金融机构向境外金融机构转让股权审批申请材料目录

第一篇：金融机构向境外金融机构转让股权审批申请材料目录

金融机构向境外金融机构转让股权审批申请材料目录

1、申请书。

2、股权转让协议（草案）。

3、股东(社员、股东代表、社员代表)大会或经授权的董事（理事）会同意转让股权的决议。

4、境外金融机构有权机构同意投资入股的决议。

5、境外金融机构近2年的年报或经审计的资产负债表、利润表等财务报表。

6、银监会认可的中介机构出具的境外金融机构的资金来源、经营情况等证明材料。

7、经银监会认可的国际评级机构对该外国金融机构近2年的长期信用评级报告和注册地金融监管当局作出的风险评级结论或审慎性监管意见。

8、律师事务所出具的法律意见书。

9、境外金融机构保证遵守中国相关法律的声明。

10、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

11、银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

第二篇：金融机构向境内非金融机构转让股权审批申请材料目录

金融机构向境内非金融机构转让股权审批申请材料目录

1、申请书。

2、股权转让协议（草案）。

3、股东(社员、股东代表、社员代表)大会或经授权的董事（理事）会同意转让股权的决议。

4、拟受让方的基本情况。

5、拟受让方近2年经审计的资产负债表和损益表。

6、拟受让方法人营业执照复印件。

7、拟受让方有权机构同意投资入股的决议。

8、拟出让方有权机构同意转让股权的决议。

9、拟受让方的资信证明，包括资金来源、财务状况、诚信状况和归还银行贷款等情况。

10、拟受让方关于入股资金来源真实合法性、其本身及关联企业入股情况、其本身与拟入股的农村合作金融机构不发生违规关联交易关系和提供资料真实性等情况出具的书面声明。

11、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

12、银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

第三篇：金融机构合并审批申请材料目录

金融机构合并审批申请材料目录

金融机构吸收合并审批申请材料目录

1、申请书。

2、吸收合并双方股东(社员、股东代表、社员代表)大会或经授权的董事（理事）会关于吸收合并的决议。

3、吸收合并方案。

4、吸收合并双方签订的吸收合并协议（草案）。

5、吸收合并后一方解散的，应提交解散方遗留业务处置及风险控制方案。

6、经审计的吸收合并双方资产负债表和吸收合并后资产负债表（预测）。

7、律师事务所出具的法律意见书。

8、金融许可证复印件（A4规格）。

9、涉及需要批准的其他变更事项的，应同时提交其他变更事项应提交的材料。

10、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

11、银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

金融机构新设合并审批申请材料目录

新设合并审批申请材料目录参照农村合作金融机构设立时筹建和开业申请材料目录。

第四篇：各类非银行金融机构变更股权及调整股权结构审批申请材料目录

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各类非银行金融机构变更股权及调整股权结构审批申请材料目录

（1）申请书。内容应包括申请人基本情况、出资人拟投资入股（调整股权结构）的金额，以及投资入股（调整股权结构）前后公司各出资人的出资金额、出资比例的变化情况。

（2）非银行金融机构股东（大）会关于同意股权变更的决议或上级主管部门的批准文件。

（3）拟出资人的有权决定机构或上级主管部门同意其投资入股的决议或批准文件。

（4）有关各方签订的股权转让意向性协议。

（5）拟出资人基本情况。包括名称、注册地址、法定代表人、经营情况、营业执照复印件、公司章程、所在行业状况说明、纳税记录、正常还贷的资信证明（最后1项不适用于汽车金融公司和货币经纪公司出资人）。

境内拟出资人的营业执照复印件应注明与原件一致，并加盖本企业公章，境外拟出资人的营业执照或注册文件复印件应经其所在国家或地区认可的机构公证或经中华人民共和国驻该国使、领馆认证。

（6）拟出资人关联方情况。包括拟出资人及所在集团的组织结构图；主要股东名册及其从事的主要业务介绍；持股比例达到20％，或者持股比例未达到20％但处于最大股东地位的公司名册及其从事的主要业务介绍；与其他股东的关联情况等；对拟出资人有实际影响力的其他个人和机构的有关情况。

前款要求提供的材料不适用于企业集团成员单位作为出资人投资入股本集团财务公司的情况。

（7）拟出资人最近2年的审计报告。

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（8）拟投资入股信托公司的，拟出资人应提交就其用于出资的资金来源合法性声明，3年内不转让所持信托公司股权（银监会依法责令转让的除外）、不将所持有的信托公司股权进行质押或设立信托的承诺书，最近2年内无重大违法违规行为的声明，投资入股后不与公司发生违规关联交易的声明，还应提交拟出资人及其关联方入股其他信托公司的情况的说明。

拟投资入股财务公司的，拟出资人应提交就其用于出资的资金来源合法性声明，最近2年内无重大违法违规行为的声明；拟出资人为集团外战略投资者的，还应提交3年内不转让所持财务公司股权（银监会依法责令转让的除外）的承诺书。

拟投资入股金融租赁公司的，拟出资人应提交最近2年内无重大案件和重大违法违规行为的声明，3年内不转让所持金融租赁公司股权的承诺书（银监会依法责令转让的除外）、不将所持有的金融租赁公司股权进行质押或设立信托的承诺书，以及投资入股后不与金融租赁公司发生违规关联交易的声明。

拟投资入股汽车金融公司的，拟出资人应提交用于出资的资金来源合法性声明、最近2年无重大违法违规行为的声明，以及3年内不转让所持汽车金融公司股权（银监会依法责令转让的除外）的承诺书。

拟投资入股货币经纪公司的，拟出资人应提交最近2年无重大违法违规行为的声明，以及3年内不转让所持货币经纪公司股权（银监会依法责令转让的除外）的承诺书。

以上各项承诺书或声明应由拟出资人的法定代表人签字。

（9）境外金融机构向信托公司、财务公司投资入股，应提交注册地金融监管当局的意见，内容包括该金融机构在注册地守法合规情况以及是否同意其进行此项投资；还应提交经银监会认可的国际评级机构对其最近2年的信用评级报告。

境外金融机构向金融租赁公司、汽车金融公司投资入股，应提供其注册地金融监管当局的意见，内容包括该金融机构在注册地守--------------------------精品 文档-------

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法合规情况，以及是否同意其进行此项投资；如在注册地不接受金融监管当局监管的，应提供资信评级机构对其最近1年的信用评级报告；非金融机构向汽车金融公司投资入股，应提供资信评级机构对其最近1年的信用评级报告。

境外金融机构向货币经纪公司投资入股，应提供其注册地金融监管当局或所在行业协会的意见，内容包括该金融机构在注册地守法合规情况，以及是否同意其进行此项投资；

（10）拟出资人法定代表人签署的所提交材料真实性的声明。

（11）律师事务所出具的申请人在申请程序、材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。

（12）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

各类非银行金融机构变更股权及调整股权结构完成情况报告材料目录

完成股权变更后续有关程序的报告，包括工商注册变更等程序的完成情况。

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第五篇：境外非银行金融机构驻华代表处变更住所审批申请材料目录

境外非银行金融机构驻华代表处变更住所审批申请材料目录

（1）申请书。由代表处首席代表签署并致代表处所在地银监局负责人，应说明变更住所的原因及新住所的地址、邮政编码。

（2）新住所或营业场所的所有权或使用权证明文件复印件。境外非银行金融机构驻华代表处变更住所后续事项报告材料目录

（1）完成迁址有关程序的报告，包括工商变更完成情况等。

（2）新工商登记证复印件。