期货经纪公司治理准则(试行)

第一篇：期货经纪公司治理准则(试行)

期货经纪公司治理准则（试行）

1.2004年3月15日发布

2.证监期货字〔2004〕13号

第一章 总则

第二章 股东与股东会

第三章 董事与董事会

第四章 监事与监事会

第五章 经理层

第六章 绩效评价与激励约束机制

第一章 总 则

第一条 为推动期货经纪公司进一步完善公司治理，建立健全现代企业制度，促进期货经纪公司依法规范、稳健高效地运营，维护投资者和社会公众利益，促进期货市场规范发展，根据《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理暂行条例》和其他相关法律、法规的规定，制定本准则。

第二条 本准则所称公司治理是指以股东会、董事会、监事会(或监事)和经理层等内部机构为主体的组织架构和保证各内部机构有效运作、相互制衡的制度安排以及与此相关的决策、激励和约束机制。

第三条 期货经纪公司完善公司治理应遵循以下基本原则：

(一)强化制衡机制。期货经纪公司应进一步完善股东会、董事会、监事会(监事)和经理层议事制度和决策程序，使之更加明确、详尽并具备可操作性，确保上述组织机构充分发挥各自职能作用。

(二)加强对期货经纪业务的风险控制。期货经纪公司应在遵循《公司法》基本要求的基础上，围绕期货经纪业务这一核心环节，合理细化股东会、董事会、监事会(监事)和经理层的职权，完善内部管理制度，以增强期货经纪公司的内部控制和风险防范能力。

(三)维护所有股东的平等地位和权利，强调股东的诚信义务。期货经纪公司应为维护非控股股东的合法权益提供制度性保证，强调所有股东的诚信义务，限制控股股东损害期货经纪公司和其他股东利益的行为。

(四)完善激励约束机制。期货经纪公司应建立更加合理的激励约束机制，营造规范经营、积极进取的企业文化，促进期货经纪公司的高效稳健运营。

第四条 本准则的适用范围为在中国境内依法设立的期货经纪公司。期货经纪公司应按照本准则的要求，修改公司章程，完善公司内部机构的建设，制定、修订并落实相关管理制度，逐步提高公司治理水平。

第二章 股东与股东会

第五条 期货经纪公司应建立相对均衡的股权结构和最终权益持有人结构，防止股权过于集中和过度分散。

期货经纪公司的股东应符合中国证监会规定的条件并按规定经中国证监会及其派出机构核准；鼓励期货经纪公司通过股权转让或增资引入财务状况良好、经营管理规范、具备良好信誉并有能力支持期货经纪公司规范发展的股东。

第六条 期货经纪公司的章程和议事规则应保证股东和股东会具备《公司法》赋予的各

项权利和义务。

第七条 期货经纪公司的所有股东应享有平等地位。中小股东在公司事务中的合法地位与权利应受到充分尊重与保护。大股东不得利用其特殊地位损害公司和其他股东的合法权益。

第八条 期货经纪公司可以在公司章程中规定某些重大事项需由股东会做出决议，且必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。例如超过一定交易金额的关联交易，超过一定金额的对外投资或采购等。与表决事项有关联关系的股东不应参加表决。

第九条 股东对公司的重大事项应享有充分的知情权和参与权。中国证监会对期货经纪公司的监管意见、整改通知和处罚措施应列入股东会的通报事项。期货经纪公司董事会和经理层制定的整改方案应列入股东会的审议范围。

第十条 期货经纪公司的章程应当规定，单独或者合并拥有期货经纪公司百分之十以上表决权的股东，有权向股东会提出审议事项。股东会应对其提出的审议事项进行审议表决。第十一条 股东对期货经纪公司及其他股东负有诚信义务，应严格依法履行出资义务。期货经纪公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保；股东不得以任何形式占用或转移期货经纪公司的资产，股东特别是控股股东及其关联方不得通过关联交易和资产重组等方式损害期货经纪公司、其他股东和期货投资者的合法权益。

第十二条 期货经纪公司向股东及其关联方提供期货经纪服务时，不得放松风险控制方面的要求，并需定期向股东会、董事会和监事会(监事)报告提供服务的相关情况。

第十三条 期货经纪公司的治理结构应确保期货经纪公司的独立性。期货经纪公司的股东和最终权益持有人不得对股东会人事选举决议和董事会人事聘任决议履行任何批准手续；不得越过股东会和董事会直接任免期货经纪公司的高级管理人员，或直接干预期货经纪公司交易、结算、风险控制、财务会计、保证金管理和分支机构管理等经营管理事务。期货经纪公司上述职能部门与股东、最终权益持有人及其下属职能部门之间没有隶属关系。上述职能部门的负责人不得在股东单位兼职。

第十四条 期货经纪公司应当严格做到资产和财务完全独立于股东。期货交易投资者的保证金应当由期货经纪公司按照中国证监会的要求封闭管理。

第十五条 股东有义务根据中国证监会的要求提供其股权结构和最终权益持有人的相关信息。

第十六条 股东在出现下列情况时，应当及时通知期货经纪公司董事会：

(一)所持期货经纪公司股权被采取诉讼保全措施或被强制执行的；

(二)质押所持有的期货经纪公司股权的；

(三)拟转让所持有的期货经纪公司股权的；

(四)发生合并、分立或进行重大资产、债务重组；

(五)进入清算程序或被接管的；

(六)其他可能导致所持期货经纪公司股权或其股东权利发生转移的情况。

期货经纪公司应当在知道上述情况之日起三个工作日内向公司所在地中国证监会派出机构报告有关情况。

第十七条 股东及董事直接或间接与期货经纪公司已有的或计划中的合同、交易、安排有关联关系时，不论有关事项在一般情况下是否需要股东会、董事会批准同意，股东、董事均应及时告知期货经纪公司董事会、监事会(监事)其关联关系的性质和程度。

第十八条 股东会议要按照议事规则，由董事会科学合理地组织安排，确保股东拥有参与议事、讨论、决策的充足时间。会议原始记录和会议纪要须完整、真实、并由董事会妥善地保管好。

第十九条 期货经纪公司的章程应当明确在董事会不履行职责等原因致使期货经纪公

司重大决策无法做出或股东会无法召集的情况下单独或者合并持有一定比例股份的股东召集股东大会的权利。

第三章 董事与董事会

第二十条 期货经纪公司的董事会应认真行使《公司法》规定的董事会职权。除此之外，期货经纪公司的章程还应规定董事会履行以下职责：

(一)审议并决定经理层拟定的期货交易保证金管理制度，确保期货经纪公司的保证金管理符合中国证监会有关保证金封闭管理的各项要求；

(二)审议并决定是否实施有关业务创新活动的计划，保证业务创新活动的合规性及相应风险防范机制的建立；

(三)审议并决定期货经纪公司的风险控制制度。

第二十一条 董事会如授权董事长行使董事会部分职权，则应在公司章程中明确规定董事会授权原则和授权内容。凡涉及公司重大利益的事项仍应提交董事会或股东会审议决策。董事会对经理层的授权也应明确授权范围、限额等，以有效地控制公司决策风险。

第二十二条 期货经纪公司章程中应当明确规定公开、公平的董事选聘程序。董事会成员应具备履行职务所必需的知识、技能和素质并积极参加有关培训。董事应保证有足够的时间和精力履行其应尽的职责。

第二十三条 董事会应每年至少召开一次会议，并形成会议记录。董事会应制定规范明确的议事规则。董事会会议应形成完整、真实的会议记录，并由出席会议的董事签字。董事会议原始记录和会议纪要应妥善保管。

第二十四条 董事会决议违反法律、法规和公司章程的规定，致使公司遭受损失的，应追究参与该决议董事的责任。但经证明在表决时曾表明异议、投反对票并记载于会议记录的董事除外。

第二十五条 董事会可下设专业委员会等机构，并制定明确的工作规则和工作职责，为董事会决策提供参考意见，保证董事会职能的充分发挥。董事会专门机构可以聘请中介机构协助开展工作，相关费用由公司承担。

鼓励期货经纪公司董事会成立审计、风险控制等重要的专门咨询监督机构，加强对公司经营决策的风险监控，督促公司依法稳健经营。

第二十六条 鼓励期货经纪公司建立独立董事制度。期货经纪公司的独立董事应重点关注和保护中小股东和期货投资者的利益。

第二十七条 有下列情况之一的期货经纪公司，应建立独立董事制度：

(一)注册资本在5000万元以上的(含5000万元);

(二)单个股东或最终权益持有人对期货经纪公司的直接或间接持股比例达50%以上的；

(三)董事长和总经理由同一人担任的；

(四)由金融机构直接或间接参股的；

(五)中国证监会要求的其他情况。

第二十八条 独立董事与期货经纪公司及其主要股东之间和最终权益持有人不应存在可能影响其独立判断的关系。下列人员不得担任独立董事：

(一)在期货经纪公司或者其下属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系；

(二)在直接或间接持有期货经纪公司5%以上股权的单位或者在期货经纪公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

(三)为期货经纪公司提供财务、法律、咨询等服务的人员；

(四)最近一年内曾具有前三项所列举情况的人员；

(五)公司章程规定的其他人员；

(六)中国证监会认定的其他人员。

第二十九条 期货经纪公司的股东、董事会和监事会(或监事)可以提出独立董事候选人，并经股东会选举决定。独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。独立董事的任期规定与其他董事相同。

第三十条 期货经纪公司应在股东会选举独立董事的决定作出后10日内，将独立董事选聘情况向中国证监会派出机构报告。独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和期货经纪公司应当分别向中国证监会派出机构和股东会提出书面说明。

第三十一条 除《公司法》和其他法律法规赋予董事的职权外，期货经纪公司的章程还可以规定独立董事行使以下职权：

(一)提议召开董事会；

(二)向董事会或监事会(或监事)提请召开临时股东会；

(三)提议董事会对存在违法违规嫌疑的公司管理人员进行离任审计；提请股东会对存在违法违规嫌疑的董事、监事进行审计；

(四)就期货经纪公司的以下事项发表客观、公正的独立意见：

1.期货经纪业务以外的投资、理财和经营活动；

2.交易额高于100万元以上的重大关联交易；

3.向股东及其关联方提供的服务的价格和风险控制情况；

4.期货经纪公司的业务创新行为；

5.利润分配方案；

6.经理层成员的聘任和解聘；

7.可能造成期货经纪公司重大损失的事项；

8.可能损害中小股东权益的事项；

9.可能损害期货投资者利益的事项；

10.董事、监事和经理层人员的薪酬计划和激励计划；

11.公司章程规定的其他情况。

独立董事发表的意见应当在董事会记录中载明。如果独立董事的上述提议或独立意见未被期货经纪公司采纳，独立董事应将有关独立意见的具体情况报公司所在地中国证监会派出机构备案。

第三十二条 独立董事的报酬和津贴由董事会制定标准、股东会审议通过。

第三十三条 建立独立董事制度的期货经纪公司应在章程中合理规定独立董事有关制度，包括独立董事的提名和选举程序、职权和津贴等，确保独立董事发挥应有的作用。

第四章 监事与监事会

第三十四条 期货经纪公司应当按照《公司法》的要求设立监事会或监事。监事会或监事应认真行使《公司法》规定的职权，检查公司财务、对董事、经理违法违规行为进行监督。除此之外，监事会或监事还应对期货经纪公司的保证金管理和业务创新活动的合规性进行重点监督。

第三十五条 期货经纪公司应在公司章程中规定公开、公平的监事选聘程序或完备的监事会议事规则。监事会应每年至少召开一次会议，并形成会议记录。会议原始记录和会议纪要及监事提交的专项报告和建议书，要妥善保存。

第三十六条 期货经纪公司的章程应当明确在控股股东推选的董事超过董事会成员一定比例的情况下控股股东推选监事的限定数量或比例。

第三十七条 监事应具备一定的财务、审计、法律、金融等专业知识和工作经验。为有效履行职责，监事会或监事可聘用或临时聘请相关专业人员协助监事开展工作，所需费用由期货经纪公司承担。

第三十八条 期货经纪公司要切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。监事可

以列席公司董事会和经理办公会，了解重大决策过程，以确保其获得信息的及时性、充分性和便利性。

在重大事项决策未公开之前，监事对所知事项负有保密责任。

第三十九条 监事会或监事发现董事、总经理和其他高级管理人员存在违规行为，应要求其立即改正并向公司所在地中国证监会派出机构报告。

第四十条 监事在知晓期货经纪公司董事、经理层存在违反法律、法规和公司章程及其他损害公司、股东和投资者利益的情况下，未依法履行职责的，应承担相应的责任。

第五章 经 理 层

第四十一条 本准则所指经理层由期货经纪公司的总经理和副总经理构成，其任职应当取得中国证监会核准的任职资格。

第四十二条 经理层应认真履行《公司法》规定的职责。

第四十三条 经理层成员应当遵循诚信原则，依法合规，谨慎、勤勉地在其职权范围内行使职权，不得为自己或他人谋取属于本期货经纪公司的商业机会，不得在其他经济组织兼职。

第四十四条 经理层应当勤勉尽职，在守法合规经营、不损害社会利益的前提下，不断追求期货经纪公司利益的最大化，为股东谋求良好的投资回报。

第四十五条 经理层依法在职权范围内的经营管理活动不受干预。期货经纪公司应在公司章程中明确经理层有权抵制股东会或董事会(股东或董事)违反保证金管理制度、风险控制制度和抽逃注册资本的要求并向公司所在地中国证监会派出机构报告有关情况。

第四十六条 经理层成员间应合理分工，如分管市场开发和交易业务的经理层成员一般不应同时分管结算或风险控制业务。

第四十七条 经理层应当定期向董事会、监事会或监事报告期货经纪公司的经营业绩、重要合同、财务状况、保证金安全状况、风险状况、经营前景和业务创新等情况。

第四十八条 经理层应当接受监事会或监事的监督，不得阻挠、妨碍监事依职权进行的检查、审计等活动。

第四十九条 经理层应当建立和完善各项会议制度。经理层召开会议应当制作会议记录，会议记录应当定期报送监事会或监事。

第五十条 期货经纪公司的章程应明确因紧急情况导致所有经理层人员均不能履行职责时的应急措施，以维持期货经纪公司的平稳运转。

第六章 绩效评价与激励约束机制

第五十一条 期货经纪公司应当建立薪酬与公司效益和个人业绩相联系的激励机制。第五十二条 期货经纪公司应当建立公正、公开的董事、监事、经理层成员绩效评价标准和程序。

第五十三条 经理层成员的评价、薪酬与激励方式由董事会或其下设的薪酬委员会确定。董事会应当将对经理层成员的绩效评价作为对经理层成员的薪酬和其他激励安排的依据。绩效评价的标准和结果应当向股东会报告。任何董事、监事和经理层成员都不应参与本人薪酬及绩效评价的决定过程。

第五十四条 董事、监事及经理层成员违反法律、法规、规章及期货经纪公司章程，给期货经纪公司、股东及期货投资者造成损失并负有直接责任的，应当追究其责任。

第五十五条 释义：本准则中关联方和关联交易是指财政部《企业会计准则--关联方关系及其交易的披露》中定义的关联方和关联交易。

第五十六条 本准则由中国证监会负责解释。

第二篇：浙江大越期货经纪有限责任公司关于开展以治理“小金库”（本站推荐）

浙越期（2011）第69号

关于开展以治理“小金库”为重点的企业

财务规范检查工作实施方案

治理“小金库”是端正行业风气、强化良性竞争格局，防止收入流失，完善财务监督，铲除贪污、腐败温床的一项重要措施。为认真贯彻落实中国证监会关于开展“小金库”专项治理工作会议的精神，根据中国证监会《关于印发<关于开展以治理“小金库”为重点的证券类企业财务规范检查工作实施方案>的通知》的文件精神，具体实施方案如下：

一、指导思想

以根据中国证监会《关于印发<关于开展以治理“小金库”为重点的证券类企业财务规范检查工作实施方案>的通知》的文件精神，按照监管部门有关要求，根据综合治理、纠建并举、注重预防的原则，全面深入开展财务规范检查，彻底清除“小金库”赖以滋生的温床，构建和完善防治“小金库”长效工作机制。

二、任务目标

在公司检查治理“小金库”工作领导小组的统一部署和领导下，按照彻底清理“小金库”的工作要求，分级负责，统筹兼顾，整体推进，全面深入开展财务规范检查工作，坚决扫除财务不规范、管理不健全等现象，端正行业风气、强化良性竞争格局，彻底根除“小金库”问题，始终抓住构建和完善防治“小金库”长效机制这个根本任务。注重总结经验，建立健全长效机制，探索从源头上根治“小金库”的有效途径。

三、工作范围

公司总部、各营业部均应纳入此次检查治理工作范围，要求百分之百涵盖，不留死角。

四、检查内容

凡是违反会计准则及其他相关财务规定，导致财务信息不能真实准确反映相关业务实质的，均应作为财务不规范的行为予以查处。其中，应将“小金库”治理作为财务规范检查的重点，凡违反法律法规及其他有关规定，应列入而未列入符合规定的企业账簿的各项资金（含有价证券）及其形成的资产，均属于“小金库”。其中，对“小金库”的检查治理要求全面涵盖2008年以来的各类法定账簿，重点是发现并确定2008年以来各项“小金库”收支数额，以及2007年底“小金库”资金滚存余额和形成的资产。对设立“小金库”数额较大或情节严重的，应追溯到以前。

“小金库”的具体表现形式主要包括：

（一）隐匿收入设立“小金库”

1.用手续费收入等主营业务收入设立“小金库”；

2.用佣金、代办手续费、财政性资金等其他收入设立“小金库”； 3.用资产清理等营业外收入及投资收益设立“小金库”； 4.以拆借、集资、投资、咨询、代客理财等形式设立“小金库”。

（二）虚列支出设立“小金库”

1.以假发票、假合同、假票据等手段骗取资金设立“小金库”； 2.虚列利息支出、佣金手续费、会议费、业务及管理费等套取资金设立“小金库”。

（三）转移资产设立“小金库” 1.转移对外投资设立“小金库”； 2.转移固定资产设立“小金库”；

3.转移清收的不良资产设立“小金库”。

（四）通过其他形式设立“小金库”

五、组织领导

为认真做好这次清理“小金库”专项治理工作，公司成立了以总经理吴坚同志为组长，副总经理张静、财务负责人柳君、综合部经理堵建琴、合规审查部经理徐易为组员的检查治理“小金库”工作领导小组，负责指导和协调“小金库”治理工作，研究制定有关治理措施，协调解决有关重要问题；成立了以财富负责人柳君为组长的，检查治理“小金库”日常工作小组，负责“小金库”治理的日常组织协调工作。

六、时间步骤

2011年以治理“小金库”为重点的财务规范检查工作将从本方案下发之日起至2011年12月底结束，主要分为自查自纠、重点检查、整改落实、机制建设和总结验收5个阶段。

（一）自查自纠（截至2011年5月底）

总部及各营业部要系统深入学习相关政策法规等文件精神，抓紧制定具体的自查自纠工作方案，及时公布中央领导小组办公室、证监会领导小组办公室的举报途径（见附件2）和举报奖励政策（见中央治理“小金库”工作领导小组办公室《关于印发〈社会团体和国有企业“小金库”专项治理工作举报奖励办法〉的通知》，中治金办〔2010〕6号）以及本公司的举报受理方式，认真组织自查自纠工作。切实做到思想上重视，组织上得力，行动上迅速，部署上周密。“一把手”对自查自纠情况负完全责任。

“小金库”举报途径和举报奖励政策以及本公司的举报受理方式，认真组织自查自纠工作。切实做到思想上重视，组织上得力，行动上迅速，部署上周密。

总部及各营业部要按照本方案要求，认真梳理本单位财务规范运作相关的制度，对制度的执行情况进行自查，重点自查收入、成本费用等领域存在的不规范问题，并重点自查是否存在以下形式的“小金库”：以假发票套取资金设立“小金库”、虚列会议费和培训费套取资金设立“小金库”、以资产出租和处置收入设立“小金库”、以地方财政补助收入设立“小金库”、虚列成本费用转出资金设立“小金库”和使用“小金库”款项购买消费卡等；以会议费、培训费等名义列支招待费、礼品费，以费用报销形式列支经纪人佣金支出，以办公用品名义列支福利费等财务不规范问题。

自查自纠工作结束后，总部及各营业部要认真总结自查自纠的组织开展、发现的问题以及计划实施的整改措施等情况，对自查中发现的各种违法违规问题，要严格按照有关法律法规及相关规定及时组织开展纠正和处理工作，并向全体员工公示自查自纠工作结果。总部及各营业部应结合自查自纠工作开展情况撰写财务规范自查工作总结报告，其中，对于自查中是否发现“小金库”，以及发现的具体“小金库”问题应进行专章报告。相关报告和《“财务不规范”自查自纠报告表》、《“小金库”自查自纠报告表》（无论是否发现问题，均应上报）应分别以书面和电子形式报检查治理“小金库”日常工作小组，工作小组在汇总后报送监管部门。

（二）重点检查（截至2011年7月底）1.组织领导

重点检查工作将在检查治理“小金库”工作领导小组统一部署和组织下开展。检查治理“小金库”日常工作小组将对总部及各营业部的“小金库”治理工作进行抽查。积极配合中国证监会的检查。

2.检查范围

总部及各营业部“小金库”治理工作 3.检查内容

查治理“小金库”日常工作小组一要检查总部及各营业部自查自纠阶段工作开展情况，包括检查治理组织工作，自查自纠阶段工作安排，举报信箱和电话设立、公布及管理等情况；还将调阅其相关工作底稿，并就有关问题进行重点谈话、询问。二要对总部及各营业部自查自纠发现的问题进行梳理，核实其对“小金库”问题的认定。三要检查总部及各营业部是否存在自查自纠没有发现的财务不规范问题。四要对于新发现的财务违规问题，明确判断其是否为“小金库”。

查治理“小金库”日常工作小组要重点检查以下9个方面是否存在“小金库”问题或财务违规问题：

（1）税务部门返还的代扣代缴个人所得税手续费奖励等；（2）通过会议、培训、宣传等费用套取资金向客户送礼等；（3）出租、处置固定资产收入；

（4）通过接受捐赠等形成的账外资产及其形成的收益；（5）分支机构“坐支”开户费、补卡费、修改密码费等杂费；（6）历史遗留资产及其形成的收益；

（7）经纪人等营销人员各项费用支出（虚列人头、代扣税款）；（8）以办公用品或劳保用品等套取资金，向职工发放购物卡；（9）“坐支”财政补贴、专项拨款、奖励资金等收入。

（三）整改落实（截至2011年8月底）

总部及各营业部要针对自查自纠和重点检查工作中发现的问题，制定切实可行的整改措施，按照有关规定及时进行整改，做到资金资产处理到位，财务会计管理整改到位，违法违纪责任人员责任追究到位，确保治理工作成效。

总部及各营业部应根据处理处罚和整改落实情况填写《“财务不规范”问题整改落实情况统计表》和《“小金库”问题整改落实情况统计表》（无论有无整改落实情况，均需上报）并作出文字说明，于2011年11月15日前报“小金库”治理工作小组办公室。

（四）机制建设（截至2011年11月底）

严格财务管理、规范财务制度，建立健全防治“小金库”长效机制是“小金库”治理的根本任务。

总部及各营业部要按照边治理、边研究、边总结、边完善的思路，将长效机制建设贯穿治理工作始终，要深入分析以“小金库”治理为重点的财务规范检查工作中暴露出的突出问题，注重从实际出发，注重从源头治理。

长效机制建设应贯穿检查治理工作始终，总部及各营业部要坚持立说立行，注重实际效果。2011年构建防治“小金库”长效机制的主要任务是加强制度建设和加大制度执行力。总部、各营业部要将《规范财务制度工作统计表》及文字说明报检查治理“小金库”日常工作小组，工作小组汇总后报送中国证监会浙江监管局。

（五）总结验收（2011年12月）

总部、各营业部、各业务部要认真做好检查治理工作总结，既要汇总成效、总结经验，也要查找不足、积极完善。总部检查治理“小金库”日常工作小组将通过资料分析、报表审核、现场检查、问卷调查以及座谈了解等多种方式，对各级检查治理工作进行检查、评价和验收，全面了解工作开展情况和治理成效。

总部及各营业部要将检查治理工作总结形成书面报告，“小金库”治理日常工作小组在汇总各营业部治理工作总结,于2011年12月1日前报证监会工作领导小组办公室。

八、工作要求

（一）加强学习、扩大宣传。总部、各营业部、各业务部应组织广大员工认真学习中央和中国证监会发布的“小金库”治理的相关有关文件，深刻领会检查治理工作精神和具体要求；通过严格行业财务规范、端正行业风气、强化公平竞争，从根本上清除“小金库”问题，进一步深化对检查治理工作重要意义的认识，切实增强责任感和使命感。

（二）周密部署、积极落实。总部、各营业部应抓紧研究本方案，提前部署、周密安排，及时按要求制定各阶段检查计划、实施方案。真正做到深入动员部署、强化组织领导、优化工作机制。各部门主要负责人要切实担负起检查治理工作的领导责任，把检查治理工作摆在重要位置，做到亲自部署、亲自过问、亲自协调、亲自督办，认真抓好本企业的治理工作。

（三）全面覆盖、突出重点。检查工作要与日常监管工作相结合，全面检查企业财务合规性、内控制度完备性。同时要以“小金库”治理为工作重点，深入挖掘“小金库”产生的根源，彻底铲除“小金库”问题。

总部应根据2010年“小金库”专项治理试点工作开展以来日常监管中发现的“小金库”问题及处理处罚情况，填报《日常监督发现“小金库”问题统计表》，并附相关文件说明，于2011年12月5日前报检查治理“小金库”日常工作小组。

（四）鼓励举报、加强监督。总部、各营业部应认真学习“小金库”专项治理工作举报事项管理办法，积极宣传举报奖励制度，重奖举报有功人员和单位；并按规定同时公布中央领导小组办公室和证监会领导小组办公室举报电话、举报信箱。

（五）明确政策、严格处罚。在检查治理工作中，要坚持自查从宽、被查从严，以及严惩顶风违纪行为的政策规定。要鼓励自查、支持自查。重点检查发现的问题要从重、从严处理，属于“小金库”问题的，原则上都要追究责任人员的责任。

（六）完善机制、源头防治。要按照更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的要求，总部、各营业部要从健全法制、完善制度、加强监督、注重教育等方面入手，有针对性的出台制度、采取措施，建立和完善防治“小金库”长效机制。

浙江大越期货经纪有限责任公司 二〇一一年五月二十日

第三篇：浅析期货经纪公司之风险防范

随着《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的出台，20xx年国内各期货交易所分别推出了棉花、燃料右、玉米和黄大豆2号合约等四个新品种上市交易成功，国内期货市场的发展步子明显加快，在为相关企业提供价格信息服务、规避价格波动风险、加速现代商品流通和与国际市场接轨等方面，期货市场的功能作用得到了较好的发挥，社会各界对国内期市的认识进一步转变和深化，不同层次的投资者参与期货市场的积极性显著提高。但在国内期货市场得到快速复兴，交易量和交易金额飞速增长，期货公司的经营环境和经营状况有了明显改观的同时，我们清醒的看到期货市场的风险事件并没有因期货市场的好转而减少。且不说“中航油”事件，类似“海口万汇事件”的发生，使我们看到了期货市场体制上仍存在缺陷，期货市场需要加强制度方面的建设。而诸如此类事件的出现，说明了期货市场是一个高风险的市场，期货经纪业是高风险的行业。期货经纪公司的风险存在于经纪代理业务的全过程。代理业务上的任何环节出错或失误，都会导致期货公司经济或名誉上的损失。期货公司作为期货市场的参与主体，是防范化解市场系统风险的一个重要环节，也是维护投资者合法权益的一个重要方面。风险管理是期货行业发展过程中的一项不可忽视的重要工作，也是当前国内各交易所、期货经纪公司内部管理的核心环节。搞好风险防范，正确处理好风险防范与发展之间的矛盾，保证当前国内期货业的健康发展，是期货经纪公司赖以生存发展的关键。

不可否认，近年来中国证监会高度重视期货市场监管体系的基础建设，多次强调期货公司的规范经营是维护投资者合法权益的重要环节和保障期货市场持续发展的必要条件。经过多年的清理整顿和严格规范，期货公司合规运作的水平和抗风险能力有了明显提高，促进了期货市场的稳定、健康和发展。国内三家期货交易所和多家期货经纪公司的风险管理水平、抗风险能力大大增强，中国期货市场正日趋成熟。但是，由于我国期货市场目前还处于新兴加转轨时期，期货市场建立的历史不长，法律法规体系还在建立完善中，市场立法缺位、滞后及漏洞较多，市场参与主体诚信意识和透明度差，过度投机时而有之，市场风险程度较高，期货公司的合规经营和风险控制则不尽如人意。去冬今春，几家期货公司涉嫌违规经营，内部管理混乱，内控机制失效，风险突发，在一定范围内造成了对期货行业诚信的质疑和投资者对保证金安全性的担心，在社会上产生了一些负面影响，损害了期货公司和期货行业的整体形象，引起了业内外人士的担忧和社会的关注。

而类似“海口万汇事件”的发生，反映出我国期货市场的一些痼疾、问题和困难并没有得到根本性的解决，这突出表现在：

一、不少公司法人治理状况和财务状况并不理想，一股独大、内部人控制、注册资本不实、资产流动性差、公司抗风险能力较弱、缺乏制衡机制等问题，在不少公司均有不同程度的存在，成为制约行业快速发展的重要隐患。

二、行业风气有待进一步扭转，违规操作有待进一步纠正，如公司挪用客户保证金、混码和透支交易，以及大户违规操纵价格现象仍时有发生。

三、期货公司设施和技术相对落后，高水平的技术人员严重缺乏，特别是一些公司的交易系统和网站存在严重的安全隐患，风险很大。

万汇事件是从其董事长及总经理夫妻携款潜逃开始被揭露的，正是万汇期货及其股东方畸形的治理结构导致公司风险控制体系丧失，最终才酿成了事件的发生。针对万汇期货这类管理比较混乱的企业，监管机构一方面要加强日常监管，强化以防范为主的监管理念，完成期货保证金安全监管电子化平台建设，实现网上监控，建立期货公司客户保证金的集中存管制度和自有资金监管的新模式，同时，完善与司法部门的联系与沟通机制，做好突发性事件防范工作；另一方面，对期货公司实施以经调整净资本为核心的财务安全监管报表体系，通过利用相关财务指标以及衍生的指标，根据不同时期设定出有关的标准后进行监控，促进期货公司探索加强自律管理的工作方法，提高行业协会等中介机构规范运作的水平。此外，还应进一步完善与银监会等机构的协同监管体系，杜绝银企勾结、防火墙失效的案例再次发生。

期货市场内控制度是指期货市场内部形成的自我防范和化解金融风险的各种自律制度与规则的总称。包括保证金制度、涨跌停板制度、大户报告制度、交割制度、结算制度、风险管理制度等。在内部控制制度方面，期货经纪公司的风险管理应主要着眼于制度的建设，通过制定业务、财务、行政后勤等管理办法、程序、规章制度等来界定部门和个人的职责，充分发挥各业务、职能部门的功能，控制经营风险，实现经营目标。期货经纪业务的风险相对较小，但作为公司的主要利润来源，其风险也不容忽视。

第四篇：浅析期货经纪公司之风险防范

随着《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的出台，XX年国内各期货交易所分别推出了棉花、燃料右、玉米和黄大豆2号合约等四个新品种上市交易成功，国内期货市场的发展步子明显加快，在为相关企业提供价格信息服务、规避价格波动风险、加速现代商品流通和与国际市场接轨等方面，期货市场的功能作用得到了较好的发挥，社会各界对国内期市的认识进一步转变和深化，不同层次的投资者参与期货市场的积极性显著提高。但在国内期货市场得到快速复兴，交易量和交易金额飞速增长，期货公司的经营环境和经营状况有了明显改观的同时，我们清醒的看到期货市场的风险事件并没有因期货市场的好转而减少。且不说“中航油”事件，类似“海口万汇事件”的发生，使我们看到了期货市场体制上仍存在缺陷，期货市场需要加强制度方面的建设。而诸如此类事件的出现，说明了期货市场是一个高风险的市场，期货经纪业是高风险的行业。期货经纪公司的风险存在于经纪代理业务的全过程。代理业务上的任何环节出错或失误，都会导致期货公司经济或名誉上的损失。期货公司作为期货市场的参与主体，是防范化解市场系统风险的一个重要环节，也是维护投资者合法权益的一个重要方面。风险管理是期货行业发展过程中的一项不可忽视的重要工作，也是当前国内各交易所、期货经纪公司内部管理的核心环节。搞好风险防范，正确处理好风险防范与发展之间的矛盾，保证当前国内期货业的健康发展，是期货经纪公司赖以生存发展的关键。

不可否认，近年来中国证监会高度重视期货市场监管体系的基础建设，多次强调期货公司的规范经营是维护投资者合法权益的重要环节和保障期货市场持续发展的必要条件。经过多年的清理整顿和严格规范，期货公司合规运作的水平和抗风险能力有了明显提高，促进了期货市场的稳定、健康和发展。国内三家期货交易所和多家期货经纪公司的风险管理水平、抗风险能力大大增强，中国期货市场正日趋成熟。但是，由于我国期货市场目前还处于新兴加转轨时期，期货市场建立的历史不长，法律法规体系还在建立完善中，市场立法缺位、滞后及漏洞较多，市场参与主体诚信意识和透明度差，过度投机时而有之，市场风险程度较高，期货公司的合规经营和风险控制则不尽如人意。去冬今春，几家期货公司涉嫌违规经营，内部管理混乱，内控机制失效，风险突发，在一定范围内造成了对期货行业诚信的质疑和投资者对保证金安全性的担心，在社会上产生了一些负面影响，损害了期货公司和期货行业的整体形象，引起了业内外人士的担忧和社会的关注。

而类似“海口万汇事件”的发生，反映出我国期货市场的一些痼疾、问题和困难并没有得到根本性的解决，这突出表现在：

一、不少公司法人治理状况和财务状况并不理想，一股独大、内部人控制、注册资本不实、资产流动性差、公司抗风险能力较弱、缺乏制衡机制等问题，在不少公司均有不同程度的存在，成为制约行业快速发展的重要隐患。

二、行业风气有待进一步扭转，违规操作有待进一步纠正，如公司挪用客户保证金、混码和透支交易，以及大户违规操纵价格现象仍时有发生。

三、期货公司设施和技术相对落后，高水平的技术人员严重缺乏，特别是一些公司的交易系统和网站存在严重的安全隐患，风险很大。

万汇事件是从其董事长及总经理夫妻携款潜逃开始被揭露的，正是万汇期货及其股东方畸形的治理结构导致公司风险控制体系丧失，最终才酿成了事件的发生。针对万汇期货这类管理比较混乱的企业，监管机构一方面要加强日常监管，强化以防范为主的监管理念，完成期货保证金安全监管电子化平台建设，实现网上监控，建立期货公司客户保证金的集中存管制度和自有资金监管的新模式，同时，完善与司法部门的联系与沟通机制，做好突发性事件防范工作；另一方面，对期货公司实施以经调整净资本为核心的财务安全监管报表体系，通过利用相关财务指标以及衍生的指标，根据不同时期设定出有关的标准后进行监控，促进期货公司探索加强自律管理的工作方法，提高行业协会等中介机构规范运作的水平。此外，还应进一步完善与银监会等机构的协同监管体系，杜绝银企勾结、防火墙失效的案例再次发生。

期货市场内控制度是指期货市场内部形成的自我防范和化解金融风险的各种自律制度与规则的总称。包括保证金制度、涨跌停板制度、大户报告制度、交割制度、结算制度、风险管理制度等。在内部控制制度方面，期货经纪公司的风险管理应主要着眼于制度的建设，通过制定业务、财务、行政后勤等管理办法、程序、规章制度等来界定部门和个人的职责，充分发挥各业务、职能部门的功能，控制经营风险，实现经营目标。期货经纪业务的风险相对较小，但作为公司的主要利润来源，其风险也不容忽视。

首先，建立、健全期货经纪业务的行为规范与行为禁止制度，重视建设专门的风险监管机构，包括交易与结算、财务与结算严格分开，部门分开设立，成立风险控制小组，设立风险总监岗位及内部稽核或合规审核部门等。

其次，建立公司、交易管理部、营业部的三级风险控制机构，逐步制定涵盖公司内部的开户、交易、结算、交割、财务及计算机等各项具体业务的内部控制制度，保证各项业务依据授权进行，并对营业部的风险程度进行分类监控。

第三，建立公司内部风险预警和控制系统，通过建立并实施以净资本指标管理为目标的风险管理体系，寻求将公司经营风险的关键控制点落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节及相关部门和相关岗位的具体办法，利用现代化通讯手段和信息系统，对营业部进行实时监控。加强稽核审计力度，确保营业部财务清晰，及时与总公司结算，完善各类突发事件的应变措施。对要害岗位实行不定期检查，采取主要负责人员轮调方式，防止工作人员利用职务之便作案，给公司造成损失。

目前，期货经纪公司的风险与机遇并存，期货行业实现跨越式发展的前景已越来越清晰的展现在我们面前。期货经纪公司加强风险管理，保障自身安全已成为期货经纪公司未来相当长一段时间的重中之重，只有良好的风险管理，才会有期货经纪公司的健康发展！

第五篇：准军事化管理考核办法(试行)

准军事化管理和学生行为习惯养成管理

考核办法（试行）

经过一学期准军事化管理的实践，已经初步形成制度军事化、作息规范化、行动集体化的要求，但仍处于军事化的尝试阶段，更有些同学思想懈怠、行动拖沓，随手扔垃圾、吃零食等不文明现象时有发生，针对现阶段存在的主要问题，结合我校德育教育的总方针，现将学生德育考核体系进行了归纳、细化，量化将安全素养教育、国学素养教育纳入德育考核体系，占学生德育综合考核的40%，日常操行占60%。其中素养教育中安全素养占比25%，国学素养占比15%，此项考核最终以学期末考试成绩为主。日常操行依据学生手册和准军事化管理的考核内容进行日考核、月汇总，当月成绩不合格的班级和个人；一次出现扣分30分以上（包括30分）班级，将进行停课整顿。违纪者将纳入不放心学生考核体系。力求在学生日常管理工作中形成团结紧张、严肃活泼、令行禁止、整齐划

一、行为规范、纪律严明的良好局面，根据现阶段的实际情况，特将考核制度进行补充、细化，专项到人，每项内容的负责人每周至少不定期检查一次，并将检查结果汇总到给考核干事，具体内容如下：

一、纪律、安全检查考核组 组长：×××

成员：×××、×××、××× 内容：主要负责学生日常纪律、安全、大型活动的组织、军训、不放心学生的转化工作。具体如下：

（一）纪律

1、在规定时间内集合点名未入列为迟到，每人次扣2分，超过10人次扣30分。

2、无故不参加规定集合者，每人次扣3分。

3、在队列中讲话、嘻闹者，每人次扣2分。

队伍集合点名以后，未随队伍行进，擅自离队者每人次扣3分。

4、在队列中不服从指挥者，视情扣5-10分。

5、迟到、早退每人次扣1分，超过15分钟以旷课计。

6、旷课1课时，每人次扣2分，旷课天数连续计算。

7、早操不能跑操者需提前履行请假手续或提供医院证明，否则每人次扣1分，出操过程中擅自离队每人次扣1分，旷操每人次扣2分，旷操人数超过15人，按集体旷操处理，扣30分。

8、各类考试中有作弊行为者，每次扣5分（若作弊情节严重并受到中心纪律处分，则按相应处分扣分）。

9、学生要按规定就餐，拥挤、打闹、踩踏桌凳、乱倒饭菜者每人次扣2分；顶撞职工、无理取闹者，每人次扣6分；

10、学生离开学校时未关好教室以及宿舍的门、窗、灯者每次扣2分。

11、学生在校期间不允许抽烟、喝酒。抽烟一人次扣6分，喝酒一人次扣6分。

12、学生要遵守就寝制度，不按时就寝、影响他人就寝者每人次扣2分；乱窜宿舍或私留他人住宿者，每次扣6分；夜不归宿者扣12分，住宿未登记每次扣12分。

13、男女生不得互窜宿舍，否则每人次扣5分。

14、学生受警告、严重警告、记过、留校察看、责令退学或开除等纪律处分，当月每人次扣6分、12分、24分、30分、40分。

15、学生未持出门证出入校园的，每人次扣2分。

16、学生翻围墙出入校园的，每人次扣10分。

17、随地乱扔垃圾的，每人次扣1分。

18、私带饭菜回公寓的，每人次扣2分。

19、从窗户往外扔杂物者每人次扣5分，情节严重者的10——20分。

20、故意损坏公物，一经发现，每次扣10分，情节严重者按《违纪学生处分规定》加倍扣分，并按规定赔偿。

21、学生在升旗、开会、看电影、报告会等集体活动中无故缺席者每人次扣1分；扰乱班级秩序者每次扣5分，情节严重或造成重大影响的扣10－20分。

（二）不放心学生的转化教育，每月依据学生操行成绩，对不合格学生进行停课整顿、对受处分学生依据制度进行思想转化教育。

（三）大型活动组织及安全预案制定。

（四）对安全隐患、不安全行为进行定期排查，发现一项扣2分；使用违禁物品者每次扣5——10分。

二、劳动卫生检查考核组 组长：×××

成员：×××、×××、卫生班长

内容：主要负责值日、值周、公共区域的劳动卫生（包括部室安排的临时性任务）工作。

（一）每学期制定值日、值周次序表。

（二）每周对值日、值周班级进行工作安排并做好相关记录。

（三）采用定期和不定期的方式对值日、值周进行检查、考核。

1、卫生责任区要求每天上、下午上课前各打扫一次，楼道扫干净、拖干净，教学楼内墙群、扶手、防火门每周一清理两次（若遇特殊情况临时通知清理），责任区无杂物、无积水、无死角，不达要求每项每处扣责任人1分。

2、一次不打扫扣5分。

3、值周生必须亲自参加值周培训，否则每人次扣2分。

4、考核办对值周班级不定时检查，串岗、换岗、迟到，不佩戴标志，每人次扣1分；无故脱岗的，每人次扣2分。

5、损坏或遗失值周标志的，除照价赔偿外，每人次扣1分。

6、值周时说笑、打闹，不能严格要求自己，每人次扣2分。

7、利用值周机会对他人、他班进行打击报复者，每人次扣5分。

8、不服从老师管理，不配合工作，每人次扣2分。

9、认真积极完成技工部安排的其他临时性工作，未按要求完成的，视其情况扣2-10分。

三、教室、宿舍检查 组长：×××

成员：×××、×××、纪律班长

内容：负责教室、宿舍卫生检查及安全隐患排查，要求每周必须抽查至少一次。教室

1、讲台、黑板干净，卫生工具摆放整齐，簸箕、垃圾桶内无垃圾，地面干净，无痰迹、积水、废弃物，门窗干净，以上不达要求每项每处扣责任人1分。

2、节假日离校前要关好门、窗、灯，否则扣2分。

3、课间不追逐打闹，不在教学区内打球，不乱涂黑板、墙壁。违者每人次扣2分。宿舍

1、宿舍要按定置要求摆放，地面无垃圾、积水，玻璃干净，门无印迹，窗台里无灰尘、外无垃圾，柜面整洁、柜顶无杂物，拖布洗干净，墙面无随意钉、挂、粘、贴物品，床位号、门牌号齐全，床铺整洁，整体宿舍整齐、美观，公寓宿舍垃圾必须丢到指定位置，以上卫生不达要求每项扣1分。

2、宿舍不锁门扣5分，因换锁无法开门检查扣5分。

3、不叠被子每床扣5分；宿舍发现烟、烟头、烟灰扣5分；地面没打扫扣3分。

4、在宿舍发现安全隐患（台灯、热水器、打火机、蜡烛、刀具等），每项扣2分；使用前述物品者，每项扣5——10分；造成严重后果的扣班级考核30分，并取消班级、班主任评优资格。

5、宿舍不允许使用插线板，手机充电必须有人看管，否则每人次扣5分。

四、教学过程检查 组长：×××

成员：×××、×××、学习班长

内容：主要负责上课、早晚自习纪律检查，每周至少一次。

1、上课、上自习玩手机（包括MP3、MP4）、接打手机者每人次扣3分。

2、上课、上自习睡觉者每人次扣1分。

3、不按时交作业者，每人次扣1分

4、上课、上自习顶撞老师者，每人次扣6分。

5、学生请假每课时扣0.2分，无假条者扣2分。旷课每课时扣2分，连续旷课3天及以上者扣60分，跨月的只在截止月份考核中执行，旷课天数累计计算。

6、学生因事、因病连续请假超过3天者按3天扣分；因直系亲属而请丧假在3天之内不扣分（必须由家长请假，并签字），超过天数按请假扣分。

7、非活动时间学生在教室外走动或打球扣每人次2分。

8、上课不得随便讲话（包括晚自习），乱窜座位，不做与课堂无关的事。违者每人次扣2分。

五、仪容仪表检查 组长：×××

成员：×××、×××、团支书

内容：负责学生日常仪容仪表、行为规范的监督和检查。

1、升国旗、奏唱国歌要肃立，行注目礼，否则每人次扣1分。

2、学生在校期间要统一着装，衣冠不整者每人次扣1分；凡穿奇装异服、浓妆艳抹、染发烫发、男生留长发、佩戴耳环、戒指、项链者每人每项扣1分。

3、按要求进行整队，在队列中袖手、背手、插手、勾肩搭背、吃零食、玩手机等行为，每次扣2分。

4、在校园内任何角落、任何时间都必须严格按“两人成排、三人成列”行走，否则每人次扣2分。

5、集合过程中未按规定时间、规定路线行走的每人次扣2分，超过10人扣30分。

6、不传看不健康读物，不听不唱不健康歌曲，违者每人次扣1分。

7、学生言谈举止要文明，不说脏话，不得在教学楼、公寓楼、餐厅内玩篮球、足球、排球等，不得大喊大叫，不乱写滥画，违者每人次扣1分。

8、尊敬师长，发生顶撞老师事件每人次扣5——10分；尊重别人人格、宗教信仰和民族习惯，违者每人次扣2分。

六、班级文化建设 组长：×××

成员：×××、×××、学生会

内容：升旗、学生会督导、学校第二课堂活动的策划、组织和开展并对实施效果进行检验、考核。

（一）班级计划与总结

1、制定学期班级工作计划、班级考核制度和月工作要点，每缺一项扣2分。

2、班级有详细的班级日志和考勤记录，每缺一项扣1分。

3、每周、每月有班级工作小结，期末有班级工作总结，无班级工作小结，每缺1次扣1分，无班级期末工作总结扣2分。

（二）班务工作

1、班级要有健全的班务会、团支部机构，职责分工明确，一项不健全扣1.5分，分工不明确扣2分。

2、班级信息网络畅通，否则扣4分。

3、按质、按量完成上级部门交办的各项临时任务，根据工作量大小核定，不达要求的扣3-5分。

4、值周要计划详细，值周生精神面貌良好，坚守岗位，考核按值周考核细则扣分。

（三）班级思想工作

1、各班要认真组织入学教育，并写出心得体会，每缺1人次扣1分，不能按时上交扣2分。

2、各班每月至少有一次主题班会，有良好效果且有班级详细记录，每缺一次扣2分。

3、每月各班团支部至少组织一次思想政治教育活动，有详细记录，每缺一次扣2分。

4、对违纪学生、不放心学生，班级应建立帮教方案并实施（有资料可查），方案不健全、无方案、无效果扣5分。

5、每学年召开一次家长座谈会，否则扣6分。

6、班干部无故不参加部务例会，扣班级考核分4分；迟到扣2分。

（四）班风班貌建设

1、制定班级发展目标、班训、班规，每缺一项扣1分。

2、美化。教室要求有定置图、学习园地，学习园地每月两期，内容丰富多彩、健康向上，无定置图扣1分，学习园地每缺一次扣1分。

3、绿化。根据班级实际情况对教室进行绿化。

4、净化。教室讲台、黑板干净，卫生工具摆放整齐，簸箕、垃圾桶内无垃圾，地面干净，无痰迹、积水、废弃物，门、窗干净，以上不达要求每项每处扣1分；地面没打扫扣5分，地面有烟头扣5分。

5、典型选塑。班级对思想进步、技术过硬、遵章守纪的学生做好选拔、塑造工作，否则扣5分。

6、学期违纪率＜3%，超过值在学期考核成绩中扣5分。

7、班级有罢课、上访、打群架等严重违纪行为在学期考核总评成绩中扣20分。

8、每学期违法率为零，超过值在学期考核总评成绩中扣20分。

七、加分制度

1、参加我校内各种集体活动获得一、二、三等奖的班级（参加活动人数不少于35人），在班级月考核中分别加8分、6分、4分。参加活动人数少于35人，在班级月考核中分别加4分、3分、2分。

2、完成我校、部门安排的紧急任务或临时卫生任务，根据工作量大小在月考核中加1-2分。

3、自觉维护学校秩序，伸张正义，敢于同各种违法乱纪行为作斗争，受到老师及有关部门好评的班级加3-5分。

4、对校、部门有良好建议并被采纳的视其效果在班级月考核中加2分。

5、以班级为单位参加校中心组织的“青年志愿者活动”（不少于30人），效果明显，受到单位表扬，加5-10分。班级自行组织，须提前到部考核办申请，批准后，根据工作量及参与人数（不少于30人），加2-5分。

6、学生在校内外见义勇为，为我校争得荣誉，在班级月考核中加5分；受到省、市级表彰的在班级月考核中分别加15分、10分。

7、通讯报道被省、集团公司或中心采用的稿件，为所在班级当月考核中分别加6分、3分、2分。

8、获省、集团公司或中心级先进团支部（先进班集体）的班级，在班级学期考核中分别加6分、3分、2分。

9、问题学生在转化过程中，效果明显、表现突出的，每学期对个人加5——10分。