金融机构变更名称、住所及组织形式审批材料目录

第一篇：金融机构变更名称、住所及组织形式审批材料目录

金融机构变更名称、住所及组织形式审批材料目录

变更名称审批申请材料目录

1、申请书。内容包括更名的原因、目的、拟变更的名称（中英文）等。

2、董事（理事）会同意变更名称的决议。

3、因行政区划变动变更名称的，需要提供行政区划变动文件。

4、工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书。

5、金融许可证复印件（A4规格）。

6、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

因变更住所等原因造成变更名称的，在变更住所等变更事项时应同时申请变更名称。

变更住所审批申请材料目录

1、申请书。

2、董事（理事）会同意变更住所的决议。

3、营业场所所有权或使用权的证明材料。

4、公安、消防部门出具的安全、消防设施合格证明。

5、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

因行政区划、街道名、门牌号等情况变化，而实际机构地址没有变动的，变更住所时应提供以下申请材料：

1、申请书。

2、有权部门出具的行政区划、街道名、门牌号等情况变化证明。

3、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

变更组织形式（改制）审批申请材料目录

农村合作金融机构改制为合作制、股份合作制[不涉及机构名称和社员(股东)的变动或者不涉及社员（股东）和注册资本的变动]应提供以下申请材料：

1、申请书。

2、股东（社员、股东代表、社员代表）大会的决议。

3、机构改制方案。

4、涉及需要审批或核准的其他变更事项的，应同时提交其他变更事项应提交的材料。

农村合作金融机构改制为农村合作银行或农村商业银行的，申请材料目录参照农村合作银行、农村商业银行设立申请材料目录。

其他金融机构改制为农村合作金融机构的，申请材料目录参照农村合作金融机构设立申请材料目录。

第二篇：各类非银行金融机构变更名称审批申请材料目录

各类非银行金融机构变更名称审批申请材料目录

（1）申请书。内容包括申请人基本情况、更名的原因或目的、拟变更的新名称（中英文）等。

（2）股东（大）会或董事会同意变更名称的决议。

（3）工商行政管理部门的企业名称预核准登记证书。

各类非银行金融机构变更名称完成情况报告材料目录

（1）完成名称变更后续有关程序的报告。包括更换金融许可证、工商注册变更、与公司名称有关的标志、标识、印章的更换等情况说明。

（2）新营业执照复印件。

第三篇：各类非银行金融机构组织形式变更审批申请材料目录

各类非银行金融机构组织形式变更审批申请材料目录

（1）申请书。包括申请人基本情况、变更组织形式的理由及具体的变更内容。

（2）股东（大）会的决议或上级主管部门批准文件。

（3）中介机构出具的资产评估报告（适用时）。

（4）涉及需要许可的其他变更事项的，应同时提交其他变更事项应提交的材料。

（5）律师事务所出具的申请人在申请程序、材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。

（6）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

各类非银行金融机构变更组织形式完成情况报告的材料目录

（1）完成变更组织形式有关程序的说明，包括更换金融许可证、工商变更完成情况等。

（2）新营业执照复印件。

第四篇：各类非银行金融机构变更注册资本审批申请材料目录

各类非银行金融机构变更注册资本审批申请材料目录

（1）申请书。内容应包括申请人基本情况、变更注册资本的原因、金额。

（2）股东（大）会关于变更注册资本的决议。

（3）增加注册资本但不调整股权结构的，应提供各股东最近2年的审计报告。

（4）出资人法定代表人签署的就出资人用于出资的资金来源合法性声明；

（5）出资人权益性投资余额未超过本企业净资产的50％（除国务院规定的投资公司和控股公司外，合并会计报表口径）的情况的说明（仅适用于信托公司）；

（6）变更注册资本涉及变更股权或调整股权结构的，应同时上报变更股权或调整股权结构的有关申请材料。

各类非银行金融机构变更注册资本完成情况报告材料目录

（1）完成注册资本变更后续有关程序的报告，包括验资完成情况、工商注册变更等。

（2）法定验资机构出具的验资报告。

（3）新营业执照复印件。

第五篇：各类非银行金融机构变更股权及调整股权结构审批申请材料目录

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各类非银行金融机构变更股权及调整股权结构审批申请材料目录

（1）申请书。内容应包括申请人基本情况、出资人拟投资入股（调整股权结构）的金额，以及投资入股（调整股权结构）前后公司各出资人的出资金额、出资比例的变化情况。

（2）非银行金融机构股东（大）会关于同意股权变更的决议或上级主管部门的批准文件。

（3）拟出资人的有权决定机构或上级主管部门同意其投资入股的决议或批准文件。

（4）有关各方签订的股权转让意向性协议。

（5）拟出资人基本情况。包括名称、注册地址、法定代表人、经营情况、营业执照复印件、公司章程、所在行业状况说明、纳税记录、正常还贷的资信证明（最后1项不适用于汽车金融公司和货币经纪公司出资人）。

境内拟出资人的营业执照复印件应注明与原件一致，并加盖本企业公章，境外拟出资人的营业执照或注册文件复印件应经其所在国家或地区认可的机构公证或经中华人民共和国驻该国使、领馆认证。

（6）拟出资人关联方情况。包括拟出资人及所在集团的组织结构图；主要股东名册及其从事的主要业务介绍；持股比例达到20％，或者持股比例未达到20％但处于最大股东地位的公司名册及其从事的主要业务介绍；与其他股东的关联情况等；对拟出资人有实际影响力的其他个人和机构的有关情况。

前款要求提供的材料不适用于企业集团成员单位作为出资人投资入股本集团财务公司的情况。

（7）拟出资人最近2年的审计报告。

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（8）拟投资入股信托公司的，拟出资人应提交就其用于出资的资金来源合法性声明，3年内不转让所持信托公司股权（银监会依法责令转让的除外）、不将所持有的信托公司股权进行质押或设立信托的承诺书，最近2年内无重大违法违规行为的声明，投资入股后不与公司发生违规关联交易的声明，还应提交拟出资人及其关联方入股其他信托公司的情况的说明。

拟投资入股财务公司的，拟出资人应提交就其用于出资的资金来源合法性声明，最近2年内无重大违法违规行为的声明；拟出资人为集团外战略投资者的，还应提交3年内不转让所持财务公司股权（银监会依法责令转让的除外）的承诺书。

拟投资入股金融租赁公司的，拟出资人应提交最近2年内无重大案件和重大违法违规行为的声明，3年内不转让所持金融租赁公司股权的承诺书（银监会依法责令转让的除外）、不将所持有的金融租赁公司股权进行质押或设立信托的承诺书，以及投资入股后不与金融租赁公司发生违规关联交易的声明。

拟投资入股汽车金融公司的，拟出资人应提交用于出资的资金来源合法性声明、最近2年无重大违法违规行为的声明，以及3年内不转让所持汽车金融公司股权（银监会依法责令转让的除外）的承诺书。

拟投资入股货币经纪公司的，拟出资人应提交最近2年无重大违法违规行为的声明，以及3年内不转让所持货币经纪公司股权（银监会依法责令转让的除外）的承诺书。

以上各项承诺书或声明应由拟出资人的法定代表人签字。

（9）境外金融机构向信托公司、财务公司投资入股，应提交注册地金融监管当局的意见，内容包括该金融机构在注册地守法合规情况以及是否同意其进行此项投资；还应提交经银监会认可的国际评级机构对其最近2年的信用评级报告。

境外金融机构向金融租赁公司、汽车金融公司投资入股，应提供其注册地金融监管当局的意见，内容包括该金融机构在注册地守--------------------------精品 文档-------

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法合规情况，以及是否同意其进行此项投资；如在注册地不接受金融监管当局监管的，应提供资信评级机构对其最近1年的信用评级报告；非金融机构向汽车金融公司投资入股，应提供资信评级机构对其最近1年的信用评级报告。

境外金融机构向货币经纪公司投资入股，应提供其注册地金融监管当局或所在行业协会的意见，内容包括该金融机构在注册地守法合规情况，以及是否同意其进行此项投资；

（10）拟出资人法定代表人签署的所提交材料真实性的声明。

（11）律师事务所出具的申请人在申请程序、材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。

（12）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

各类非银行金融机构变更股权及调整股权结构完成情况报告材料目录

完成股权变更后续有关程序的报告，包括工商注册变更等程序的完成情况。

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