第一篇：设立商业银行的正式申请文件
设立商业银行的正式申请文件
《商业银行法》第十五条规定：“设立商业银行的申请经审查符合本法第十四条规定的，申请人应当填写正式申请表，并提交下列文件、资料：
(一)章程草案;(二)拟任职的董事、高级管理人员的资格证明;(三)法定验资机构出具的验资证明;(四)股东名册及其出资额、股份;(五)持有注册资本百分之五以上的股东的资信证明和有关资料;(六)经营方针和计划;(七)营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施的资料;(八)国务院银行业监督管理机构规定的其他文件、资料。”
申请设立商业银行的文件和资料提交给国务院银行业监督管理机构后，国务院银行业监督管理机构开始审批工作。在审批时，国务院银行业监督管理机构要考虑到金融市场的竞争程度和申请单位的资格与能力等因素。经过审核，符合《商业银行法》第十四条规定的，由国务院银行业监督管理机构发给申请者正式申请表，要求申请人提交规定的文件：
(一)有符合法律规定的章程草案。银行章程是关于银行组织和行为的基本准则，是体现银行法律地位的规范性文件。它一经有关部门批准，即产生效力。银行章程应符合《商业银行法》和《公司法》的规定。
采取有限责任公司形式的银行的章程一般应载明下列事项：银行名称和住所;银行经营范围;银行注册资本;股东的姓名或者名称;股东的权利和义务;股东的出资方式和出资额;股东转让出资的条件;银行的机构及产生办法、职权、议事规则;银行的法定代表人;银行的解散事由与清算办法;股东认为需要规定的其他事项。采取股份有限公司形式的银行章程应载明事项：银行名称和住所、银行经营范围;银行设立方式;银行股份总数、每股金额和注册资本;发起人的姓名或者名称、认购股份数;股东的权利和义务;董事会的组成、职权、任期和议事规则;银行法定代表人;监事会的组成、职权和议事规则;银行利润分配办法;银行的解散事由与清算办法;银行的通知和广告;股东大会认为需要确定的其他事项。
(二)拟任职的董事、高级管理人员的资格证明。董事、高级管理人中贩资格
是有关人员从事商业银行管理的基本要求，直接影响商业银行的经营和管理活动，审批机关有必要对其进行审查，确保董事高级管理人员称职合格。商业银行在聘用高级管理人员时应当对高级管理人员的资格进行审查，并且在正式申请表中提供高级管理人员的资格证明。
(三)法定验资机构出资的验资证明。验资证明是中介机构出具的，证明股东已缴纳全部出资或认股人已缴纳股款的文件，它是申请商业银行注册的必备文件。目前，我国验资工作主要是由有执业资格的会计师事务所或经国家核准登记的注册会计师进行。注册会计师在验资时，应认真核查有关单据，银行账户及有关产权转让的文件，注册会计师在验资时不得高估或低估。如果验资机构提供有重大遗漏或虚假内容的证明文件，要依法承担法律责任。对于股份制商业银行的股东而言，因其设立有发起设立和募集设立两种方式。因此，验资情况不一。对此发起方式设立的股份商业银行，在发起人交付全部出资后，必须经法定的验资机构验资并出具验资证明;对以募集方式设立的商业银行，发起人认购的股份不得少于该商业银行股份总数的35%，其余股份应按公司法所规定的程序向社会公开募集。在发行股份的股款缴足后，由法定的验资机构出具验资证明。
(四)商业银行股东名册及其出资额、股份。股东名册是商业银行必须备置的用以记载股东及股东事宜的名册。商业银行组织形式不同，其备置的股东名册所记载的事项有所不同。有限责任商业银行的股东名册应当记载以下事项：
1、股东的姓名或者名称和住所;
2、股东的出资额;
3、出资证明书编号。发行记名股票的股份有限商业银行，其股东名册记载下列事项：
1、股东的姓名或者名称和住所;
2、各股东所持股份数;
3、名股东所持股票的编号;
4、各股东取得其股份的日期。股东名册具有一定的法律效力，记载于股东名册的股东享有股东的各项权利。当有限责任商业银行的股东依法转让其出资后，由商业银行将受让人的姓名或住所，以及受让的出资额记载于股东名册，否则，虽出资证明书发生转让，而未将受让人的姓名或名称和住所，以及受让人的出资额记载于股东名册，不得以其转让对抗银行。若股份有限商业银行的股东转让其所持有的有形记名股票，受让人也应依法申请变更股东名册;若股票为无形记名股票，股东名册应由证券登记公司根据当时股票过户、交割情况，随时变更。
(五)持有商业银行注册资本百分之五以上的股东的资信证明和有关资料。商业银行负债经营的特性，决定了监管机关必须对股东尤其是商业银行的大股东的资金状况、信用等级作认真调查，以全面了解。持有商业银行注册资本百分之五的股东是商业银行的重要股东，能对商业银行的经营方针和经营决策产生重大的影响。换言之，这些重要股东在很大程度上决定着商业银行能否合法而审慎地经营，决定着商业银行将承担的经营风险度，决定着商业银行债权人的合法权益能否从根本上得到保障。因此，申请人必须向国务院银行业监督管理机构出具法定评估机构对这些重要股东的资信证明和其他国务院银行业监督管理机构要求提供的背景资料。
(六)商业银行经营方针和计划。商业银行的经营方针和经营计划作为商业银行运营的指导思想和具体的实施方案，直接关系着商业银行经营的成效和发展前途，关系到商业银行投资人和客户的切身利益。所以，申请人应当将经营的方针和发展的设想告知国务院银行业监督管理机构，便于国务院银行业监督管理机构对商业银行进行监督和指导。
(七)商业银行营业场所有关资料。这些资料主要是指营业场所所有权或使用权的证明文件，以及安全保卫等设施方面的资料。
(八)国务院银行业监督管理机构要求提交的其他文件、资料。对于不同的设立申请，国务院银行业监督管理机构可以从实际出发，要求申请人提供审批所需要的文件和资料。
国务院银行业监督管理机构应当在接以以上文件后，在规定的期限内书面通知申请人是否批准其申请，未经批准的，应在书面通知中注明理由。
需要注意的是，《行政许可法》对行政许可事项规定的期限为20天和30天，但是，银行业涉及广大公众的利益，必须慎重，监管机构需要对设立商业银行的申请进行认真调查和研究，审批需要的时间往往要长于《行政许可法》中的一般规定。因此，为避免被动，需要对商业银行设立的审批规定特殊的期限。根据我国《银行业监督管理法》的有关规定，国务院银行业监督管理机构应当在规定的期限，对下列申请事项作出批准或者不批准的书面决定;决定不批准的，应当说明理由：(一)银行业金融机构的设立，自收到申请文件之日起6个月内;(二)银行业金融机构的变更、终止，以及业务范围和增加业务范围内的业务品种，自收到申请文件之日起3个月内;(三)审查董事、高级管理人员任职资格，自收到申请文件之日起30日内。对设立商业银行的审批期限作出明确规定，也是世贸组织规则的原则要求。
设立商业银行的审批文件
《商业银行法》第十四条规定：“设立商业银行，申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交下列文件、资料：(一)申请书，申请书应当载明拟设立的商业银行的名称、所在地、注册资本、业务范围等;(二)可行性研究报告;(三)国务院银行业监督管理机构规定提交的其他文件、资料。”根据本条的规定，申请设立商业银行必须按照法定的程序，向国务院银行业监督管理机构提交书面的筹建商业银行机构的申请报告，以及其他有关的文件和资料：
(一)申请书。申请书应当载明拟设立的商业银行名称、住所地、注册资本、业务范围等重要事项以及其他需要特别说明的问题。商业银行的名称，是使拟设立的商业银行区别于别的企业的标志，应符合《企业名称登记管理规定》以及国务院银行业监督管理机构的相关规定。筹建全国性商业银行可冠以“中国”或“中华”字样，筹建区域性商业银行的，冠以拟设商业银行的主要营业所在地行政区域的名称;筹建城市合作商业银行和农村合作商业银行的，其名称要有“合作商业银行”字样，以表明其性质和特点。根据《公司登记管理条例》，开办商业银行应当在报送审批前由申请人办理商业银行名称预先核准，应提交商业银行名称预先核准申请书，股东或发起人资格证明和其他公司登记机关要求提交的文件。公司登记机关要在收到文件后10日内做出决定。决定核准的，发给《企业名称预先核资通知》。申请书中载明的商业银行注册资本，要根据拟设商业银行的类别而定，不得低于《商业银行法》规定的最低限额。商业银行的业务范围即商业银行的经营范围，应符合《商业银行法》第三条的规定，即吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券、企业债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收
付款及代理保险业务;提供保管箱服务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
(二)可行性研究报告。筹建商业银行要进行充分的可行性研究，认真分析经济发展状况和未来发展趋势，研究人口数量和构成情况以及工商企业、金融业的发展情况。
(三)国务院银行业监督管理机构规定提交的其他文件、资料。国务院银行业监督管理机构有权要求申请人提供其他与审批工作有关的文件、资料。
第二篇：申请正式设立幼儿园需提交材料
密云县民办学校管理文件
申请正式设立幼儿园，提交下列材料：
1.办园申请报告（原件），举办者的签字、印签，以及所在乡镇（街道）政府签署意见、盖章。
其中申请报告的内容应当包括：举办者、幼儿园名称与地址、培养目标、办园规模、办园形式、办园条件、内部管理体制、经费筹措与管理使用等。
2、密云县民办幼儿园审批登记表（原件，一式两份）
3.举办者的资质证明（交复印件，验原件）。举办者是个人的，须提供身份证、户口簿及简历，注明现地址、联系方式，户口所在地（居住地）派出所出具的完全民事责任及无犯罪记录证明（原件）及举办者基本情况表；
举办者是法人单位的，需提供单位营业执照（或单位法人证书）、组织机构代码证、税务登记证及法定代表人简历等（交复印件，验原件）及举办者基本情况表。
4.符合法规的拟办幼儿园的章程（原件），内容应包括： 幼儿园名称、地址、办园宗旨、规模、形式等； 幼儿园资产的数额、来源、性质等；
理事会、董事会或者其他形式决策机构的产生方法、人员构成、任期、议事规则等；
密云县民办学校管理文件
幼儿园的法定代表人；
出资人是否要求取得合理回报及合理回报比例； 幼儿园自行终止的事由； 章程修改程序等事项。
注：章程需列出首届董事会成员名单，并有全体成员签名。另附首届董事会成员简历、董事长基本情况表及学校各项管理制度（行政管理、教育教学管理、教师管理、财务管理、收退费管理、安全管理、责任追究等项制度）。
章程范本可在密云教委网站“教委政务”栏目中“资料下载”子栏目下载。
5.拟任园长或主要行政负责人、拟聘教师以及其他工作人员名单、身份及资质证明（交复印件，验原件），包括：
园长或主要行政负责人的身份证、学历证书、教师资格证、职称证书、园长岗位培训合格证、健康证明、工资待遇材料、聘任合同及幼儿园负责人基本情况表；
拟聘教师及保育员身份证、个人简历、学历证书、专业资格证、健康证明、工资待遇材料、聘任合同；
卫生保健人员身份证、个人简历、学历证书、专业资格证、健康证明、工资待遇材料、劳动合同；
财务人员身份证、个人简历、学历证书、专业资格证、健康证明、工资待遇材料、劳动合同；
密云县民办学校管理文件
食堂工作人员身份证、个人简历、学历证书、专业资格证、健康证明、工资待遇材料、劳动合同；
6.拟办幼儿园的资产及经费来源的证明材料（原件）。举办者有必备的办学资金、稳定的经费来源和经过公证的足额的风险担保。注册资金不少于50万元，其中20万元为风险保证金。提供资金来源、数量、资信证明、使用计划、验资报告及风险保证金公证。
举办者的出资应委托具有资质的验资机构进行验资，并出具验资报告。其中以货币资金以外的方式出资的，举办者还应当委托具有评估资质的机构进行评估。
举办者为两个及以上单位和个人的，需提供各自的出资数额、出资比例证明及协议。
7.提供校舍、场地平面图及相关证明：
1）房产证，租赁合同及租赁登记备案证明，或者捐赠协议（要求租用期或使用期限不低于3年）（验原件、交复印件）；
2）非学前教育设施房屋需提供规划部门出具的房屋用途变更批准证明材料；
3）建筑质量检测合格证或房屋安全鉴定报告（验原件、交复印件）
密云县民办学校管理文件
4）2001年以后建的房屋需有结构设计抗震7度以上，并提供竣工验收备案合格表（验原件、交复印件），2001年以前的必须提供抗震合格检测报告（验原件、交复印件）。
5）消防验收合格意见书（验原件、交复印件）6）室内环境污染物检测合格报告（验原件、交复印件）7）餐饮服务卫生许可证（验原件、交复印件）8）卫生保健合格证（验原件、交复印件）
8.幼儿园教学设施设备、图书资料清单（原件）及购置证明（验原件，留复印件）。
9.幼儿园教学计划（原件）。
10.合作办园的需提供正式合作办学协议书（原件）。1）统一的办园思想、办园目标； 2）明确各方权利和义务； 3）合作各方签字、盖章。
注意事项：
新审批的幼儿园领取《民办学校办学许可证》后，需到民政局办理法人登记，到技术监督局办理组织机构代码证书，到银行开设账号，到地税局办理税务登记，到人力资源与社会保障局办理社会保险登记，到公安机关指定地点刻制
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学校公章和财务章。然后将以下材料报教委备案：
1、法人登记证书；
2、组织机构代码证书；
3、税务登记证书；
4、社会保险登记证书；
5、银行账号和开户行名称；
6、学校公章及财务章式样。
教委收到以上材料备案后，下发允许招生通知，幼儿园凭招生通知方可组织招生。
第三篇：申请正式设立幼儿园需提交材料
密云县民办学校管理文件
申请正式设立幼儿园，提交下列材料：
1.办园申请报告（原件），举办者的签字、印签，以及
所在乡镇（街道）政府签署意见、盖章。
其中申请报告的内容应当包括：举办者、幼儿园名称与地址、培养目标、办园规模、办园形式、办园条件、内部管理体制、经费筹措与管理使用等。
2、密云县民办幼儿园审批登记表（原件，一式两份）
3.举办者的资质证明（交复印件，验原件）。
举办者是个人的，须提供身份证、户口簿及简历，注明现地址、联系方式，户口所在地（居住地）派出所出具的完全民事责任及无犯罪记录证明（原件）及举办者基本情况表；
举办者是法人单位的，需提供单位营业执照（或单位法人证书）、组织机构代码证、税务登记证及法定代表人简历等（交复印件，验原件）及举办者基本情况表。
4.符合法规的拟办幼儿园的章程（原件），内容应包括： 幼儿园名称、地址、办园宗旨、规模、形式等；
幼儿园资产的数额、来源、性质等；
理事会、董事会或者其他形式决策机构的产生方法、人员构成、任期、议事规则等；
幼儿园的法定代表人；
出资人是否要求取得合理回报及合理回报比例；
幼儿园自行终止的事由；
章程修改程序等事项。
注：章程需列出首届董事会成员名单，并有全体成员签名。另附首届董事会成员简历、董事长基本情况表及学校各项管理制度（行政管理、教育教学管理、教师管理、财务管理、收退费管理、安全管理、责任追究等项制度）。
章程范本可在密云教委网站“教委政务”栏目中“资料下载”子栏目下载。
5.拟任园长或主要行政负责人、拟聘教师以及其他工作人员名单、身份及资质证明（交复印件，验原件），包括：
园长或主要行政负责人的身份证、学历证书、教师资格证、职称证书、园长岗位培训合格证、健康证明、工资待遇材料、聘任合同及幼儿园负责人基本情况表；
拟聘教师及保育员身份证、个人简历、学历证书、专业资格证、健康证明、工资待遇材料、聘任合同；
卫生保健人员身份证、个人简历、学历证书、专业资格证、健康证明、工资待遇材料、劳动合同；
财务人员身份证、个人简历、学历证书、专业资格证、健康证明、工资待遇材料、劳动合同；
食堂工作人员身份证、个人简历、学历证书、专业资格证、健康证明、工资待遇材料、劳动合同；
6.拟办幼儿园的资产及经费来源的证明材料（原件）。举办者有必备的办学资金、稳定的经费来源和经过公证的足额的风险担保。注册资金不少于50万元，其中20万元为风险保证金。提供资金来源、数量、资信证明、使用计划、验资报告及风险保证金公证。
举办者的出资应委托具有资质的验资机构进行验资，并出具验资报告。其中以货币资金以外的方式出资的，举办者还应当委托具有评估资质的机构进行评估。
举办者为两个及以上单位和个人的，需提供各自的出资数额、出资比例证明及协议。
7.提供校舍、场地平面图及相关证明：
1）房产证，租赁合同及租赁登记备案证明，或者捐赠
协议（要求租用期或使用期限不低于3年）（验原件、交复印件）；
2）非学前教育设施房屋需提供规划部门出具的房屋用
途变更批准证明材料；
3）建筑质量检测合格证或房屋安全鉴定报告（验原件、交复印件）
4）2001年以后建的房屋需有结构设计抗震7度以上，并提供竣工验收备案合格表（验原件、交复印件），2001年以前的必须提供抗震合格检测报告（验原件、交复印件）。
5）消防验收合格意见书（验原件、交复印件）
6）室内环境污染物检测合格报告（验原件、交复印件）
7）餐饮服务卫生许可证（验原件、交复印件）
8）卫生保健合格证（验原件、交复印件）
8.幼儿园教学设施设备、图书资料清单（原件）及购置证明（验原件，留复印件）。
9.幼儿园教学计划（原件）。
10.合作办园的需提供正式合作办学协议书（原件）。
1）统一的办园思想、办园目标；
2）明确各方权利和义务；
3）合作各方签字、盖章。
注意事项：
新审批的幼儿园领取《民办学校办学许可证》后，需到民政局办理法人登记，到技术监督局办理组织机构代码证书，到银行开设账号，到地税局办理税务登记，到人力资源与社会保障局办理社会保险登记，到公安机关指定地点刻制
学校公章和财务章。然后将以下材料报教委备案：
1、法人登记证书；
2、组织机构代码证书；
3、税务登记证书；
4、社会保险登记证书；
5、银行账号和开户行名称；
6、学校公章及财务章式样。
教委收到以上材料备案后，下发允许招生通知，幼儿园凭招生通知方可组织招生。
第四篇：申请设立 担保公司 所需文件
申请设立担保公司须提交下列材料：
（1）设立申请报告；
（2）可行性研究报告和筹建方案；
（3）有法定资格的验资机构出具的验资报告；
（4）拟任公司高级管理人员的简历，内部部门设置及人员基本情况；
（5）营业场所所有权或使用权证明文件；
（6）公司章程、内部管理制度及风险控制制度等文件；
（7）发起人近三年有关经营业绩、财务状况和信用记录的报告；
（8）其他需要提供的材料。
注册担保公司应当具备下列条件：
（1）有符合法律法规规定的章程；
（2）注册资本符合法定条件，其中货币资本不低于80%
（3）有符合担保机构任职资格的高级管理人员和熟悉担保业务的合格从业人员；
（4）有健全的组织机构、内部管理制度和风险控制制度；
（5）以中小企业为主要服务对象，从事信用担保、融资担保、履约担保和再担保及其他经核准的融资服务业务；
（6）符合国家对担保业统筹规划、合理的要求
担保公司筹建申请材料（目录）
1、XX市XX担保公司筹建申请审批表
2、设立XX担保公司申请书
附：（1）可行性研究报告（包括2个范本）
（2）主发起人（出资人）基本情况
3、发起人协议书
附（1）企业发起人（出资人）名录
（2）自然人发起人（出资人）名单
（3）社会组织发起人（出资人）名录
（4）律师事务所或者公证机关出具的发起人（出资人）
关联情况的法律意见书。
4、发起人（出资人）承诺书
5、公司章程草案
6、营业场所所有权或使用权证明材料
7、银行业机构出具的拟合作的意向协议
8、资金托管银行（开户行）承诺书
9、工商部门《企业名称预先核准通知书》复印件
10、筹建申请人联系方式。
担保公司开业申请材料(目录)
1、XX市XX担保公司开业申请审表
2、申请开业请示
3、高管人员名单及内部组织机构
附：董事长、董事、总经理等高管人员简介任职人员承诺书
4、营业场所消防安全证明
5、筹建工作总结
6、公司章程
7、主要内控制度建设情况
8、公司股东大会决议
9、验资报告
10、申请人联系方式。
第五篇：正式申请设立民办学校应提交的材料（模版）
正式申请设立民办学校应提交的材料
发布日期:2010-01-09 21:22来源:教育局作者:管理员浏览: 398次字体:[大 中 小]
１、申办报告。报告必须载明举办者及基本情况、培养目标、办学规模、办学类型、办学形式、办学条件（含场地、校舍、设施、设备、从业人员等）、内部管理体制、经费筹措与管理使用等。
２、举办者的姓名、住址或者名称、地址（要求与学校名称核准相同）。３、拟投入举办民办学校的资产来源和资金数额的验资报告，并载明产权。属捐赠性质的资产须提交捐赠协议，载明捐赠人的姓名、所接受资产的数额、用途和资产管理方法及相关有效证明文件。
４、核准民办学校名称：举办者必须递交以下材料：核准名称报告，报告必须包括拟用名称、备用名称、办学地点、办学类型、办学范围和办学规模等。社会组织应提交有效的机构法人登记证（指营业执照、社会团体登记证或事业单位代码证等）、组织机构代码证及其复印件和单位简介。外地社会组织必须有本地相应管理机关的登记证明。
公民个人应提交身份证和户口本及其复印件，户籍地派出所或街道的政审证明（必须证明没有被剥夺政治权利），县级以上医院健康证明，个人简历。非本市（县）个人，还必须提交本地派出所的一年以上暂住证明。
审批机关核准拟用名称：审批机关收到申办者上述材料并对材料和拟办学场所进行审核后，发给举办者名称核准通知书（样表附后）。
5、学校章程（适用宿州市教育局印发的指导性文本）。
6、首届学校董事会（理事会）组成人员简明登记表（人数为５人以上的单数）及其每个人的身份证复印件、户籍地派出所或街道的政审证明（必须注明没有被剥夺政治权利）、县级以上医院健康证明、从事教育工作经历的证明材料（教师资格证、校长任职资格证等）。
7、校长、教师、财会人员简明登记表及其资格证明文件，主要提交上述人员的身份证复印件，学历证书和资格证书复印件，专职人员须提交县级以上医院健康证明。
8、学校资产的有效证明文件，主要指土地证、房产证、设施设备发票、资产评估报告等及其复印件。
9、消防部门出具的办学场所安全证明。
10、设立学校的可行性分析评估报告，要求按照相应类型的民办学校设置标准和办学规模，逐条对照标准说明相应的办学条件等。说明文字必须符合已提交的各项文件材料。
11、联系方式须提供本地稳定的联系人、联系地址和电话。
12、审批机关要求提交的其他材料。
以上材料一式三份，原件不足可用复印件代替。
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