2011年3月证券从业考试交易考题精选8

第一篇：2011年3月证券从业考试交易考题精选8

1.【判断题】债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转

回原证券帐户，也可以申报继续用于债券回购交易。选项A.正确B.错误

2.【判断题】债券的正回购方是指债券回购交易中融出资金并且享有债券质权的一方。选

项A.正确B.错误

3.【判断题】上交所国债买断式回购交易单笔交易在1000手 以上，可采用大宗交易方式

进行。选项A.正确B.错误

4.【判断题】国债买断式回购到期前，交易双方均可进行不履约申报，主动申报的，可以

不按违约处理。选项A.正确B.错误

5.【判断题】以券融资在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出（S），这是因其在回购开始的交易中处于卖出债券的地位而确定的。选项A.正确B.错误

6.【判断题】《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，单

笔申报最

7.【判断题】目前我国证券回购交易券种只能是国库券。选项A.正确B.错误大数量应当

不超过1万手。选项A.正确B.错误

8.【判断题】债券质押式回购交易债券在协议期内可以由债券购买方自由支配。选项A.正确B.错误

9.【判断题】国债买断式回购的交易主体可以是在中国结算深圳分公司开设证券账户的自

然人。选项A.正确B.错误

10.【判断题】债券回购交易申报中，融资方按“买入”（B）予以申报，融券方按“卖出”

（S）予以申报。选项A.正确B.错误

11.【判断题】全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元。选项A.正确B.错误

12.【判断题】债券回购到期日，融资方必须通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转

到新申报的证券帐户，也可以申报继续用于债券回购交易。选项A.正确B.错误

13.【判断题】债券的逆回购方是指债券回购交易中融入资金并且出质债券的一方。选项

A.正确B.错误

14.【判断题】我国深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.05或其整数倍。选项

A.正确B.错误

15.【判断题】深圳证券交易所规定，债券回购交易的最小报价变动为0.001或其整数倍。

选项A.正确B.错误

16.【判断题】全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为273天。选项A.正确B.错误

17.【判断题】深圳交易所于1993年12月，上海交易所于1994年10月开办以国债为主要

品种的回购交易。选项A.正确B.错误

18.【多选题】《上海证券交易所债券交易实施细则》规定,债券回购交易集中竞价时，其申

报应符合______。选项A.申报单位为手，1000元标准券为1手B.计价单位为每百元资金到期年收益率C.申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍D.申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手E.申报价格限制按照交易规则的规定执行

19.【多选题】从事债券回购业务的人员不得有以下哪些行为？______。选项A.擅自交易未

经批准上市的债券B.擅自从事借券、租券等融券业务C.制造并提供虚假和交易信息D.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格E.违反有关规则或协议并造成严重后果F.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏

20.【多选题】全国银行间债券回购的参与者包括______。选项A.在中国境内具有法人资格的商业银行及其分支机构B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构C.在中国境内具有法人资格的非金融机构D.经人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行E.境外银行

21.【多选题】全国银行间市场质押式回购交易自主报价包括哪两大类______。选项A.格式

化询价B.对话报价C.公开报价D.单边报价E.谈判报价

22.【多选题】国债买断式回购交易的主体限于______。选项A.B帐户B.C帐户C.D帐户

D.A帐户E.E帐户

23.【多选题】买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要表现在______。选项A.有利

于金融市场流动性管理B.有利于降低利率风险C.有利于防止用假回购业务买空卖空国债进行变相资金拆借D.维护正常的金融秩序E.有利于债券交易方式的创新

24.【多选题】以下哪几个回购品种属于上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式国债

回购品种？______。选项A.5天B.2天C.91天D.1天E.182天

25.【多选题】下面不属于上海交易所的回购品种的是______。选项A.3天国债回购B.21

天国债回购C.28天国债回购D.1天国债回购E.90天国债回购F.182天国债回购

26.【多选题】下面关于双边报价的叙述正确的是______。选项A.双边报价同时还报出该券

种的买卖数量、清算速度B.双边报价是在债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价C.进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手达成交易D.双边报价是面向市场作出的公开报价E.双边报价属于对话报价F.双边报价属于公开报价

27.【多选题】买断式回购的重要意义在于______。选项A.有利于金融市场的流动性管理

B.有利于债券交易方式的创新C.有利于合理确定债券价格D.有利于降低利率风险

28.【多选题】下面关于买断式回购的规则，正确的是______。选项A.回购期限最长不能超

过91天B.买断式回购以全价交易，净价结算C.进行买断式回购，交易双方可以延长回购期限D.买断式回购期间，双方不得换券、现金交割或提前赎回E.买断式回购主协议须具有履约保证条款F.买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例不须符合中国人民银行对回购业务的有关规定

29.【多选题】下面属于深圳交易所的回购品种的是______。选项A.4天回购B.15天回购

C.28天回购D.2天回购E.91天回购F.274天回购

30.【多选题】关于国债买断式回购业务，下面说法不正确的是______。选项A.国债买断式

回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布B.交易所会员公司在代理客户参与买断式交易，产生的风险由客户承担C.交易所所有会员都有权利参加国债买断式回购交易D.国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开设证券账户的机构投资者E.交易的券种包括04国债（10）、05国债（1）、05国债（3）和05国债（4）、06国债（4）等12只国债

31.【多选题】全国银行间市场质押式回购成交合同的内容包括______。选项A.交割方式

B.到期交割日C.首次交割日D.回购利率E.回购期限

32.【多选题】国债买断式回购交易的主体限于______。选项A.C帐户B.D帐户C.B帐户

D.E帐户E.A帐户

33.【多选题】以下哪几个回购品种属于深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式

回购品种？______。选项A.63天B.91天C.2天D.273天E.1天

34.【多选题】关于国债买断式回购交易的申报，下面叙述正确的是________。选项A.按每百元面值债券到期购回价申报B.最小报价变动为0.01C.申报单位为1000手或其整数倍

D.交易单位为手E.融资方申报卖出F.融券方申报买入

35.【多选题】开展证券回购交易业务的主要场所是______。选项A.上海证券交易所B.深

圳证券交易所C.上海期货交易所D.全国银行间同业拆借中心E.上海黄金交易所

36.【多选题】下面关于买断式回购的规则，不正确的是______。选项A.买断式回购期间，双方不得换券、现金交割或提前赎回B.回购期限最长不能超过91天C.买断式回购以全价交易，净价结算D.进行买断式回购，交割时可以不用足额债券或资金E.买断式回购主协议须具有履约保证条款F.买断式回购的交易双方可以延长回购期限

37.【多选题】上海交易所质押式国债回购的品种是哪些？______。选项A.14天回购B.28

天回购C.63天回购D.91天回购E.182天回购F.273天回购

38.【多选题】买断式回购期间，对债券不得进行的操作是________。选项A.换券B.现金

交割C.再回购D.提前赎回

39.【多选题】在我国，开展证券回购业务的主要场所为______。选项A.人民银行B.商业

银行C.深圳证券交易所D.全国同业拆借中心E.上海证券交易所

40.【单选题】我国现在回购交易的报价方式是______。选项A.到期收益率B.持有期收益

率C.年收益率D.到期回购价

41.【单选题】全国银行间债券回购利率由交易双方自行确定，回购期限最短为______天。

选项A.180B.90C.30D.1

42.【单选题】上海证券交易所于______开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。选项

A.1995年B.1992年C.1994年D.1993年

43.【单选题】上海证券交易所于______开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。选项

A.1993年12月B.1994年10月C.1993年10月D.1994年12月

44.【单选题】上交所国债买断式回购交易单笔交易在_____以上，可采用大宗交易方式进

行。选项A.十万手B.10000手C.一百万手D.1000手

45.【单选题】深圳证券交易所于______推出了企业债券回购交易。选项A.2001年B.2002

年C.2003年D.2004年

46.【单选题】上海证券交易所于______推出了企业债券回购交易。选项A.2004年B.2003

年C.2002年D.2001年

47.【单选题】国债买断式回购的交易主体限于_________。选项A.在中国结算上海分公司

以法人名义开设证券账户的机构投资者B.在上海交易所以法人名义开设证券账户的机构投资者C.在中国结算深圳分公司以法人名义开设账户的投资者D.在深圳交易所开设证券账户的机构投资者

48.【单选题】国债买断式回购交易的最小报价变动为________。选项

A.0.005B.0.05C.0.01D.0.5

49.【单选题】《全国银行间债券市场债券回购主协议》颁布于________。选项A.2001年

B.2002年C.2000年D.1999年

50.【单选题】证券回购交易集中竞价时，申报单位为1手，即______。选项A.100元标准

券B.1000元C.100元D.1000元标准券

51.【单选题】深圳证券交易所现有的质押式国债回购品种有______种。选项

A.12B.11C.10D.9

52.【单选题】进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该

只债券流通量的______。选项A.15%B.20%C.10%D.30%

53.【单选题】累计到达_________的投资者，在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买

断式回购业务。选项A.15%B.20%C.25%D.10%

54.【单选题】深圳证券交易所于______开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。选项

A.1995年B.1992年C.1994年D.1993年

55.【单选题】上海证券交易所规定，实行标准券制度的债券质押式国债回购总共有几种回

购品种? ______。选项A.12种B.10种C.9种D.8种

56.【单选题】2002年开始，我国证券交易所推出_________回购交易。选项A.公司股票

B.国债C.金融债券D.企业债券

57.【单选题】我国上海证券交易所买断式回购交易最小报价变动为______。选项A.0.01

或其整数倍B.0.005C.0.01D.0.005或其整数倍

58.【单选题】国债买断式回购交易的双方均违约的话，各自交纳的履约金应划归______。

选项A.证券结算管理基金B.中国结算上海分公司的账户内C.证券结算风险基金D.上海交易所各自的账户内

59.【单选题】买断式回购交易中的期限由交易双方确定，但最长不超过______。选项A.91

天B.90天C.365天D.180天

60.【多选题】国债买断式回购的交易主体限于()。选项A.A账户B.B账户C.C账户D.D

账户

61.【多选题】对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行

可采取的措施有()。选项A.警告B.3万元人民币以下的罚款C.暂停其债券交易业务资格

D.取消其债券交易业务资格

62.【多选题】全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括()。选项A.交

易系统生成的成交单B.电报、电传、传真C.合同书D.信件

63.【多选题】在我国开展证券回购交易业务的主要场所有()。选项A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.外汇交易中心D.全国银行间同业拆借中心

64.【多选题】目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有()。选项A.04国

债(10)B.05国债(1)C.05国债(3)D.05国债(4)

65.【多选题】全国银行间市场买断式回购的()由交易双方确定。选项A.到期交付方式B.首期交易净价C.到期交易净价D.回购债券数量

66.【多选题】全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得()。选项A.换券B.现金交割

C.提前赎回D.拆借资金

67.【多选题】全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是()。选项A.有利

于降低利率风险B.有利于合理确定债券和资金的价格C.有利于金融市场的流动性管理

D.有利于债券交易方式的创新

68.【多选题】双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参

与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的()等交易要素。选项A.交付方式B.买卖数量C.清算速度D.结算方式

69.【多选题】公开报价包括()。选项A.单边报价B.对话报价C.双边报价D.反向报价

70.【多选题】全国银行间市场债券交易采用询价交易方式，包括()交易步骤。选项A.自主

报价B.格式化询价C.确认成交D.清算与交收

1-10

A/B/B/B/B/A/B/B/B/A/

A/B/B/B/B/B/B/ACDE/ABCDE/ABCD

BC/AC/ABE/BCDE/BEABC/ABCD/ADE/ACDE/BC

ABCDE/BC/ABCDE/ABCD/ABDCD/ABDE/ABD/CDE/C

D/D/A/B/CC/A/C/C/D/

B/B/B/C/C/D/C/C/A/BD

ABCD/ABCD/ABD/ABCD/BCDABC/ABCD/BC/AC/ABC

第二篇：福建省2015年证券从业《金融市场》：现券交易考试试题

福建省2015年证券从业《金融市场》：现券交易考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由__来控制。A．营业部 B．受托人 C．密码程序 D．委托人

2、关于KDJ，下列说法正确的是（）。

B．KD是在WMS的基础上发展起来的，所以KD有WMS的一些特性。在反映股市价格变化时，WMS最慢，K其次，D最快

C．从KD的取值方面考虑。KD的取值范围都是0~100，当KD超过80时，是买入信号；低于20时，是卖出信号

D．当KD指标在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶(底)时，是采取行动的信号。这些形态一定要在较高位置或较低位置出现，位置越高或越低，结论越可靠

3、恒生指数的特点不包括（）。A．基期选择恰当 B．成分股代表性强 C．计算频率适中 D．指数连续性好

4、在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登__的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。A．发行公告 B．招股说明书

C．招股说明书摘要 D．招股意向书

5、我国经纪类证券公司只能从事__。A．经纪业务 B．自营业务 C．承销业务 D．发行业务

6、证券公司应于每个会计结束后__内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。A．1个月 B．2个月 C．4个月 D．6个月

7、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员__。A．必须多于2人 B．不得少于2人 C．必须多于3人 D．不得少于3人

8、我国目前的股票发行管理属于__。A．市场主导型 B．政府主导型 C．交易所审批型 D．交易所核准型

9、关于股份的特点，不正确的是__。A．股份的金额性 B．股份的平等性 C．股份的可分性 D．股份的可转让性

10、公司融资方式中的留存收益实质上是（）。A．内部融资 B．追加投资

C．股东放弃索偿权 D．公司剥夺股东权利 11、2006年2月9日，中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和__完成首笔交易。A．中国农业银行 B．中国光大银行 C．中国建设银行 D．中国民生银行

12、当看涨期权的执行价格高于当时的相关期货和约价格时，该期权为__ A．实值期权 B．虚值期权 C．两平期权 D．看跌期权

13、某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是（）倍。A．20 B．25 C．50 D．60

14、询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过______确定发行价格区间，在发行价格区间内通过______确定发行价格。__ A．累计投标询价；初步询价 B．初步询价；投票

C．初步询价；累计投标询价 D．累计投标询价；投票

15、发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元，A．2000 B．3000 C．5000 D．6000

16、只有当证券投资的名义收益率__时，投资者才有实际收益。A．小于通货膨胀率 B．大于通货膨胀率 C．等于通货膨胀率 D．不等于通货膨胀率

17、根据沪、深证券交易所现行的资金清单规则，交易资金采用__制度。A．T+1日交割 B．T+2日交割 C．T+3日交割 D．T+4日交割

18、下列不属于基金持仓结构分析的是__。A．基金持仓股本规模

B．股票投资占基金净值的比例 C．债券投资占基金资产净值的比例 D．某行业投资占股票投资的比例

19、证券业协会的权力机构是__。A．会员大会 B．主席大会 C．股东大会 D．董事会

20、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）对基金择时能力进行衡量的方法。A．组合风险

B．各种证券持有量 C．现金比例的百分比 D．预期收益率

21、中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的（）个工作日内未提出异议的，视为承销商备案材料得到认可。A．15 B．10 C．7 D．30

22、收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在发出收购要约前申请取消收购计划的，从向中国证监会提出取消收购计划的书面申请之日起（）个月内，不得再次对同一上市公司进行收购。A．3 B．6 C．9 D．12

23、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A．3 B．7 C．10． D．20

24、下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点__ A．投资证券化 B．投资者个人化 C．金融创新深化 D．金融机构混业化

25、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括__。A．存券银行 B．评级公司 C．托管银行

D．中央存托公司

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、证券交易必须遵循的原则有__。A．公平原则 B．公开原则 C．公正原则 D．自愿原则

2、按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订__。A．《证券交易委托规则》 B．《网上买卖规则》

C．《证券交易委托代理协议书》 D．《证券全权买卖协议书》

3、对我国证券投资基金的叙述正确的是__。

A．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用

B．封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式

C．1998年3月，两只封闭式基金-基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理

D．到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金 4、2008年初，保监会批准中国人保集团发行10年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于__。A．保险公司短期融资券 B．保险公司债 C．保险公司票据

D．保险公司次级定期债

5、行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过__个月。A．3 B．6 C．12 D．24

6、下列各项不属于证券活动基本原则的是__。A．公开、公平、公正的原则 B．自愿、有偿、诚实信用的原则 C．混合经营原则

D．在合法的证券交易场所开展交易的原则

7、根据新股发行询价制度的规定，通过初步询价确定__区间。A．发行价格 B．市盈率 C．市净率 D．招标价格

8、__会导致公司的每股收益被稀释，从而引发股价下跌。A．发行债券 B．进行银行借贷 C．发行新股

D．进行未分配利润融资

9、现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括__。A．交易系统 B．结算系统 C．信息系统 D．监察系统

10、常见的市场异常策略包括__。A．小公司效应 B．低市盈率效应 C．日历效应

D．被忽略的公司效应

11、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。A．商业银行 B．基金公司

C．信托投资公司

D．实力雄厚的证券公司

12、在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于__。A．繁荣阶段 B．衰退阶段 C．萧条阶段 D．复苏阶段

13、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是__。A．债务融资 B．股权融资 C．内部融资 D．向银行借款

14、现行市盈率利用过去四个季度的每股盈利计算，而预测市盈率可以用过去四个季度的盈利计算，也可以根据__计算。A．上两个季度的实际盈利 B．未来两个季度的预测盈利 C．四个季度的预测盈利

D．上两个季度的实际盈利以及未来两个季度的预测盈利的总和

15、单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

16、关于巨额赎回，下列说法错误的有（）。

A．巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金赎回申请超过基金总份额的10％

B．巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10％

C．出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或拒绝所有赎回

D．基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请

17、买断式回购采用的方式为__。A．两次成交，两次结算 B．两次成交，一次结算 C．一次成交，一次结算 D．一次成交，两次结算

18、我国《基金法》规定，基金管理人应当履行的职责包括__。A．办理基金备案手续

B．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 C．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

D．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

19、资产配置的类型，从范围上看不包括__。A．全球资产的配置 B．战略性资产配置 C．行业风格资产配置 D．股票债券配置

20、根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及__。A．证券回购的券种 B．证券回购的交易时间

C．以券融资方在回购期间存放的标准券数量 D．以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

21、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括__。A．存券银行 B．托管银行

C．基础证券发行公司 D．外汇交易所

22、基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括__。A．合法、合规性原则 B．全面性原则 C．独立性原则 D．适时性原则

23、强式有效市场假设认为，当前的股票价格反映了（）。A．历史价格信息 B．私人信息

C．全部公开信息

D．未公开的内幕信息

24、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（），它与面额股票的差别仅在表现形式上。A．面额价值 B．票面价值 C．内在价值 D．名义价值

25、证券清算，交割、交收业务的原则是__。A．双向过户原则 B．净额清算原则 C．逐日盯市原则 D．钱货两清原则

第三篇：证券从业资格证交易 第二章 证券经纪业务

第二章 证券经纪业务

第一节 证券经纪业务的含义和特点

一、证券经纪业务的基本含义

1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。

2、在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金、不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（重要考点）

3、证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

4、证券经纪商的定义及作用

二、证券经纪关系的确立 经纪关系的建立

1、签定《证券交易委托代理协议书》

2、开立证券交易结算资金账户

委托人、证券经纪商的权利与义务（一般了解）

经纪业务中的禁止行为（重点掌握，重要知识点和考点）

三、证券经纪业务的特点（考点，经常以多项选择题出现）业务对象的广泛性 证券经纪商的中介性 客户指令的权威性 客户资料的保密性

第二节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管

一、证券账户管理

（一）证券账户的种类

（二）开立证券账户的基本原则：合法性（重点掌握不准开户的情况）

真实性

（三）开立证券账户的要求

1、境内自然人开户要求

2、境内法人开户要求

3、境外投资者开户要求

4、特殊法人机构证券账户开立要求

（四）证券账户挂失与补办

（五）证券账户查询

*

二、证券登记（2007年教材较2006年变换较大）

（一）初始登记

1、股份登记

2、基金登记

3、债券登记

（二）变更登记

1、证券过户登记

2、其他变更登记

（三）退出登记

三、证券托管与存管

（一）证券托管与存管的概念

（二）我国目前的证券托管制度

1、上海证券交易所交易证券的托管制度。

从1998年4月1日起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

全面指定交易制度是指投资者与某一证券营业部签定协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。但境外投资者从事B股交易除外。

2、深圳证券交易所交易证券的托管制度

这一制度可以概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。第三节 委托买卖

一、资金存取

证券营业部自办资金存取 委托银行代理资金存取 银证联网转账存取

二、委托指令与委托形式

委托指令是投资者要求证券经纪商代理买卖证券的指示。

委托指令.证券账号.日期.品种.买卖方向.数量（重点掌握两个交易所对各交易品种委托数量的规定）.价格（重点掌握两个交易所对各品种价格申报的规定）.时间.有效期.签名.其他内容

（二）委托形式

投资者发出委托指令有柜台委托和非柜台委托两大类。

柜台委托/非柜台委托/电话委托/传真委托和函电委托/自助终端委托/网上委托

三、委托受理 验证

验证主要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查。审单

验证资金及证券

四、委托执行 申报原则

证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。申报方式:有形席位申报/无形席位申报 申报时间

五、委托撤消:撤单的条件,撤单的程序 第四节 竞价与成交

一、竞价原则

证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。

二、竞价方式

（一）集合竞价（重点掌握部分，经常成为考点）集合竞价的定义

集合竞价确定成交价的原则

（二）连续竞价（重点掌握部分，经常成为考点）连续竞价的定义

连续竞价的成交价格确定原则 证券价格的有效申报范围

三、竞价结果 全部成交 部分成交 不成交

第五节 交易费用（重点掌握，了解不同证券品种的收费标准）

一、委托手续费

二、佣金

三、过户费

四、印花税

第六节 证券经纪业务的风险及其防范

一、证券经纪业务的风险 法律风险/管理风险/技术风险/ 证券经纪业务风险的防范 证券经纪业务的监督与检查 证券公司的内部控制 证券交易所的监督 证券监管机构的监管 第二章 模拟试题

一、单项选择题

1、关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。

A、证券公司不垫付资金；B、证券公司不赚差价；C、证券公司可为委托人融券；D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入

2、按我国现行的做法，投资者入市应事先到证券登记结算公司及其代理点开立（）A、资金账户；B、证券账户；C、结算账户；D、委托账户

3、（）是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。

A、证券委托账户；B、证券交易账户；C、证券交易结算资金账户；D、证券账户

二、多项选择题

1、资金账户用于投资者证券交易的（）

A、资金清算；B、记录资金的币种；C、记录资金的余额；D、记录资金的变动情况

2、有关制度规定，境内居民个人从事B股交易，允许使用其（）

A、存入境内商业银行的现汇存款；B、外币现钞；C、外币现钞存款；D、从境外汇入的外汇资金 E、存入境外的人民币

3、证券经纪业务的特点有（）

A、业务对象的广泛性； B、证券经纪商的中介性； C、客户指令的权威性； D、客户资料的保密性

E、获取佣金的盈利性 F、中介机构的安全性

三、判断题

1、证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。（T）

2、证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。（F）

3、客户资料的保密性是证券经纪业务的特点之一。（T）

第四篇：证券从业资格交易的一些个人总结

工作日&交易日：

1、证券公司申请会员资格，文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

2、交易所会员受到暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格纪律处分的，应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。

3、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案。

4、会员转让细微的，证券交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出决定。

5、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告

6、中小企业板上市公司受到深交所公开谴责后，在24个月内再次受到其谴责，实行退市风险警示

7、连续20个交易日，公司股票没日收盘价均低于每股面值，实行退市风险警示

8、连续120个交易日，公司股票通过深交所系统实现的累计成交量低于300万股，实行退市风险警示

9、在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。

10、由于自然灾害，重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常，实行特别处理

11、证券公司将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等元件及有效身份证明复印件寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，登记结算公司于5个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。

12、企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请注销。

13、证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，连续不少于10个工作日

14、证券营业部负责人的离任审计发现违法违规问题的。。，该违规人员至少2年内不得转任其他营业部负责人。

15、召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，如有重大事项公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知

16、基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月，封闭期内，基金不受理赎回。

17、进行股改试点的上市公司，在召开临时股东大会的通知中个，必须包括本次股东大会提供交易系统等网络形式的投票平台，以及公司为流通股股东提供不少于5个交易日的网络托票时间等内容。

18、上市公司在配股缴款期内应至少刊登2次《配股提示性公告》

19、基金管理人可以依据相关规定，提前2个工作日，以书面形式想上交所申请暂停基金份额的申购或赎回。20、上市公司发行的可转债在发行结束6个月后，房可转换为公司股票

21、已退市的公司，在此指导意见施行后5个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所制定临时代办机构

22、发行人和主承销商应在网上发行申购日1个交易日之前刊登网上发行公告

23、网下发行结束后，发行人向结算公司提交相关材料，在2个交易日内完成登记

24、施行前已退市的公司，由交易所指定临时代办机构应自被指定之日起30个工作日内，开始为退市公司提供代办服务。

25、自营账户应当自开立之日起3个交易日内报交易所备案

26、证券公司设立集合资产管理计划的，应自证监会出具无异议意见或作出批准决定之日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作

27、证券公司在集合资产管理计划开始运作之日的6个月内，使其符合投资比例，若不符合10个工作日调整

28、集合资产管理计划投资运作后，证券公司、托管机构应至少煤3个月向客户提供一次管理报告和托管报告

29、证监会审核材料后，决定受理资产计划申报材料后10个工作日内，将书面意见报送证监会

30、证券公司开展定向资产管理业务，应当于每月结束之日起5日内，将合同报证监会派出机构备案

31、证券公司应当每季度结束之日起60日内，完成业务合规检查报告，内部稽核报告，定向资产管理业务报告

32、证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报交易所备案

33、证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或终止后15日内，向登记结算机构代为申请注销专用证券账户

34、专用证券账户注销后，证券公司应当在3个交易日内报证券交易所备案

35、发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式报告交易所

36、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过6个月

37、客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报（卖自己的券）

38、折算率：国债（95），ETF90，基金债券80，上证180深证100（70），其它65

39、融资保证金比例不得低于50% 40、客户维持担保比例不得低于130%，当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2个交易日，客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%

41、证券公司应当于每个交易日22：:0前向交易所报送

42、证券公司应当在每一月份结束后的10个工作日内，想证件胡、注册地证监会派出机构和交易所书面报告当月情况:开户数量，全体客户和前10名融资融券余额，担保物种类和数量，强制平仓数量金额，有关风险控制指标值，盈亏状况

43、中国证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起10个工作日内，想中国证监会出具书面意见

44、证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年，而试点初期一般都要求满18个月以上

45、客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个

46、客户的信用资金账户开立数量为1个

47、上交所质押式回购合并计算，9个回购品种；深交所不合并，11个国债回购品种，（多出来63天和273天），4个企业债回头品种（1237）

48、全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天

49、每一机构投资者持有单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该种发行量的20%，累计达到20%的，减少。50、任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央登记结算公司托管的自营债券总额的200%

51、滚动交收：美国、B股T+3，A股、基金、债券、回购交易等T+1，权证T+0，我国香港T+2

52、结算备付金利息每季度解析一次，结息日为每季度第三个月的20日

53、对于最低结算备付金比例，债券10%，其他20%

54、A股，基金，债券,ETF，权证等品种最终交收试点为T+1日，16：00

55、证券结算风险基金，按证券登记结算机构收入、收益的20%，以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取，基金总额上线为30亿

56、最低结算备附近应于次一营业日补足

57、发行结束后2个交易日内，上市公司应当向登记结算公司申请办理股份发行等级，对网上和网下发行的结果加以确认

58、在每月前3个营业日内，登记结算公司对结算参与人的最低结算备附近额进行重新核算调整 时间篇： 59、1986年，新中国证券交易市场开始建立 60、1988年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。61、1990年12月19日，上海证券交易所开业 62、1991年7月3日，深圳证券交易所开业 63、1992年，B股在上海证券交易所上市 64、1998年4月1日起，指定交易制度开始推行 65、1999年7月1日，《证券法》正式开始实施，标志着我国证券市场法律体系日趋完善 66、2002年3月25日，国债交易采用净价交易 67、2004年5月，中国证监会批准深交所在主板市场内开设中小企业板 68、2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作（将国家股、法人股变为流通股，以银行为代表）69、2005年10月，《证券法》又进行一次修订 70、2006年1月1日，新修订的《证券法》开始实施 71、2009年1月12日，深交所启用综合协议交易平台 72、2009年10月30日，创业板在深交所开市 73、2010年3月31日，上交所和深交所开始接受融资融券交易的申报 74、2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易 百分比：

1、中小型企业版股票连续竞价期间有效竞价范围为最近交易价的3%，开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的3%

2、上交所规定买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段有效申报价格应符合：1）股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，且不低于前收盘价的50%；2）基金债券申报价格不高于前收盘价格的150%，且不低于收盘价的70%

3、上交所规定买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段有效申报价格应符合：1）申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于及时揭示的最高买入价格的90%，同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%

4、深交所无涨跌幅限制的按下列方法确定有效竞价范围：1）股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价，收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的10%；2）债券上市首日开盘价竞价的有效范围为发行价的上下30%，收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%，非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价，收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%；3）债券质押式回购非上市首日开盘结合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%，连续竞价，收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交的上下100%

5、上交所大宗交易：1）A股，数量不低于50万股，金额不低于300万元人民币；2）B股，数量不低于50万股，金额不低于30万美元；3）基金，数量不低于300万份，金额不低于300万元；4）国债及债券回购，数量不低于1万手，金额不低于1000万元人民币；5）其他，数量不低于1000手，金额不低于100万元。

6、无涨跌幅限制的大宗交易成交价，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高最低价之间自行协商确定

7、深交所综合协议交易平台业务：1）A股，数量不低于50万股，金额不低于300万元人民币；2）B股，数量不低于5万股，金额不低于30万港币；3）基金，数量不低于300万份，金额不低于300万元；4）债券，数量不低于5000张，金额不低于50万元；5）债券质押式回购，数量不低于5000张，金额不低于50万元；6）多只A股合计单向，金额不低于500万元人民币，其中单只A股数量不低于20万股；7）多只基金合计单向，金额不低于500万元，其中单只基金数量不低于100万份；8）多只债券合计单向，金额不低于500万元，其中单只债券交易数量不低于1.5万张。

8、出现无法申报的交易席位数量超过交易所已开通的细微的总数的10%以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数据数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，实行临时停市。

9、对于有价格涨跌幅限制的股票，封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，交易所分别公布相关证券当日买入，卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入卖出金额：1）日收盘价格涨跌幅偏离值达到正负7%的各前3只股票（基金）；2）日价格振幅达到15%的前3只股票（基金）；3）日换手率达到20%的前3只股票（基金）

10、证券交易异常波动：1）连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离累计达到正负20%；2）ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到正负15%；3）连续3个交易日内日换手率与前5个交易日的日换手率的比值达到30倍，并且该股票，封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%；4）其它

第五篇：2014证券从业《证券市场基础知识》模考题(三)

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2014证券从业《证券市场基础知识》模考题(三)

21.股票发行的定价方式，可以采取()。

A.询价方式

B.协商定价方式

C.公开招标方式

D.上网竞价方式

答案：ABD

解析：本题考查股票发行的定价方式——协商定价方式、询价方式、上网竞价方式。

22.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有()。

A.违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息

B.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利

C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

答案：ABC

解析：本题考查证券业从业人员的特定禁止行为。选项D属于一般性的禁止行为。

23.下列属于加权股价指数的是()。

A.拉斯贝尔加权指数

B派许加权指数

C.综合指数

D.费雪理想式

答案：ABD

解析：本题考查加权股价指数——拉斯贝尔加权指数、派许加权指数、费雪理想式。

24.根据产品形态，金融衍生工具可分为()。

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A.交易所交易的衍生工具

B.OTC交易的衍生工具

C.嵌入式衍生工具

D.独立衍生工具

答案：CD

解析：本题考查金融衍生工具的分类。选项AB是按照交易场所分类的。

25.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为()。

A.货币互换

B.利率互换

C.股权互换

D.信用互换

答案：ABCD

解析：本题考查金融互换的分类。选项ABCD都正确。

26.场外交易市场具备的功能是()。

A.场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所

B.场外交易市场是证券发行的主要场所

C.场外交易市场为政府债券、金融债券等提供了流通转让的场所

D.场外交易市场是证券交易所的必要补充

答案：BCD

解析：本题考查场外交易市场的功能。选项BCD正确。

27.金融期货的基本功能有()。

A.套期保值功能

B.价格发现功能

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C.投机功能

D.套利功能

答案：ABCD

解析：本题考查金融期货的基本功能。选项ABCD都正确。

28.下列属于权证要素的是()。

A.权证类别

B.标的 C.行权价格

D.行权比例

答案：ABCD

解析：本题考查权证的要素。选项ABCD都正确。

29.证券发行市场的作用主要表现在()。

A.为政府宏观部门调控经济提供手段

B.为资金需求者提供筹措资金的渠道

C.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

D.为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化

答案：BCD

解析：本题考查证券发行市场的作用。选项BCD正确。

30.证券公司合规总监的任职条件有()。

A.从事证券工作8年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历

B.取得证券公司高级管理人员任职资格

C.熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

D.在证券监管机构的专业监管岗位任职10年以上

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答案：BC

解析：合规总监的任职条件之一是从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

31.《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是()。

A.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送报告、月度报告和临时报告

B.证券公司有关人员应当在报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整

C.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料

D.监管机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查

答案：ABCD

解析：本题考查《证券公司监督管理条例》对证券公司的监管措施。选项ABCD都正确。

32.当上市公司出现()情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

A.公司的股票交易发生异常波动

B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

C.上市公司依据上市协议提出停牌申请

D.中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时

答案：ABCD

解析：本题考查证券交易所对上市公司的管理。选项ABCD都正确。

33.金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在()。

A.交易目的不同

B.交易对象不同

C.交易价格的含义不同

D.交易方式和结算方式不同

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答案：ABCD

解析：本题考查金融期货与金融现货交易的差异。选项ABCD都正确。

34.证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构可以对其采取的措施有()。

A.限制业务活动

B.责令暂停部分业务

C.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

答案：ABCD

解析：本题考查中国证监会及其派出机构的监管措施。选项ABCD都正确。

35.根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件是()。

A.按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金

B.净资产不少于200万元

C.半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上

D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元

答案：ABCD

解析：本题考查资产评估机构申请评估资格的条件。选项ABCD都正确。

36.证券公司自营业务应当建立健全()的投资决策与授权机制。

A.高度集中

B.权责统一

C.相对集中

D.权责分离

答案：BC 原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/shiti/zqscjc/mnst/925_4.htm

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解析：证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。

37.有下列()情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

A.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的 B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

C.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

D.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

答案：BCD

解析：选项A可以对有关责任人员采取3—5年的证券市场禁入措施，而不是终身的证券市场禁入措施。

38.公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所可以对该股票做出的决定有()。

A.特别处理

B.暂停上市

C.终止上市

D.退市风险警示

答案：ABCD

解析：公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。

39.下列关于证券公司申请中间介绍业务资格条件的阐述，正确的是()。

A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B.具有满足业务需要的技术系统

C.配备必要的业务人员，公司总部至少有l0名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/shiti/zqscjc/mnst/925_4.htm

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答案：ABD

解析：本题考查证券公司申请中间介绍业务资格的条件。配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务

人员。

40.信息披露制度的意义有()。

A.有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理

B.有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成 C.有利于维护广大投资者的合法权益

D.有利于进行证券监督，提高证券市场效率

答案：ABCD

解析：本题考查信息披露制度的意义。选项ABCD都正确。

三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)

1.我国《证券法》于1998年12月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。()

答案：B

解析：l998年12月，我国《证券法》正式颁布并于1999年7月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。

2.行业不同，处于相同生命周期的股票价格呈现的特征就不同。()

答案：B

解析：即使行业不同，但只要处于相同生命周期的股票价格通常也会呈现相似的特征。

3.具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。()

答案：B

解析：本题考查国有法人股的概念。国有法人股属于国有股权。

原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/shiti/zqscjc/mnst/925_4.htm

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4.我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为10%，目前减半征收。()

答案：B

解析：我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%，目前减半征收。

5.由于未来收益及市场利率具有不确定性，各种价值模型计算出来的股票内在价值只是其真实的内在价值的估计值。()

答案：A

解析：本题考查股票的内在价值。题干表述正确。

6.《公司法》规定，股票应采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。()

答案：A

解析：本题考查股票的形式。题干表述正确。

7.在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。()

答案：A

解析：本题考查证券市场的发展阶段。题干表述正确。

8.2007年以来国家开发银行、国家进出口银行、农业发展银行和华夏银行等在银行间债券市场所发行的浮息债券均选择6个月Shibor作为基准利率。()

答案：B

解析：2007年以来国家开发银行、国家进出口银行、农业发展银行和华夏银行等在银行间债券市场所发行的浮息债券均选择3个月shibor作为基准利率。

9.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，而主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。()

答案：A

解析：本题考查股息率可调整优先股票的相关内容。题干表述正确。

10.进入21世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场之间的风险因素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。()

答案：A 原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/shiti/zqscjc/mnst/925_4.htm

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解析：本题考查国际证券市场发展现状与趋势中的金融风险复杂化。题干表述正确。

11.汇率上升，即本币贬值，不利于进口而有利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降。()

答案：A

解析：本题考查汇率变化对股价的影响。题于表述正确。

12.有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。()

答案：A

解析：本题考查有价证券的特征。题干表述正确。

13.混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：最近l期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。()

答案：A

解析：本题考查混合资本债券的相关内容。

14.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。()

答案：B

解析：一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券。

15.保证公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。()

答案：B

解析：本题考查不动产抵押公司债券。不动产抵押公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。

16.企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。()

答案：A

解析：本题考查企业年金的概念。题干表述正确。

17.债券和股票都在证券市场上交易，是各国证券市场的两大支柱类交易工具。()原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/shiti/zqscjc/mnst/925_4.htm

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答案：A

解析：本题考查债券与股票的比较。题干表述正确。

18.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从6个月到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。()

答案：B

解析：中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。

19.1993年9月，我国财政部首次在日本发行了300亿日元债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。()

答案：A

解析：本题考查中国证券市场的对外开放。题干表述正确。

20.股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为S股。()

答案：B

解析：本题考查我国的股权分置改革。股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为G股。

原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/shiti/zqscjc/mnst/925_4.htm