反洗钱检查监督与考核评价制度

第一篇：反洗钱检查监督与考核评价制度

阿鲁科尔沁旗邮政局反洗钱检查监督与考核评价制度第一条 为推动阿鲁科尔沁旗邮政局反洗钱工作的有序开展，有效落实本管理办法，建立健全反洗钱内控制度，加强对反洗钱工作的领导和监管，特制定本考核办法。

一、反洗钱考核的处罚：

（一）未设立“反洗钱工作领导小组”，由各反洗钱相关部门负责人参加，明确各相关部门分工的；

（二）未根据各相关部门分工，指定专人负责反洗钱工作，明确岗位职责的；

（三）未建立健全反洗钱客户身份识别及身份资料保存制度的；

（四）未根据反洗钱数据监测与上报系统管理办法，对大额和可疑交易数据进行查询、审核、补充、报送及错误回执处理等的；

（五）未建立健全大额现金存取交易登记制度，对在本行开户企业20万元以上人民币大额现金存取逐笔登记备案，并上报《大额现金存取报告表》及《重点可疑交易报告表》的；

（六）未按客户交易记录保管要求保存客户交易记录的；

（七）未按反洗钱协查办法积极协助有权机关开展反洗钱调查的；

（八）违反规定将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的。

（九）未按规定开展反洗钱自查工作的；

（十）未按规定开展反洗钱培训与宣传工作的；

存在上述情况之一，由网点自查发现的，建议对相关责任人处

以100-200元罚款；被旗局检查发现的，视情节按相关制度规定作严肃处理，并处罚500-1000元；被人行检查发现的，处以1000-2000元罚款。

二、反洗钱考核的奖励办法

（一）能为旗局提供质量较高的反洗钱工作调研信息的，每篇奖励100-200元。

（二）对年度反洗钱工作完成较好，在旗局反洗钱专项审计中没有发现违规行为的或年度反洗钱专项审计评分最高的网点给予奖励500元。

（三）对认真做好可疑交易的上报工作，严格把关并协助有权机关破获洗钱案的网点，给予奖励1000—2000元。

第二篇：反洗钱监督检查制度

反洗钱监督检查制度

第一章 总则

第一条 为了贯彻执行《中华人民共和国反洗钱法》全面落实反洗钱工作，为了预防洗钱活动，维护金融秩序，彻底遏制洗钱及相关犯罪，结合我行实际，特制定本制度。

第二条 反洗钱现场检查包括现场检查准备、现场检查实施和现场检查处理等，我行每年进行一次检查。

第三条 对反洗钱现场检查中获取的信息保密，不得违反规定对外提供。

第四条 现场检查工作结束后，检查人员应将现场检查过程中的所有资料按照《中国人民银行反洗钱监督检查及案件协查档案管理办法（试行）》立卷归档，妥善保管。

第五条 xx.支行反洗钱领导小组组成人员为负责反洗钱检查人员。

第二章 监督检查的职责

第六条 在现场检查实施前应成立现场检查组，检查组成员包括组长、主查人和检查成员。

第七条 检查组组长负责现场检查的全面工作，职责如下：

（一）主持会谈和离场会谈；

（二）确认现场检查结果；

（三）决定现场检查中的其他重要事项。

第八条 主查人的职责如下：

（一）决定现场检查进度；

（二）组织起草《现场检查报告》和《现查检查意见书》等检查文书；

（三）管理被查部门提供的业务档案和有关资料；

（四）决定现场检查组织和实施中的其他有关事项。第九条 检查部门应制作《现场检查通知书》一式两份，一份于进入部门前5天送达备查部门，另一份由检查部门留存。对需要立即进行现场检查的，可在进入部门时出示《现场检查通知书》。

需要被查单位于检查组入部门前报送或入部门时提供有关数据、资料的，检查单位应在《现场检查通知书》中具体列明所需数据、资料的内容、范围。

第十条 检查组在组织检查前，应对检查组成员进行专项培训，要求检查组成员掌握现场检查实施方案、现场检查要求和被查部门有关情况，遵守工作纪律等。

第三章 现场检查的实施

第十一条 现场检查内容

（一）对当日的大额交易与可疑交易的上报情况进行检查：

（二）逐日查对是否有漏报和错报情况；

（三）检查组调阅被查部门会计凭证等资料应填制《现场

检查资料调阅清单》一式两份，由主查人和被查部门负责人签字确认，一份交被查部门，一份由检查组留存。现场检查结束后，检查组应将调阅资料退回被查部门，由主查人和被查部门负责人分别在《现场检查资料调阅清单》上签字确认。

第十二条 检查组应就检查中发现的问题进行取证，取证材料包括被查部门有关凭证、报表和反洗钱工作档案等原件或复印件。取证时检查组应不少于两人在场，并填写《现场检查取证记录》。

第十三条 检查组对检查中发现的问题，要下发整改通知书，属于现场整改各限期整改两项，并进行跟踪监督，留档备查。

第四章 附则

第十四条 本制度由xx支行反洗钱领导组制定、解释和修订。

第三篇：监督检查制度

监督检查制度

为了及时掌握和了解安全生产情况，及时发现不安全因素，消除事故隐患、使安全生产工作防患于未然，特制定安全生产监督检查制度。

1． 每月一次全面检查，重点检查安全生产责任制，安全隐患

整改，应急预案有关法律法规及会议精神的学习贯彻落实情况，并做好记录。

2． 做好出车前，停车后的准备检查工作，确保行车安全发现

隐患要及时。

3．4．

5． 检查车辆是否超载、混装。不定期检查车辆的安全装置、灯光信号、证件等。检查驾驶员是否带病开车、开情绪车，是否违反安全操作

规程。

6． 检查车辆标志标识是否齐全，检查消防设施是否安全有

效。

*************有限公司

2013年3月12日

第四篇：监督检查制度

集团公司工会设立职工书屋

为加强公司文化建设，陶冶公司职工自身情操，也为了丰富自身知识结构。公司工会于2014年9月23日成立职工书屋。刚成立的职工书屋有图书300余册，种类涉及到政治、法律、企业管理、员工教育、计算机应用等。报刊有工人日报、劳动日报等七种。

公司工会设立职工书屋，以“梳理制度，建学习型组织”为出发点，号召职工利用现有资源掌握业务知识，开阔视野，提高自身文化素质，推动公司良性发展，并提升公司整体形象。

2014年9月24日

常斌

第五篇：监督检查制度

仁化县公安消防大队监督检查制度

为了加强队伍管理和安全防事故工作，解决干部队伍事业心、责任心不强，工作作风不扎实、工作标准不高、工作落实不到位、纪律观念淡薄、自身表率作用差等问题，结合我大队实际情况，制定本制度，具体如下：

1、大队党总支每年对贯彻消防工作及队伍管理责任制的情况进行一至两次全面的监督检查；针对突出问题，及时组织专项检查。

2、大队对中队业务训练、体能训练开展情况每月至少检查一次，重点检查训练过程中的安全工作。

3、大队每半个月对中队全体官兵辖区情况、器材装备保养情况以及使用情况进行考评，发现问题及时整改。

4、大队每半个月对中队室内外环境卫生进行检查，并认真组织讲评。

5。、监督检查工作要依靠社会群众和全体官兵的支持和参与，重视群众来信来访和举报，通过行风评议，明察暗访，调查研究等渠道认真听取党员干部、社会群众对消防工作及队伍管理的反映，意见和建议，收集有关情况。

6、对监督检查中发现的问题，要及时汇报，并提出追究责任的意见和建议。

仁化县公安消防大队

二00五年八月二十八日