中小企业技术创新战略之我见（共五则范文）

第一篇：中小企业技术创新战略之我见

龙源期刊网 http://.cn

中小企业技术创新战略之我见

作者：吕群智

来源：《沿海企业与科技》2006年第02期

[摘 要]技术创新是中小企业持续发展的动力。文章分析了中小企业实施技术创新的优劣，深入探讨了中小企业如何从实际出发，扬长避短，选择适宜的技术创新战略。

[关键词]中小企业；技术创新；战略

[中图分类号]F276．3

[文献标识码]A

第二篇：论我国中小企业的技术创新战略

论我国中小企业的技术创新战略

摘 要： 基于对我国中小企业技术创新问题和河南省中小企业技术创新情况的研究，提出了我国技术创新战略对策，期望对促进我国中小企业的技术创新有所启示。

中小企业历来是经济发展的一支重要力量。在世界各国，中小企业都是国民经济的重要组成部分。而技术创新又是推动中小企业发展的关键因素，我国的中小企业由于起步较晚，技术创新能力还很弱。目前，国家十分重视中小企业的发展问题，已相继出台了《中小企业的融资担保贷款体系指导意见》和《科技中小企业创业基金实施办法》等措施。因此，如何提高中小企业的技术创新能力，增强其竞争实力，是促进我国经济增长的现实选择。1 我国中小企业技术创新现状及面临的困难

从我国中小企业发展情况看，目前中小企业总数已超过1000万家，在工业企业中，中小企业已占总数的99 7%，占全国工业产值的60%，占全国工业企业实现利税的40%。中小企业是解决就业需求的重要途径，是活跃市场的基本力量，据1997年江苏省调查，从大中型国有企业下岗的职工，半数以上是通过乡镇企业、个体私营企业和自主创业实现了再就业。同时中小企业是技术创新的重要源泉。但从现实情况看，我国中小企业的技术创新还存在着许多制约因素，面临不少困难。1 企业的组织制度制约中小企业技术创新从国际上看，中小企业在技术创新方面较大企业成功率高。这是因为，中小企业进行技术创新大多是市场拉动型的，即根据客户的需求进行技术创新活动。其主要目标是利润最大化。因此，中小企业灵活的机制十分有利于技术改进和技术成果向现实生产力转化。然而由于历史的原因，我国科技人员70%集中在高校、科研院所，中小企业的技术人员所占比重很小，在技术开发和技术改造方面没能得到足够的重视，以河南省中小企业为例，主要表现在以下几个方面。1。1 条块分割、机构庞杂、产学研脱节到1996年，河南省县属以上的科研机构仍有300个之多。过多的科研机构游离于企业之外，不利于产学研的结合，科研经费、科研力量不能集中使用，造成了科技投入的普遍浪费，致使很多基础性、关键性和普遍性的生产技术问题不能解决，直接制约了技术创新的速度和进程。以部门和行业为核心的隶属关系的羁绊，给科技系统结构上的优化组合和现代企业制度的建立设置了层层障碍，使科研单位与企业的一体化遇到了无法克服的体制困难。1。2 中试机构建设缓慢，成果转化瓶颈问题依然比较突出中试机构建设、人才培养、设备配备、能源和原材料供给、科技服务保障等建设步伐缓慢，措施不力，政策落实不到位，结果致使作为成果转化之核心机制的中间试验活动发展缓慢，仍为最薄弱的环节之一，成果转化瓶颈问题依然比较突出。1。3 落后技术、传统技术多相当一部分属于淘汰和限制技术。技术水平低，直接造成产品档次低、质量差、消耗浪费严重，污染环境。以乡镇企业为例，1996年以来该省先后被关停 五小 ” 乡镇企业达17300多家。1。4 适用技术少，专利技术和高新技术更少在该省效益尚可的中小企业中，基本上属于适用技术，电子信息技术、生物技术等新兴和高技术所占比例甚小。1。5 技术装备水平落后该省乡及乡以上独立核算中小工业企业平均每户固定资产仅为41万元，工艺技术设备水平也比较落后，一些乡镇中小企业基本上仍属于手工作坊式的生产方式。1。6 无力进行技术改造、技术开发和创新技术改造资金严重不足，投资增幅逐年回落，由 八五 ” 时期年均递增34 1%下降到 九五 ” 时期的年均17%，1997年又降到9%，以上虽然是一个省的情况，但据此推算，其他各省中小企业的情况也不乐观，甚至

更为悲观。此外，绝大多数中小企业的技术开发费和折旧提取比例都在一个很低的水平，甚至一部分企业根本就不提取，处于只能 吃剩饭 ” 的境地，也就难以谈及技术开发和创新。1。2 企业素质和企业经济实力影响技术创新

我国中小企业经过多年发展，国有中小企业的生产经营陷于困境，设备老化，冗员过多，大多处于亏损状态。非国有中小企业以乡镇企业为主体，高科技企业比重较小，从全国范围看，地区分布上也不平衡，东南部较发达，内地相对落后。但总体上以 家庭企业 ” 和 亲友企业 ” 为主流。在工程技术人员数量、素质、层次上与大企业相比还有较大差距，一些技术人员常常忙于日常技术性工作，很难独立开展技术创新工作，同时由于经济实力影响，绝大多数中小企业用于技术创新的费用还远达不到国家规定的占销售收入1 5%的水平，从而严重制约了中小企业的技术创新。据我们对河南省南阳市的调查，该市乡镇企业中专学历的技术人员和大专以上学历人员占职工人数的比例只有1 42%和9 75%，而初中以下文化程度的职工却高达69%，技术开发费用占销售收入的比重也只有1%左右，不利于中小企业的技术进步。3 政府政策、市场环境等因素也制约了中小企业技术创新由于我国长期计划经济体制的因素，以前国家的技术改造投资几乎都集中在大中型国有企业，对中小企业的技术改造不够重视。使一些有潜力、发展快、技术含量高的中小企业不能健康地成长，具体来说，表现在以下两个方面：。3。1 资金投入不足以河南省为例，八五 ” 期间，河南省科技活动经费筹集总额累计105 98亿元，加上1996年累计也不超过142 08亿元，实际使用总量累计分别是94 63亿元和126 03亿元。主要用于科技成果转化的科技三项费用 八五 ” 期间累计只有4 99亿元，加上1996年累计也不过6 99亿元。这种投入的绝对数量是很小的。3。2 扶持企业技术开发与创新的政策力度不够1993年财税体制改革，取消了新产品减免税政策，一定程度上挫伤了企业开发新产品的积极性，加上对中小企业而言，新产品开发风险很大，缺乏资金支持，致使近几年来，全省新产品的开发一直呈下滑趋势。近两年来，该省财政用于直接扶持企业技术开发的资金仅为700万元，占省科技三项费用的1/10，而其他兄弟省市，此项资金都占科技三项费用的30%以上，有的达到50%以上，而且在银行信贷、税收等方面对于企业技术开发和新产品研制给予优惠政策。在此情况下，该省企业、尤其是中小企业的市场竞争能力将受到极大影响。此外，由于技术创新存在着市场、技术、制造等不确定性所造成的风险。中小企业技术创新的高投入、高风险，需要政府和企业自身的重视，才能顺利地开展技术创新活动。我国中小企业的技术创新战略初探技术创新是一项与市场密切相关的活动，企业必须在市场机制的激励下从事创新。我国中小企业的技术创新必须与国家创新体系相结合，探索符合实际的发展战略。1 模仿创新战略针对我国中小企业技术力量薄弱、实验和设备手段相对落后的实际，为推动技术创新，首先应采取模仿创新战略。模仿创新战略是具有模仿创新能力的企业的战略选择。模仿创新并不完全照搬照抄袭别人的技术，它同样要投入一定的研究开发力量，以对率先者的技术进行进一步的开发，因而模仿创新并不是单纯的模仿，而是一种渐进性的创新行为。由于模仿创新不仅可以使吸收开发的针对性大大增强，这就回避了研究开发竞争所带来的风险，从这个意义上与自主创新战略上相比，模仿创新战略是一种风险较低的战略。日本在这方面做得较有典型性。日本大多数中小企业不是照搬别人的技术，而是对引进技术不断进行研究改进和创新。日本中小企业在技术引进和开发过程中，首先是从研究开发某项专门技术开始，进而确立企业的主导技术。然后，根据经济技术的发展和企业经营环境的变化，以主导技术为核心，吸收其他技术不断开发新产品，开拓新领域，实现企业的多角化经营。这样，当某一种产品滞销，就可以马上转产，使企业具有分散风险、适应环境变

化的内在调节能力。2 联合创新战略中小企业在平等互利的基础上，结成较为紧密的联系，互相取长补短，共同开发市场，从而有利于自己的生存和发展。采用联合竞争战略的中小企业可以更有效地利用有限的资金和技术力量，弱弱联合，优势互补，克服单个企业无法克服的困难和危机，取得规模经济效益。我国中小企业可采取以行业为依托的联合模式和区域联合创新模式等形式。（1）以行业为依托的联合创新是利用本行业的资料、人才、技术等优势，组成技术开发小组，以合同形式明确规定各方的权利和义务，进行项目开发。这种模式一般适于开发产品（或项目）使用范围行业性强或某方面的技术人才集中在某一部门。如煤炭行业、化工行业、医药行业等。在有关行业产品技术开发上，与本行业相关的高等院校、研究所等联合开发可以取长补短，降低创新风险。如三明制药厂和福建医学院联合开发的蛇酶注射液项目，金陵制药厂与江苏省中医学院合作开发的治疗脑血栓的中药脉络宁等都属国内首创，并取得了巨大的经济效益。（2）区域联合创新是由地方科委、企业、大专院校、科研院所等单位本着互惠互利的原则自愿参加。地方科委根据国家的产业政策和经济政策，协调企业、科研院所、金融部门为某一项目成立专门的技术开发小组，以合同形式明确规定各方的权利和义务，以及要实现的目标。这种技术创新模式往往以推动区域科技进步和经济发展为目标。如由江苏省科委、扬州水箱厂、扬州有机化工厂、南京理工大学等联合完成的国家 863 ” 项目和ＣＩＭＳ工程，就属国内首创。该项目的完成不仅提高了合作企业的竞争能力，同时也促进了江苏省企业的科技进步。3 与大企业合作创新战略中小企业在发展过程中，应利用分工协作的优势，与大企业合作，一方面发挥自身创新机制灵活、市场反应快的优势，另一方面可利用大企业的科技、设备、资金等优势，快速开发新产品、新技术。

这是根据中小企业力量单薄、产品单一的特点而制定的一种经营战略。大企业为了获得规模经济效益，必然要摆脱 大而全 ” 的生产体制的桎梏，求助于社会分工与协作，这在客观上增加了大企业对中小企业的依赖性，为中小企业长期的生存和发展提供了可靠的基础和生存空间，所以称这种相互信赖关系为生存互补战略。中小企业在决定自己的生产方向时，不是着力于开发新产品，而是接受一个或几个大企业的长期固定的定货，与大企业建立紧密的分工协作关系。如日本的松下电器公司，与它协作的中小企业约有1200多家，所需的零部件70%～80%都是由中小企业提供的。所以说中小企业的发展很大程度上取决于大中小企业之间所建立的相互信赖、共同发展的关系。

中小企业在实施这种战略的同时，还必须解决好以下两方面的问题：

（1）与大企业的协作条件。作为大企业的加工承包单位或委托加工单位，在决定价格、交货期、质量、支付条件等协作条件时，一方面需要承包企业注意谈判策略的采用，以一种对等的关系来确定协作条件，另一方面还要求承包企业不断增强自身的实力，以争取主动。

（2）企业的长期发展问题。中小企业在协作生产期间，必须注意技术积累，不断增强自身的管理能力，提高产品质量，开发新产品，树立信誉，逐渐摆脱大企业的控制而独立地面向市场，使企业获得长期发展。除此之外，中小企业在技术创新 方面还应采取特色战略，寻找市场空白，开发具有工艺创新性、先进性和实用性的产品，逐步使自己扩大规模，争取主动。最后必须指出的是，中小企业的技术创新战略的实施，还应得到政策、法规方面的支持，政府应建立中小企业管理体系，完善支持中小企业发展的投融资政策和技术政策。我们有理由相信，随着我国技术创新的不断深入，加上中小企业自身的发展战略，中小企业在我国经济发展中将发挥越来越重要的作用。

第三篇：中小企业技术创新项目

附件1

2018四川省中小企业发展专项资金 科技型中小企业技术创新项目申报指南

一、项目类型

2018四川省中小企业发展专项资金科技型中小企业技术创新项目分为无偿资助和贷款贴息两类：

（一）无偿资助。对科技型中小企业创新技术研发成果予以支持。

（二）贷款贴息。对科技型中小企业取得银行贷款用于技术创新产品中试熟化予以支持。

二、申报条件

申报2018四川省中小企业发展专项资金技术创新项目的企业必须是在四川省内注册的居民企业，且同时具备以下条件：

1.实收货币资本最低不少于30万元； 2.职工总数不超过500人； 3.资产总额不高于2亿元； 4.年销售收入不超过2亿元。

三、支持领域

2018年中小企业发展专项资金重点支持电子信息、生物医药、新材料、光机电一体化、新能源及智能汽车、资源与环境、新能源与高效节能等领域。符合条件的企业申报项目时，必须提交证明技术创新成果(2016年12月7日后取得)

—1—

的下列两类资料之一：已授权的发明专利或者实用新型专利、具有国家检测资质机构出具的产品检测（检验）报告和用户试用报告。其他资料按项目要求提供。

（一）电子信息（不包括自用软件，平台及网站建设；）。1.信息安全技术及产品

2.高端集成电路与特色电子器件（可提供集成电路布图设计作为技术创新成果证明材料）3.基础核心软件 4.未来网络与通信 5.云计算与大数据 6.新一代人工智能

（二）生物、医药。1.生物医药技术与产品 2.中药天然药物技术与产品 3.化学药技术与产品 4.医疗仪器、设备

其他要求：医药研发类项目，申报企业还须提供新药研究资料（临床前的应提供：药学、药效、药代、毒理、质控资料；临床中的应提供临床研究进展资料)、临床研究批件；医药中试熟化和产业化项目，申报企业还须提供相关的新药研究资料、批件，GMP证书，以及下一步生产计划或合作生产的有关内容及材料。

（三）新材料。1.钒钛与稀土新材料 2.特种高分子及复合材料 3.电子信息材料

4.高性能石墨烯制备与应用技术 5.高性能玄武岩纤维制备与应用技术

—2—

6.新材料设计与材料基因组 7.核电关键材料

其他要求：项目产品须有明确的工业化应用对象，涉及对环境有影响的项目，申报企业还须提交地市级以上地方环保部门的批准文件或环评报告；特殊行业产品项目，申报企业还须提供符合该行业管理规定的相关证明材料（产品认证、市场准入证明、安全检测报告等）。

（四）光机电一体化。1.工业生产过程控制系统 2.高性能、智能化仪器仪表 3.先进制造技术 4.新型机械产品

（五）新能源及智能汽车。1.新能源汽车动力系统关键技术 2.电控相关技术与产品 3.电池相关技术与产品 4.电机驱动相关技术与产品

（六）环境与资源。1.水污染防治技术 2.大气污染防治技术

3.固体废弃物的处理与综合利用技术 4.环境监测、应急和预警技术。5.清洁生产与循环经济的关键技术 6.资源高效与综合利用技术

其他要求：申报项目要有独特的实用性和可推广性，申报企业还须提供不低于三家应用示范用户意见。

（七）新能源与高效节能。1.可再生清洁能源技术及相关产品

—3—

2.新型高效能量转换与储存技术和相关产品 3.高效节能技术和相关产品

其他要求：成套设备项目，申报企业还须提供权威机构完成的产品样机测试报告和知名企业提供的用户意见，用户意见应包括产品的名称、型号、性能以及使用期间实测的数据及情况分析；工艺、装备系统集成技术项目，申报企业还须提供不低于三家应用示范用户意见，要有独特的实用性和可推广性；产品应符合国家和相关的产品标准。

四、支持经费

科技型中小企业技术创新项目采取后补助方式予以支持，其中：

无偿资助类项目按照不超过研发投入40%的比例予以支持且最高不超过200万元；

贷款贴息类项目贴息期限不超过两年（医药类项目可延长至三年），贴息额度不超过100万元。

五、申报材料

（一）《2018年四川省中小企业发展专项资金（技术创新项目）项目申报书》（系统打印）。

（二）企业法人营业执照、组织机构代码证、国（地）税登记证正本复印件（已办理三证合一企业提供更新后的营业执照即可）。

（三）2016年12月7日后获取的技术创新成果证明资料。

（四）2015、2016企业财务报表。

（五）2017年上半年企业财务报表。

（六）申请无偿资助的，申报企业须提供2016年1月1日至2017年11月1日的项目研发投入专项审计报告（审计—4—

报告模板详见申报系统）；2016年1月1日后新注册成立企业，提供成立日期起至2017年11月1日项目研发投入专项审计报告。

（七）申请贷款贴息的，申报企业须提供2016年1月1日至2017年11月1日与银行签订的贷款合同、对应的付息单据复印件（医药类项目可延长至2015年1月1日）；2016年1月1日后注册成立企业，提供成立日期起至2017年11月1日与银行签订的贷款合同、对应的付息单据复印件。

（八）其他需要提供的证明材料。

—5—

附件2 2018四川省中小企业发展专项资金 科技型中小企业创业投资项目申报指南

为鼓励引导创业投资机构向科技型中小企业投资，支持科技型中小企业向创投机构融资，重点支持我省五大高端产业、七大战略性新兴产业、现代农业等我省优势特色产业的科技型中小企业以及为科技型中小企业提供投融资服务的创业投资机构。

一、支持对象

包括四川省境内的创业投资机构（包括创业投资企业、创业投资管理企业、具有投资功能的中小企业服务机构等）和创业投资机构投资的科技型中小企业。

（一）创业投资企业。是指具有融资和投资功能，主要从事创业投资活动的公司制企业或有限合伙制企业。

（二）创业投资管理企业。是指由职业投资管理人组建的为投资者提供投资管理服务的公司制企业或有限合伙制企业。

（三）中小企业服务机构。是指主要从事为科技型中小企业提供创业辅导、技术服务和融资服务，且具有投资能力的科技企业孵化器、创业服务中心等中小企业服务机构。

（四）科技型中小企业。是指主要从事高新技术产品研究、开发、生产和服务的非上市公司。

二、支持类型

—6—

2018年四川省中小企业发展专项资金科技型中小企业创业投资项目分为风险补助和投资保障两类。

（一）风险补助。

对创业投资机构投资于四川省境内科技型中小企业的投资项目，按照不超过实际投资额5%的比例给予奖励，单个投资项目奖励额度不超过100万元，单家创业投资机构累计奖励额不超过300万元。

（二）投资保障。

对获得创业投资机构直接投资的科技型中小企业，对其从事高新技术产品产业化项目进行费用补助，最高不超过200万元。

三、申报条件

（一）申请创业投资项目的创业投资企业应具备条件： 1.在四川境内经工商行政管理部门登记。2.成立1年以上（含1年）。

3.实收资本（或出资额）在2500万元人民币以上，或者出资人首期出资在1000万元人民币以上，所有投资者以货币形式出资。

4.有明确的投资领域。

5.有至少3名具备5年以上风险投资或相关业务经验的专职高级管理人员。

6.管理和运作规范，具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制。

7.按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法；近3年没有因财政、财务及其

—7—

他违法、违规行为受到县级以上财政部门及相关监管部门的处理处罚。

8.直接投资于四川省科技型中小企业。投资时间为2016年1月1日至2016年12月31日。

9.不投资于流动性证券、期货、房地产业以及国家政策限制类行业。

（二）申请创业投资项目的创业投资管理企业应具备条件: 1.在四川境内经工商行政管理部门登记，具有法人资格。2.成立1年以上（含1年）。

3.实收资本（或出资额）在50万元人民币以上。4.管理的创业资本在1000万元人民币以上。5.有至少3名具备5年以上风险投资或相关业务经验的专职高级管理人员。

6.按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法；近3年没有因财政、财务及其他违法、违规行为受到县级以上财政部门及相关监管部门的处理处罚。

7.直接投资于四川省科技型中小企业。投资时间为2016年1月1日至2016年12月31日。

（三）申请创业投资项目的中小企业服务机构应具备条件: 1.成立1年以上（含1年）。

2.在四川境内登记，具有企业或事业法人资格。

—8—

3.有至少2名具备3年以上创业投资或相关业务经验的专职管理人员。

4.能够向科技型中小企业提供固定的经营场地。5.管理和运作规范，具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制。

6.按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法；近3年没有因财政、财务及其他违法、违规行为受到县级以上财政部门及相关监管部门的处理处罚。

7.直接投资于四川省科技型中小企业。投资时间为2016年1月1日至2016年12月31日。

（四）申请创业投资项目的科技型中小企业，应具备条件：

1.在四川境内经工商行政管理部门登记，具有法人资格。2.成立1年以上（含1年）。3.实收货币资本最低不少于30万元；

4.职工总数不超过500人；资产总额不高于2亿元；年销售收入不超过2亿元。

5.科技人员数占企业职工总数的比例不低于10%；企业研发费用总额占销售收入总额的比例不低于2%或企业研发费用总额占成本费用支出总额的比例不低于10%；企业拥有的在有效期内的与主要产品（或服务）相关的知识产权。

6.被投资时间为2016年1月1日至2016年12月31日。

四、申报材料要求

—9—

（一）风险补助。包括创业投资机构资料和被投企业资料。

1.创业投资机构提供以下资料：

（1）《2018年四川省中小企业发展专项资金科技型中小企业创业投资项目风险补助申报书》。

（2）企业营业执照复印件。

（3）2016投资企业后的银行进帐单复印件。（4）2016的企业会计报表和标注防伪二维码的审计报告（原件）。

（5）公司简介及主要投资管理人员简历。

（6）公司验资报告（所管理或受托管理的创业投资资金规模的证明文件）。

（7）以往投资科技型中小企业列表（包括被投资企业名称、行业领域、投资时间、属于第几轮投资、投资金额、占股比例、投资后运营业绩）。

2.被投企业提供以下资料：

（1）创业投资项目情况表（一企一表）。

（2）投资分析报告（创业投资机构对企业投资的时间、金额及相关条件；创业投资机构与企业双方违约责任的追究）。

（3）企业营业执照复印件。

（4）投资变更后经工商部门备案的的企业章程复印件。（5）创业投资机构投资到位证明材料：银行进帐单、验资报告、工商变更登记核准通知书，投资协议等复印件。

（6）2016企业会计报表和标注防伪二维码的审计报告复印件。

—10—

（二）投资保障。

（1）《2018年四川省中小企业发展专项资金科技型中小企业创业投资项目投资保障申报书》。

（2）投资分析报告（创业投资机构对企业投资的时间、金额及相关条件；创业投资机构与企业双方违约责任的追究）。

（3）企业营业执照复印件。

（4）2016企业会计报表和标注防伪二维码的审计报告原件。

（5）创业投资机构投资企业证明材料：2016投资企业后的银行进帐单复印件、验资报告复印件。

（6）投资合同复印件。

（7）投资变更后经工商部门备案的的企业章程复印件。（8）企业用于高新技术产品产业化项目支出相关证明材料：支出费用清单、相关票据等。

—11—

第四篇：浅论中小企业的技术创新

浅论中小企业的技术创新（1）

20世纪90年代以来，中国经济进入了持续增长的良性发展时期。从产业组织结构的角度来看，推动这一经济增长的主角并不是传统意义上的国有大企业，而是包括乡镇企业在内的中小企业。据统计，截止2002年，我国共有中小企业约2930万个，占全部注册企业总数的99%；中小企业的总产值、销售收入、实现利税分别占全部企业总量的60%、60%和40%；其创造的最终产品和服务的价值占我国GDP近50%，出口总额的60%也是有中小企业提供的。但是，我国中小企业在迅速发展的同时也日渐暴露出各种问题：创新资金不足、技术装备水平落后、科技人员严重不足、政策环境不优越等，技术进步和技术创新已成为制约中小企业发展最突出的因素。中小企业技术创新问题已经引起了全社会的普遍关注。

一、技术创新是中小企业发展的必由之路

上个世纪以来，由于世界范围内科学技术突飞猛进的发展，使得社会生产方式和生活方式发生了重大的变化，知识和智力资源的占有、配置、生产和运用已经成为经济发展的重要依托。世界各国尤其是发达国家的产业结构、产品结构和企业结构都发生了重大变化，新兴产业特别是信息产业的迅猛发展促使传统产业不断发生变革，新产品层出不穷，高科技产品在社会生产中所占比重日益提高。为了迎接经济全球化和信息化的浪潮，为了适应新的竞争环境和竞争规则，各个国家都在加紧确定和调整发展战略，其重点就是提高技术创新能力为主要指标的核心竞争力。

面对这种新的全球经济形势，我国的经济结构，包括产业结构、产品结构和企业结构等必然也要加快，进行战略性的调整。1999年1月召开的中央经济工作会议已明确指出，调整和优化经济结构是促进我国经济发展，提高经济增长质量和效益的根本性措施。这对我国企业来说，这既是一个重大的机遇，又是一个严峻的挑战。特别是对为数众多的中小企业来说，更是一个生死存亡的紧急关头，如果能抓住这个机遇进行创新和改革，企业发展就能上一个新的台阶；否则将被无情地淘汰。

世界著名企业管理学家，美国华盛顿大学资源教授W.费尔德莱发表评论指出，任何企业离开现代科学知识，很难承认它是一个创造社会财富的实体。以市场为导向，以提高产品竞争力为目的的企业，技术创新活动是促进经济发展的重要因素。如果一个企业缺乏创新的技术，其劳动生产率越高，产品可能积压越多，亏损越严重。因此，当前我过广大中小企业发展的关键不是提高劳动生产率，而是要提高企业的技术创新能力，提高产品中的技术含量。并以市场为导向，按照高新技术产业发展的要求，积极调整自己的产品结构。总之，适者生存，中小企业只有走创新之路，才能从根本上提高企业的竞争力，也才能在激烈的竞争中求得生存和发展。

二、我国中小企业技术创新的现状和问题

近年来，我国中小企业从事技术创新的积极性有了很大的程度的提高，技术创新活动也有了一定程度的提高。有资料显示，改革开放以来，约65%的专利是中小企业发明的，75%以上的技术创新由中小企业完成，80%以上的新产品由中小企业开发。但从总体上来看，我国中小企业技术创新水平仍然不高，无论从创新意识、创新能力还是从创新投入、创新成果及创新效益来看，都还处于较低的水平。研究开发投入、科技人员比例等指标不仅远低于发达国家水平，也低于国内大型企业的水平。

目前，制约我国中小企业技术创新进一步发展的障碍主要体现在以下三个方面：

（一）、技术人才短缺

技术人才是现代企业最宝贵的资源，在技术创新飞速发展的今天，科技人才的作用尤为重要。但中小企业中缺乏技术人才是世界各国都极为普遍的现象。

我国中小企业的从业人员主要来自农村剩余劳动力和城镇新增劳动力，文化水平普遍较低，大部分人缺乏工作所需的技能训练。科技人员和管理人员不仅数量不足，技术水平和管理水平也相对较低。而且，更为严重的是，迄今为止，大部分中小企业对于各类技术人才和管理人才仍然缺乏吸引力，与外资企业、合资企业和大型国有企业相比，中小企业在人才竞争上仍然明显处于劣势。

根据2003年7月~9月对浙江省200对家企业进行的问卷调查结果如下：

企业技术发展中遇到的主要困难：

排序 技术发展的主要困难样本数 比例（％）

1缺乏技术人才9357.9

2缺乏资金3019.0

3技术信息、市场信息不足159.14设备落后127.45政府政策限制5 3.36其他5 3.3

（摘自《经济理论与经济管理》）

（二）、资金短缺

资金短缺常常是中小企业技术创新的主要障碍。从外部融资环境来看，无论是直接融资还是间接融资，中小企业都感到困难重重，主要原因有：

1．资金获取来源过于单一，融资渠道越来越少

由于直接融资方式对资金使用者要求较高，限制较多，而且我国资本市场也没有专门针对中小企业的融资安排，中小企业进入资本市场直接融资的障碍大，从而转向间接融资方面。据国家信息中心的调查结果，有65.7%的中小企业资金来源主要依赖各种金融机构。但目前，随着金融体制的改革，银行向大型化、城市化发展，适合于中小企业的融资渠道越来越少。

2．银行信贷政策偏重于大企业

随着国有银行的逐步向商业银行过渡，为降低不良的资产比例、加强与实力雄厚的外资银行竞争，各银行纷纷推出各自的信贷政策。当前银行信贷主要向个人贷款和建设项目集中，对工业贷款减少。且在对工业贷款的份额中，90%的新增贷款投向数量不足5%的AA级大型企业。而对中小企业的贷款，银行普遍认为大多数是流动资金贷款，规模小且分散，工作量大，融资服务成本高且收益少，加上信用担保机制及其体系的不健全，因此，当前银行的信贷政策并没有向中小企业倾向。

（三）、信息资源短缺

外部信息是企业认识技术和市场机会的重要基础。大企业一般较易获得图书馆和信息机构的服务，信息渠道也较多。中小企业由于资金不足、人才不足，搜集外部信息的广泛性、准确性和及时性较差，导致中小企业在技术创新中的信息来源主要依靠企业内部的集思广义和各种建议，往往不能有效地抓住机会。

三、解决中小企业技术创新问题的对策

（一）、开拓中小企业创新的模式

1．跟踪型技术创新模式

跟踪型技术创新模式是指中小企业要关注并及时跟踪核心技术的发展趋势，以最快的速度模仿，开发出与之相类似的新产品，借助领先企业的市场开拓成果，以较低的开发成分分享一定的市场份额。这中技术创新模式适用于有一定的研发能力，但资金不足，又不愿承担创业风险的中小企业。实行这种创新战略必须在法律允许的范围内，利用自己的技术优势和对市场信息的及时把握，努力在产品的差异上做文章，加以改进和完善，并加大售后服务和广告投入，从而分得较好的市场份额。实施跟踪型技术创新应该是在学习基础上的二次创新，是在前人肩膀上再向上走一步的创造性活动。

2．合作型技术创新模式

对大多数中小企业来说，技术窗的物质基础条件和技术能力都比较薄弱，完全以自身的力量来开展创新活动，短期内很难提高创新的技术水平，而通过与其他机构的合作来共同推进技术创新则是一种十分明智的选择。合作战略可以是纵向合作——中小企业与科研机构、高等院校进行合作，通过产学研究的紧密结合加速科技成果的产业化；也可以是横向合作——产品及规模均较为接近的中小企业共同出资组建研究中心，共同承担风险，获得利益。合作型技术创新模式是中小企业优化资源配置，提高创新有效性和效率的重要手段。

（二）、解决中小企业融资难的对策

1．政府出台各种政策鼓励银行向中小企业贷款

目前已经提出的鼓励银行向中小企业贷款的政策建议主要有：第一，在国有商业银行中设立专门的中小企业贷款部门，督促它们增加对中小企业的贷款；第二、允许国有银行在向中小企业贷款时收取更高的利息，使大银行更多地向中小企业发放贷款；第三、由政府或其他组织建立专门的中小企业融资机构，更好地为中小企业融资提供支持等。

2．建立健全的中小企业融资信用担保体系 积极发展中小企业信用担保机构

当前我国银行面临的障碍之一是中小企业贷款市场信息不透明，财务不明晰，运作不规范。因此解决中小企业融资难的又一重要手段是建立中央和地方分层次的由政府支持的中小企业信用担保体系。将由财政出资的中小企业贷款担保机构逐步转变为按市场化原则运作并接受政府机构监管的股份担保公司。从试点的情况来看，此类机构占全部担保机构的90%。

（三）、大力推进人力资源的开发 为技术创新提供智力服务

我国是一个人力资源十分丰富的国家，大力开发人力资源、努力促进资源优势转化为科技优势，对于增强企业技术创新能力有着十分重大的现实意义。

1． 构建有效的人才激励机制

汇集并不断壮大企业的人才队伍，进而最大限度发挥其智力潜能，关键在于建立有效的人才激励机制。激励机制从总体上包括物质激励，也包括精神激励；既包括正激励，也包括负激励。其中物质激励应是激励机制的基本内涵。

2．优化人才汇集环境

在企业内部，应通过各种方式营造尊重知识、尊重人才的氛围，包括张扬个性、不求全责备、尽力满足人才的多层次需求；充分放权、授权，委以重任，予以实现个人价值的发展空间；倡导和营造创造性、自主性、人情化的企业，形成宽松和谐、奋进的独特的文化力，产生对优秀人才的吸引力、凝聚力和感召力，进而迸发出巨大的创造力和竞争力。

3．大力加强中介服务机构的建设

中介服务机构是知识技术流动传递的一个重要环节，它可以有效地解决科技成果转化难的问题，为知识技术的供求提供一个适宜的场所。最近几年来，政府推出了加强科研成果转化的一系列措施，以建设技术创新的支撑服务体系。

21世纪的今天，在新经济和全球经济一体化，以及中国加入WTO等外部因素的共同作用和影响下，中小企业的内外环境已经发生了实质性的变化。这种变化了的环境对中小企业来说，既是机遇又是挑战。2003年1月1日，《中小企业法》正式实施，作为一部保护中小企业合法权益的法律，它将使中小企业发展的外部环境得以宽松。为了适应变化了的外部环境，中小企业必须要创新运行机制，在变化中找机会，克服发展过程中的“瓶颈约束”，实现进一步的可持续发展，进而走上国际化经营的道路。

浅论中小企业的技术创新（2）

摘要：中小企业在国民经济中占据了相当大的比重，创造了大量的就业机会和技术创新成果。它是技术创新的重要源泉之一，在技术创新方面发挥着重要的作用。本文主要介绍了中小企业技术创新的主要类型以及研究与开发活动，政府对中小企业技术创新的作用和影响、中国中小企业技术创新的现状，还有绿色技术创新。

关键词：中小企业；技术创新；产品创新；研究与开发现状

Summary: Small and medium-sized enterprises have occupied sizable proportion in national economy, having created a large number of employment opportunities and technological innovation achievement.It is one of the important sources oftechnological innovation, playing an important role in technological innovation.This compositionintroducesthe main type of technological innovation of small and medium-sized enterprises.And it introduces the research and development activity , function of government and influence of government on technological innovation of small and medium-sized enterprises,the current situation of technological innovation of Chinese small and medium-sized enterprises, and greentechnological innovations.Keyword : Small and medium-sized enterprises；echnological innovation；The craft innovating；Research and developmentCurrent situation

企业是现代社会的细胞，是市场经济的主体，而占企业绝大多数的中小企业则是这一主体中最活跃、最富有活力的组成部分。中小企业在国民经济中占据了相当大的比重，创造了大量的就业机会和技术创新成果，而且，中小企业文化及其培育出来的企业家精神和风险意识，已经成为现代文明和市场经济的精髓，成为市场经济体制不断创新和发展的基础。从某种意义上说，没有中小企业，就没有市场经济。

创新是一个民族的灵魂。在世纪之交的关键时刻，作为国家技术创新体系的重要组成部分，中小企业技术创新能力的提高，对于一个国家维持其在全球市场上的竞争力和保持经济的可持续发展至关重要。在这一大背景下。各国政府纷纷采取措施鼓励和扶持中小企业的发展及其技术创新活动。

一、中小企业技术创新概述

中小企业是技术创新的重要源泉之一，在技术创新方面发挥着重要的作用，这种作用还可能远远超出一般人的预料。中小企业的技术创新不仅在数量上占有相当的份额，而且其创新的水平和影响也并不亚于大企业，中小企业创造了许多被认为是当代最重要的工业创新成果。中小企业技术创新与大企业既有相似之处，也有独特之处，特别是中小企业在其技术创新过程中面临着许多不利因素。

（1）中小企业技术创新的主要类型

由于中小企业所处行业、技术水平、规模、发展环境以及企业体制等呈现无限的多样性，中小企业技术创新技术也必然表现出不同的类型，而且随着经济的发展和科技的进步，中小企业技术创新新的类型也将更加丰富多彩。

产品创新

产品创新是指中小企业在产品的生产和经营过程中，对其自身生产或经营的产品所从事的改进、提高或发明的创新活动。它可分为重要创新和渐进创新两类。一般说来，重要创新对企业的发展影响较大，渐进创新对企业的影响有小有大，但前者往往比较难以实现，投入也大；后者较易做到。

服务创新

服务创新是近些年服务业，尤其是知识密集型服务业兴起的结果，它既包括新构思、新设想转变成新的或者改进的服务，又包括改变现有的组织机构推出新的服务，目前兴起的网络服务是服务创新的成功例证。由于服务创新投入较小，而且市场需求变化快，因而是最适合中小企业特点的技术创新类型之一。

工艺创新

工艺创新是指研究和采用新的或有重大改进的生产方法，从而改进现有产品的生产或提高产品的生产效率。由于工艺创新对开发新产品、改进原有产品以及提高原有产品的质量和产量都具有重要作用，因此其重要性并不亚于产品创新，一般情况下大多数工艺创新是渐进的，投入大小和难度都比较适合中小企业的特点，因而也是中小企业技术创新的重要途径之

一。

产品（服务）创新和工艺创新之间常常互相影响、相互交融、相互促进，并与中小企业的直接经营活动密切相关，因而具有较大的普遍性，在中小企业的技术创新活动中占有重要位置。

（2）研究与开发

中小企业研究与开发活动可以分为自身的研究开发和合作研究开发两种类型。其中自身的研究开发受到很多因素的限制，对企业的要求比较高，只局限于一些基础（包括人力资源和资金支持等）较好的企业，但提高自身的研究与开发能力应该是中小企业技术创新的主要努力方向；合作研究开发包括中小企业与大学、研究开发机构以及大企业等的合作，对于缺乏信息、人才、技术等的中小企业来说，合作研究开发活动更加合适和普遍。统计资料显示，在依靠大学和研究机构的帮忙，以及利用各种公共资源方面，中小企业表现出更大的效率和热情。另外，积极参与政府的研究与开发活动也是一种越来越普遍的形式。比如近些年欧盟中小企业政策的核心就是引导更多的中小企业参与到欧盟的研究与开发计划的框架之中。今后随着高新技术产业的发展，中小企业将越来越多地参与高新技术的研究与开发活动。

二、政府对中小企业技术创新的作用和影响

尽管政府对中小企业技术创新影响的程度与方式还有很多争论，但几乎所有的人都认为，考虑到中小企业在经济增长和技术创新等方面的巨大作用，以及中小企业在技术创新过程中面对的种种不利的因素，政府在中小企业技术创新活动中的作用至关重要。

（1）政府扶植中小企业技术创新的必要性

中小企业在现代社会中占据着重要的地位，但处于不平等的市场竞争条件下，而且市场对中小企业技术创新活动的调节存在着明显的缺陷，种种都迫切需要政府对中小企业技术创新的扶植。现在很多国家政府都已经把促进中小企业的技术创新活动作为维持本国在国际市场上的竞争优势的重要举措。

府扶植中小企业技术创新的基本原则

由于国情不同，各国政府所采取的扶持中小企业技术创新的政策措施也各不相同。但无论如何，各国政府采取的扶植措施都应遵循下述一些基本原则。

政策性扶持为主的原则

公平与公证的原则

公开原则

分类指导的原则

直接支持方式和间接支持方式相结合的原则

（2）政府扶植中小企业技术创新的方式

中小企业的技术创新活动是多种多样的，范围也是相当广泛，加之国情不同，因而，各国政府扶植中小企业的方式也各不相同。但各国对中小企业技术创新的扶植方式大致集中在以下几个方面。

法律规范

组织管理

政策指导

财税经融支持

提供信息、技术、人才培训等服务

实施具体的科技计划

三、中国中小企业技术创新的现状

中国是一个中小企业众多的国家，中小企业占全部企业数的99%以上，且大多数是在改革开放之后诞生和发展起来的，其中乡镇企业和民营科技企业的迅猛发展，更是中国经济体制改革和科技体制改革的一个重要成果，同时，他们对于推动中国的改革开放进程，发挥了巨大的作用。

统计研究表明，技术创新对中国中小企业的作用是非常显著的，清华大学经济管理研究所对中国企业技术创新的一项调查分析显示，在所调查的1051家企业中（其中大企业229个，中小企业797个），通过技术创新，有93.2%的企业提高了劳动生产率和增加了产品品种，有96.7%的企业提高了经济效益，96%的企业扩大了市场，91.5%的企业提高了产品的质量，88%的企业提高了产量，77%的企业降低了材料消耗，69.4%的企业降低了能耗。不久前，由农业部、国家科委和国务院发展研究中心共同进行的乡镇企业技术创新调研结果显示，在被调查的4530家企业中，70.7%的企业有技术创新活动，34.4%的企业从事了研究与开发活动，22%的企业有研究活动与开发机构。乡镇企业技术创新经费住处主要用于购买机器设备，占技术创新总支出的73.4%，用于购买技术的费用仅占9.3%。调研结果还表明，乡镇企业技术创新的主要动力是市场需求，创新的主要目标是开拓新市场；在影响创新活动的主要因素中，列前三位的是资金缺乏、技术人才短缺的市场信息不足。

四、新事物-----绿色技术创新

绿色技术创新起步于社会经济发展的进程中，越来越引起人们的兴趣，得到人们的认同和推行。绿色技术创新是既要社会经济发展又要保护环境不受污染的产物。对绿色技术的研究经历了末端工艺、无废工艺、废物最少化、清洁技术、污染预防五个阶段。E.Brawn和

D.Wield于1994年提出了绿色技术的概念，概括地说，绿色技术是指能减少环境污染、降低和节约原材料与能源使用的技术、工艺或者产品的总称。它可以分为两类：一类是绿色产品创新，指产品在使用过程中及使用之后不危害或少危害生态环境和人体健康以及可回收利用和再生的产品。另一类是绿色工艺创新，指能减少废气污染物的生产和排放，降低工业活动对环境的污染以及降低成本、物耗的工艺技术。我国改革开放二十多年来，社会生产力迅猛发展，但随之而来的环境污染问题日益严重。只有走可持续发展道路才能化解这个危机。作为可持续发展主体的企业在充分认识到减少环境污染、节约原材料和能源使用的重要性后，应及时把绿色技术创新提到日程上来，作为经济发展的新增长点。

尽管中小企业在现代社会经济生活中占据重要地位，但目前对中小企业技术创新的研究还远远不够。更深入的研究有待更多的研究者的努力，从而使技术创新理论不断深化，是之成为中小企业更好地发展的武器。最后，我引用萨缪尔森（Samuelson,P.A.）的一句话来结束本文：“创新与市场力量之间的关系是复杂的。许多大厂商对研究与创新做出了重大贡献，这使得那些相册地摧毁大厂商的人或宣称大就是绝对的坏的人举棋不定。同时，小企业或个人也做出了某些最有革命性的突破。为了促进迅速的创新，一个国家应该允许各种不同的方法与组织并存。”

参考文献：刘东 杜占元 ：《中小企业与技术创新》,社会科学文献出版社,1998年6月万兴亚：《中小企业技术创新与政府政策》，人民出版社，2001年12月

冯勤：企业绿色技术创新机制的建立研究，《中小企业与技术创新-----

-----西湖国际中小企业研讨会论文集》，科学出版社，2004年2月

萨缪尔森P.A.：《经济学》，中国发展出版社，1992年3月

第五篇：中小企业技术创新思路初探

龙源期刊网 http://.cn

中小企业技术创新思路初探

作者：李元初

来源：《沿海企业与科技》2005年第11期

[摘 要]技术创新是一种企业应用外部技术、自有技术或调整内部生产要素关系，使企业能创造出更多的商业利润的特定经济技术活动。文章从理论上和实际运作中分析了技术创新在中小企业发展的作用，揭示影响技术创新小企业的运作内在因素，提出了解决技术创新的思路。

[关键词]中小企业；技术；技术创新；市场

[中图分类号]F276．3

[文献标识码]A