期货从业资格考试各类数字归类

第一篇：期货从业资格考试各类数字归类

立即报告：市场出现异常情况，交易所采取措施后报告国务院期货监督管理机构

期货公司达到风险预警标准，当日向证监会派出机构书面报告

期货公司出现6种情况，立即书面通知全体股东，向证监会派出机构报告

20日：交易所需经国务院期货监督管理机构批准

（变更注册资本、其他）

交易所需经国务院期货监督管理机构派出机构批准

（变更法定代表人、变更住所或营业场所、变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围、其他）

证券公司申请介绍业务资格，证监会20日批准

2个月：交易所需经国务院期货监督管理机构批准

（合并分立停业解散、变更公司形式、变更业务范围、变更5%以上股权、收购参股境外期货经营机构）交易所需经国务院期货监督管理机构派出机构批准

（设立或者终止境内分支机构）

期货公司申请金融期货经纪业务应申请日前2个月的风险监管指标持续符合标准（与证券公司关联的也是）30日30日登报

期货公司中层及高管任职时限30日，逾期自动失效

30日申请

3个月：国务院期货监督管理机构批准结算会员的结算资格；

国务院期货监督管理机构可以因为期货公司及其分支3个月未营业或停业为其办理期货业务许可证注销期货公司申请金融期货结算业务资格，证监会3个月内决定批准

期货公司申请设立营业部，3个月风险监管指标符合标准

6个月：国务院期货监督管理机构批准设立期货公司

期货公司高管代为履职时间

证券公司申请介绍业务资格，6个月风险监管指标符合标准

1年1年未违法违规

2年2年未受刑事处罚

2年内无重大违法违规经营记录

不适当人选未逾2年，不得申请期货公司高管，且不得被任用

推荐人有虚假陈述，2年内不再受理该推荐人推荐意见

取得合格证明2年未执业，参加后续职业培训

期货公司5%股权股东禁入期限已满2年，撤销之日已满2年

3年：期货公司5%股权股东近3年无违法违规行为或不诚信行为

交易所理事会、董事会、总经理、监事会每届任期；监事会成员>3人

5年：违法违规行为的未满5年不得担任交易所负责人及财务会计人员的（直接相关与间接相关机构人员）因违法行为解除职务未逾5年不得申请期货公司高管

20年，5年：交易所对交易、结算、交割资料保存>20年；

期货公司开户销户错单投诉等资料保存>20，风险监管报表保存>5年

证券公司保存介绍业务凭证、单据等

2个工作日证监会派出机构2日内现场检查，整改期限<20日

3个工作日3日内向证监会派出机构报告

董事长、总经理、首席风险官失踪、死亡，3日内向证监会派出机构报告

期货公司被接纳、暂停、终止会员资格，3个工作日内向证监会派出机构报告

全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止结算协议，3个工作日内报告证监会派出机构

期货公司股东、实际控制人发生9种情况，3日内通知期货公司

3个交易日：交易所宣布进入异常情况暂停交易的期限

5个工作日：期货公司发布广告宣传资料，5个工作日内报证监会派出机构备案

期货公司股东等从事期货交易，开户起5日报证监会派出机构备案

期货公司(变更名称,章程,股权,终止业务,任免中层及高管,被调查)5日内向证监会派出机构书面报告期货公司解聘会所，5日内向住所地证监会派出机构报告

期货公司任用、免除高管人员需5日内向证监会派出机构报告

期货公司对高管人员处分，5日内向证监会派出机构报告

期货公司整理高管分工，5日内向证监会派出机构报告

期货公司风险指标与上月变动>20%，5个工作日内向全体股东、董事书面报告

期货公司风险指标达到预警标准，证监会派出机构5个工作日内核实

期货公司股东发生9种行为，5日内报告证监会派出机构

期货公司实际控制人(严重违法违规经营,变更名称,合并分立,被托管等)5日内报告证监会派出机构

10日10日内报告证监会

交易所中涉及开会员大会、股东大会、理事会、董事会、等前通知，后报告的时间

10日向证监会派出机构报告

从业人员辞职、解聘、死亡、10个工作日向协会报告

协会处罚或处罚后向协会报告，10日内

首席风险官每季度结束后10个工作日内、每年1月20日前提交季度、年度工作报告(向证监会派出机构)15个交易日：国务院期货监督管理机构调查重大期货违法行为限制时间，案情复杂可以延长至30日 10%：交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼，及时报告证监会

20%：交易所按手续费的20%提取风险准备金

80%，4倍：有价证券冲抵保证金不得高于min（有价证券价值80%，结算账户中实有资金4倍）

85%：期货公司注册资本中，货币出资比例不得低于85%

3000万：申请设立期货公司注册资本>3000万

期货公司委托其他机构提供中间介绍业务，净资本>3000万

4500万>4500万

9000万>9000万或客户权益总额的6%

4个月,15天,30天：交易所年度结束后4个月提交财务报告，季度结束后15天，年度结束后30天提交工作报告（向证监会提交）

5人，2人： 证券公司申请介绍业务，有从业资格，总部>5名，营业部>2名

15人，3人：设立期货公司，有从业资格的>15人；有任职资格的高管人员>3人

5%股权以上股东：实收资本&净资产>3000万；持续经营2个以上会计年度；或2亿；50%，50%

100%股权股东：10亿、15亿

保障基金：启动资金按截止2006年12月31日风险准备金账户余额的15%缴纳

后续资金：期货交易所按手续费的3%缴纳；期货公司按代理交易额的5-10/1000万；其他后续资金按季度缴纳，每季度结束后15日内暂停缴纳：8亿

补偿原则：<10万，全额；>10万，个人投资者90%，机构投资者80%

期货公司高管人员经验：

期货公司符合的风险监管指标：

净资本>1500万或客户权益总额6%；平均折算>300万

净资本/净资产 不得低于40%（风险预警48%）

流动资产/流动负债 不得低于100%（风险预警120%）

负债/净资产 不得高于150%（风险预警120%）

证券公司风险监管指标：

净资本>12亿 ；净资本/净资产 不得低于70%

流动资产余额/流动负债余额 不低于150%对外担保<净资产的10%

第二篇：111期货从业资格考试-数字汇总1

法律相关数字汇总，大家做做

第 1 章《期货交易管理条例》有关数字规定（每个问题最后的括号内数字为该知识点在该法律法规中的条目序号，以下各章同）

一、向监管机构申请批准的有关数字规定期货公司变更____以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。（19）

二、向监管机构报告的有关数字规定期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起____内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。（64）? ?

三、监管机构批准的有关数字规定国务院期货监督管理机构应当在____内决定是否批准期货交易所结算会员的结算业务资格申请。（8）国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起____内决定是否批准。（16）? ?? ???期货公司变更注册资本时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起____内决定是否批准。（19）期货公司办理：

（一）变更法定代表人；

（二）变更住所或者营业场所；

（三）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围时，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起____内决定是否批准。（20）? ? 20 日期货公司办理：

（一）合并、分立、停业、解散或者破产；

（二）变更公司形式；

（三）变更业务范围；

（四）变更5%以上的股权；

（五）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起____内决定是否批准。（19）期货公司设立或者终止境内分支机构时，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起____内决定是否批准。（20）? ?? ???对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起____内解除对其采取的有关措施。（59）? ?? ?

四、必须具备资格的有关数字规定申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近____无重大违法违规记录。（16）申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币____。（16）申请设立期货公司的注册资本的货币出资比例不得低于____。（16）

五、具备资格中不得有的情形的有关数字规定期货公司或其分支机构成立后无正当理由超过____未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续____以上时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（21）? ?? ?因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日未逾____，不得担任期货交易所负责人、财务会计人员。（9）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日未逾____，不得担任期货交易所负责人、财务会计人员。（9）??

六、其他有关数字规定在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过____。案情复杂的，可以延长至____。（51）未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，同时实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约（或者合同）标的额____的，为变相期货交易。（89）第 2 章《期货投资者保障基金管理暂行办法》有关数字规定期货交易所应当在每季度结束后____内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。（10）保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006 年12 月31 日风险准备金账户总额的____缴纳形成。（9）保障基金的后续资金来源中，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的____缴纳。期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的____缴纳。（9）3%? ?? ?? ?保障基金总额达到____人民币时，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。（11）保障基金对每位个人投资者的保证金损失在____以下（含）的部分全额补偿，超过____的部分按____补偿。（20）保障基金对每位机构投资者的保证金损失在____以下（含）的部分全额补偿，超过____的部分按____补偿。（20）第 3 章《期货交易所管理办法》有关数字规定

一、向监管机构报告的有关数字规定期货交易所联网交易的，应当于决定之日起____内报告中国证监会。（15）会员制期货交易所会员大会、理事会（公司制期货交易所股东大会、董事会、监事会）结束之日起____内，应当将会议全部文件报告中国证监会。（23、30、38、43、51）会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起____内向中国证监会报告。（35）实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于____内报告证监会。（68）期货交易所有关经营情况和有关法律、规章、政策执行情况的季度工作报告应当于每一季度结束后____内向证监会报告。（102）期货交易所有关经营情况和有关法律、规章、政策执行情况的工作报告应当于每一结束后____内向证监会报告。（102）期货交易所经审计的财务报告应当于每一结束后____内向证监会报告。（102）期货交易所涉及占其净资产____以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时，应当及时向中国证监会报告（103）10%

二、任职期限的有关数字规定期货交易所（会员制和公司制）总经理任期每届是____。连任不超过____。（33、47）公司制交易所监事会每届任期是____。（49）

三、会议召开频率有关数字规定会员大会____召开一次。（21）? ?? ?? ???理事会会议至少____召开一次。（29）

四、会议通知的有关数字规定会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开____前通知会员。（22）会员制期货交易所召开理事会，应当于会议召开____前通知全体理事。（29）? ?

五、其他有关数字规定期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的暂停交易的，暂停交易的期限不得超过____，但经中国证监会批准延长的除外。（89）期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于____。（92）有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：（73）

（一）有价证券基准计算价值的____。

（二）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的____。? ?? ???期货交易所应当按照手续费收入的____提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。（78）

第 4 章《期货公司管理办法》有关数字规定

一、向监管机构报告的有关数字规定期货公司股东发生所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行等情形时，期货公司及其相关股东应当在____内向期货公司住所地的证监会派出机构提交书面报告。（36）期货公司实际控制人发生

（一）涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；

（二）变更名称；

（三）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；

（四）被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产等情形时，期货公司及其实际控制人应当在____内向期货公司住所地的证监会派出机构提交书面报告。（36）期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起____内报住所地的中国证监会派出机构。（52）期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起____内向其住所地的中国证监会派出机构备案。（79）发生

（一）变更名称、公司章程；

（二）发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更；

（三）作出终止业务等重大决议；

（四）任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；

（五）被有权机关立案调查或者采取强制措施等事项时，期货公司应当在____内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。（80）注：第十四条期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：

（一）单个股东的持股比例增加到5％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上；

（二）持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权。期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起____内向其住所地的中国证监会派出机构报告。（81）

二、期货公司设立资格的有关数字规定在近____内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。在近____内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。? ?其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员被采取证券、期货市场禁入措施的，禁入期限届满已逾____。申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备下：列条件：（7）其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格的，自被撤销之日起已逾____。期货公司在证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当在近____内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件（21）? ?? ?? ? 期货公司申请设立营业部，申请日前____应符合期货公司风险监管指标标准。（23）期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的证监会派出机构提交申请日前____月末的风险监管报表。（24）? ?? ?申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员应不少于____。具备任职资格的高级管理人员应不少于____。??（1）实收资本和净资产均不低于人民币____，持续经营____以上完整的会计，在最近____会计内至少1 个会计盈利。??（2）实收资本和净资产均不低于人民币____申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当具备下列条件：（7）净资产不低于实收资本的____。或有负债低于净资产的____。设立期货公司，持有100％股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币____。股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币____。（8）期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到____的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。（9）期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到____的，持股比例最高的股东应当符合本办法第八条规定的条件。（9）??

三、期货公司业务资格的有关数字规定期货公司申请金融期货经纪业务资格，在申请日前____的风险监管指标持续符合规定的标准。（12）期货公司申请金融期货经纪业务资格，高级管理人员（或控股股东和实际控制人）在近____内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。（12）期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（13）期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前____会计的财务报告。（13）期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近____的财务报告。（13）期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币____。（12）期货公司申请金融期货经纪业务资格，近____内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过____，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。（12）

四、持股比例的有关数字规定期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到____的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。（9）期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到____的，持股比例最高的股东应当符合本办法第八条规定的条件。（9）期货公司单个股东的持股比例增加到____以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到____以上，应当经中国证监会批准。（14）期货公司持有____以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有____以上股权的股东受让股权，应当经中国证监会批准。（14）

五、会议召开频率有关数字规定期货公司股东会应当每年至少召开____会议。（35）期货公司董事会应当每年至少召开____会议。（38）

六、其他有关数字规定期货公司及其营业部许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在____内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。（32）期货公司的股东及实际控制人出现所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行等情形时，应当在____内通知期货公司。（36）有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存____。（67）交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存____。（67）中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于____。（84）

第 5 章《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》有关数字规定

一、任职资格条件的有关数字规定具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务____以上经验；? ?申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件包括：（7）或者：具有从事经济管理工作____以上经验。5年申请独立董事的任职资格，应当具备的条件包括：具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务____以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。（8）??在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司____以上股权的单位、期货公司前____股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构，不得担任期货公司独立董事。（9）具有从事期货业务____以上经验。或者：具有从事其他金融业务____以上经验。申请董事长、监事会主席、总经理、副总经理的任职资格应当具备的条件包括：（10、12）或者：具有从事法律、会计业务____以上经验。5年申请总经理、副总经理的任职资格应当具备的条件包括：担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于____，或者具有相当职位管理工作经历。（12）

（一）具有从事期货业务____以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于____。3 年? ???2 年申请首席风险官的任职资格应当具备的条件包括：（13）或者：

（二）具有从事期货业务____以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务____以上经验。申请营业部负责人的任职资格应具有从事期货业务____以上经验。当具备的条件包括：（14）或者：具有从事其他金融业务____以上经验。具有从事期货业务____以上经验，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。（16）曾担任金融机构部门负责人以上职务____以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科（16）在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职__以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格（18）具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽____。（17）最近____内曾经具有下列情形之一的，不能担任期货公司独立董事：（9）

（一）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；

（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5 名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；

（三）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属。??因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾____。因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾____。因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾____。? ???因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾____。因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾____。??不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括：（19）自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾____。? ???

二、任职资格申请与审核的有关数字规定申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员，需要____推荐人的书面推荐意见。（21、22）2 名推荐人应当是任职____以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。（23）? ?拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有____是其原任职单位的负责人。（23）拟任人为境外人士的，推荐人中可有____是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。（23）推荐人每年最多只能推荐____申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。（23）期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起____内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。（29）自取得任职资格之日起____内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。（29）??期货公司任用和免除董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起____内，向中国证监会相关派出机构报告。（30、31）期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起____内向中国证监会相关派出机构报告。（33）? ? 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前____将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。（31）期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的____公司兼任董事、监事。（33）独立董事最多可以在____期货公司兼任独立董事。（33）? ?期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过____，且未出现本办法第十九条规定的不得担任该职务的情形的，拟任职期货公司应当提交申请材料。（35）? ?? ?

三、任职期间有关数字规定期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起____内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起____内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。（40）期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每____参加1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。（45）? ?期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，1 年内累计____被中国证监会及其派出机构进行监管谈话，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（54）期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，累计____被行业自律组织纪律处分，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（54）??

四、向监管机构报告的有关数字规定期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起____内向中国证监会及其派出机构报告。（46）期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起____内向中国证监会相关派出机构报告。（48）期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在____内向中国证监会相关派出机构报告。（47）期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起____内向中国证监会相关派出机构报告。（49）自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起____内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（55）期货公司应当在____内将期货公司董事长、总经理的离任审计报告报证监会及其派出机构备案。（58）

五、其他有关数字规定取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员连续____未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。（44）推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起____内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。（57）代为履行职责的时间不得超过____。（46）公司应当在____内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。（46）

第 6 章《期货从业人员管理办法》有关数字规定

一、从业人员资格的有关数字规定参加从业资格考试，应当年满____周岁。（7）机构为从事期货业务的人员办理从业资格申请的，该人员最近____内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格。（10）

二、向证监会报告的有关数字规定协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起____内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。（26）

三、向协会报告的有关数字规定期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自发生之日起____内向协会报告，由协会注销其从业资格（11）期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起____内向协会报告。（27）

四、其他有关数字规定取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。（12）第 7 章《期货公司首席风险官管理规定（试行）》有关数字规定

一、向监管机构报告的有关数字规定首席风险官应当在每季度结束之日起____内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。（28）首席风险官应当在每年____前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一全面工作报告。（28）

二、任职资格的有关数字规定首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起____内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（29）

三、其他有关数字规定首席风险官开展工作的工作底稿和工作记录应当至少保存____。（12）首席风险官提出辞职的，应当提前____向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。（18）首席风险官连续____不参加培训，或者连续____培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。（33）第 8 章《期货公司金融期货结算业务试行办法》有关数字规定

一、期货公司申请金融期货结算业务资格的有关数字规定期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人____以上经历。（7）期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近____内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。（7）期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近____内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。（7）期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近____成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。（7）期货公司申请金融期货结算业务资格，近____内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。（7）期货公司申请金融期货结算业务资格，近____内未出现严重的期货交易、结算风险事件。（7）期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人持续经营____以上完整的会计。（7）

二、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的有关数字规定

（一）董事长、总经理和副总经理中，至少____的期货或者证券从业时间在____以上，其中至少____的期货从业时间在____以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在____以上。二）注册资本不低于人民币____，申请日前____的风险监管指标持续符合规定的标准。5,000 万元

（三）申请日前3 个会计中，至少____盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币____，控股股东期末净资产不低于人民币____；1 年? ?? ?期货公司申请金，融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：（8）注：第七条有关数字规定见上表：或者：控股股东期末净资本不低于人民币____，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币____。

三、期货公司申请金融期货结算业务资格的有关数字规定

（一）董事长、总经理和副总经理中，至少____的期货或者证券从业时间在____以上，其中至少____的期货从业时间在____以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在____以上。

（二）注册资本不低于人民币____，申请日前____的风险监管指标持续符合规定的标准。

（三）申请日前____会计连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币____，控股股东期末净资产不低于人民币____期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：（9）或者：申请日前 3 个会计中，至少____盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币____，控股股东期末净资本不低于人民币____，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币____。期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（10）期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前____会计财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半财务报告。（10）期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____会计每季度末客户权益总额情况表。（10）

四、向监管机构报告的有关数字规定期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起____内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（41）全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起____内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。（42）

五、监管机构作出决定的有关数字规定中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起____内，作出批准或者不批准的决定。（11）

六、其他有关数字规定期货公司取得金融期货结算业务资格之日起____内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。（12）

第 9 章《期货公司风险监管指标管理试行办法》有关数字规定

一、向监管机构报告的有关数字规定期货公司应当于月度终了后的____内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。（24）期货公司应当在终了后的____内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的风险监管报表（24）风险监管指标与上月相比变动超过____的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在____内向全体董事和全体股东书面报告。（29）期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于____向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。（30）期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除向公司住所地中国证监会派出机构和公司全体董事书面报告外，还应当于____向全体股东书面报告。（30）

二、监管机构监督管理的有关数字规定中国证监会派出机构应当在____内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取相应措施。（32）期货公司进入风险预警期的，中国证监会可以要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前____向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响。（32）期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持____的，风险预警期结束。（33）期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在____内对公司进行现场检查。（34）期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构可以责令期货公司限期整改，整改期限不得超过__（34）期货公司风险监管指标经过整改符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起____内解除对期货公司采取的有关措施。（35）

三、风险监管指标标准的有关数字规定净资本不得低于人民币____。净资本不得低于客户权益总额的____。净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币____。净资本与净资产的比例不得低于____。期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（18）流动资产与流动负债的比例不得低于____。负债与净资产的比例不得高于____。150%期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币____。（19）从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币____。（20）从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币____。（21）从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的____。（21）中国证监会对期货公司风险监管指标设置的预警标准中，规定“不得低于”的预警标准是规定标准的____。规定“不得高于”的预警标准是规定标准的____。（23）

四、其他有关数字规定期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于____。（27）在《期货公司风险监管指标管理试行办法》中，重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生____以上变化的业务。（37）第 10 章《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关数字规定

一、向监管机构报告的有关数字规定证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每____向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（26）证券公司发生重大事项的，应当在____内向所在地中国证监会派出机构报告。（26）

二、证券公司申请介绍业务条件的有关数字规定提问 回答证券公司申请介绍业务资格，申请日前____各项风险控制指标应当符合规定标准。（5）证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前____的风险监管指标持续符合规定的标准。应当向中国证监会提交该期货公司在申请日前____月末的风险监管报表。（5、7）证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有____、拟开展介绍业务的营业部至少有____具有期货从业人员资格的业务人员。（5）证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于____。（6）证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的____。（6）证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的____，但因证券公司发债提供的反担保除外。（6）证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的____。（6）

三、向监管机构申请批准的有关数字规定提问 回答中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的材料之日起____内，作出批准或者不予批准的决定。（8）

四、其他有关数字规定提问 回答证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，保存期限不得少于____。（25）

第 11 章《期货从业人员执业行为准则（修订）》有关数字规定从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起____内向协会报告。（35）从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格____至____；情节严重的，撤销其从业资格并在____内拒绝受理其从业资格申请：（39）

（一）本准则第二十六条所禁止行为之一的；

（二）拒绝协会调查或检查的；

（三）获取不正当利益的；

（四）向投资者隐瞒重要事项的；

（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。注：第二十六条：提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：

（一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；

（二）贬低或诋毁其他机构、从业人员；

（三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；

（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；

（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；

（六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。期货从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在____拒绝受理其资格申请。（40）

（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；

（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；

（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；

（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。注：第十条：从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违违规行为。第十一条：从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十二条：期货公司的从业人员不得有下列行为：

（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；

（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；

（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；

（四）中国证监会禁止的其他行为。第十三条：期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：

（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；

（二）代理客户从事期货交易；

（三）中国证监会禁止的其他行为。第十四条：期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：

（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；

（二）代3 年内或永久性理客户从事期货交易；

（三）中国证监会禁止的其他行为。第十五条：为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：

（一）收付、存取或者划转期货保证金；

（二）代理客户从事期货交易；

（三）中国证监会禁止的其他行为。

第 14 章《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》有关数字规定期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的____，法律、行政法规另有规定的除外。（17）期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的____。（26）客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的____。（32）期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的___(34）期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的____。（32）期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的____。（34）??60%

第三篇：期货从业资格考试资料

股指期货的全称是股票价格指数期货，也可称为股价指数期货、期指，是指以股价指数为标的物的标准化期货合约，看看下面的期货从业资格考试复习资料吧！

期货从业资格考试资料

11.股指期货与其他金融期货、商品期货的共同特征

合约标准化。期货合约的标准化是指除价格外，期货合约的所有条款都是预先规定好的，具有标准化特点。期货交易通过买卖标准化的期货合约进行。

交易集中化。期货市场是一个高度组织化的市场，并且实行严格的管理制度，期货交易在期货交易所内集中完成。

对冲机制。期货交易可以通过反向对冲操作结束履约责任。

每日无负债结算制度。每日交易结束后，交易所根据当日结算价对每一会员的保证金帐户进行调整，以反映该投资者的盈利或损失。如果价格向不利于投资者持有头寸的方向变化，每日结算后，投资者就须追加保证金，如果保证金不足，投资者的头寸就可能被强制平仓。

杠杆效应。股指期货采用保证金交易。由于需交纳的保证金数量是根据所交易的指数期货的市场价值来确定的，交易所会根据市场的价格变化，决定是否追加保证金或是否可以提取超额部分。

2.股指期货自身的独特特征

股指期货的标的物为特定的股票指数，报价单位以指数点计。

合约的价值以一定的货币乘数与股票指数报价的乘积来表示。

股指期货的交割采用现金交割，不通过交割股票而是通过结算差价用现金来结清头寸。

股指期货与商品期货交易的区别

标的指数不同。股指期货的标的物为特定的股价指数，不是真实的标的资产；而商品期货交易的对象是具有实物形态的商品。

交割方式不同。股指期货采用现金交割，在交割日通过结算差价用现金来结清头寸；而商品期货则采用实物交割，在交割日通过实物所有权的转让进行清算。

合约到期日的标准化程度不同。股指期货合约到期日都是标准化的，一般到期日在3月、6月、9月、12月等几种；而商品期货合约的到期日根据商品特性的不同而不同。

持有成本不同。股指期货的持有成本主要是融资成本，不存在实物贮存费用，有时所持有的股票还有股利，如果股利超过融资成本，还会产生持有收益；而商品期货的持有成本包括贮存成本、运输成本、融资成本。股指期货的持有成本低于商品期货。

投机性能不同。股指期货对外部因素的反应比商品期货更敏感，价格的波动更为频繁和剧烈，因而股指期货比商品期货具有更强的投机性。

股票指数期货产生的背景和发展

随着证券市场规模的不断扩大和机构投资者的成长，市场对规避股市单边巨幅涨跌风险的要求日益迫切，无论是投资者还是理论工作者，对推出股指期货以规避股市系统性风险的呼声都越来越高，决策层也对这一问题极为关注。那么我国当前推出股指期货时机是否成熟？股指期货的推出对证券市场有何影响？如何设计我国的股指期货合约？从本期起，本版特开辟“股指期货研究”专栏，对上述问题进行探讨。欢迎对股指期货感兴趣的业内外人士参加讨论，共同为推动我国股指期货的研究开发献计献策。

同其他期货交易品种一样，股指期货也是适应市场规避价格风险的需求而产生的。

二战以后，以美国为代表的发达市场经济国家的股票市场取得飞速发展，上市股票数量不断增加，股票市值迅速膨胀。以纽约股票交易所为例：1980年其股票交易量达到3749亿美元，是1970年的3。93倍；日均成交4490万股，是1960年的19。96倍；上市股票337亿股，市值12430亿美元，分别是1960年的5。185倍和4。05倍。股票市场迅速膨胀的过程，同时也是股票市场的结构不断发生变化的过程：二战以后，以信托投资基金、养老基金、共同基金为代表的机构投资者取得快速发展，它们在股票市场中占有越来越大的比例，并逐步居于主导地位。机构投资者通过分散的投资组合降低风险，然而进行组合投资的风险管理只能降低和消除股票价格的非系统性风险，而不能消除系统性风险。随着机构投资者持有股票的不断增多，其规避系统性价格风险的要求也越来越强烈。

股票交易方式也在不断地发展进步。以美国为例：最初的股票交易是以单种股票为对象的。1976年，为了方便散户的交易，纽约股票交易所推出了指定交易循环系统（简称DOT），该系统直接把交易所会员单位的下单房同交易池联系了起来。此后该系统又发展为超级指定交易循环系统（简称SDOT）系统，对于低于2099股的小额交易指令，该系统保证在三分钟之内成交并把结果反馈给客户，对于大额交易指令，该系统虽然没有保证在三分钟内完成交易，但毫无疑问，其在交易上是享有一定的优惠和优势的。与指定交易循环系统几乎同时出现的是：股票交易也不再是只能对单个股票进行交易，而是可以对多种股票进行“打包”，用一个交易指令同时进行多种股票的买卖即进行程序交易（Program trading，亦常被译为程式交易）。对于程序交易的概念，历来有不同的说法。纽约股票交易所从实际操作的角度出发，认为超过15种股票的交易指令就可称为程序交易；而一般公认的说法则是，作为一种交易技巧，程序交易是高度分散化的一篮子股票的买卖，其买卖信号的产生、买卖数量的决定以及交易的完成都是在计算机技术的支撑下完成的，它常与衍生品市场上的套利交易活动，组合投资保险、以及改变投资组合中股票投资的比例等相联系。伴随着程序交易的发展，股票管理者很快就开始了“指数化投资组合”交易和管理的尝试，“指数化投资组合”的特点就是股票的组成与比例都与股票指数完全相同，因而其价格的变化与股票指数的变化完全一致，所以其价格风险就是纯粹的系统性风险。在“指数化投资组合”交易的实践基础上，为适应规避股票价格系统性风险的需要而开发股票指数期货合约，就成为一件顺理成章的事情了。

看到了市场的需求，堪萨斯城市交易所在经过深入的研究、分析之后，在1977年10月向美国商品期货交易委员会提交了开展股票指数期货交易的报告。但由于商品期货交易委员会与证券交易委员会关于股票指数期货交易管辖权存在争执，另外交易所也未能就使用道。琼斯股票指数达成协议，该报告迟迟未获通过。直到1981年，新任商品期货交易委员会主席菲利蒲。M。约翰逊和新任证券交易委员会主席约翰。夏德达成“夏德椩己惭沸？椤？/FONT>，明确规定股指期货合约的管辖权属于商品期货交易委员会，才为股指期货的上市扫清了障碍。

到1982年2月16日，堪萨斯城市交易所开展股指期货的报告终于获准通过，24日，该交易所推出了道。琼斯综合指数期货合约的交易。交易一开市就很活跃，当天成交近1800张合约。此后，在4月21日，芝家哥商业交易所推出了S＆P500股指期货交易，当天交易量就达到3963张。日本，香港、伦敦、新加坡等地也先后开始了股票指数的期货交易，股指期货交易从此走上了蓬勃发展的道路。目前，股指期货已发展成为最活跃的期货品种之一，股指期货交易也被誉为二十世纪八十年代”最激动人心的金融创新“。

期货从业资格考试资料

2（一）期货市场与金融期货的产生

期货市场的发展历史可向前推到十六世纪的日本，不过直到1848年美国芝加哥期货交易所（CBOT）正式成立后，期货交易才算迈入有组织的时代。事实上，当初的芝加哥期货交易所并非是一个市场，只是一家为促进芝加哥工、商业发展而自然形成的商会组织。直到1851年，芝加哥期货交易所才引进远期合同，盖因当时的粮食运输很不可靠，轮船航班也不定期，从美国东部和欧洲传来的供求信息，很长时间才能传到芝加哥，粮食价格波动相当大。在这种情况下，农场主可以利用远期合同保护他们的利益，避免运粮到芝加哥时因价格下跌或需求不足等原因造成损失。同时，加工商和出口商也可以利用远期合同，减少因各种原因而引起的加工费用上涨的风险，保护他们自身的利益。由于期货交易所最初和最主要的功能是提供一个现货价格风险转移的场所，因此，从期货交易的合约中即可看到各个时代经济结构的演变。

在期货市场150余年的历史上，最重要的一个里程碑即是1972年5月16日，芝加哥商业交易所（CME）的国际货币市场（IMM）推出外汇期货合约（Foreign Gurrency Futures），标志着金融期货这一新的期货类别的诞生，从而掀起一个期货市场发展的黄金时代。1975年10月，美国芝加哥期货交易所推出了第一张利率期货合约枣政府国民抵押贷款协会（GNMA）的抵押凭证期货交易。1982年2月，美国堪萨斯期货交易所（KCBT）推出价值线综合指数期货交易。短短十年间，利率期货（Interest Rate Futures）和股票指数期货（Stock Index Futures）相继问世，标志着金融期货三大类别的结构已经形成。期货市场也由于金融期货的加盟而出现结构性变化。1995年，金融期货的成交量已占期货市场总成交量的80％左右（见下表），稳居期货市场的主流地位。此外，金融期货的诞生，给了美国以外的国家和地区发展期货市场的时机。自1980年始，这些国家和地区纷纷成立自己的期货交易所，至1993年，这些国家或地区的期货交易所的成交量已超过美国，成长速度极为惊人。

（二）股票指数期货的产生（70年代）

与外汇期货、利率期货和其他各种商品期货一样，股票指数期货同样是顺应人们规避风险的需要而产生的，而且是专门为人们管理股票市场的价格风险而设计的。

根据现代证券投资组合理论，股票市场的风险可分为系统性风险和非系统性风险。系统性风险是由宏观性因素决定的，作用时间长，涉及面广，难以通过分散投资的方法加以规避，因此称为不可控风险。非系统风险则是针对特定的个别股票（或发行该股票的上市公司）而发生的风险，与整个市场无关，投资者通常可以采取投资组合的方式规避此类风险，因此，非系统风险又称可控风险。投资组合虽然能够在很大程度上降低非系统风险，但当整个市场环境或某些全局性的因素发生变动时，即发生系统性风险时，各种股票的市场价格会朝着同一方向变动，单凭在股票市场的分散投资，显然无法规避价格整体变动的风险。为了避免或减少这种所谓不可控风险的影响，人们从商品期货的套期保值中受到启发，设计出一种新型金融投资工具枣股票指数期货。

股票指数期货交易的实质，是投资者将其对整个股票市场价格指数的预期风险转移至期货市场的过程，通过对股票趋势持不同判断的投资者的买卖，来冲抵股票市场的风险。由于股票指数期货交易的对象是股票指数，以股票指数的变动为标准，以现金结算为唯一结算方式，交易双方都没有现实的股票，买卖的只是股票指数期货合约。

本世纪七十年代，西方各国受石油危机的影响，经济发展十分不稳定，利率波动剧烈，导致股票市场价格大幅波动，股票投资者迫切需要一种能够有效规避风险，实现资产保值的金融工具。于是，股票指数期货应运而生。它的兴起，一方面给拥有股票和将要购买或抛出股票的投资者提供了转移风险的有效工具，另一方面也给了期货投机者以投机的机会，使得股票指数期货迅速得到了不同投资者的青睐。

（三）投资组合替代方式与套利工具（1982年—1985年）

自美国堪萨斯期货交易所推出价值线综合指数期货之后三年，投资者逐渐改变了以往进出股市的传统方式，即挑选某个股票或某组股票，还诞生出其它投资方式，包括：第一，复合式指数基金（Synthetic Index Fund）诞生，即投资者可以通过同时买进股票指数期货及国债的方式，达到买进成份指数股票投资组合的同样效果；第二，运用指数套利（Return Enhancement），套取几乎没有风险的利润。这是由于股票指数期货推出的最初几年，市场效率较低，常常出现现货与期货价格之间基差较大的现象，对交易技术较高的专业投资者，可通过同时交易股票和股票期货的方式获取几乎没有风险的利润。

（四）动态交易工具（1986年—1989年）

股指期货经过几年的交易后，市场效率逐步提高，运作较为正常，逐渐演变为实施动态交易策略得心应手的工具，主要包括以下两个方面。第一，通过动态套期保值（Dynamic Hedging）技术，实现投资组合保险（Portfolio Insurance），即利用股票指数期货来保护股票投资组合的跌价风险；第二，进行策略性资产分配（AssetAllocation）。期货市场具有流动性高、交易成本低、市场效率高的特征，恰好符合全球金融国际化、自由化的客观需求。尤其是过去十年来，受到资讯与资金快速流动、电脑与通讯技术进步的冲击，如何迅速调整资产组合，已成为世界各国新兴企业和投资基金必须面对的课题，股票指数期货和其他创新金融工具提供了解决这一难题的一条途径。

（五）股票指数期货的停滞期（1988年—1990年）

1987年10月19日，美国华尔街股市单日暴跌近25％，从而引发全球股市重挫的金融风暴，即著名的”黑色星期五“。虽然事过十余载，对如何造成恐慌性抛压，至今众说纷纭。股票指数期货一度被认为是”元凶“之一，使股票指数期货的发展在那次股灾之后进入了停滞期。尽管连著名的”布莱迪报告“也无法确定期货交易是唯一引发恐慌性抛盘的原因。事实上，更多的研究报告指出，股票指数期货交易并未明显增加股票市场价格的波动性。

为了防范股票市场价格的大幅下跌，包括各证券交易所和期货交易所均采取了多项限制措施。如纽约证券交易所规定道琼斯30种工业指数涨跌50点以上时，即限制程式交易（Program Trading）的正式进行。期货交易所则制定出股票指数期货合约的涨跌停盘限制，藉以冷却市场发生异常时恐慌或过热情绪。这些措施在1989年10月纽约证券交易所的价格”小幅"时，发挥了异常重要的作用，指数期货自此再无不良记录，也奠定了90年代股票指数期货更为繁荣的基础。

（六）蓬勃发展阶段（1990年—至今）

进入九十年代之后，股票指数期货应用的争议逐渐消失，投资者的投资行为更为理智，发达国家和部分发展中国家相继推出股票指数期货交易，配合全球金融市场的国际化程度的提高，股指期货的运用更为普遍。

股指期货的发展还引起了其他各种非股票的指数期货品种的创新，如以消费者物价指数为标的的商品价格指数期货合约，以空中二氧化硫排放量为标的的大气污染期货合约，以及以电力价格为标的的电力期货合约等等。可以预见，随着金融期货的日益深入发展，这些非实物交收方式的指数类期货合约交易将有着更为广阔的发展前景。

股票指数期货的特征、功能与作用

股票指数期货一有价格发现功能。期货市场由于所需的保证金低和交易手续费便宜，因此流动性极好。一旦有信息影响大家对市场的预期，会很快地在期货市场上反映出来。并且可以快速地传递到现货市场，从而使现货市场价格达到均衡。

股票指数期货二有风险转移功能。股指期货的引入，为市场提供了对冲风险的途径，期货的风险转移是通过套期保值来实现的。如果投资者持有与股票指数有相关关系的股票，为防止未来下跌造成损失，他可以卖出股票指数期货合约，即股票指数期货空头与股票多头相配合时，投资者就避免了总头寸的风险。

股指期货有利于投资人合理配置资产。如果投资者只想获得股票市场的平均收益，或者看好某一类股票，如科技股，如果在股票现货市场将其全部购买，无疑需要大量的资金，而购买股指期货，则只需少量的资金，就可跟踪大盘指数或相应的科技股指数，达到分享市场利润的目的。而且股指期货的期限短（一般为三个月），流动性强，这有利于投资人迅速改变其资产结构，进行合理的资源配置。

另外，股指期货为市场提供了新的投资和投机品种；股指期货还有套利作用，当股票指数期货的市场价格与其合理定价偏离很大时，就会出现股票指数期货套利活动；股指期货的推出还有助于国企在证券市场上直接融资；股指期货可以减缓基金套现对股票市场造成的冲击。

股票指数期货为证券投资风险管理提供了新的手段。它从两个方面改变了股票投资的基本模式。一方面，投资者拥有了直接的风险管理手段，通过指数期货可以把投资组合风险控制在浮动范围内。另一方面，指数期货保证了投资者可以把握入市时机，以准确实施其投资策略。以基金为例，当市场出现短暂不景气时，基金可以借助指数期货，把握离场时机，而不必放弃准备长期投资的股票。同样，当市场出现新的投资方向时，基金既可以把握时机，又可以从容选择个别股票。正因为股票指数期货在主动管理风险策略方面所发挥的作用日益被市场所接受，所以近二十年来世界各地证券交易所纷纷推出了这一交易品种，供投资者选择。

第四篇：期货从业资格考试心得

期货从业资格考试心得总结

我是第一次参加期货资格考试，总体而言感觉比之前做的练习题要简单很多。

首先是题量由170道减少为155道题，时间上感觉应该会比之前的更加宽松。

我基础知识考试基本上能够做完，没有时间检查；法律法规做完只用了一半的时间，剩下不少时间检查，法律我所在的考场（深圳高职院）很多人都能提前做完。

另外要提醒大家注意下新的考纲和旧的考纲的差异：

《基础》：取消了期权套利（水平套利、垂直套利、飞鹰套利、跨式套利„„）和期货投资基金的内容，新的教材已经删除的相关的内容，而考试也完全没有出现。这样，复习的时候第5版旧教材期权套利和投资基金的内容就可以完全忽略了，考试难度也大幅降低。这次考试单选、多选的计算题量和难度都比往年要小得多！有很多概念和原理性的问题（有一道题问白糖的代码是什么？）另外，多看下沪深300股指期货的相关内容，考试考了不少。综合题都是计算题，多做练习基本问题都不大，有2、3道要绕绕弯。计算题要注意多看书上的例题，基本上80%都是书上例题的翻版，考得最多的计算题是套期保值、套利、期权、结算这些，另外有一道国债期货转换因子的题目。

《法律》：增加了《投资者保障基金》和《首席风险官》的内容，其中《投资者保障基金》里边的考试内容出了不少题目，大家复习时要多加注意。另外，罚则（罚多少钱判多少年）的题目只有1、2道，分值很少（不超过3分），复习起来又很费劲，建议不要花太多时间。另外，这次考了《最高人民法院„„期货纠纷案若干规定》的实施日期，1道题0.5分，这类的问题大可不必太关注。倒是像证监会在XX月内决定是否批准设立期货公司？获得金融经纪资格XX月没有成为中金所会员该资格将会失效？这种关于时间期限题目考了不少。还要留意证监会、证监会派出机构、期货业协会这些机构该向谁报告，哪些是“监督管理”哪些是“自律管理”。列出一些实际的单位和人，哪些能够在国内开户做期货？那些人能够参加从业资格考试？另外，期货交易所各个部分（会员大会、理事会、总经理）职责，会议召开的流程，人员任命方式是每年必考的内容，这次也不里外。《法律》的综合题是案例分析题，有1、2题计算，计算“风险监管指标”的警戒值（80%和120%），难度不是很高，倒是这类题目在练习题中没有见到过。

下面是考试重点（考试中反复出现，多出现在最后的综合题，或占分数较多的内容）

《期货基础知识》考试大纲

第一章 期货市场概述

第一节 期货市场的产生和发展

主要掌握：期货交易的起源；期货交易与现货交易、远期交易的关系；期货交易的基本特征；期货市场的发展；期货交易在衍生品交易中的地位。

第二节 期货市场的功能与作用

主要掌握：期货市场的规避风险、价格发现功能；期货市场的作用。

第三节 中国期货市场的发展历程

主要掌握：中国期货市场的建立；中国期货市场的治理整顿；中国期货市场的规范发展。

第二章期货市场组织结构

第一节期货交易所

主要掌握：期货交易所的性质与职能；会员制与公司制；国内期货交易所的特点。

第二节期货结算机构

主要掌握：期货结算机构的性质与职能、类型和结算体系状况。

第三节期货中介机构

主要掌握：期货中介机构的职能；期货公司的性质和作用；国内的介绍经纪商；美国期货中介机构类型。

第四节期货投资者

主要掌握：期货市场投资者的分类、特点及其相互关系；国际期货市场机构投资者的构成状况。

第三章期货合约与期货品种

第一节期货合约

主要掌握：期货合约的概念、主要条款及设计依据。

第二节期货品种

主要掌握：期货品种的分类；国际主要期货品种。

第三节我国期货市场主要期货合约

主要掌握：我国各期货交易所的期货品种及相关期货合约。

第四章期货交易制度与期货交易流程

第一节期货交易制度

主要掌握：期货交易制度及相关内容。

第二节期货交易流程——开户与下单

主要掌握：期货交易流程；开户的程序及相关文件；交易指令的内容；常用交易指令；下单方式。

第三节期货交易流程——竞价

主要掌握：期货交易的竞价方式；成交回报与确认。

第四节期货交易流程——结算

主要掌握：期货结算的概念、程序、公式与应用。

第五节期货交易流程——交割

主要掌握：交割的作用；实物交割方式与交割结算价的确定；实物交割的流程；标准仓单及其生成、流通和注销；实物交割违约的处理；现金交割；期转现交易。

第五章期货行情分析

第一节期货行情解读

主要掌握：期货价格、交易量、持仓量的分析和三者关系。

第二节行情分析方法

主要掌握：基本分析法和技术分析法的概念与特点。

第三节基本分析法

主要掌握：基本分析法的经济学原理；供给、需求对价格的影响；其它影响价格的因素。

第四节技术分析法

主要掌握：技术分析的主要理论；趋势分析、形态分析、主要指标分析。

第六章套期保值

第一节套期保值概述

主要掌握：套期保值概念、原理与操作原则；套期保值者特点与作用。

第二节基差

主要掌握：基差的概念；正向市场、持仓费；反向市场；基差的变动。

第三节套期保值种类及应用

主要掌握：套期保值的种类及适用对象和范围；套期保值的应用；套期保值效果与基差变动关系。

第四节基差交易和套期保值交易的发展

主要掌握：基差交易的定义、分类及应用；套期保值交易的发展。

第七章期货投机与套利交易

第一节期货投机

主要掌握：期货投机定义；期货投机与套期保值以及股票投机的区别；期货投机的作用、原则与方法；期货投机者类型。

第二节期货套利概述

主要掌握：套利、期现套利、价差交易的概念；价差交易的分类；套利与期货投机区别；套利的作用。

第三节期现套利

主要掌握：期现套利的概念及其应用。

第四节价差套利

主要掌握：价差的计算；价差的变化；套利交易指令；价差交易的盈亏计算；各种价差套利的操作；套利的分析方法。

第八章金融期货

第一节金融期货概述

主要掌握：金融期货的产生、特点及发展现状。

第二节外汇期货

主要掌握：外汇的概念；汇率及其标价方法；外汇风险；外汇期货现状；外汇期货合约；外汇期货套期保值交易的种类及其应用。

第三节利率期货

主要掌握：利率期货的概念及种类；利率期货的标的；利率期货的报价及交割方式；利率期货套期保值交易的种类及其应用。

第四节股指期货和股票期货

主要掌握：股票指数的编制方法；国际上主要的股票指数；股指期货合约及主要条款；股票期货与股票期货合约。

第五节股指期货套期保值和期现套利交易

主要掌握：ß系数的含义及计算；股指期货套期保值种类及应用；股指期货合约的理论价格；股指期货期现套利种类及应用；交易成本及无套利区间。

第九章期权与期权交易

第一节期权与期权合约

主要掌握：期权的含义及特点；期权的分类及各类期权的概念；期货期权合约的主要内容；权利金、执行价格；期货期权与期货的关系。

第二节期权价格

主要掌握：期权价格的组成及影响因素；内在价值和时间价值；实值期权、虚值期权、平值期权。

第三节期货期权交易

主要掌握：交易指令的内容；期权交易的了结方式。

第四节期权交易的基本策略

主要掌握：期权交易的基本策略、运用及分析。

第十章期货市场风险监控与管理

第一节期货市场风险识别

主要掌握：期货市场风险特征、类型。

第二节期货市场风险监管制度与机构

主要掌握：我国期货市场法律法规体系；期货市场监管与自律机构的组成及各自的监管职责。

第三节期货市场的风险管理

主要掌握：交易所主要风险源及防范；期货公司主要风险类型及防范；（机构）投资者的风险及防范。

《期货法律法规》考试大纲、期货交易管理条例、期货交易所管理办法、期货公司管理办法、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法、期货从业人员管理办法、期货投资者保障基金管理暂行办法、期货公司首席风险官管理规定（试行）、关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知、关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知、关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知、期货从业人员执业行为准则（修订）、中华人民共和国刑法修正案、中华人民共和国刑法修正案

（六）摘选、最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

第五篇：期货从业资格考试期货法律法规重点整理汇总

期货从业资格考试期货法律法规汇编重点整理汇总

期货交易管理条例

第二章：期货交易所

1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。

2.交易所履行的责任：

提供交易场所。安排合约上市。组织监督结算 交割 交易。保证合约的履行。对会员监督管理。

3.建立风险管理制度：

保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险准备金制度。涨停板制度。当日无负债制度。

4.出现异常情况采取的情况可以是:

提高保证金。调整涨停板的幅度。限制会员最大持仓量。暂时停止交易。采取其他紧急措施。

5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准:制定或者修改章程，交易规则。上市，中止，取消或者恢复交易品种。上市修改或者中止合约。变更 解散分立 合并交易所

第三章：期货公司

1．申请成立期货公司需要具备条件：

注册资金最低3000W

高级管理有任职资格，从业人员有从业证

有符合法律 行政法规的公司章程

主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。

有合格的经营场所和业务设施，有健全的风险管理和内部的控制制度

2.出资的货币资金比例不低于85%，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。

3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东 实际控制人关联人提供融资，对外担保。

4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易 交易由客户承担。

5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：

合并 分立 停业 解散或者破产

变更公司形式

变更业务范围

变更注册资金。

5%股份以上变动（在20日做出批准不批准）

设立 收购参股或者终止境外期货经营机构

其他的在2个月做出批准不批准。

6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准：

变更法定代表人

变更住所或者营业场所

设立或者终止境内分支机构（两个月内）

变更境内分支机构营业场所 负责人和经营范围

其他的在20日内批准不批准

7.成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。依法注销的。主动提出注销的。

8.期货公司应向交易所报告大户名单。

第四章： 期货交易基本规则

1.不得做盈利保证 不得共享利益和风险。

2.期货公司不得接受下面委托来进行交易

国家机构个事业单位

国务院期货监督机构，期货交易所，期货保证金存管机构和期货业协会的工作人员。

证券 期货市场禁止加入者

未提供开户证明材料的单位和个人。

3.期货公司及时发布信息。不得发布价格预测信息

4.期货公司收取的客户保证金只可用于下面的情况

依据客户要求支付可用资金

为客户交存保证金 支付手续费 税款

5.期货交易所会员 客户可以使用标准仓单 国债等价值稳定 流通性好的有价证券进行期货交易 具体比例国家规定。

6.期货交易所会员保证金不足的应当及时的追加保证金强行平仓的损失会员自己承担、7.客户保证金不足的未在规定的时间内及时的追加的话 期货公司应当强行的平仓。

8.交割仓库由交易所指定不得限制交割总量。交割仓库不得有下面行为:

出具虚假仓单

违反期货交易所业务规则 限制交割商品的入库 出库

泄露与期货交易相关的商业秘密

违反国家规定从事期货交易

9.保证金不足的 期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任 并取得对会员的相应追偿权。

10.不得编造 传播有关期货交易的虚假信息 不得恶意串通联手买卖或者以其他的方式操纵期货交易价格。

11.任何个人和单位不得用信贷资金 财政资金进行期货交易。银行金融机构从事期货交易融资 担保业务资格 由国务院银行业监督管理机构批准。

国家企业应当遵循套期保值的原则。

第五章 :期货业协会

期货业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会，自律性组织，社会团体法人

1.期货业协会履行下列职责：

教育组织会员遵守法律法规 和政策

制定行业规则检查会员行为 纪律处分

负责期货从业人员资格认定管理以及撤销工作

受理客户与期货业务有关的投诉。纠纷的调节、维护会员的合法权益向国家反映会员的一些要求

组织从业人员的业务培训，开展会员间业务交流

组织会员就期货业的发展 运作进行研究

期货交易所管理办法

第一章 总则

1.期货交易所分为 会员制和公司制的组织方式

会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴

公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

由证监会实行集中统一的监督管理

第二章 设立，变更与终止

1.期货交易所还需要履行下面的职责：

制定并实施交易所的交易规章和细则

发布市场信息 监督会员 制定交割仓库 期货保证金和期货市场的参与者的期货业务

查处违规行为

2.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：

申请书，章程和交易规章草案，经营计划，会员或者股东名单，理事会候选人或者董事会监事会成员名单和简历

任用的高级管理人员的名单和简历，场地 设备 资金证明文件和说明情况

3.期货交易所章程应该有下列的事项：

设立目的和职责，名称住所和营业场所，注册资本以及构成，营业期限，组织机构的组成，职责，任期和议事规则

管理人员的产生 任免和职责

基本业务，风险准备金管理，财务会计，内部控制制度

变更，终止的条件 程序和清算办法

章程修改程序 在章程中规定的其他事情

4.另外会员制期货交易所还应该载明下列事项：

会员资格和管理方法

会员的权利和义务

对会员的纪律处分

5.期货交易所交易规则应当载明下列事项

期货交易，结算和交割制度

风险管理制度和交易异常情况的处理程序

保证金的管理和使用制度

期货交易信息的发布方法

违规违约行为及其处理方法

交易纠纷的处理方式

需要在交易对着中注明的其他事项

6.期货交易所合并 分立 名称变更 由证监会批准

7.期货交易所联网交易的 应当于决定之日起10日内报告证监会

8.期货交易所，章程规定期限满了。会员大会或者股东大会决定解散的。，需要证监会批准

第三章 组织机构

1.会员制交易所的权力机构是会员大会 行使的权利有：

审定期货交易所章程，规则和修改方案

选举和更换会员理事审议 批准理事会和总经理的工作报告。交易所的财务预算，决算报告。风险准备金使用情况。

决定增加或者减少期货交易所注册资金

决定期货交易所的合并 分立 解散和清算事项

决定期货交易所理事会提交的其他重大事项

2.会员大会由理事会召集 每年召开一次。

但是有下列情况的应该召开临时的会员大会

会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

1/3 以上会员联名提议

理事会认为必要的

3.会员大会由理事长主持 在会议前10天通知会员，只有2/3以上会员参加才有效，结束10日内 大会的全部文件报告给证监会

理事会每一届任期3年。理事会是会员大会的常设机构对会员大会负

4.理事会行使下列的职权

召集会员大会 并向会员大会报告工作

制定期货交易所的章程 规章和修改的草案提交会员大会审定

审议总经理提出的财务预算决算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交会员大会通过

决定专门委员会的设置 会员的接纳和退出 违规行为的处分 期货交易所的变更名字住所和营业场所

审议 章程和交易规章的细则和方法。结算担保金的使用情况。风险准备金 总经理提出的规划和工作报道。对外的投资计划

监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况。监督高级管理人员的相关规章的遵守。

组织期货交易所的财务汇集报告 审计工作。

5.理事由会员理事和非会员理事组成 其中 会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由证监会委派。

6.理事会设理事长1人 副理事长1-2名，理事长和副理事长由证监会提名 理事会通过。理事长不兼任总经理。

7.理事长的职权：

主持会员大会 理事会会议和日常的工作。

组织协调专门委员会的工作。

检查理事会决议的实施情况

8.理事会每半年召开一次，前10天通知所有的理事

有下列情况之一，应该召开理事会

1/3的理事联名提议

期货交易所章程规定

中国证监会提议

理事会2/3以上理事出席才有效，1/2表决通过采有效

会议结束后10天内将会议决议报告证监会

9.期货交易所设总经理1人，副总经理若干个 总经理和副总经理由证监会任免 总经理每一届任期3年，连任不过两届

总经理是期货交易所法定代表人 当然理事

总经理的职权：

组织实施会员大会理事会通过的制度和决议

支持期货交易所的日常工作

根据章程和交易规章制定有关细则和办法

决定结算单保金的使用

拟定风险准备金的使用方案

实施经批准的期货交易所发展规划 工作计划

批准期货交易所对外投资计划

拟定期货交易所财务预算方案 决算报告

拟定期货交易所合并 分立 解散和清算的方案

决定期货交易所机构设置方案 聘任和解聘工作人员

决定期货交易所员工的工资和奖惩

10.期货交易所任免中层管理人员 应当在决定之内起10日内向证监会报告

期货公司管理办法

第一章 总则

第二章 设立 变更与业务终止

1.期货公司设立需要满足的条件：

从业人员资格不低于15个高级管理人员资格的不低于3个

2.持有公司5%以上股份的股东具备下面情况：

实收资金和净资产均不低于3000万 持续经营2年。其中一年盈利 或者实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本50% 或者负债低于净资产的50%，3年内没受过违规经营和刑法处罚，在3年内机构股东和实际控制人没有滥用股东权利 逃避股东。

2.持有公司100%股份的股东，净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标 净资产不得低于15亿元。

3.申请设立期货公司必须提交下列的申请材料：

设立期货公司申请书，公司章程草案，经营计划，发起人名单及其审计报到 任用的高级管理人员的相关资格证明，拟定的期货业务和内部控制制度。场地 设备 资金证明材料 律师事务所法律意见书

4.期货公司申请金融期货经纪业务资格的需要满足下面条件：

申请日前2个月的风险监控指标持续符合规定标准

具有健全的公司治理 发现制度内部控制 并执行

保证金安全存管 具体的经营的计划

业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行良好

高级管理人员2年内没受过刑事处罚

持股股东 净资产不低于3000万 控股股东2年内未刑事处罚

5.期货公司申请金融业务需要提供的材料：

金融期货经纪业务申请书

加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

股东会或者董事会关于金融业务的决议书

申请日前2个月月末风险监督报表 以及申请日前2个月风险监控指标持续规定标准的书面保证。

公司治理 风险管理 的执行情况

业务计划书 业务设施和技术系统运行的情况

人员的情况表 一的财务报告 股东最近一期的财务报告

6.期货公司有下列的需要证监会批准：

单个股东持股比例增加到5%以上 或者关联关系的股东合并在5%以上

持有5%以上 的股东出让股权

7.期货公司变更股权需向证监会提供的申请材料：

变更股权申请书 股东的决议书 股东的转让合同 和股东放弃优先购买权的脆弱书

变更后期货公司股东股权背景情况图

间接持有期货公司5%以上的自然人情况申请表

拟增加出资额的情况报告

8.期货公司变更注册资金 需要提交下面条件：

申请书 股东决议书 股东放弃先够权利 详细方案 负债表

9.变更法定代表人 需提交的申请材料：

申请书。股东会决议文件 任职资格

10。变更住所符合条件：

符合持续经营规则 2年内无重大违法记录 申请书 详细计划 使用权和消费检验合格证明 妥善处理客户保证金和持仓的报告

11.期货公司设立营业部，需具备的条件：

未涉及违法 1年内未刑事 处罚。3个月符合风险监管指标

符合客户资产保护盒保证金的保存规定

内部治理的有效执行规定 负责人的任职资格 岗位分工计划和经营计划协调

设施和场所符合要求

12.申请设立营业部向 所在地的证监会提供的申请材料

申请书 决议书 3个月月末风险监控标 管理制度文本 任职资格申请材料和证明

从业资格证书复印件 使用权和消费检验合格证明

13.营业场所变更 需要给所在地证监会提供申请材料:

申请书 便跟的详细计划 对客户保证金和持仓处理的报告

变更后场所的所有权的消防报告

14.终止营业部 需要提供才材料：

申请书 决议书 关于客户处理的情况报告

15.期货公司停业 需要向证监会提交的申请材料：

停业决议文件 关于处理客户保证金和其他资产 结清期货业务的报告

16.期货公司设立 变更 解散 破产 被撤销期货业务许可证 需要在证监会指定的报刊或者媒体公告

许可证遗失了需要在30天内 需要在证监会指定媒体上说明作废 并重新申领。

董事、监事、高管任职资格

第一则 总则

1.高级管理人员 指: 期货公司总经理 副总经理 首席风险官 财务负责人 营业部负责人。中国证监会对期货公司董事监事和高级管理人员进行管理，派出机构需授权管理。中国期货业协会 交易所对期货公司董事监事高级管理人员进行自律管理。

第二则 任职资格 71

1.申请除董事长，监事会主席 独立董事以外的董事 监事的任职资格具备条件：

从事期货 证券金融业务或者法律 会计业务3年以上经验 或者经济管理工作5年以上

大学专科以上学历

2.申请独立董事的任职资格

从事期货 证券金融 法律会计顾问5年以上 或者相关学科教学研究的高级职称

大学本科以上学历 并且取得学士学位 通过证监会认可的资质测试。有履行工作的精力和时间

下列不得担任独立董事：

在期货公司或者有关联方任职人员有近亲戚关系人员。或者主要社会关系人员。

在下列机构任职的近亲戚和社会主要关系人员：持有或者控制公司5%以上股权的单位 期货公司前5名股东 与期货公司存在业务联系或者利益的机构。

未期货公司提供财务 法律 咨询 服务人员或者其亲戚

最近一年内曾经具有上面的事项的人员

在其他公司担任除独立董事长以外职务的人

3.申请董事长和监事会主席的任职资格：

期货业务3年以上经验。或者金融业务4年以上经验 或者法律会计 5年以上经验

大学本科以上学历或者取得学士以上学位

通过证监会的测试

4.申请经理层的任职资格

具有期货从业资格

大学本科以上学历或者取得学士以上学历

通过证监会测试

期货业务3年以上经验 或者其他金融业务4年以上经验 或者法律会计业务5年以上经验，担任期货 证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年。或者相当的管理工作经历。

5.申请首席风险官的任职资格：

期货业务3年以上经验。并且担任期货公司交易 结算 风险管理或者合规负责人职务不少于2年。或者具有期货业务1年以上经验，有证券供公司金融机构从事风险管理 合规业务3年以上经验。

6.申请财务负责人 营业部负责人的任职资格：

期货从业人员资格

大学本科以上学历或者学士以上学历

财务部负责人不需要会计师以上职称 或者注册会计师资格，申请营业部负责人需3年以上经验 或者金融业务4年以上经验。

7.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格

具有期货业务10年以上经验或者担任金融机构部门负责人以上职务8年以上人员申请期货董事长 监事会主席 高级管理人员资格 学历放宽到大专学历

有研究生以上学历的申请这些职务的可以工作放宽到1年。

8.在期货监管机构 自律机构以及承担期货监督职能的专业监督岗位 8年的人员，申请期货公司高级任职资格的可以免试取得奇虎哟从业人员资格。

9.下列情况的不的申请期货公司董事 监事 高级管理人员：

违法 违纪解除职务的期货交易所 证券交易所 证券登记结算机构的负责人或者期货证券公司的 董事 监事 高级管理人员 自解除职务之日起未越5年的。

违法违纪 吊销资格的 律师 会计师等 5年内。

违法 违纪开出的期货交易所 证券交易所 证券登记结算，期货公司 证券公司从业人员和被开除的国家机关工作人员 开出之日过5年的

国家机关工作人员和法律 行政规定不的在公司兼职的人员。

因违法违规受到金融监管机构处罚的 执行期未过3年的。

被证监会或者派出机构认定 不适合人员 2年的。

因违法 违规 违纪的主要负责人的 3年。

期货从业人员管理办法

第一章 总则

1.本办法所说的机构是：

期货公司

期货交易所的非期货公司的结算会员

期货投资咨询机构

未期货公司提供中间介绍业务的机构

中国证监会规定的其他机构

第二章 从业者的取得和注销

1.参加从业资格考试需要符合下面条件：

年满18周岁

具有完全民事行为能力

具有高中以上文化程度

通过所在机构申请从业资格

2.机构为其办理从业资格申请：

品行端正 良好的职业道德

已被机构聘用

3年内未刑事处罚或者证监会行政处罚

最近3 年未因违法违规撤销 证券，期货从业资格

3.辞职被解聘或者辞职注销的话。机构在10日内需向协会报告，协会注销其从业资格。

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构执业的 在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

第三章 执业规则

1.期货从业人员应该准许的执业行为规范：

诚实守信 维护期货行业声誉

保守客户商业秘密维护客户合法权益

提供专业服务 充分揭示期货交易的风险。不的做出不当承诺或者保证

当自己的利益和客户利益发生冲突 即时向客户进行披露 并且坚持客户合法权益优先原则。

定制商业贿赂不得从事不当的竞争交易行为。

不得以本人或者他人名义从事期货交易

2.期货公司的期货从业人员不得有下列的行为：

进行虚假宣传 诱骗客户参加期货交易

挪用客户的期货保证金或者其他财产

3.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下面行为：

利用结算关系活动信息损害客户的合法权益

代理客户从事期货交易

4.投资咨询公司期货从业人员不得有下面行为：

传播虚假或者误导客户的信息

代理客户从事期货交易

5.未期货公司提供中间介绍业务的不得有下列的行为：

收付 存取或者划转期货保证金

代理从事期货交易

6.从业人员受到机构违法违规指令后 应当抵制并且向上一级的内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构不处理妥当 可以向证监会报告或者协会。

第四章 监督管理

1.协会对从业人员做出纪律 在10内报告证监会，机构在10日内报告协会

第五章 罚则

1.未取得从业资格 擅自从事期货业务的 证监会警告 单处或者并处3万以下罚款

首席风险官管理办法

第一章 总则

1.首席风险官：

负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和发现管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员

对期货公司董事会负责

证监会对其监督管理 协会交易所 自律管理

第二章 任免与行为规范

1.期货公司设立独立董事的 应当全体独立董事同意。是否熟悉期货法律法规 诚信守法 能力 作为任职的主要标准。

2.工作记录和底稿至少保存20年，不得有下列行为：

擅离职守 兼职除合规部门以外职务 延迟知情不报 谋取私利 干预正常经营 泄露秘密

3.首席风险官提出辞职的 提前30天向期货公司董事会申请。

第三章 职责与履行职责保障

1.需建立健全 有效执行的以下制度：

期货公司 客户保证金安全存管制度 风险监督指标管理制度 治理和内部控制制度 业务规则 结算规则 客户风险管理和信息安全制度 期货公司员工家亲戚持仓报告制度

监督检查 是否存在非法委托和超范围委托的情况。期货公司是否有效控制风险

2.下列的情况对公司董事会和证监会报告：

涉嫌占用 挪用客户保证金等侵害客户权益的。期货公司资产抽逃 占用 挪用查封 冻结或者用于担保。期货公司资本无法维持达到监管标准。发生重大诉讼或者仲裁的。股东干预。

3.享有的权利：

参加或者列席与职责有关会议

查阅公司相关文件 档案和资料

与相关人员进行谈话

了解业务的执行情况

董事 高级管理人员不得以涉及商业秘密理由限制和阻挠其权利

第四章 监督管理

1.每季度结束日10个工作日向所在地提交季度工作报告。每年1月20日前 提交上一年的全面顾总报告。

对不适当人员的认定2年内部任用 高级管理人员以上职位。

2次连续不参加证监会的培训。或者连续两次不及格的 证监会及其派出机构 监管谈话出具警示函

2.诚信档案的记录东西：

中国证监会及派出机构对其的监管措施

培训情况和成绩

第五章 附则

2008年5月1日实施

期货公司金融期货结算业务试行办法

第一章 总则

第二章 资格的取得与终止

期货公司申请金融期货结算业务满足下面条件：

1.结算和风险管理部门负责人具有2年工作经验。高级管理人员2年内未受过刑事处罚。近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚。管理人员变更比例不超过50%。持续经营2个。股东2年内未刑事处罚。

2.董事长，经理 至少2人期货证券从业5年以上。其中1人在期货从业5年以上。连续担任董事长或者高级管理人员3年以上。

注册资金不低于5000万元，申请日2个月风险监管指标合格。申请日前3个会计 至少1年盈利。权益不低于8000万。被控股东期末净资金不低于2亿元。或者控股股东净资本不低于5亿元。不适应净资产不低于8亿元。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格满足下面条件：

3.董事长 经理中至少3人在期货证券从事5年以上，至少2人在期货从业5年以上。连续担任期货公司高级管理人员3年以上。

4.注册资金不低于1亿。2个月的风险 指标合格。申请日前3个会计连续盈利，没季度末不低于3亿。控股股东净资产不低于10亿。或者3个会计中至少2年盈利且每季度 客户权益总额平均不低于1亿元。控股股东期货净资产不应低于10亿元。控股股东不适用净资本或者类似指标 净资产应当不低于15亿元。

5.申请金融期货结算业务资格 需要申请的条件：

申请书 计划书 决议文件 从业人员表 2个月风险监管报表 2个会计财务报告。和3个会计每季度客户权益总额情况表。

在3个月内证监会 做出批准不批准决定。

取得结算业务需6个月内，取得交易所结算会员资格。

第三章 业务资格

1.全面结算会员期货公司为非结算会员结算 结算协议应该包括下列内容：

交易指令下达方式和审查或者验证措施

保证金标准

非结算会员结算准备金最低余额

风险管理措施 条件和程序

结算流程

通知事项 方式和时限

协议变更和解除

违约解除

争议处理方式

2.除下面情况期货公司全面结算会员不得划转非结算会员保证金：

依据非结算会员的要求支付可用资金

收取非结算会员应当交存的保证金

收取非结算会员应当支付的手续费 税款

双方约定不违法的情况

第四章： 监督管理

1.全面结算会员期货公司给期货交易所接受 终至 变更要在3日内向所在地证监会报告

2.全面结算会员应该定期报告给证监会下列事项：

非结算会员名单和变化情况

金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

风险管理制度执行情况

期货公司风险监管指标管理办法

第一章 总则

第二章 风险监管指标的计算

1。净资本计算公司：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项

第三章 风险监管指标

1.期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：

净资本不得低于1500万

净资本不得低于客户权益总额的6%

净资本按照营业部数量平均折算额 不得低于300万

净资本与净资产的比例不低于40%

流动资产和流动负债的比例不得低于100%

负债与净资产的比例不得高于150%

2.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不低于3000万

从事期货结算业务的期货公司 净资本不低于4500万

从事全面结算业务的期货公司 净资本不得低于下面标准：

人民币9000万

客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

3.规定 不得低于 一定标准 其预警标准是规定标准的120% 不得高于 的80%

第四章 编制和披露

1.月度 7天内 报 3个月内报 风险监管报表保存不少于5年。风险指标与上个月 比变动超过20% 在5日内报告全体董事和股东。说明原因

第五章 监督管理

1.期货公司风险监督指标达到预警标准的。证监会在5日内对原因核实并做下面措施：

向公司出具警示函 抄送全体股东

对公司高级管理人员进行监管谈话。优化指标

要求公司进行重大业务决策 应当至少提前5天向 所在地证监会报送报告。

责令公司增加内部合规检查频率。

证监会2日内 进行现场检查。并整改期货部过20日。

第六章 附则

1.风险监管标包括：

风险监管指标汇总表，净资本计算表，资产调整值计算表，客户分离资产报表 客户权益变动表 经营业务报表和客户管理报表。

资产，流动资产 指期货公司自身资产 不含客户保证金

负债，流动负债指期货公司对外负债 不含客户权益

重大业务 指 指标发生10%以上变化的业务。

2007年8月1日施行

第二章 资格条件与业务范围

1.符合条件证券公司：

申请日前6个月各项风险指标符合规定标准

已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。

2个月风险监管指标合格

配备必要的业务人员 公司总部至少5名。开展介绍业务员的营业部至少2名具有期货从业资格的人员。

2.本办法所说的风险监控指标是：

净资本不低于12亿元

流动资产余额不低于流动负债余额的150%

对外担保或者负债之和不高于净资产的10%，证券公司发债提供的反担保除外

净资本不低于净资产的70%

3.证监会在20个交易日内 批准不批准

4.证券公司受期货公司委托从事介绍业务 应该提供下面服务：

协助办理开户手续

提供期货行情信息 交易设施

5.证券公司从事介绍业务 和期货公司签订书面委托协议 应该包括：

介绍业务范围

执行期货保证金安全存管制度

介绍业务的对接规则

客户投诉的接待方式

报酬支付和相关费用的分担方式

违约责任

应该在5日内报各自的证监会

第三章 业务规则

1.证券公司应当在网站或者供公司显著位置公布下列信息

受托从事的介绍业务范围

管理人员和业务人员的名单和照片

保证金账户信息 存管方式

客户开户和交易流程 出入金流程

交易结算查询方式

保存的介绍业务的凭证 单据 报表合同等 不得少与5年。

2.证券公司不得下列行为：

代理客户进行期货交易 结算或者交割

收付 存取 划转期货保证金

1.从业人员应该保守国家秘密 所在机构秘密投资者商业秘密。但是为保护自己的合法权益可以公开。

不得代理客户从事期货交易

2。从业人员不得由于下列的不正当竞争行为：

采用明示和暗示与有关机构有特殊关系的手段招来 投资者。或者垄断

在投资者不知情的情况下给投资者代理人或者介绍人返还佣金，排挤对手为目的。低于经营成本标准收取手续费。

3.下列情况从业人员暂停从业资格6个月到12个月。情节严重3年得不受理从业资格的申请：

上面1所说的，拒绝协会调查检查 获取不正当利益 向投资者隐瞒重要事项 违反保密泄露重要未公开信息。