想象力的、充满革命乐观主义精神的杰作。”社论还号召：“这是一个出诗的时代，我们需要用钻探机深入地挖掘诗歌的大地，使民歌、山歌、民间叙事诗等等像原 油一样喷射出来。”

新民歌运动不废收集，而偏重创作。我们可以从当时报纸的介绍中看到当时新民歌运动发展的情况：内蒙古自治区呼和浩特 市决定3～5年内要生产50万吨钢，搜集50万首民歌，把搜集民歌 和生产钢并列在一起，内蒙全区更是要在5年内搜集1000万首民歌；安徽省巢县司集乡从“生产大跃进”以来，已创作了"12万首民歌，到1958年底还要再创作60万首民歌；河北省委曾发起1000 万首群众创作民歌的运动，结果被保定一个地区包了；山西省提出一年内产生30万个“李有才”和30万个“郭兰英”；四川仅141 个县市的统计，到1958年10月为止，就编印了3733种民歌小册 子。“村村要有李有才，社社要有王老九。”“县县要有郭沫若”、“诗人千千万，李杜也寻常。”“要问民歌有几何，挤倒高山填满河。”要弄清当年全国到底创作了多少民歌，已经是不可能的了。

各地新民歌创作是丰富多彩的。从形式上讲，有赛诗会、民歌演唱会、联唱会、田头赛诗会、战擂台、诗街会、诗人之家、父子赛诗台、母女赛诗台、夫妻赛诗台等。在一些地方的墙上、门上、山岩上、树干上、电线杆上、商店柜台上、酒桶上、磨盘上，到处都是诗和画。四川省叙永山区有一个7口之家，除了一 个失明的老母和两个二三岁的孩子外，全都写诗，1958年10月以前，一家就写诗3500多首。安徽诗歌之乡巢县司集乡，就创造了 “迎风挂牌”、“望风采柳”的创作形式，即看到什么就唱什么，做什么事情就编什么。从内容来看，有歌颂党和领袖、水利兴 修、除“四害”、农业放“卫星”、大炼钢铁、总路线、人民公 社、教育革命、技术革命、移风易俗等，反映了从兴修水利开始 的“大跃进”的各个方面和全部过程。

即使是出门旅行，也要加入新民歌创作的大潮。1958年11月，上海铁路列车段的乘务员做了一个有趣的统计，从3月起到10月底，上海列车段的“旅客意见簿”上，旅客们写下的诗歌有5300多首。直到1960年，一位作家由上海乘火车到杭州还被列车员邀请参加必须参加的赛诗会，规定每个乘客下车前必须至少写出一首诗。

我们可以从1958年郭沫若、周扬主持编辑出版的《红旗歌 谣》中看到新民歌作品之一斑：

--------------好不过毛泽东时代

高不过蓝天大不过海，好不过毛泽东时代，幸福的大路共产党开，青松翠柏我们栽。

--------------端起巢湖当水瓢

大红旗下逞英豪，端起巢湖当水瓢。

不怕老天不下雨，哪方干旱哪方浇。

-------------歌成海洋诗成山

跃进歌声飞满天，歌成海洋诗成山。

太白斗酒诗百篇，农民只须半杆烟。--------------一个谷穗不算长

一个谷穗不算长，黄河上面架桥梁。

十辆汽车并排走，火车驰过不晃荡。

---------《山东范县提出一九六0年过渡到共产主义》

新乐园真正强，四面八方是楼房，有大学有工厂，公园街上百花香，柏油马路明又亮，汽车穿梭排成行，有电影有戏院，劳动以后去听唱，冬天室内有暖气，夏天开开电扇乘乘凉，生活真是大变样，万年幸福乐无疆。

-----------自从实行吃饭不要钱，农村风气大改变；

男的听到吃饭不要钱，浑身干劲冲破天；

女的听到吃饭不要钱，做活赶在男人前；

老的听到吃饭不要钱，不服年老也争先；

小的听到吃饭不要钱，勤工俭学成绩显；

鳏寡听到吃饭不要钱，满面春风开笑颜；

病人听到吃饭不要钱，毛病顿时轻一半；

懒汉听到吃饭不要钱，连声检讨就改变；

做活想到吃饭不要钱，一分一秒都争先；

睡觉想到吃饭不要钱，越想心里越是甜；

为什么心里越想越是甜？ 共产主义快实现！

人人干劲足，个个齐向前，明年定有更多的不要钱。

-------------一个文学奇迹：农民诗人王老九

现代农民诗人。原名王建禄﹐因排行第九﹐人称老九。陕西省临潼县人﹐1894年2月23日出生于贫苦农民家庭。自幼在家耕作，16岁时读过一年私塾﹐因家贫辍学。当过学徒。18岁起做农活。曾逃荒要饭。他自幼爱听戏﹑看唱本﹐顺着戏里听来的唱词对照着戏本念，就能将一本戏全记下来。能背诵不少唱词﹐常将旧社会的不平之事编成顺口溜。32岁起﹐开始编写快板诗。

初期，他编的快板大都是些劝人戒烟、戒赌和诅咒土匪抢劫等方面的内容，如《洋烟歌》《打麻将》等。有时，遇到谁家有什么喜事，就去说一些吉祥、恭喜的话，很受当地群众喜爱。1929年陕西关中一带出现大饥荒，本乡的大恶霸秦颂丞派人抢走了王家仅有的七斗粮食和四包袱衣物，还开枪打伤了王。他就编了一首以“蒋家天子秦家臣”起头的快板泄恨。此后，他的快板逐渐成了鼓舞人民向反动势力斗争的武器。

1946年，胡宗南任命秦颂丞为渭北“剿匪”总司令，秦颂丞更是横行无忌。一次，秦颂丞为催粮又将王毒打了一顿。王咬牙切齿，编歌唱道：“秦颂丞，胡蛮蛮，上下磨扇转得鑱，磨得百姓骨头碎，血榨净来汗抽干。有朝一日天睁眼，砸烂磨扇搁河滩。” 1949年3月人民解放军挺进关中，王的家乡即将解放。他唱道：“天昏地暗黑洞洞，乌云遮日路不明；一股大风从北起，吹散云雾太阳红。”

临潼解放后，人民政府在相桥镇开大会，斗争秦颂丞的侄子秦世俭。王当即上台，将他从前编的咒骂秦颂丞的诗歌全都说了出来。时任中共临潼县委书记的董实丰认为王的一些诗歌很不错，就派人抄了下来。不久，一首署名“王老九”的《秦颂丞的画像》诗，就发表在《群众日报》上。

中华人民共和国成立后﹐王老九创作热情高涨。他的诗陆续在报刊上发表。1951年参加陕西省文艺创作者代表会议﹐1953年参加中国文学艺术工作者第二次代表大会。1958年参加中国民间文学工作者会议﹐被选为理事。1960年先后出席全国文教群英会和中国文学艺术工作者第三次代表大会﹐并当选为中国作家协会理事。有“农民诗人”之称。

王老九56岁时学会了写字。政府派人给他讲文学知识，各报刊还经常给他赠书，国外也有人给他赠书。他利用学来的文化，满怀激情地歌颂中国共产党、宣传中国共产党的政策。1951年，王应邀出席了西北文代会，著名诗人柯仲平鼓励他多编快板多宣传。此后，王经常和西北文联以及后来的西安作家协

会的同志们探讨诗歌创作问题，参加群众性的诗歌活动。他五次去北京参加会议，曾即兴和郭沫若对过诗，还受到毛泽东的接见。曾先后当选为中国文联第三届委员、中国民间文艺研究会第二届理事、中国作家协会第二届理事。他写的《进西安》一诗，在陕西省文艺创作会上被评为一等奖。

王老九的重要诗作有﹕《除了肚里大疙瘩》﹑《张玉婵》﹑《进西安》﹑《进北京》﹑《歌唱三户贫农》﹑《年过六十能劳动》﹑《伟大的手》等。出版的诗集有《王老九诗选》(1954)﹑《东方飞起一巨龙》(1958)﹑《带组入社》﹑《进西安》(1956)《王老九的诗》 《儿童谜语》《谈谈我的创作生活》《和青年朋友谈诗选》《看稿杂谈》等。王老九晚年还在勤奋写作。他曾游河南﹐凭吊李白的遗迹﹐著手写他的自传体长诗《泪海波涛》。

1969年2月14日逝世。

王老九的诗﹐鲜明地反映了中国农民翻身作主的欢声笑貌。唱出了亿万农民坚决跟著中国共产党﹐建设社会主义新中国的高涨热情。他喜欢民歌﹐熟悉民间故事﹑传说﹑谚语﹑谜语﹑对联﹐善于从中汲取养料。他的诗富有生活气息。在表现上通俗﹑生动﹑活泼﹑流畅﹐具有中国作风﹑中国气派﹐为人民群众所喜闻乐见。

1、“秦始皇、胡蛮蛮，上下磨扇转的残；磨得百姓骨头碎，血榨净来油抽干。有朝一日天睁眼，砸烂磨扇撂河滩”。

2、《恶霸秦颂丞》：“秦颂丞，大恶霸，相桥为王坐天下；狼心狗肺老虎牙，猪脸猴眼灰头发，两肋无肉尖嘴巴，睁眼不认他乾大。”

3、《自序诗》：“毛主席文艺方针明光闪，工农走进文艺团，老九翻身又翻心，手握犁把编快板。”

4、《进北京》：“枯树开花朵朵红，死了的竹子又发青；老马脱毛变成龙，生锈的古铜变光明”。

5、《麦糠干部》：“东飘飘，西扬扬，身子轻的像谷糠。根子，扎在天上；群众，不在心上；干劲，挂在嘴上；成绩，画在纸上。”

6、“富平是个诗窝窝，诗歌更比牛毛多；唱一个产十个，三年唱不完一个牛耳朵”。

7、“我日日夜夜想见面，我胡子盼白也见不着。今日得见老兄面，我心里喜欢得好像蛤蟆跳，希望兄长手托我，共同往共产主义跑。”

老舍与王老九-

四、课堂讨论

1、说说你对“夔一足”和“黄帝四面”的理解。

2、你觉得现在民间文学受到重视了吗？

3、你如何看这场轰轰烈烈的“新民歌运动”？

4、你觉得高考作文中应该写诗歌吗？

第三篇：精细化工定义分类

精细化工定义、分类

精细化学工业是生产精细化学品工业的通称，简称“精细化工”。精细化学品的含义，国外迄今仍在讨论中。精细化学品这个名词，沿用已久，原指产量小、纯度高、价格贵的化工产品，如医药、染料、涂料等。但是，这个含义还没有充分揭示精细化学品的本质。近年来，各国专家对精细化学品的定义有了一些新的见解，欧美一些国家把产量小、按不同化学结构进行生产和销售的化学物质，称为精细化学品(fine chemicals)；把产量小、经过加工配制、具有专门功能或最终使用性能的产品,称为专用化学品(specialty chemicals)。中国、日本等则把这两类产品统称为精细化学品。

精细化工与基础化工(如基本有机化工、无机化工)不同,后者多生产基本化工原料，而前者生产的产品,多为各工业部门广泛应用的辅助材料或人民生活的直接消费品。因此，精细化工是国民经济不可缺少的工业部门，它与人民生活紧密关联。

由于各国的分类方法不尽相同，精细化学品包括的范围也不完全一致。目前，中国精细化学品大体上包括：医药、农药、染料、涂料、颜料、信息技术用化学品(包括感光材料、磁记录材料等)、化学试剂和高纯物质、食品添加剂、和饲料添加剂、催化剂、胶粘剂、助剂、表面活性剂、香料等。随着国民经济的发展，精细化学品的开发和应用领域将不断开拓，新的门类将不断增加。

精细化学品的品种繁多，有无机化合物、有机化合物、聚合物以及它们的复合物。生产技术上所具有的共同特点是：①品种多、更新快，需要不断进行产品的技术开发和应用开发，所以研究开发费用很大，如医药的研究经费,常占药品销售额的8％～10％。这就导致技术垄断性强、销售利润率高。②产品质量稳定，对原产品要求纯度高,复配以后不仅要保证物化指标,而且更注意使用性能，经常需要配备多种检测手段进行各种使用试验。这些试验的周期长，装备复杂，不少试验项目涉及人体安全和环境影响。因此，对精细化工产品管理的法规、标准较多。如药典（见《中华人民共和国药典》、《英国药典》）、农药管理法规等。对于不符合规定的产品，往往国家限令其改进，以达到规定指标或禁止生产。③精细化工生产过程与一般化工生产不同，它的生产全过程，不仅包括化学合成（或从天然物质中分离、提取），而且还包括剂型加工和商品化，由两个部分组成。其中化学合成过程,多从基本化工原料出发,制成中间体，再制成医药、染料、农药、有机颜料、表面活性剂、香料等各种精细化学品。剂型加工和商品化过程对于各种产品来说是配方和制成商品的工艺，它们的加工技术均属于大体类似的单元操作。④大多以间歇方式小批量生产。虽然生产流程较长，但规模小，单元设备投资费用低，需要精密的工程技术。⑤产品的商品性强，用户竞争激烈，研究和生产单位要具有全面的应用技术，为用户提供技术服务。

世界精细化学工业最发达的要推美国、联邦德国和日本，其产品产量分别居于世界第一、二、三位。中国精细化工基础弱，近年产量增长很快。

第四篇：新材料定义和分类

新材料定义：新材料是指那些新出现或已在发展中的、具有传统材料所不具备的优异性能和特殊功能的材料。新材料与传统材料之间并没有截然的分界，新材料在传统材料基础上发展而成，传统材料经过组成、结构、设计和工艺上的改进从而提高材料性能或出现新的性能都可发展成为新材料。

新材料按结构组成分，有金属材料、无机非金属材料、有机高分子材料、先进复合材料四大类。按材料性能分，有结构材料和功能材料。按照新材料的用途和性质，《中国新材料产品与技术指导目录》将新材料产品分为新型金属材料、新型建筑材料、新型化工材料、电子信息材料、生物医用材料、新型能源材料、纳米及粉体材料、新型复合材料、新型稀土材料、高性能陶瓷材料、新型碳材料、新材料制备技术与设备等十多类具体技术领域。

1、电子信息材料

（1）微电子材料：晶圆、封装料、光刻胶、金丝、浆料、电子化学品、IGBT、功率MOS

（2）光电子材料：光棒光纤、光器件、光盘、磁记录材料

（3）平板显示材料：偏光片、滤光片、玻璃、液晶、PDP稀土荧光粉、OLED发光料

（4）固态激光材料：人工晶体、非线性光学材料、特种玻璃、镀膜材料

2、节能新材料

（1）半导体照明材料：衬底、外延片、MO源、高纯气体、封装料（2）光伏电池材料：多晶硅、单晶硅、薄膜、玻璃

（3）新能源材料：燃料电池电极、固体氧化物、二次电池电极、膜、锂离子聚合物、储氢合金粉及其他储氢材料

3、纳米材料

4、先进复合材料

玻璃纤维、芳纶、碳化硅、石墨、硼纤维、钢纤维、晶须、人工合成耐磨材料、树脂基、金属基、陶瓷基复合材料、碳/碳复合材料、硬质合金刀片、摩擦材料、复合材质材料

5、先进金属材料

（1）超级钢：新普碳、超合金、复相、专用钢、耐高温耐磨耐腐蚀材料、特种材、非晶合金（金属玻璃）

（2）贵金属与有色：高纯贵金属、铝镁钛轻合金及材、特种铜材

6、化工新材料

有机硅、有机氟、工程塑料及塑料合金、特种橡胶、特种纤维、特种涂料、制冷剂、精细化工产品

7、先进陶瓷材料

功能陶瓷（微波、瓷介电子元件、压电、敏感、透明）结构陶瓷（蜂窝、耐磨、高温、高韧、涂层、陶瓷基复合）

8、稀土材料

高纯稀土、助剂、催化剂、永磁、发光、储氢

9、磁性材料

软磁、永磁、磁记录材料、磁器件

10、碳材料

活性炭、碳黑、金刚石、石墨、碳纤维

11、膜材料

过滤膜（有机膜、无机膜）、功能薄膜（光学、绝缘）

12、超导材料

实用化超导线材、块材、薄膜的制备技术和应用技术。

13、生物医用材料

植入、人工组织、血液过滤、缝合

14、生态环境材料

环境工程材料、绿色包装、可降解材料、环境替代材料

15、新型建筑材料

保温隔热材料、高强水泥、绿色生态建材 新材料的界定与分类

新材料是指那些新出现或已在发展中的、具有传统材料所不具备的优异性能和特殊功能的材料。新材料与传统材料之间并没有截然的分界，新材料在传统材料基础上发展而成，传统材料经过组成、结构、设计和工艺上的改进从而提高材料性能或出现新的性能都可发展成为新材料。新材料作为高新技术的基础和先导，应用范围极其广泛，它同信息技术、生物技术一起成为二十一世纪最重要和最具发展潜力的领域。同传统材料一样，新材料可以从结构组成、功能和应用领域等多种不同角度对其进行分类，不同的分类之间相互交叉和嵌套，目前，一般按应用领域和当今的研究热点把新材料分为以下的主要领域： 电子信息材料、新能源材料、纳米材料、先进复合材料、先进陶瓷材料、生态环境材料、新型功能材料（含高温超导材料、磁性材料、金刚石薄膜、功能高分子材料等）、生物医用材料、高性能结构材料、智能材料、新型建筑及化工新材料等

Last edited by terry-adam on 2005-12-15 at 17:44 ] terry-adam(站内联系TA)电子信息材料

电子信息材料是指在微电子、光电子技术和新型元器件基础产品领域中所用的材料，主要包括单晶硅为代表的半导体微电子材料；激光晶体为代表的光电子材料；介质陶瓷和热敏陶瓷为代表的电子陶瓷材料；钕铁硼（NdFeB）永磁材料为代表的磁性材料；光纤通信材料；磁存储和光盘存储为主的数据存储材料；压电晶体与薄膜材料；贮氢材料和锂离子嵌入材料为代表的绿色电池材料等。这些基础材料及其产品支撑着通信、计算机、信息家电与网络技术等现代信息产业的发展。

电子信息材料的总体发展趋势是向着大尺寸、高均匀性、高完整性、以及薄膜化、多功能化和集成化方向发展。当前的研究热点和技术前沿包括柔性晶体管、光子晶体、SiC、GaN、ZnSe等宽禁带半导体材料为代表的第三代半导体材料、有机显示材料以及各种纳米电子材料等。新能源材料

新能源和再生清洁能源技术是21世纪世界经济发展中最具有决定性影响的五个技术领域之一，新能源包括太阳能、生物质能、核能、风能、地热、海洋能等一次能源以及二次电源中的氢能等。新能源材料则是指实现新能源的转化和利用以及发展新能源技术中所要用到的关键材料。主要包括储氢电极合金材料为代表的镍氢电池材料、嵌锂碳负极和LiCoO2正极为代表的锂离子电池材料、燃料电池材料、Si半导体材料为代表的太阳能电池材料以及铀、氘、氚为代表的反应堆核能材料等。当前的研究热点和技术前沿包括高能储氢材料、聚合物电池材料、中温固体氧化物燃料电池电解质材料、多晶薄膜太阳能电池材料等。纳米材料

纳米材料是指由尺寸小于100nm（0.1-100nm）的超细颗粒构成的具有小尺寸效应的零维、一维、二维、三维材料的总称。纳米材料的概念形成于80年代中期，由于纳米材料会表现出特异的光、电、磁、热、力学、机械等性能，纳米技术迅速渗透到材料的各个领域，成为当前世界科学研究的热点。按物理形态分，纳米材料大致可分为纳米粉末、纳米纤维、纳米膜、纳米块体和纳米相分离液体等五类。尽管目前实现工业化生产的纳米料主要是碳酸钙、白炭黑、氧化锌等纳米粉体材料，其它基本上还处于实验室的初级研究阶段，大规模应用预计要到5-10年以后，但毫无疑问，以纳米材料为代表的纳米科技必将对二十一世纪的经济和社会发展产生深刻的影响。

当前的研究热点和技术前沿包括：以碳纳米管为代表的纳米组装材料；纳米陶瓷和纳米复合材料等高性能纳米结构材料；纳米涂层材料的设计与合成；单电子晶体管、纳米激光器和纳米开关等纳米电子器件的研制、C60超高密度信息存贮材料等。先进复合材料 复合材料是由两种或多种性质不同的材料通过物理和化学复合，组成具有两个或两个以上相态结构的材料。该类材料不仅性能优于组成中的任意一个单独的材料，而且还可具有组分单独不具有的独特性能。复合材料按用途主要可分为结构复合材料和功能复合材料两大类。结构复合材料主要作为承力结构使用的材料，由能承受载荷的增强体组元（如玻璃、陶瓷、碳素、高聚物、金属、天然纤维、织物、晶须、片材和颗粒等）与能联结增强体成为整体材料同时又起传力作用的基体组元（如树脂、金属、陶瓷、玻璃、碳和水泥等）构成。结构材料通常按基体的不同分为聚合物基复合材料、金属基复合材料、陶瓷基复合材料、碳基复合材料和水泥基复合材料等。功能材料是指除力学性能以外还提供其它物理、化学、生物等性能的复合材料。包括压电、导电、雷达隐身、永磁、光致变色、吸声、阻燃、生物自吸收等种类繁多的复合材料，具有广阔的发展前途。未来的功能复合材料比重将超过结构复合材料，成为复合材料发展的主流。

未来复合材料的研究方向主要集中在纳米复合材料、仿生复合材料、和发展多功能、机敏、智然复合材料等领域。生态环境材料

生态环境材料是在人类认识到生态环境保护的重要战略意义和世界各国纷纷走可持续发展道路的背景下提出来的，是国内外材料科学与工程研究发展的必然趋势。一般认为生态环境材料是具有满意的使用性能同时又被赋予优异的环境协调性的材料。这类材料的特点是消耗的资源和能源少，对生态和环境污染小，再生利用率高，而且从材料制造、使用、废弃直到再生循环利用的整个寿命过程，都与生态环境相协调。主要包括：环境相容材料，如纯天然材料（木材、石材等）、仿生物材料（人工骨、人工器脏等）、绿色包装材料（绿色包装袋、包装容器）、生态建材（无毒装饰材料等）；环境降解材料（生物降解塑料等）；环境工程材料，如环境修复材料、环境净化材料（分子筛、离子筛材料）、环境替代材料（无磷洗衣粉助剂）等。生态环境材料研究热点和发展方向包括再生聚合物（塑料）的设计、材料环境协调性评价的理论体系、降低材料环境负荷的新工艺、新技术和新方法等。生物医用材料

生物医用材料是一类用于诊断、治疗或替换人体组织、器官或增进其功能的新型高技术材料，是材料科学技术中的一个正在发展的新领域，不仅技术含量和经济价值高，而且与患者生命和健康密切相关。近10多年以来，生物医用材料及制品的市场一直保持20％左右的增长率。生物医用材料按材料组成和性质分为医用金属材料、医用高分子材料、生物陶瓷材料和生物医学复合材料等。金属、陶瓷、高分子及其复合材料是应用最广的生物医用材料。按应用生物医用材料又可分为可降解与吸收材料、组织工程材料与人工器官、控制释放材料、仿生智然材料等。生物医用材料的研究和发展方向主要为：

（1）改进和发展生物医用材料的生物相容性评价（2）研究新的降解材料（3）研究具有全面生理功能的人工器官和组织材料（4）研究新的药物载体材料（5）材料表面改性的研究 智能材料

20世纪80年代中期人们提出了智能材料（Smart Materials或者Intelligent Material System）的概念：智能材料是模仿生命系统，能感知环境变化并能实时地改变自身的一种或多种性能参数，作出所期望的、能与变化后的环境相适应的复合材料或材料的复合。

智能材料是一种集材料与结构、智然处理、执行系统、控制系统和传感系统于一体的复杂的材料体系。它的设计与合成几乎横跨所有的高技术学科领域。构成智然材料的基本材料组元有压电材料、形状记忆材料、光导纤维、电（磁）流变液、磁致伸缩材料和智然高分子材料等。智然材料的出现将使人类文明进入一个新的高度，但目前距离实用阶段还有一定的距离。今后的研究重点包括以下六个方面：（1）智能材料概念设计的仿生学理论研究（2）材料智然内禀特性及智商评价体系的研究（3）耗散结构理论应用于智能材料的研究（4）机敏材料的复合-集成原理及设计理论（5）智能结构集成的非线性理论（6）仿人智然控制理论 高性能结构材料 结构材料指以力学性能为主的工程材料，它是国民经济中应用最为广泛的材料，从日用品、建筑到汽车、飞机、卫星和火箭等，均以某种形式的结构框架获得其外形、大小和强度。钢铁、有色金属等传统材料都属于此类。高性能结构材料一般指具有更高的强度、硬度、塑性、韧性等力学性能，并适应特殊环境要求的结构材料。包括新型金属材料、高性能结构陶瓷材料和高分子材料等。

当前的研究热点包括：高温合金、新型铝合金和镁合金、高温结构陶瓷材料和高分子合金等。新型功能材料

功能材料是指表现出力学性能以外的电、磁、光、生物、化学等特殊性质的材料。除前面介绍过的信息、能源、纳米、生物医用等材料外，新型功能材料主要还包括高温超导材料、磁性材料、金刚石薄膜、功能高分子材料等。

当前的研究热点包括：纳米功能材料、纳米晶稀土永磁和稀土储氢合金材料、大块非晶材料、高温超导材料、磁性形状记忆合金材料、磁性高分子材料、金刚石薄膜的制备技术等。化工新材料

化工新材料是应用在化工、石油等领域的基础原材料，主要包括有机氟材料、有机硅材料、高性能纤维、纳米化工材料、无机功能材料等。纳米化工材料和特种化工涂料是近年来的研究热点。先进陶瓷材料 先进陶瓷材料是指采用精制的高纯、超细的无机化合物为原料及先进的制备工艺技术制造出的性能优异的产品。根据工程技术对产品使用性能的要求，制造的产品可以分别具有压 电、铁电、导电、半导体。磁性等或具有高强、高韧，高硬、耐磨。耐腐蚀、耐高温、高 热导、绝热或良好生物相容性等优异性能。

先进陶瓷材料一般分为结构陶瓷、陶瓷基复合材料和功能陶瓷三类。大部分功能陶瓷在电子工业中应用十分广泛，通常也称为电子陶瓷材料。如用于制造芯片的陶瓷绝缘材料、陶瓷基板材料、陶瓷封装材料以及用于制造电子器件的电容器陶瓷、压电陶瓷、铁氧体磁性材料等。当前的研究热点包括陶瓷材料的强韧化技术、纳米陶瓷材料的制备合成技术、先进结构陶瓷材料体系的设计以及电子陶瓷材料的高匀、超细技术。

新型建筑材料

新型建筑材料主要包括新型墙体材料、化学建材、新型保温隔热材料、建筑装饰装修材料等。其中化学建材包括建筑塑料、建筑涂料、建筑防水、密封材料、隔热保温材料、隔声材料、特种陶瓷、建筑胶粘剂等，是我国 “十五”期间要重点发展的新型建筑材料。新材料概念股渐成孕育―黑马‖的温床

昨日A股市场高开低走，但新材料概念股依然火爆，尤其是增发公告中涉足建筑用膜业务的东南网架（002135）更是一马当先，已持续三个涨停。由此可见，新材料概念股渐成孕育―黑马‖的温床。新材料是五大战略新兴产业之本。在重点支持发展的七大战略新兴产业中，新材料是节能环保、新一代信息技术、高端装备制造、新能源、新能源汽车等五大产业的基石。新能源发电拉动钛材、锆材、高温合金、稀土永磁、CIGS的年复合增长率保持30%以上；非晶带材、蓝宝石衬底存在50倍的需求空间；节能电机产生10倍的钕铁硼材料需求；高端装备制造推动钛材、高温合金的无限增长；新能源汽车对稀土永磁材料的需求占比将达到20%以上。由此可见，新材料行业将在国家政策规划的引导下进入黄金发展十年，具有典型的朝阳产业特征，从而为相关上市公司提供了广阔的行业发展空间。

较佳的群众基础赋予了新材料领域孕育―黑马‖股的能量。一直以来，市场对新材料股一直予以极大的认同度。从前期的碧水源（300070）、佛塑股份（000973）等膜题材，到现在的稀土永磁材料股，充分显示市场对新材料概念股的追捧热情。近期东南网架在增发公告中提及建筑用膜，也迅速引发了市场的追捧，推动该股近期连拉三个涨停。市场对新材料股的挖掘具有两大特征：一是对新进入新材料领域的―黑马‖股极度追捧。不仅是近期的东南网架，前期的深圳惠程（002168）、普利特（002324）等，都在市场追捧下连续走高，上涨行情具有一定的持续性。而股价的快速上涨，也使这些个股快速加入到高市盈率股票行列。但由于这些个股所处产业前景发展乐观，未来面临高成长机遇，因而迅速化解了高估值的压力，永太科技（002326）、安泰科技（000969）等就是典型代表。二是新材料炒作具有极强的题材属性。愈是冷门股，愈容易得到机构资金和游资热钱的追捧。东南网架以及前期的佛塑股份、深圳惠程、普利特等均属此列。

根据上述特点，投资者在操作中也应采取不同的操作策略。例如，对待刚冒头的―黑马‖股和冷门股，可在第一个涨停板之际进行关注，但对类似已持续三个涨停的东南网架之类的股票，暂时不宜追高介入。对产业下游需求旺盛的成熟新材料股，可从产业的角度积极关注，中长期持有，如安泰科技、普利特、永太科技、深圳惠程、禾盛新材（002290）、佛塑股份、碧水源等。（金百灵投资 秦洪）

2012年市场规模将超1300亿 新材料或引爆产业新革命

在《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》中所列的七大产业领域里，新材料产业名列第六。

―新材料本身就是一个高新技术，而且又是其他高新技术的基础和先导，所以新材料的发展水平就体现了一个国家的科技发展水平和综合国力，对国民经济发展和国防现代化有重要的支撑和保证作用‖。中国材料研究学会咨询部主任唐见茂教授在接受《每日经济新闻》采访时，兴奋之情溢于言表，―什么东西都离不开新材料。‖

―新材料是所有产业的基础和先导，所以新材料在技术上的突破，往往会引起一些划时代的产业革命‖。上海市新材料协会一位负责人告诉记者，―比如上世纪60年代，高纯硅半导体材料的出现，使大规模集成电路得以实现，人类从此进入了电子化信息时代。‖

有专家预言，21世纪是新材料的世纪，我们从稀土材料的争夺上就能够―窥一斑而见全豹‖。中国出于环保和国家战略的考虑，从2006年开始逐年减少稀土出口，目前配额总量仅为30258吨，受此影响，国际稀土价格也随之节节攀升。有公开资料称，中国稀土出口的减少让众多国家着急。

―无论是工业、农业都需要材料，新材料是一种基础性和支柱性的产业，材料的突破，将有可能引发新的产业革命‖。曾参与新材料战略定位规划制定的中国材料研究学会咨询部主任唐见茂教授在接受 《每日经济新闻》采访时表示，―新材料是其他产业振兴与发展的前提，任何产业的生产过程当中都需要材料作为支撑。‖

有相关部委人士向《每日经济新闻》记者透露，新材料产业的分项规划细则将于年底出台。届时，新材料产业内具体的资金支持、税收优惠、产品目录等内容会得以明确，新材料产业也将在更高的起点上发展。同时，全球新材料的市场规模随着制造业和高新技术产业的蓬勃发展迅速扩大，有预测显示，2010年底，全球新材料的市场规模将超过8000亿美元。国家的重视与市场规模的扩大均给新材料产业的发展注入了巨大活力。此前有专家估计，国内新材料产业市场规模在2012年就将超过1300亿元。

在―十一五‖期间，通过100多个产业化专项的实施，有力地推动了我国具有自主知识产权的新材料产业的发展。在电子信息材料、先进金属材料、电池材料、磁性材料、新型高分子材料、高性能陶瓷材料和复合材料等方面形成了一批高技术新材料核心产业。

唐见茂告诉记者，碳纤维复合材料，是新型的轻质高强结构材料，主要应用于航空航天等高端领域。用碳纤维复合材料做成的飞机部件，与铝合金相比可以减重20%~40%，这在节能上就能产生很大的经济效益。―所以，在未来的20年~30年，是航空碳纤维复合材料发展的新时期，飞机上大量采用复合材料，会引起航空工业整个产业链的革命性变革。‖ 尽管发展前景非常乐观，但是我国在新材料产业上依然充满挑战。唐见茂坦言，与其他战略性新兴产业相比，新材料产业比较―散‖，子行业众多。在我国的产业发展中，有一个明显特点：在同一领域里，重复水平、重复建设的比较多。但真正领军的大型产业，技术上具有优势的企业比较少，新材料产业整体上正面临这样的局面。―这需要国家的政策导向，科学发展、资源优化，防止热钱大量进入，这是一个系统工程。‖ 根据《决定》，新材料产业将大力发展稀土功能材料、高性能膜材料、特种玻璃、功能陶瓷、半导体照明材料等新型功能材料；积极发展高品质特殊钢、新型合金材料、工程塑料等先进结构材料；提升碳纤维、芳纶、超高分子量聚乙烯纤维等高性能纤维及其复合材料发展水平；开展纳米、超导、智能等共性基础材料研究。产业焦点

稀土功能材料：做到足够大也足够强

在国务院10月18日发布的 《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》中，新材料产业里，大力发展稀土功能材料首当其冲。对于稀土的重视，正是源于稀土功能材料不容小觑的作用。―稀土功能材料是发展我国科学技术、抢占世界高科技制高点的重要材料。作为拉动整个稀土产业最重要的动力，稀土功能材料的重要性已在国际上达成了共识。‖包头稀土研究院前信息中心主任窦学宏在接受 《每日经济新闻》采访时表示。

―中东有石油，中国有稀土‖一直是我国的骄傲。―目前在世界上，我国的稀土产业、规模、销售及出口都是第一，但这个足够大的产业却没有做到足够强。‖中国钢研科技集团功能所副所长李卫表示。

―稀土功能材料的发展水平和一个国家的工业、科技发展水平成正比。‖窦学宏告诉记者，―在这方面发达国家的原创核心专利技术比我们要强，虽然我们自主拥有一些专利，但基本上还是跟随在他们后面。‖ ―之所以把稀土功能材料放在第一位，我认为正是由于这七大产业都难以离开稀土，其重要性不言而喻。‖窦学宏对此表示。

―稀土产业没有道理做不好，毕竟资源在我们手中。这一次的《决定》提出了一个'培育’的概念，就是如何把其做强，提高附加值。‖李卫表示。碳纤维复合材料：预计2013年供不应求

―我国在碳纤维复合材料上还处于发展阶段，没有形成真正意义上的产业化规模‖，中国复合材料学会一位负责人告诉记者。

复合材料就是将两种材料混合在一起，其性能就比单一的材料更加明显，如碳纤维、芳纶纤维等。中信建投研究员韩梅在接受 《每日经济新闻》采访时说，―碳纤维、玻璃纤维本身重量和材质又都比较轻这样的材料就非常适合运用到航空航天、轨道交通等领域当中。‖

韩梅认为，如果碳纤维等复合材料产业能够顺利得到发展，对我国的节能减排也有举足轻重的意义。―比如汽车，如果外壳用复合材料制成的，车体重量就会减轻，那么油耗也就会降低。‖ 据了解，目前世界碳纤维的消费结构集中在工业应用、航天航空和体育休闲三个方面，目前工业应用占总消费量的58%；航空航天应用占23%，体育运动器材应用占19%。

据中信建投的研究报告显示，碳纤维供过于求的格局将维持到2011年，到2012年基本供需平衡，2013年后快速增长的行业需求将有望使行业向供小于求的趋势发展。

中国复合材料学会相关负责人向记者介绍，我国碳纤维生产能力仅占世界高性能碳纤维总产量的0.4%左右，―2009年自给率已经提高到16%以上，但仍依赖进口，质量和规模与国外相比差距都很大。‖ 3

半导体照明材料：增加GDP2个百分点

―在新材料中占比较多的是功能材料，半导体照明材料是重要的功能材料之一‖。科技部高新技术发展及产业化司材料处处长徐禄平在接受《每日经济新闻》采访时表示。

中国照明学会理事长王锦燧告诉《每日经济新闻》，―这个行业的发展对于发展中国的低碳照明，如LED行业有着十分重要的意义。‖ ―LED行业目前在整个市场上的渗透率仅有5%~7%。未来十年，整个LED产业链，有可能形成5000亿~10000亿元的市场规模‖。华中科技大学教授、LED封装技术专家刘胜告诉记者，―半导体照明材料是LED产业的基石，这可能给GDP增加1至2个百分点，这样的产业优先发展是具有极强战略意义的。‖ 数据显示，我国半导体照明生产企业超过3000家，其中70%集中于下游产业，且技术水平和产品质量参差不齐。国产LED外延材料、芯片以中低档为主，80%以上的功率型LED芯片、器件依赖进口。刘胜坦言，―我们在LED的应用端和封装端有一定的优势，这方面我国有很多知识产权，可以以应用端的知识产权来实现行业的突围。‖ 4

特殊钢：向高技术低成本转化

特殊钢作为重大装备制造、工程建设以及国防科技的关键材料，更标志着一个国家综合竞争力的水平。去年全世界钢产量为12.8亿吨，其中我国达到5亿多吨，占比40%。但普通钢的价格只有特殊钢的1/3，而我国特殊钢产量仅占到普钢的12%。

―特殊钢作为钢材中比较重要的一个品种，产业战略重要性不言而喻。此次出台政策则是希望能够促进行业的发展、升级。保证我们国家整体的经济安全。‖国务院发展研究中心资源与环境政策研究所副所长李佐军在接受《每日经济新闻》记者采访时表示。

东北特钢集团总工程师董学东则认为，高品质特殊钢对于我们国家整个经济转型起着关键性作用，―从能源、房地产到装备制造业的转型，特殊钢必不可少。但每年我们仍有大量需求依靠进口。‖

兰格钢铁信息研究中心研究员张琳告诉《每日经济新闻》，此次国家提出积极发展高品质特殊钢等先进结构材料，有助于该产业格局向集约化、高技术、低成本方面转变。新材料产业定义 包括新材料及其相关产品和技术装备。具体涵盖：新材料本身形成的产业；新材料技术及其装备制造业；传统材料技术提升的产业等。具有技术高度密集，研究与开发投入高，产品的附加值高，生产与市场的国际性强，以及应用范围广，发展前景好等特点。借鉴和再创新是新材料发展的最好路径

围绕新材料产业的范围，行业的发展现状以及未来趋势等问题，近日，《每日经济新闻》记者分别专访了曾参与新材料战略定位规划制定的中国材料研究学会咨询部主任唐见茂教授和科技部高新技术发展及产业化司材料处处长徐禄平。突出新材料重点发展对象

NBD：在国务院的《决定》中将新材料分为新型功能材料、先进结构材料、高性能纤维及复合材料、共性基础材料四大类。我们知道，目前在学术界对新材料还有另外一种提法，《决定》中提法的原因是什么？ 唐见茂：这个决定主要集中于三大方面，就是功能材料、结构材料和基础材料，这几方面已经基本上把我国新材料的重点突出了。

《决定》提出要抢占国际科技制高点，这是指抢先开展纳米、超导等材料的研究工作。其目的就是为了未来科技研究领域上基础性的研究材料，包括纳米、超导、智能等，这些行业目前还没有形成产业化。而这是着眼于未来，有前瞻性的要求。

如果从重点发展领域的角度来划分的话，新材料又可以分为新能源材料，生物材料、电子信息材料、节能环保材料和现代交通和航空航天材料。NBD：新材料中的―新‖字体现在哪里？我们如何区分新材料与原有材料？

徐禄平：实质上，原有材料和新材料没有严格的界定，今天的新材料可能就是明天的原有材料。现在我们把钢铁、有色、石化、纺织、轻工、建材称为基础原材料，在这其中，乐观的说法是新材料占到30%，保守的说法是占到了8%。这次被《决定》提到新战略高度的纳米、超导这一类材料叫做新兴材料。

如果一定要给新材料一个定义的话，它就是在一种基础原材料的基础上，用新技术开发一种新材料；或者是一种现有材料复合新的性能都叫新材料。比如说，稀土肯定不是新材料，但是稀土功能材料就是新材料。如此衍生出来的发光材料、磁性材料、储氢材料等等，就是利用新技术赋予基础原材料以新的功能，或者是几种基础原材料进行开发、整合成为一种原来没有的材料，这都是新材料。

NBD：《决定》是否包含了所有新材料的范畴？

徐禄平：当然没有，新材料的范畴要远比《决定》中提到的丰富得多。国家现在肯定是要大力发展功能、结构、复合材料，但是在子行业中不可能完全提及，因为涉及的子行业太多。写出来的是重点，但是也有重点没有写出来，比如说，高品质特殊钢是新材料，那么高温合金钢就不是了吗？显然不是这样的。保证数量同时提高质量

NBD：在《决定》中提到的几种材料大类之中，哪类材料是重中之重？ 徐禄平：这些材料都是重要的，往往是一种相互交叉的状态。如果仅有功能材料而没有结构材料，那么楼房就盖不起来；如果结构材料发展得好，功能材料落后，那么室内的照明设备就不能做到节能环保。而功能材料与结构材料相结合就可以称为复合材料，虽然这种说法比较简单，但是道理是这样的。

如果从材料种类上来说，在新材料中占比较大的是功能材料。NBD：我们知道新材料的范围广阔，在其众多子行业当中，目前我国在哪些行业的技术和生产上处于世界领先地位？

唐见茂：中国在新材料产业和新材料研发水平上，比较领先的有稀土功能材料，因为我们国家的稀土资源占到了全球的43%，这是一个得天独厚的条件。另外就是半导体照明材料，这个产业虽然谈不上非常领先，但是我们在国际上有一定的地位。无论是技术开发还是产业化规模，这几年发展都很快。而碳纤维、芳纶这些复合材料，这些年发展也很快，但是总体来讲和国际先进技术还有一定差距，目前我们的产业化规模和应用规模还不能与美国相比。

NBD：目前，我们在新材料产业的科技研发上处于什么样的地位？ 徐禄平：在新材料的研发上，我们国家在发展中国家肯定是名列前茅的。新材料产业的科学前沿论文数量我们在全世界仅次于美国，排名世界第二。

现在有一个统计数据显示，本世纪以来，最有影响力的1000篇科技论文中，其中22篇是新材料方面的。在这22篇论文中，又有11篇是出自中国人之手。当然，这和新材料行业整体比较散有关，但同样说明中国所面临的机遇更多。

NBD：在新材料领域当中，我们的科技转化率怎么样？

徐禄平：2008年我们在新材料领域中的专利数量就已经是世界第一位，但在转化成生产力上我们做得还不够好。

比如欧美、日本，他们的专利发明主要集中在大公司，这就使得这些专利在向生产力上的转化率比较高。我们国家基本上都集中在高校、中科院等科研院所当中，和企业发展需求的结合就比较差，科技转化率不高。但是这样也不错，先有数量再有质量；如果数量都没有就要求高质量，这显然是不现实的。所以在2008年的时候，我们的发明数量已经是世界第一了，下一步就是先把容易与企业结合的先进科学技术尽快转化成生产力，在保证发明数量的同时提高质量。发挥后发优势少走弯路

NBD：现在国家已经将新材料提高到先导产业这样的战略高度，那么该产业的发展前景如何？

唐见茂：发展空间非常大。从现在来看，下一轮的科技革命可能就是绿色能源，包括节能环保、新能源等方面，而这些产业崛起的基础就是新材料。

新材料被提高到这样一个高度，一方面说明其重要性，另一方面也说明我们和世界先进水平还有一定的差距。我们现在是名副其实的材料大国，钢产量、有色金属，多少年来都是世界第一位。但是我们现在不是材料强国，就是说一些关键技术、核心技术、产品附加值都有非常广阔的发展空间。所以现在材料产业正在面临一个由大变强的关键时期，这也就凸显了新材料的重要性。

NBD：我们有什么办法赶超世界先进水平？是加快原始创新还是发挥后发优势，这两者孰重孰轻？

徐禄平：我们现在当然有办法赶上甚至超过发达国家的领先技术，就是发挥后发优势。因为原始创新是非常难的。这不是说我们不做原始创新，而是要在后发优势上下功夫。

后发优势的好处在于，错误的技术路线我们肯定不会去重蹈覆辙，我们可以跟着国外成熟的技术路线同步前进，这样就减少了技术上的风险。另一个好处就是可以降低产品在市场上的风险。国外的商业模式已经成功了，我们需要做的就是基于自己国情上的复制问题。也只有这样才能不断缩小我们和发达国家之间的差距，少走原始创新的弯路。NBD：我们要发挥后发优势的重要作用，有什么具体做法？

徐禄平：在新材料领域来说，这些看得见摸得着的成果完全可以拿过来进行借鉴和再创新。现在中国很多科学家先把国外的资料、所经历的技术路线先详细研究一遍，在此基础上再进行新的研究，这是非常重要的。虽然现在中国已经走上高速发展的快车道，但我们毕竟还是发展中国家。在科技上就比发达国家落后，同时投入还少，在理论上应该是差距越来越大。但在实质上，我们在不断缩小与发达国家的差距，这其中的原因既有众多科研人员不断创新的功劳，同时也和我们充分发挥后发优势密不可分。在总结国外成功与失败经验上的基础性工作是非常重要的，我们在原始创新上走的弯路实在是太多了。普利特:―草莽‖企业打破海外TLCP垄断

―我们正在积极关注'十二五’规划对行业的影响，希望把握市场的脉动，实现提前布局。‖10月26日，普利特公司董秘林义擎如此告诉《每日经济新闻》记者。作为一家刚刚踏入新材料行业的企业，普利特的TLCP（热致性液晶聚合物）项目打破了海外企业多年的垄断，受到行业的关注。―TLCP材料在IT、医药、机械等多个行业中均大量被采用，被誉为21世纪的材料。如果普利特大量国产化的目标可以实现，其未来的前景值得期待。‖招商证券（600999）分析师李荣耀如此表示。―草莽‖创业，转型新材料。在A股如此多的上市公司中，普利特或许并不算大公司，TLCP也不是最有战略性的新材料，但其艰难创业的经历，以及TLCP材料广阔的盈利空间，却可以成为诸多中小企业在新一轮产业调整下，积极创新发展的一个样本。打破海外TLCP垄断

―我们公司开创的时候确实只有2000元。‖林义擎回忆道。一家以2000元创业的―草莽公司‖，为何在数十年间成为我国汽车用改性塑料产品的龙头企业？业内人士表示，别无他因，就是创新改变企业。

十月的上海气温骤降，位于上海青浦工业园区的普利特公司看上去并不起眼，可就是这家公司的TLCP项目，打破了海外企业对TLCP材料多年的垄断。

所谓TLCP是上世纪80年代初问世的高性能特种工程塑料，广泛应用于通讯电子、汽车、机械、化工、医疗等领域。目前在全世界范围内只有美国和日本的少数几家公司能够批量生产。在我国，TLCP则几乎全部需要进口。

―目前企业的订单很多，TLCP项目虽然还在扩建，但预计未来将成为企业一个重要的发展方向。‖在普利特公司门外，一位公司的工程师如此告诉《每日经济新闻》记者。

记者查询普利特的招股说明书，其显示普利特拥有TLCP的自主知识产权，技术先进，所有原材料均可在国内购买。与国外同类产品相比，普利特TLCP的性价比优势更加明显。目前公司已初步形成小规模生产能力，产品质量稳定。经上海市化工产品质量监督检验中心检测，产品质量已达到国外同类产品水平，并且已通过UL认定和SGS认定。重视研发 拥有多项专利

一家民营企业，何以打破国外的技术堡垒，发展新兴材料呢？《每日经济新闻》记者发现，这并不是偶然。

10月25日，《每日经济新闻》记者来到普利特公司所在地，当时已经是午餐时间，公司陆陆续续有员工进出，不过问其身份，几乎都回答是研发人员。有公司员工告诉《每日经济新闻》记者，―在我们公司，研发人员占了较大比例。‖

―企业十分重视研发。‖说到TLCP项目，该公司一位工程师表示，―我们公司有五分之一的人员都是技术研发人员。‖同时《每日经济新闻》记者查阅资料还显示，普利特还与上海交大、上大纳米研究中心等高校院所合作建立实验室，更有一支包括2名教授博导、5名博士、24名硕士在内的研发团队。―我们每年年底都会进行一次探讨，就未来市场的重点和需要攻克的技术难题进行分析。‖林义擎表示，―这样的讨论对于企业提前布局产业，有着重要的作用。‖

事实上，在普利特的高层中，大部分都是技术人员出身。如普利特的董事长周文，其前身是上海大众汽车有限公司材料工程师。而普利特最受瞩目的TLCP技术，也是从该公司一名董事手中收购而来的。据了解，目前普利特拥有自主的专利超过二十余个，在多项该产业的国家标准制定中，都有该公司的身影。TLCP新建项目明年投产

那么在新的―十二五‖期间，普利特又将如何在新的经济环境下应对更复杂的挑战呢？林义擎给出的答案是：加强研发与创新。

―我们十分关注'十二五’的新兴产业规划。‖林义擎如此告诉《每日经济新闻》记者。在10月18日国务院出台的《决定》中，指出要―大力发展稀土功能材料、高性能膜材料、特种玻璃、功能陶瓷、半导体照明材料等新型功能材料。积极发展高品质特殊钢、新型合金材料、工程塑料等先进结构材料，提升碳纤维、芳纶、超高分子量聚乙烯纤维等高性能纤维及其复合材料发展水平。开展纳米、超导、智能等共性基础材料研究。‖

―TLCP虽然不属于纳米、稀土材料这样的国家战略性质的新材料，但其拥有广阔的市场空间，对我国工业生产也是一种补充。‖一位券商人士表示，―对于研发和资金实力有限的中小企业而言，普利特的道路是一个良好的借鉴，并不是只有大企业才能投入到新兴产业的规划中来。‖ ―我们也在观察。‖林义擎进一步表示，―我们会根据市场的步伐进行调整，改进我们的产品和产品结构，迎合市场的需求。‖

据了解，普利特由超额募集资金增资全资子公司建设―TLCP高新技术产业化新建项目‖的议案已经获得通过，该项目总体投资规模25384万元，最终形成年产1.3万吨液晶高分子材料（纯）的生产能力。其中，第一期将完成2000吨/年的熔融缩聚生产线，拟在2011年6月投入使用，随后在2015年、2016年相继完成第二期与第三期的建设。

林义擎同时也表示，在公司的主业改性塑料材料上，企业也会紧跟潮流。中银证券的调研报告显示，―目前我国工程塑料行业处于高速发展时期，2004~2009年我国工程塑料的年平均消费增幅为19.3%，预计2010年全年消费量将达到250万吨，同比增长超过12%。随着国内改性塑料市场占塑料消费总量的比重逐年增加，中国改性塑料行业未来存在着巨大的上升空间。‖

―我们公司从创业至今，没有诀窍，唯一的理念就是不断创新，以及快速把握市场的最新节奏。‖林义擎最后感慨道。背景资料

TLCP（热致性液晶聚合物）是上世纪80年代初问世的高性能特种工程塑料，由于具有优异的综合性能，被迅速广泛用于化学工业、电子通讯、军工机械、航空航天、汽车制造等领域中。TLCP产品普遍具有高强度、高模量、耐高温、耐候性、耐腐蚀、线膨胀系数极小等特点，TLCP除了可直接用于生产高性能制品外，它还可以和其他工程塑料共混，是有效的改性增强剂和塑料加工助剂，被誉为21世纪的新材料。深圳惠程：增发募资3亿押宝聚酰亚胺

主营业务是电缆分支箱等电力配网设备的深圳惠程，自去年以来就不断押宝―聚酰亚胺纤维‖新材料的研发和产业化。

9月9日公司发布公告称，公司拟非公开发行4000万股，募集资金不超过5亿元的定向增发方案获得证监会发审委通过。

在该增发方案中，约3亿元将投向聚酰亚胺纤维产业化项目。正是聚酰亚胺在当今新材料行业中的美好蓝图，让近期各路机构投资者将目光聚集在这家名不见经传的深圳中小板上市公司身上；也正是这次非公开增发，为投资者提供了了解该项目的机会。机构投资者纷纷调研

为了解公司在增发项目上的具体进展，《每日经济新闻》记者日前专程奔赴深圳惠程位于深圳坪山工业区的总部一探究竟。

公司总部显得异常低调，在工业区一路打听，很多人都不知道公司的具体位置。当记者费尽周折找到总部，由保安引入会议室时，已有数位人士在听董秘张国刚进行项目介绍。这几人均是国内某知名基金的调研人员，专程从浙江赶来，关注的焦点正是在聚酰亚胺项目上，当记者落座后不久，又有两家证券机构的调研人员赶到。

―最近我们接待了不少投资机构的调研人员，大家都对这次增发很感兴趣，希望了解聚酰亚胺项目‖，张国刚对记者透露。

据了解，聚酰亚胺是目前已经工业化的聚合物材料中使用温度最高的品种，中科院长春应用化学科技总公司（以下简称长春应化所）花了40年的时间专注于该基础材料的研发，深圳惠程与其合作，正致力于产业化。

―成熟一个项目，我们就产业化一个项目，我们认为第一个成熟的项目就是纤维。聚酰亚胺纤维是高性能纤维的主要品种之一，是目前使用温度最高的有机纤维，可以在250摄氏度~350摄氏度使用‖，公司副总匡晓明向记者介绍，―目前应化所实验室已经做出了纤维样品，但是均匀度还有待提高，核心问题解决了，但是工艺还不够细致‖。在匡晓明看来，依据他们做高分子材料十多年的经验，这些问题能够迅速解决。为了推进纤维的产业化，公司成立了控股子公司——长春高琦聚酰亚胺材料有限公司。去年，深圳惠程4次为该公司增资，但是真正的重仓押宝是在今年。今年年初，公司决定以非公开增发的方式，向包括第一大股东吕晓义在内的10名特定对象定向增发不超过4000万股，其中募资约3亿元用于增资长春高琦；10月21日，公司再次发布公告称，委托银行贷款4000万元予长春高琦。

―我们这次募资的3亿元大约扩建5~10条聚酰亚胺纤维生产线，这次募资后，基本解决了资金缺口。‖匡晓明介绍，2011年纤维生产能力将达年产300吨，原料生产能力将达年产1500吨。聚酰亚胺纤维属国内垄断

―只要我们能够生产出来，在国内是属于垄断地位的，在国际上能生产这种纤维的企业屈指可数。‖张国刚介绍。

据了解，早在上世纪60年代，美国杜邦公司就开始了聚酰亚胺纤维相关研究工作，但限于当时整体聚酰亚胺发展水平与纤维制备方面的实际困难，杜邦并没有将聚酰亚胺纤维推向产业化；而前苏联在上世纪70年代就开始相关方面的研究，但到目前都仅限于军用方面；国内在上世纪70年代中期也开始相关研究工作，长春应化所是最早从事研究的单位之一，经过四十多年的研究积累，在2000年取得一定突破，但一直到2007年，深圳惠程才与长春高琦合作，致力于产业化。

―我们生产出来的聚酰亚胺纤维，主要瞄准的客户是布袋防尘生产商，滤料提供商，而不是滤袋提供商；滤袋的提供商是直接跟客户打交道，但是我们的滤料提供商只要跟十来个客户打交道‖，匡晓明介绍。布袋除尘目前在电力、水泥、钢铁等行业应用广泛，以电力行业来说，目前所用滤料主要为PPS（聚苯硫醚）以及PPS+P84。而聚酰亚胺与之相比，在耐光、吸水性、耐热性等方面都更优越。

摆在深圳惠程面前的一个问题是，以怎样的性价比优势去取代PPS等原有用料？

―假设我们和PPS是竞争关系，我们的价格是它的两三倍，使用时间也是两三倍，从直接成本来说，没有太大的区别，也就没有太大的诱惑，但是我们要考虑的还有间接成本，火电厂需要为更换耗材来停机，带来的损失远远超过耗材本身的损失。对于客户来说，他最希望这类耗材的使用时间和他大修的时间是一致的，为了大修来停机，而不是为耗材来停机‖，匡晓明对于聚酰亚胺的先进性非常自信。

从2008年袋委会对电力行业袋式除尘器使用情况的调查来看，滤料的使用寿命普遍达不到3万小时，而火电厂的大修时间是三到四年，聚酰亚胺的使用寿命正好与之大致相符合。新材料蓝图宏伟挑战大

―新材料不是一个行业，而是各个行业的基础‖，匡晓明向《每日经济新闻》记者强调，聚酰亚胺作为基础材料，应用是多种多样的。9月底深圳惠程宣布，为进一步拓展聚酰亚胺材料的应用范围，长春高琦拟与几名技术专家共同出资设立长春聚明光电材料有限公司。匡晓明向记者介绍，长春光电目前研发的主要方向是以聚酰亚胺为材料，制作OLED的基板。相比传统玻璃为基板的LED，聚酰亚胺为基板的OLED更透明、柔软和耐热。目前索尼已经研发出相关产品，中国台湾地区的相关研究所最近也才在这项技术上有了研发突破，而长春高琦依靠中科院的背景，也投身于这项研究中。值得欣慰的是，目前OLED还没有商业化，这意味着深圳惠程还有一定的时间去赶超。

除了高端消费电子，聚酰亚胺还可以应用于高端工程材料。―比如风能发电里面的轴承、支架很多都是高分子材料，现在的轴承主要是钢做的，但国外很多是用聚酰亚胺做的，‖匡晓明介绍，―新型装备制造也可以广泛应用聚酰亚胺，超音速飞机的70%要用聚酰亚胺来做。‖

由于公司的主攻方向和诸新兴产业有关，股票在资本市场一直受到资金追捧。目前深圳惠程的股价已经接近30元，而在7月初，公司股价还在13元上下徘徊。

―市场的热炒对我们来说是压力，我们更希望专心把自己的东西做好‖，对于公司股价受到市场热捧，匡晓明有自己的看法，―行业的蓝图很广阔，但要赚钱确实也不容易，我们要一步一步来。‖ 公司对于新材料的推广困难有切身体会。匡晓明告诉记者，他们在向苏浙沿海一些风电机制造企业推广聚酰亚胺应用到轴承上时就遇到了困难，这些企业应用原有材料一直经营良好，担心采用新材料后会影响到订单。

―一方面，国内企业很多是求稳为主，这种心态下，对新材料是一个很大的困扰；另一方面，他们都希望核心的东西都掌握在自己手中，不希望别人来做。‖

匡晓明说，他们也不打算―一手遮天‖，他们的目标是向杜邦、巴斯夫这样致力于原材料的专业公司发展。背景资料

聚酰亚胺，英文名Polyimide（简称PI）。聚酰亚胺作为一种特种工程材料，已广泛应用在航空、航天、微电子、纳米、液晶、分离膜、激光等领域。近来，各国都在将聚酰亚胺的研究、开发及利用列入21世纪最有希望的工程塑料之一。聚酰亚胺，因其在性能和合成方面的突出特点，不论是作为结构材料或是作为功能性材料，其巨大的应用前景已经得到充分的认识，被称为是 ―解决问题的能手‖，并认为―没有聚酰亚胺就不会有今天的微电子技术‖。新材料：节能材料潜力广阔

近期国家关于节能减排、发展新能源等低碳政策陆续出台，而全球控制温室气体排放目标，使投资者有理由预期未来节能减排政策力度将不断加强。根据住房与城乡建设部的统计，目前我国建筑相关行业在全社会能耗中占比达到了28%，如果不采取有力措施，到2020年中国建筑（601668）能耗将是现在3倍以上。因此，节能材料将有望成为新材料领域内最具爆发力的子行业。

“节能材料有民用建筑和工业节能材料，建筑节能材料可持续关注聚氨酯。而工业节能材料可关注陶瓷纤维。”申银万国行业研究员周海晨说，与工业节能材料相比，建筑节能材料容易突破。而决定建筑节能的主要因素是墙体材料。墙体主要包括外墙、内墙和门窗。新型材料：内墙材料如石膏板、陶瓷纤维（工业窑炉内壁），窗体材料如PVC型材、LOW-E玻璃相比传统材料节能性更好。

其中，LOW-E玻璃虽然比普通玻璃要贵，但是如果从使用过程来看，节约能源带来的隐性经济效益很大，是建筑节能的首选品种。由于低辐射玻璃优良的节能功能，在经历石油危机之后，在各国政策的推广下，其市场销售量都经历过迅速增长的阶段；目前各发达国家的LOW-E玻璃都得到了大规模的普及。而当前中国LOW-E玻璃使用率仅为8%，远远低于发达国家；即使参照发达国家中较低的应用水平，未来建筑耗用LOW-E 玻璃都将有6 倍以上的空间。

长江证券（000783）判断目前正处在LOW-E玻璃加速发展的时点：一是在经济结构转型、节能减排和低碳经济的大背景下，未来出台强制性政策的概率在加大；二是在线和可钢化离线技术在国内的发展使得 LOW-E有望大面积、规模化生产；三是配套设备和技术的国产化将降低LOW-E 在国内应用的门槛，也使得强制政策出台具备了现实基础；四是规模化生产和设备国产化本身会使得LOW-E 的生产成本不断降低。此外，全球 LED 资本支出显著增加，MOCVD需求旺盛。技术革新历史经验证明大规模资本支出必将加速技术走向商业化进程：2010-2012 将成为LED市场的高潮。通过对上个世纪技术商业化进程的数据分析，我们认为在信息发达的资本市场推动下，资本的大规模支出到产品技术商业化普及的周期将缩短至两年。2008年开始，LED的资本支出进入井喷阶段，并延续到2010年，所以南京证券认为2010-2012年将迎接LED 市场的繁荣与景气。

通过分行业研究西方发达国家节能建材行业的演变特点，海通证券（600837）看好LOW-E玻璃、石膏板、陶瓷纤维、PVC型材，它们都处在成长期前后，未来发展空间广阔；四个子行业目前发展程度依次上升。建议重点关注建筑节能（聚氨酯材料）上市公司有烟台万华（600309）、红宝丽（002165）；工业节能（陶瓷纤维材料）主要为鲁阳股份（002088），以及产能和市场份额处在绝对优势地位、有一定的垄断优势、管理能力处在行业领先水平的行业龙头公司北新建材（000786）和海螺新材 ；以及属于节能领域的LED灯三安光电（600703）、联创光电（600363）、士兰微（600460）、同方股份（600100）、方大A、佛山照明（000541）、飞乐音响（600651）等。重点公司：

南玻A（000012）：公司具备了“多晶硅材料→硅片→电池片及太阳能玻璃→光伏电池组件”完整的太阳能产业链，且在太阳能光伏产业已初步确立了其竞争优势。根据公司的发展战略，节能玻璃将是公司未来的主导产品之一，工程玻璃未来的扩张空间仍比较大；与此同时，为解决其浮法玻璃的原片供应，公司将在目前9条浮法玻璃生产线的基础上，在吴江新建两条浮法玻璃生产线，以解决其华东工程玻璃的原片供应。联创光电 ：联创光电控股股东正在寻求新的战略投资者，此次股权转让明确要求受让人要求之一：“在取得控制权后的5年内，保证通过不同的融资渠道筹集电子集团主要产业板块发展重点项目所需的资金28亿元以上，其中前3年投入到电子集团LED、线缆和专用通信项目资金10亿元以上，5年内使电子集团销售收入达到100亿元以上”。（金融投资报）

新材料 新兴产业奠基石，三大主线挖机会

新材料几乎渗透到了国民经济的各个领域，被称为实现战略性新兴产业发展的奠基石。国家―十二五‖规划为新材料行业发展确定了5大方向，而新材料的细分应用行业达到12个以上，涉及上市公司近百家。高性能结构材料应用最广泛、新型环保材料备受关注、稀有金属的战略地位日益凸显。循着这3大主线，你也许能在庞大的新材料领域，找到最有现实性的投资机会。新兴产业的奠基石

从我们穿的衣服、用的餐具、乘坐的交通工具、栖居的住宅到工作的场所，可能都正使用着新型材料；从大飞机、高铁路、新能源汽车等重点工程，到三网融合、物联网、节能环保等重要产业，都需要一系列新材料技术的突破和应用。新材料，是发展新兴产业当之无愧的奠基石。目前全球都高度重视新材料的发展，各国选择了不同发展战略和优先发展领域。―十二五‖期间，我国新材料发展重点将围绕5个方向进行：现代交通运输方向，包括轻量化汽车、高速铁路、远洋货轮等；高效清洁能源方向，涵盖了半导体照明、风电、太阳能及能量存储系统，热核聚变等；环境资源方向，包括清洁煤化工、秸秆材料综合利用，镁、稀土等稀有战略性资源材料；民生产业方向，包括城市化进程中所需要的绿色建筑材料，文化娱乐、传媒介质等领域所需的新一代显示材料，生物医药、医疗器械领域所需材料等；国防领域所需新材料。

新材料的细分领域庞杂，A股市场上涉及大约70家上市公司。目前，研究机构一般按照应用领域和研究热点，把新材料产业划分为12个主要领域，包括电子信息材料、新能源材料、纳米材料、先进复合材料、先进陶瓷材料、生态环境材料、新型功能材料、生物医用材料、高性能结构材料、智能材料、新型建筑及化工新材料。

中信证券（600030）通过分析全球最大的电子材料供应商美国MEMC公司，总结出选取具备投资价值新材料公司的4个条件是：行业需求前景广阔；技术与创新能力强；具备将科研成果转化为商业应用的能力，并建立起销售壁垒；拥有丰富资源，能建立起原材料壁垒。据此，中信证券重点推荐了中材科技（002080）、厦门钨业（600549）、斯米克（002162）、诚志股份（000990），同时认为永太科技、三维丝（300056）、红宝丽、水晶光电（002273）、中信国安（000839）等具有中长期投资价值。

按应用领域分类的重点新材料上市公司： 电子信息材料

股票代码证券简称行业优势描述 002326.SZ 永太科技国内产品链最完善、产能最大的精细化学品生产商 000990.SZ 诚志股份世界第三家掌握TFT液晶生产技术企业，目前TFT产能50吨，据传后续有产能100吨项目

002222.SZ 福晶科技（002222）全球领先的非线性光学晶体与激光晶体元器件制造商，国内最大的KTP非线性光学晶体元器件制造商 600487.SH 亨通光电（600487）国内光纤光缆龙头企业，年产能600万芯公里

600206.SH 有研硅股（600206）中国最大的国际级半导体材料基地，国内唯一一家拥有自主知识产权的12英寸硅晶抛光生产线的企业 新能源材料

股票代码证券简称行业优势描述

002080.SZ 中材科技特种纤维复合材料行业唯一全能的国家级高新企业，高强玻纤领域国内市场占有率超90%

600089.SH 特变电工（600089）控股72.95%的新疆新能源是我国目前规模最大的专业从事太阳能开发和利用的高新技术企业之一，拥有太阳能应用产品4100KW的年产能

600622.SH 嘉宝集团（600622）核工业重要配件生产商，相关样品已交付中国运载火箭研究院 新能源汽车电池材料

股票代码证券简称行业优势描述

300073.SZ 当升科技（300073）国内领先的锂离子电池正极材料专业供应商 000839.SZ 中信国安子公司盟固利是国内最大的锂电池正极材料钴酸锂和锰酸锂生产商，国内唯一大规模生产动力锂离子二次电池厂家 300037.SZ 新宙邦（300037）国内领先的电子化学品生产企业，铝电解电容器化学品国内市场占有率30%

600884.SH 杉杉股份（600884）国内第一锂电池材料供应商

600478.SH 科力远（600478）镍氢电池制造商，产品得到国内外电动汽车生产企业认可

600872.SH 中钜高新通过子公司涉足镍氢电池、镍镉电池、锂电池领域，向多家汽车厂商提供了动力电池样品，未来前景广阔 稀土材料

股票代码证券简称行业优势描述

600111.SH 包钢稀土（600111）国内最主要的稀土生产企业 600549.SH 厦门钨业国内最大的钨钼产品生产与出口企业

000970.SZ 中科三环（000970）国内第一、全球第二大钕铁硼制造商 002056.SZ 横店东磁（002056）永磁铁氧体、软磁铁氧体、锂电池正极材料、太阳能单晶硅制造商 有色金属合金材料

股票代码证券简称行业优势描述

000762.SZ 西藏矿业（000762）拥有锂储量全国第一、世界第三的扎布耶盐湖20年开采权

000962.SZ 东方钽业（000962）世界钽丝龙头，世界市场占有率60%，技术和综合质量水平世界第一 002182.SZ 云海金属（002182）镁合金行业龙头，产品主要应用于新型节能环保汽车等

002167.SZ 东方锆业（002167）拥有氯氧化锆、复合氧化锆、氧化锆结构陶瓷的完整产业链

600459.SH 贵研铂业（600459）铂的深加工业，应用于燃料电池 新型钢铁材料

股票代码证券简称行业优势描述

300034.SZ 钢研高纳（300034）高端和新型高温合金制品生产规模最大企业之一

002318.SZ 久立特材（002318）高温不锈管和各种口径焊接管生产线达到世界先进水平新型建筑材料

股票代码证券简称行业优势描述

002162.SZ 斯米克高档建筑陶瓷领军企业

000619.SZ 海螺型材（000619）以塑料型材为主的新型建材企业 002066.SZ 瑞泰科技（002066）熔铸耐火材料行业龙头

000055.SZ 方大集团（000055）国内最大规模的新材料高新技术企业 新型化工材料

股票代码证券简称行业优势描述

300019.SZ 硅宝科技（300019）国内唯一一家有机硅室温胶生产企业，车灯胶、电力环保胶、制胶专用设备市场占有率国内第一 002254.SZ 烟台氨纶（002254）氨纶龙头，对位芳纶是其未来最具前景的业务

600636.SH 三爱富（600636）国内最大、品种最齐全的有机氟化工企业，拥有最完整的氟化工产业链

600596.SH 新安股份（600596）拥有国内最完整的有机硅产业链，即将实现20万吨的年产能，国内第一 生物医用材料

股票代码证券简称行业优势描述

300003.SZ 乐普医疗（300003）血管内药物洗脱支架系统、先心病封堵器等主要产品具有高壁垒

002223.SZ 鱼跃医疗（002223）进入缝合线领域，未来将向缝合针、吸收袋等相关产品延伸 生态环境材料

股票代码证券简称行业优势描述

002165.SZ 红宝丽亚洲唯一拥有自主发明专利的万吨级异丙醇胺生产规模的企业，年产能将扩充至4万吨，成为世界龙头

300072.SZ 三聚环保（300072）唯一一家以能源净化材料为主业的A股上市公司

002019.SZ 鑫富药业（002019）PBS降解塑料年产能3000吨，5年内将扩充年产能20000吨 新型环保材料备受关注 新型环保材料包括环境净化材料、能源净化材料、环境替代材料和生物降解材料。由于节能环保是国家重点治理和投入的领域，因此新型环保材料也受到市场资金关注，但该行业投资标的总体较少，个别细分行业需要更多的政策支持。

环境净化材料主要涵盖了脱硫、脱硝和除尘3个领域，机构最看好除尘材料。2010年大气排放标准实施，袋式除尘行业将获得快速发展，预计未来5年复合增长率在40%以上。高温滤料是袋式除尘器的核心部件，行业集中度高，三维丝是该行业的第一家上市公司。它依靠产品和技术创新市场占有率不断提升，未来3年的业绩有望保持60%的增速。能源净化材料主要应用于石油石化、煤化工、天然气等领域。国家标准要求汽油含硫量从500微克/克降至150微克/克，要求石油、天然气等能源中的硫、砷等杂质的含量不断降低，必将推动能源净化材料的发展。涉及该领域的上市公司有红宝丽和三聚环保。

其中，红宝丽是亚洲唯一拥有自主发明专利的万吨级异丙醇胺生产规模的企业，目前年产能2万吨，今年产能很有可能扩充至4万吨，实现翻番，从而成为世界上生产异丙醇胺的龙头。三聚环保是唯一一家以能源净化材料为主业的上市公司，具有持续的创新能力。

环境替代材料包括氟利昂和石棉替代材料、无磷材料等。这一领域的企业没有在A股上市的。在香港上市的东岳集团生产主流制冷剂氢氯氟烃，用于代替氟利昂，市场占有率40%。

生物降解材料广泛应用于医药、农业、工业包装等领域，淀粉基、聚乳酸和聚丁二酸丁二醇酯生物降解塑料是技术相对成熟、产业化前景最好的3种主流技术。涉及PBS材料的上市公司有鑫富药业和金发科技（600143）。金发科技每年全生物降解塑料产能5000吨；鑫富药业PBS材料年产能3000吨，2009年增发的资金将部分用于年产20000吨PBS材料项目，预计5年内达产。高性能结构材料应用最广泛

高性能结构材料一般指具有更高的强度、硬度、塑性、韧性性能，并适应特殊环境要求的结构材料，是国民经济中应用最为广泛的材料，从日用品、建筑到汽车、飞机、卫星、火箭等，都离不开它。

高性能结构材料的细分行业包括新型金属材料、高性能结构陶瓷材料和高分子材料3个领域。久立特材是国内工业用不锈钢管产量最大的企业，产品广泛应用于石油化工、天然气、电力设备制造、造船、造纸、机械制造、航空、航天等行业。东方锆业的产品主要用于核能、陶瓷、兵器、航空、高级耐火材料、光通讯器件、固体燃料电池。

濮耐股份（002225）是国内主要功能耐火材料、不定形耐火材料生产企业，钢铁炉外精炼透气砖国内市场占有率第一，国内最大 钛材和钨合金入选国家级新材料产品目录

权威人士向中国证券报记者透露，―工信部正在拟订战略性新兴产业中新材料产业的产品目录。‖相关行业协会已将收集的新材料目录上报工信部，工信部正在确定最终纳入战略性新兴产业的新材料类别及品种。据了解，仅有色金属行业就上报了近百种新材料品种，其中钛材及钨深加工产品（硬质合金）已确定入选国家级新材料目录。作为七大战略性新兴产业之一的新材料产品范围受到市场普遍关注，有关文件对这方面的描述较为笼统，工信部正在拟订的新材料产品目录是对该文件的进一步细化。

知情人士透露，工信部对新材料的分类尚未完成，但新材料大体分为基本材料、信息产业发展的功能性材料、核能及新能源发展的保障性材料以及国家重大工程的先导材料等四大类。与此前业内人士猜测的略有不同，一些基本金属材料出现在上报目录名单中。

至于国家将通过哪些政策扶持新材料产业发展，北京有色金属研究总院一位专家表示，一些重要材料品种的扶持经费将直接出自―十二五‖期间国家的16个重大科技专项。比如，对核电材料的研发扶持，就出自核电开发研究专项资金。

据透露，将出台的战略性新兴产业规划中的新材料部分将主要集中于对产业中下游的扶持，与工信部正在起草的《稀有金属专项规划》形成衔接，《稀有金属专项规划》将主要针对采矿、冶炼方面。

另外，对于此前业内流传的拟对十种稀有金属品种进行收储的政策，权威人士说，截至目前，发改委方面仅对稀土收储做过专项调研，因行业内分歧巨大，至今未能达成统一意见，对稀土的收储短期内难以成行。对于其他稀有金属的收储计划，发改委未做过任何形式调研，也暂无计划。

一、新材料的分类

新材料是指那些新出现或已在发展中的、具有传统材料所不具备的优异性能和特殊功能的材料。新材料与传统材料之间没有截然的分别，新材料在传统材料的基础上发展而成，传统材料经过组成、结构、设计和工艺上的改进从而提高材料性能或出现新的性能也都可以纳入新材料范畴。

新材料作为新兴产业的重要基础，应用范围极其广泛，它同信息技术、生物技术一起成为二十一世纪最重要和最具发展潜力的领域。跟传统材料一样，新材料可以按性能特征、材质和应用领域三个不同角度进行分类。

新材料按性能特征可分为新型功能材料和新型结构材料两大类。新型功能材料是指那些具有优良的电学、磁学、光学、热学、声学、化学、力学和生物医药功能及其相互转化功能，并被用于非结构目的高新技术材料。主要包括半导体材料、光电子材料、传感器材料、磁性材料、电子功能陶瓷、光传导纤维、绿色电池材料等。

新型结构材料是以材料的力学性能为基础，研制开发出具有高比强度、高比刚度、耐高温、耐磨损、耐腐蚀等性能结构材料。新型结构材料主要包括新型金属工程结构材料（包括钢铁材料和稀有金属新材料、高温合金和高性能合金）、先进陶瓷材料、高分子合成材料和复合材料。新材料按材质可以分为四大类：金拾迥料、无机非金拾迥料、高分子材料和先进复合材料。

新材料按应用领域和当前世界新材料的研究热点主要分为：电子信息材料、新能源材料、纳米材料、智能材料、超导材料、先进陶瓷材料、生态环境材料、新型磁性材料、功能高分子材料、生物医用材料、新型光学与光电子材料、新型半导体材料、新型微电子材料、薄膜材料、新型化学化工材料、先进复合材料、高性能结构材料以及新型建筑材料。从2010年初起，国家发改委、科技部、财政部和工信部四部委联合制定下发了《关于加快培育战略性新兴产业的决定》代拟稿，战略性新兴产业规划初定于9月份下发。新兴产业方向已进一步厘定为节能环保、新兴信息产业、生物产业、新能源、新能源汽车、高端装备制造业和新材料七大领域。新材料作为新兴产业的基础和先导，在新兴产业政策的推动下，未来发展前景广阔。紧扣国家新兴产业政策重点扶持七大领域和结合当前市场对新材料研究的热点，我们将新材料分为新能源材料、光显材料、新型化工材料、稀土和新型有色金拾迥料和新型钢铁建筑材料等五大领域进行深入研究并从中挖掘出具有投资价值的上市公司。

二、经济转型背景下新材料的投资逻辑

我们需要把新材料从7大战略新兴产业的整体中分离出来，才能更好地理解新材料的基础作用，才能帮助我们深入挖掘投资机会。材料是产业发展的基石，新材料领域的发展空间在于，一是推动传统产业的改造，逐步替代传统材料；二是作为其它战略新兴产业发展必不可少的要素，随着新兴产业的成长而成长。

新材料领域的发展面临的最大问题是：良好的性能、广阔的市场前景与上市公司实际盈利能力之间的不匹配。原因有三，有些是技术受制于人，有些是市场容量太小，有些是资源匮乏。经过前期的市场热捧，今后新材料领域将出现结构性分化。我们最关心的是，哪些领域有望形成中国的比较优势？哪些公司有望从中脱颖而出，成长为新材料领禹的龙头公司。我们给出的路线是：

（1）技术优势。一种是能承接国外的技术转移，具有低成本化的能力；另一种已经在关键环节上初步形成了自己的技术积累，下一阶段有望实现技术突破。

（2）应用前景广阔，未来的市场容量大。一种是能与传统产业的升级改造相适应，通过替代传统材料来扩大市场容量。一种是与战略新兴产业发展相匹配，在政策支持下相伴成长，特别看好新材料在新能源及新能源汽车、节能环保以及TMT等领域的应用前景。（3）资源优势。主要是稀土、镁、钛、锂等领域。从领域上来看，我们关注的是：

第一，镁、钛合金在航空航天等领域的应用，改性塑料在汽车和家电等行业的应用，新型化学纤维在纺织行业的应用，建筑材料的升级换代等。第二，新材料在TMT、新能源、节能环保等新兴产业中的应用。从产业链的轮动看：

a)首先从为战略新兴产业提供设备配套和资源支持的行业开始 b)然后聚焦到战略性新兴产品的直接生产商 c)最后关注下端消费链条的启动及其连锁反应。

结合技术、市场和业务模式三种要素，我们归纳的投资路线有： 投资路线之一：新材料推动传统行业升级换代，市场容量大

.建筑行业——建筑保温：红宝丽、烟台万华（市场广阔，技术比较成熟）.建筑行业——Low-E玻璃：南玻A（市场广阔，技术比较成熟）.家电、汽车——改性塑料：金发科技、普利特（市场前景好，增长迅速）.纺织行业——新型化学纤维：烟台氨纶（氨纶有量的优势，芳纶有技术的优势）

.航空航天——粉末冶金材料：博云新材（航空航天、高性能汽车领域的刹车材料，拥有技术优势）

投资路线之二：新材料推动其他战略新兴产业的成长，市场潜力大.LCD——玻璃基板：彩虹股份（技术日渐成熟，市场即将突破）.太阳能电池——薄膜硅材料：天威保变、拓日新能（无污染、耗电量小）.二次电池材料——隔膜：佛塑股份（隔膜是该领域的瓶颈，附加值高）.稀土——钕铁硼永磁铁：中科三环、宁波韵升（在所有钕铁硼永磁铁制造公司中，具有产量和技术优势）和包钢稀土

.LED原材料——碳化硅：天富热电（若项目成功将打破国外垄断）.LCD原材料——晶体育成：天通股份（若项目成功将打破国外垄断）.LCD原材料——液晶中间体：诚志股份、永太科技（市场应用前景看好）

.有机硅——有机硅室温胶：硅宝科技（国家鼓励，有机硅室温胶替代其他粘结剂的趋势已经形成，性能优越，传统材料的价格优势逐渐消失）

三、重点新材料领域的发展前景和相关上市公司的投资价值分析 3.1 新能源材料

顾名思义，新能源材料就是用于新能源领域的新型材料。新能源材料主要包括太阳能电池材料、二次电池材料、风电材料、核电材料等。这里我们主要介绍太阳能电池材料和二次电池材料，其中又以多晶硅材料和锂电池材料的上市公司为关注重点。

3.1.1太阳能电池材料太阳能是一种取之不尽用之不竭的清洁能源，每年到达地球表面上的太阳辐射能约相当于130万亿吨煤，其总量属现今世界上可以开发的最大能源。随着新能源越来越受到重视，各国也都纷纷出台各种政策扶持太阳能产业。2009年是我国光伏产业的―政策之年‖。当年3月，财政部等决定有条件地对部分光伏建筑进行每瓦最多20元人民币的补贴，7月―金太阳工程‖出台，这都促进了光伏发电产业技术进步和规模化发展。

（1）太阳能电池材料的应用和技术发展情况

太阳能电池材料中，运用最多、技术最为成熟的就是太阳能硅电池材料。硅电池材料在所有太阳能电池材料中的比重超过了90%，特别是在民用领域，使用的几乎都是硅电池材料。根据硅片厚度，可将硅电池材料可分为晶体硅太阳能电池（厚度约为0.5mm）和薄膜硅太阳能电池（厚度约为50μm）。其中，晶体硅太阳能电池占90%左右的市场份额，薄膜硅太阳能电池占比10%左右。

单晶硅电池材料：技术最为成熟，最高光电转化效率已达24.7%，普通商业化效率为16%-20%，有着最佳的光电转化效率。但单晶硅工艺复杂，高纯硅消耗多，电能消耗大，成本较高，限制了其大规模商业应用。多晶硅电池材料：技术较为成熟，由于多晶相比于单晶存在晶粒界面和晶格错位等缺陷，导致光电转化效率低于单晶硅。目前最高光电转化效率已突破了20%，普通商业化效率为13%-16%，有着较好的光电转化效率。多晶硅成本低于单晶硅，制造相对简便，节约电耗，为现在商业应用最好的太阳能电池材料，占总的市场份额为60%左右。国内厂商生产的太阳能电池主要以多晶硅为主。

薄膜硅电池材料：在导电玻璃等基板材料上沉积一层很薄的硅膜，就得到了薄膜硅电池。薄膜硅材料的最高光电转化效率已达16.5%，普通商业化效率为7%-10%，相比于晶体硅电池材料效率较低，且存在缺陷较多、不稳定的问题，技术尚不如晶体硅材料成熟。但薄膜硅由于用硅量少，大大降低了成本，成本为多晶硅的1/3左右。薄膜硅电池生产工艺简单，无污染，耗电量小，适合大规模生产。薄膜硅电池比较 轻薄，造型美观，可与建筑形成光伏建筑一体化。有着较强的发展前景，未来市场占有率有望提高一倍达到20%以上。

（2）多晶硅市场的供需情况由于目前太阳能材料市场主要以多晶硅为主，我们主要介绍多晶硅市场的情况。2005年前，多晶硅的价格一直在30美元/公斤左右。从2005年起，由于世界各国对太阳能电池的需求激增，加上多晶硅产能未能及时跟上，价格一路飙升，到2008年最高达到了450美元/公斤。之后，由于金融危机和产能扩张，2009年价格一路下跌到了60美元/公斤，现在维持在50至60美元/公斤之间。预计今年年底之前下降到50美元/公斤以下。

我国的多晶硅市场也是同样的问题。2008年，我国太阳能级多晶硅的需求为1.66万吨，而我国的产量仅为4729吨，另外3/4需要进口，一度导致多晶硅价格飞涨。截止到2009年底，全球七大厂商产能已达11.5万吨左右，国内现有产能4.4万吨，在建6万吨，预计今年多晶硅需求9万吨，供给将大于需求，这将直接导致多晶硅价格的进一步下调。（3）未来太阳能硅市场的前景和发展方向太阳能级硅材料是一个技术和资本密集型行业。由于未来产能过剩将带来激烈的竞争，因此，只有控制好成本和提高产品质量才能在竞争中胜出。通常认为，企业年产量在1000吨以上才能形成规模效应，而最佳规模效应产能为2500吨/年。另外，多晶硅的生产过程却非常消耗电能，并且会产生副产品四氯化硅。四氯化硅是一种剧毒物质，直接向外排放会导致严重的环境污染。这有悖于太阳能清洁和环保的初衷。为了减少能源消耗和保护环境，一般由两种处理方式：1）改进多晶硅生产技术。国外的做法是采用闭环生产工艺，回收四氯化硅，循环利用，既经济节能又保护环境。而我国缺乏相关技术，很多小型多晶硅生产厂家选择直接排放，严重的污染了周围的自然环境，已经引起了国家的重视。2）大力发展无污染、耗电量小的薄膜硅材料。

基于上述分析，我们认为未来太阳能产业的发展前景和选股逻辑是： 多晶硅生产企业生产规模在1000吨/年以上（最好是2500吨/年），能够较好的控制生产成本，且能够采用闭环生产工艺，进行循环生产并保护环境；

薄膜硅材料的生产企业，有着较为成熟的生产技术（4）光伏发电材料相关上市公司的比较分析

首先，我们先按光伏发电产业链将相关上市公司分类： 然后我们选择在光伏发电中产业链相对完整的上市公司进行比较分析，重点关注符合前述选股逻辑的在多晶硅生产和薄膜电池材料都有涉足的企业 –天威保变(600550)。

3.1.2 二次电池材料--锂电池是发展重点

二次电池是指能够进行多次充电、放电的电池。目前先进的二次电池主要包括镍镉电池、镍氢电池和锂离子电池。其中，锂离子电池由于其具有体积小、能量高、寿命长、环保、无记忆性等特点，成为目前新能源电池的最大热点。

（1）锂电池的主要结构分类锂离子电池最主要的构成材料是正极材料、负极材料、电解液与隔膜。

正极材料为锂盐，其作用是提供自由的锂离子。传统使用的正极材料是钴酸锂，由于制作工艺简单，循环稳定性好，是商用的主流正极材料，目前主要用于手机锂电池等。但由于钴酸锂价格昂贵、环境污染、比容量较低、稳定性不够，无法满足车用动力电池技术要求。而锰酸锂、磷酸锂热稳定性好、资源丰富、价格低廉且无污染，是理想的动力电池正极材料。

目前主流的负极材料是碳石墨材料，作用是储存锂离子。

电解液主要采用锂盐和溶剂所组成，负责锂离子和电子的传输。其中，最关键的是锂盐，目前最适宜的是六氟磷酸锂。

隔膜是液态锂离子二次电池的重要组成部分，其主要作用为隔离正、负极并使电池内的电子不能自由穿过，让电解质液中的离子在正负极间自由通过，同时防止正负极短路，保护电池的安全。锂离子电池隔膜的材

第五篇：丁姓氏的历史起源、来源

丁氏

历史来源：

「豆源出：

一、出自姜姓。以谥号为氏。据《通志氏族略》云：公元前十一世纪，西周分封诸侯，姜太公望受封于齐。其子伎，死后谥号为丁公。其后遂以侗为氏。

二、据《三国志孙匡传注》云：三国吴时，孙权因其孙匡烧损茅芒，以乏军用。别其族为丁氏。

三、出自西域回族姓。伊斯兰教穆斯林本无姓氏。元朝末年，有人名丁鹤年，其曾祖名阿考丁，祖父名苦思丁，父名职马禄丁，从兄名吉雅谟叮其后汉化，遂以丁为氏。

家族名人：

丁密

东汉岑溪人，字靖公，以孝顺而知名，父母亡故，在坟边筑屋守三年，相传有双凫(野鸭)飞抵屋旁小池，见人而驯伏，时人以为是其孝行所感应。

丁令威

西汉辽东人，传说曾学道于灵虚山，后化作仙鹤归辽东，停在城门华表柱上，有少年欲射之，仙鹤徘徊于空中，曰：有鸟有鸟丁令威，去家千岁今来归，城郭如故人民非，何不学仙冢累累?遂冲天直上而去。

丁复

汉初人，随高祖刘邦举兵于薛，后助高祖平定三秦，破项羽将龙且于彭城，官大司马，封阳都侯。

丁允元

南宋常州人，字叔中，淳熙(公元1174-1189年)间任少卿，后因忠谏贬官潮州太守，拨田租兴学养士，筑桥利民，百姓名宦祠祀之。

丁兰

东汉河内郡人，少年母逝，用木头雕母像，每日服侍如活人。邻居张叔，酒醉骂木像，用手杖击像头。丁兰怒而打张叔，被捕。传说告别木像时，像为他落泪。