xx公司2011年反洗钱培训计划

第一篇：xx公司2011年反洗钱培训计划

xx公司2011年反洗钱培训计划

为贯彻落实《中华人民共和国反洗钱法》等反洗钱法律法规,切实履行反洗钱义务,规范公司反洗钱培训工作,根据总、省公司相关工作要求,结合我xx公司工作实际制定本培训计划。

一、培训目标

深入宣传培训反洗钱法律法规和公司反洗钱内控制度,普及反洗钱法律知识,提升全体员工及销售人员的反洗钱意识,提高内控、财务、柜面、销售等相关人员的反洗钱工作水平和工作技能。

二、培训对象

培训对象包括：

(一)反洗钱工作领导小组成员

(二)内控合规、财务、客服、销售部门相关人员

(三)县、区机构反洗钱责任人

(四)柜面人员

(五)销售人员(包括直销人员和营销员)

(六)其他员工

三、培训内容

(一)反洗钱法律法规

(二)公司反洗钱内控制度和操作流程

(三)反洗钱监控报送系统权限和操作手册

四、培训方式

现场培训、案例研讨、观摩操作、考试等。

五、培训安排

(一)公司2011年计划全年集中组织2－3次反洗钱培训。其中全员培训1次以上。

(二)反洗钱宣传月期间以及反洗钱现场检查前要安排培训和考试。

六、相关要求

(一)根据不同的培训对象,结合工作实际,采用不同的培训内容、培训方式,保证培训时间,注重培训实际效果。

(二)举办反洗钱培训时，必须保存培训轨迹。培训结束后要安排培训评估,由参训人员填写《反洗钱培训质量评估表》(见附件)，作为反洗钱培训的重要依据，保留存档。

附件：

第二篇：反洗钱培训计划

2018反洗钱培训计划

为使支行员工较好地掌握有关反洗钱制度、规定，全面提高支行员工业务素质，明确学习目的、学习重点，使支行员工更好的适应我行发展的需要，特制定本培训计划:

一、制定、季度、月、日的学习计划

针对重点，既有理论学习，又有实际业务操作学习，确定员工应掌握的知识，每季组织一次学习讨论，按月组织实施。

二、下发学习提纲，突出学习重点

针对业务需要，由简单至复杂，进一步深化学习内容，有计划、有步骤地完成全年学习任务。

三、学习内容:

1、什么是洗钱。

2、洗钱的特征。

3、洗钱的过程。

4、洗钱的方式。

5、洗钱的危害性。

6、金融机构反洗钱的义务。

7、金融机构反洗钱工作的主要法律法规有哪些，8、一个《规定》、两个《办法》从什么时候开始施

9、金融机构反洗钱工作的三项原则。

10、金融机构反洗钱工作的四项主要制度。

11、哪些支付交易属于可疑支付交易。

12、哪些支付交易属于大额支付交易。

13、金融机构反洗钱工作中保存记录制度的内容。

14、金融机构开展反洗钱工作是否会违反保密义务，是否会侵犯客户尤其是个人客户的利益，15、金融机构不履行反洗钱义务所必须承担的法律责任。

16、提供执法客户尽职调查时应注意的事项。

四、学习方式

1、在日常工作中，遇到棘手的问题，及时翻看有关制度，找出依据，并积极地与公司相关部门沟通，使得每一笔业务的处理都有据可依。

2、采取一帮一的互学方式，引导员工自觉学习，创造一种“谁不学习谁落后”的学习氛围，激发员工的工作热情。

3、每季度未利用业余时间进行抽查问答方式，以检查学习的成果，对工作学习中能主动思考问题，钻研业务的同志给予口头表扬。

4、定期召开座谈会，以心贴心的方式，交流学习成功的经验。

第三篇：反洗钱培训计划

2014年反洗钱培训计划

为使公司职员较好地掌握有关反洗钱制度、规定，全面提高公司职员业务素质，明确学习目的、学习重点，使公司职员更好的适应公司发展的需要，特制定本培训计划：

一、制定、季度、月、日的学习计划

针对重点，既有理论学习，又有实际业务操作学习，确定员工应掌握的知识，每季组织一次学习讨论，按月组织实施。

二、下发学习提纲，突出学习重点

针对业务需要，由简单至复杂，进一步深化学习内容，有计划、有步骤地完成全年学习任务。

三、学习内容：

1、什么是洗钱。

2、洗钱的特征。

3、洗钱的过程。

4、洗钱的方式。

5、洗钱的危害性。

6、金融机构反洗钱的义务。

7、金融机构反洗钱工作的主要法律法规有哪些？

8、一个《规定》、两个《办法》从什么时候开始施行？

9、金融机构反洗钱工作的三项原则。

10、金融机构反洗钱工作的四项主要制度。

11、哪些支付交易属于可疑支付交易。

12、哪些支付交易属于大额支付交易。

13、金融机构反洗钱工作中保存记录制度的内容。

14、金融机构开展反洗钱工作是否会违反保密义务，是否会侵犯客户尤其是个人客户的利益？

15、金融机构不履行反洗钱义务所必须承担的法律责任。

16、提供执法客户尽职调查时应注意的事项？

四、学习方式

1、在日常工作中，遇到棘手的问题，及时翻看有关制度，找出依据，并积极地与公司相关部门沟通，使得每一笔业务的处理都有据可依。

2、采取一帮一的互学方式，引导员工自觉学习，创造一种“谁不学习谁落后”的学习氛围，激发员工的工作热情。

3、每季度未利用业余时间进行抽查问答方式，以检查学习的成果，对工作学习中能主动思考问题，钻研业务的同志给予口头表扬。

4、定期召开座谈会，以心贴心的方式，交流学习成功的经验。

第四篇：反洗钱培训计划

中国建设银行四平城区支行文件

建区函〔2006〕21号

签发人：田子良

城区支行反洗钱业务培训计划

为使会计人员较好地掌握总行、省分行的有关反洗钱制度、规定，全面提高会计人员业务素质，明确学习目的、学习重点，使会计人员更好的适应我行业务发展的需要，根据我行业务实际，特制定本培训计划：

一、制定、季度、月、日的学习计划

针对重点，既有理论学习，又有实际业务操作学习，确定一年内员工应掌握的知识，每季组织一次学习讨论，按月组织实施。

二、下发学习提纲，突出学习重点

针对业务需要，由简单至复杂，进一步深化学习内容，有计划、有步骤地完成全年学习任务。

三、学习内容

1、什么是洗钱。

2、洗钱的特征。

3、洗钱的过程。

4、洗钱的方式。

5、洗钱的危害性。

6、金融机构反洗钱的义务。

7、金融机构反洗钱工作的主要法律法规有哪些？

8、一个《规定》、两个《办法》从什么时候开始施行？

9、金融机构反洗钱工作的三项原则。

10、金融机构反洗钱工作的四项主要制度。

11、哪些支付交易属于可疑支付交易。

12、哪些支付交易属于大额支付交易。

13、金融机构反洗钱工作中保存记录制度的内容。

14、金融机构开展反洗钱工作是否会违反保密义务，是否会侵犯客户尤其是个人客户的利益？

15、金融机构不履行反洗钱义务所必须承担的法律责任。

16、提供执法客户尽职调查时应注意的事项？

四、学习方式

1、月初确定本月的学习内容。由会计主管组织实施，结合事前拟好的学习提纲，有步骤、有计划地利用班前准备时间辅导学习半小时。

2、在日常工作中，遇到棘手的问题，及时翻看有关制度，找出依据，并积极地与上级行会计部门沟通，使得每一笔业务的处理都有据可依。

3、采取一帮一的互学方式，引导员工自觉学习，创造一种“谁不学习谁落后”的学习氛围，激发员工的工作热情。

4、每季度未利用业余时间进行抽查问答方式，以检查学习的成果，对工作学习中能主动思考问题，钻研业务的同志给予口头表扬。

5、定期召开座谈会，以心贴心的方式，交流学习成功的经验。

6、适当采取调整岗位的方法，使业务单一化的格式向业务综合化方向发展。

四平建行城区支行 2006年1月30日

主题词：

反洗钱

培训

总结

抄送：市行

内部发送：行长

校对：会计部

高燕燕

中国建设银行城区支行

2006年01月30日印发

第五篇：反洗钱宣传和培训计划

XXX营业部2017年反洗钱培训宣传计划

为贯彻落实《反洗钱法》及《证券期货业反洗钱工作实施办法》相关法律法规，切实履行反洗钱义务，规范公司反洗钱培训工作，加强公司反洗钱体系建设，提升反洗钱工作水平，根据总公司反洗钱工作要求及工作实际，结合我营业部实际制度本培训宣传计划。

一、培训宣传目标

通过开展反洗钱宣传活动，发挥金融机构反洗钱作用，提高金融机构反洗钱人员的业务素质，增强金融机构反洗钱意识和履行反洗钱义务的自觉性，起到防范洗钱风险，维护金融稳定的作用；加强金融机构之间的沟通协调，为进一步优化反洗钱工作营造良好的外部环境；提高业务人员的素质，增强员工分析判断能力，切实掌握反洗钱实际操作和经验，使反洗钱操作更加规范、高效。

二、培训宣传对象

1、营业部全体工作人员

2、营业部客户

3、营业部居间人

三、培训宣传内容

1、反洗钱相关法律法规：包括《反洗钱法》、《金融机构交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料集交易记录保存管理》等。

2、公司反洗钱内控制度和操作流程

3、反洗钱宣传手册

4、开展内部自查，加强内控管理

四、培训宣传方式

1、现场培训

2、案例研讨

3、考试

4、一对一答疑

五、培训安排

1、长期进行反洗钱宣传及咨询

2、每季度集中进行一次全体工作人员反洗钱培训

3、全年组织一次反洗钱考试

XXXX有限有公司 XXXXX营业部 2017年1月