法律风险提示函

第一篇：法律风险提示函

法律风险提示函

关于部门承办的合同，经过律师审核，发现存在的法律风险。请合同承办部门相关领导根据《修改建议稿》，慎重考虑后予以修改，如因未作修改而造成的一切风险责任，由合同承办部门全部承担。

特此函告。

**公司法务部****年**月**日

第二篇：风险提示函

风险提示函

尊敬的证券投资者：

当您投资证券市场的时候，可能获得较高的投资收益，但同时也存在着较大的投资风险。为了使您更好地了解其中的风险，根据有关证券法律法规、行政规章、证券登记结算机构业务规则和证券交易所业务规则，特提供本风险提示书，请您认真详细阅读：

（一）选择有交易资格的证券公司

当您进行证券投资时，请与合法的证券公司签订证券交易委托代理协议，有关合法证券公司和证券从业人员的信息可在中国证券业协会网站(www.xiexiebang.com)查询。

（二）选择投资品种与委托交易方式

证券市场提供了多种投资交易品种，并且其投资特点和交易规则也有很大不同，我们建议您选择证券市场中自己相对熟悉的证券交易品种进行投资。在投资新品种之前，请您务必详细了解该证券品种的特点和交易规则，由于您投资决策失误而引起的损失将由您自行承担。

证券公司为您提供的委托交易方式有柜台委托、自助委托、电话委托、网上委托和手机委托等多种，我们建议您尽量选择自己相对熟悉的委托方式进行投资，请您详细了解各委托交易方式的具体操作步骤，由于您操作不当而引起的损失将由您自行承担。

（三）理解您与代理人的关系

您本人必须对您授权代理人的代理行为承担民事责任，代理人在代理权限内以您的名义进行的行为即视为您自己的行为，代理人向您负责，而您将对代理人代理行为的后果承担一切责任。

（四）了解证券市场的风险

市场行情不可能只涨不跌，高投资收益的同时必然伴随着高投资风险，您应当在开户前对自身的经济承受能力和心理承受能力做出客观判断，对于自己投资证券市场的资金数额和资金来源做出谨慎决定，我们倡导闲钱投资，当您准备用自己的养老钱、看病钱、子女教育资金甚至是自住房屋抵押贷款或其他借款投资股市之前一定要知道“股市有风险，入市须谨慎”，“投资股市，买者自负”。

投资者从事证券投资包括但不限于如下风险：

1、宏观经济风险

国家宏观经济形势的变化以及国际经济环境和其他证券市场的变化，可能引起国内证券市场的波动，使您存在亏损的可能，您将承担由此可能造成的损失。

２、政策风险

有关证券市场的法律、法规，和相关政策、规则发生变化，可能引起证券市场价格波动，使您存在亏损的可能，您将承担由此可能造成的损失。

３、上市公司经营风险

由于上市公司所处行业整体经营形势的变化和上市公司经营管理等方面的因素，如经营决策的重大失误、高级管理人员的变更、重大诉讼等都有可能引起该公司证券价格的波动；由于上市公司经营不善甚至会导致该公司证券中止交易、暂停上市或终止上市，您将承担由此可能造成的损失。

４、技术风险

因交易撮合及行情揭示是通过电子通讯技术实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，由此可能给您带来损失。

５、不可抗力因素导致的风险

诸如地震、火灾、水灾、战争等不可抗力因素可能导致证券交易系统瘫痪；证券经营机构无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致证券交易系统非正常运行甚至瘫痪，这些都会使您的交易委托无法正常进行，您将承担由此可能造成的损失。

６、特殊证券品种的风险

您应当根据自身的经济实力、承受能力和对投资品种的了解程度认真决定证券投资策略，当您有意投资ＳＴ、＊ＳＴ类股票或者其他有较大潜在风险的证券品种(如权证等衍生品)时，尤其应当清醒地认识到该类证券品种可能蕴含着更大的风险。

７、其他风险

由于您的密码失密、或您的身份可能被仿冒、操作不当、决策失误等原因可能导致亏损，损失将由您自行承担；他人给予您的任何保证获利或不会发生亏损的承诺都是没有法律根据的，类似的承诺不会减少发生亏损的可能。

（五）特别提示：

１、营业部的经营范围如下：

（１）代理登记开户；

（２）代理证券买卖；

（３）代理资金、证券的清算交收；

（４）代理保管有价证券；

（５）代理领取红利股息；

（６）代理对客户委托、成交及账户资金和证券变化情况的查询；

（７）证券监督管理机关规定提供的其他服务。

２、上述经营范围之外的其他行为，如：为他人融资提供担保或反担保、资产管理业务、资金拆借等，非经本公司另行特别授权，营业部无权开展此类业务，并无权对外签署合同，否则该合同无效。您将不得不承担由于可能造成的损失。另外，不得全权委托营业部及员工买卖证券，不得与其有承诺收益或赔偿损失的约定。

３、证券经营机构营业现场资讯、网络资讯、短信资讯等资讯服务均为增值服务，力求客观公正，但不担保这些资讯的准确性、完整性、及时性和送达性，内容仅供参考，投资者据此做出的任何投资决策与证券经营机构无关。

由此可见，证券市场是一个风险无时不在的市场，您在进行股票、基金、债券及权证等证券交易时存在赢利的可能，也存在亏损的风险。本风险提示并不能完全揭示股票、基金、债券及权证等所有证券交易的全部风险及证券市场的全部情形。您在参与以上各种证券交易前务必对此有清醒的认识，建议投资者应当充分深入地了解证券市场蕴含的各项风险并谨慎行事，并认真考虑是否进行证券交易。

第三篇：法律风险提示书

法律风险提示书

尊敬的唐宴军、黄兵先生，张淑英、唐春蓉女士：

我所接受您们的委托，现就您们签订《代为购房协议书》并要求办理见证一事，根据您们提供的资料及与您们沟通的情况，秉承诚实信用原则，现根据相关法律法规的规定以及本所办理类似法律事务的经验，作如下风险提示，供您们参考并确认知悉：

情况分析说明

针对您们的要求，我们仅在您们所提供材料证据真实的前提下对您们双方签订《代为购房协议书》行为的真实性进行证明。

1、依照《民法通则》、《最高人民法院关于贯彻执行<民法通则>若干问题意见》及其他相关司法解释的规定，民事法律行为从成立时起具有法律约束力。行为人非依法律规定或者取得对方同意，不得擅自变更或解除。

2、根据《合同法》及相关司法解释规定，您们约定的协议内容对双方的行为均具有约束力。

3、其他相关部门或机关是否能直接依据《见证书》为您们办理产权登记、过户手续，而不要求您们履行其他程序，办理其他手续，我们无法保证。

4、前已述及，我们仅对您们双方签订协议行为的真实性予以见证，请您们自觉遵守你们双方签订的《代为购房协议书》约定义务，同时提请双方各自规避行为的风险。

【特别声明】

本建议旨在对您们要求所为您们签订《代为购房协议书》见证一事有关的法律风险进行前瞻性的评估和提示，因实际情况较为复杂，本建议不可能涵盖已然或未然的全部法律风险。

本建议仅供参考，未经本所同意，不得用于其他用途。任何人用于其它目的均不构成对本所的任何法律责任。

南充市顺庆区东昇法律服务所

雍兴友邓文良

二0一二年六月二十九日

签收人：签收时间：

第四篇：工程建设环保风险提示函

工程建设环保风险提示函

近期宁夏地区环保检查力度加大，对各基建项目施工现场要求越来越高，对检查中发现扬尘问题的企业甚至停工处理。各项目单位要深刻认识到大气污染治理的严肃性，进一步强化施工现场扬尘、排放等环境治理工作，为保证工程建设顺利进行，现将有关要求提示如下：

1、各公司要加强与当地环保、建设部门的沟通协调，认证落实环保、水保方案，加强监测，确保不发生环保事件。

2、各项目做好现场文明施工措施，对施工裸露区域及时进行洒水降尘，对建筑垃圾和生活垃圾要在指定地点倾倒，设备包装材料及时收集处理，严禁焚烧。

3、对现场要定期组织检查，严肃考核，各项目公司要组织一次厂区及周边垃圾清理工作。

4、青铜峡风电项目要及时做好现场洒水降尘工作，确保道路、场地及周边无扬尘，对正在施工的风机及周边进行覆盖，已施工完的及时平整、洒水抑尘。

5、太阳山庙子梁风电项目做好风机、杆塔、升压站区域洒水抑尘工作。

6、平罗项目切实做好临时堆土场、搅拌站料场及四周边坡覆盖，并定期洒水抑尘，要确保各区域无扬尘，重点区域为堆土场、升压站、组合场南侧以及临时道路。对临建生活区，组合场进行清理整治。对生活污水要进行综合利用，设施要定期检查、维护，不得发生污水外泄。

第五篇：物流企业法律风险提示

物流企业法律风险提示

近年来，物流业正向着规模化、信息化、专业化的方向飞速发展,国家扶持物流业发展的新政策为物流业的发展带来了新的机遇。但由于法律风险防范意识的缺乏，以及目前物流法律法规的分散性和滞后性，物流企业在经营中面临大量的法律风险。因此，切实加强物流企业的风险防范意识，提高物流企业的风险防范能力显得尤为重要。现将物流企业相关法律风险提示如下：

一、运输环节法律风险

1.签约主体及其偿债能力风险

实务中，物流企业在签订合同时往往忽略签约主体及其偿债能力问题。我们经办的案件中，有些公司根本就只是个皮包公司，物流企业将货物交其转运之后毁损灭失了，甚至被其私吞了，损失很难追回，而物流企业却要承担对委托人的赔偿责任。有些合同或运单只填写司机名字或车牌号码，若货物在运输途中发生毁损灭失，而司机赔偿能力有限或根本没有赔偿能力，物流企业又找不到证据证明该司机有权代表其他公司签约，损失很难追回。

2.托运人加重承运人责任风险

托运人为了更好的维护自身利益，在制订运输合同时往往会设置一些条款加重承运人的责任。物流企业急于得到业务忽略了合同审查，使得自己承担了过重的合同义务和违约赔偿责任，在产生损失发生纠纷时吃了大亏。

3.托运人交货指示风险

有些托运人在货运合同或托运单上未列明收货人，货物运到后才指定收货人；有些只写了收货人的简称或电话号码；有些在交货前临时改变收货人。在这些情况下，承运人应该保留托运人交货指示的相关证据，如电话录音，书面指示材料等，否则，一旦托运人不认可该指示，以错误交货为由起诉承运人，承运人即面临赔偿责任。

4.道路交通事故、船舶碰撞风险

实务中，有的物流企业与自然人签订挂靠协议进行挂靠经营运输。根据相关规定，挂靠经营的机动车发生道路交通事故，由挂靠人与被挂靠单位承担连带赔偿责任。因此，在挂靠车辆发生交通事故造成损失权利人要求赔偿的情况下，挂靠人作为自然人往往偿债能力有限，而物流企业将面临赔偿风险。船舶挂靠经营的责任承担目前虽无非常明确的法律法规规定，但司法审判实践中不乏判决挂靠人与被挂靠人承担连带责任的判例。

此外，在运输环节还有因货物运输不当造成货物毁损、灭失的风险，以及货物迟延交付的违约赔偿风险等。

二、包装环节法律风险

1.包装条款不明确风险

有些物流企业在包装条款中笼统写“普通包装”、“一般包装”、“习惯包装”等词语，这样的描述是非常不明确的，容易发生争议。应在包装条款中明确约定包装材料、包装规格、包装方式、包装文字说明、费用负担等细节，以及搬运、堆放的具体要求。

2.包装条款履行不当风险

物流企业不论作为承运人还是托运人都应当重视检查货物的包装，严格按照合同包装条款的约定履行义务。作为托运人，如果货物的包装与合同、运单约定不相符，对其他货物或运输工具造成损失的，物流企业要承担赔偿责任；而作为承运人如果没有检验包装是否适当或者不按约定的特殊包装方式搬运、堆放，造成货物损失的也要赔偿。

3.危险物品包装不明风险

法律法规对危险物品的运输和包装都有特殊的规定，物流企业如果违反这些规定可能会遭受罚款、吊销证照等行政处罚；承运人若未对危险物品包装进行检查并在包装物上粘贴危险标志从而造成运输货物或其他财产损失，要承担相应的赔偿责任。

4.包装检验检疫风险

若涉及到进出口货物运输,物流企业要注意包装的特殊要求，包装可能被要求检验检疫，若包装检验检疫不合格则会被限制或禁止出入境，物流企业可能因此承担赔偿责任。例如，木质包装的热处理和溴甲烷熏蒸处理。

三、装卸环节法律风险

1.货物误交风险

若将货物错交给他人应承担赔偿责任，因此，物流企业交货时应严格按照合同或运单上的约定将货物交给收货人，注意查验其相关身份证明文件，并要求收货人签名、盖章，对于收货人委托的来人，应要求其提供授权委托书。

2.未及时检验、通知的风险

根据法律规定，收货人接收货物时应当检验货物并及时提出异议。若收货时没有当场检验并确认货物质量、数量的，事后很难再举证证明货物的短缺、损坏情况。因此物流企业作为收货人向其他公司接收货物时应注意清点、检验，若发现货物与单据不相符应要求交货方书面确认，否则收货后很难举证，只能自己承担赔偿责任。

3.装卸致损风险

货物在装卸过程中发生毁损，应由承担装卸责任的一方负责赔偿。因此在装卸条款中明确由哪一方承担装卸责任非常重要。若合同没有约定，在物流业务中通常有一部分装卸工作由承运人负责，因此物流企业作为承运人在上下车（船）、出入仓、转运搬运货物时，应注意安全操作，小心谨慎，以避免装卸致损而承担赔偿责任。

4.安全事故风险

物流企业在装卸过程中不但可能导致货物损失，还可能发生人身损害事故，造成搬运工或其他人员受伤而承担赔偿责任。因此，物流企业应加强安全意识，完善安全操作管理制度，落实安全考核，以降低安全事故发生的几率。

四、仓储环节法律风险

1.仓储物验收不明风险

根据合同法第384条的规定，保管人应当对保管物进行验收。在仓储业务中，若保管人对照货物单证列明的品种、数量、质量等逐一检验核实货物不细致，在货物出库时发现与单证不相符而发生纠纷，仓储公司就可能承担赔偿责任。

2.仓储物变质风险

货物在仓储期间发生变质常引发纠纷。根据合同法第三百八十九条的规定：“保管人对入库仓储物发现有变质或者其它损坏的，应当及时通知存货人或者仓单持有人。”因此，保管人应注意尽到及时通知的义务，必要时采取有效措施止损。

3.存货人欺诈风险

实践中，存货人可能采取多种手段对保管人进行欺诈，如诡称保管费由其他单位承担；在货物的质量上弄虚作假，以次充好，或者隐瞒货物瑕疵；虚报货物数量等。到提货时却要求按照仓单交货，或者以仓储公司擅自调换货物、动用货物为由要求赔偿。还有甚者为了节省费用故意隐瞒危险物品或其他需要特别储存的化学品，造成其他货物损失，导致仓储公司向其他存货人赔偿。

五、加工环节法律风险

1.擅自转包风险

物流加工属于加工承揽合同规范的范畴，合同法第253条规定承揽人应当自己完成主要工作，否则定作人可以解除合同，如因擅自转包造成损失转包人要承担赔偿责任。因此，物流企业一旦需要转包，应取得委托人的同意。

2.临时雇工人身损害赔偿风险

在物流加工环节经常会把一些辅助性工作交给临时工去做，这在法律上有两种不同的性质，一种是承揽关系，一种是雇佣关系，如果是临时雇佣关系，雇工在工作中造成伤害事故，物流企业作为雇佣方要对其承担赔偿责任，所以物流企业临时请人搬运货物或做一些简单的加工工作都有可能导致几万甚至几十万的经济损失。

3.加工物交接验收不明风险

对于需要物流企业简单加工、分检、包装的货物，在接收货物时一定要及时检验，否则接收后出现质量问题很难证明是货物本身存在质量问题，物流企业就要承担赔偿责任

六、货运代理风险

1.身份风险

为了竞争和发展的需要，货代企业除了以货主的委托代理人身份办理有关货物的运输手续外，还常基于现实需要行契约承运人或无船承运人之事，以承运人的身份出现。且不排除在一单业务的不同阶段，货代企业具有不同身份的可能性。货代企业一旦被确认为承运人身份，将不可避免的承担货物在运输中产生的毁损、灭失迟延以及无单放货之赔偿责任。

2.超越代理权限风险

在业务实践中，货代企业代签发各类保函、代垫运费、同意货装甲板、更改装运日期、将提单直接转给收货人等等，这些行为有的可能托运人一无所知，有的可能事先得到托运人的默许或口头同意，但一旦出现问题，托运人便会矢口否认，由于没有证据证明托运人对货代企业有授权，则货代企业往往被认定为超越代理权限而承担责任。

3.托运人欺诈风险

有的托运人为了逃避海关监管，可能会虚报、假报进出口货物的品名以及数量，报关后，经海关查验申报品名、数量与实际不符时，货代企业可能首当其冲遭受海关的调查和处罚。

4.垫付运费风险

货代企业代理托运人办理运输并垫付运费后由于托运人资信恶化、垫付运费的事实无法证明、垫付运费的权限问题等原因，有可能无法从托运人处收到运费。

上述诸多风险，每一个都可能转化为物流企业实实实在在的赔偿责任。物流企业在提升经营能力的同时，一定要加强法律风险的防范，未雨绸缪，以求在激烈的竞争中健康发展。