读《廉洁从业风险提示与防控》的四点体会

第一篇：读《廉洁从业风险提示与防控》的四点体会

读《廉洁从业风险提示与防控》的几点体会

2011年是银行业金融机构开展的“合规文化与执行力建设年”活动，在活动开展期间，我利用业余时间进一步学习了《廉洁从业-风险提示与防控》一书，结合自己平时在工作中的实际情况，对职业道德诚信、合规操作意识和内控案防意识有了更加深刻的认识，有四点心得体会。

一是要注重学习。为了规范员工的从业行为，我们必须加强对相关管理制度的学习，通过学习，我们才能明白在业务操作过程中，应该怎么为，哪些不能为，不洁行为会造成什么不良后果，才能在实际工作中做到自觉、自律、自醒，时刻树立起法规观念，才能促使员工意识到发生腐败行为的严重危害性。

二是要注重细节。为了切实防范风险和各种案件的发生，在加强内控合规建设过程中，每位员工都应该从我做起，从小事做起，注重细节。银行业金融机构内控案防建设涉及到方方面面，贯穿到业务发展过程的始终，案件风险点不断增多，要预防风险的发生，我们就要从小事抓起，从办理每笔业务做起，从营销每笔金融产品做起，严防思想道德风险和操作风险的发生，维护好银行良好的社会形象。

三是要注重检查。由于银行业新业务的不断拓展，新的业务操作流程在实际业务操作过程中，有待进一步完善和优化，对案件防范和内控建设进行科学化管理，就必须要加强对业务操作的检查监督，不仅上级行对下级行要加强检查，单位内部的检查监督也不能削弱，不仅是管理层对操作层的检查监督，更重要的一点是员工间相互监督、相互提醒，发现问题，及时纠正，避免给客户带来麻烦，保护客户和银行资金的安全，保护员工的职业生命，促进社会和谐发展。

四是要注重效果。在内控案防建设中，要标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，不管是开展的专项治理活动，还是内控案防与制度执行年活动，都要注重工作实际，把单位的具体情况结合起来，员工的廉洁从业意识、合规经营意识、遵章守纪意识得到了加强，才算达到了预期的效果，才能保证在各项业务发展中不发生案件，减少差错，降低风险，促进业务更好更快的发展。

第二篇：廉洁从业风险防控点及措施

廉洁从业风险防控点

根据廉洁从业工作的要求，对照具体工作职责，在廉洁从业中主要存在如下风险防控点：

1、在对工程项目进行指导、服务时，特别是涉及到对施工分包单位的合同结算价格确定时，防止个人接受施工分包单位的好处，从中牟取私利，导致公司损失。

2、在进行公司信息化建设过程中的硬件设备采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。

3、在进行公司信息化建设过程中的系统和应用软件及咨询服务采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。

4、在进行公司现有信息系统的软硬件升级维护时，防止滥用职权，欺上瞒下，从中捞取好处。

5、在组织分公司会议时，防止收受会议承办相关企业的好处。

廉洁从业风险防控措施

针对廉洁从业中存在的风险防控点，主要采取如下风险防控措施：

1、对于施工工程结算等重大事项，严格按照公司相关规定进行报告，由预算管理委员会对结算过程和结果实施审核和监督。

2、软硬件系统的采购过程必须做到公开透明，要求至少2个以上的专业人员以及部门领导参加合同谈判，并留下相关记录。

3、新上的信息系统建设项目在选择合作开发单位时，应至少选择三家符合条件的单位，并按公司的招标程序成立招标小组，由招标小组通过评标确定最后的合作单位，并对合同谈判的结果进行审核和监督。

4、招标及合同谈判过程中拒绝外部单位任何形式的贿赂行为，如：请客送礼等。

第三篇：xxx公司廉洁从业风险防控办法

XXXXXX公司廉洁从业风险防控办法

第一章 总则

第一条

为进一步推进公司廉洁从业风险防范工作，构建廉洁从业风险防范机制，揭示和防范风险，依据中共中央、国务院关于落实惩治和预防腐败体系建设等相关文件和集团公司有关要求，结合公司实际，特制定《XXXXXX公司廉洁从业风险防控办法》（以下简称《办法》）。

第二条

本《办法》坚持以深入贯彻落实科学发展观为指导，以全面推进《建立健全惩治和预防腐败体系（2013-2017）年工作规划》为主线，将惩治和预防腐败体系与企业内部控制和全面风险管理体系有机融合，落实到企业经营管理工作的全过程中，实现和推进有效预防腐败的体制、机制、措施和方法，为企业持续、健康、稳定、发展提供有力保证。

第三条

廉洁从业风险防控是惩防体系的基石。廉洁从业风险是惩防体系的管理对象。惩防体系的实现是建立在运行廉洁从业风险管理程序、运用廉洁从业风险管理方法基础之上，通过程序与方法的有效运作，最终实现惩防体系的教育、制度、监督与惩治四大功能。

第四条

本《办法》适用于公司各单位、各部门。

第二章 廉洁从业风险防控组织职责 第五条

廉洁从业风险防控工作在党委领导下，党政齐抓共管，纪委组织协调，公司各部门和各单位具体负责本单位的廉洁从业风险防控工作。

第六条

公司党委书记职责：

（1）审批公司廉洁从业风险防控工作计划和考核评价方案；

（2）审批公司廉洁从业风险防控工作执行情况和自查报告；（3）审批公司重大廉洁从业风险和防范措施。第七条

公司党政联席会职责：

（1）审议公司廉洁从业风险防控工作计划和考核评价方案；

（2）审议公司廉洁从业风险防控工作执行情况和自查报告；（3）审议公司重大廉洁从业风险和防范措施。第八条

公司纪委职责：

（1）牵头组织制定公司廉洁从业风险防控工作计划和考核评价方案并指导风险防控工作的开展和推进；

（2）制定和完善公司廉洁从业风险防控各项规章制度并监督执行；根据廉洁从业风险的变化和控制，不定期下发调查问卷对各单位制度执行情况和具体廉洁从业风险的管理效果进行跟踪评价；

（3）负责维护廉洁从业风险库和风险控制信息，根据廉洁从业风险的变化督促相关单位及时更新风险库和完善重大风险防控措施；汇总形成公司重大廉洁从业风险和防范措施并提报；

（4）对各单位提报的廉洁从业风险工作执行情况和自查报告进行汇总分析并提交党政联席会审议；

（5）督导公司廉洁从业风险防控文化的形成。第九条

公司各单位、各部门职责：

（1）严格贯彻执行各项廉洁从业风险管理规章制度要求；（2）根据公司廉洁从业风险防控工作计划制定本单位的工作计划和实施方案；

（3）组织、协调本单位的风险评估工作，定期组织开展党员干部廉洁从业教育并开展廉洁从业风险评估和风险防控工作的实施，根据廉洁从业风险的变化及时更新风险库和完善重大风险防控措施；

（4）根据本单位廉洁从业风险的变化和控制情况，组织编制廉洁从业风险工作执行情况和自查报告，公司各部门报告由本部门负责人、各单位报告由各单位（基层党委党组织、纪检委员）审批通过后以文件形式上报公司纪委；

（5）积极培育本单位廉洁从业风险防控文化和防范意识。

第三章 廉洁从业风险防控工作程序

第十条

廉洁从业风险防控工作程序由廉洁从业工作计划、风险评估、风险应对、风险控制和风险监督构成；由廉洁从业风险防控计划和检查与评价程序来引导和督促程序的运转。第十一条

廉洁从业风险防控工作计划是内开展廉洁从业风险防控工作的依据。

第十二条

公司纪委于每年初制定廉洁从业风险防控工作计划，审批通过后下发至公司各部门和各单位，各单位据此制定本单位的工作计划和实施方案。

第十三条

由各单位定期开展廉洁从业风险评估工作，不断识别、评估出公司日常运营中的廉洁从业重大风险。廉洁从业风险评估是明确各单位有哪些廉洁从业风险以及风险级别的过程，即通过合理的评估方法和评估机制的安排，对廉洁从业风险进行持续辨识、评估，对廉洁从业风险数据库及时、实时更新。

第十四条

廉洁从业风险应对即根据廉洁从业风险评估的结果，由公司纪委组织各单位对涉及的廉洁从业风险制定相应的防控措施。

第十五条

廉洁从业风险控制即各单位根据风险的应对方案，提出本单位涉及廉洁从业风险的具体的控制措施以及实施计划的过程。

第十六条

廉洁从业风险监控是对各单位廉洁从业风险改进计划执行情况的监控以及各部门对廉洁从业风险变化情况的监控和报送的过程。廉洁从业风险监控是实现风险分级防控机制的保证，通过各单位对各自风险状态的监控以及时掌握风险的变化情况。

第四章 廉洁从业风险防控更新评价 第十七条

廉洁从业风险防控的更新包括对风险事件、风险等级、风险防控措施等的更新，各单位应根据公司内外部环境变化持续进行风险评估、应对和防控，不断更新风险事件库和风险防控措施，通过动态风险控制以满足廉洁从业风险防控要求。

第十八条

在廉洁从业风险滚动更新的基础上，通过信息的从下至上逐级汇总机制以及管理权限从上至下分层分类划分机制，开展廉洁从业风险应对与廉洁从业风险管理改进工作，实现廉洁从业风险分级防控。

第十九条

通过不断运行廉洁从业风险管理闭环式流程，持续开展廉洁从业风险防控工作。

第二十条

廉洁从业风险防控工作检查评价形式包括自查和抽查两种。自查，即各单位对廉洁从业风险防控工作定期进行自我检查，并将自查情况报告至公司纪委。抽查，即对部分单位的廉洁从业风险防控工作进行抽检查。

第二十一条

廉洁从业风险防控工作检查评价步骤包括： 先由各单位定期以廉洁从业风险管理工作计划、应对方案、风险发生和变化情况等为检查依据，围绕岗位职责、规章制度、业务流程、外部环境、思想道德建设开展对自身的廉洁从业风险防控工作进行自查，以查看各部门执行计划的情况及效果，提出防控措施并出具廉洁从业风险防控工作执行情况自查报告；然后提交公司纪委汇总、复核并根据完成情况进行抽查；最后经党政联系会审议后报党委书记审批。第二十二条

廉洁从业风险防控工作执行情况及检查评价报告类型和提报时间要求：根据廉洁从业风险防控的工作程序与廉洁从业风险的特点，报告可分为半与两类。半报告于每年的7月上旬，报告于次年1月上旬上报公司纪委。

第五章 廉洁从业风险防控工作考核

第二十三条

各单位应围绕管理重点领域和关键环节，有效开展廉洁从业风险防控体系建设工作。针对工作中发现的管理短板和薄弱环节，持续加以改进，确保公司廉洁从业风险防控体系建设取得实效。

第二十四条

廉洁从业风险防控工作情况的考核由公司纪委组织实施，公司各部门及各单位的廉洁从业风险防控工作情况考核纳入公司党风廉政建设责任制考核体系中。

第六章 附则

第二十六条

各单位、各部门可依据本《办法》，结合工作实际，制定本单位、本部门的廉洁从业风险防控工作规则。

第二十七条

本《办法》由公司党群工作部负责解释。第二十八条

本《办法》自下发之日起实施。

第四篇：廉洁风险防控措施

一、创新岗位廉洁教育形式，筑牢思想道德防线。

扩大教育的影响力。寓教育于活动之中，组织专家讲座、观看反腐倡廉教育片等。

近两年，我司党委、纪委按集团党委的统一部署，组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院党委的统一部署，组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院有关负责人警示教育课，观看《永远在路上》、参观鸦片战争博物馆等一系列活动，强化教育效果。

二、建立健全制度系统建设，防止利益冲突。

①规范权力运行。从源头做好权力配置，建立权力结构科学化配置体系，实现决策权、执行权、监督权相对分离，加强对权力的程序制约，形成权力结构配置标准。

在执行“三重一大”程序方面，我公司制定有《公司贯彻落实三重一大决策制度实施办法》，在重大决策、重要干部任免及奖惩、重大项目安排和大额度资金使用等方面均按上述制度严格执行，凡符合制度界定的“三重一大”事项，均坚持依法、依规、科学决策，坚持集体决策、民主决策的原则，履行总经理办公会、党委会决策程序，并形成会议纪要下发及存档。

在加强监督责任方面，我司党委于2010年完善纪检机构建设，按上级要求设立了公司纪委，纪委委员共10人，其中纪委书记由监察部长担任，公司党委所属10个支部均设有纪检委员，行使监督职责，从组织上保障了纪检监督工作的有效开展。

②建立健全各项法律法规制度。

我司于2016年根据集团相关制度制定了《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》及《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》，又于2017年根据集团对相关制度的调整修订了上述两项规定并加以执行；此外，我司还于近两年完善了《出差及差旅费管理规定》，加强了差旅费用支出的事前审批和事后审核；我司另于2017年4月按照集团的统一部署，实施了公务用车制度改革，并形成《公务用车制度改革管理办法》，经报集团行政部批准后执行。上述规定在公务用车、办公用房、培训管理、业务招待、差旅管理、因公出国、通信管理等方面清晰界定了各项开支标准，为中央八项规定、集团 九项措施的落实及公司的规范管理提供了制度保障。自2012年1月1日起，我司按集团有关通知要求执行《招投标管理规定（试行）》，自2012年7月1日起，我司按集团《XX的通知》实施招标采购。

内控方面，2012年1月在会计师事务所的协助下，公司内控体系初步建立。经过多年的规范化建设，公司内控体系已经日趋完善。公司设立风险管理领导小组负责公司风险管理与内部控制相关工作，风险管理领导小组下设风险管理工作小组。上述机构共同构成公司风险管理领导机构。建立了以财务管理、内部审计、合同管理、信息管理、安全生产等为主要内容的较为完善的内部管理系统。公司按照集团风险管理与内部控制的要求，结合公司实际，在2017年针对包括合同及档案管理流程、机场管理流程等流程在内的18个流程、300项控制活动进行了梳理，识别并评估了风险、认定了缺陷、开展了缺陷整改等工作。

三、运用科学合理管理新模式，提高风险防范实效

①借鉴风险管理理论和质量管理方法建立廉洁风险防范管理模式。

主要思路就是：针对廉洁风险，建立风险防范的前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”，即以为一个工作周期，将全年工作分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段“四个环节”实施系统管理。在修正阶段，针对前三个阶段出现的问题，结合综合考核评估结果，奖优惩劣，纠正存在的问题，改进风险防范措施，优化工作目标，完善风险防范体系，启动下一个循环。

②加快电子监控系统建设 筑牢廉洁风险防控“堤坝”。

充分发挥科技在廉洁风险防控工作中的作用，加快电子监控系统建设，搭建信息化平台。通过逐步建立和完善企业招投标系统、安全管理信息监控平台等，实现重要项目的全程监管。运用科技手段加强监督，让权力留痕。如对大宗采购招投标，充分运用网络技术等现代化科技手段，根据计算机系统设置的流程，按照投标供应商的资质及投标情况，实行供应商准入机制，由电子系统按供应商资质、信誉、质量、服务和招标报价进行评审，自动选定入围供应商，自动分配中标额度，现场公布中标结果，减少人为因素干扰，有效控制和解决暗箱操作、无序操作等行为发生，实现阳光采购。廉洁风险防控是企业全面风险管理的重要组成部分，是一项系统工程，涉及面广，需要周密规划、规范流程、稳步推进、动态管理，不断改进，使其融入企业经营管理工作，为企业的安全发展、健康发展保驾护航。

第五篇：廉洁风险防控自查报告

廉洁风险防控自查报告

按照区纪委工作要求，***镇党委、政府认真探索廉政风险防控管理机制，着力查找廉政风险点，完善防控措施，健全内控机制，积极构建与自身实际相符合的惩治和预防腐败体系，夯实预防腐败工作基础，全面保障和推动了***镇党风廉政建设和反腐败工作的深入发展，为经济社会事业发展创造了良好环境。现将全镇廉政风险防控管理主要工作情况汇报如下：

一、主要工作开展情况

一是领导重视，组织有力。

镇党委高度重视廉政风险防范管理工作，把开展廉政风险防范管理工作纳入党委工作的重要日程，进一步统一思想，提高认识，并由镇纪委精心组织，认真安排，确保工作落到实处，取得实效。同时，及时成立了由分管副书记任组长的廉政风险防范管理工作领导小组，制定出台具体的实施方案，为该项工作的开展奠定了坚实基础。二是多方动员，认真排查。全镇各基层党组织通过召开动员大会、专题学习会、组织生活会、研讨培训会、专题讲座、观看警示教育片等形式，进一步增强了廉政风险防范意识，并积极教育引导广大党员干部积极参与廉政风险防范管理工作。三是强化措施，认真评估。镇廉政风险防范管理工作领导小组严格把关，制定落实有效防控措施。以开展个人自查、部门评查、交叉互查活动，彻查风险点及表现形式，确保各部门廉政风险点查找不遗漏。针对各部门查找出来的风险点，明确廉政风险排查的目标效果，实行责任追究制，有效地推进部门内控机制建设。四是落实责任，加强防范。镇纪委建立廉政风险防范责任制和逐级谈话制度，通过开展廉政教育活动和廉政承诺活动，进一步加强对廉政风险点的防范。同时，建立工作报告制度。镇直各部门将本单位廉政风险防范管理工作开展的如风险查找、风险评估、制定防范措施等情况，及时进行归档整理。五是完善体系，制定措施。镇直各部门将工作职责、业务流程等内容对外公开，ⅰ级风险岗位公开监督电话，接受群众监督。对群众提出的问题、意见及建议，各部门要制定措施、明确责任人及办理时限，并及时公开办理结果。

廉政风险防范管理工作开展以来，取得了显著成效，主要表现在：一是广大党员干部对这项工作的认识进一步加强。广大党员干部纷纷表示，廉政风险防范管理工作是党风廉政建设在新阶段的新实践，是预防教育惩治并重的新途径，在今后工作中要时刻牢记，并付诸与行动。二是领导作风和机关工作效率进一步改善和提高。

二、存在问题

结合***镇工作的实际，虽然廉政风险防范管理工作取得了一定成效，但仍然存在一些不足之处，主要表现在：

1、廉政风险防范管理工作的各项制度有待进一步完善。

2.部分党员干部在思想上对廉政风险防范管理工作的认识不够，存在着无所谓的态度。

3、个别同志认为该工作只是党员干部的事，思想上得不到正确认识。

三、下一步主要工作计划

一是做好内部管理与外部监督相结合文章。

充分调动部门内部、部门之间、纪检监察、社会舆论等监督管理的积极性，全面做好前期预防、中期监控、后期处置，始终把监督贯穿于业务工作的全过程，切实形成合力化解风险。

二是做好廉政建设和业务工作相结合文章。

通过廉政风险防范管理工作，将监督管理关口前置，让广大党员干部从思想上增强“风险防范人人有责”的意识，努力形成全员参与廉政防范风险的良好氛围，营造良好的廉政勤政环境。

三是做好增强风险意识和制度建设相结合文章。

进一步增强党员干部队伍的风险意识、责任意识、自律意识，进一步制定完善各项制度，切实转变机关作风，加大政务公开透明度，提高工作效率，促进工作规范性。

我们将进一步强化忧患意识、岗位担当意识、作风效能意识、廉洁自律意识，扎实做好廉政风险防范管理工作，为全镇经济社会事业健康发展提供强有力的保障。