交大金融12秋-证券投资分析作业2[小编整理]

第一篇：交大金融12秋-证券投资分析作业2

一、判断题（认为正确的打勾认为错误的画×）

1、资产负债表反映的是一个企业在某一时点上所持有的资产、所负的债务和资本的存量。是

2、波浪理论中的波浪形态可无穷伸展和压缩，但它的基本形态不变。是

3、市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。是

4、乖离率表示每日股价指数与股市平均价格指数之间的距离，差距越大，回到股市平均价格指数的可能性越大。错

5、债券投资收益的资本损益指债券买入价与卖出价或偿还额之间的差额，当债券卖出价大于买入价时，为资本收益；当债券卖出价小于买入价时，为资本损失。是

二、单项选择题（从ABCD中选择唯一正确的填入）

1、在技术分析中，如果乖离率为___D___，则表示风险较小，可以买入股票。

A ＋7％B ＋3％C 0D －6％

2、成交量比率（volume ratio）低于60％时是___C___。

A 调整期B 超买期C 超卖期D 下降期

3、在技术分析中，画好股价趋势线的关键是__A____。

A 选择两个具有决定意义的点B 找出具有重要意义的一个点

C 不要画得太陡峭D 找出具有重要意思的三个点

4、某一可转换债券，面值为100元，票面利率为6％，转换比例为20，转换期限为2年，若当前该公司的普通股股价为6元一股，投资者要求的必要收益率为8％，则该债券为一般债券的投资价值为__C___。

A95.64元B96元C96.43元D97.12元

5、在技术分析中，腾落指标是___A___。

A 将每日股票上涨家数减去下跌家数的累积余额B 上涨家数的累积余额

C 将每日股票上涨家数加上下跌家数的累积余额D 下跌家数的累积余额

三、多项选择题（从ABCD中选择正确的填入）

1、以下关于期权交易的说法，正确的是__BCD____。

A 期权交易的买方有义务在期权到期时，买入期权中的标的物

B 期权交易的卖方有义务在期权到期时，卖出期权中的标的物

C 期权交易的买方需要向卖方支付一定的期权费

D 期权交易的卖方需要向买方提供标准化的期权合约

2、证券发行按有无发行中介可分为___CD___。

A 私募发行B 公募发行C 直接发行D 间接发行

3、以下关于不同证券行情下，股价的变动规律说法正确的是__BD___。

A 在看涨市场中，股价是表现出直线上升的，不会有下跌的可能

B 在看涨市场中，股价并非表现出直线上升，而是大涨小跌

C 在看跌市场中，股价表现出一直下跌，不会有上升的可能

D 在看跌市场中，股价并非表现出直线下跌，而是小涨大跌

4、以下关于期权交易的说法，正确的是___BCD___。

A 期权交易的买方有义务在期权到期时，买入期权中的标的物

B 期权交易的卖方有义务在期权到期时，卖出期权中的标的物

C 期权交易的买方需要向卖方支付一定的期权费

D 期权交易的卖方需要向买方提供标准化的期权合约

5、以下关于债券收益率与票面利率关系的说法，正确的是__AC___。

A其他条件相同的情况下，债券的票面利率越高，其收益率越高

B其他条件相同的情况下，债券的票面利率越低，其收益率越高

C当债券发行价格高于债券面额时，债券收益率将低于票面利率

D当债券发行价格高于债券面额时，债券收益率将高于票面利率

四、论述题

1、谈谈你对选股与择时的理解和心得体会？

首先，应该做好股票池的建设工作。所谓股票池建设，就是将自己发现的一些有业绩支撑、上行通道良好、大股东实力强大或者有相当概念的股票搜集起来，加进自己的股票自选，以备使用。其次，是对当前的大势分析。所谓大势分析，就是对国家政策的分析。想炒短线，必须经常看新闻。本人常看的新闻有：央视新闻联播、央二经济新闻、证券时空等。另外还要多看股评。虽然股评中的个股评点没什么意思，但是可以从中得到许多与股市有关的经济类新闻。从以上分析，我们至少可以得到一些政府对股市的态度、对各行业的扶持与打压等。如前期央视一套报道了原隆平的事迹，第二天隆平高科便报收涨停，并带动了整个农业板块的整体上涨；又如上周大量新闻报道引起这几天环保板块整体上涨等。这类例子很多。

第三，是从第二条中所得到的消息分析，以及当天热门板块等情况，选出第二天可能会上涨的热门板块。当我们从股票池里找出属于可能是第二天热门板块的股票时，这些股票已经不会太多了，一般会在10条左右。

第四，股票精选。当四步工作完成后，我们就可进行股票精选了。好多朋友看股评，认为股评师们说的都很准。但是我发现一个有趣的问题，那就是，股评师们尽管分析的大部分都准，但是一般都是在放过中阳甚至大阳后才向我们推荐的。他们的目的就是，让人们相信他们，从而加入他们的会员（呵呵，一般是这样的）。所以，我们在选股时必须走在他们的前面，这样才能抓住大牛，收中阳线。如果仅按照股评师们的评论去买股，没准会在第二天收小阴后，第二天就套住你了。

第五，分析第二天大盘走势。一般来讲，股评家们尽管在个股上不给我们说实话，但是对大盘的走势分析的还是值得我们参考的。我们可以根据他们对大盘的走势，结合自己从政策面的分析，判断大盘走势，决定买入股票后是否安全。

2、谈谈道理论中支撑线与阻挡线的意义以及它们相互转换后的功能？

一、支撑线和阻力线的定义

1、支撑线：是指一根在图形上，由两个相对的低点组成的水平线或者上升的直线。支撑线起着阻止价格继续下跌的作用。当价格下跌到支撑线附近时，多方开始尝试清仓买进，而空方则小心谨慎，时刻注意平仓保证盈利。价格在支撑线附近开始止跌上涨。根据两个支撑点的距离和时间，支撑线可以分为长期支撑线和短期支撑线。长期支撑线的支撑作用要大于短期支撑线的支撑作用。

2、阻力线：是指一根在图形上，由两个相对的高点组成的水平线或者上升的直线。阻力线起着阻止价格继续上涨的作用。当价格上涨到阻力线附近时，空方开始尝试清仓买进，而多方则注意平仓保证盈利。价格在阻力线附近开始止涨下跌。根据两个阻力点的距离和时间，阻力线可以分为长期阻力线和短期阻力线。长期阻力线的阻力作用要大于短期阻力线的阻力作用。

二、趋势线的转化原则

依据技术分析理论支撑线和阻力线是可以相互转化的。

突破阻力线后阻力线就转化为支撑线；同样突破支撑线后支撑线就转化为阻力线。这符合物及必反的原则。同时也合乎人们的心理和实际的情况。人们在阻力线附近普通做空，这虽然使得价格的上涨受到了一定的压制，但是一旦阻力线被有限突破，那么意味着所有做空的投资者都判断错误，大量的投资者只好止损或者翻多。这反而使作为临界点或者说一个边缘的阻力线转化成了支撑线，原有的做空力量一下子就转化成了做多的力量。

第二篇：证券投资作业

《证券投资操作实务》上机操作

（2012年3月6日）

1．下载并安装“国元证券（领航版）或东方财富通行情分析系统”

2．通过证券交易所网站查阅报告：

（1）建一文件夹，文件夹名为“证券代码：证券名称：上市公司名称”。

（2）下载并安装PDF安装文件。

（3）登陆上海证券交易所（.cn）或深圳证券交易所（，输入代码查找往年数据），完成EXCEL表格中的各项指标，务必将填好后的EXCEL表格文件名改为“股票代码：股票名称：报告指标”。

4．搜集相应上市公司的2008-2010年的社会责任报告：

通过百度，输入关键词“2008年××××社会责任报告”，将社会责任报告拷贝至WORD文档中，将WORD文档存入文件夹，命名为“证券代码：证券名称：2008年社会责任报告”。

重复以上程序，查找2009年和2010年的社会责任报告。

此次作业为电子版，请将以上文件夹上交，上交前确认文件夹内至少有3份PDF文件，1份EXCEL文件，3份WORD文件，共7个文件。

第三篇：证券投资分析

2011年证券从业资格考试《证券投资分析》新教材大纲变化情况如下：

第一章证券投资分析概述

大纲变化的有：熟悉我国证券市场现存的主要投资方法及策略；掌握量化分析法的定义、理论基础和内容；熟悉证券投资分析应注意的问题。

第二章有价证券的投资价值分析与估值方法

大纲新增：熟悉影响股票投资价值的内外部因素及其影响机制；熟悉计算股票内在价值的不同股息增长率下的现金流贴现模型。

第三章宏观经济分析

大纲新增：熟悉CPI的计算方法以及PPI与CPI的传导特征，汇率制度。

第四章行业分析

大纲新增：熟悉产业价值链概念。

第五章公司分析

大纲新增：熟悉股东权益变动表的含义、内容、格式、编制方式。熟悉公司重大事件的基本含义及相关内容。

第八章金融工程学应用分析

大纲新增：熟悉alpha套利的基本概念、原理。

第九章证券投资咨询业务与证券分析师、投资顾问

大纲变化：章名改了，大纲要求也不一样。

第六章和第七章大纲无变化

第四篇：证券投资分析

证券投资报告

◆外汇软件的选择 ◆账号的注册 ◆指标插入 ◆获利了结

◆重大事件对指数的影响 ◆交易记录 ◆心得体会

软件选择

我们使用的软件是MT4 MT4软件的简介

MetaTrader 4（MT4）是metaquotes公司专为金融中介机构定制的先进网上交易平台，旨在向金融中介机构对他们的客户提供在外汇、差价合约、股票和期货市场等金融产品交易的交易平台。通过它您就可以开展您自己的金融中介业务，为全球金融市场的提供交易服务。通过互联网为经纪公司提供包括全方位的服务，包括后台支持等。截止到2015年，超过150家外汇经纪公司和来自全世界的30个国家的银行已经选择MT4软件作为网络交易平台。MT4综合了行情图表，技术分析，下单交易，三大功能为一身非常优秀的软件！

账号注册

注册模拟账号

我们先申请了模拟账户

点击文件-开设模拟账户-资料随意填写-下一步-下一步即可。

点击完成-系统会自动登录，并且记住密码，下次打开交易软件时，就不需要输入密码了。同时TMG会发送一封邮件到MT4中，里面会记录你账户名与密码，因此不需要特别去记住账号和密码。

指标插入

接着我们即可开始交易了 拿USD/CHF来说吧

MovingAverage 就是平时说的移动平均线。

下面就是插入moving average之后的图形

这个指标只是常用的指标的一种

还有很多很多 可以根据自己的需求来删减

然后我们就可以开始了

对于不同的习惯 我们可以选择不同的K线图进行分析 即调整周期 可以在上方进行选择 常用的是5min的

获利了结

也正是由于外汇交易有着杠杆的存在 所以本金的波动是非常剧烈的

获利方式也有多种 可以根据自己对品种的认可来选择

对于波动不频繁的夜晚 股票的波动不是很明显

例如下面的情况

重大事件

所以我们可以选择一些特定的日子 比如：非农指数 CPI 财政赤字 和失业率等

下面即为在非农指数公布的情况下 欧美元的波动

可见 做好止损和止赢

获利还是非常方便的 以下是我在非农指数的交易记录

心得体会

经过一学期的外汇业务实验，我对外汇交易的基本操作步骤有了一定的了解，也学习到一些关于外汇买卖的理论知识并进行了相应的实践。就这四个月对外汇投资的理解和感受，我认为外汇投资的关键还是对信息的了解和把握，以及对外汇买和卖的准确判断，只有具备了这两个条件，才有可能在外汇交易中获得可观的报酬。当然也要关注账户的资金状态，防止因为外汇的猛涨或猛跌导致账户爆仓。

在刚开始进行外汇投资时，因为之前并没有接触过外汇交易，因而对外汇交易的规则和操作十分陌生，也不能理解买和卖的区别，只能进行小笔短期的投资，盈利也相应较低。开始因为忽视信息对外汇投资的重要作用，也不能对外汇的K线图进行技术分析，因而大多都是凭借感觉进行投资，所获的报酬很低并且也常有在最高点买进或在最低点卖出的情况发生。总之，操作生疏且以亏损为主。

在过了最初的适应阶段后，因为老师的提醒和同学之间的讨论，我开始关注与外汇交易相关的信息并且阅读了关于K线图的技术分析的知识，明确了关于买和卖的差别及投资方法，与此同时，也开始尝试买入长期的外汇并加大了交易笔数。通过这些措施，我的资金账户资金开始有增加。但是，当时还是以自己的感觉为购买的基本，一般都是的随机买入或卖出，缺乏对单个的外汇的研究和了解，没有自己熟悉的外汇，因而在外汇投资中虽然有收入但也常常伴随着亏损。在这一阶段，对外汇交易的操作有了一定的了解并有了少量的收益。这之后的交易便渐入佳境。经过前一段时间的学习和实践，我开始关注美元日元，当时美元日元的波动幅度很大，一般在111—113之间波动，通过对美元日元的买入和卖出，我开始慢慢掌握外汇交易的一些方法和技巧，并开始关注关于美元指数的动态以及美国方面和日本方面公布的一些数据和信息，以此为凭据进行美元日元的交易，并在这中间获得了一定的收益。在113点左右大笔卖出，111点左右大笔买入，并分析相应的K线图，以期获得最大的收益。

因为美元日元在一段时间的大幅波动之后，开始趋于平稳，于是我开始关注欧元美元。欧元美元在学期初波动比较平稳，在当时开始大幅波动，大致在1.07——1.09之间波动，在最高点时甚至超过了1.09，在对欧元美元的交易中，因为有同学发生了爆仓，因而我开始注意自己的资金账号状态，使自己的保证金维持在50%以上，以避免发生爆仓，在外汇实验即将结束时，欧元美元的波动也开始趋于平稳。以上就是我在这学期的外汇实验中的心得体会，如同我在开始时所说的我认为外汇最重要的两点，并且选取波动幅度较大的个别外汇进行投资，并在这中间注意自己的资金账号状态，就可以进行较为稳健的外汇投资。这种投资方式不会有巨额的资金收入，但同样也不会有巨额的亏损，是我在这次外汇实验中选取的投资方式。

第五篇：《证券投资分析》金融期末复习补充

《证券投资分析》期末复习补充

由于出题时所使用教材的版本不同，致使复习范围中的一些名词解释、简答、论述题的答案在新版本中无法找到，现补充如下：

一、名词解释

1、道氏理论：道氏理论利用股价平均指数分析变幻莫测的证券市场，从中找出某种周期性的变化规律，并上升为一种理论，来识别股价的过去变动特征并据以推测其将来走势。

2、购并：购并是指两家或两家以上独立的企业、公司合并组成一家企业，通常是由一家占优势的企业吸收一家或者更多家企业。

二、简答

货币政策的作用

答：（1）通过调控货币供应量，保持社会总供给与总需求的平衡。

（2）通过调控利率和货币供应量，控制通货膨胀，保持物价总水平的稳定。

（3）调节国民收入中消费与储蓄的比重。

（4）引导消费向投资转移，实现资源的合理配置。

三、论述

税收政策对证券市场的影响

解：税收是国家凭借政治权利参与社会产品分配的重要形式，其所具有的强制性、无偿性和固定性特征，使得它成为筹集财政收入的主要工具和调节宏观经济的重要手段。税收可以调节不同企业、不同个人的收入分配，“区别对待”和“公平税负”可以对不同的产业或行业起到有所鼓励，有所限制的作用；税收可以根据消费需求和投资需求的不同对象设置税种或者设置差别税率，以控制需求数量和调节供求水平；税收还可以促进国际收支的平衡，通过税率的高低鼓励或者控制进出口的数量与内容。此外，降低税率，扩大免税范围，可以增加微观经济主体的收人，刺激它们的投资需求，并联动性扩大其他企业的投资，从而扩大社会供给。它对证券市场的影响表现为：税负的减轻刺激投资规模的扩大和就业的增加。投资者收入的提高又刺激投资和消费。投资直接引起证券市场价格上涨，消费则使社会总需求增加，又增加刺激投资、生产规模的扩大和企业利润增加。企业税后利润的增加也提高其经营业绩，促使公司股票价格上涨。减税还会进一步减轻企业还本付息的负担，刺激债券价格的上升。但是，政府减税政策的实施空间是有限的，它不可能大幅度地降低整个利率水平，而只能根据经济发展的不同的需要和不同的对象，对税率作出有选择和有限的调整。

2004年6月30日