员工股票期权方案

第一篇：员工股票期权方案

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XXX有限公司员工股票期权方案

一、本方案之目的

本方案的目的是：

1、为各重要职能岗位吸收和留住最佳人员。

2、为雇员、管理人员和顾问提供额外的激励，以及推动本公司业务的成功。本方案亦适用于股票购买权。

二、定义 “执行委员会” 董事会、或根据下述第4条执行本方案的董事会下属的任何委员会。

“准据法” 普通股于其中上市或竞价交易的任何证券交易所或报价系统中与施行股票期权方案有关的规则，以及依本方案给予期权或股票购买之地点所属国家或法域的准据法。

“董事会” “委员会” “本公司” “顾问” 本公司董事会。

由董事会根据下述第4条规定任命饿董事组成的委员会。

XXX有限公司。

本公司或本公司的任何母公司或子公司聘用的提供咨询或建议服务的任何人。

“董事” 董事会之成员。

任何妨害服务提供者继续以此种资格提供服务的全面和永久的能力丧失。

“员工” 本公司或本公司的任何母公司或子公司聘用任何人，包括但不限于董事。在下列情况下，一个服务提供者仍应被视为员工：

1、经本公司批准的任何缺勤；或于本公司的经营场所之间，或本工地与其母公司、任何子公司、或本公司的任何继承者之间进行调动。

“合理市场价” 于任何日期，经如下方法确定的普通股的价格：

1、如果普通股于任何已成立的证券交易所或全国性市场系统

上市或公开交易，则其合理市场价为“华尔街时报”登载的（或执行委员会其认为可靠的其它渠道了解的）、此交易所或交易系统于合理市场价确定之时的前一个市场交易日产生的此种股票的最终成交价（如果无成交价，则为最终的出价）； “能力丧失”

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2、如果普通股由经委托人认可的证券商定期报价，但其交易

价格未被登载，则其合理市场价为于合理市场价确定之时的前一个市场交易此种股票最高与最低出价的平均值；或在普通股没有流通市场的情况下，则其合理市场价应由执行委员会在咨询了其认为合适的法律与会计专家后依诚信原则确定。

“期权” 根据本方案给予的购买股票的期权。

本公司与期权人之间用于证明给予个人期权的条款和条件的书面或电子协议。期权协议应受限于本方案下的条款和条件。

“期权交换安排” 待实施期权以较低的实施价格交换为另一期权的安排。“期权化股票” 期权或股票购买权所针对的普通股。“期权人” “普通股” “母公司” 取得本方案下已给予的期权或股票购买的权利人。

本公司之普通股。

直接或间接持有本公司至少百分之五十点一（50.1%）的表决权的任何实体。

“本方案” 本员工股票期权方案。“期权协议”

“限制转让股” 根据下述第11条给予的股票购买权获得的普通股股票。“证券法” 任何可管辖法域的证券交易立法及其修订案。

“服务提供者” 雇员、董事或顾问。“股票” 依下述第12条调整的普通股之一股或多股股票。

“股票购买权” 指根据下述第12条的规定购买普通股的权利。“子公司” 被本公司直接或间接持有不少于百分之五十点一（50.1%）表决权的任何实体。

“税法” 可管辖法域的相关税收立法（包括其修订）。

除非根据上下文另有说明，对男性的指称同样应包含对女性的指称，本问任何定义的单数形式应同样包含其复数形式。

三、适用本方案之股票

受限于本方案第12条，适用本方案下之期权及售出的合计股票数量最多为

股。于本方案的有效期内，且当存在任何待实施的期权或股票购买权时，本公司应始终保留不少于本方案规定数量的股票，并使该等股票处于已授权但未发行状态，或将其作为库存股；或者以其它方式保证本公司履行其下述义务的能力。

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如果一项期权或股票购买权因任何原因过期或终止，或在未完全实施前即成为不可实施，或因参与期权交换安排而被交还，则除非届时本方案已终止，属于上述各情况的未被购买的股票应成为依据本方案可以于将来在给予期权或出售的股票。但是一经实施期权或股票购买权，则其所针对之股票便不应被返还于本方案，并不应根据本方案参与将来之股票分配，除非在限制转让股的股票被本公司以原价格回购并注销的情况下，此种股票（于那时已被授权但未发行）方可根据本方案于将来被给予期权。

四、本方案之执行

1、执行委员会

本方案应由董事会或董事会任命并依照准据法组成的委员会执行。

2、执行委员会的权力

受限于本方案的规定、（当有委员会时）董事会授予该等委员会的特定职权以及任何相关政府机构的批准，执行委员会有权自行决定下列事项：（1）确定合理市场价；

（2）挑选根据本方案将被不时给予其期权和股票购买权的服务提供者；（3）确定根据本方案给予之各种权益所涉及的股票数额；（4）批准本方案项下使用的协议的格式；

（5）确定任何根据本方案给予的期权或股票购买权的条款和条件。此类条款 和条件包括但不限于，实施价、期权或股票购买权可以实施的时间（将根据履行标准确定）、任何加速授予或对权利取消限制的放弃、以及对任何期权、股票购买权或与之相关的普通股的任何制约和限制。在前述各种情况下，执行委员会有权自行决定各考虑因素；（6）确定是否以及于何种情况下可以根据下述第9（5）条的规定以现金代

替普通股对期权进行的结算；

（7）如果自某种期权被给予之后，涉及该等期权的普通股的合理市场价已经

下跌，则将该等期权的实施价降低至当时的合理市场价；（8）启动期权交换安排；

（9）规定、修改和取消与本方案相关的规则和规定，包括有关为了根据外国

税法适用优惠税收待遇而设立的子方案的规则和规定；

（10）允许期权人要求本公司预留在期权或股票购买权被实施时应发行的股

票，并且使被预留的股票所具有的合理市场价与要求预提的税收的金额相等，以此满足预提税义务。被预留的股票所具有的合理市场价应于需缴纳的税收金额确定之日被确定。期权人为此目的而做出的所有预留股票的选择均应符合执行委员会认为必要与合适的方式和条件；以及解释本方案的条款、及根据本方案给予之权益。

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3、执行委员会决议的效力

执行委员会根据本方案规定做出的所有决议、决定和解释应是最终决定性的，并且应对所有期权人均具有约束力。

五、资格

1、股票购买将被给予服务提供者。

2、本方案及任何期权或股票购买均不赋予任何期权人以任何有关继续该期权

人与本公司之间的服务提供者关系的权利；本方案及任何期权或股票购买权也不得以任何方式影响该期权人或本公司于任何时间终止此种关系的权利（且不论此种终止是否具有理由）。

六、本方案之期限

本方案应于其被董事会采纳之时起生效。除非依照下述第14条提前终止，本方案应于一[十（10）年]的期间内持续有效。

七、期权期限

每一期权的期限将于期权协议中载明；但此期限不得超过自给予期权之日起的[十（10）年]。当一项激励性股票期权被给予一期权人，且此期权人于该期权被给予时持有的股票所代表决权超过本公司或任何本公司的母公司或子公司所有类别股票之表决的百分之十（10%）时，则给予该等期权人的期权的期限应为自给予期权之日起的[五（5）年]或由期权协议规定的更短期限。

八、期权实施价和对价

1、实施期权时发行的每股股票的实施价应由执行委员会确定，但当发生购并

或公司的其它交易时可以允许每股的实施价与上述要求不同。

2、就实施期权时发行的股票所支付的对价，包括支付的方式，应由执行委员

会确定。该等对价可以包括：（1）现金；

（2）根据本公司之指示支付的支票；（3）本票；

（4）其它符合下列要求的股票：（X）如果是于实施期权时已取得的股票，则

应是至交还日为止，期权人已持有六（6）个月以上，并且（Y）于交还日该等股票所具有的合理市场价等实施该期权时相关股票的实施价之总和；

（5）根据本公司施行的与本方案相关的无需现金实施的期权下，由本公司取

得的对价，或上述支付方式之任意组合。

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在确定接受何种类型的对价时，执行委员会应考虑接受此种对价是否可以被合理地期待对本公司有利。

九、期权之实施

1、实施之程序；股东之权利

任何根据本方案被给予的期权，均应按照由执行委员会确定并由期权协议载明的时间和条件，根据本方案的条款予以实施。除给予董事和顾问的期权外，于自给予之日起的五（5）年内，每年可实施的期权应不少于百分之二十（20%）。除非执行委员会另有规定，否则在董事不带薪缺位期间，应停止对其授予根据本方案给予的期权。期权不能对一股的一部分实施。当公司受到以下通知和支付时，一项期权应被认为已经实施：

（1）由有权实施期权的人依照期权发出的书面的或电子的实施通知，以及对

与实施该期权相关的股票的全额支付。

（2）全额支付可以包括由执行委员会授权的并经期权协议与本方案许可的任

何对价和支付方式。于实施期权时发行的股票以期权人的名义（或者经期权人要求，以其配偶的名义）发行。在该等股票被发行前（以在本公司或经其授权的转让代理人的薄册上的适当登录为证明条件），关于该等股票不存在表决权、红利收取权或其它任何股东权利，即使期权已实施。本公司于期权被实施后及时发行（或促使发行）该等股票。除依下述12条的规定外，红利或其它登记日在该等股票发行日之前的权利将不予调整。

2、服务提供者关系之终止

如果一期权人不再是服务提供者，则此期权人可于期权协议规定的期限[不少于三十（30）日]内实施其到终止日为止已被授予且有权实施的期权，但其实施无论如何不得迟于期权协议中载明的期权届满期限。如期权协议没有特定的时间，则此项期权可于自期权人终止服务提供者关系后的三（3）个月内实施。如果期权人于终止日未被授予实施其全部期权的权利的，则不可实施部分的期权所涉及的股票应被重新归入本方案项下。如果期权人在终止其服务提供者关系后未于执行委员会规定的期限内实施其期权的，则此项期权即告终止，它所涉及的股票应重新归入本方案项下。

3、期权人之能力丧失

如果一期权人因能力丧失而不再是服务提供者，则此期权人可于期权协议规定的期限[不少于六（6）个月]内实施其到终止日为止已被授予且有权实施的期权，但其实施无论如何不得迟于期权协议中载明的届满期限。如期权协议没有特定的时间，则此项期权可于自期权人终止服务提供者关系后的十二

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（12）个月内实施。如果期权人于终止日未被授予实施其全部期权的权利的，则不可实施部分的期权所涉及的股票应被重新归入本方案项下。如果期权人在终止其服务提供者关系后未于此处规定的期限内实施其期权的，则此项期权即告终止，它所涉及的股票应重新归入本方案项下。

4、期权人之死亡

如果一期权人于服务提供者任上死亡，则此期权人的遗产管理人或通过遗赠或继承取得此期权之实施权的人可于期权协议规定的期限[不少于六（6）个月]内实施期权人到死亡日为止已被授予且有权实施的期权，但其实施无论如何不得迟于期权协议中载明的届满期限。如期权协议没有特定的时间，则此项期权可于自期权人终止服务提供者关系后的十二（12）个月内实施。如果期权人于死亡时未被授予实施其全部期权的权利的，则不可实施部分的期权所涉及的股票应立即被重新归入本方案项下。如果期权未于此处规定的期限内被以上述方式实施的，则此项期权即告终止，它所涉及的股票应重新归入本方案项下。

5、买回之规定

执行委员会可根据由其确定并于买回要约发出时告知期权人的条款和条件，在任何时候发出一项要约，以支付现金或股票的方式买回以前给予的期权。

十、期权与股票购买权之不可转让性

除通过遗嘱或继承法之外，期权的股票购买权不能以其它形式被出售、质押、让与、抵押、转让或处分，并且期权和股票买权在期权人生前只能由期权人实施。

十一、股票购买权

1、购买权

股票购买权可以单独给予，也可以与根据本方案给予的其它权益及/或本方案之外的现金奖励一同给予。在执行委员会确定将根据本方案发出股票购买权要约之后，该委员会应以书面或电子形式将与要约相关的条款、条件和限制通知受要约人，包括该人有权购买的股票的数额、价格和该人必须对要约做出承诺的期限。

2、回购期权

除非执行委员会另有规定，否则限制转让股的购买协议应赋予本公司一项回购期权，该回购期权将于认购人以任何原因（包括死亡或能力丧失）而自愿或非自愿地终止其对公司的服务时成为可实施的。根据限制转让股购买协议回购股票的价格应为认购人原先就该等股票支付的价格，并可以通过抵销

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认购人积欠本公司的任何债务来支付。回购期权应根据执行委员会确定的比率逐渐失效。除被董事和顾问认购的股票外，于自被认购之日起的五（5）年内，每年失效的回购期权应不少于百分之二十（20%）。

3、其它规定

限制转让股的购买协议可包括不于本方案相抵触的其它条款、规定和条件，是否相抵触由执行委员会独立决定。

4、作为股东的权利

股票购买权一旦被实施，购买人即应享有与股东同等的权利，并且，当其之购买被登录于经本公司合法授权的转让代理人的记录中时，该购买人即成为股东。除依下述第12条的规定外，红利或其它登记日在股票购买权实施日之前的权利将不予调整。

十二、股本变化、购并或资产出售时的调整

1、股本变化

受制于本公司股东所要求的任何行动，各项待实施的期权或股票购买权所涉及的股票数额，及根据本方案已被授权发行但尚未涉及给予期权后股票购买权的普通股数额，或者期权或股票购买权已被取消或已过期失效而回归本方案项下的普通股数额，以及涉及上述各种待实施的期权或股票购买权的每股普通股的价格，应按比例做出调整，以适应因普通股重组而使已发行的普通股数额发生的增减，或其它本公司未获对价而实现的已发行的普通股数额的增减。本公司任何可转换的证券所发生的转换不应被视为“未获对价而实现”。该等调整应由董事会做出，其决定对此是最终的、有约束力的和终局性的。除非在本方案中明确规定，否则由本公司发行的任何类别的股票或可转换成任何类别之股票的证券均不应影响适用期权或股票购买权的普通股的数额或价格，该等数额或价格也不应由于上述相关原因而调整。

2、解散或清算

在本公司被建议解散或清算时，执行委员会应于该等建议的行动生效日之前，尽可能早地通知各期权人。执行委员会有权做出该规定，使期权人有权对所有涉及的期权化股票（包括本不能以其它途径实施其期权或股票购买权的股票）实施其期权或股票购买权，直到该等建议的行动生效之前的十五（15）日为止。此外，执行委员会还可以规定：如果拟议的本公司的解散或清算在预期的时间、以预期的方式发生，则可以对任何于实施期权或股票购买时认购的股票实施的任何公司回购期权全部失效。一项期权或股票购买权中先前未被实施的部分可以继续实施，直至该等拟议的行动最终完成时止。

3、购并或资产出售

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当本公司购并其它公司、被其它公司购并或本公司的全部实质性资产被出售时，每一项待实施的期权和股票购买权应由本公司的继承者或其母公司或子公司继受，或者由本公司的继承者或其母公司或子公司同等的期权或权利替换。如果本公司的继承者拒绝继受或替换此种期权或股票购买权，则期权人应有权对全部期权化股票实施权或股票购买权，包括本不能以其它途径被授权实施的股票。在发生购并或资产出售时，如果期权或股票购买权被全部授权实施，而非被继续受或替换，则执行委员会应以书面或电子方式通知期权人：该期权过股票购买权可于通知做出后的十五（15）日内实施，此期限届满，期权或股票购买权即告终止。在本条文意范围内，如果在购并或资产出售之后，此前适用期权或股票购买权的期权化股票上的期权或权利被赋予了一项权利，即有权购买或取得持有普通股的股东于购并或资产出售发生之日可以从该项交易中获得的对价（不论是以股票、现金，还是以其它证券或财产的形式；如果股东有权就对价的形式做出选择，则以持有多数发行在外的股票的股东所选择的形式），则应认为该等期权或股票购买权已得到了继受；如果在购并或资产出售中获得的对价不完全是继承者或其母公司的普通股股票，则执行委员会经继承者同意后可以做出规定：对于所有适用此种期权或股票购买权的期权化股票，实施期权或股票购买权取得的对价，全部根据普通股股东于购并或资产出售中每股股票获得的对价的合理市场价，折合为继承者或其母公司的普通股票。

4、如本第12条规定的调整或替换将导致享有期权的非整数股的出现，则本

公司应向期权人支付一笔现金，其总值等于该非整数股占整股股票的百分数乘上于本应发行非整数股之日每股整股股票的合理市场价后得出的金额，以次代替非整数股的发行。

5、本第12条下项的调整应由执行委员会做出，其相关决定是终局性的并对

各方具有约束力。

十三、给予期权和股票购买权的时间

在任何情况下，给予期权或股票购买的日期应为执行委员会做出给予该等期权或股票购买权的决定的日期，或由执行委员会确定的其它日期。该等决定的通知，应于给予之后的一段合理时间内送达各个将取得该等期权或股票购买权的服务提供者。

十四、本方案之修订与终止

1、修订与终止

董事会可以于任何时候修订、修改、暂停后终止本方案。

2、股东之批准

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董事会对本方案的任何修订，应在准据法需要和要求的范围内，取得股东的批准。

3、修订后终止之效力

除非期权人与执行委员会经讨论另行达成协议，否则任何修订、修改、中止后终止均不得损害任何期权人的权利。本方案之终止不影响执行委员会依照本方案授权、针对在本方案终止之前据本方案给予的期权行使权力的能力。

十五、股票发行之条件

1、遵循法律

因实施期权而进行的股票发行，应遵循准据法有关实施该等期权、发行与交付该等股票的规定，并应进一步取得本公司法律顾问对此种遵循的认可。

2、根据本方案支付现金的行为，应受制于所有的准据法、规则和规定。

3、投资陈述

作为实施期权的一项条件，执行委员会可以要求实施人在其为实施行为时做出如下陈述和保证：该等股票仅以投资目的而认购，于认购当时没有任何将其出售后分配的意图。

十六、取得授权之不能

如果本公司不能从任何有管辖权的管理机构处取得授权，则本公司因未能发行后出售该等未经授权的股票而产生的责任即应被免除。十七、一般性权利保留

1、作为实施期权或根据本方案取得股票的条件，本公司可以要求任何获得期

权的人，以本公司及其法律顾问所满意的形式和内容做出书面保证：该人为自己投资之目的的认购因实施期权而取得的股票，于认购当时没有任何将其出售或另行分配的意图；以及其它本公司认为依据适用之证券法律所需要和适当的保证。

2、执行委员会可以规定：因实施期权而发行的股票，在某种条件下，应受制

于本公司对该等股票所享有的优先购买权的限制，该等限制可以在期权人在公司的受雇期间终止后继续有效。

十八、股东之批准

为了本方案生效，本方案须于其被采纳后的十二（12）个月内得到股东的批准。该等批准应符合准据法要求的程度与方式。

十九、向期权人和股票购买人提供之信息

本公司应向每个期权人和根据本方案取得股票的个人提供年度财务报告复印件，在该等期权人购买人持有一项一上待实施的期权或股票购买权的期间内，以及个人持有依本方案而获得的股票的期间内，前述信息提供行为不

分享中人网·共建中人网 www.ChinaHRD.Net 散发人性道德光辉 沉淀人类管理智慧 的少于每年一次。本公司不应被要求向那些因其在本公司的职责以确保其能够得到同质的信息的重要雇员提供前述报告。

二十、预提税

本公司于一项期权或股票购买权被实施时交付股票的义务，应受制于期权对任何有管辖权法域的所有适用的联邦、州和地方所得税及其它豫提税收规范的满足。

在期权人实施期权时，执行委员会有权独立决定：允许期权人通过向本公司转让或指示本公司应向该期权人发行的股票中预留的方式，支付全部或部分的预提税。将被预留的股票的价值应基于由执行委员会于预提税的数额被确定之日确定的合理市场价。二

十一、本方案之非排他性

董事会对本方案的通过以及将本方案提交本公司股东批准的行为，均不能被解释为对董事会通过其认为需要和适当的其它的或附加的激励或报酬机制（无论该等机制属于何种性质）之权力的限制；同样也不能被解释为对董事会排除或限制如下方案、措施或安排之权力的限制，这些方案、措施或安排是：本公司或其任何母公司或子公司现已依法施行的，有关支付报酬、报酬的附加利益、针对全体雇员或任何类别的雇员的附加利益的制度后安排，包括但不限于，任何退职、退休金、储蓄与股票认购方案、保险、死亡和能力丧失权益和短期激励方案。

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第二篇：股票期权协议

甲方：_____________________

乙方：_____________________

根据《股票期权计划》的有关规定，本着自愿、公平、平等互利。诚实信用的原则，甲方与乙方就股票期权赠与、持有、行权等有关事项达成如下协议：

第一条　乙方承诺从_________年开始在_________年内向甲方赠与一定数量的股票期权，具体赠与数量由公司的薪酬委员会决定。甲方可在指定的行权日以行权价格购买公司的普通股。

第二条　股票期权有效期为_________年，从赠与日起满_________年时股票期权将失效。

第三条　股票期权不能转让，不能用于抵押以及偿还债务。除非甲方丧失行为能力或者死亡，才可由其指定的财产继承人或法定继承人代其持有并行使相应的权利。

第四条　甲方有权在赠与日满_________年开始行权，每半年可行权一次。

第五条　甲方在前_________个行权日中的每个行权日拥有赠与数量1／6的行权权利，若某一行权日未行权，必须在其后的第一个行权日行权，但最后一个行权日必须将所有可行权部分行权完毕，否则，股票期权自动失效。

第六条　甲方若欲在某个行权日对其可行权部分实施全部或部分行权，则必须在该行权日前_________个交易日缴足现款。

第七条　甲方在行权后才成为公司的注册股东，依法享有股东的权利。

第八条　当乙方被兼并、收购时，除非新的股东大会同意承担，否则甲方尚未赠与的部分停止赠与，已赠与未行权的部分必须立即行权。

第九条　当乙方送红股、转增股、配股、增发新股或被兼并等影响原有流通股东持有数量的行为时，需要对甲方持有的股票期权数量和行权价格进行调整，调整办法参照《股票期权计划》。

第十条　当甲方因辞职、解雇、退休、丧失行为能力、死亡而终止服务时，按照《股票期权计划》处理。

第十一条　乙方在赠与甲方股票期权时必须以《股票期权赠与通知书》的书面形式进行确认，甲方须在一个交易日以内在通知书上签字，否则视为不接受股票期权。

第十二条　甲方行权缴款后必须在行权日前以《股票期权行权通知书》的形式通知乙方，同时必须附有付款凭证。

第十三条　甲方向乙方保证理解并遵守《股票期权计划》的所有条款，其解释权在乙方。

第十四条　乙方将向甲方提供《股票期权计划》一份，在该计划的有效期间，若计划的条款有所变动，乙方应向甲方提供该等变动的全部详情。

第十五条　本协议书所指的股票期权是给予甲方的一种权利，甲方可以在规定的时期内以约定的价格购买乙方的流通a股。

第十六条　本协议书所指的行权是指甲方以约定的价格购买乙方流通a股的行为。

第十七条　本协议书所指的行权价格是指甲方购买乙方流通a股的价格，等于赠与日前_________个交易日的平均收市价。

第十八条　本协议书所指的赠与日是指乙方赠与甲方股票期权的日期。

第十九条　本协议书所指的行权日是指持有股票期权的甲方可以按照约定价格购买乙方流通的a股的日期。

第二十条　本协议书一式两份，甲乙双方各持一份。

第二十一条　本协议书未尽之事宜应由甲乙双方协商解决，并以双方同意的书面形式确定下来。

第二十二条　本协议书自双方签字或盖章完成之日起生效。

第三篇：股票期权协议

期权协议书

甲方：公司

乙方：

本着自愿、公平、平等互利、诚实信用的原则，甲方与乙方就期权授予、持有、行权等有关事项达成如下协议：

第一条 乙方保证理解并遵守《某科技公司期权管理办法》的所有条款，其解释

权在甲方。

第二条 乙方自_______年___月___日起在甲方任职，现担任_________一职。

第三条 甲方按照期权的有关规定进行了乙方的期权授予资格认定。因乙方已通

过授予资格认定，则甲方承诺向乙方授予期权_________股，授予时间

为____年___月__日，行权价格以人民币计算，为￥_______元/股。同

时颁发相应的期权证书。乙方可在____年___月__日起的以后时间向甲

方申请行权，并按照《管理办法》规定的程序和办法行权。

第四条 乙方未经甲方许可，不能擅自将本协议的有关内容透露给其他人员。如

有该现象发生，甲方有权废止本协议并收回所授予的期权。

第五条 甲方对于授予乙方的期权将恪守承诺，除非乙方有期权规章制度涉及的情形，否则甲方不得中途取消或减少乙方持有的期权的数量，也不得中

途中止或终止与乙方的期权协议。

第六条 乙方保证遵守国家的法律，依法持有期权，依法对期权行权。在签署的《期权协议》、《期权名册》、《期权证》中所提供的资料真实、有效，并对其承担全部法律责任。乙方保证依法承担因期权产生的纳税义务。

第七条 甲乙双方发生争议时，《期权制度管理方法》已涉及的内容按约定解决，《期权制度管理方法》未涉及的部分，按照甲方关于《期权计划》及相

关规章制度的有关规定解决。均未涉及的部分，按照相关法律和公平合理原则解决。

第八条 乙方违反《期权制度管理方法》的有关约定、违反甲方关于期权的规章

制度或者国家法律政策，甲方有权视具体情况通知乙方，终止与乙方的期权协议而不需承担任何责任。乙方在协议书规定的有效期内的任何时

候，均可通知甲方终止期权协议，但不得附任何条件。若因此给甲方造

成损失，乙方应承担赔偿损失的责任。

第九条 本协议书一式两份，甲乙双方各持一份，具同等法律效力。

第十条 本协议书自双方签字盖章之日起生效。

甲方：公司乙方：授权代表 身份证号码：

签章 签字：

年 月 日年 月 日

第四篇：模拟股票期权协议书

模拟股票期权协议书

甲方：_____________________

乙方：_____________________

根据《模拟股票期权方案》的有关规定，本着自愿、公平、平等互利。诚实信用的原则，甲方与乙方就模拟股票期权赠与、持有、行权等有关事项达成如下协议：

第一条 乙方承诺从_________年开始在_________年内向甲方赠与一定数量的模拟股票期权，具体赠与数量由公司的薪酬委员会决定。甲方可在指定的行权日以行权价格购买公司的普通股。

第二条 模拟股票期权有效期为_________年，从赠与日起满_________年时模拟股票期权将失效。

第三条 模拟股票期权不能转让，不能用于抵押以及偿还债务。除非甲方丧失行为能力或者死亡，才可由其指定的财产继承人或法定继承人代其持有并行使相应的权利。

第四条 甲方有权在赠与日满_________年开始行权，每半年可行权一次。

第五条 甲方在前_________个行权日中的每个行权日拥有赠与数量1／6的行权权利，若某一行权日未行权，必须在其后的第一个行权日行权，但最后一个行权日必须将所有可行权部分行权完毕，否则，模拟股票期权自动失效。

第六条 甲方若欲在某个行权日对其可行权部分实施全部或部分行权，则必须在该行权日前_________个交易日缴足现款。

第七条 甲方在行权后才成为公司的注册股东，依法享有股东的权利。

第八条 当乙方被兼并、收购时，除非新的股东大会同意承担，否则甲方尚未赠与的部分停止赠与，已赠与未行权的部分必须立即行权。

第九条 当乙方送红股、转增股、配股、增发新股或被兼并等影响原有流通股东持有数量的行为时，需要对甲方持有的模拟股票期权数量和行权价格进行调整，调整办法参照《模拟股票期权计划》。

第十条 当甲方因辞职、解雇、退休、丧失行为能力、死亡而终止服务时，按照《模拟股票期权计划》处理。

第十一条 乙方在赠与甲方模拟股票期权时必须以《模拟股票期权赠与通知书》的书面形式进行确认，甲方须在一个交易日以内在通知书上签字，否则视为不接受模拟股票期权。

第十二条 甲方行权缴款后必须在行权日前以《模拟股票期权行权通知书》的形式通知乙方，同时必须附有付款凭证。

第十三条 甲方向乙方保证理解并遵守《模拟股票期权计划》的所有条款，其解释权在乙方。

第十四条 乙方将向甲方提供《模拟股票期权计划》一份，在该计划的有效期间，若计划的条款有所变动，乙方应向甲方提供该等变动的全部详情。

第十五条 本协议书所指的模拟股票期权是给予甲方的一种权利，甲方可以在规定的时期内以约定的价格购买乙方的流通A股。

第十六条 本协议书所指的行权是指甲方以约定的价格购买乙方流通A股的行为。

第十七条 本协议书所指的行权价格是指甲方购买乙方流通A股的价格，等于赠与日前_________个交易日的平均收市价。

第十八条 本协议书所指的赠与日是指乙方赠与甲方模拟股票期权的日期。

第十九条 本协议书所指的行权日是指持有模拟股票期权的甲方可以按照约定价格购买乙方流通的A股的日期。

第二十条 本协议书一式两份，甲乙双方各持一份。

第二十一条 本协议书未尽之事宜应由甲乙双方协商解决，并以双方同意的书面形式确定下来。

第二十二条 本协议书自双方签字或盖章完成之日起生效。

甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________公司

代表人（签字）：_______代表人（签字）：___________

_________年____月____日_________年______月______日

第五篇：股票期权个人总结

结算方式：

中国结算与结算参与人（券商）结算（期权交易、行权结算采用CCP多边净额结算）CCP: Central Counterparties 中央对手方(我理解就是多个券商的对手方都是中国结算)结算参与人与客户进行结算 期权交易T+0结算，行权结算T+1 DVP结算（当日清算，次日交收）DVP: Delivery Versus Payment 券款对付(货银对付)是指行权交易达成后，在双方指定的结算日，行权和资金同步进行相对交收并互为交割条件的一种结算方式

账户体系：

衍生品合约账户(A股账户+3位代码)与投资者A股证券账户一一对应

行权涉及标的证券交收，备兑证券的交易锁定通过投资者相对应证券账户完成

衍生品保证金账户

（权利金交收，行权资金交收，保证金存放）

交收顺序，优先进行权利金交收，然后行权资金交收，最后保证金交收 客户，自营账户相分离 入金：8:30-16:00 出金：16:30-17:00 每季度结息，结息日为末月的20日，次日到账

结算担保金账户

基础担保金，全面参与人（可接受非结算参与人的委托）为1000万，一般参与人为500万 变动担保金，随结算参与人业务量变化调整，期初暂不收取 在结算参与人发生违约且并未在规定时间补足的情况下，中国结算有权使用该违约参与人的结算担保金用于弥补交收透支，不足部分按比例使用其他结算参与人缴纳的结算担保金。

客户衍生品处置证券账户(对应结算参与人)保护结算参与人的措施

条件：客户行权资金交收违约，结算参与人对中国结算没有违约 将客户应收的证券数量先划入这个账户，交予结算参与人处置

对应经济业务

日常结算和行权结算

（期权合约交易结算，行权结算）

T日日终结算：

中国结算将保证金账户的前一天锁定的保证金释放

中国结算会对投资者合约账户里的合约进行对冲，优先将权利仓与非备兑义务仓进行对冲，然后再与备兑义务仓进行对冲

在进行义务仓指派时，优先指派备兑义务仓，然后再指派非备兑义务仓

行权时间：同最后交易日，每个月的第四个星期三，行权时间较A股交易时间延长30分钟

（包括行权起始日和行权截止日）

行权有效性：检查合约是否足额，认沽合约检查标的证券是否足额 配对原则：按比例分配，零股按尾数大小分配

保证金： 未被指派的被行权方维持保证金予以释放

向被指派的行权方收取维持保证金

（保证金账户为单位形成资金净额，证券账户为单位形成证券净额）权利金交收：就是那天也会有未到期合约，它们之间的权利金交收 交收顺序：A股证券交收优于行权交收，即当天买入证券可用于行权

保证金：E+1日前开立且未平仓合约保证金不释放，平仓部分对应保证金释放

E+1日行权合约对应保证金按比例释放 行权交收：证券行权交收是在2级证券市场之后，在非担保证券交收之前

（非担保交收则是中国结算作为结算组织者、不作为共同对手方，按规则规定或结算双方约定的方式组织开展的交收。）

资金与证券均足额，完成交收，进行现货市场风险检查

资金/证券不足额，进入行权资金/证券交收违约处理

证券交收不足，按E+1日证券收盘价*（1+10%）进行现金结算

出现违约的时候，要用相应金额的证券来交收，因为证券有价格波动，剩余的维持保证金用来消除价差风险。

风控度

保证金（对持有义务方持仓头寸投资者收取）

结算准备金：参与人为期权交易结算预先准备的资金

维持保证金：确保合约履行的担保资金（被合约占用的资金）,只对义务仓收取

义务仓维保不足，需要平仓，那么需要买入平仓，首先需要一个权利金。平仓的时候还需要价差。

公式的计划就是能收取维持两日的最大价差。

有可能虚值太大了，所以这里有个10%，是兜底的价差

强行平仓（E+1日11：30之前未补足）结算准备金余额小于零 备兑证券担保不足 因违规违约应强行平仓

上交所期权标的物：

上交所上市的股票，交易所交易基金（股票指数ETF基金）以及经证监会批准的其他证券品种。

股票被选为合约标的时，符合下列条件 1，属于本所公布的融资融券标的证券 2，上市时间不少于6个月

3，最近6个月的日均波动幅度不超过基准指数日均波动幅度的3倍 4，最近6个月日均持股账户数不低于4000 5，本所规定的其他条件

日均波动幅度：指一段时间内合约标的或者基准指数最高价与最低价之差对最低价的比值的日均值

交易所交易基金被选为合约标的时，符合下列条件 1，属于本所公布的融资融券标的证券 2，基金成立时间不少于6个月

3，最近6个月的日均持有账户数不低于4000户 4，本所规定的其他条件

期权合约到期日（期权合约的到期日，行权日）：到期月份的第四个星期三

实值期权：行权赚钱 虚值期权：行权赔钱平值期权：行权不赔不赚

合约标的发生除权、除息的，上交所会在除权，除息当日对合约进行调整

新合约单位=原合约单位*（1+流通股份实际变动比例）*（除权（息）前一日合约标的收盘价）/（除权（息）前一日合约标的收盘价-现金红利）+配股价格*流通股份实际变动比例）

新行权价格=原行权价格*原合约单位/新合约单位

因合约标的除权、除息而发生调整的合约，不再对其加挂新到期月份与行权价格的合约 合约单位：单张合约对应的标的证券的数量

期权合约交易时间

9:15-9:25 开盘集合竞价时间 9:30-11:30 连续竞价时间 13:00-15:00 连续竞价时间 14:57-15:00 收盘集合竞价时间

期权经营机构应分别开设自营与经纪业务的交易单元

投资者在期权交易中委托的期权经营机构，应当与其对应的证券账户指定交易的经营机构一致

期权经营机构应当在柜台交易系统中设置前端控制，对客户的每笔委托申报所涉及的资金、期权合约、合约标的、价格、开仓额度及持仓限额等内容进行核查，确保客户委托申报符合本规则及本所相关业务规则的规定，不得出现客户资金不足、占用以及持仓超限等情形。

证券公司是期权的做市商

（上交所每年实行末位淘汰制度）提供双边持续报价、双边回应报价

混合交易制度下，做市商在交易系统中并不享有特殊地位，做市商的双边报价与投资者的委托共同参与集中撮合，交易仍然严格按照 “价格优先、时间优先”原则进行。

备兑开仓（抛补式期权）

指期权的卖出者拥有相应的资产，投资者将来交割股票的义务正好被手中的股票抵消 进行备兑开仓前，应先提交合约标的备兑锁定指令

交易所实时锁定相应数量的备兑备用证券，锁定后的证券不得卖出 有限售条件的流通股不得用于备兑备用证券 当日买入的合约标的，当然可以用于备兑锁定

备兑备用证券 投资者证券账户中被提交用于备兑开仓且被上证所日间锁定的合约标的 备兑证券 投资者证券账户中已被实际用于备兑开仓且被中国结算进行备兑交割锁定的合约标的

本所于每日日终，对同一合约账户持有的同一期权合约的权利仓和义务仓进行自动对冲 投资者同时持有备兑开仓与保证金开仓的义务仓的，优先对冲保证金开仓的义务仓

9:20-9:25 14:59-15:00的开盘与收盘集合竞价阶段，上交所不接受撤单申报

期权经营机构委托中国结算将暂不交付给客户的证券划入或者划出其证券处置账户的，应当通过本所向中国结算提交划入或者划出证券处置账户申报。接收划入证券处置账户的申报时间是每个行权交收日的9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15：30 接收划出证券处置账户的申报时间是每个交易日的9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:30

期权申报数量为张

市价申报单笔最多5张，限价申报单笔最多10张

合约涨跌停价格=合约前结算价格±最大涨跌幅

认购期权最大涨/跌幅=max｛合约标的前收盘价×0.5％，min [（2×合约标的前收盘价－行权价格），合约标的前收盘价]×10％｝

认沽期权最大涨/跌幅=max｛行权价格×0.5％，min [（2×行权价格－合约标的前收盘价），合约标的前收盘价]×10％｝

期权合约的最后交易日，合约价格不设跌幅限制

连续竞价交易时段，以涨跌停价格进行的申报，按照平仓优先，时间优先的原则进行平仓优先：以涨停价格进行的申报，买入平仓申报优先于买入开仓

以跌停价格进行的申报，卖出平仓申报优先于卖出开仓

集合竞价时，成交价格的确定原则依次为： 1.可实现最大成交量的价格

2.高于该价格的买入申报和低于该价格的卖出申报全部成交的价格 3.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

4.有两个以上申报价格符合上述条件的，以在该价格以上的买入申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的申报价格为成交价格

5.仍有两个以上申报价格符合上述条件的，以最接近前结算价格的申报价格为成交价格 6.仍有两个申报价格符合上述条件的，以其中间价为成交价格

集合竞价的所有交易以同一价格成交

连续竞价时，成交价格的确定原则为：

1.最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价格

2.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格

3.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格

期权合约的开盘价是第一笔成交的价格，也就是集合竞价方式产生的价格，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。

期权合约的收盘价是当日该合约的最后一笔成交价格。

上证所在收盘后公布的结算价格（当日收盘集合竞价的成交价格），是计算每日日终维持保证金，下一交易日开仓保证金，涨跌停价格等数据的基准。

期权合约最后交易日的结算价格

实值合约：根据合约标的当日收盘价格和行权价格计算 虚值合约/平值合约：结算价格为0

期权合约挂牌首日，以交易所公布的开盘参考价作为合约前结算价格 出现除息，除权的

新合约前结算价格=原合约前结算价格*原合约单位/新合约单位

期权交易实行熔断制度

连续竞价交易期间，合约盘中价格较最近参考价格(最近一次集合竞价中的成交价格)上涨、下跌达到或超过50%，且价格涨跌绝对值达到或超过该合约最小报价单位5倍的。该合约进入3分集合竞价阶段。集合竞价交易结束后，继续进行连续竞价交易。

开盘集合竞价阶段未产生价格的，以期权合约前结算价格为最近参考价格

盘中集合竞价阶段未产生价格的，以进入该阶段之前最后一笔成交价格作为最近参考价格

行权

当日买入的期权合约，当日可以行权。当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销。

投资者行权以给付合约标的的方式进行

上交所于接受行权申报时间结束后，将行权申报发送至中国结算

（期权合约在期权合约最后交易日发生全天停牌或者盘中临时停牌的，合约申报照常进行，期权合约最后交易日，到期日，行权日不作顺延）

（存在一些情况，会导致期权合约最后交易日、到期日、行权日顺延，在实际行权日之前接受的行权申报按无效申报处理）

期权合约行权交收日为行权日的次一交易日

现金结算进行行权交割条件：

1.期权合约行权日遇合约标的全天停牌、临时停牌直至收盘，按照本所公布的行权现金结算价格认定的实值认沽期权的行权申报因合约标的不足未通过有效性检查的

2.期权合约交收日遇合约标的全天停牌、临时停牌直至收盘，行权交割中应交付合约标的的不足部分

期权合约标的为股票的，现金结算价格为合约标的在最后一个交易日实际交易时段最后30分钟时间加权平均价

期权合约标的为基金的，行权现金结算价格=交易所交易基金前一交易日的单位净值X（1+对应指数当日涨跌幅）

投资者出现行权资金交收违约、行权证券交割违约的，期权经营机构有权按照期权经纪合同约定的标准向其收取相应违约金

期权经营机构可为客户提供协议行权义务（期权经纪合同中注明协议行权的触发条件，行权数量，各自权利义务及风险揭示内容）

风险控制

保证金分为结算保证金和交易保证金 交易保证金分为开仓保证金和维持保证金

（保证金应当以现金或者经本所及中国结算认可的证券交纳）

结算准备金，指结算参与人存入保证金账户，用于期权交易结算且未被占用的保证金 维持保证金，指结算参与人存入保证金账户，用于担保合约履行且已被合约占用的保证金 开仓保证金，指证交所对每笔卖出开仓申报实时计算并对有效卖出开仓申报实时扣减的保证金日间制度

结算准备金和维持保证金按照下列要求进行分级收取： 1.期权经营机构向客户收取； 2.中国结算向结算参与人收取。

结算参与人应当向委托其结算的期权经营机构收取保证金。

上证所对每笔卖出开仓实时计算相应的开仓保证金额度

委托结算参与人结算的期权经营结构向客户收取的保证金标准，不得低于结算参与人向其收取的标准

投资者可通过期权经营机构提交构建，解除组合策略申报。申报内容与格式应当符合交易所规定。

投资者就其合约持仓构建组合策略的，按照本所及中国结算规定的标准收取相应保证金

结算参与人要以自己名义在中国结算开立自营证券保证金账户以及客户证券保证金账户。分别存放期权自营及经济业务中以证券形式提交的保证金。

证券保证金按照规定的折算率计算出保证金额度，与现金形式提交的保证金额度合并计算。

上交所和中国结算根据市场情况，确定和调整可以提交保证金的证券范围及相应折扣率

期权经营机构、投资者对单个合约品种的权利仓持仓数量、总持仓数量、单日买入开仓数量，以及个人投资者持有的权利仓对应的总成交金额，均不得超过本所规定的额度。

合约标的为股票的，交易经手费为每张3元；合约标的为交易所交易基金的，交易经手费为每张2元。

期权交易的结算费用按照中国结算规定的标准执行。

投资者应当按规定向期权经营机构交纳佣金。

期权经营机构应当按规定向本所交纳交易经手费及其他费用。

普通限价申报：按限定的价格或低于限定的价格买入期权合约，按限定的价格或高于限定的价格卖出期权合约

市价剩余转限价申报（未成交部分按本方申报最新成交价格转为普通限价申报，如果该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报）市价剩余撤销申报

全额即时限价申报，根据限价申报规则，所申报的数量如不能立即全部成交则自动全部撤销

全额即时市价申报

成交量，指同一期权合约单边买入或者卖出的成交数量（两者数量应该相等）