关于合规性目标的思考

第一篇：关于合规性目标的思考

关于内部控制合规性目标的思考

合规性目标是内部控制的主要目标之一。我国《内部控制基本规范》中关于内部控制的定义指出，内部控制的目标包含“合理保证企业经营管理合法合规”，世界各国大多在内部控制规范中也将合规性目标作为内部控制的基本目标之一。但是，更多的证据表明合规性目标似乎具有更加丰富的含义。

一、合规性目标是最基本的目标

我国内部控制目标设定采用的是“自下而上”的顺序，即从合规性目标到战略性目标，把合规性目标排在第一位，它是最基本的目标。美国的内部控制规范中，指出：“适用的法律和法规规定了最低的行为准则”，而日本的指出，企业必须在法律法规构建的体制内寻求组织的生存和发展，均体现了把合规性目标作为内部控制的最基本目标。在内部控制的诸目标中，其他目标的实现都以合规性目标实现为前提。如企业战略、经营目标的实现，脱离了合规目标，该企业的战略、经营目标的实现将会对社会、国家产生巨大的破坏作用。现实中，部分企业违法国家《环境保护法》，给江河、湖泊造成极大的情况，尽管实现了较大经济价值但并不可取，应依法受到惩处。合规性目标是内部控制最基本的目标，因而企业应该树立依法经营的基本理念。

二、合规性目标的国际比较

尽管合规性目标纳入了内部控制规范所设定的目标范畴，但是各国对其界定存在一定差异。“规”主要表现为四种，即：国际的法规、国内的法规、行业内规范、企业内部政策。

上述国家的内部控制规范均指出应遵循相关的法律法规，仅日本明确了包括国际法。由于相关具有较为广泛的意义，尽管其他国家没有区分国内法和国际法，但仍可以理解为其包括了二者。按约束力和使用范围分，行业规范包括三种：推荐性规范，企业可以选择是否遵循；仅在行业协会的各成员间使用的规范；得到国家认可上升为国家标准或规范，所有企业均应遵循。即企业在行业规范的选择上具有较大的自由权。在内部政策的制定和执行上，企业具有更大自由权，但通常情况下，所有企业都会严格执行已经制定的内部政策。就各国内部控制规范索界定的合规性目标而言，日本的最为全面，其余依次为加拿大、我国、英国和美国。

对于企业管理而言，树立完整的合规性目标观必要而且可行。仅就相关性而言，企业选择遵循适用的国际法规、国内法规、行业内规范是其谋求生存、发展的外部基础，是企业必须执行的。把内部政策遵循纳入内部控制目标符合其全面性原则和成本效益原则。内部政策可以弥补其三项仅围绕外部环境的不足，而且可以节约成本。内部控制现代企业管理的一部分，它“嵌入其中”，而不是“置于其上”，充分认识这一点对于减少内部控制实施的成本，缩短内部控制对风险、机会的反应时间具有重要意义。尽管如此，仅就内部控制的定义以及满足外部监管要求而言，把合规性目标定义为遵循法律、法规、行业规范是合适的。但就具体业务控制的特殊目的而言，如会计控制，明确对内部政策的遵循是十分重要的，尤其是当公司的情况较为复杂，外部的法律、法规和规范不能完全满足内部管理需要时，更加应该强调内部政策的遵循性。

三、多样化的合规性目标

一个企业或单位的合规性目标具有广泛的多样性。特定的行业、主体、业务对合规性的遵循具有很大的差异。在金融、保险、证券等行业，我国已经分别出台了强制性的合规管理制度，包括《商业银行合规风险管理指引》、《保险公司合规管理指引》和《证券公司合规管

理试行规定》。在其他行业尽管没有明确的合规性管理办法，各种行业性的法规实际具有强制性的要求，在这种情况下，必须通过宣传、制定等手段明确对于国家法规的遵循。一个新的行业出现时，在缺少具体法律规定的情况下，企业就必须遵循一般性的法律，如《宪法》、《公司法》、《安全生产法》等。如：当电子商务、纳米、财务服务供应商等作为一种新的行业出现，相关的法律存在缺失，并不必然导致合规性目标不能实现。企业集团、分公司、子公司、工厂、私营单位、外资企业、行政事业单位、医院、学校等，不同主体的合规性目标差异极大，某些特殊实体甚至不再现有法律规范框架之类。随着经济发展，新的经济业务行为不断出现，如衍生金融业务、新能源产品销售等。在这合规性这一基本的内部控制目标下，企业根据自身行业性质、主体特点、经济活动业务内容进一步细分，弄清楚自我合规性目标的多样化，并合理保证该类目标的实现。

四、合规性目标的报告

报告是评价的基础，报告也是反映业绩和解除责任的需要。如果财务报告能够解除企业对投资者的责任，能够为各方提供反映经营情况、现金流量、财务状况等方面的信息，以有助于其做出相关决策。企业对外提供的合规性报告至少能表明其一位遵纪守法的商业“公民”。目前尚没有食用所有行业的关于合规性报告的一般性规定，但金融、保险、证券等行业在这一点走在了前列，可以提供一定的参考。我国《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险评估报告的内容至少包括：报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等，主要侧重于合规风险的报告。我国《保险公司合规管理指引》合规报告应当包括的内容：合规管理状况概述，合规政策的制订、评估和修订，合规负责人和合规管理部门的情况，公司内部管理制度和业务流程情况，重要业务活动的合规情况，合规评估和监测机制的运行，面临的重大合规风险及应对措施，重大违规事件及其处理，合规培训情况，合规管理存在的问题和改进措施，以及其他等十一个方面，内容较为丰富，涉及合规管理的各个方面。我国《证券公司合规管理试行规定》合规报告应当包括：公司合规管理的基本情况，合规总监履行职责情况，公司违法违规行为、合规风险的发现及整改情况，公司合规管理有效性的评估及整改情况，其他内容等，主要是从公司治理层面强化了合规总监的职责。

根据上述分析，企业合规性目标报告的主要内容应包括：

1、合规管理总体性评价。该部分能够对企业合规经营的整体情况进行概述，其中应指出企业所面临的主要外部合规性管制。如酒店宾馆是人力密集性，是国家消防的重点管理区域，对外提供餐饮、住宿等服务，因此涉及的主要包括人事劳动、消防、卫生等方面的法律。

2、合规管理的基本情况。对企业经营管理涉及的主要法规、规范和内部政策的遵循情况，尤其是内部政策中规定而国家、行业没有进行规定的内容。

3、报告期发生的重大合规性事件及处理。应详细报告涉及法律诉讼，支付罚金，内部发现的小金库等违纪违规事件，具体可以按照安全生产事故处理的“四不放过”原则报告，即事故原因分析不清不放过，事故责任者和群众没有受到教育不放过，没有采取切实可行的防范措施不放过，事故责任者没有受到严肃处理不放过。

4、潜在合规风险防范与合规性投入安排。在煤矿生产企业，如果能够及时发现潜在的安全生产合规风险，并加大投入进行控制，在合规性目标报告中以企业经营计划的形式做出决策，将会大大减少煤矿事故的发生。

五、内部审计在合规性目标实现中的作用

内部审计在规性目标的实现中具有重要作用。我国《企业内部控制基本规范》中明确规定，“内部审计机构应当结合内部审计监督，对内部控制的有效性进行监督检查”。内部控制的有效性处决于其能否实现其目标。从咨询和鉴证的角度看，内部审计在合规性目标实现中的作用主要表现为：

1、咨询作用。主要表现为企业涉及的主要法规、合规制度建设、违规事项处理、对外提供合规性报告等方面提供咨询。

2、鉴证作用。主要是对企业合规管理工作和相关内部控制进行评价，目的是鉴证合规性目标的合理保证是否实现。

六、合规性目标的内涵

综上所述，作为最基本的内部控制目标，合规性遵循目标的内涵至少包括四个方面的内容：

1、企业涉及主要应遵循内外规章制度，这与四类合规和合规性目标的多样性相关。

2、企业制定的政策和程序能否合理保证前者得到遵循。针对金融等行业的合规管理要求，相关企业大多制定有关的合规管理制度。对于其他行业的国有企业，也有部分按照国务院国资委的《国有企业法律顾问管理办法》要求，制定了相应的办法。

3、期间遵循报告，是企业遵

循目标是否得到遵循的具体体现，是最终的书面总结性材料，但除金融等行业外，大多数企业仍未编报。

4、内部审计对合规性的目标实现程度评价。

第二篇：合规性评价

南京南钢嘉华新型建材有限公司

合规性评价报告

编制：推进小组 审核：王国军

批准：

日期：2014/10/8

一、评价时间

2014/10/8

二、参加评价人员： 公司及各部门领导

三、评价目的

公司在环境和职业健康安全管理管理体系运行过程中，对法律法规遵循情况的评价。

四、评价范围

公司及各班组在生产经营过程中产生的各环境因素和影响职业健康安全的因素。

五、评价准则

1、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011；

2、公司管理手册、程序文件及相关制度；

3、相关法律法规及其他要求。

六、环境管理体系适用法律法规评价综述：

评价组成员针对环境法律法规中适用公司的条款逐条进行合规性评价，其中重点评价了与公司《环境因素清单》中环境因素有关的法律法规条款。

1、固体废弃物排放：

存在的无毒无害的固体废弃物排放有：日常办公和生活垃圾、废旧设备、建筑垃圾、金属及其合金、木屑、废焊条头焊渣、钻头、电线、废弃的各种包装物、废弃的办公纸制品、废办公文具等环境因素。有毒有害的固体废弃物的排放有：废日光灯管、油漆化学品泄漏、油漆稀料空桶丢弃、设备漏油、废损配件丢弃、油抹布丢弃、废机油排放、油污排放、汽车尾气排放、废墨盒、硒鼓等环境因素。主要适用的法律法规有：《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》、《城市生活垃圾管理办法》、《国家危险废物名录》、《危险化学品安全管理条例》。

公司制定了有关固体废弃物管理文件，在生产现场设立了分类排放场所，配置有毒有害固体废弃物垃圾桶和废油集中设施，废弃物的处置委托有资质的相关方进行，有关协议和危险废弃物转移单见附件1；固体废弃物的管理符合上述法律法规的要求。

2、噪声排放：

主要噪声排放有：设备运转噪声排放、车辆噪声排放等。适用的法律法规有：《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《机动车辆允许噪声》、《工业企业厂界环境噪声排放标准》。《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）中3类标准。通过保持生产现场的设备运转良好，配套安装减振设施和加强车间的密闭性来控制和降低噪声排；在强噪声工作过程中避开在夜间生产，严格执行城市噪声控制管理办法，均未发生噪声扰民事件，定期由环境监测站对厂界噪声进行监控，每年不定期经环境监测站对厂界噪声进行监测，结果见附件2；噪声排放可达到达到《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）中3类标准。

3、废水排放：

主要的废水排放有：生活污水。适用的法律法规有：《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国水污染防治法实施细则》、《污水综合排放标准》。污水排放均符合国家污水综合排放标准。

4、废气排放：

公司主要的废气排放有：粉尘排放。适用的法律法规有：《中华人民共和国大气染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法实施细则》、《大气污染物综合排放标准》；《水泥工业大气污染物排放标准》结果符合《水泥工业大气污染物排放标准》（GB4915-2004）表3规定的限值。

5、能源资源的使用和消耗：

主要的能源消耗有：水的消耗、电的消耗、煤气的消耗、油品的消耗等。适用的主要法律法规有：《节约用电管理办法》、《中华人民共和国水法》、《节约能源管理暂行条例》、《中华人民共和国节约能源法》、《城市节约用水管理规定》、《中华人民共和国清洁生产促进法》。公司在能源消耗方面制定了以下措施：

1）、加强能源与生产的紧密结合；

2）、去年制定下发了《能源管理及消耗考核办法》； 3）、通过工艺改进与过程控制，降低天然气消耗； 4）、发挥大循环节水作用，推进节水技术进步；

5）、组织实施节能小改小革，减少设备的空耗，提高能源利用水平； 7）、统一更换节能变压器、节约灯、节能水龙头等；

6、应急准备和响应：

针对公司可能发生的火灾、爆炸、化学品泄漏、环保设施出现故障等潜在的紧急情况，制定的相应的应急预案，可满足《废弃危险化学品污染环境防治办法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《大气污染物综合排放标准》、《中华人民共和国消防法》、《危险化学品安全管理条例》等法律法规的相关要求。

七、安全管理体系适用的法律法规评价综述：

评价组成员针对职业健康和安全法律法规中适用公司的条款逐条进行合规性评价，其中重点评价了与公司《危险源辨识与风险评价汇总表》中危险因素有关的法律法规条款。

1、特种设备：

公司的特种设备有：起重设备，压力管道、压力容器、厂内机动车辆等等（具体见公司特种设备清单）。适用的法律法规主要有：《特种设备安全监察条例》、《起重机械监督检验规程》、《气瓶安全监察规定》、《特种设备目录》、《特种设备注册登记与使用管理规则》、《特种作业人员安全技术培训考核管理办法》、《压力管道安全管理与监察规定》、《压力容器安全技术监察规程》、《特种设备作业人员监督管理办法》。公司制定了有关特种设备和人员的安全管理规定，和相应岗位的《安全技术操作规程》，公司定期委托具有资质的单位对公司的特种设备进行检测，结果表明，均达到安全使用标准。公司对特种作业人员持证上岗情况定期检查，负责委托有资质的培训机构，定期对公司的特种作业人员进行培训取证和复审工作。

2、消防安全：

公司共有2个仓库，1个重点防火单位。适用的法律法规主要有《仓库防火安全管理规则》、《火灾事故调查规定》、《机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定》、《消防监督检查规定》、《易燃易爆化学物品消防安全监督管理办法》、《中华人民共和国消防法》、《中华人民共和国消防法释义》。公司制定了有关消防安全管理文件、《火灾爆炸应急预案》，公司定期组织对公司重点防火单位和灭火器进行专项检查；对过期和失效的消防设施进行及时更换；定期组织《火灾爆炸应急预案》的学习培训和演练工作。

3、职业卫生： 公司可能引起职业病的有害因素有：噪声、粉尘、振动、高温等。适用的法律法规主要有《高温作业分级》、《工业企业设计卫生标准》、《工业企业噪声控制设计规范》《工业企业照明设计标准》、《工业企业职工听力保护规范》、《工作场所有害因素职业接触限值》、《建筑采光设计标准》、《劳动防护用品选用规则》、《生产性粉尘作业危害程度分级》、《使用有毒物品作业场所劳动保护条例》、《职业病目录》、《职业病危害事故调查处理办法》、《职业病危害项目申报管理办法》、《职业病危害因素分类目录》、《职业健康监护管理办法》、《职业性接触毒物危害程度分级》、《中华人民共和国职业病防治法》、《劳动防护用品监督管理规定》。公司委托有资质的单位对工作现场进行有毒有害物质监测（见附件），结果表明，均符合国家标准要求。公司定期委托有资质的单位对有毒有害工作岗位人员体检（见附件），几年来没有新增职业病发生。每月按国家定期发放劳保用品，每年暑期发放降温费和防暑降温用品，现场增设风机，保证现场温度控制在国家标准范围之内。

4、防雷设施安全：

公司有防雷设施，适用的法律法规主要有《电力设施保护条例实施细则》、《防雷减灾管理办法》、《建筑物防雷设计规范》、《用电安全导则》。公司每年委托有资质的单位对公司的防雷设施进行检测（见附件），均符合国家标准要求。

5、危险化学品安全：

公司的危险化学品主要有：油漆、化学分析试剂等。适用的法律法规主要有：《常用化学危险品贮存通则》、《常用危险化学品的分类及标志》、《工作场所安全使用化学品的规定》、《化学品安全标签编写规定》、《危险化学品安全管理条例》、《危险化学品登记管理办法》、《危险化学品名录》、《剧毒化学品购买和公路运输许可证件管理办法》。公司负责选择有资质的单位实施采购和运输，并对化学品泄漏制定了相应的应急预案。

6、车辆安全：

公司共有叉车、厂内机动车辆、小轿车面包车。适用的法律法规有：《机动车登记规定》、《机动车驾驶证申领和使用规定》、《交通事故处理程序规定》、《中华人民共和国道路交通安全法》、《中华人民共和国道路交通安全法实施条例》、《江苏省道路交通安全条例》。公司制定了《机动车辆、道路交通管理程序》，公司负责委托有资质的单位对公司叉车定期进行检验，并注册登记，上厂内牌照，厂内机动车辆铲车已不属于特种设备不在做年检。

7、劳动防护用品：

适用的法律法规主要有：《劳动防护用品管理规定》《劳动防护用品选用规则》等。公司制定《劳动防护用品发放标准》，公司选用合格的劳动防护用品，各部门按标准定期发放。

8、事故调查处理：

适用的法律法规有：《生产安全事故调查报告和处理条例》、《非法用工单位伤亡人员一次性赔偿办法》、《工伤保险条例》、《工伤认定办法》、《因工死亡职工供养亲属范围规定》、《职工工伤与职业病致残程度鉴定》。公司几年没有发生重伤、轻伤事故，符合国家法律法规要求。

9、女工保护：

适用的法律法规主要有：《工会法》、《妇女权益保护法》、《女职工禁忌劳动范围》。公司每年组织对女职工进行健康体检（见附件），严格四期保护。

10、安全教育：

适用的法律法规主要有：《安全生产法》、《生产经营单位安全培训规定》等。公司制定《安全教育培训及考核办法》，公司每年根据各单位培训需求制定公司《培训计划》，并对培训结果进行跟踪和评价，公司负责委托有资质的培训机构对企业负责人，安全管理人员和特种作业人员进行相应的培训和取证，公司特种作业人员均持证上岗。

另外，结合双体系贯标，公司制定了针对环境和职业健康安全体系的培训补充计划，生产部组织全员环境和职业健康安全体系相关知识的学习和答卷，参加人数100%。

八、环境和职业健康安全合规性评价结论

通过本次合规性评价认为：公司各单位都能够有效遵循法律法规，无相关方投拆；无环境污染事件；未发生重伤、工亡事故；无新增职业病；隐患整改率100％；各单位的环境和职业健康安全行为基本符合环境、安全和职业卫生相关法律法规要求。

第三篇：合规性报告

合规性评价报告

为确保公司已识别出的适用的环境方面的法律、法规得到有效的贯彻实施，保证业主、监理及其他相关方对环境保护方面的要求得到满足，公司采用内部审核、管理评审、监督检查、项目部自检等多种方式，对法律、法规执行情况以及其他要求的遵循情况进行了检查，各种检查结果及评价如下：

一、公司质量/环境管理体系内部审核及监督检查对遵循法律、法规及其他要求的审核评价结论

公司质量保证部分别于2008年4月27日~29日、4月30~5月1日、5月2~5月3日、5月26日~5月28日、5月29日~5月30日、7月28日~7月29日对黄骅、大港、北疆、康平、清河项目经理部以及公司本部进行了质量/环境管理体系内部审核。审核组认为公司质量、环境管理体系活动是正常的、有效的，各施工项目经理部建立健全了各项管理制度，能够按照公司质量方针、目标开展工作，施工记录和验证记录填写及时准确、规范，签字齐全，工程质量和现场环境因素控制符合各项规定要求，项目经理部的环境管理活动始终处于受控状态，在重要环境因素控制方面，现场和办公区域的污水排放控制率达到95%；厂界噪声排放抽查的最大实测值满足满足昼间〈70dB、夜间〈55dB的法规要求；主要施工道路硬化率达到96%，撒水车定时对道路进行喷洒，扬尘的控制能够满足要求。内审检查的各项环境因素控制均能够满足有关的法律、法规要求，满足业主、监理及其他相关方的要求。

二、管理评审对遵循法律、法规及其他要求的评价结论

2008年2月27日公司召开质量、环境和职业健康安全管理评审会议，对公司的质量、环境和职业健康安全方针、目标及管理体系的现状和适应性进行了评审，对遵循法律、法规及其他要求的审核评价结论是能够遵守法规，满足相关方要求。

三、公司环境目标的实现情况

公司本部继续通过节约水、电、纸张等措施，降低能源消耗，并对固体废弃物等12项环境因素进行重点控制。各项目经理部对施工过程中的环境因素进行识别、评价，建立环境因素台帐，确定重要环境因素，并针对重要环境因素制定环境管理方案，从而降低噪声、扬尘、有害废液的排放，防止火灾、射源等重大危害发生，实现了公司的环境目标。

四、法律法规的收集情况

公司通过报刊、网络、各级法律法规制定部门和各级主管部门收集环境方面的法律法规共135项。由于法律法规具有不断更新完善的要求，所以在法律法规收集的及时性、准确性和动态管理方面公司加强了管理，以便及时将变更情况传递到各执行部门和项目经理部，特别是新成立的项目经理部。

五、项目经理部对遵循法律、法规及其他要求的自检情况

各项目经理部施工单位，在编制作业指导书时，将环境法律、法规的要求及合同中对作业环境的要求分解到作业指导书中，施工作业人员在进行施工时，严格按照作业指导书中对环境的要求进行施工，通过班组自检、工地检查、质保部检查、项目部有关部门以及项目部的领导对施工作业的检查，及时发现问题并进行整改，保证环境管理措施得到有效实施，能够满足法规要求。

六、顾客投诉和社区影响方面 无顾客投诉和社区环境影响情况的发生。

七、合规性评价结论

公司所属各部门和项目经理部均能遵守环境法规和业主要求进行环境管理，满足规定要求。

公司质量保证部 二OO八年八月十七日

第四篇：合规性评价报告

合规性评价报告

2012-07-16 15:59:25| 分类： 14001、18001认证|举报|字号 订阅

合规性评价报告 DXS-GT-ESJL-25 公司从2011年11月开始建立职业健康安全环境管理体系。主要依据GB/T24001-2004环境及GB/T18001-2001职业健康安全管理要求，2012年4月1日开始实施并贯彻环境、职业健康安全管理体系，2012年6月预审核提出中国从2012年2月实施新版GB、T28001-2011职业健康安全体系，于是，我们进行换版培训和内审。到目前，体系运行3个月，换版也运行半个多月，体系运行正常。

根据BSI预审核整改要求，我们下发了《预审核整改计划表一至表四》，其中表三即为公司各部门进行法律法规筛选和辨识的整改计划，到6月30日，20多个部门全部完成法律法规筛选工作，并有针对性进行部门合规性初步分析。安环部根据公司各部门自评结果，结合公司重点工作进行重点分析，于7月2日完成大橡塑公司合规性评价工作，形成本合规性评价报告。

本次合规性评价主要依据GBT28001—2011和GBT24001—2001标准和程序文件“对重要法律法规进行辨识和评价”。结合环境职业健康安全重要工作，考虑突出重点，我们主要列入十二部分进行重点评价，每一部分，我们也主要对照重要法律法规主要条款分析，没有绵绵俱到，对一些相关法律法规我们准备下一步继续进行评价和分析。合规性评价报告如下：

一、法律法规识别基本情况：

本次识别我公司有20个部门参加，采用分类分层人工筛选的方法进行识别，找到国家省市级文件311个，公司级文件204个，其中有20多个我们用于本次合规性对照评价，另根据公司实际拟定下一步我们准备待修订文件32项。

二、主要环境职业健康安全工作合规性评价：

1、环境、职业健康安全三同时验收、消防验收： ·环保三同时

根据<环境评价法> “三同时”制度中规定“一切新建、改建、扩建的基本建设项目、技术改造项目、自然开发项目、以及可能对环境造成损害的其他工程项目，其防治污染和其他公害的设施和其他环境保护设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产的” 法律规定，我公司环保三同时正处于验收中，大连市环保局于6月15日对我公司营城子厂区重新下达试生产申请的复函，确定我公司现属于试生产期间。

环保稽查人员已到现场监察，至于环保局提出的问题，现已整改。如：危险危废暂存房已建好，风向标已安装，周边的小学已搬迁。环保局已同意我公司可以进行验收程序，并且已组织专家将在本月内对我公司进行验收评价，预计7月30日前验收完毕。

·职业健康三同时

公司根据《职业病防治法》第十八、十九条已经完成营城厂区职业卫生控效评价（职业卫生三同时验收）。详见批复。

·安全三同时

《安全生产法》第二十四条和辽宁省安全生产条例中规定：”生产经营单位新建、改建、扩建工程项目的安全设施，必须与主体工程项目同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。安全设施投资应当纳入建设项目概算”。我公司于2011年11月14日签订了《大连橡胶塑料机械股份有限公司新厂区搬迁建设项目安全验收评价》合同后，随即开展了安全验收相关工作，并于2012年12月9日完成了现场检查及不符合项整改要求等工作，并于2011年12月20日完成预验收报告。在安全验收工作中，我们发现公司各种审批手续不全，尤其是消防安全验收工作未能如期进行验收。而消防安全验收工作又恰恰是安全验收工作的重要环节，直接左右公司安全验收工作。经过主管消防验收工作人员努力，预计在2012年7月下旬能完成消防安全验收工作。消防验收工作完成后一个月内完成安全验收工作。

·消防验收

《消防法》第十三条规定“按照国家工程建设消防技术标准需要进行消防设计的建设工程竣工，依照下列规定进行消防验收、备案：

（一）本法第十一条规定的建设工程，建设单位应当向公安机关消防机构申请消防验收；

（二）其他建设工程，建设单位在验收后应当报公安机关消防机构备案，公安机关消防机构应当进行抽查。依法应当进行消防验收的建设工程，未经消防验收或者消防验收不合格的，禁止投入使用；其他建设工程经依法抽查不合格的，应当停止使用。”

我公司按照市政府规划要求，属于第28批搬迁改造企业，于2007年9月到2010年10月在甘井子区营城子街道新建厂区，现已完工并初步生产。根据大连市消防有关规定，正式使用前必须办理消防验收，并取得验收合格证后方可使用。因企业内部各种原因，如土地证滞后，建筑物增加（切料焊接厂房等），消防设备不合格整改，市消防技术监督检测站检验报告等。致使消防整体验收一拖再拖。近期补报的办公楼、食堂浴室喷淋手续现已批复。截止6月末消防建设审核已完成 批复。7月初开始进行消防验收窗口申报，预计在7月下旬完成验收工作。

2、污水控制：

公司严格执行《中华人民共和国水污染防治法》等环保法律法规，在污水控制上做到了如几点：

·生产无废水排放。污水经处理站细菌处理法处理后中水全部回用。·卫生所医疗废水进行无害化处理后进入公司废水池。·食堂污水经隔油池、进入化粪池后再进入公司废水池。·浴池废水经沉降池再进入公司废水池。·其他生活用水（洗漱用水）进入化粪池。

·食堂隔油池处置后进入化粪池，化粪池定期清理，形成纪录。·化粪池定期清理，形成纪录。

·公司废水池经生化处置后，中水作为绿化用水使用。

·环保局定期对污水进行检测，做到达标排放，满足法律法规要求。

3、废气排放：我公司执行《环境保护法》、《大气污染物综合排放标准》等有关法律法规。我公司主要做到了：

·生产过程中焊尘经过滤后排入大气中，滤芯定期更换。·生产过程中喷漆工序的漆雾经活性炭回收，废气达标后排放。吸附用活性炭失效后定期更换。

以上废气经排放检测做到达标排放。

4、噪声排放

公司执行《工业企业厂界噪声标准》，我公司主要做到：

·在生产过程中使用的机械设备，尽量采用低噪声机械设备或采用降低噪声的施工方法。对周边环境有要求的地方，生产时间只在白天进行作业。

环保局每年对噪声进行监测均为合格，做到噪声达标排放，满足法律法规要求。

5、固体废弃物：公司执行《固体废物污染环境防治法》，设立固定垃圾点和车间内部的收集箱，公司主要做到：

·生产过程中废弃物主要为铁屑、边角余料、废机油、废切削液，废手套、油抹布，废弃油漆桶其他包装物等。

·废弃活性炭、废弃滤芯。·卫生所医疗垃圾。·清淘化粪池垃圾。

·食堂剩菜剩饭及其他生活垃圾。·电子垃圾。

废弃物分为可回收、不可回收和危险废弃物进行分别处理。在处理过程中选择的乙方都是有资质的合格外包方。

·生活垃圾通过物业公司进行定时清运。

·医疗垃圾及危险固废如废机油、废切削液，废手套、油抹布，包括电子垃圾等送有资质厂家回收处置。

6、汽车尾气

定期由交通部门进行检测、保持在良好水平，尾气排放达标。

7、应急响应 执行国家《大连市应急预案管理办法》，建立公司应急预案和应急管理体系，于本于2月、4月、6月分别进行了演练活动，并做了记录和评价。

8、节能减排

公司执行《中华人民共和国节约能源法》，实施清洁能源（太阳能、液化气）大量降低烟尘排放。

公司对电消耗实施计划管理、制度管理，杜绝浪费，并进行统计分析。

9、清洁生产

公司执行《清洁生产法》初步完成清洁生产中期报告，建立10余项清洁生产方案，正在组织实施中。

10、工伤事故

公司执行国务院《工伤保险条例》和《企业职工伤亡事故调查分析规则》等法律法规，建立完善的安全生产责任制，实施安全生产目标考核，截止6月末公司无死亡、重伤事故，无重大火灾、无重大环境污染、无职业病，轻伤事故3起，在指标控制内，本公司所有员工全部依法参加工伤保险，本公司有20多名劳务工，也依法进行管理。

11、培训

公司执行《大连市关于进一步落实企业安全生产主体责任的规定》规定。公司所有员工全部参加各种形式安全培训活动。法人代表、主管安全的领导、安全主管人员、特种作业人员和特种设备操作人员全部持证上岗。

12、设备管理

设备管理执行《特种设备质量监督与安全监察规定》，液化气站、锅炉、电梯、空压机、变电所等特种设备和要害部位全部纳入特种设备管理，人员持证作业，设备定期检测，做好维修和保养，确保安全。

通过各项监测，并对照辨识的法律法规我们认为公司在环境职业健康安全各项管理中执行国家标准、遵守国家法律法规规定，建立有效地14001、18001运行模式，能严格贯彻 安全生产、环境保护、职业卫生法法律法规，在上级（环保局、安监局、国资委）对公司责任目标考核中全部达到法律法规规定、完成指标，指标分值排在市属企业前列。今后公司将按照14001和18001体系标准要求，继续落实环境、职业健康安全方针和目标，开展培训活动，持续整改，不断提高环境、职业健康管理水平，促进企业科学发展、安全发展、绿色发展。

评价部门：安技环保部 评 价 人： 于学慧 高云 评价指导：王世福（认证老师）

参与评价人：丛双双 邢晓辉 袁先锋 高鹏等30余人 评价完成时间：2012年7月2日

第五篇：合规性评价报告--参考

XXXXXXXX有限公司

合规性评价报告

依据《环境管理体系 要求及使用指南》（ISO 14001：2017，IDT）和厂《质量环境管理手册》要求，在管理者代表领导下，管理者代表组织各部门对工厂生产、活动、服务等过程遵守的有关环境的法律法规及其他要求进行合规性评价，评价结果如下：

一、法律法规及其他要求获取

根据体系要求，管理者代表在2017年共识别44项有关环境的法律法规、标准及其他要求。法律法规获取途径主要有政府环保部门网站、公司文件要求、环保部门等。

二、法律法规的运用与实施

厂根据相关法律法规及要求制定了《环境保护管理办法》、《噪声管理规定》、《废水管理规定》、《废气管理规定》、《固体废气物管理规定》等相关管理制度，并对影响现场环境的主要污染因素进行检测，检测结果合格，符合法律法规要求。

在日常生产过程中，各部门严格按照各项管理办法要求对各项环境因素进行时时监控，如：行政人事部对生活污水、噪音排放及大气进行了监控,各部门对打印机墨盒、日光灯、化学品瓶罐等固体废弃物进行分类收集和集中处理。

三、重要环境因素合规性评价

按照体系要求，对现场重要环境因素涉及法律法规及要求进行检查与评价，结果如下：

1、固体废弃物管理：

固体废弃物严格按照《国家危险废弃物名录》分类、收集。生活垃圾委托环卫部门收集运输处理，符合《城市生活垃圾管理办法》。化学品瓶罐等危险废弃物由行政人事部收集暂放后交由有资质单位统一处理。符合《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》。

2、废气排放管理：

通过资质机构对焊锡等工序进行监测，废气排放各项指标均符合符合《中华人民共和国大气污染防治法》。

3、火灾管理

针对火灾制定综合预案和专项预案，成立应急组织机构，明确责任。各公司配置消防灭火器材和物资，定期保养。针对应急预案定期组织演练。符合《中华人民共和国消防法》

4、节能降耗管理：

通过开展各种降本增效活动，节约能源资源。杜绝“长流水、长明灯”等现象。改进工艺，降低能耗，提高原材料利用率。

通过此次评价可以得出结论：公司2017年生产、活动和服务过程均符合相关法律、法规、标准及其他要求。厂能够认真贯彻执行法律法规的要求，严格遵守各种法律法规和制度，没有发生环境污染情况。

制订:

批准: