重庆市深化投资体制改革政策解读

第一篇：重庆市深化投资体制改革政策解读

重庆市深化投资体制改革政策解读

本文来源：重庆市发展改革委信息公开

按：近期，重庆市人民政府办公厅公布了《重庆市人民政府关于进一步深化投资体制改革的意见》（渝府发〔2014〕24号）。为方便广大公众了解掌握政策内容，理解、配合、支持政策执行，经市政府网站约稿，市发展改革委对相关政策作出如下解读：

一、改革背景

2004年投资体制改革10年来，我市对政府投资项目实行审批管理，对企业投资实行核准或备案管理的投资体制总体是有效的。近年来，我市稳步推进投资体制相关改革，投资体制逐步完善，但现行投资管理也存在一些体制机制上的问题：市场的决定性作用不明显，企业的主体地位不充分，企业自主决策受到较多干预，政府对企业投资的审批核准事项仍然过多，内外资投资管理不统一，政府部门监管环节多、效率低、收费乱，监管不到位，缺乏问效追责机制等等。目前，我市企业投资约占全社会投资的九成，按照十八届三中全会精神，有必要通过进一步深化改革，从体制机制上解决这些问题，“向改革要红利”，激发市场活力，确保投资和经济平稳健康运行。

党的十八届三中全会《决定》明确提出要“深化投资体制改革，确立企业投资主体地位”。市委《2014年重庆市全面深化改革重点任务》把进一步深化投资体制改革作为其中一项重要任务，要求制定全市进一步深化投资体制改革的实施意见，规范政府投资管理，进一步减少由政府核准的企业投资事项。

市政府研究制定了《重庆市人民政府关于进一步深化投资体制改革的意见》（渝府发〔2014〕24号，以下简称《意见》），并配套制定了《重庆市企业投资项目核准目录》（2014年版，以下简称《核准目录》）和《重庆市产业投资禁投清单》（2014年版，以下简称《禁投清单》），在多次调研和征求区县政

府、市级有关部门意见建议基础上，经过市政府常务会和市委常委会审议，于5月26日正式印发实施。该文件将成为指导我市进一步深化投资体制改革，完善各项相关投资制度的“总纲”和“路线图”。

二、“1+2”文件框架体系

《意见》文本采取条目式，八个方面，共30条，明确了深化改革的指导思想，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用和更好发挥政府作用，对投资主体和资金来源实行分类管理，进一步简化程序、改进服务、加强监管，促进经济提质增效升级。全文贯穿“四项原则”，即坚持把握市场这根主线，坚持强化企业这一主体，坚持抓住简政放权这个关键，坚持创新服务与监管。

《核准目录》（2014年版）严格按照国家目录明确的核准事项和核准权限要求拟定。共分为十三条，第一至第十一条所列项目，适用于内外资企业投资项目核准管理；第十二、十三条所列项目，分别只适用于外商投资和境外投资项目核准管理。企业投资建设本目录外的项目，均实行备案管理。

《禁投清单》（2014年版）分为两类。一类是禁止类，包括禁止新建和需要淘汰的项目；另一类是限制类，结合五大功能区发展战略和行业限制，对属于国家产业结构调整目录中限制类项目进行分类管理。

三、重庆深化投资体制改革的“亮点”

一是顶层设计系统推进。深化投资体制改革是一项系统工程，需要明确目标和任务，突出重点，稳步推进。党的十八届三中全会后，我市在全国率先采取“1+X”方式整体推进投资体制改革，期望增强改革的系统性、协调性和可操作性。“1”即纲领性文件——《意见》，发挥指导改革方向、明确制度框架、安排工作任务的作用；“X”即若干具体投资管理领域的配套条例、办法或意见，包括修订实行政府核准制的企业投资核准目录、企业投资项目核准和备案管理办法、外商投资和境外投资项目核准和备案管理办法，制定政府投资条例、产业投资禁投清单、补助企业投资项目管理办法、城市公用事业特许经营管理办法等。根据配套文件的成熟度和对投资工作的影响度，本次将《意见》和《核准目录》、《禁投清单》按“1+2”形式颁布，其余配套文件将逐步推出。

二是充分发挥市场作用。充分体现市场的决定性作用。《意见》提出最大限度减少政府对企业投资的审批核准事项，凡是市场机制能够有效调节的，均按“谁投资、谁决策、谁收益、谁承担风险”原则办理；政府通过制定《核准目录》和《禁投清单》，明确市场行为的边界，体现“法无禁止即可为”的市场原则。《意见》提出要引入市场化机制创新投融资管理，包括鼓励发展混合所有制经济，设立基础设施建设基金和产业引导基金，推进城市公用事业特许经营；政府类投资要从竞争性领域逐步退出，主要用于基础设施建设、提供公共产品或公共服务等领域，其中凡是市场机制能够发挥作用的，要充分利用公私合营、政府采购服务等方式吸引社会民间资本投资建设与经营管理；市场机制暂不能有效发挥作用的，政府投资后仍然要推进市场化改革，在条件具备后由民间资本受托管理或实行政府购买服务。《意见》提出政府管理各类投资活动也应向市场机制要动力，包括开放竞争性比选中介服务市场，委托第三方机构开展投资后评价、投资控制等，都体现了市场机制的作用。

三是大力创新管理方式。通过制定并实施清单式管理，将以前端审批为主的管理转变为事中事后监督为主的管理，进一步转变政府职能，激发市场活力，增强发展动力。《意见》提出包括产业禁投清单、投资核准目录、政府权力清单、企业失信清单的“四个清单”管理方式。产业禁投清单，告知企业禁止投资的行业及区域，把是否投资、选啥行业和在哪投资的决策权、选择权交还给企业自主决定，2014版的《禁投清单》既包括国家产业结构调整目录中的淘汰类和限制类项目，也包括结合重庆产业特点提出的控制产能过剩、严格环境准入等方面要求的部分项目，同时结合五大功能区发展战略，按照“行业限制+区域限制”的方式对属于国家产业结构调整目录中限制类项目进行分类管理。投资核准目录，告知企业具体投资管理方式，2014版的《核准目录》取消19项核准事项，全部

改为备案，仅保留48项核准事项，只占国民经济419个中类行业的11%，让企业有更多的选择空间，《核准目录》之外的企业投资项目均实行备案管理，由企业自主决策，取消前置要件条件；《核准目录》内的项目，政府只审查产业政策、节能环保、公共安全等外部条件，产品技术、经济效益、投资规模，均由企业自主决策。政府权力清单，将有关部门行政审批事项、程序和收费标准逐项细化，以清单方式事前公布，符合条件即予许可，体现对政府管理“法无授权不可为”的要求。企业失信清单，建立投资活动参与主体“失信黑名单”制度，树立政府投资平衡控债理念，强化审计、后评价及第三方监管，完善责任追究制度，体现了监管方式由事前审批向事中事后监管的转变。同时，对外商投资在符合准入前国民待遇加负面清单管理基础上，与内资企业同样对待，均适用上述“四个清单”管理。

四是简政放权提高效率。抓住简政放权关键，即充分体现减少管理与下放权限的要求。《意见》提出减少审批环节，整合审批流程，对招拍挂取得用地的不再审批规划选址意见书、不再进行用地预审；对一个部门实施的多个审批事项进行简化合并，需审批或核准的项目决策环节由投资主管部门牵头会审，初步设计环节和建设环节由建设等有关行政主管部门牵头会审，项目建成投用或投入生产前环节由质量监督或市场准入等有关行政主管部门牵头会审。《意见》对向区县放权作了明确规定，实行备案管理的行业，几乎全部按属地原则下放至区县；下放核准、备案权限的同时，项目核准所需前置要件的管理权限和项目监管责任同步下放。《意见》提出政府类投资项目审批权按事权原则下放，让区县政府有更大能力统筹区域发展；区县政府审批的项目在申请市级及以上财政性资金补助时，市级只审批资金申请报告或建设规划；不使用市级资金的区县项目，一律由区县政府负责审批。通过下放权限，让区县政府真正统揽本地经济社会发展，增强发展能力。

四、下阶段工作安排

为确保我市投资体制改革达到预期效果，我市还将制定进一步细化改革措施的工作任务责任分工，市级各牵头单位将尽快制定实施细则并组织实施；对已出台的改革举措，将进一步抓好落实。各区县（自治县）也将结合自身实际，尽快研究制定具体的贯彻落实措施。

五、相关问题咨询途径

市民可以来信咨询，市发展改革委公开信箱如下：http:///publicmail/citizen/WriteMail.aspx?intOrganizationID=76。

第二篇：重庆市城乡低保有关政策解读

重庆市城乡低保有关政策解读

重庆市政府公众信息网 www.xiexiebang.com

2011年10月28日 06时07分

市民政局

按：近日，重庆市发布了《重庆市人民政府关于规范社会救助标准制定和调整工作的意见》（渝府发〔2011〕82号）、《重庆市人民政府关于提高城乡低保城市“三无”人员和农村五保供养对象保障标准的通知》（渝府发〔2011〕83号）。为了让广大群众更好地理解相关政策的具体内容，经重庆市政府网约稿，市民政局对有关政策进行了解读。

一、当前我市社会救助工作情况

近年来，在市委、市政府的正确领导下，全市城乡低保工作紧紧围绕保障和改善民生这条主线，着力完善制度，创新运行机制，加大资金投入，提升救助水平，困难群众的基本生活得到了较好的保障，有力促进了社会和谐。截止9月底，全市有城市低保对象30.28万户57.96万人，占非农业人口的6.11%，月人均补助185元；农村低保对象55.68万户111.26万人，占农业人口的4.78%，月人均补助93元。

二、城乡低保标准调整情况

市政府决定，从2011年10月1日起，渝中区、大渡口区、江北区、沙坪坝区、九龙坡区、南岸区、北碚区、万盛区、双桥区、渝北区、巴南区等11个区及北部新区城市居民最低生活保障线标准提高到每人每月320元，农村居民最低生活保障线标准提高到每人每月170元（每人每年2040元）；城市“三无”人员供养标准提高到每人每月390元；农村五保对象供养标准提高到每人每月250元（每人每年3000元）。万州区、黔江区、涪陵区、江津区、合川区、永川区、长寿区、綦江县、潼南县、铜梁县、大足县、荣昌县、璧山县等13个区县城市居民最低生活保障线标准提高到每人每月305元，农村居民最低生活保障线标准提高到每人每月160元（每人每年1920元）；城市“三无”人员供养标准提高到每人每月370元；农村五保对象供养标准提高到每人每月240元（每人每年2880元）。南川区、梁平县、城口县、丰都县、垫江县、武隆县、忠县、开县、云阳县、奉节县、巫山县、巫溪县、石柱县、秀山县、酉阳县、彭水县等16个区县（自治县）城市居民最低生活保障线标准提高到每人每月290元，农村居民最低生活保障线标准提高到每人每月150元（每人每年1800元）；城市“三无”人员供养标准提高到每人每月355元；农村五保对象供养标准提高到每人每月230元（每人每年2760元）。调整后，终止发放食品价格上涨临时生活补助。

三、城市低保标准是怎样制定的

城市低保标准采用基本生活费用支出法进行测算，包括必需食品消费支出和非食品类生活必需品支出两部分。食品消费支出按每日摄取1800千卡能量所需相应食物摄入量和市场平均价格测算确定，非食品类生活必需品支出根据维持基本生活所必需的衣物、水电、燃煤（燃气）、公共交通、日用品等消费测算确定。

四、农村低保标准是怎样制定的

今年，农村低保标准按城乡低保标准差距缩小到1.9倍以内确定。2012年，农村低保标准按城乡低保标准差距缩小到1.8倍以内确定。2013年，农村低保标准按城乡低保标准差距缩小到1.7倍以内确定。2014年，农村低保标准按城乡低保标准差距缩小到1.6倍以内确定。2015年及以后，农村低保标准按城乡低保标准差距缩小到1.5倍以内确定。

五、怎样对城乡低保标准进行调整

从2012年起，我市将在每年10月，根据上城乡居民人均消费支出增长幅度同步调整城乡低保标准。

六、怎样防止低保政策执行走样

（一）加强政策宣传。在继续组织开展好10月份社会救助集中宣传月活动的同时，全面推行建立城乡低保对象公示到户制度，把主要低保政策、辖区内全部低保对象名单和监督举报电话等内容印制成传单，发放到所有居民家中，让所有群众都知晓政策和低保对象情况，广泛接受监督。

（二）加强规范管理。更加严格执行城乡低保申请审批流程和动态管理规范，确保申请、受理、民主评议、张榜公示、审批发放等环节规范运作；对低保对象分类管理，加强对收入可变性大的低保对象的复核，做到了动态管理下的应保尽保，不应保坚决不保。

（三）加强监督检查。将城乡低保工作实施情况纳入对区县领导班子的目标考核和纪检监察的日常监督，采取党内监督、行政监督、社会监督等多种措施加强对低保工作的监督。同时，市民政、财政、纪检监察、审计部门每年采取明查暗访的方式，对区县的乡镇进行抽查，及时发现和纠正问题。

七、公众关注的热点问题的解答

（一）哪些人可以申请享受重庆市城乡居民最低生活保障

具有重庆市居民户口的城市和农村居民，共同生活的家庭成员人均收入低于当地城乡居民最低生活保障标准的，可申请享受城乡居民最低生活保障待遇。

申请享受低保的家庭人口如何确定

申请享受最低生活保障的家庭人口，按照《中华人民共和国婚姻法》规定的具有法定赡养、抚养、扶养关系，及公安部门制发的《重庆市居民户口簿》、居民身份证确定。

在校就读的学生，纳入其家庭申报最低生活保障的人口计算；在监狱、劳动教养场所内服刑、劳动教养的人员不纳入其家庭申报最低生活保障的人口计算；家庭月人均收入在当地月最低生活保障标准3倍以内的已成年且丧失劳动能力的残疾人或长期卧床不起的重病人员可与其父母、兄弟姐妹分户计算。

（二）城乡居民最低生活保障在哪里申请，需要哪些材料

申请享受城乡居民最低生活保障待遇的家庭，由户主或者其代理人以户主的名义向户籍所在地的乡镇人民政府（街道办事处）提出申请，也可向乡镇人民政府（街道办事处）委托的村（居）民委员会提出申请。

提出最低生活保障申请的家庭，其居住地与户口应一致。因拆迁安置等特殊情况造成户口暂时无法迁移的，凭户籍管理部门出具的证明材料在居住地申请。

提出申请时应出具共同生活家庭成员户口簿、居民身份证等材料，并根据需要提供收入状况证明、失业求职登记、参加保险、伤残、退休、婚姻状况等证明材料。

（三）行动不便的老人、残疾人，无行为能力的精神病人、儿童等特殊人群如何申请低保

行动不便的老人、残疾人，无行为能力的精神病人、儿童申请享受低保待遇，有监护人、代理人的，由监护人、代理人以户主的名义申请；无监护人、代理人的，由社区居委会、村委会以户主的名义代为申请。

（四）对老年人、残疾人享受低保有无特殊规定

城乡居民最低生活保障，是以家庭为单位，家庭人均收入低于当地最低生活保障标准的，才能申请享受城乡居民最低生活保障，对老年人、残疾人享受低保没有特殊规定。

为体现社会对老年人、未成年人、重病人员和残疾人的关爱和照顾，对 “三无”人员、重残人员（一、二级）、患有重大疾病人员、70岁以上老年人、学龄前儿童和在校学生，属城市居民最低生活保障对象的每人每月增加35元救助金，属农村居民最低生活保障对象的每人每月增加20元救助金；凡纳入城乡居民最低生活保障的残疾人员（包括已享受重点救助的一、二级重残人员），每人每月增加20元救助金。

（五）低保审批有哪些程序，需要多长时间

城乡居民最低生活保障审批，按照下列程序办理：

1、审查受理

乡镇人民政府（街道办事处）对申请人提交的材料进行审查受理，也可委托村（居）民委员会对其提交的材料进行审查受理。申请资料不完备的，应及时通知申请人。

城市低保在每月、农村低保在每年集中安排时间受理申请，具体时间由区县（自治县）民政部门确定。特殊情况应及时受理。

2、调查核实

乡镇人民政府（街道办事处）对申请人提出的申请受理后，应及时组织受委托的村（居）民委员会相关人员对其家庭人口、收入及财产状况进行调查核实。申请人应配合调查。

3、听证评议

由村（居）民委员会干部，低保工作人员，辖区部分人大代表、政协委员，驻村（居）干部，村（居）民代表等9－15人组成听证评议小组，对申请低保对象家庭是否符合低保条件进行听证评议。

4、张榜公示

村（居）民委员会将听证评议结果（包括家庭人口、家庭成员月或者年人均收入、听证评议是否通过、建议救助金额等有关情况）张榜公示，公示期不少于五天。群众对张榜公示的人员有异议的，应再次调查核实并公示，公示期不少于五天。

5、乡镇（街道）审核

乡镇人民政府（街道办事处）接到村（居）民委员会报送的调查核实材料后，应及时组织审核，并报送区县（自治县）民政局审批。

6、区县(自治县)民政局审批

区县（自治县）民政局接到乡镇人民政府（街道办事处）申报材料后，应逐一对申请人有关材料进行审核，及时作出审批决定。

7、张榜公布

区县（自治县）民政局应将审批结果书面通知申请人所在乡镇人民政府（街道办事处），由乡镇人民政府（街道办事处）和村（居）民委员会将审批结果张榜公布（包括申请低保对象家庭人口、家庭成员月或者年人均收入、批准享受保障金额等有关情况）。

8、发放低保证和低保金

对已审批的低保对象家庭，及时发放低保证和低保金。

从乡镇人民政府（街道办事处）或村（居）民委员会正式受理申请之日起，到区县（自治县）民政局审批结束，应在三十日内办结（不含公示时间）。

（六）为什么许多低保对象拿到的低保金要比低保标准低

《条例》第二十五条规定：最低生活保障金额，按照家庭成员人均收入低于当地最低生活保障标准的差额发放。比如主城区最低生活保障标准每人每月320元，某家庭人均月收入200元，那该家庭实际得到的低保金每人每月只有120元。

（七）计入家庭收入的项目有哪些

计入家庭收入的项目包括:

1、工资、薪金、奖金、津贴、补贴及其他劳动所得。

2、养老金、基本生活费、遗属抚恤金、精简退职职工定期定量救济金、失业保险金、商业保险金。

3、从政府或企事业单位领取的一次性安置费、经济补偿金、生活补助费。

4、从事工商经营服务活动和农业生产所取得的收入，土地、林地承包经营权流转收入。

5、财产租赁、转让或变卖收入，投资收入，存款及利息，有价证券、红利收入，博彩及其他偶得收入。

6、赡养费、扶养费、抚养费，继承的遗产和接收的赠与收入。

7、经区县（自治县）人民政府确定的其他应当计入家庭收入的项目。

（八）如何计算申请低保对象的家庭收入

城市家庭成员月人均收入，按申请人提出申请前一个月核定的家庭总收入除以核定的家庭人口数确定；农村家庭成员年人均收入，按其提出申请前12个月内家庭的总收入（扣除直接生产经营成本）除以核定的家庭人口数确定。

计入家庭收入的各具体项目的计算方法：

1、工资、薪金、奖金、津贴、补贴及其他劳动所得，按申请人提供的由用人单位劳资部门出具的工资收入及相关证明计算；不能提供证明或所提供证明低于务工地职工月最低工资标准的，按当地职工月最低工资标准计算。

2、养老金、基本生活费、遗属生活补助费、精简退职职工定期定量救济金、失业保险金、商业保险金，按申请人实际所得计算。

3、从政府或企事业单位领取的一次性安置费、经济补偿金、生活补助费，经参保地社会保险经办机构证实，申请对象家庭成员中已参加（续）养老、医疗保险的，应扣除参（续）保人员从参（续）保之月至达到法定领取养老保险年龄期间应缴纳的养老和医疗保险费（按以个人身份参保当年的缴费标准计算），以及其家庭实际支付的重大疾病支出和因灾支出等必要开支后（不能提供支付证明的不予扣除），结余部份按当地最低生活保障标准逐月分摊计算该成员收入，计完为止。

4、从事工商经营服务活动的收入，由各区县（自治县）人民政府参照当地同行业收入情况计算。

从事农业生产的申请对象家庭收入，由各区县（自治县）人民政府根据实际，按当地种植粮食作物、经济作物、养殖的一般收入情况计算。

土地、林地承包经营权流转收入由各区县（自治县）人民政府按相关规定据实计算。

5、财产租赁、转让或变卖收入按租赁、转让或变卖协议（合同、票据）计算；不能提供租赁、转让或变卖协议（合同、票据）或租赁、转让、变卖协议（合同、票据）价明显偏低的，按当地同类财产的市场租赁、转让或变卖价格计算；存款及利息、有价证券、红利收入、博彩及其他偶得收入按实际收入计算。

6、赡养、抚养、扶养收入的计算，有裁决、判决、协议的，按照裁决、判决、协议计算；协议对财产分割和赡养、抚养、扶养负担明显不合理的，按第六条第八款处理。没有裁决、判决、协议的，可按赡养、抚养、扶养义务人月总收入的20%－30%计算；实际得到的赡养费、抚养费、扶养费高于上述规定的，按照实际得到的数额计算。继承和接受赠与收入按实际所得计算。

（九）不计入家庭收入的项目有哪些

不计入家庭收入的项目包括：

1、优抚对象领取的各类抚恤金、补助费、护理费、保健金及义务兵家属优待金；义务兵退伍安置费；对国家、社会和人民作出特殊贡献，政府给予的一次性奖励金。

2、因公（工）负伤人员的工伤医疗费、护理费、一次性伤残补助金、残疾辅助器具费、因公（工）死亡人员的丧葬费及死亡后的一次性抚恤费。

3、在校学生获得的奖学金、助学金、生活补助、困难补助等。

4、独生子女费、计划生育政策奖励扶助金。

5、城乡医疗救助金，以及政府和社会组织给予的临时性救助财物。

6、经区县（自治县）人民政府确定的其他不应计入家庭收入的项目。

（十）哪些情况视为家庭资产状况、消费水平明显高于当地最低生活保障标准，不能享受城乡居民最低生活保障待遇 1、3年内修建自有住房、购买商品房（不含因灾重建、国家基础设施建设拆迁房屋）或高标准装修现有住房的。

家庭有2套（含）以上住房，且人均拥有建筑面积超过当地政府规定的最低住房保障标准3倍的。

2、申请对象家庭月水电燃料费、通讯费或物业管理服务费分别占住所地居民人月最低生活保障标准一定比例以上的。具体比例由各区县（自治县）人民政府确定。

3、半年内家庭购买非基本生活必需品费用为当地居民人月最低生活保障标准5倍（含）以上的。

4、家庭拥有或使用机动车辆、船舶、工程机械（残疾人代步车除外）及拥有大型农机具的。

5、家庭成员中有择校就读、出国留学的。

6、雇用他人从事经营活动的。

7、有证券投资或其他较大金额交易行为的。

8、放弃法定赡养、抚养、扶养费及其他合法收入的。

9、对举报或质疑不能作出合理解释的。

10、区县（自治县）人民政府规定的其他情形。

（十一）、对低保对象是如何进行动态管理的 对城市居民最低生活保障家庭，根据家庭成员就业能力和收入状况，分为A、B、C三类，实行分类管理。

A类家庭： 即“三无”人员和有重病、重残人员且家庭成员收入基本无变化的家庭。

B类家庭：即家庭成员和收入状况相对稳定的家庭。

C类家庭：即在法定就业年龄内且有劳动能力尚未就业或灵活就业，收入可变性大的家庭。

农村居民最低生活保障家庭，根据《重庆市城乡居民最低生活保障条例》明确的家庭收入以年为周期进行复核的规定，纳入A类家庭管理。

对A类家庭每年复核一次；对B类家庭每半年复核一次；对C类家庭每季度复核一次。

低保家庭应在复核期限到期前一个月提出续保申请，无特殊情况未提出续保申请的，视为自动退出低保。

（十二）、《重庆市城乡居民最低生活保障条例》在鼓励低保对象就业方面有何规定

《重庆市城乡居民最低生活保障条例》第三十二条规定：鼓励有劳动能力的最低生活保障对象就业、参加生产劳动。

1、城市最低生活保障对象就业的，劳动保障部门应当按照市政府有关规定给予就业扶持；

2、公共职业介绍机构对符合就业条件的城市最低生活保障对象，提供职业指导和职业介绍等服务，并免收相关费用；

3、工商行政管理部门对城市最低生活保障对象申办个体经营的，应按规定办理工商登记手续，并减免相关费用；

4、对有一定生产自救能力的农村最低生活保障对象，扶贫部门优先给予生产项目扶持，帮助其发展生产；

5、对有劳动能力的农村最低生活保障对象，劳动保障部门和农业部门优先安排劳务输出。

（十三）低保对象就业再就业有哪些补贴政策

根据重庆市财政局、重庆市民政局、重庆市就业再就业工作领导小组《关于试行就业补贴促进城市居民最低生活保障人员就业再就业的通知》（渝财社〔2006〕41号）、《关于实行就业补贴补进城市居民最低生活保障人员就业再就业的通知》规定：低保就业服务对象实现就业再就业后，月就业收入在当地企业职工最低工资标准2倍以下，可按其家庭月核减低保金总额的60％给予就业补贴，特困低保就业服务对象按70％给予就业补贴。

根据《关于做好城镇“零就业家庭”和“低保户家庭”失业人员就业再就业社会保险补贴和岗位补贴的通知》（渝财社〔2007〕41号）规定：对招用城镇“零就业家庭”、“低保户家庭”失业人员，与其签订1年以上期限劳动合同（劳务协议）并缴纳社会保险费的各类用人单位给予社会保险补贴和岗位补贴。城镇“零就业家庭”、“低保户家庭”的4050失业人员灵活就业并缴纳社会保险费的，给予社会保险补贴。

（十四）、低保对象应该履行哪些义务

最低生活保障对象，应当履行下列义务：

1、在国家规定的就业年龄段内有劳动能力但尚未就业的城市居民，应当到户口所在地公共就业服务机构进行失业登记，参加其所在的居民委员会组织的公益性社区服务劳动和职业技能培训，无正当理由不得拒绝公共就业服务机构或者街道、乡镇、社区介绍的就业；

2、有劳动能力的农村居民应当从事生产劳动；

3、提供真实的家庭收入状况；

4、及时通报家庭成员及收入变化情况，接受定期复审；主动配合民政部门查证并在调查表上签字；

5、不得放弃法定赡养费、扶养费、抚养费和其他合法收入。

（十五）如何理解不得放弃法定赡养费、扶养费、抚养费和其他合法收入

申请享受最低生活保障的对象，首先应根据自己的合法权力进行自救，有取得赡养费、扶养费、抚养费和其他合法收入的权力。如果申请对象放弃法定赡养费、扶养费、抚养费和其他合法收入，说明该申请对象家庭经济状况较好，不应享受城乡居民最低生活保障。

（十六）对为申请低保对象出具虚假证明的如何处理

为申请人申请最低生活保障待遇出具虚假证明的，由区县（自治县）民政部门对出具虚假证明的单位主管人员和其他直接责任人员处五百元以上一千元以下罚款。

国家机关工作人员有上述行为的，由其主管部门或者监察机关视其情节，给予行政处分。

（十七）对骗取低保待遇的如何处理

对采取虚报、隐瞒、伪造等手段，骗取享受城乡居民最低生活保障待遇的，由区县（自治县）民政部门给予批评教育或者警告，追回其冒领的最低生活保障金；情节严重的，处冒领金额一倍以上三倍以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（十八）对侮辱、殴打低保工作人员和干扰、破坏最低生活保障工作秩序的如何处理

由公安机关依据《中华人民共和国治安管理处罚法》进行处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（十九）对低保工作人员徇私舞弊、优亲厚友如何处理

对从事城乡居民最低生活保障工作的人员，有徇私舞弊、优亲厚友行为的，视其情节给予批评教育或者解聘，属于机关事业单位工作人员的，由其主管部门或者监察机关视其情节依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三篇：关于深化医药卫生体制改革的意见解读

关于深化医药卫生体制改革的意见解读

解民忧

医改向何处去，事关亿万人民健康，千家万户幸福，党中央、国务院高度重视。经过长期酝酿，广泛征求社会各界意见，4月6日，新华社受权发布《中共中央 国务院关于深化医药卫生体制改革的意见》，为涉及广大人民群众根本利益的新医改指明了前进方向。《意见》的提出，是贯彻落实科学发展观、促进经济社会全面协调可持续发展的必然要求，是中国共产党坚持以人为本执政理念的又一具体实践。

根据《意见》，新医改解民之忧的核心举措一是减轻群众负担，突出公益性质。新中国成立以来，中国医疗卫生事业取得了举世瞩目的成就。中国人均寿命从1949年的35岁增长到2007年的72.5岁，全民健康水平明显提高。但是，随着经济社会的快速发展，原有的医疗卫生体系越来越不适应人民日益增长的医疗卫生服务需求，“看病难、看病贵”成为许多普通百姓心头挥之不去的阴影。为解民之忧，新医改在政府、社会、个人的三方利益调整中，突出强调政府的主导作用和基本医疗卫生服务的公益属性。明确提出通过加大投入、强化监管、改善服务等举措，切实发挥政府在制度、规划、筹资、服务、监管等方面的职责，维护公共医疗卫生的公益性，促进公平公正，切实缓解医药费用上涨过快，个人负担过重的问题。

二是扩大保障范围，推进城乡均等。过去，医疗卫生资源配置不合理的问题比较突出，城乡之间、区域之间、不同社会人群之间在享有医疗保障方面存在较大差距。因此，新医改将解决资源配置不合理、推进医疗服务均等化作为重点，明确提出，把基本医疗卫生制度作为公共产品向全民提供，大力发展农村医疗卫生服务体系，争取到2011年，建立全面覆盖城乡居民的基本医疗保障制度和基本药物制度，使基本公共卫生服务得到普及，到2020年，建立覆盖城乡居民的基本医疗卫生制度，实现人人享有基本医疗卫生服务的目标。

三是提高服务质量，完善医疗体制。除了政府投入不足、资源配置失衡之外，体制机制不健全、不合理是造成“看病难，看病贵”的又一主要原因。新医改着重强调政事分开、管办分开、医药分开、营利性和非营利分开的指导思想，明确提出完善医药卫生四大体系，鼓励引导各种社会力量积极参与发展医疗卫生事业，加强医药卫生人才队伍建设，保障医药卫生体系有效规范运转，为实现人人享有基本医疗卫生服务的目标搭建了制度框架。

民惟邦本，本固邦宁。新医改解民之忧，也是在固国之本。

在《意见》指导下，新医改将使有中国特色社会主义制度的社会保障体系进一步完善，人民群众最关心、最直接、最现实的利益问题得到有效解决。这不仅有利于提高人民健康水平，共享社会进步成果，而且对减少社会矛盾、促进社会和谐也将具有积极意义。

“医改”是世界性难题，能否在满足人民不断增长的医疗卫生需要与经济社会可持续发展之间找到平衡，既考验执政智慧，又直接影响全面建设小康社会的进程。在新医改方案酝酿过程中，党和政府积极借鉴国外先进经验，广纳民智，吸取历史经验教训，通过突出强调公益与公平，践行了发展为了人民、发展依靠人民、发展成果由人民共享的执政理念。

党的十七大提出了建立中国特色的医药卫生体制，逐步实现人人享有基本医疗卫生服务的目标。《意见》则为实现这一目标，规划出惠民“路线图”。（窦含章）

设上限

“公立医院提供特需服务的比例不超过全部医疗服务的10%。”这是7日发布的《医药卫生体制改革近期重点实施方案（2009－2011年）》中的规定。

一些公立医院过多设置一些VIP高级病房、特需门诊等特需医疗服务项目，引起社会争议。业内人士指出，限定公立医院设置过多的特需服务，是使公立医院回归公益性的一项举措，也有利于充分利用紧缺的公共医疗资源为老百姓提供服务。

为维护公立医院公益性，缓解老百姓看病就医难题，《实施方案》还明确要推进公立医院补偿机制改革。逐步将公立医院补偿由服务收费、药品加成收入和财政补助三个渠道改为服务收费和财政补助两个渠道。政府负责公立医院基本建设和大型设备购置、重点学科发展、符合国家规定的离退休人员费用和政策性亏损补偿等，对公立医院承担的公共卫生任务给予专项补助，保障政府指定的紧急救治、援外、支农、支边等公共服务经费，对中医院（民族医院）、传染病医院、职业病防治院、精神病医院、妇产医院和儿童医院等在投入政策上予以倾斜。

《实施方案》指出，推进医药分开，逐步取消药品加成，不得接受药品折扣。医院由此减少的收入或形成的亏损通过增设药事服务费、调整部分技术服务收费标准和增加政府投入等途径解决。药事服务费纳入基本医疗保险报销范围。适当提高医疗技术服务价格，降低药品、医用耗材和大型设备检查价格。

一卡通

医保能否跨地区报销？针对许多人的这一期待，7日发布的《医药卫生体制改革近期重点实施方案（2009－2011年）》明确，我国将改进医疗保障服务，推广参保人员就医“一卡通”，实现医保经办机构与定点医疗机构直接结算。

随着人口流动的加剧，如退休后投奔子女、派驻到其他城市工作、进城务工等，越来越多的人在就医中遇到难题－－报销手续繁琐，在不同城市来回奔波。不少人提出，异地医保不解决将制约市场经济下的人才流动和福利社会框架下的异地医疗，希望出台医疗保障转移、衔接、异地看病的切实可行方案，建立跨地区、跨省份的基本医疗转移结算办法，形成全国统一的医疗信息网。

为此，《实施方案》指出，建立异地就医结算机制，探索异地安置的退休人员就地就医、就地结算办法。制定基本医疗保险关系转移接续办法，解决农民工等流动就业人员基本医疗保障关系跨制度、跨地区转移接续问题。做好城镇职工医保、城镇居民医保、新农合、城乡医疗救助之间的衔接。《实施方案》明确，允许参加新农合的农民在统筹区域内自主选择定点医疗机构就医，简化到县域外就医的转诊手续。

此外，为提高基本医疗保障管理服务水平，《实施方案》还提出鼓励地方积极探索建立医保经办机构与医药服务提供方的谈判机制和付费方式改革，合理确定药品、医疗服务和医用材料支付标准，控制成本费用。探索建立城乡一体化的基本医疗保障管理制度，并逐步整合基本医疗保障经办管理资源。在确保基金安全和有效监管的前提下，积极提倡以政府购买医疗保障服务的方式，探索委托具有资质的商业保险机构经办各类医疗保障管理服务。

第四篇：解读深化文化体制改革的决定

中国共产党第十七届中央委员会第六次全体会议在京闭幕。这是

自2007年十七大以来，中共首次将“文化命题”作为中央全会的议题；也是继1996年十四届六中全会讨论思想道德和文化建设问题之后，中共决策层再一次集中探讨文化课题，其战略部署和政治意义备受关注。

《中共中央关于深化文化体制改革 推动社会主义文化大发展大繁荣若干重大问题的决定》（以下简称《决定》）指出，当今世界正处在大发展大变革大调整时期，世界多极化、经济全球化深入发展，科学技术日新月异，各种思想文化交流交融交锋更加频繁，文化在综合国力竞争中的地位和作用更加凸显，维护国家文化安全任务更加艰巨，增强国家文化软实力、中华文化国际影响力要求更加紧迫。因此，在新的历史起点上深化文化体制改革、推动社会主义文化大发展大繁荣，要充分认识推进文化改革发展的重要性和紧迫性，更加自觉、更加主动地推动社会主义文化大发展大繁荣。

同时，更要坚持中国特色社会主义文化发展道路，努力建设社会主义文化强国。

而要实现上述奋斗目标，就必须坚持以马克思主义为指导；坚持社会主义先进文化前进方向；坚持以人为本；坚持把社会效益放在首位；坚持改革开放。

《决定》指出，要坚持马克思主义指导地位；坚定中国特色社会主义共同理想；弘扬以爱国主义为核心的民族精神和以改革创新为核心的时代精神；树立和践行社会主义荣辱观以推进社会主义核心价值体系建设，巩固全党全国各族人民团结奋斗的共同思想道德基础。

并且，要通过坚持正确创作方向；繁荣发展哲学社会科学；加强和改进新闻舆论工作；推出更多优秀文艺作品；发展健康向上的网络文化；完善文化产品评价体系和激励机制全面贯彻“二为”方向和“双百”方针，为人民提供更好更多的精神食粮。

此外，还需要构建公共文化服务体系；发展现代传播体系；建设优秀传统文化传承体系；加快城乡文化一体化发展，从而大力发展公益性文化事业，保障人民基本文化权益。

《决定》还督促指出我国要加快发展文化产业，就需要推动文化产业成为国民经济支柱性产业。通过构建现代文化产业体系；形成公有制为主体、多种所有制共同发展的文化产业格局；推进文化科技创新；扩大文化消费，使之成为新的经济增长点、经济结构战略性调整的重要支点、转变经济发展方式的重要着力点，为推动科学发展提供重要支撑。

文化引领时代风气之先，是最需要创新的领域。因此，进一步深化改革开放，加快构建有利于文化繁荣发展的体制机制。具体实施起来包括深化国有文化单位改革；健全现代文化市场体系；创新文化管理体制；完善政策保障机制；推动中华文化走向世界；积极吸收借鉴国外优秀文化成果。

从《决定》中还可以了解到，造就高层次领军人物和高素质文化人才队伍；加强基层文化人才队伍建设；加强职业道德建设和作风建设，来建设宏大文化人才队伍，为社会主义文化大发展大繁荣提供有力人才支撑是推动社会主义文化大发展大繁荣的基础与关键。

另外，《决定》还对加强和改进党对文化工作的领导，提高推进文化改革发展科学化水平进行剖析，要求加强和改进党对文化工作的领导，切实担负起推进文化改革发展的政治责任；加强文化领域领导班子和党组织建设；健全共同推进文化建设工作机制；发挥人民群众文化创造积极性，这是推进文化改革发展的根本保证，也是加强党的执政能力建设和先进性建设的内在要求。

正如《决定》中所说，中华民族伟大复兴必然伴随着中华文化繁荣兴盛。全党要紧密团结在以胡锦涛同志为总书记的党中央周围，满怀信心带领全国各族人民在坚持和发展中国特色社会主义的伟大实践中进行文化创造，为把我国建设成为社会主义文化强国而努力奋斗！

第五篇：国家发改委股权投资政策及解读

国家发改委股权投资政策及其解读

目录

1、国家发展改革委办公厅关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知.......................................................................................................................2

2、国家发展改革委有关负责人就颁布实施进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作通知答记者问..........................................................................................5

3、国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知...............................9

4、发改委《关于促进股权投资企业规范发展的通知》重点解读................................13

国家发展改革委办公厅关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知

发改办财金[2011]253号

北京市、天津市、上海市、江苏省、浙江省、湖北省人民政府办公厅：

遵照国务院有关文件精神，我委自2008年6月以来，先后在天津滨海新区、北京中关村科技园区、武汉东湖新技术产业开发区和长江三角洲地区，开展了股权投资企业备案管理先行先试工作。为进一步规范试点地区股权投资企业备案管理工作，更好地促进股权投资企业健康规范发展，现就有关事项通知如下：

一、规范股权投资企业的设立、资本募集与投资领域

股权投资企业应当遵照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》有关规定设立。其中，以有限责任公司、股份有限公司形式设立的股权投资企业，可以通过组建内部管理团队实行自我管理，也可采取委托管理方式将资产委托其他股权投资企业或股权投资管理企业管理。

股权投资企业的资本只能以私募方式向具有风险识别和承受能力的特定对象募集，不得通过在媒体（包括企业网站）发布公告、在社区张贴布告、向社会散发传单、向不特定公众发送手机短信或通过举办研讨会、讲座及其他公开或变相公开方式（包括在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台投放招募说明书等）直接或间接向不特定对象进行推介。股权投资企业的资本募集人须向投资者充分揭示投资风险及可能的投资损失，不得向投资者承诺确保收回投资本金或获得固定回报。所有投资者只能以合法的自有货币资金认缴出资。资本缴付可以采取承诺制，即投资者在股权投资企业资本募集阶段签署认缴承诺书，在股权投资企业投资运作实施阶段，根据股权投资企业的公司章程或者合伙协议的约定分期缴付出资。

股权投资企业的投资领域限于非公开交易的企业股权，投资过程中的闲置资金只能存放银行或用于购买国债等固定收益类投资产品；投资方向应当符合国家产业政策、投资政策和宏观调控政策。股权投资企业所投资项目必须履行固定资产投资项目审批、核准和备案的有关规定。外资股权投资企业进行投资，应当依照国家有关规定办理投资项目核准手续。

二、健全股权投资企业的风险控制机制

股权投资企业的资金运用应当依据股权投资企业公司章程或者合伙协议的约定，合理分散投资，降低投资风险。股权投资企业不得为被投资企业以外的企业提供担保。股权投资企业对关联方的投资，其投资决策应当实行关联方回避制度，并在股权投资企业的公司章程或者合伙协议以及委托管理协议、委托托管协议中约定。对关联方的认定标准，由股权投资企业投资者根据有关法律法规规定，在股权投资企业的公司章程或者合伙协议以及委托管理协议、委托托管协议中约定。

股权投资企业及其受托管理机构的公司章程或者合伙协议等法律文件，应当载明业绩激励机制、风险约束机制，并约定相关投资运作的决策程序。股权投资企业可以有限存续。股权投资企业可以根据委托管理协议等法律文件的相关约定，定期或者不定期对股权投资企业的投资运作情况进行检查和评估。

股权投资企业的受托管理机构为外商独资或者中外合资的，应当由在境内具有法人资格 的托管机构托管该股权投资企业的资产。

三、明确股权投资管理机构的基本职责 股权投资企业采取委托管理方式的，受托管理机构应当按照委托管理协议，履行下列职责：（1）制定和实施投资方案，并对所投资企业进行投资后管理。（2）积极参与制定所投资企业发展战略，为所投资企业提供增值服务。（3）定期或者不定期向股权投资企业披露股权投资企业投资运作等方面的信息。定期编制会计报表，经外部审计机构审核后，向股权投资企业报告。（4）委托管理协议约定的其他职责。

股权投资企业的受托管理机构应当公平对待其所管理的不同股权投资企业的财产，不得利用股权投资企业财产为股权投资企业以外的第三人牟取利益。对不同的股权投资企业应当设置不同的账户，实行分账管理。

有下列情形之一的，股权投资企业的受托管理机构应当退任：（1）受托管理机构解散、破产或者由接管人接管其资产的。（2）受托管理机构丧失管理能力或者严重损害股权投资企业投资者利益的。（3）按照委托管理协议约定，持有一定比例以上股权投资企业权益的投资者要求受托管理机构退任的。（4）委托管理协议约定受托管理机构退任的其他情形。

四、建立股权投资企业信息披露制度

股权投资企业除应当按照公司章程和合伙协议向投资者披露投资运作信息外，还应当于每个会计结束后4个月内，向国家发展和改革委员会（以下简称“国家发展改革委”）及所在地协助备案管理部门提交业务报告和经会计师事务所审计的财务报告。股权投资企业的受托管理机构和托管机构应当于每个会计结束后4个月内，向国家发展改革委及所在地协助备案管理部门提交资产管理报告和资产托管报告。

股权投资企业在投资运作过程中发生下列重大事件的，应当在10个工作日内，向国家发展改革委及所在地协助备案管理部门报告：（1）修改股权投资企业或者其受托管理机构的公司章程、合伙协议和委托管理协议等文件。（2）股权投资企业或者其受托管理机构增减资本或者对外进行债务性融资。（3）股权投资企业或者其受托管理机构分立与合并。（4）受托管理机构或者托管机构变更，包括受托管理机构高级管理人员变更及其他重大变更事项。（5）股权投资企业解散、破产或者由接管人接管其资产。

五、完善股权投资企业备案程序

凡在试点地区工商行政管理部门登记的主要从事非公开交易企业股权投资业务的股权投资企业，以及以股权投资企业为投资对象的股权投资企业，除下列情形外，均应当按照本通知要求，申请到国家发展改革委备案并接受备案管理：（1）已经按照《创业投资企业管理暂行办法》备案为创业投资企业。（2）资本规模（含投资者已实际出资及虽未实际出资但已承诺出资的资本规模）不足5亿元人民币或者等值外币。（3）由单个机构或者单个自然人全额出资设立，或者虽然由两个及以上投资者出资设立，但这些投资者均系某一个机构的全资子机构。

股权投资企业采取委托管理方式，将资产委托其他股权投资企业或者股权投资管理企业管理的，其受托管理机构应当申请附带备案并接受相应的备案管理。股权投资企业通过组建内部管理团队，对其资产采取自我管理方式的，由股权投资企业负责申请办理备案手续。股权投资企业采取委托管理方式的，可由其受托管理机构负责申请办理备案手续。

股权投资企业申请备案，应当由申请主体将有关备案材料送股权投资企业所在地省级协助备案管理部门进行初审。省级协助备案管理部门在收到股权投资企业备案申请后，在20个工作日内，对确认申请备案文件材料齐备的股权投资企业，向国家发展改革委出具初步审 查意见。

国家发展改革委在收到协助备案管理部门转报的股权投资企业备案申请和初步审查意见后，在20个工作日内，对经复核无异议的股权投资企业，通过国家发展改革委门户网站公告其名单及基本情况的方式备案。

股权投资企业申请备案，应当提交下列文件和材料：（1）股权投资企业备案申请书。（2）股权投资企业营业执照复印件。（3）股权投资企业资本招募说明书。（4）股权投资企业公司章程或者合伙协议。（5）所有投资者签署的资本认缴承诺书。（6）验资机构关于所有投资者实际出资的验资报告。（7）发起人关于股权投资企业资本募集是否合法合规的情况说明书。（8）股权投资企业高级管理人员的简历证明材料。（9）律师事务所出具的备案所涉文件与材料的法律意见书。股权投资企业采取委托管理的，还应当提交股权投资企业与受托管理机构签订的受托管理协议。委托托管机构托管资产的，还应当提交委托托管协议。

股权投资企业的受托管理机构申请附带备案，应当提交下列文件和材料：（1）受托管理机构的营业执照复印件。（2）受托管理机构的公司章程或者合伙协议。（3）受托管理机构股东（合伙人）名单及情况介绍。（4）所有高级管理人员的简历证明材料。（5）开展股权投资管理业务情况及业绩。

本通知所称高级管理人员，系指公司型企业的董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书和公司章程约定的其他人员，以及合伙型企业的普通合伙人和合伙协议约定的其他人员。合伙型企业的普通合伙人为法人或非法人机构的，则该机构的高级管理人员一并视为高级管理人员。

股权投资企业出现下列情形，可以申请注销备案：（1）解散。（2）主营业务不再是股权投资业务。（3）另行按照《创业投资企业管理暂行办法》备案为创业投资企业。

六、构建适度监管和行业自律相结合的管理体制

国家发展改革委通过建立健全股权投资企业备案管理信息系统，完善相关信息披露制度，对股权投资企业实施适度监管。

发现股权投资企业及其受托管理机构未备案的，应当督促其在20个工作日内向管理部门申请办理备案手续；对未按本通知规定备案的，应当将其作为“规避备案监管股权投资企业和受托管理机构”，通过国家发展改革委门户网站向社会公告。

对已经完成备案的股权投资企业及其受托管理机构，应当在每个会计结束后的5个月内，对其是否遵守本通知有关规定，进行检查。在必要时，可以通过信函、电话询问、走访、现场检查和非现场监测等方式，了解其运作管理情况。对运作管理不符合本通知规定的，应当督促其在6个月内改正；逾期没有改正的，应将其作为“运作管理不合规股权投资企业和受托管理机构”，通过国家发展改革委门户网站，向社会公告。

组建全国性股权投资行业协会，依据相关法律、法规及本通知，对股权投资企业及其受托管理机构进行自律管理。

本通知自发布之日起实施，请试点地区省级人民政府按照本通知规定，尽快确定所辖区域股权投资企业协助备案管理部门并向我委报备。

二〇一一年一月三十一日 国家发展改革委有关负责人就颁布实施进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理

工作通知答记者问

日前，国家发展改革委有关负责人就最近发布的《国家发展改革委办公厅关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》（以下简称《通知》），接受了记者的采访。

问：制定《通知》的背景是什么？

答：私募股权融资与公开上市融资都是企业直接融资的重要渠道。通过发展股权投资为企业提供资本支持，有利于促进企业兼并重组和产业结构调整，提高直接融资比重，并扩大保险、养老金、社保基金等机构投资者的资产配置渠道。为培育股权投资市场，国家发展改革委从1996年开始探索推动相关制度建设。

近年来，国家发展改革委在开展产业投资基金（即股权投资基金）试点的同时，还根据国务院有关批复精神，自2008年6月开始，先后在天津滨海新区和北京中关村科技园区开展了股权投资企业备案管理的先行先试工作。从效果看，备案管理的模式，符合私募股权投资行业的发展特点，得到业界积极评价。2009年年底以来，国务院又先后批准武汉东湖新技术产业开发区、长江三角洲地区也可享受股权投资企业备案先行先试政策。

通过对前一阶段备案试点工作的总结，我们认识到：有必要制定一个规范性文件，一方面对试点地区股权投资企业的募资和投资运作进行规范和指导，促进试点地区股权投资市场的持续健康规范发展；另一方面就备案管理程序作出规定，使现行备案管理工作规范化和制度化。

问：当前我国股权投资市场的主要问题和《通知》所采取的主要措施是什么？

答：近年来，我国的股权投资市场发展很快，各种以公司、有限合伙等形式设立的股权投资企业数量迅速增长。但是，在投资运作过程中也存在一些问题。比较突出的问题有：（1）资本募集不规范。由于股权投资是一种风险相对较高的投资方式，股权投资企业的资本通常只能以私募方式向特定对象募集，以确保只有具备较高风险鉴别能力和风险承受能力的机构投资者和富有个人才能参与。但是，目前我国一些股权投资企业通过举办论坛和变相广告的方式进行募集，使一些不具备基本风险鉴别能力和承受能力的公众投资者也被卷入其中。（2）管理运营不规范。股权投资作为一种长期投资方式，需要建立业绩激励机制和风险约束机制，以激励管理团队勤奋敬业，并保障投资者权益。但是，目前股权投资企业的业绩激励机制和风险约束机制普遍不够健全。（3）投资运作不规范。股权投资是一种主要以未上市企业股权作为投资对象，并需要为所投资企业提供管理服务的专业化投资方式。但是，一些股权投资企业介入了证券投资和房地产投资，蕴含了一定的潜在风险，有的甚至以变相贷款方式开展业务。

上述问题的存在，与缺乏股权投资企业的相关规范有一定关系。为此，《通知》从六个方面提出了一系列规范性要求：（1）规范股权投资企业的设立、资本募集与投资领域。要求股权投资企业应当遵照《公司法》和《合伙企业法》有关规定设立，且只能以私募方式向具有风险识别和承受能力的特定对象募集资本，不得通过发布公告等方式直接或间接向不特定的公众进行推介。股权投资企业的投资领域限于非公开交易的企业股权，投资过程中的闲置资金只能存放银行或用于购买国债等固定收益类投资产品。（2）健全股权投资企业的风险控制机制。包括实行适度的分散投资、对关联投资实行投资决策关联方回避制度、建立业绩激励机制和风险约束机制等。（3）明确股权投资管理机构的职责，以规范其管理运作行为。（4）建立股权投资企业信息披露制度。除应向投资者披露投资运作信息外，还应向备案管理部门提交业务报告和经会计师事务所审计的财务报告，在投资运作过程中发生重大事件的，应及时向备案管理部门报告。（5）完善股权投资企业备案程序。除按照“抓大放小”原则，明确了股权投资企业备案管理范围外，还明确了股权投资企业的备案程序，以及应当提交的文件和材料。（6）构建适度监管和行业自律相结合的管理体制。

问：《通知》所调整的股权投资企业与股权投资基金、一般性投资公司是什么关系？

答：股权投资基金通常按公司、有限合伙等企业组织形式设立，就此而言，按公司、有限合伙等形式设立的股权投资基金本质上属于股权投资企业范畴。但是，并不是所有的股权投资企业都是股权投资基金。投资基金的本质特点是由两个以上的多数投资者，通过集合投资方式形成新的财产主体，再以新的财产主体名义进行财务性投资，投资风险由投资者共担，投资收益由投资者共享。由于投资基金是一种集合投资制度，故通常需要委托专业的管理团队进行管理，在设立过程中往往需要向社会合格投资者募集资本。

对一般性投资公司，如果只是由单个投资者及与其全资子机构出资设立，则并不具有“集合投资”的本质特点，通常也不向社会合格投资者募集资本，因而属于非基金类股权投资企业。

按照《通知》第五条规定，由单个投资者及与其全资子机构出资设立的股权投资企业可以豁免备案。可见，《通知》并不调整一般性投资公司，而仅调整具有“集合投资”特点的股权投资企业。

问：《通知》如何处理股权投资企业和受托管理机构之间的关系？

答：由于股权投资企业以公司和有限合伙等形式设立时，其本身即是独立或相对独立的法律主体，可以相应行使民事权利并承担责任，故并不单纯体现为管理人所创设的金融产品。特别是在发展初期，一些公司型和有限合伙型股权投资企业甚至通过自聘管理团队实行自我管理，而无须外聘管理机构。因此，《通知》采取了“以股权投资企业备案作为切入点；股权投资企业采取委托管理方式的，受托管理机构也应附带备案”的管理模式。

采取这种备案管理模式，一是有利于对各种基金类股权投资企业实行全面监管；二是只有当受托管理机构成功募集设立了股权投资企业之后方可申请附带备案，因而可以避免一些缺乏资质和资信的机构，假借已经在管理部门备案的增信作用，忽悠投资者；三是在对各种基金类股权投资企业实行有效监管的同时，还可对其受托管理机构实行附带监管。

问：《通知》对股权投资企业体现了什么样的监管理念？

答：《通知》体现了“适度监管”的监管理念。适度监管的方式是在对股权投资企业实行备案管理的同时，注重发挥行业自律的作用。这是因为，股权投资企业只能以私募方式，向具有较高风险识别能力和风险承受能力的特定投资者募集资本，其投资运作不会导致风险外溢。加之在我国依据《公司法》、《合伙企业法》自主设立各类股权投资企业已无法律障碍，因此，不需要政府来为投资者审核管理资质，可以采取自主设立以后再事后备案的管理方式。事后备案管理方式更主要地是通过投资者与管理者之间的协议约定，来发挥投资者对股权投资企业管理团队或受托管理机构的监督作用，以及“由投资者共享收益、共担风险”市场机制的约束作用。

备案管理部门的监管重点：一是股权投资企业的募资方式和募资对象，防范其以不规范方式和向不合格投资者募资导致乱集资的社会风险；二是股权投资企业的投资运作，避免其从事股票炒作等公开交易股权投资和非法借贷活动，蜕化为私募证券投资基金和贷款公司。

问：为什么资本规模在5亿元以上的基金类股权投资企业，均应申请备案并接受备案管理？

答：一是国家发展改革委作为行业管理部门，需要了解掌握全行业的发展状况。对试点地区资本规模在5亿元以上的各种基金类股权投资企业，要求其必须履行备案义务，既符合“抓大放小”原则，又基本上能够满足全行业管理的需要。二是要求资本规模在5亿元以上的各种基金类股权投资企业均应申请备案并接受备案管理，是体现公平监管的必然要求。三是此次国际金融危机后，美国和欧盟新出台的金融监管改革法案均要求管理资本超过一定规模（如美国要求是1.5亿美元以上）的股权投资机构，必须无条件履行备案义务，并随时接受备案管理部门的监督检查。《通知》要求资本规模在5亿元以上的各种基金类股权投资企业必须申请备案并接受备案管理，是对现行国际监管制度安排的一种合理借鉴。四是要求资本规模在5亿元以上的基金类股权投资企业，均应申请备案并接受备案管理，并不影响股权投资企业的市场准入，但有利于引导其规范运作。

需要指出的是，对资本规模在5亿元以下的股权投资企业，《通知》虽然豁免其备案义务，但其在设立、资本募集和投资运作的各个环节，均须遵照《通知》的有关规定进行规范。因此，《通知》对资本规模在5亿元以下的股权投资企业也具有规范和指导作用。

问：《通知》与十部委《创业投资企业管理暂行办法》如何衔接？

答：股权投资基金起源于创业投资基金。但是，随着股权投资基金自身的发展，无论是投资运作，还是政策监管取向都发生了较大的变化。

2005年十部委发布《创业投资企业管理暂行办法》（以下简称《办法》）的目的，是通过“政策鼓励”与“投资引导”的结合，促进创业投资企业增加对中小企业的投资。由于引导各类创业投资企业（包括单个投资者出资设立的独资创业投资企业）增加对中小企业的投资均有意义，所以，《办法》的调整对象既包括基金类创业投资企业，又包括由单个投资者及与其全资子机构设立的非基金类创业投资企业。由于创业投资企业通过支持中小企业的创业活动，有利于促进各类创新活动并增加社会就业，制定《办法》的目的是重在促进发展而非规范，故《办法》仅要求享受国家相关扶持政策的创业投资企业履行备案义务并接受备案监 管。

此次发布《通知》的目的，则是通过提出一系列规范性要求，来促进基金类股权投资企业健康发展。由于一些需要向社会募集资本的大型基金类股权投资企业一旦投资运作不规范，就有可能影响整个股权投资市场的健康发展，所以，对资本规模在5亿元以上的基金类股权投资企业，就必须要求其履行备案义务。但对于那些仅由单个投资者及其全资子机构出资设立的非基金类股权投资企业，由于不需要向社会募集资本，《通知》豁免了它们的备案义务。

正是由于《办法》和《通知》的政策监管取向完全不同，所以，在2005年发布实施《办法》以后，还需要再发布实施《通知》。对那些已经遵照《办法》规定履行备案手续的创业投资企业，由于它们必须接受《办法》规定的备案监管，所以，《通知》从避免重复监管角度考虑，也豁免了它们的备案义务。

国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知

发改办财金[2011]2864号

各省、自治区、直辖市人民政府办公厅、新疆生产建设兵团办公厅：

为规范在中华人民共和国境内设立的从事非公开交易企业股权投资业务的股权投资企业（含以股权投资企业为投资对象的股权投资母基金）的运作和备案管理，促进股权投资企业规范发展，现就有关事项通知如下：

一、规范股权投资企业的设立、资本募集与投资领域

（一）设立与管理模式。股权投资企业应当遵照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》有关规定设立。其中，以有限责任公司、股份有限公司形式设立的股权投资企业，可以通过组建内部管理团队实行自我管理，也可采取委托管理方式将资产委托其他股权投资企业或股权投资管理企业管理。

（二）资本募集。股权投资企业的资本只能以私募方式，向特定的具有风险识别能力和风险承受能力的合格投资者募集，不得通过在媒体（包括各类网站）发布公告、在社区张贴布告、向社会散发传单、向公众发送手机短信或通过举办研讨会、讲座及其他公开或变相公开方式（包括在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台投放招募说明书等），直接或间接向不特定或非合格投资者进行推介。股权投资企业的资本募集人须向投资者充分揭示投资风险及可能的投资损失，不得向投资者承诺确保收回投资本金或获得固定回报。

（三）资本认缴。股权投资企业的所有投资者只能以合法的自有货币资金认缴出资。资本缴付可以采取承诺制，即投资者在股权投资企业资本募集阶段签署认缴承诺书，在股权投资企业投资运作实施阶段，根据股权投资企业的公司章程或者合伙协议的约定分期缴付出资。

（四）投资者人数限制。股权投资企业的投资者人数应当符合《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》的规定。投资者为集合资金信托、合伙企业等非法人机构的，应打通核查最终的自然人和法人机构是否为合格投资者，并打通计算投资者总数，但投资者为股权投资母基金的除外。

（五）投资领域。股权投资企业的投资领域限于非公开交易的股权，闲置资金只能存放银行或用于购买国债等固定收益类投资产品；投资方向应当符合国家产业政策、投资政策和宏观调控政策。股权投资企业所投资项目必须履行固定资产投资项目的合规管理程序。外资股权投资企业进行投资，应当依照国家有关规定办理投资项目核准手续。

二、健全股权投资企业的风险控制机制

（六）投资风险控制。股权投资企业的资金运用应当依据股权投资企业公司章程或者合伙协议的约定，合理分散投资，降低投资风险。股权投资企业不得为被投资企业以外的企业 提供担保。股权投资企业对关联方的投资，其投资决策应当实行关联方回避制度，并在股权投资企业的公司章程或者合伙协议以及委托管理协议、委托托管协议中约定。对关联方的认定标准，由股权投资企业投资者根据有关法律法规规定，在股权投资企业的公司章程或者合伙协议以及委托管理协议、委托托管协议中约定。

（七）激励和约束机制。股权投资企业及其受托管理机构的公司章程或者合伙协议等法律文件，应当载明业绩激励机制、风险约束机制，并约定相关投资运作的决策程序。股权投资企业可以约定存续期限。

（八）对受托管理情况的检查和评估。股权投资企业可以根据委托管理协议等法律文件的相关约定，定期或者不定期对其受托管理机构运用股权投资企业的资本开展投资运作的情况进行检查和评估。

（九）资产托管。股权投资企业的资产应当委托独立的托管机构托管。但是，经所有投资者一致同意可以免于托管的除外。受托管理机构为外商独资或者中外合资的，应当由在境内具有法人资格的独立托管机构托管该股权投资企业的资产。

三、明确股权投资管理机构的基本职责

（十）受托管理机构的职责。股权投资企业采取委托管理方式的，受托管理机构应当按照委托管理协议，履行下列职责：（1）制定和实施投资方案，并对所投资企业进行投资后管理。（2）积极参与制定所投资企业发展战略，为所投资企业提供增值服务。（3）定期或者不定期向股权投资企业披露股权投资企业经营运作等方面的信息。定期编制会计报表，经外部审计机构审核后，向股权投资企业报告。（4）委托管理协议约定的其他职责。

（十一）利益冲突限制。股权投资企业的受托管理机构应当公平对待其所管理的不同股权投资企业的财产，不得利用股权投资企业财产为股权投资企业以外的第三人牟取利益。对不同的股权投资企业应当设置不同的账户，实行分账管理。

（十二）受托管理机构的退任。有下列情形之一的，股权投资企业的受托管理机构应当退任：（1）受托管理机构解散、破产或者由接管人接管其资产的。（2）受托管理机构丧失管理能力或者严重损害股权投资企业投资者利益的。（3）按照委托管理协议约定，持有一定比例以上股权投资企业权益的投资者要求受托管理机构退任的。（4）委托管理协议约定受托管理机构退任的其他情形。

四、建立股权投资企业信息披露制度

（十三）提交报告。股权投资企业除应当按照公司章程和合伙协议向投资者披露投资运作信息外，还应当于每个会计结束后4个月内，向备案管理部门提交业务报告和经会计师事务所审计的财务报告。股权投资企业的受托管理机构和托管机构应当于每个会计结束后4个月内，向备案管理部门提交资产管理报告和资产托管报告。

（十四）重大事件即时报告。股权投资企业在投资运作过程中发生下列重大事件的，应当在10个工作日内，向备案管理部门报告：（1）修改股权投资企业或者其受托管理机构的公司章程、合伙协议和委托管理协议等文件。（2）股权投资企业或者其受托管理机构增减资本或者对外进行债务性融资。（3）股权投资企业或者其受托管理机构分立与合并。（4）受托管理机构或者托管机构变更，包括受托管理机构高级管理人员变更及其他重大变更事项。（5）股权投资企业解散、破产或者由接管人接管其资产。

五、加强对股权投资企业的备案管理和行业自律

（十五）备案管理范围。股权投资企业除下列情形外，均应当按照本通知要求，在完成工商登记后的1个月内，申请到相应管理部门备案：（1）已经按照《创业投资企业管理暂行办法》备案为创业投资企业。（2）由单个机构或单个自然人全额出资设立，或者由同一机构与其全资子机构共同出资设立以及同一机构的若干全资子机构出资设立。

（十六）受托管理机构的附带备案。股权投资企业采取委托管理方式将资产委托其他股权投资企业或者股权投资管理企业管理的，其受托管理机构应当申请附带备案并接受备案管理。

（十七）备案管理部门。资本规模（含投资者已实际出资及虽未实际出资但已承诺出资的资本规模）达到5亿元人民币或者等值外币的股权投资企业，在国家发展和改革委员会（以下简称国家备案管理部门）备案；资本规模不足5亿元人民币或者等值外币的股权投资企业，在省级人民政府确定的备案管理部门（以下简称省级备案管理部门）备案。

（十八）备案申请主体。股权投资企业采取自我管理方式的，由股权投资企业负责申请办理备案手续；股权投资企业采取委托管理方式的，由其受托管理机构负责申请办理备案手续。

（十九）向国家备案管理部门申请备案的程序。股权投资企业申请向国家备案管理部门备案，应当由申请主体将有关备案材料送股权投资企业所在地省级备案管理部门进行初审。省级备案管理部门在收到股权投资企业备案申请后的20个工作日内，对确认申请备案文件材料齐备的股权投资企业，向国家备案管理部门出具初步审查意见。国家备案管理部门在收到省级备案管理部门转报的股权投资企业备案申请和初步审查意见后的20个工作日内，对经复核无异议的股权投资企业，通过国家备案管理部门门户网站公告其名单及基本情况的方式，为股权投资企业办结备案手续。

（二十）向省级备案管理部门申请备案的程序。股权投资企业申请向所在地省级备案管理部门备案，省级备案管理部门在收到股权投资企业备案申请后的20个工作日内，对经复核无异议的股权投资企业，通过该省级备案管理部门门户网站公告其名单及基本情况的方式，为股权投资企业办结备案手续。

（二十一）申请股权投资企业备案应当提交的文件和材料。股权投资企业申请备案，应当提交下列文件和材料：（1）股权投资企业备案申请书。（2）股权投资企业营业执照复印件。（3）股权投资企业资本招募说明书。（4）股权投资企业公司章程或者合伙协议。（5）所有投资者签署的资本认缴承诺书。（6）验资机构关于所有投资者实际出资的验资报告。（7）发起人关于股权投资企业资本募集是否合法合规的情况说明书。（8）股权投资企业高级管理人员的简历证明材料。（9）委托托管协议。所有投资者一致同意可以免于托管的，应当提供所有投资者联名签署的同意免于托管函。（10）律师事务所出具的备案所涉文件与材料的法律意见书。股权投资企业采取委托管理的，还应当提交股权投资企业与受托管理机构签订的委托管理协议。

（二十二）申请股权投资企业受托管理机构附带备案应当提交的文件和材料。股权投资企业的受托管理机构申请附带备案，应当提交下列文件和材料：（1）受托管理机构的营业执照复印件。（2）受托管理机构的公司章程或者合伙协议。（3）受托管理机构股东（合 伙人）名单及情况介绍。（4）所有高级管理人员的简历证明材料。（5）开展股权投资管理业务情况及业绩。

（二十三）对高级管理人员的界定与要求。本通知所称高级管理人员，系指公司型企业的董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书和公司章程约定的其他人员，以及合伙型企业的普通合伙人和合伙协议约定的其他人员。合伙型企业的普通合伙人为法人或非法人机构的，则该机构的高级管理人员一并视为高级管理人员。股权投资企业及其受托管理机构所有高管人员在最近5年内没有违法记录或尚在处理的重大经济纠纷诉讼案件，至少3名高管人员具备2年以上股权投资或相关业务经验。

（二十四）申请注销备案。股权投资企业出现下列情形，可以申请注销备案：（1）解散。（2）主营业务不再是股权投资业务。（3）另行按照《创业投资企业管理暂行办法》备案为创业投资企业。

（二十五）监督管理。备案管理部门通过建立健全股权投资企业备案管理信息系统、社会举报、定期与不定期检查、向社会公告等制度，加强对股权投资企业的监督管理。对已经完成备案的股权投资企业及其受托管理机构，应当在每个会计结束后的5个月内，对其是否遵守本通知有关规定，进行检查。在必要时，可以通过信函、电话询问、走访、现场检查和非现场监测等方式，了解其运作管理情况。

（二十六）对规避备案监管的处罚。备案管理部门发现股权投资企业及其受托管理机构未备案的，应当督促其在20个工作日内向管理部门申请办理备案手续；逾期没有备案的，应当将其作为“规避备案监管股权投资企业”、“规避备案监管受托管理机构”，通过备案管理部门门户网站向社会公告。

（二十七）对运作不规范的处罚。对运作管理不符合本通知规定的，应当督促其在6个月内改正；逾期没有改正的，应将其作为“运作管理不合规股权投资企业”、“运作管理不合规受托管理机构”，通过备案管理部门门户网站向社会公告。

（二十八）行业自律。组建全国性股权投资行业协会，依据相关法律、法规及本通知，对股权投资企业及其受托管理机构进行自律管理。

（二十九）实施。本通知自发布之日起实施。本通知实施前设立的股权投资企业及其受托管理机构，应当在本通知发布后3个月内按照本通知有关规定到备案管理部门备案；投资运作不符合本通知规定的，应当在本通知发布后6个月内按照本通知有关规定整改。

国家发展改革委办公厅

二〇一一年十一月二十三日

发改委《关于促进股权投资企业规范发展的通知》重点解读

虽然各地对股权投资基金有不同的规定，但国家发改委目前对股权投资基金规范的相关文件主要是以下两个： 1、2011年1月31日，国家发改委办公厅下发的《关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》(发改办财金[2011]253号文)(下称253号文)； 2、2011年11月23日，国家发改委办公厅下发的《关于促进股权投资企业规范发展的通知》(发改办财金[2011]2864号)(下称2864号文)。

国家发改委的2864号文作为第一个全国性股权投资基金规范，该文的出台标志着PE基金的登记备案制度正式从试点向全行业铺开。该文主要涉及到以下几个重要方面：

一、适用对象

2864号文适用对象为“从事非公开交易企业股权投资业务的股权投资企业（含以股权投资企业为投资对象的股权投资母基金）”，但该文对于股权投资企业的认定却没有明确，如果仅将名称或经营范围中表述为股权投资的确定为股权投资企业，那么对于那些名称或经营范围中没有登记为股权投资但主要业务却是股权投资的企业则可以合法规避该文的规定。从国家发改委公示的备案企业来看，这些企业名称中绝大部分都含有“股权投资”、“基金”字样，但也有少部分企业名称中有“投资中心”字样。

二、资本募集

对于股权投资企业资本募集，2864号文重点提到以下两点：一是只能以私募方式向合格投资者募集，不能以公开方式或变相公开方式向不特定投资者募集；二是不得向投资者承诺确保收回投资本金或获得固定回报，重点规定这两点主要是和非法集资相区别。

三、投资者人数限制

2864号文特别规定“投资者为集合资金信托、合伙企业等非法人机构的，应打通核查最终的自然人和法人机构是否为合格投资者，并打通计算投资者总数，但投资者为股权投资母基金的除外。”

该条主要规定的是对实际投资者的追溯审查。在工商注册中，工商部门是不对实际投资者进行追溯审查的，但对实际投资者的追溯审查证监会早就有之，在实践操作中证监会要求申请IPO的企业的投资者要披露到自然人，而对于社保基金、上市公司、政府机关部门作为投资者的则不再向上追溯。但是，证监会的追溯审查操作重点在于确立企业的最终控制人、是否非法公开募集以及审查企业的股权权属是否清晰，尤其是PE基金投资的拟上市企业并没有强制PE基金对投资者要求向上追溯到何层级，对于追溯到何层级可以由中介机构来决定，只要符合证监会要求即可。

发改委的该条规定的存在的问题主要体现在以下几点：

1、只对集合资金信托、合伙企业等非法人机构需要打通，而对于投资者为法人机构（比如公司）是否需要打通则并没有规定；

2、打通核查到最终的自然人和法人机构，这里的法人机构是指一般的法人机构比如有 限责任公司等，还是指特殊的法人机构比如上市公司等，这里并没有明确；

3、打通核查的重点一是打通计算投资者总数，以符合《公司法》、《合伙企业法》的规定，即有限责任公司和合伙不超过50人，股份公司不超过200人；二是审查打通后的投资者是否为合格投资者，但对于何为合格投资者目前并没有一个明确的界定；

4、对于投资者为股权投资母基金（FOF）的可以豁免打通核查，但何为股权投资母基金目前也没有一个具体的界定。

对于上述没有明确和界定的问题尚需发改委出台相关细则或相关文件进一步明确。

四、备案管理

2864号文相对于253号文，另一个重要规定的就是增加了股权投资基金备案管理的范围。原253号文规定不需要备案的基金为（1）已备案为创业投资企业。（2）资本规模不足5亿元人民币或者等值外币。（3）投资者为单个机构或者单个自然人全额出资设立，或者投资者均系某一个机构的全资子机构。但2864号文则取消了资本规模不足5亿元人民币的基金备案豁免，也即只要是股权投资企业都需要强制备案管理，并且进一步明确资本规模不足5亿元人民币的在省级部门备案，超过5亿元的在国家发改委备案。

对于不予备案的，将被视为“规避备案监管股权投资企业”、“规避备案监管受托管理机构”并在备案管理部门网站上公示；对运作管理不符合该规定且经督促后6个月未改正的，将被视为“运作管理不合规股权投资企业”、“运作管理不合规受托管理机构”，并通过备案管理部门门户网站向社会公告。除此之外，有地方政府将强制备案和工商年检相结合，即未备案股权投资企业的不予工商年检，而两年以上未工商年检的企业将被吊销营业执照。

综上所述，对于上述存在的问题，还需要政府部门出台相关的具体实施细则或者政策予以进一步的界定和明确，从而对整个行业有一个更好的规范和调控。