员工期权授予协议（共5则）

第一篇：员工期权授予协议

期权协议

本员工期权授予协议（以下称“本协议”）由以下协议方于 在中华人民共和国（“中国”，为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）签订：

甲方（授予方）：

乙方（员工）： 住址：

身份证件号码： 联系电话：

（本协议中，甲方、乙方合称“双方”）

鉴于：

1.为完善（以下称“公司”）治理结构，实现对公司高管人员和业务技术骨干的激励，使中高层管理人员的利益与企业的长远发展更紧密地结合；

2.甲方通过持有（以下称“持股平台”）股权的方式间接持有公司股权，甲方持有持股平台100%的股权；

3.公司拟以股权期权的方式对乙方的工作进行奖励和激励。

有鉴于上，本着自愿、公平、平等互利、诚实信用的原则，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规以及《员工期权激励方案实施细则》等规定，为明确双方的权利义务，达成本协议如下，以兹遵照执行：

第一条 术语定义

1.1除非本协议条款或上下文另有所指，下列用语含义如下：

（1）“股权期权”，是指公司发起人股东将其持有的公司股权中的一定比例的股权，集合起来作为激励股权并通过特殊持股平台持有，授予董事会管理以此作为未来授予员工期权的来源。本协议项下的股权期权，系持股平台对内名义上的股权，股权期权拥有者不是持股平台在工商注册登记的实际股东，乙方取得股权期权不据此变更持股平台的章程，不记载在持股平台的股/ 6

东名册上，亦不进行工商变更登记。乙方不得以此股权期权对外作为拥有持股平台资产与决策权等的依据。

（2）“分红”，指持股平台每个季度按照持股平台章程规定进行上季度会计结算可分配的利润。（3）“行权”，是指乙方按本协议的有关规定，变更为持股平台股东的行为，行权将直接导致其权利的变更，即享有公司法规定的股东的所以权利。

（4）“行权期”，是指乙方将其持有的股权期权变更为实质意义上的股权的时间。

第二条 激励股权

2.1截至本协议签订之日，公司的注册资本为人民币万元，公司拟以其中%的股权（对应注册资本人民币万元）用于实施激励，其中持股平台出资人民币万元，持有公司%的股权。2.2根据 股东会决议，即甲方拟将其持有持股平台 %的股权作为激励过程（以下称为“激励股权”）。该激励股权在乙方行权期满之前处于锁定状态，不得转让、赠与或设定质押。2.3上述激励股权授予后，乙方取得的股权期权记载在持股平台内部股权期权股东名册，由甲、乙双方签字确认，但对外不产生法律效力。

2.4上述激励股权通过乙方依照本协议的约定的条件和程序行权，转为乙方股权。

第三条 期权行权期

3.1乙方进入行权期应满足下列条件： 3.1（1）甲、乙双方已正式签署本协议；

3.1（2）在行权完毕之前，乙方应保证每年度考核均能合格，否则当期股权期权顺延一年。一年后如仍未合格，则公司股东会有权取消其当期行权资格；

3.2乙方行权期为个月。但经公司股东会决议通过，可以提前结束或延展。

3.3行权期内乙方提前行权或迟延行权，以及股权期权的撤销应按照公司《员工期权激励方案实施细则》的规定进行。

3.4乙方在行权之后，依照公司章程享有其所持股权的相关权利。

第四条 期权行权规则

4.1进入行权期后，乙方按如下程序分批行权：

（1）第一期行权：一旦进入行权期，乙方可对其股权期权的40%（即占持股平台注册资本%的激励股权）申请行权。

（2）第二期行权：第一期行权后，如符合下列条件，乙方可对其股权期权的60%（即占持股平台注册资本%的激励股权）申请行权： a.距离第一期行权后已届满12个月；

b.同期间未发生任何《员工期权激励方案实施细则》第3.5或者3.6条列明的情况； / 6

c.每个年度绩效考核均合格 b.公司规定的其他条件。

（3）每一期的行权都应在各自的条件成就后3个月内行权完毕，但是由于甲方不予配合、双方约定延期办理手续、或相关政策发生变化等不可抗力事件发生的情况除外。（4）乙方每一期行权可以选择部分行权，但是没有行权的部分将不累计至下一期。（5）在每一期行权之时，乙方必须按照附件的格式向甲方发生行权通知，并提供和完成所需的各项法律文件。

4.2乙方行权价格为：乙方须向甲方支付行权对价人民币元。4.3行权对价支付

4.3（1）每一期的行权，乙方必须在当期行权期内足额支付行权对价。

4.3（2）如乙方未在行权期内足额支付当期行权对价，则甲方按照乙方实际支付的款项与对应的比例完成股权转让的比例。

4.4乙方在行权期内认购股权的，双方应当签订正式的股权转让协议，乙方按本协议约定向甲方支付行权对价款后，乙方成为公司的正式股东，依法享有相应的股东权利。

4.5乙方行权完成的，公司向乙方签发股东权利证书，双方应当在三个月内申请办理工商变更登记手续。

4.6通过行权取得股权的相关收费由甲方承担。

第五条 期权的赎回

5.1乙方通过行权取得的股权后，如发生下列情形，甲方有权按照本协议规定赎回部分或全部股权：

5.1（1）激励对象因辞职、辞退、解雇、退休、离职等原因与公司解除劳动合同关系，且在公司工作未满5年的；

5.1（2）激励对象发生违规行为导致违法犯罪、严重违反公司规章制度或严重违反《员工期权授予协议》的约定；

5.1（3）激励对象履行职务时，有故意损害公司利益的行为；

5.1（4）激励对象因执行职务时的错误行为，知识公司利益受到重大的损失的；或 5.1（5）激励对象的岗位或职责发生变化，激励对象为公司所做贡献发生严重降低。5.2股权赎回价格：

5.2（1）赎回在公司工作不足5年的员工所持有的已行权的激励股权时，其赎回价格为以下两者之间的孰低者：i原始行权成本+自行权日起至赎回日止按8%年单利累计可获得的利息；ii赎回日其股权对应的公司净资产价格； / 6

5.2（2）赎回在公司工作满5年的员工所持有的已行权的激励股权时，其赎回价格为以下两者之间的孰高者：i原始行权成本+自行权日起至赎回日止按8%年单利累计可获得的利息；ii赎回日其股权对应的公司净资产价格；

5.3甲方可以指定第三方赎回乙方通过行权取得的股权。

5.4如发生股权赎回，乙方必须无条件配合甲方完成赎回的全部手续和法律文件，否则应当承担违约责任并向甲方按照赎回股权的市场价值支付赔偿金。5.5股权赎回的相关税费由乙方承担。

第六条 乙方转让股权的限制性规定

6.1除本协议另有约定外，乙方通过行权取得的股权不得向甲方以外的任何第三方进行转让。6.2乙方不得以任何方式将公司股权用于设定抵押、质押、担保、赠与、交换、还债。乙方股权如被人民法院依法强制执行的，参照《公司法》第七十三条规定执行。6.3股权随售规定

6.3（1）如第三方投资人购买公司的全部股权，甲方同意转让其股权的情况下，通过公司股权激励方案的实施取得公司股权的股东必须同意以相同的价格转让所持有的股权。

6.3（2）如第三方投资人购买公司的全部股权，甲方有权选择仅转让自己所持部分股权或要求通过公司股权激励方案的实施取得公司股权的股东以相同的价格按照公司股权比例共同转让公司部分股权。甲方选择要求通过公司股权激励方案的实施取得公司股权的股东以相同的价格按照公司股权比例共同转让公司部分股权的，通过公司股权激励方案的实施取得公司股权的股东必须同意。

第七条 违约责任

7.1在本协议约定的行权期到来之前或者乙方尚未实际行使股权认购权（包括行权期），乙方出现下列情形之一，即丧失股权行权资格：

7.1（1）因辞职、辞退、解雇、退休、离职等原因与公司解除劳动合同关系的； 7.1（2）丧失劳动能力或民事行为能力或者死亡的； 7.1（3）刑事犯罪被追究刑事责任的；

7.1（4）执行职务是，存在违反《公司法》或者《公司章程》，损害公司利益的行为； 7.1（5）执行职务时的错误行为，致使公司利益受到重大损失的；

7.1（6）没有达到规定的业务指标、盈利业绩，或者经公司认定对公司亏损、经营业绩下降负有直接责任的；

7.1（7）不符合本协议的第五条约定的考核标准或者存在其他的重大违反公司规章制度的行为。7.2激励对象发生侵犯公司权益的行为，由此给公司造成损失的，仍需向公司进行赔偿。/ 6

第八条 协议解除

8.1行权期内乙方发生违规行为导致违法犯罪、严重违反公司规章制度或严重违反本协议的约定，甲方可以无条件单方解除本协议。

第九条 关于聘用关系的声明

9.1甲方与乙方签署本协议不构成公司对乙方聘用期限和聘用关系的任何承诺，公司对乙方的聘用关系仍按照劳动合同的有关约定执行。

第十条 关于免责的声明

10.1甲、乙双方签订本协议是依照协议签订时的国家现行政策、法律法规制定的。如果本协议履行过程中遇法律、政策等的变化致使甲方无法履行本协议的，甲方不负任何法律责任。10.2本协议约定的行权期到来之前或者乙方尚未实际行使股权认购前，公司因破产、解散、注销、吊销营业执照等原因丧失民事主体资格或者不能继续营业的，本协议可不再履行。10.3公司因并购、重组、改制、分立、合并、注册资本增减等原因致使持股平台所持有的公司股权被认购，本协议可不再履行。

第十一条 法律适用和争议解决

11.1本协议的订立、效力、解释及履行均适合中华人民共和国法律。

11.2本协议在履行过程中如果发生任何纠纷，双方应友好协商解决；协商不成，任何一方均可向本协议签订地的人们法院提起诉讼。

第十二条 附则

12.1本协议自双方签署之日起生效。

12.2本协议未尽事宜，由双方另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等效力。12.3本协议一式叁（3）份，双方各执壹（1）份，公司保存壹（1）份，每份具有同等效力。12.4本协议标题仅供参考之用，并不构成本协议的一部分，亦不得被用以解释本协议。（以下无正文）

甲方：

乙方：

（签字）年 月 日（签字）

年 月 日

附件：行权通知 / 6

行权通知

致：

鉴于本人于年月日与贵司/您签署《员工期权授予协议》（以下称“期权协议”），约定在符合如下项条件的情况下，贵司/您应根据本人的要求，向本人转让贵司/您持有的（以下称“持股平台”）%的股权：

（a）距离第一期行权后届满12个月；

（b）期间未发生任何《员工期权激励方案实施细则》第3.5或3.6条列明的情况；（c）每个年度业绩考核均合格；（d）公司规定的其他条件。

因此，本人特此向贵司/您发出本通知如下：

本人兹要求行使期权协议项下的激励股权，由本人受让贵司/您持有的持股平台%的股权（以下称为“拟受让股权”）。

请贵司/您在收到本通知后，依据期权协议的约定，立即向本人转让拟受让股权及/或采取一切必要的措施（包括但不限于签署相关法律文件）促使持股平台办理的工商变更登记等必要的法律手续。

此致！

行权人：（签字）

年 月 日 / 6

第二篇：股权授予协议(期权)

股权授予协议（期权）

甲方： 法定代表人： 乙方： 身份证号：

根据甲方股东大会通过的《【 】有限公司员工持股计划》（以下简称“【 】 ”）、《【 】 有限公司员工持股计划考核实施办法》的有关规定，按照甲方董事会的有关决定，就甲方授予乙方股权一事，双方订立本协议，共同遵照执行。第一条 乙方资格及承诺

乙方是甲方员工，属于主要管理人员/核心骨干人员。甲方董事会按照甲方股权激励的有关规定进行评定，确认乙方具备获授股权的资格。

乙方在此确认，已经知悉甲方有关股权激励的规章制度，包括但不仅限于激励计划、《【 】 有限公司员工持股计划考核实施办法》及其相关规定，同意遵守法律、法规及甲方有关员工持股的规章制度并承担甲方制定的员工持股激励计划考核期的业绩指标，切实履行与甲方签订的劳动合同，依法承担因股权激励产生的纳税义务及其他义务。第二条 乙方获授股权的数量

甲方授予乙方干股【 】股，期股股权【 】 份，合计授予股权【 】股。第三条 行权安排

1、员工持股计划自【 】年【 】月【 】 日起实施。乙方被授予的股权有效期为【 】年。

公司经营层完成【 】经营目标，经董事会考核为合格及以上，【 】年 【 】月【 】日，公司首期赠予乙方不超过股权授予额【 】%的干股（授予额度按照【 】有限公司员工持股计划考核实施办法执行）。自【 】年起，如果公司经营团队按时完成当年经营目标，且经董事会考核为合格及以上，乙方其余【 】 股的干股及【 】股的期权股权分【 】年按【 】 ：【 】：【 】 的比例，每年【 】 次，分【 】 次授予完毕；其中干股为公司赠予，期权部分由乙方出资购股，行权价格以初始公司估值为基准确定。当期可行权最终实际数量与乙方考核分值挂钩，最高不超过当期授予额度。授予日为当年会计的【 】 月【 】日，行权等待期为【 】 个月。即【 】 股权的授予日为【 】年的【 】月【 】日；【 】股权的授予日为【 】 年的 【 】 月【 】日；【 】股权的授予日为【 】年的【 】月【 】日。如第一期股权激励计划所涉及员工，至【 】年【 】月【 】日在公司服务期不足三个月的，其将被列入当期股权激励计划，但授予时间相应顺延一年。

2、乙方各行权期实际行权数量不超过本协议3.1中规定的各行权期额度。

3、符合行权条件但在本协议3.1规定的各行权期内乙方未全部行权的，则未行权的该部分股权作废。第四条 行权方式

乙方对获授的股权申请行权时，应持行权申请书、身份证、代持协议，向甲方递交行权申请，董事会薪酬与考核委员会对申请人是否符合行权条件审查确认。乙方申请经董事会薪酬与考核委员会确认后，由公司统一办理满足行权条件的股权行权事宜。

第五条 股权行权前的权利和义务

股权行权前，甲、乙双方均应按照法律、法规及甲方激励计划的规定享有权利，承担义务。

第六条 股权行权后的权利和义务

除本协议及法律法规另有规定之外，乙方所持股权行权后即依法享有普通股股东的全部权利并履行相关义务。第七条 限制性条款

乙方获授的股权不得用于转让、抵押、担保、偿还债务等。第八条 授予股权的权益变更

甲方发生资本公积金转增股份、派送红利、股份拆细、缩股等行为时，乙方所获授的股权数量按照持股计划的规定进行相应调整。第九条 高管、董事股权行权后卖出股权的限制

若乙方是甲方的董事、《公司章程》规定的高级管理人员，其股权行权后的退出受《公司法》、《公司章程》、《董事、监事、高级管理人员持股变动规定》有关规定的限制。

第十条 在公司、激励对象发生异动情况下的处理

若公司、激励对象发生异动时，甲方有权应按照激励计划的规定进行处理。若出现《公司法》、《证券法》、《公司章程》以及持股计划所规定的终止情形时，甲方可按规定程序终止本次持股计划，乙方根据本次持股计划已获准行权但尚未行使的股权终止行权，其未获准行权的股权作废。第十一条 声明

甲方在实施持股计划过程中遇法律、政策等的变化致使甲方无法履行本协议的，甲方不承担任何责任。第十二条 劳动关系及岗位聘任

甲方与乙方签署本协议不构成甲方对其与乙方之间的劳动关系及对乙方的岗位聘任的任何承诺，甲方对其与乙方之间的劳动关系及对乙方的岗位聘任仍按劳动合同等有关约定执行。第十三条 争议的解决

双方发生争议，本协议已涉及的内容按本协议的约定解决，本协议未涉及的部分，按照持股计划和甲方关于股权规章制度的有关规定解决。

甲、乙双方对本协议执行过程中发生的争议应协商解决；协商不成，可提交甲方所在地人民法院裁判。第十四条 协议的终止 乙方违反本协议有关约定、违反甲方关于股权的规章制度或者国家法律法规，甲方有权视具体情况通知乙方终止本协议而不需承担任何责任。

乙方在本协议有效期内，均可通知甲方终止本协议，但不得附任何条件。第十五条 其他

1、本协议书经双方协商后，可以书面方式修改，其他任何方式均不构成对本协议书的修改。

2、本协议生效后，甲方就股权制度所制订的新的规章制度适用于本协议书，乙方应遵照执行。

3、本协议有效期为【 】年，自【 】年【 】月【 】日起至【 】年【 】月【 】日止。

4、本协议书一式二份，甲、乙双方各执一份，具同等法律效力。

5、本协议书是《【 】有限公司员工持股计划》的附件。本协议未尽事宜，根据《【 】有限公司员工持股计划》进行解释。

6、本协议书自双方签章并在甲方董事会审议通过本次持股计划授予事项后生效。签署时间： 年 月 日 甲方（盖章）： 联系人： 联系方式： 地址：

乙方（盖章）： 联系人： 联系方式： 地址： 股权行权申请书 【 】有限公司：

本人截止目前为止，获授公司股权共计【 】 股，其中干股【 】 股，股权【 】股：

【 】获授干股【 】 股，期股股权【 】股； 【 】获授干股【 】 股，期股股权【 】股； 【 】获授干股【 】 股，期股股权【 】股； 【 】获授干股【 】 股，期股股权【 】股。

根据公司的有关规定，本人现有干股【 】股，期股股权【 】股，合计【 】股股权符合行权条件。在此，谨向公司申请如下：

按照本人现可行权的股权额度，本人申请行权干股【 】股，期股股权【 】股，合计【 】股股权。签名： 身份证号： 年 月 日

【 】有限公司股权行权通知书 [ ]董字（）第 号 【 】（姓名）：

【 】年【 】月【 】日您向我会提交的《股权行权申请书》收悉，经审核，就 你本次股权行权事项通知如下： 姓名： 性别： 身份证号：

本次股权行权股数：

本次行权价格：人民币（大写）【 】（￥【 】 元）应交纳款项： 行权截至日期： 其他事项：

请持本通知到公司总经理办公室办理相关手续。董事会 年 月 日

第三篇：员工期权激励协议

员工期权激励协议

(声明：该合同文本及具体条款，不是标准及最终法律文本，仅供参考，快法务建议根据实际情况，在法律专业人士的指导下进行修改后才使用，快法务就该协议模板不承担任何法律责任。)

本员工期权授予协议（以下称“本协议”）由以下协议方于

_________________________在中华人民共和国（“中国”，为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）______________ 签订：

甲方（授予方）： ___________________________

住址： ___________________________

身份证件号码： ___________________________

联系电话： ___________________________

乙方（员工）： ___________________________

住址： ___________________________

身份证件号码： ___________________________

联系电话： ___________________________

（本协议中，甲方、乙方合称“双方”）

鉴于：

1． 为完善 ___________________________（以下称“公司”）治理结构，实现对公司高管人员和业务技术骨干的激励，使中高层管理人员的利益与企业的长远发展更紧密地结合；

2． 甲方通过持有 _________________（以下称“持股平台”）股权的方式间接持有公司股权，甲方持有持股平台100%的股权；

3． 公司拟以股权期权的方式对乙方的工作进行奖励和激励。

有鉴于上，本着自愿、公平、平等互利、诚实信用的原则，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规以及《员工期权激励方案实施细则》等规定，为明确双方的权利义务，达成本协议如下，以兹遵照执行：

第一条 术语定义

1.1 除非本协议条款或上下文另有所指，下列用语含义如下：

(1)“股权期权”，是指公司发起人股东将其持有的公司股权中的一定比例的股权，集合起来作为激励股权并通过特殊持股平台持有，授权董事会管理，以此作为未来授予员工期权的来源。

本协议项下的股权期权，系持股平台对内名义上的股权，股权期权拥有者不是持股平台在工商注册登记的实际股东，乙方取得股权期权不据此变更持股平台的章程，不记载在持股平台的股东名册上，亦不进行工商变更登记。乙方不得以此股权期权对外作为拥有持股平台资产与决策权等的依据。

(2)“分红”，指持股平台每年三月份按照持股平台章程规定进行上一会计结算可分配的利润。

(3)“行权”，是指乙方按本协议的有关规定，变更为持股平台股东的行为，行权将直接导致其权利的变更，即享有公司法规定的股东的所有权利。

(4)“行权期”，是指乙方将其持有的股权期权变更为实质意义上的股权的时间。

第二条 激励股权

2.1 截至本协议签订之日，公司的注册资本为人民币 _______ 万元，公司拟以其中 _______ %的股权（对应注册资本人民币 ________ 万元）用于实施激励；其中持股平台出资人民币 __________ 万元，持有公司 _______%的股权。

2.2 根据 ___________________________ 股东会决议，即甲方拟将其持有持股平台 ______ %的股权作为激励股权（以下称“激励股权”）。该激励股权在乙方行权期满之前处于锁定状态，不得转让、赠与或设定质押。

2.3 上述激励股权授予后，乙方取得的股权期权记载在持股平台内部股权期权股东名册，由甲、乙双方签字确认，但对外不产生法律效力；

2.4 上述激励股权通过乙方依照本协议的约定的条件和程序行权，转为乙方股权。

第三条 期权行权期

3.1 乙方进入行权期应满足下列条件：

(1)甲、乙双方已正式签署本协议；

(2)在行权完毕之前，乙方应保证每考核均能合格，否则当期股权期权行权顺延一年。一年后如仍未合格，则公司股东会有权取消其当期行权资格；

3.2 乙方行权期为 _____ 个月。但经公司股东会决议通过，可以提前结束或延展。

3.3 行权期内乙方提前行权或迟延行权，以及股权期权的撤销应按照公司《员工期权激励方案实施细则》的规定进行。

3.4 乙方在行权之后，依照公司章程享有其所持股权的相关权利。

第四条 期权行权规则

4.1 进入行权期后，乙方按如下程序分批行权：

(1)第一期行权：一旦进入行权期，乙方可对其股权期权的40%（即占持股平台注册资本 ______%的激励股权）申请行权。

(2)第二期行权：第一期行权后，如符合下列条件，乙方可对其股权期权的60%（即占持股平台注册资本 ______ %的激励股权）申请行权：

(a)距离第一期行权后已届满12个月；

(b)同期间未发生任何《员工期权激励方案实施细则》第3.5或3.6条列明的情况；

(c)每个业绩考核均合格；

(d)公司规定的其他条件。

(3)每一期的行权都应在各自的条件成就后3个月内行权完毕，但是由于甲方不予配合、双方约定延期办理手续、或相关政策发生变化等不可抗力事件发生的情况除外。

(4)乙方每一期行权可以选择部分行权，但是没有行权的部分将不被累计至下一期。

(5)在每一期行权之时，乙方必须按照附件的格式向甲方发送行权通知，并提供和完成所需的各项法律文件。

4.2 乙方行权价格为：乙方须向甲方支付行权对价人民币 _____________ 元。

4.3 行权对价支付

(1)每一期的行权，乙方必须在当期行权期内足额支付行权对价。

(2)如乙方未在行权期内足额支付当期行权对价，则甲方按照乙方实际支付的款项与应付款的比例完成股权转让的比例。

4.4 乙方在行权期内认购股权的，双方应当签订正式的股权转让协议，乙方按本协议约定向甲方支付行权对价款后，乙方成为公司的正式股东，依法享有相应的股东权利。

4.5 乙方行权完成的，公司向乙方签发股东权利证书，双方应当在三个月内申请办理工商变更登记手续。

4.6 通过行权取得股权的相关税费由甲方承担。

第五条 股权的赎回

5.1 乙方通过行权取得的股权后，如发生下列情形，甲方有权按照本协议规定赎回部分或全部股权：

(1)激励对象因辞职、辞退、解雇、退休、离职等原因与公司解除劳动合同关系，且在公司工作未满5年的；

(2)激励对象发生违规行为导致违法犯罪、严重违反公司规章制度或严重违反《员工期权授予协议》的约定；

(3)激励对象履行职务时，有故意损害公司利益的行为；

(4)激励对象因执行职务时的错误行为，致使公司利益受到重大损失的；或

(5)激励对象的岗位或职责发生变化，激励对象为公司所做贡献发生严重降低。

5.2 股权赎回价格：

(1)赎回在公司工作不足5年的员工所持有的已行权的激励股权时，其赎回价格为以下两者之间的孰低者：(i)原始行权成本+自行权日起至赎回日止按8%年单利累计可获得的利息；(ii)赎回日其股权对应的公司净资产价格；

(2)赎回在公司工作满5年的员工所持有的已行权的激励股权时，其赎回价格为以下两者之间的孰高者：(i)原始行权成本+自行权日起至赎回日止按8%年单利累计可获得的利息；(ii)赎回日其股权对应的公司净资产价格；

5.3 甲方可以指定第三方赎回乙方通过行权取得的股权。

5.4 如发生股权赎回，乙方必须无条件配合甲方完成赎回的全部手续和法律文件，否则应当承担违约责任并向甲方按照赎回股权的市场价值支付赔偿金。

5.5 股权赎回的相关税费由乙方承担。

第六条 乙方转让股权的限制性规定

6.1 除本协议另有约定外，乙方通过行权取得的股权不得向甲方以外的任何第三方进行转让。

6.2 乙方不得以任何方式将公司股权用于设定抵押、质押、担保、赠与、交换、还债。乙方股权如被人民法院依法强制执行的，参照《公司法》第七十三条规定执行。

6.3 股权随售规定

(1)如第三方投资人购买公司的全部股权，甲方同意转让其股权的情况下，通过公司股权激励方案的实施取得公司股权的股东必须同意以相同价格转让所持有的股权。

(2)如第三方投资人购买公司的部分股权，甲方有权选择仅转让自己所持部分股权或要求通过公司股权激励方案的实施取得公司股权的股东以相同价格按照公司股权比例共同转让公司部分股权。甲方选择要求通过公司股权激励方案的实施取得公司股权的股东以相同价格按照公司股权比例共同转让公司部分股权的，通过公司股权激励方案的实施取得公司股权的股东必须同意。

第七条 违约责任

7.1 在本协议约定的行权期到来之前或者乙方尚未实际行使股权认购权（包括行权期），乙方出现下列情形之一，即丧失股权行权资格：

(1)因辞职、辞退、解雇、退休、离职等原因与公司解除劳动合同关系的；

(2)丧失劳动能力或民事行为能力或者死亡的；

(3)刑事犯罪被追究刑事责任的；

(4)执行职务时，存在违反《公司法》或者《公司章程》，损害公司利益的行为；

(5)执行职务时的错误行为，致使公司利益受到重大损失的；

(6)没有达到规定的业务指标、盈利业绩，或者经公司认定对公司亏损、经营业绩下降负有直接责任的；

(7)不符合本协议第五条约定的考核标准或者存在其他重大违反公司规章制度的行为。

7.2 激励对象发生侵犯公司权益的行为，由此给公司造成损失的，仍需向公司进行赔偿。

第八条 协议解除

8.1 行权期内乙方发生违规行为导致违法犯罪、严重违反公司规章制度或严重违反本协议的约定，甲方可以无条件单方解除本协议。

第九条 关于聘用关系的声明

9.1 甲方与乙方签署本协议不构成公司对乙方聘用期限和聘用关系的任何承诺，公司对乙方的聘用关系仍按劳动合同的有关约定执行。

第十条 关于免责的声明

10.1 甲、乙双方签订本协议是依照本协议签订时的国家现行政策、法律法规制定的。如果本协议履行过程中遇法律、政策等的变化致使甲方无法履行本协议的，甲方不负任何法律责任。

10.2 本协议约定的行权期到来之前或者乙方尚未实际行使股权认购权，公司因破产、解散、注销、吊销营业执照等原因丧失民事主体资格或者不能继续营业的，本协议可不再履行。

10.3 公司因并购、重组、改制、分立、合并、注册资本增减等原因致使持股平台所持有的公司股权被收购，本协议可不再履行。

第十一条 法律适用和争议解决

11.1 本协议的订立、效力、解释及履行均适用中华人民共和国法律。

11.2 本协议在履行过程中如果发生任何纠纷，双方应友好协商解决；协商不成，任何一方均可向本协议签订地的人民法院提起诉讼。

第十二条 附则

12.1 本协议自双方签署之日起生效。

12.2 本协议未尽事宜，由双方另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等效力。

12.3 本协议一式叁(3)份，双方各执壹(1)份，公司保存壹(1)份，每份具有同等效力。

12.4 本协议标题仅供参考之用，并不构成本协议的一部分，亦不得被用以解释本协议。

（以下无正文）

甲方（签字或盖章）：

乙方（签字）：

年 月 日

附件：行权通知

行权通知

致：

鉴于本人于2016年___月___日与贵司/您签署《员工期权授予协议》（以下称“期权协议”），约定在符合如下_______项条件的情况下，贵司/您应根据本人的要求，向本人转让贵司/您持有的 ___________________________

（以下称“持股平台”）____%的股权：

(a)距离第一期行权后已届满12个月；

(b)期间未发生任何《员工期权激励方案实施细则》第3.5或3.6条列明的情况；

(c)每个业绩考核均合格；

(d)公司规定的其他条件。

因此，本人特此向贵司/您发出本通知如下：

本人兹要求行使期权协议项下的激励股权，由本人受让贵司/您持有的持股平台____%的股权（以下称“拟受让股权”）。

请贵司/您在收到本通知后，依据期权协议的约定，立即向本人转让拟受让股权及/或采取一切必要的措施（包括但不限于签署相关法律文件）促使持股平台办理的工商变更登记等必要的法律手续。

此致

行权人（签字）：_____________

年 月

日

第四篇：员工期权授予协议书范本(律师起草)

员工期权授予协议

(声明：提供的标准合同文本及具体条款，不是最终法律文本，仅供参考，不建议直接使用，建议根据实际情况，在法律专业人士的指导下进行修改后再使用，就该合同不承担任何法律责任。)甲方（创始股东）： 身份证号：

联系地址：

乙方（员工）：

身份证号：

联系地址：

鉴于：

1.为了激励

（以下称“公司”）的高管人员和业务技术骨干，使得中高层管理人员的切身利益与公司的长远利益发展一致；

2.甲方通过持有

（以下称“持股平台”）股权的方式间接持有公司股权，甲方持有持股平台100%的股权；

3.公司拟以股权期权的方式对乙方的工作进行奖励和激励。

双方本着自愿、公平、平等互利、诚实信用的原则，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规以及公司《员工期权激励方案实施细则》等规定达成如下协议，供双方遵照执行：

第一条 定义

1.1 除非本协议条款或上下文另有所指，下列用语定义如下：

(1)“股权期权”，是指公司创始人股东将其持有的公司股权中的一定比例的股权，集合起来作为激励股权并通过特殊持股平台持有，以此作为员工未来被授予期权的来源。

本协议项下的股权期权，系持股平台对内名义上的股权，股权期权拥有者不是持股平台在工商注册登记的实际股东，乙方取得股权期权不据此变更持股平台的章程，不记载在持股平台的股东名册上，亦不进行工商变更登记。乙方不得以此股权期权对外作为拥有持股平台资产与决策权等的依据

(2)“分红”，是指持股平台每年三月份按照持股平台章程规定，进行上一会计结算可分配的利润。

(3)“行权”，是指乙方按本协议的有关规定，变更为持股平台股东的行为，行权将直接导致其权利的变更，即享有公司法规定的股东的所有权利。

(4)“行权期”，是指乙方将其持有的股权期权变更为实质意义上的股权的时间。

第二条 激励股权

2.1 截至本协议签订之日，公司的注册资本为人民币

万元，公司拟以其中

%的股权（对应注册资本人民币

万元）用于实施激励；其中持股平台出资人民币

万元，持有公司

%的股权。

2.2根据

股东会决议，即甲方拟将其持有持股平台

%的股权作为激励股权（以下称“激励股权”）。该激励股权在乙方行权期满之前处于锁定状态，不得转让、赠与或设定质押。

2.3上述激励股权授予后，乙方取得的股权期权记载在持股平台内部股权期权股东名册，由甲、乙双方签字确认，但对外不产生法律效力；

2.4上述激励股权通过乙方依照本协议约定的条件和程序行权后，转为乙方股权。

第三条 期权行权预备期

3.1乙方进入预备期应满足以下条件：

3.1.1乙方与公司所建立的劳动关系已满一年，而且正在执行的劳动合同尚有不低于

个月的有效期。

3.2乙方行权期为24个月。但经公司股东会决议通过，可以提前结束或延展。

3.3行权期内乙方提前行权或迟延行权，以及股权期权的撤销应按照公司《员工期权激励方案实施细则》的规定进行。

3.4乙方在行权之后，依照公司章程享有其所持股权的相关权利。

第四条 期权行权期

4.1乙方进入行权期应满足下列条件：

(1)乙方预备期满；

(2)在行权完毕之前，乙方应保证每考核均能合格，否则当期股权期权行权顺延一年。一年后如仍未合格，则公司股东会有权取消其当期行权资格；

4.2乙方行权期为3个月。但经公司股东会决议通过，可以提前结束或延展。

4.3行权期内乙方提前行权或迟延行权，以及股权期权的撤销应按照公司《员工期权激励方案实施细则》的规定进行。

4.4乙方在行权之后，依照公司章程享有其所持股权的相关权利。

第五条 期权行权规则

5.1进入行权期后，乙方按如下程序分批行权：

(1)第一期行权：一旦进入行权期，乙方可对其股权期权的40%（即占持股平台注册资本22的激励股权）申请行权。

(2)第二期行权：第一期行权后，如符合下列条件，乙方可对其股权期权的60%（即占持股平台注册资本

的激励股权）申请行权：

(a)距离第一期行权后已届满12个月；

(b)同期间未发生任何《员工期权激励方案实施细则》第3.5或3.6条列明的情况；

(c)每个业绩考核均合格；

(d)公司规定的其他条件。

(3)每一期的行权都应在各自的条件成就后3个月内行权完毕，但是由于甲方不予配合、双方约定延期办理手续、或相关政策发生变化等不可抗力事件发生的情况除外。

(4)乙方每一期行权可以选择部分行权，但是没有行权的部分将不被累计至下一期。

(5)在每一期行权之时，乙方必须按照附件的格式向甲方发送行权通知，并提供和完成所需的各项法律文件。

5.2乙方行权价格为：乙方须向甲方支付行权对价人民币

元。

5.3行权对价支付(1)每一期的行权，乙方必须在当期行权期内足额支付行权对价。(2)如乙方未在行权期内足额支付当期行权对价，则甲方按照乙方实际支付的款项与应付款的比例完成股权转让的比例。

5.4乙方在行权期内认购股权的，双方应当签订正式的股权转让协议，乙方按本协议约定向甲方支付行权对价款后，乙方成为公司的正式股东，依法享有相应的股东权利。

5.5乙方行权完成的，公司向乙方签发股东权利证书，双方应当在三个月内申请办理工商变更登记手续。

5.6通过行权取得股权的相关税费由甲方承担。

第六条 股权的赎回

6.1乙方通过行权取得的股权后，如发生下列情形，甲方有权按照本协议规定赎回部分或全部股权：

(1)激励对象因辞职、辞退、解雇、退休、离职等原因与公司解除劳动合同关系，且在公司工作未满___年的；

(2)激励对象发生违规行为导致违法犯罪、严重违反公司规章制度或严重违反《员工期权授予协议》的约定；

(3)激励对象履行职务时，有故意损害公司利益的行为；

(4)激励对象因执行职务时的错误行为，致使公司利益受到重大损失的；

(5)激励对象的岗位或职责发生变化，激励对象为公司所做贡献发生严重降低。

6.2股权赎回价格：

(1)赎回在公司工作不足___年的员工所持有的已行权的激励股权时，其赎回价格为以下两者之间的孰低者：(i)原始行权成本+自行权日起至赎回日止按8%年单利累计可获得的利息；(ii)赎回日其股权对应的公司净资产价格；

(2)赎回在公司工作满____年的员工所持有的已行权的激励股权时，其赎回价格为以下两者之间的孰高者：(i)原始行权成本+自行权日起至赎回日止按___%年单利累计可获得的利息；(ii)赎回日其股权对应的公司净资产价格；

6.3甲方可以指定第三方按照上述方式赎回乙方通过行权取得的股权。

6.4如发生股权赎回，乙方必须无条件配合甲方完成赎回的全部手续和法律文件，否则应当承担违约责任并向甲方按照赎回股权的市场价值支付赔偿金。

6.5股权赎回的相关税费由乙方承担。

第七条 乙方转让股权的限制性规定

7.1除本协议另有约定外，乙方通过行权取得的股权不得向甲方以外的任何第三方进行转让。

7.2乙方不得以任何方式将公司股权用于设定抵押、质押、担保、赠与、交换、还债。乙方股权如被人民法院依法强制执行的，参照《公司法》第七十三条规定执行。

7.3股权随售规定

(1)如第三方投资人购买公司的全部股权，甲方同意转让其股权的情况下，通过公司股权激励方案的实施取得公司股权的股东必须同意以相同价格转让所持有的股权。

(2)如第三方投资人购买公司的部分股权，甲方有权选择仅转让自己所持部分股权或要求通过公司股权激励方案的实施取得公司股权的股东以相同价格按照公司股权比例共同转让公司部分股权。甲方选择要求通过公司股权激励方案的实施取得公司股权的股东以相同价格按照公司股权比例共同转让公司部分股权的，通过公司股权激励方案的实施取得公司股权的股东必须同意。

第八条 违约责任

8.1在本协议约定的行权期到来之前或者乙方尚未实际行使股权认购权（包括行权期），乙方出现下列情形之一，即丧失股权行权资格：

(1)因辞职、辞退、解雇、退休、离职等原因与公司解除劳动合同关系的；

(2)丧失劳动能力或民事行为能力或者死亡的；

(3)刑事犯罪被追究刑事责任的；

(4)执行职务时，存在违反《公司法》或者《公司章程》，有损害公司利益行为的；

(5)执行职务时的故意或者过失行为，致使公司利益受到重大损失的；

(6)没有达到规定的业务指标、盈利业绩，或者经公司认定对公司亏损、经营业绩下降负有直接责任的；

(7)不符合本协议第五条约定的考核标准或者存在其他重大违反公司规章制度的行为的。

8.2激励对象发生侵犯公司权益的行为，由此给公司造成损失的，仍需向公司进行赔偿。

第九条 协议解除

9.1预备期内发生下列情形，甲方可以无条件单方解除本协议：

9.1.1乙方与公司的劳动合同发生解除或终止的情况。

9.1.2乙方违法法律法规或严重违反公司规章制度。

9.1.3乙方未在预备期满前一个月提出第一次行权申请。

9.2行权期内乙方发生违规行为导致违法犯罪、严重违反公司规章制度或严重违反本协议的约定，甲方可以无条件单方解除本协议。

第十条 关于聘用关系的声明

甲方与乙方签署本协议不构成公司对乙方聘用期限和聘用关系的任何承诺，公司对乙方的聘用关系仍按劳动合同的有关约定执行。

第十一条 关于免责的声明

11.1甲、乙双方签订本协议是依照本协议签订时的国家现行政策、法律法规制定的。如果本协议履行过程中遇法律、政策等的变化致使甲方无法履行本协议的，甲方不负任何法律责任。

11.2本协议约定的行权期到来之前或者乙方尚未实际行使股权认购权，公司因破产、解散、注销、吊销营业执照等原因丧失民事主体资格或者不能继续营业的，本协议可不再履行。

11.3公司因并购、重组、改制、分立、合并、注册资本增减等原因致使持股平台所持有的公司股权被收购，本协议可不再履行。

第十二条 法律适用和争议解决

12.1本协议的订立、效力、解释及履行均适用中华人民共和国法律。

12.2本协议在履行过程中如果发生任何纠纷，双方应友好协商解决；协商不成，任何一方均可向公司注册地人民法院提起诉讼。

第十三条 附则

13.1本协议自双方签署之日起生效。

13.2本协议未尽事宜，由双方另行签订补充协议；补充协议与本协议具有同等效力。

13.3本协议一式叁份，双方各执壹份，公司保存壹份，每份具有同等效力。

（本页以下无正文）

甲方： 乙方：

签订时间： 年 月 日

签订地点：

第五篇：期权协议

一、股票期权制概述

作为企业经理人股权激励的一种方式，经理股票期权制（Execu-tive Stock Option，简称ESO）逐渐为我国企业界所重视，并已开始付诸实践，但在实践中出现了各种问题。由于股票期权制是从西方引进的一种制度，其实施环境与我国有一定差异。这就要求我们对股票期权制本身以及在我国的应用中可能碰到的问题有一个全面的了解。在本书中，我们将对股票期权制涉及的主要问题作出系统的介绍。第一篇通过对公司理论和现代公司激励制度的分析，说明经理股权激励的理论基础，并对股权激励的各种方式作一对比，为建立我国企业经理股权激励机制提供一个理论解决方式和方法。第三篇介绍股票期权制的几种设计方案、国外股票期权制的经验，分析我国在实行股票期权制过程存在的问题以及解决办法。第四篇是各地实施股票期权制的一些案例。

（一）、什么是股票期权

1．股票期权的各种定义

近年来，欧美国家在对经营者进行激励时表现出一个显著的特点，即越来越多的企业采用“股票期权”方式。所谓“股票期权”就是由企业赋予经营者一种权利，经营者在规定的年限内可以以某个固定价格购买一定数量的企业股票。经营者在规定年限内的任何时间，按事先规定的价格买进企业股票，并在他们认为合适的价位上抛出。“股票期权”的最大作用是按企业发展成果对经营者进行激励，具有“长期性”，使经营者的个人利益与企业的长期发展更紧密地结合在一起，促使经营者的经营行为长期化。

期权原属经济学范畴中的一个专用名词。《经济百科辞典》讲：“期权是一种可在一定日期，按买卖双方所约定的价格，取得买进或卖出一定数量的某种金融资产或商品的权利。”戴维·皮尔斯主编的《现代经济学辞典》中对期权的定义是：“期权，一种契约，允许另 一当事人，在给定的时期内按照约定的价格，购买或销售商品或有价证券的契约。它相当于一种类型的投机，如果价格显著地变动，买进很可能按照充分低于当前交易价格的约定价格购买，如果差价大于期权的成本，他就将受益。销售契约是出售期权，购买契约是购买期权，而买或卖的契约是双重期权。这些通常简称为限价卖出和限价买进。”

对于股票权制，美国企业组织结构专家、布鲁金斯研究中心高级研究员玛格丽特·布莱尔女士作过一个生动的解释。她说：“股票期权制，也可称为股票选择权。它的基本含义是，用事先议定的某一时期的股票价格，购买未来某一时期的该种股票——通常，这种股票应该是升值的。举例而言，一位公司经理被公司股东允诺，可以用今年的本公司股票价格（如5美元），购买3年后的股票若干股，那时，每一股股票的价格可能已升至20美元。这样做的好处是，对企业经营者改善经营、增大盈利产生很大的压力和诱惑，他只有努力创新才能使公司股票大幅度增值，公司产力增强了，而他个人得到的利益也通过股票期权实现了。”她又说：“据我了解，在实行员工持股计划的美国公司中，一般员工与高层管理人员在持有现有股份上的数量差异并不是很大，对经营人员的重要激励机制就是在股票期权上。对主要经营者允诺的股票期权一般数量较大，但亦有明确的股票增值目标。通常只有达到增值目标才有权利用低价购买，在不到增值目标则失去了这种选择权。从运作层面上看，股票期权仅仅是一种预期，并不需从企业或经营者“现金支付”。因此是一种较为方便的激励方式，在美国还有一种现实的考虑：通过期权的安排，可以避免税收上的麻烦。

可见，股票期权是公司给予高级管理人员的一种权利。持有这种权利的高级管理人员可以在规定时期内以股票期权的行权价格（Exercise Price）购买本公司股票，这个购买的过程称为行权（Exercise）。在行权以前，股票期权持有人没有任何的现金收益；行权过后，个人收益为行权价与行权日市场价之间的差价。高级管理人员可自行决定在任何时间出售行权所得股票。

综上所述，所谓股票期权，实际上是一种选择权，即以一定的当前成本E获得未来某一时间、按某一约定价格，买进（或卖出）一定数量的股票的权利。这一权利在未来可以行使，也可以放弃，从而降低当前直接拥有股票可能造成的市场风险。股票期到期日的价值为：V=max（S-X，0），其中S为期权到期日的股票市场价格，X为购买期权时的股票协议价格。买方以成本E购买期权，只有权力而无义务，其潜在的盈利是将无限的亏损有限化，亏损最大不超过期权费E。

2、股票期权制与其他激励机制的区别和联系

当前，人们对经营者股权激励的理解存在一定的混乱，将股票期权制与经营者股权混为一谈。在市场经济条件下，经营者股权激励的主要形式有经营者持股、期股和股票期权等。

经营者持股有广义和狭义两种，广义持股是指经营者以种种形式持有本企业股票或购买本企业股票的权利；狭义持股是指经营者按照与资产所有者约定的价格出资购买一定数额的本企业股票，并享有股票的一切权利，股票收益可在当年足额兑现的一种激励方式。下面所讲的经济持股均指狭义持股。

经营者持股的特点：一是经营者要出资购买，出资方式可以是用现金，也可以是低息或贴息贷款；二是经营者享有持股的各种权利，如分红、表决、交易、转让、变现、继承等；三是股票收益可在短期内兑现；四是风险较大，一旦经营失败，其投资将受损。

持股的有利之处在于经营者自己掏钱买股票，个人利益与企业经营好坏紧紧联系在一起，有利于调动经营者的积极性，促进企业发展。

持股的弊端也很明显：其一，经营者为增加分红，使投资尽快收回并获利，可能会过于注重短期效益，加剧经营者的短期行为。其二，经营者持有的股票享有各种权利，如果其持股比例过大，在一定程度上就背离了经营权与所有权分享的原则。其三，经营者为了增加利润、扩大分红可能会采取牺牲员工利益（如压低员工工资）的行为来确保其个人的投资收益。

期股是指企业出资者同经营者协商确定股票价格，在任期内由经营者以各种方式（个人出资、贷款、奖励部分转化等）获取适当比例的本企业股份。在兑现前，期股只有分红等部分权利，股票收益将在中长期兑现的一种激励方式。

期股兑现的一种激励方式。

期股的特点：一是股票来源多种多样，既可以通过个人出资购买，也可以通过贷款获得，还可以通过年薪收入（或特别奖励）中的延迟支付部分转化而成。二是股票收益将在中长期兑

现，可以是任期届满或任期届满后若干年一次性兑现，也可以是每年按一定比例匀速或加速兑现。

期股的最大优点是经营者的股票收益难以在短期内兑现，股票的增值与企业资产的增值和效益的提高紧密联系起来，这就促使经营者将会更多地关注企业的长远发展和长期利益，从而在一定程度上解决了经营者的短期行为。年薪制加期股这一新的激励模式已越来越被许多企业认可，并逐渐成为继年薪制之后对经营者实施长期激励的有效措施。期股的第二大优点是经营者的股票收益中长期化，使经营者的利益获得也将是渐进的、分散的。这在一定程度上克服由于一次性重奖使经营者与员工收入差距过大所带来的矛盾，有利于稳定。第三个优点是可有效解决经营者购买股票的融资问题。由于国有企业长期实行低工资政策，经营者的总体收入水平并不高，让经营者一下拿出很多钱来购买股票，实在有点勉为其难。期股获得方式的多样化使经营者可以不必一次性支付太多的购股资金就能拥有股票，从而实现以未来可获得的股份和收益来激励经营者今天更努力地工作的初衷。

现实中，人们常常将期股与期权混淆，其实两者是有很大区别的，第一，期股是当期（签约时或在任期初始）的购买行为，股票权益在未来兑现；期权则是将来的购买行为，购买之时也是权益兑现之时。第二，期股既可以出资购买，也可通过奖励、赠予等方式获得；期权在行权时则必须要出资购买方可得到。第三，经营者在被授予期股后，个人已支付了一定数量的资金，该股票在到期前是不能转让和变现的，因此期股既有激励作用，也有约束作用；而经营者在被授予期权后只是获得一种权利，并未有任何资金支付，如果行权时股价下跌，经营者只须放弃行权即可，个人利益并未受损，因此期权只是重在激励，缺乏约束作用。同样，经营者持股与股票期权制也不是完全相同的概念。广义的经营者持股包含了股票期权，但狭义的经营者与股票期权却是完全不同的两种股权激励方式。