第一篇：股票期权备案流程
股票期权备案流程
根据京财税[2005]792号文精神，实施股票期权计划的境内企业授予该企业员工的股票期权所得，应按《中华人民共和国个人所得税法》及其实施条例有关规定征收个人所得税并上报税务机关备案。
一、企业实施股票期权第一次备案需提供的材料：
1、股票期权备案资料清单1份；
2、股票期权计划或实施方案复印件1份；
3、股票期权协议书复印件1份；
4、股票授权通知书复印件1份；
5、股票期权备案台账纸制材料和电子（用U盘）材料各一份；
6、受理备案通知书1份；
7、税务文书送达回证1份；
8、营业执照、税务登记证副本的复印件各1份；
9、税务机关要求提供的其它资料；
二、第二次以后备案需提供的材料：
1、股票期权备案台账纸制材料和电子（用U盘）材料各一份；
2、受理备案通知书复印件1份；
三、其他注意事项：
1、企业应在员工行权之前，将股息期权行权调整通知书等资
料报送主管税务机关。扣除义务人和自行申报纳税的个人
在申报纳税或代扣代缴税款时，应在税法规定的纳税申报
期限内，将个人接受或转让的股票期权以及认购的股票情
况（包括种类、数量、施权价格、行权价格、市场价格、转让价格等）（每个企业只报总数）报送本单位管理员处。
2、所有复印件均用A4纸并加盖公章，标注“与原件完全一
致”。
第二篇：股票期权协议
甲方：_____________________
乙方：_____________________
根据《股票期权计划》的有关规定，本着自愿、公平、平等互利。诚实信用的原则，甲方与乙方就股票期权赠与、持有、行权等有关事项达成如下协议：
第一条 乙方承诺从_________年开始在_________年内向甲方赠与一定数量的股票期权，具体赠与数量由公司的薪酬委员会决定。甲方可在指定的行权日以行权价格购买公司的普通股。
第二条 股票期权有效期为_________年，从赠与日起满_________年时股票期权将失效。
第三条 股票期权不能转让，不能用于抵押以及偿还债务。除非甲方丧失行为能力或者死亡，才可由其指定的财产继承人或法定继承人代其持有并行使相应的权利。
第四条 甲方有权在赠与日满_________年开始行权，每半年可行权一次。
第五条 甲方在前_________个行权日中的每个行权日拥有赠与数量1／6的行权权利，若某一行权日未行权，必须在其后的第一个行权日行权，但最后一个行权日必须将所有可行权部分行权完毕，否则，股票期权自动失效。
第六条 甲方若欲在某个行权日对其可行权部分实施全部或部分行权，则必须在该行权日前_________个交易日缴足现款。
第七条 甲方在行权后才成为公司的注册股东，依法享有股东的权利。
第八条 当乙方被兼并、收购时，除非新的股东大会同意承担，否则甲方尚未赠与的部分停止赠与，已赠与未行权的部分必须立即行权。
第九条 当乙方送红股、转增股、配股、增发新股或被兼并等影响原有流通股东持有数量的行为时，需要对甲方持有的股票期权数量和行权价格进行调整，调整办法参照《股票期权计划》。
第十条 当甲方因辞职、解雇、退休、丧失行为能力、死亡而终止服务时，按照《股票期权计划》处理。
第十一条 乙方在赠与甲方股票期权时必须以《股票期权赠与通知书》的书面形式进行确认，甲方须在一个交易日以内在通知书上签字，否则视为不接受股票期权。
第十二条 甲方行权缴款后必须在行权日前以《股票期权行权通知书》的形式通知乙方，同时必须附有付款凭证。
第十三条 甲方向乙方保证理解并遵守《股票期权计划》的所有条款，其解释权在乙方。
第十四条 乙方将向甲方提供《股票期权计划》一份，在该计划的有效期间，若计划的条款有所变动，乙方应向甲方提供该等变动的全部详情。
第十五条 本协议书所指的股票期权是给予甲方的一种权利，甲方可以在规定的时期内以约定的价格购买乙方的流通a股。
第十六条 本协议书所指的行权是指甲方以约定的价格购买乙方流通a股的行为。
第十七条 本协议书所指的行权价格是指甲方购买乙方流通a股的价格，等于赠与日前_________个交易日的平均收市价。
第十八条 本协议书所指的赠与日是指乙方赠与甲方股票期权的日期。
第十九条 本协议书所指的行权日是指持有股票期权的甲方可以按照约定价格购买乙方流通的a股的日期。
第二十条 本协议书一式两份，甲乙双方各持一份。
第二十一条 本协议书未尽之事宜应由甲乙双方协商解决，并以双方同意的书面形式确定下来。
第二十二条 本协议书自双方签字或盖章完成之日起生效。
第三篇：股票期权协议
期权协议书
甲方：公司
乙方：
本着自愿、公平、平等互利、诚实信用的原则，甲方与乙方就期权授予、持有、行权等有关事项达成如下协议：
第一条 乙方保证理解并遵守《某科技公司期权管理办法》的所有条款，其解释
权在甲方。
第二条 乙方自_______年___月___日起在甲方任职，现担任_________一职。
第三条 甲方按照期权的有关规定进行了乙方的期权授予资格认定。因乙方已通
过授予资格认定，则甲方承诺向乙方授予期权_________股，授予时间
为____年___月__日，行权价格以人民币计算，为￥_______元/股。同
时颁发相应的期权证书。乙方可在____年___月__日起的以后时间向甲
方申请行权，并按照《管理办法》规定的程序和办法行权。
第四条 乙方未经甲方许可，不能擅自将本协议的有关内容透露给其他人员。如
有该现象发生，甲方有权废止本协议并收回所授予的期权。
第五条 甲方对于授予乙方的期权将恪守承诺，除非乙方有期权规章制度涉及的情形，否则甲方不得中途取消或减少乙方持有的期权的数量，也不得中
途中止或终止与乙方的期权协议。
第六条 乙方保证遵守国家的法律，依法持有期权，依法对期权行权。在签署的《期权协议》、《期权名册》、《期权证》中所提供的资料真实、有效，并对其承担全部法律责任。乙方保证依法承担因期权产生的纳税义务。
第七条 甲乙双方发生争议时，《期权制度管理方法》已涉及的内容按约定解决，《期权制度管理方法》未涉及的部分，按照甲方关于《期权计划》及相
关规章制度的有关规定解决。均未涉及的部分，按照相关法律和公平合理原则解决。
第八条 乙方违反《期权制度管理方法》的有关约定、违反甲方关于期权的规章
制度或者国家法律政策，甲方有权视具体情况通知乙方，终止与乙方的期权协议而不需承担任何责任。乙方在协议书规定的有效期内的任何时
候，均可通知甲方终止期权协议，但不得附任何条件。若因此给甲方造
成损失，乙方应承担赔偿损失的责任。
第九条 本协议书一式两份，甲乙双方各持一份，具同等法律效力。
第十条 本协议书自双方签字盖章之日起生效。
甲方：公司乙方：授权代表 身份证号码：
签章 签字：
年 月 日年 月 日
第四篇：香港股票期货期权开户流程
香港股票，期货，期权开户流程讲解
香港一般要求见证过客户。简单来说，就是有持牌人（香港证券会发牌给持牌法团下的持牌人进行相关业务）见过客户，并指导客户完成资料填写。以达到附合开户资料收集的条件。现在具体来说，各个公司不同。一般要求由持牌人当面见过客户，指导填写资料。但路途过来远的客户，可以考虑联系客户经理，安排持牌人视频见证等可信的开户方式。其次，由于法规监管。在国内开户，只是收集资料，到时要到香港的公司开户柜台办理，当然客户已在国内填写资料，不需要过去。只会在开户时，开户人员会电话与你确认相关信息是否正确就行了。
所以开户流程简单介绍如下：
一：准备证件
一般就是个人身份证。（有些要求三个月水电费单据，在我这办理只需要身份证就行了）
二：联系香港证券公司的营业代表（见证人）：
具体的咨询客户经理，代表或相关人员。深圳及广东附近的，可以到深圳代表处填写资料直接咨询本人，电话：***ＱＱ：358416854联系开户事宜。其它全国各地的客户要网上视频见证开户的，事先联系我进行安排。最快时间内办理了香港证券股票股票。
三：到代表处，由持牌代表见证下开户。或联系客户经理，安排视频见证。收取资料，填写资料，邮寄资料。
各个公司收集资料基本相同，填写项目有些差别。主要是满足内部资料收集相关规定。上面的填写项目为国内客户最方便的填写方法，当然你条件不同，不想按上面范本填写，可以详细咨询。个人建议，按上面范本填写，以免当填其它项目时，要多提供其它文件证明。
四、说明事项。香港开户后，资金转进转出方面，对于没有在香港银行开有户口的人，一般在开户时，安排开通一个工银亚洲银行的子账户号，以你的客户名以子账户持有人。负责你从内地银行转账进去香港工银亚洲子账户号，然后在在转进证券户那。如果转出，则在证券公司网站下载提款单据，填写后，传真给香港证券公司那边工作人员，让他们帮你转到你国内以你身份证开户的银行账户上。如果有香港银行户，特别是汇丰，渣打，恒生银行的户口的，可以直接在银行卡与证券户进行关联，可以直接转到银行卡上。可见转账麻烦。所以建议是有10万以上资金的人办理，否则转账费用也高.五．香港证券公司收到资料后，会电话联系你确认信息，并帮开户，通过邮件把账号及密码传到你邮箱。并把你的银行账户信息传到你邮箱，你只需要去银行汇款进入账户，相关股票或期货，期权账户就会有资金。转出钱时，在证券公司网站下载提款单，填写好，传真或电邮过去。证券公司那边的客服人员确认后，将钱汇入你内地银行以你身份证开户的银行卡上。
第五篇：模拟股票期权协议书
模拟股票期权协议书
甲方：_____________________
乙方：_____________________
根据《模拟股票期权方案》的有关规定，本着自愿、公平、平等互利。诚实信用的原则，甲方与乙方就模拟股票期权赠与、持有、行权等有关事项达成如下协议：
第一条 乙方承诺从_________年开始在_________年内向甲方赠与一定数量的模拟股票期权，具体赠与数量由公司的薪酬委员会决定。甲方可在指定的行权日以行权价格购买公司的普通股。
第二条 模拟股票期权有效期为_________年，从赠与日起满_________年时模拟股票期权将失效。
第三条 模拟股票期权不能转让，不能用于抵押以及偿还债务。除非甲方丧失行为能力或者死亡，才可由其指定的财产继承人或法定继承人代其持有并行使相应的权利。
第四条 甲方有权在赠与日满_________年开始行权，每半年可行权一次。
第五条 甲方在前_________个行权日中的每个行权日拥有赠与数量1／6的行权权利，若某一行权日未行权，必须在其后的第一个行权日行权，但最后一个行权日必须将所有可行权部分行权完毕，否则，模拟股票期权自动失效。
第六条 甲方若欲在某个行权日对其可行权部分实施全部或部分行权，则必须在该行权日前_________个交易日缴足现款。
第七条 甲方在行权后才成为公司的注册股东，依法享有股东的权利。
第八条 当乙方被兼并、收购时，除非新的股东大会同意承担，否则甲方尚未赠与的部分停止赠与，已赠与未行权的部分必须立即行权。
第九条 当乙方送红股、转增股、配股、增发新股或被兼并等影响原有流通股东持有数量的行为时，需要对甲方持有的模拟股票期权数量和行权价格进行调整，调整办法参照《模拟股票期权计划》。
第十条 当甲方因辞职、解雇、退休、丧失行为能力、死亡而终止服务时，按照《模拟股票期权计划》处理。
第十一条 乙方在赠与甲方模拟股票期权时必须以《模拟股票期权赠与通知书》的书面形式进行确认，甲方须在一个交易日以内在通知书上签字，否则视为不接受模拟股票期权。
第十二条 甲方行权缴款后必须在行权日前以《模拟股票期权行权通知书》的形式通知乙方，同时必须附有付款凭证。
第十三条 甲方向乙方保证理解并遵守《模拟股票期权计划》的所有条款，其解释权在乙方。
第十四条 乙方将向甲方提供《模拟股票期权计划》一份，在该计划的有效期间，若计划的条款有所变动，乙方应向甲方提供该等变动的全部详情。
第十五条 本协议书所指的模拟股票期权是给予甲方的一种权利，甲方可以在规定的时期内以约定的价格购买乙方的流通A股。
第十六条 本协议书所指的行权是指甲方以约定的价格购买乙方流通A股的行为。
第十七条 本协议书所指的行权价格是指甲方购买乙方流通A股的价格，等于赠与日前_________个交易日的平均收市价。
第十八条 本协议书所指的赠与日是指乙方赠与甲方模拟股票期权的日期。
第十九条 本协议书所指的行权日是指持有模拟股票期权的甲方可以按照约定价格购买乙方流通的A股的日期。
第二十条 本协议书一式两份，甲乙双方各持一份。
第二十一条 本协议书未尽之事宜应由甲乙双方协商解决，并以双方同意的书面形式确定下来。
第二十二条 本协议书自双方签字或盖章完成之日起生效。
甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________公司
代表人（签字）：_______代表人（签字）：___________
_________年____月____日_________年______月______日
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