定向资产管理计划银行回购承诺函

第一篇：定向资产管理计划银行回购承诺函

承诺书

致：XX商业银行股份有限公司

2013年02月日，贵行作为委托人与证券股份有限公司（以下简称管理人）签订了《XX银行定向资产管理计划资产管理合同》（编号：-XX银行-合同2012第001号），于2013年02月日交付该定向资产管理计划项下第期资金人民币￥亿元整。该笔定向资产管理计划资金用于向——公司发放委托贷款。我行对此承诺如下：

一、无论该定向资产管理计划运作情况如何，我行保证贵行在资产管理计划结束后足额收回全部投资本金和投资收益，具体计算公式如下:投资收益＝投资本金×收益率×实际存续天数。于资产委托到期日即2016年02月日或提前终止日（遇节假日顺延）划至贵行以下指定本金及收益返还账户：

户名：XX商业银行股份有限公司

开户行：XX商业银行股份有限公司

账号：

大额支付号：

我行每延迟支付一日，按照延迟支付金额的每日万分之五计算罚息，给贵行造成损失的，我行承担赔偿责任。

二、本函内容已取得我行所需的各项授权和批准。本承诺函未经我行所需的各项授权和批准的事项，不成为我行减免履行本承诺函项下的承诺事项的理由，由此而产生的法律责任由我行承担。

三、本本承诺函的签署内容已取得所需的各项授权和批准。在未经我行书面同意的条件下，贵行不得将有关承诺函的相关信息公开或披露予任何其它实体或个人。

四、本函不可撤销，自我行负责人或授权代理人签字（签章）并加盖公章之日起生效，发生下列情形之一时本承诺函即失效：

（一）管理人已支付了全部投资本金和按——%的年化收益率计算的投资收益；

（二）我行已按本函承诺支付了全部投资本金和按——%的年化收益率计算的投资收益。

XX银行股份有限公司

法人代表或授权代理人：

2013年02月日

第二篇：回购承诺函

回 购 承 诺 函

编号：

敬启

我公司对贵公司与承租人签订的编号为的《融资租赁合同》内容已经确认。根据我公司与贵公司签订的编号为的《业务协定书》，我公司承诺对上述《融资租赁合同》项下租赁物、租赁债权及/或合格证或发票提供不可撤销的回购承诺，即使因不可归咎于贵公司责任的事由导致租赁债权不存在或融资租赁合同不成立、无效、被撤销、解除的，我公司回购义务不受任何影响。我公司承诺，当回购条件成就时，我公司将按照双方签订的上述《业务协定书》及相关协议的约定全面履行回购义务。

如果上述《融资租赁合同》项下承租人或租赁物发生变更，此《回购承诺函》

仍然有效，直至上述《融资租赁合同》项下的义务履行完毕。

如果第三者就租赁物主张权利，提出包括但不限于财产保全或强制执行等可

能侵害贵公司权利的主张时，我公司应全力防止侵害并立即通知贵公司。无论是在《融资租赁合同》履行期间还是在《融资租赁合同》因租赁期限届满或者因解除等原因而终止后，也无论承租人是否发生变更，对于租赁物在承租人占有和使用期间因租赁物被第三者主张权利（包括但不限于提出财产保全或强制执行等）而给贵公司造成的一切损失，我公司都应承担连带赔偿责任。

代理商：

（公章）：

法定代表人（或授权代理人）：

日期：

第三篇：回购承诺函

《回购承诺函》

回购承诺函

中信证券股份有限公司：

就“欢乐谷主题公园入园凭证专项资产管理计划”(以下简称“专项计划”)中涉及的深圳华侨城股份有限公司(以下简称“华侨城A”)根据《计划说明书》的约定在特定条件下回购或赎回专项计划受益凭证份额一事，华侨城A与华侨城集团公司（以下简称“华侨城集团”）共同向贵司作出如下承诺：

一、回售和赎回准备金账户：专项计划成立前，华侨城A在监管银行开立回售和赎回准备金账户，账户名为

，账号为。

二、回售和赎回准备金划付安排：专项计划成立后第三年末对应R-19日16:00前，华侨城A必须将不低于华侨城4和华侨城5待偿受益凭证本金总额的20%的现金划付至回售和赎回准备金账户，第四年末对应R-19日16:00前，华侨城A必须将不低于华侨城5待偿受益凭证本金总额的20%的现金划付至回售和赎回准备金账户，上述资金专项用于当期可能发生的回售和赎回所需现金支付。华侨城A不履行义务的，华侨城集团承诺在当期R-17日16:00前予以补足。

三、资金划付：若回售和赎回准备金账户中的资金不足以支付当期回售和赎回所需支付现金金额，则华侨城A承诺在当期R-5日

《回购承诺函》

16:00前予以补足。华侨城A不履行义务的，华侨城集团承诺在当期R-3日16:00前予以补足。若回售和赎回准备金账户中的资金超过当期回售和赎回所需支付现金，则多余资金可由华侨城A在当期R+2日（含）之后自由支配。

四、账户监管：华侨城A在《监管协议》、《授权及承诺书》中明确授权监管银行和计划管理人对回售和赎回准备金账户进行监管，授权监管银行按照计划管理人的指令进行资金划付；且回售和赎回准备金系专项用于当期回售和赎回，除非当期回售和赎回已经完成，否则华侨城A不得将回售和赎回准备金账户中的资金用于其他任何用途。

五、在专项计划成立后第三年末和第四年末，若投资者选择行使回售权且在第三年末和第四年末对应R-15日（含）至R-13日（含）的回售登记期内进行回售申报的，华侨城A保证回购该等投资者回售的华侨城4和华侨城5的受益凭证。华侨城A不履行该义务的，华侨城集团保证代为履行。

六、若第三年末回售登记期结束后，扣除回售申报部分后的剩余的华侨城4和华侨城5的本金规模均低于专项计划成立时该档受益凭证初始本金规模的50%（含），或第四年末回售登记期结束后扣除第三年末回售登记期和第四年末回售登记期内累计回售申报部分后的剩余华侨城5的本金规模低于专项计划成立时该档受益凭证初始本金规模的50%（含），则华侨城A有权赎回该档受益凭证的所有剩余

《回购承诺函》

份额。若华侨城A决定行使赎回权，华侨城A将在第三年末和第四年末对应R-12日（含）至R-8日（含）的赎回公告期内通过计划管理人在深圳证券交易所网站和计划管理人网站进行公告，公告手续完成即视为不可撤销的行使赎回权。

七、付款方式：计划管理人将依照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的登记结果对监管银行发出指令，华侨城A授权监管银行根据计划管理人的指令在不晚于第三年末和第四年末对应R-1日16:00点前将将对应回售和赎回所需支付资金（指受益凭证回售和赎回部分所需支付本金金额，受益凭证收益按照既定安排由专项计划资产负担，且在R+1日支付）从回售和赎回准备金账户划付至中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司指定账户，由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于R+1日向投资者进行分配。

八、回购和赎回价格：100元/份，即与受益凭证面值相同。

九、回售和赎回后受益凭证的安排：华侨城

4、华侨城5受益凭证发生回售和赎回后，华侨城A作为优先级受益凭证持有人，持有部分或者全部的华侨城

4、华侨城5受益凭证。华侨城A赎回后，专项计划提前终止。

华侨城A、华侨城集团保证严格按以上承诺履行义务，本承诺函自专项计划设立时生效，自专项计划终止时失效。本承诺函在专项计划存续期间不得变更或撤销。

（本承诺函中关于R日等专用名词的定义见《计划说明书》）

《回购承诺函》

（本页无正文，为《回购承诺函》签署页）

深圳华侨城股份有限公司

法定(或授权)代表人：

华侨城集团公司

法定(或授权)代表人：

****年**月**日

第四篇：文档定向资产管理计划

国联证券-XX 公司 定向资产管理计划要素说明产品名称 国联证券定向资产管理计划投资期限 两年为一避险周期，到期后可续约投资规模 初始投入资金一亿元提前终止 投资者不可提前终止。但期间账户单位净值达到 1.06 以上时，可以提前终止。投资目标 本计划采用 CPPI 策略（Constant Proportion Portfolio Insurance恒定比例投资组合保险 策略）进行投资运作。在严格控制风险、追求本金安全的前提下，谋求集合计划资产 的中长期稳定增值。盈利模式 本计划遵循避险增值的投资理念，在投资国债、企业债、金融债等多种固定收益品种 的同时，适时适度投资可持续竞争优势、未来良好成长性以及盈利持续增长潜力的上 市公司等风险资产，追求绝对投资收益的最大化。投资策略

1、资产配置策略 本计划拟综合运用 CPPI 策略及锁定收益的 CPPI 策略进行资产配置。（1）恒定比例投资组合保险策略（CPPI）CPPI 策略是指将组合资产分配在无风险（或低风险）资产和风险资产上，其中风险 资产投资额度不超过放大倍数乘以组合资产总值与价值底线差额的金额，同时对风险 资产的最大投资比例进行限制，另外放大倍数也根据市场情况动态调整，保证风险资 产的损失额不超过投资者的可承受能力。无风险（低风险）资产则是指期望报酬与风险较低的投资标的，在本计划中指各种固 定收益类品种、现金管理工具等金融资产；风险性资产是指相对具有较高期望报酬与 风险的投资标的，在本计划中指股票、证券投资基金、权证等权益类资产。（2）锁定收益的 CPPI 策略 锁定收益的 CPPI 策略在原则上是一种改进 CPPI 策略，与 CPPI 基本策略的最大区别 在于引入收益锁定机制。在保证风险资产的损失额不会超过一定额度（CPPI 策略中 计算的最大承受损失额度）的基础上，利用对低风险资产的增量投资锁定前期获得的 部分收益。相对 CPPI 策略，属于更保守的操作策略。

2、债券投资策略 管理人通过对收益率、流动性、波动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合 理分配固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、企业债、现金管理工具等产品的 比例，构造债券组合。在选择投资策略时，秉承低波动、多策略结合、追求稳定正收 益的投资思路，综合考虑买入持有策略、期限配置策略、久期偏离策略、信用利差策 略、回购放大策略、骑乘策略、债券类属选择策略等债券投资策略。在选择国债品种 中，本计划将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动性风险，根据利率预测模型 构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融债、企业债品种时，本计划将重点分析债 券的市场风险以及发行人的资信品质。本计划还将关注可转债价格与其所对应股票价 格的相对变化，综合考虑可转债的市场流动性等因素，决定投资可转债的品种和比例。

3、股票投资策略 本计划注重对股市趋势的研究，控制股票市场下跌风险，分享股票市场成长收益。在 进行行业配置时，我们分别从六个主因素进行评估行业的投资价值：产业结构、国家 政策、景气度、盈利状况、市场表现及相对价值，进行适当的行业配置。在进行个股 精选时，本计划主要投资于具有持续、稳定增长能力与核心竞争优势、治理结构良好 的公司。此外，本计划将根据市场情况以及资产配置情况进行新股、可转债的申购。

4、基金投资策略 在封闭式基金投资方面，通过投资于剩余期限与计划存续期限基本匹配的基金，原则 上持有到期，以获取封闭式基金高折价带来的收益。在 ETF 基金投资方面，通过选 择流动性较好并与市场走势吻合度较高的 ETF 基金进行投资，达到快速建仓的目的。

5、权证投资策略 权证投资策略主要包括以下几个方面：主要采用市场公认的期权定价模型对权证进行 定价，作为权证投资的价值基准；根据权证对应公司基本面的研究估值，结合权证理 论价值，进行权证的趋势投资；利用权证的特性，通过权证与证券的组合投资，来达 到改善组合风险收益特征的目的。

6、现金类管理工具投资策略 本计划在确定各期限货币类资产配置的比例时，以严谨的市场价值分析为基础，采用 稳健的投资组合策略，并对投资组合的流动性进行压力测试，根据压力测试的结果，制定审慎的配置方案，并动态调整配置比例，在保持本金的安全性与资产流动性的同 时，追求稳定的当期收益。投资范围 本计划的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行的各类股 票、债券、证券投资基金以及中国证监会允许的其它金融工具。本计划的投资组合比例为：

1、公司债、国债、企业债、金融债、可转换债券、央行票据、债券型基金、债券逆 回购等固定收益类资产的比例，占计划资产净值的 0-95。

2、股票、新股申购、股票型基金、混合型基金、权证等权益类资产的比例，不超过 本计划资产净值的 60，其中权证的投资比例不超过计划资产净值的 3。

3、现金、银行存款、货币市场基金、到期日在一年以内的国债、短期融资券、期限 在 7 天以内（含 7 天）的债券逆回购，以及中国证监会认可的其他现金类资产的比例 不低于 5。在计划实际管理过程中，管理人将根据中国证券市场的阶段性变化，采用 CPPI 策略（恒定比例投资组合保险策略），适时动态调整计划资产在股票、债券及现金间的配 置比例。组合特征 见《投资计划书》投资者类型 本计划属于中低风险收益水平的投资品种，适合风险承受能力一般、希望本金不受损 失的投资者。但需要注意的是，该计划只对初始参与计划并持有至避险周期到期的资 产具有避险功能，因此对资金流动性要求较高的投资者并不适合。投资经理风险揭示 本产品实际收益率容易受到实际投资运作情况以及投资管理方投资能力的影响，在极 端的市场情况下，到期日，本产品收益率也可能出现亏损（如，信用债品种出现违约）。风险收益情况 中低风险、中等收益。管理费 1业绩报酬提取 计划年化收益率 R 大于 6（含）时，管理人提取超过 6以上收益部分的 20作为方案 业绩报酬

第五篇：银行承诺函

第一种写法：

承诺函

xxx（房产所有人）以其所有的位于

房产（产权证号：）向

银行申请抵押贷款，由于该房产现已出租给

用于经营“粥香扑面”酒楼，租期

年，自

****年**月**日至

****年**月**日，基于

银行的如下承诺，承租人

同意在（放弃租赁权声明）上签字盖章。

Xxx银行承诺并保证：其理解并同意承租人关于（放弃租赁权的声明）并非承租人的真实意思表示，在以下条件未成就时，对承租人不发生法律效力或拘束力：

1.如果因xxx（房产所有人）到期不能如约偿还

银行贷款而导致该房产被依法处置时，包括但不限于拍卖、变卖或折价抵债，银行有义务以任何可能之方式，包括但不限于在拍卖规则、拍卖公告、标的资产描述等有效法律文书中向竞买人、买受人或受让人予以明确释明或披露，承租人对该房产的承租权在租期届满之前是该房产相关权利不可分割的组成部分，买受人决定受让该房产即意味着对承租人租赁权的认可，且无条件同意享有和承担原产权人在租赁合同中的全部权利和义务。

2.承租人对因该租赁权的存在而导致的流拍不承担任何责任 3.若

银行不能做到以上承诺和保证，或者本承诺函被人民法院判定不能对抗第三人而导致承租人丧失租赁权的，银行同意承担承租人的一切损失，包括但不限于直接损失（装修

元、固定资产投入、员工工资等）、间接损失（过渡期间的费用）以及实现上述权利的费用（诉讼费、律师费、公证费等）

4.其具有或已获得出具本承诺函所需的权利或合法有效授权，且具有独立承担因出具本承诺函而可能产生的责任。

第二种写法

Xxx银行承诺并保证：其理解并同意承租人在（放弃租赁权的声明）上的签名并非承租人的真实意思表示，该声明对承租人不发生任何法律效力或拘束力，承租人若因签署该声明而遭受任何损失，包括但不限于直接损失（装修

元、固定资产投入、员工工资等）、间接损失（过渡期间的费用、预期收益等）以及因实现上述权利而产生的全部费用（诉讼费、律师费、公证费等），由xxx银行承担全部赔偿责任。