股指期货投资者如何借助中国期货保证金监控中心维护自己的权益

第一篇：股指期货投资者如何借助中国期货保证金监控中心维护自己的权益

投资者如何借助中国期货保证金监控中心维护自己的权益？

为更好地保护期货投资者的资金安全，2006年5月18日成立了中国期货保证金监控中心，该中心网站上提供了投资者查询服务系统，通过该系统期货投资者可以查询自身交易结算报告等信息，从而防止期货公司可能发生的欺诈行为。开户时投资者可以从各自期货公司获取自身访问查询系统的用户名和初始密码；然后通过互联网访问监控中心官方网站（南方地区中国电信用户请访问，北方地区中国网通用户请访问），并点击“投资者查询”链接进入查询系统；系统提供“资料维护”、“基本信息”、“投资者交易结算报告”、“操作记录”、“保证金账号”、“公告牌”、“术语说明”，“操作指南”等页面，可点击这些页面的标题进入相应页面。投资者如果在第二天开盘前不提出疑义，则视作已在账单上签字。因此投资者必须主动关心自己的交易账单，如有疑问要及时向期货公司提出，以维护自己的合法权益。

第二篇：期货公司统一编码(中国期货保证金监控中心)

期货公司统一编码(中国期货保证金监控中心)

2011-05-21 期货公司统一编码 期货公司名称 所属证监局 1 2 3 7 8 9 10 12 15 16 17 18 19 20 21 22 23 25 26 27 28 29 30 32 35 36 37 38 39 51 52 55 56 57 58 59 60 62 65 华安期货有限责任公司 安徽徽商期货经纪有限公司 鞍山五环期货经纪有限公司 北京中期期货经纪有限公司 渤海期货有限公司 财富期货有限公司 长城伟业期货有限公司 长江期货有限公司 成都倍特期货经纪有限公司 华西期货有限责任公司 瑞达期货经纪有限公司 重庆先融期货经纪有限公司 大华期货有限公司 北方期货经纪有限责任公司 大连良运期货经纪有限公司 银河期货经纪有限公司 大通期货经纪有限公司 道通期货经纪有限公司 德盛期货有限公司 东航期货经纪有限责任公司 广东集成利期货经纪有限公司 东莞市华联期货经纪有限公司 海航东银期货有限公司 甘肃陇达期货经纪有限公司 格林期货有限公司 冠华期货经纪有限公司 冠通期货经纪有限公司 广东鸿海期货经纪有限公司 珠江期货有限公司 广发期货有限公司 国元期货有限责任公司 海南金海岸期货经纪有限公司 海南星海期货经纪有限公司 和融期货经纪有限责任公司 河北恒银期货经纪有限公司 万达期货有限公司 国信期货有限责任公司

黑龙江三力期货经纪有限责任公司 黑龙江省天琪期货经纪有限公司

安徽证监局 安徽证监局 辽宁证监局 北京证监局 大连证监局 青海证监局 广东证监局 湖北证监局 四川证监局 四川证监局 厦门证监局 重庆证监局 重庆证监局 大连证监局 大连证监局 北京证监局 黑龙江证监局 江苏证监局 湖南证监局 上海证监局 广东证监局 广东证监局 深圳证监局 甘肃证监局 北京证监局 四川证监局 北京证监局 广东证监局 广东证监局 广东证监局 安徽证监局 海南证监局 海南证监局 天津证监局 河北证监局 河南证监局 河南证监局 黑龙江证监局 黑龙江证监局 66 67 68 69 70 71 72 73 75 76 77 78 79 80 81 83 85 86 87 89 90 91 92 93 95 96 97 99 100 101 102 103 105 106 107 108 110 111 112 113 116 118 119 120 黑龙江时代期货经纪有限公司 弘信期货经纪有限公司 南证期货有限责任公司 湖南大有期货经纪有限责任公司 湖南金信期货经纪有限公司 方正期货有限公司 东吴期货有限公司 华海期货经纪有限公司 华南期货经纪有限公司 华闻期货经纪有限公司 中信建投期货经纪有限公司 宏源期货有限公司 华证期货经纪有限公司 中晟期货经纪有限公司 吉粮期货经纪有限公司 东海期货有限责任公司 江南期货经纪有限公司 江苏东华期货经纪有限公司 江苏弘业期货经纪有限公司 江苏苏物期货经纪有限公司 江苏文峰期货经纪有限责任公司 江西瑞奇期货经纪有限公司 天汇期货有限公司 金鹏期货经纪有限公司 金瑞期货有限公司 金元期货经纪有限公司 津投期货经纪有限公司 经易期货经纪有限公司 科信期货经纪有限公司 辽粮期货经纪有限公司 汇鑫期货经纪有限公司 中期期货有限公司 鲁能金穗期货经纪有限公司 迈科期货经纪有限公司 美尔雅期货经纪有限公司 广永期货经纪有限公司 南华期货有限公司 广晟期货有限公司 宁波杉立期货经纪有限公司 国泰君安期货有限公司 金友期货经纪有限责任公司 东兴期货有限责任公司 鲁证期货有限公司 和合期货经纪有限公司

黑龙江证监局 青岛证监局 江苏证监局 湖南证监局 湖南证监局 湖南证监局 上海证监局 辽宁证监局 广东证监局 上海证监局 重庆证监局 北京证监局 江苏证监局 北京证监局 吉林证监局 江苏证监局 广东证监局 江苏证监局 江苏证监局 江苏证监局 江苏证监局 江西证监局 北京证监局 北京证监局 深圳证监局 海南证监局 天津证监局 北京证监局 天津证监局 大连证监局 辽宁证监局 大连证监局 山东证监局 陕西证监局 湖北证监局 广东证监局 浙江证监局 广东证监局 宁波证监局 上海证监局 厦门证监局 山东证监局 山东证监局 山西证监局 121 122 123 125 126 127 128 129 130 131 132 133 135 136 137 138 139 150 152 153 155 156 157 158 159 160 161 162 163 166 167 168 170 172 173 175 176 177 178 180 181 182 183 185 山西三立期货经纪有限公司 民生期货有限公司 中辉期货经纪有限公司 陕西省长安期货经纪有限公司 上海大陆期货有限公司 上海东方期货经纪有限责任公司 上海东亚期货经纪有限公司 海通期货有限公司 上海金城期货经纪有限公司 上海金鹏期货经纪有限公司 上海金源期货经纪有限责任公司 上海久恒期货经纪有限公司 上海东证期货有限公司 上海良茂期货经纪有限公司 光大期货有限公司 上海普民期货经纪有限公司 海证期货有限公司 上海通联期货经纪有限公司 上海永大期货经纪有限公司 上海浙石期货经纪有限公司 上海中财期货经纪有限公司 上海中期期货经纪有限公司 深圳金汇期货经纪有限公司 中证期货有限公司 乾坤期货有限公司

五矿实达期货经纪有限责任公司平安期货有限公司 招商期货有限公司 神华期货经纪有限公司 深圳瑞龙期货有限公司 晟鑫期货经纪有限公司 北京首创期货有限责任公司 国金期货有限责任公司 安信期货有限责任公司 天富期货经纪有限公司 天鸿期货经纪有限公司 天津金谷期货经纪有限公司 申银万国期货有限公司 创元期货经纪有限公司 招金期货有限公司 国联期货有限责任公司 五矿海勤期货经纪有限公司 德邦期货经纪有限公司 西部期货有限公司

山西证监局 山西证监局 山西证监局 陕西证监局 上海证监局 上海证监局 上海证监局 上海证监局 上海证监局 上海证监局 上海证监局 上海证监局 上海证监局 上海证监局 上海证监局 上海证监局 上海证监局 上海证监局 上海证监局 上海证监局 上海证监局 上海证监局 深圳证监局 深圳证监局 深圳证监局 深圳证监局 深圳证监局 深圳证监局 深圳证监局 深圳证监局 山西证监局 北京证监局 四川证监局 北京证监局 吉林证监局 吉林证监局 天津证监局 上海证监局 江苏证监局 山东证监局 江苏证监局 北京证监局 内蒙古证监局陕西证监局

186 187 188 189 192 193 195 196 197 198 199 200 201 202 203 205 206 207 208 209 210 211 212 213 216 217 218 219 220 221 222 223 225 226 227 228 229 230 231

厦门国贸期货经纪有限公司 湘财祈年期货经纪有限公司 新纪元期货有限公司 新疆天利期货经纪有限公司 新疆金石期货有限公司 象屿期货有限责任公司 烟台中州期货经纪有限公司 一德期货经纪有限公司 银建期货经纪有限责任公司 中原期货经纪有限公司 云晨期货有限责任公司 红塔期货有限责任公司 浙江大地期货经纪有限公司 浙江大越期货经纪有限责任公司宝城期货有限责任公司 信达期货有限公司 国海良时期货经纪有限公司 浙江省永安期货经纪有限公司 新湖期货有限公司 浙江天马期货有限公司 浙江新华期货经纪有限公司 浙江新世纪期货经纪有限公司 浙江中大期货经纪有限公司 中诚期货经纪有限责任公司 中钢期货有限公司 中谷期货经纪有限公司 中国国际期货经纪有限公司 中航期货经纪有限公司 中粮期货经纪有限公司 中期嘉合期货经纪有限公司 中天期货经纪有限公司 中信新际期货有限公司 摩根大通期货有限公司 吉林金昌期货有限公司 兴业期货有限公司

重庆三五九期货经纪有限公司 中银国际期货有限责任公司 第一创业期货有限责任公司

重庆证监局 厦门证监局 湖北证监局 江苏证监局 新疆证监局 新疆证监局 天津证监局 山东证监局 天津证监局 北京证监局 河南证监局 云南证监局 云南证监局 浙江证监局 浙江证监局 浙江证监局 浙江证监局 浙江证监局 浙江证监局 浙江证监局 浙江证监局 浙江证监局 浙江证监局 浙江证监局 北京证监局 北京证监局 上海证监局 深圳证监局 深圳证监局 北京证监局 河南证监局 广东证监局 上海证监局 广东证监局 吉林证监局 吉林证监局 重庆证监局 海南证监局 北京证监局

第三篇：股指期货培训需求调查问卷(投资者)（定稿）

股指期货培训需求调查问卷（投资者）

1、您是否有期货交易经验？

Ａ．是Ｂ．否

2、您是否有股指期货仿真交易经验？

Ａ．是Ｂ．否

3、您是否已经参与股指期货交易？

Ａ．是Ｂ． 否

4、您是否了解股指期货？

Ａ．非常了解Ｂ．了解Ｃ．一知半解Ｄ．完全不了解

5、您是否知悉股指期货条例和相关制度？

Ａ．非常了解Ｂ．一般了解Ｃ．不了解Ｄ．完全不了解

6、您是哪种类型的投资者？

Ａ．个人投资者Ｂ．法人投资者

7、您有多少年限的股票投资经历？

Ａ．１年内Ｂ．１－３年Ｃ．３－５年Ｄ．５年以上

8、如果您决定参与股指期货，您愿意拿出多少比例的资产进行股指期货交易？ Ａ．≤10%Ｂ．10%～30%Ｃ．≥30%Ｄ．尚不确定

9.您是否了解股指期货的套期保值功能？

Ａ．非常了解Ｂ．一般了解Ｃ．不了解Ｄ．完全不了解

10、你对套期保值哪方面的内容比较感兴趣并希望深入学习（可多选）？ Ａ．套期保值原理介绍Ｂ．套期保值操作策略

Ｃ．套期保值实务Ｄ．套期保值风险控制

11、针对期货交易，您愿意从事以下那类交易？

Ａ．套期保值Ｂ．投机Ｃ．套利Ｄ．三者都有

13.如果您进行投机交易（如股票），主要采取以下何种方式进行投资决策？

Ａ．基本面Ｂ．技术面Ｃ．两者兼有Ｄ．凭感觉

13、您是否了解股票（或股指期货）技术分析方法？

Ａ．非常了解Ｂ．一般了解Ｃ．不了解Ｄ．完全不了解

14．如果您进行投机交易。您一般采用下列哪种交易周期？

Ａ．短期Ｂ．中期或波段Ｃ．长期

15.您是否接受过期货投资方面的系统培训

Ａ．是Ｂ．否

16．未来，您打算学习这方面知识，以备更好的参与证券市场投资吗？

Ａ．已经开始学习Ｂ．太复杂，可能很难学懂Ｃ．不打算学习

17、您对如下那些培训内容感兴趣（打钩）

培训课程名单如下：

１．股指期货市场剖析

２．股指期货基础知识与业务规则

３．股指期货参与流程

４．股指期货投资者适当性制度

５．股指期货行情分析与趋势研判

６．股指期货交易策略

７．股指期货套期保值与套利

８．股指期货实战技巧

９．股指期货风险控制与资金管理

除上述讲题外，您还对股指期货的那些问题很感兴趣并希望加强这方面的学习： 1.2.3.培训期望：1.（目的）2.3.讲师要求：1.2.3.建议内容：1.2.3.

第四篇：股指期货投资者适当性制度实施办法

《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）

联系方式如下：

传真：8610－88060548

电子信箱：zhouxzh@csrc.gov.cn

通讯地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座中国证监会

邮政编码：100140

中国证券监督管理委员会

二○一○年一月十五日

关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）（征求意见稿）

第一条为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。

第二条本规定所称股指期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度），是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

第三条中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局（以下简称各派出机构），中国金融期货交易所（以下简称中金所），中国期货保证金监控中心（以下简称监控中心），中国期货业协会（以下简称中期协）应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

第四条中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

第五条中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

第六条期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。

期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案。

第七条期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。

第八条自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与股指期货交易。

法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。

第九条投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。

第十条中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。

第十一条期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。

期货公司应当督促客户遵守法律法规，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。

第十二条期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

第十三条取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，配合处理客户纠纷，严格执行投资者适当性制度。

中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

第十四条投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。

第十五条本规定由中国证监会负责解释。

第十六条本规定自年月日起施行。

关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）

（征求意见稿）

2010年01月16日 来源：上海证券报 作者：

第一条 为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。

第二条 本规定所称股指期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度），是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

第三条 中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局（以下简称各派出机构），中国金融期货交易所（以下简称中金所），中国期货保证金监控中心（以下简称监控中心），中国期货业协会（以下简称中期协）应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

第四条 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

第五条 中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

第六条 期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。

期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案。

第七条 期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。

第八条 自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与股指期货交易。

法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。

第九条 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。

第十条 中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。

第十一条 期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。

期货公司应当督促客户遵守法律法规，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。

第十二条 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

第十三条 取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，配合处理客户纠纷，严格执行投资者适当性制度。

中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

第十四条 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。

第十五条 本规定由中国证监会负责解释。

第十六条 本规定自 年 月 日起施行。

关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）（征求意见稿）

2010年01月16日02:47 手机免费访问 来源：

《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）（征求意见稿）》

公开征求意见的通知

为稳妥推出股指期货，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等的规定，我会起草了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）（征求意见稿）》（以下简称《规定》），现向社会公开征求意见。

请将对《规定》的有关意见和建议以书面或者电子邮件形式于2010年1月22日之前反 6 馈至中国证监会。

联系方式如下：

传真：8610－88060548

电子信箱：zhouxzh@csrc.gov.cn

通讯地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座中国证监会

邮政编码：100140

中国证券监督管理委员会

二○一○年一月十五日

第一条 为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。

第二条 本规定所称股指期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度），是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

第三条 中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局（以下简称各派出机构），中国金融期货交易所（以下简称中金所），中国期货保证金监控中心（以下简称监控中心），中国期货业协会（以下简称中期协）应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、7 联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

第四条 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

第五条 中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

第六条 期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。

期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案。

第七条 期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。

第八条 自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与股指期货交易。

法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。

第九条 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。

第十条 中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。

第十一条 期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。

期货公司应当督促客户遵守法律法规，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。

第十二条 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

第十三条 取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，配合处理客户纠纷，严格执行投资者适当性制度。

中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

第十四条 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。

第十五条 本规定由中国证监会负责解释。

第十六条 本规定自 年 月 日起施行。

股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）

（征求意见稿）

第一条 为保障股指期货市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》和《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》等行政法规、规章及中国金融期货交易所（以下简称交易所）业务规则，制定本办法。

第二条 期货公司应当根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度）各项要求，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。

第三条 投资者应当根据适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力、审慎决定是否参与股指期货交易。

第四条

期货公司只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：

期货公司除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、财务状况、诚信状况和相关投资经历等进行综合评估，不得为综合评估低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

第五条 期货公司只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码：

（一）净资产不低于人民币100万元；

（三）具有相应的决策机制和操作流程；

（四）相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关 测试；

期货公司为其他经济组织申请开立股指期货交易编码的，参照本条执行。

第七条 交易所可以根据市场情况，对投资者适当性标准进行调整。

第八条 期货公司应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立工作制度，完善内部分工与业务流程。

第九条 期货公司应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任。

第十条

期货公司开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。

第十一条 期货公司应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历，测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

第十二条 期货公司应当督促客户遵守与股指期货交 易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则，持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。

第十三条 期货公司应当建立客户资料档案，除依法接 受调查和检查外，应当为客户保密。

第十四条 期货公司应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。

第十五条 期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当按照中国证监会《证券公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，建立业务对接规则，督促证券公司落实投资者适当性制度的相关要求。

第十六条 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。

第十七条 投资者应当遵守“买卖自负”的原则, 承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。

第十八条 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益。投资者维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定，不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益，不得扰乱社会公共秩序、交易所及相关单位的工作秩序。

第十九条 交易所对期货公司落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和 拒绝。

第二十条 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、限期说明情况、口头警示、书面警示、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

第二十一条 期货公司违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处罚措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

第二十二条 期货公司工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处罚措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

第二十三条 本办法所称特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。

第五篇：中国期货保证金监控中心投资查询服务系统操作指南

投资者查询服务系统（以下简称“查询系统”）是由中国期货保证金监控中心（以下简称“监控中心”）推出的，提供客户查询自身交易结算报告等信息的专业服务平台。查询系统针对客户和期货公司提供不同服务，其中，客户操作分以下几个步骤：

一、客户从各自期货公司获取自身访问查询系统的用户名和初始密码；

二、通过互联网访问监控中心官方网站，点击“投资者查询”链接进入查询系统，登录界面后，依次输入“用户名”，“密码”，“验证码”，然后点“提交”；

三、如果是首次登录查询系统，系统会强制要求更改初始密码，密码为6到10位数字和英文字母（区分大小写）组成的字符串，且不同于初始密码。请牢记并妥善保存新密码；

四、进入查询系统后，系统提供八个功能页面。现分别对其作简要说明：

（一）“资料维护”：查询用户的账户信息，设置电子邮件和电话，更改密码等；

（二）“基本信息”：查询客户基本信息，包括基本资料，客户交易编码，客户期货结算账户等；

（三）“客户交易结算日报”：查询、下载（Excel格式）基于期货公司报送监控中心的数据而生成的客户交易结算日报，包括基本信息，资金状况，各类汇总和明细的交易数据，各类通知公告等信息。目前可查询范围是：从当日起上溯两个月之内。可选择以不同的盈亏计算方式生成日报；

（四）“客户交易结算月报”：查询、下载（Excel格式）基于期货公司报送监控中心的数据而生成的客户交易结算月报，包括基本信息，资金状况和各类通知公告等信息，在点击下方链接后，亦可显示月报明细信息。目前当月可查询的上一月的月报。同样可选择以不同的盈亏计算方式生成月报；

（五）“操作记录”：查询客户本人登录查询系统和修改密码的全部历史记录；

（六）“保证金账户”：查询客户所属期货公司在监控中心登记的保证金账户清单；

（七）“公告牌”：查询监控中心向客户发布的信息公告；

（八）“术语说明”：查询各项查询系统涉及的期货术语；

五、点击页面右上角的“退出系统”按钮正常退出查询系统；

六、如客户不慎遗忘本人查询密码，可向所属期货公司申请查询密码补办，完成补办手续后即可从期货公司获取新的初始密码。