苏尼特左旗卫生监督所案卷评查报告（推荐）

第一篇：苏尼特左旗卫生监督所案卷评查报告（推荐）

法 制 信 息

第1000期

苏尼特左旗政府法制办2011年11月25日 苏尼特左旗卫生监督所案卷评查报告为进一步规范卫生行政处罚，提高卫生行政执法办案水平，按照《锡林郭勒盟行政公署转发自治区人民政府关于贯彻实施<中华人民共和国行政强制法>的通知》（锡署发〔2011〕142号）要求，旗卫生监督所严格按照方案开展案卷评查工作。为确保评查工作顺利开展，2011年11月24-25日，卫生监督所明确工作目的，组建评查小组，分别对选送2011年实施的各类卫生行政处罚案卷案件涉（医疗卫生监督、公共场所，食品卫生），从案卷的合法性和规范性两方面进行评查。合法性评查主要针对主体是否合法、违法事实是否清楚、证据是否确凿、适用法律法规是否正确、程序是否合法等方面进行评查；规范性评查主要依据《卫生行政执法文书规范》，针对案件受理记录、立案报告、现场检查笔录、询问笔录、卫生监督意见书、案件调查终结报告、卫生行政处罚决定书、送达文书、案卷归档情况等进行逐一评查。

从评查的结果来看，总体情况良好，实施行政许可行为的实体和程序合法，文书格式规范，适用法律依据准确，执行的行政许可项目合法，较2010年我所评查卫生行政处罚案卷有所提高。但也发现不少问题，一是大部分案卷中无受理审批记录；二是卷内缺乏受理通知书、申请材料接收凭证等行政许可文书；三是执法人员证明材料不全，许可案卷内应有受理人员、现场审查人员、签批核准人员的执法证复印件。

下一步，卫生监督所将在行政许可实施主体、审批程序、许可文书的使用、审批时效、卫生许可档案等方面进一步规范卫生行政许可工作，努力建设规范型窗口。

第二篇：卫生行政许可案卷评查标准

卫生行政许可案卷评查标准

市或 县 该卷总得分 许可单位名称

基础标准部分（该部分不符合要求，案卷得分为实际得分的1/2）

（一）主体合法：

实施行政许可的主体具备法定资格。（必须使用卫生行政部门公章或卫生行政部门行政审批专用章）

（二）行政许可项目合法

行政许可项目属于依法设定的行政许可事项。

（三）适用依据合法 所适用的法律依据为现行有效的法律、法规、规章，所适用的法律、法规、规章准确无误。(四）程序合法

按照受理、审查（听证）、决定、送达的步骤、顺序实施行政许可。审批的程序符合要求，受理到许可的时限符合要求。

文书规范标准（100分）

（一）申请和受理阶段（共30分）

1、行政许可申请材料接收凭证（3分）

（1）申请材料收件清单及收件日期；（1分）

（2）收件为复印件的，应加盖“与原件核对无误”印章（1分）

（3）收件人（0.3分）、申请人（代理人）(0.4分)签字和行政机关印章(0.4分)。（1分）

2、行政许可申请受理（不予受理）审批文书（3分）

（1）申请人基本情况；

（2）申请许可的事项名称、申请许可的种类、申请时间、受理（不予受理）适用的法律依据；

（3）承办人意见、审核意见、审批意见。

（备注：根据《行政许可法》第三十二条规定即时受理或者即时作出不予受理决定的，可不提供）

3、申请材料补正告知书（3分）（1）申请人名称、申请的事项；

（2）补正的理由、内容、期限；

（3）行政机关的印章（专用印章）及日期。

4、行政许可申请受理（不予受理）通知书（6分）

（1）申请人名称、申请的事项；（2分）

（2）予以受理（不予受理）的依据及决定；（2分）

（3）行政机关印章（专用印章）及日期。（2分）

5、各公共卫生和医疗机构专业申请、受理时需要提供的各类材料（15分）（具体标准根据专业情况细化，附后）

（二）审查阶段（共29分）

1、现场验收笔录（8分）

（1）核查人出示证件、表明身份记载及签名；（2）核查的起止时间、地点；

（3）被核查对象基本情况

（4）被核查对象签署的意见及签名。

2、需要进行陈述、申辩，或适用特别程序或听证程序的，在期限内告知被告知人，并做好相关记录（陈述申辩权利告知、陈述申辩记录，特别程序告知，听证告知、听证通知、听证公告、听证笔录）（3分）

3、现场验收的内容（12分）

按照各专业的不同，增加关键项目的验收情况（如：公共场所的量化分级的关键项，医疗机构的消毒间、消毒设施和人员资质情况等）。

4、行政许可延期审批文书（3分）

（1）申请人名称、申请的事项；

（2）延期的理由、依据和期限；

（3）承办人、审批人意见。

5、行政许可延期通知书（3分）

（1）申请人名称、申请的事项；（2）延期的理由、依据和期限；

（3）行政机关的印章及日期。

（三）决定阶段（共30分）

行政许可决定书〔准予（不予）许可、准予（不予）变更许可、准予（不予）延续许可〕

（1）申请人姓名或单位名称、地址（住址）；（4分）

（2）申请的许可事项；（4分）

（3）审查情况；（4分）

（4）行政许可决定的依据（或者不予许可的理由、依据）；（5分）

（5）行政许可（不予许可）决定的内容；（5分）

（6）告知申请人如不服行政许可决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（4分）

（7）行政机关的印章及日期。（4分）

（四）送达阶段（共6分）

送达回证

(1）送达文书（行政许可证件）的名称及文号（编号）；（1分）

（2）受送达人、送达人；（1分）

（3）送达的时间、地点、方式；（1分）

（4）收件人签名；（1分）

（5）行政机关印章；（1分）

（6）行政许可收费有合法票据；证照类许可事项有证照内容摘要或备份。（1分）

（备注：依法实行“一个窗口对外”的部门，申请人在政务中心窗口领取办件的登记如符合上述要求，视为送达文书）

（五）案卷归档（共5分）

1、一案一卷（涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的事项，可以一案两卷）；（0.5分）

2、使用统一规范的卷宗封面，一卷一号；（0.5分）

3、卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔书写；（0.5分）

4、卷内目录和备考表填写规范；（0.5分）

5、卷内材料排列有序（应按时间顺序排列；或者准予行政许可（不予行政许可）决定书和送达回证在前，其余文书按时间顺序排列），装订整齐；（0.5分）

6、卷内文书采用阿拉伯数字逐页编写页码；（0.5分）

7、不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档。证据袋上应注明证据的名称、数量等内容；（0.5分）

8、卷内无金属物；（0.5分）

9、破损的文书应修补或复制，文书过小的应衬纸粘贴，文书过大的应折叠整齐；（10、案卷归档及时。（0.5分）

公共场所卫生行政许可卷宗评分

市或 县 该卷总得分 许可单位名称 档案号

一、公共场所申请许可时需要提供的材料（共15分，每项1.5分）

该段总得分

1、卫生许可证申请书（1.5分）

2、法定代表人身份证复印件（1.5分）得分:

3、经营场所平面图（1.5分）得分:

4、土地使用证（房产证）或租赁合同证明材料（1.5分）得分:

5、从业人员健康体检及卫生知识培训合格证明（1.5分）得分:

6、产品样品/非产品样品采样记录（1.5分）得分:

7、检测报告（1.5分）得分:

8、现场检查笔录（1.5分）得分:

: 10.卫生管理组织和制度（1.5分）得分:

二、现场审查的内容清楚（12分）

该段总得分

（一）无量化表,笔录应包括：

功能间（4分）得分: 主要消毒设施（4分）得分:

3、从业人员体检（4分）得分:（二)有量化表（6分）

1、具有量化表（4分）得分:

2、量化表规范（2分）得分: 检查笔录（6分)，笔录应包括：

0.5分）得分功能间（2分）得分:

4、主要消毒设施（2分）得分:

5、从业人员体检（2分）得分:

评卷者 日期

供水单位卫生行政许可卷宗评分表

市或 县 该卷总得分 许可单位名称 档案号

一、供水单位申请许可时需要提供的材料（共15分，每项1.5分）

该段总得分

1、卫生许可证申请书（1.5分）

2、法定代表人身份证复印件（1.5分）得分:

3、经营场所平面图（1.5分）得分:

4、卫生设施等有关材料（1.5分）得分:

5、从业人员健康体检及卫生知识培训合格证明（1.5分）得分:

6、产品样品/非产品样品采样记录（1.5分）得分:

7、检测报告（1.5分）得分:

8、现场检查笔录（1.5分）得分: 9.监督意见书（1.5分）得分: 10.卫生管理组织和制度（1.5分）得分:

二、现场审核内容（共12分）

该段总得分

集中式供水现场检查笔录应包括：

1、制水工艺（3分）得分：

2、消毒设施（3分）得分：

3、水质自检（3分）得分：

4、从业人员体检（3分）得分： 二次供水现场检查笔录应包括：

1、制水工艺（4分）得分：

2、消毒设施（4分）得分：

3、从业人员体检（4分）得分：

评卷者 日期

放射诊疗卫生行政许可卷宗评分表

市或 县 该卷总得分 许可单位名称 档案号

一、放射诊疗单位申请许可时需要提供的材料（共15分，每项0.8分）

该段总得分

1、放射工作卫生许可申请（0.8分）得分:

2、建设项目设计卫生审查认可（0.8分）得分:

3、建设项目设计竣工卫生验收认可（0.8分）得分:

4、平面布局（0.8分）得分:

5、现场放射防护检测报（0.8分）得分:

6、放射工作人员证复印件（卫生行政部门盖章（0.8分）得分: 报单位填写）得分:

8、放射防护领导小组文（0.8分）得分:

9、放射防护管理规章制（0.8分）得分:

10、设备操作规（0.8分）得分:

11、设备技术参（0.8分）得分:

12、应急预案（0.8分）得分:

二、放射诊疗许可现场审核（共12分，每项0.6分）

（一）、基本条件（4.2分）

1、有符合国家相关标准和规定的放射诊疗场所（0.6分）得分:

2、有质量控制与安全防护专（兼）职管理人员（0.6分）得分:

3、制定了质量控制与安全防护管理制度（0.6分）得分:

4、工作人员接受防护知识培训并取得放射工作人员证（0.6）

得分: 分）得分:

6、工作场所监测报告（0.6分）得分:

7、现场审查表或检查笔录（0.6分）得分:

（二）、人员条件（2.4分）

6分）得分:

9、有病理学、医学影像学专业技术人员（0.6分）得分:

10、有大学本科以上学历或中级以上专业技术职务任职资格的医学物理人员（0.6分）

得分:

11、有放射治疗技师和维修人员（0.6分）得分:

（三）、设备和防护用品（1.2分）

12、至少有一台远距离放射治疗装置，并具有模拟定位设备和相应的治疗计划系统等设备（0.6分）得分:

13、放射治疗场所应当按照相应标准设置多重安全联锁系统、剂量监测系统、影像监控、对讲装置和固定式剂量监测报警装置；配备放疗剂量仪、剂量扫描装置和个人剂量报警仪（0.6分）

得分:

（四）、警示标志（1.2分）

14、含源放疗设备表面设有电离辐射标志（0.6分）得分:

15、放射诊疗工作场所的入口处，设有电离辐射警告标志和工作指示灯（0.6分）得分:

（五）、安全防护与质量保证（3.0分）

16、有放射治疗设备放射防护性能报告（0.6分）得分:

17、放射防护和质量控制的检测仪表有校准证书（0.6分）得分:

18、有工作场所和防护设施检测报告（0.6分）得分:

19、工作人员应当按照有关规定配戴个人剂量计（0.6分）得分: 20、有放射治疗质量保证方案（0.6分）得分:

评卷者 日期

医疗机构执业登记注册卷宗评分表

市或 县 该卷总得分

许可单位名称 档案号

（15分）该段总得分：

得分：

2、《设置医疗机构批准书》或者《设置医疗机构备案回执》；（2分）得分：

得分：

得分：

5、验资证明、资产评估报告；（1分）得分：

6、医疗机构规章制度；（2分）得分：

7、医疗机构法定代表人或主要负责人以及各科室负责人名录和有关资格证书、执业证书复印件；（2分）得分：

8、省级卫生行政部门规定提供的材料；（3分）得分：（1）医疗机构科室设置，卫生技术人员总数及各类人员结构

（1分）得分：

（2）100张床位以上的医疗机构，应提交万元以上医疗设备清单；（1分）得分：（3）申请门诊部、卫生所（室、站）、医务室、诊所等医疗机构执业登记的，还应提交附设药房（柜）的药品种类清单、医疗器械和设备清单、卫生技术人员名录及其有关资格证书、执业证书复印件；（1分）得分：

9、申请个体诊所还需提交的材料：（2分）得分：

（1）在建制镇以上城镇开办个体诊所的申请人需提交《医师资格证书》、《医师执业证书》和二级以上医疗机构从事五年以上同一专业临床工作的证明材料；

（2）在一般乡镇和村开办个体诊所的申请人需提交《医师执业证书》和一级以上医疗机构从事三年以上同一专业临床工作的证明材料；

12分）

该段总得分：

1、审核《设置医疗机构批准书》核准的事项；（2分）得分：

2、审核医疗机构基本标准（床位、科室设置、人员、房屋、设备、规章制度、注册资金）；（6分）得分：

对有关执业人员进行消毒、隔离和无菌操作等基本知识和技能的现场抽查考核；（4分）；

评卷者 日期

卫生行政处罚案卷评查标准

市或 县 该卷总得分 被处罚单位名称

基础标准部分（该部分不符合要求，案卷得分为实际得分的1/2）(一)主体合法

1．实施行政处罚的主体具备法定资格。2．实施行政处罚的主体在法定职权范围内实施行政处罚。3．被处罚主体认定准确。

(二)违法事实清楚、证据确凿

1．违法事实与情节认定清楚，表述准确。2．认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。

(三)适用法律正确

1．实施行政处罚有明确的、有效的法律依据。2．适用法律正确，且引用条、款、项、目准确、完整。3．行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。

(四)程序合法 1．按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤、顺序实施行政处罚。2．由两名以上执法人员进行调查取证。3．作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩。4．对符合听证条件的，告知当事人听证权，当事人要求听证的，依法举行听证。5．行政处罚决定经过行政机关负责人批准，重大行政处罚案件履行集体讨论程序，依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，必须上报。6．应当送达的法律文书依照法定程序和法定时间送达，并有送达回证。7．依法应当移送其他机关的案件必须移送。

文书规范标准（100分）

一、受理、立案阶段（共8分）

（一）受理记录（3分）

1、有案件来源（0.5分）

2、有案发单位基本情况（0.5分）

3、受理时间及时（0.5分）

4、案情摘要主要内容明确（0.5分）

5、承办人拟处理具体意见（0.5分）

6、负责人意见、签名和日期（0.5分）

（二）立案报告

1、有案件来源，即注明案件是来自现场检查、举报、交办还是移送等内容；（1分）

2、有案情记载；（1分）

3、有承办人意见，应注明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称；（1分）

4、有行政机关负责人的审批意见、签名和日期；（1分）

5、在规定时间内立案。（1分）

二、调查取证阶段（共37分）

（一）、检查（勘验）笔录（共10分）

1、有现场检查的起止时间、场所记载；（2分）

2、现场检查的内容清楚；（2分）

3、有被检查人的基本情况；（2分）

4、现场检查情况记录准确、客观、全面；（2分）

5有被检查人对笔录的意见及签名（被检查人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）。（2分）

（二）、询问笔录（共10分）

1、有询问的起止时间、地点；（1分）

2、一份询问笔录针对一个被询问人；（1分）

3、被询问人基本情况完整；（1分）

4、询问笔录记录的内容完整；（2分）

5、有两名执法人员的签名；（2分）

6、笔录有被询问人逐页签名（被询问人拒绝签名的，应有两名以上执法人员签名并说明原因）；（2分）

7、笔录中有涂改之处时，应有被询问人压指印、盖章或签名。（1分）

（三）、调查取证与保存证据文书（共10分）

1、完整记录被调查取证人的情况；（1分）

2、调查取证事由正当；（1分）

3、调查取证的地点准确具体；（1分）

4、调查取证物品的性状描述完整准确（包括物品名称、规格、数量等）；（2分）

5、应当有两名以上执法人员的签名；（1分）

6、有被调查取证人签名或盖章（被取证人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）；（1分）

7、有行政机关的印章和日期；（1分）

8、采取先行登记保存措施须经行政机关负责人批准；（1分）

9、先行登记保存的物品或行政控制的物品应在法定期限内做出处理决定。（1分）

（四）、鉴定文书（共5分）

1、有申请鉴定的单位或个人；（1分）

2、有申请鉴定的时间及内容；（1分）

3、有明确的结论性意见；（1分）

4、有鉴定部门印章、日期及鉴定人员姓名。（2分）

（五）调查终结（2分）

1、案由规范（0.2分）

2、案情及违法事实明确（0.5分）

3、相关证据记录完整（0.5分）

4、承办人和负责人意见、签名和日期（0.8分）

三、审查处理阶段（共40分）

（一）合议记录（3分）

1、合议记录首页逐项填写完整（1分）

2、合议人员发言记录（1.5分）

3、符合规定的合议人员逐页签名（0.5分）

（二）案件处理的审批文书（告知前）（共5分）

1、案由和当事人的基本情况记载准确；（1分）

2、违法事实记录完整，证据确凿、充分，处罚依据明确；（1分）

3、承办人的意见明确、具体，有签名和准确日期；（1分）

4、有法制机构的审查意见；（1分）

5、行政机关负责人审批意见明确、具体，有签名、日期。（1分）

（三）、告知文书（共12分）

1、当事人名称准确；（1分）

2、载明违法事实和法律依据适用准确；（2分）

3、明确告知拟给予行政处罚的内容；（1分）

4、明确告知当事人行使陈述权、申辩权的期限；（1分）

5、当事人口头陈述申辩的制作记录或有陈述申辩材料的，提出处理意见；（1分）

6、适用听证程序告知听证权的期限（1分）；

7、申请听证的，按听证程序和要求举行听证（听证通知、听证记录、听证报告）；（8、处罚机关的印章、日期完整。（1分）

四、行政处罚决定阶段（共18分）

（一）决定审批文书（决定前）（2分）

1、被处罚主体基本情况明确；（0.5分）

2、案情及违法事实明确；（0.5分）

3、适用法律正确；（0.5分）

4、负责人意见、签名和日期；（0.5分）

（二）行政处罚决定书（20分）

4分）

1、有当事人基本情况（公民：姓名、性别、年龄、住址；法人：单位名称、地址、法定代表人）；（2分）

2、有违反法律、法规、规章的事实和依据；（4分）

3、有行政处罚的依据和种类；（6分）（依据准确具体4分，种类规范正确2分）

4、有行政处罚的履行方式和期限，并告知若逾期缴纳罚款加处罚款的规定；（3分）

5、有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（2分）

6、有作出行政处罚决定的处罚机关名称及印章、日期。（3分）

（三）送达回证（3分）

1、载明送达文书名称；（0.2分）

2、载明受送达人名称（姓名）；（0.2分）

3、载明送达时间、地点；（0.6分）

4、送达方式准确；（1分）

5、有送达人、收件人员的签名、行政机关印章。（1分）

五、执行阶段（共5分）

（一）罚没款（物）票据（共2分）

1、处罚机关应当和罚款收缴机关分离，法律规定可以由行政机关当场收缴的除外；（2、应使用合法罚没票据；（0.3分）

3、票据填写规范、准确；（0.2分）

4、缴纳罚款期限正确。（0.5分）

（二）、行政处罚强制执行申请文书（共2分）

1、案件名称准确、被申请人基本情况清楚；（0.5分）

2、申请执行项目准确；（0.1分）

3、案情叙述完整准确；（0.3分）

4、强制执行理由正确；（0.1分）

5、案件主要材料齐备。（1分）

（三）、结案报告（共1分）

1、案由清楚；（0.1分）

2、载明结案理由；（0.1分）

3、载明行政处罚决定执行情况，未执行部分应有说明；（0.4分）

4、罚没财物应有处理结果（0.1）

5、有案件调查人员结案意见及签名、日期；（0.1分）

6、有行政机关负责人同意结案的意见和签名、日期。（0.2分）

六、案卷归档（共5分）

1、一案一卷（特殊情况分正副卷的除外）；（0.5分）

2、使用统一规范的卷宗封面、一卷一号；（0.5分）

3、卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔书写；（0.5分）

4、卷内目录和备考表填写规范；（0.5分）

1分）

5、卷内材料排列有序（应按时间顺序排列，或行政处罚决定书在前，其余文书按时间顺序排列），装订整齐；（0.5分）

6、卷内材料有规范的页号；（0.5分）

7、不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档；（0.5分）

8、卷内无金属物；（0.5分）

9、破损的文书应修补或复制；（0.5分）

10、案卷归档及时（一周内）。（0.5分）

第三篇：动物卫生案卷评查标准

动物卫生行政处罚案卷评查标准

（试行）

总 则

一、制定依据

本标准依据《中华人民共和国行政处罚法》和《农业行政处罚程序规定》以及《农业部农业行政处罚案件评查标准》制定。

二、适用范围

各级动物卫生监督机构按照行政处罚一般程序实施行政处罚的案卷均适用本标准。

三、术语

1、本标准所称处罚主体是指已经取得执法资格的动物卫生监督机构。

2、本标准所称被处罚主体是指作出违反法律、法规、规章的行为并受到行政机关依法给予行政处罚的公民、法人或者其他组织。

3、本标准所称行政机关负责人是指动物卫生监督机构的法定代表人。

4、本标准所称当事人基本情况：当事人是公民的，应当包括姓名、性别、年龄、单位、住址等；当事人是法人或者其他组织的，应当包括单位名称、地址、法定代表人或者

负责人姓名等。

四、评查内容

案卷评查分为基础标准和文书规范标准两部分。基础标准是行政处罚是否合法的标准，主要包括主体是否适当、事实是否清楚、主要证据是否完备、适用法律是否准确、程序是否合法等内容。文书规范标准是卷内文书的基本要素是否齐备、规范的标准。

五、评分办法

基础标准是案卷合格的基本要素，不设具体分数，不符合其中任何一项内容的，该案卷为不合格卷。文书规范标准采用百分制的评分方法，按案件处理阶段、文书种类、文书归档规范、文书基本要素设定相应分值，对不具备基本要素或不符合案卷归档规范的，扣除相应分值，最后余分即为案卷得分。案卷中不需要使用某种文书的，该文书所占分值自动累加；属于本标准之外的问题或本标准之外的文书种类不参评、不扣分。

评分标准

一、基础标准部分

（一）主体合法

1．实施行政处罚的主体具备法定资格。

2．实施行政处罚的主体在法定职权内和管辖区域实施行政处罚。

3．被处罚主体认定准确。

（二）违法事实清楚、证据确凿

1．违法事实与情节认定清楚，表述准确。

2．认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。

（三）适用法律正确

1．实施行政处罚有明确的、有效的法律依据。2．适用法律正确，且引用条、款、项。目准确、完整。3．行政处罚种类与幅度符合法律、法规、规章的规定。4．有法定从轻、减轻或不予行政处罚情节的，应当依法从轻。减轻或不予行政处罚。

（四）程序合法

1．按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤实施行政处罚，不得颠倒、遗漏。

2．由两名以上执法人员进行调查取证。

3．作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩。

4．对符合听证条件的，告知当事人听证权，当事人要求听证的，依法举行听证。

5．行政处罚决定经过处罚机关负责人批准，重大行政处罚案件履行集体讨论程序。

6．应当送达的法律文书依照法定程序和法定时间送达，并有送达回证。

7．应当移送的案件及时移送有关机关。

二、文书规范标准部分（100分）

（一）行政处罚立案审批表（共5分）

立案审批文书

1.有当事人基本情况记载；（1分）

2.有案件来源，即注明案件是来自现场检查、举报、交办还是移送等内容；（1分）3.有案情记载；（1分）

4.有承办人意见，应注明可能违反的法律、法规、规章的名称；（1分）

5.有处罚机关负责人明确具体的审批意见、签名和日期；（1分）

（二）调查取证阶段（共35分）

1．现场检查（勘验）笔录（共10分，每小项2分）

（1）有现场检查的起止时间、场所记载；

（2）现场检查的内容清楚；

（3）有当事人的基本情况；

（4）现场检查（勘验）情况记录准确、客观、全面；

（5）有两名执法人员签名及执法证件号，有当事人对笔录的意见及签名（被检查人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）。2．询问笔录（共10分）

（1）有询问的起止时间、地点;（1分）

（2）一份询问笔录针对一个被询问人;（1分）

（3）被询问人基本情况完整；(1分）

（4）询问笔录记录的内容完整；（2分）

（5）有两名执法人员的签名;(2分）

（6）笔录有被询问人逐页、顶格签名（被询问人拒绝签名的，应有两名以上执法人员签名并说明原因）；（2分）

（7）笔录中有涂改之处时，应有被询问人捺手印、盖章或签名。（1分）

3．调查取证与保存证据文书（共9分，每小项1分）包括：采样（抽检）凭证、证据登记保存清单、登记保存物品处理通知书、动物（动物产品）确认通知书。

（1）完整记录被调查取证人的情况；

（2）调查取证事由正当；

（3）调查取证的地点准确具体；

（4）提取的证物应与案件有关；

（5）调查取证物品的性状描述完整准确（包括物品名称、规格、数量等）；

（6）应当有两名以上执法人员的签名；

（7）有被调查取证人签名或盖章（被取证人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）；

（8）有处罚机关的印章和日期；

（9）先行登记保存的物品应在法律规定期限内做出处理决定。

4．鉴定文书（共6分，每小项1分）（1）案由正确；（2）受托单位适当；

（3）鉴定的内容、目的明确；（4）鉴定的程序、方式合法；（5）鉴定结论明确；

（6）有鉴定部门印章、鉴定人员签字、日期。

（三）审查决定阶段（共40分）1．案件处理意见书（共5分）

（1）案由和当事人的基本情况记载准确；（1分）（2）违法事实记录完整，证据确凿、充分，处罚依据

明确；（1分）

（3）承办人的意见明确、具体，有签名和准确日期；（1分）

（4）处罚机关负责人审批意见明确、具体，有签名、日期。（2分）

2．行政处罚事先告知书（共5分，每小项1分）（1）当事人名称准确；

（2）载明违法事实和法律依据；（3）明确告知拟给予行政处罚的内容；

（4）明确告知当事人行使陈述权、申辩权和要求听证权的期限；

（5）处罚机关的印章、日期、地址、联系人、联系方式完整。

3．行政处罚听证会通知书（共4分，每小项1分）

（1）举行听证的时间、地点具体、准确；

（2）明确告知听证主持人的姓名和职务；

（3）注明当事人可以委托代理人参加听证和有要求主持人回避的权利，告知当事人无故不按时参加听证视为放弃听证权；

（4）处罚机关的印章、日期、地址、联系人、联系方式完整。

4．听证笔录（共4分，每小项1分）

（1）准确记载举行听证的起止时间、地点；

（2）载明听证主持人、记录人、当事人、代理人、案件调查人员的基本情况；

（3）载明当事人对案件涉及的事实、证据、依据方面的陈述和申辩的内容；

（4）有当事人及案件调查人员的签名。

5．行政处罚听证会报告书（共4分，每小项1分）

（1）载明案由；

（2）载明听证的时间、地点、参加人情况；

（3）当事人针对处罚机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的理由和依据及从轻、减轻或不予行政处罚的要求及依据；

（4）载明听证结论及处理意见、负责人审批意见。

6．行政处罚决定书（共18分）

（1）有当事人基本情况（公民：姓名、性别、年龄、住址；法人：单位名称、地址、法定代表人）；（2分）

（2）有违反法律、法规、规章的事实和证据；（4分）

（3）有行政处罚具体内容和法律依据；（4分）

（4）有行政处罚的履行方式和期限，并告知若逾期缴纳罚款加处罚款的规定;(3分）

（5）有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（2分）

（6）有作出行政处罚决定的处罚机关名称及印章、日期。（3分）

（四）送达和执行阶段（共15分）

1．送达回证（共5分，每小项1分）

（1）载明送达文书名称；

（2）载明受送达人名称（姓名）；

（3）送达时间、地点、送达方式准确；

（4）直接送达应有收件人的签名；

（5）间接送达应有相关材料证明。

2．罚没款（物）票据（共4分，每小项1分）

（1）处罚机关应当和罚款收缴机关分离，法律规定可以由处罚机关代缴的除外；

（2）应使用合法罚没票据；

（3）票据填写规范、准确；

（4）缴纳罚款期限正确，加盖处罚机关印章。

3．强制执行申请书（共3分，每小项0．5分）

（1）案件名称准确；

（2）被申请人基本情况清楚；

（3）申请执行项目准确；

（4）案情叙述完整、准确；

（5）强制执行理由正确；

（6）案件主要材料齐备。

4．行政处罚结案报告（共3分，每小项0．5分）

（1）案由清楚；

（2）载明结案理由；

（3）载明行政处罚决定执行情况，未执行部分应有说明；

（4）罚没财物应有处理结果；

（5）有案件调查人员结案意见及签名、日期；

（6）有处罚机关负责人同意结案的意见和签名、日期。

（五）案卷归档（共5分，每小项0．5分）1．一案一卷（特殊情况分正副卷的除外）； 2．使用档案局统一监制的卷皮； 3．卷内目录和备考表填写规范； 4．卷内材料齐全；

5．卷内材料排列有序（应按时间顺序排列，或行政处罚决定书在前，其余文书按时间顺序排列），装订整齐； 6．卷内材料有规范的页号； 7．大小规格统一； 8．卷内无金属物；

9．卷内文字应当使用钢笔或签字笔或毛笔书写； 10．案卷归档及时。

附：《吉林省动物卫生行政处罚案卷评查评分表》

第四篇：卫生行政处罚案卷评查标准(定稿)

卫生行政处罚案卷评查标准

市或县该卷总得分被处罚单位名称

基础标准部分（该部分不符合要求，案卷得分为实际得分的1/2）

(一)主体合法

1．实施行政处罚的主体具备法定资格。2．实施行政处罚的主体在法定职权范围内实施行政处罚。3．被处罚主体认定准确。

(二)违法事实清楚、证据确凿

1．违法事实与情节认定清楚，表述准确。2．认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。

(三)适用法律正确

1．实施行政处罚有明确的、有效的法律依据。2．适用法律正确，且引用条、款、项、目准确、完整。3．行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。

(四)程序合法

1．按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤、顺序实施行政处罚。

2．由两名以上执法人员进行调查取证。3．作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩。4．对符合听证条件的，告知当事人听证权，当事人要求听证的，依法举行听证。5．行政处罚决定经过行政机关负责人批准，重大行政处罚案件履行集体讨论程序，依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，必须上报。6．应当送达的法律文书依照法定程序和法定时间送达，并有送达回证。7．依法应当移送其他机关的案件必须移送。

文书规范标准（100分）

一、受理、立案阶段（共8分）

（一）受理记录（3分）

1、有案件来源（0.5分）

2、有案发单位基本情况（0.5分）

3、受理时间及时（0.5分）

4、案情摘要主要内容明确（0.5分）

5、承办人拟处理具体意见（0.5分）

6、负责人意见、签名和日期（0.5分）

（二）立案报告

1、有案件来源，即注明案件是来自现场检查、举报、交办还是移送等内容；（1分）

2、有案情记载；（1分）

3、有承办人意见，应注明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称；（1分）

4、有行政机关负责人的审批意见、签名和日期；（1分）

5、在规定时间内立案。（1分）

二、调查取证阶段（共37分）

（一）、检查（勘验）笔录（共10分）

1、有现场检查的起止时间、场所记载；（2分）

2、现场检查的内容清楚；（2分）

3、有被检查人的基本情况；（2分）

4、现场检查情况记录准确、客观、全面；（2分）

5有被检查人对笔录的意见及签名（被检查人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）。（2分）

（二）、询问笔录（共10分）

1、有询问的起止时间、地点；（1分）

2、一份询问笔录针对一个被询问人；（1分）

3、被询问人基本情况完整；（1分）

4、询问笔录记录的内容完整；（2分）

5、有两名执法人员的签名；（2分）

6、笔录有被询问人逐页签名（被询问人拒绝签名的，应有两名以上执法人员签名并说明原因）；（2分）

7、笔录中有涂改之处时，应有被询问人压指印、盖章或签名。（1分）

（三）、调查取证与保存证据文书（共10分）

1、完整记录被调查取证人的情况；（1分）

2、调查取证事由正当；（1分）

3、调查取证的地点准确具体；（1分）

4、调查取证物品的性状描述完整准确（包括物品名称、规格、数量等）；（2分）

5、应当有两名以上执法人员的签名；（1分）

6、有被调查取证人签名或盖章（被取证人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）；（1分）

7、有行政机关的印章和日期；（1分）

8、采取先行登记保存措施须经行政机关负责人批准；（1分）

9、先行登记保存的物品或行政控制的物品应在法定期限内做出处理决定。（1分）

（四）、鉴定文书（共5分）

1、有申请鉴定的单位或个人；（1分）

2、有申请鉴定的时间及内容；（1分）

3、有明确的结论性意见；（1分）

4、有鉴定部门印章、日期及鉴定人员姓名。（2分）

（五）调查终结（2分）

1、案由规范（0.2分）

2、案情及违法事实明确（0.5分）

3、相关证据记录完整（0.5分）

4、承办人和负责人意见、签名和日期（0.8分）

三、审查处理阶段（共20分）

（一）合议记录（3分）

1、合议记录首页逐项填写完整（1分）

2、合议人员发言记录（1.5分）

3、符合规定的合议人员逐页签名（0.5分）

（二）案件处理的审批文书（告知前）（共5分）

1、案由和当事人的基本情况记载准确；（1分）

2、违法事实记录完整，证据确凿、充分，处罚依据明确；（1分）

3、承办人的意见明确、具体，有签名和准确日期；（1分）

4、有法制机构的审查意见；（1分）

5、行政机关负责人审批意见明确、具体，有签名、日期。（1分）

（三）、告知文书（共12分）

1、当事人名称准确；（1分）

2、载明违法事实和法律依据适用准确；（2分）

3、明确告知拟给予行政处罚的内容；（1分）

4、明确告知当事人行使陈述权、申辩权的期限；（1分）

5、当事人口头陈述申辩的制作记录或有陈述申辩材料的，提出处理意见；（1分）

6、适用听证程序告知听证权的期限（1分）；

7、申请听证的，按听证程序和要求举行听证（听证通知、听证记录、听证报告）；（4分）

8、处罚机关的印章、日期完整。（1分）

四、行政处罚决定阶段（共25分）

（一）决定审批文书（决定前）（2分）

1、被处罚主体基本情况明确；（0.5分）

2、案情及违法事实明确；（0.5分）

3、适用法律正确；（0.5分）

4、负责人意见、签名和日期；（0.5分）

（二）行政处罚决定书（20分）

1、有当事人基本情况（公民：姓名、性别、年龄、住址；法人：单位名称、地址、法定代表人）；（2分）

2、有违反法律、法规、规章的事实和依据；（4分）

3、有行政处罚的依据和种类；（6分）（依据准确具体4分，种类规范正确2分）

4、有行政处罚的履行方式和期限，并告知若逾期缴纳罚款加处罚款的规定；

（3分）

5、有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（2分）

6、有作出行政处罚决定的处罚机关名称及印章、日期。（3分）

（三）送达回证（3分）

1、载明送达文书名称；（0.2分）

2、载明受送达人名称（姓名）；（0.2分）

3、载明送达时间、地点；（0.6分）

4、送达方式准确；（1分）

5、有送达人、收件人员的签名、行政机关印章。（1分）

五、执行阶段（共5分）

（一）罚没款（物）票据（共2分）

1、处罚机关应当和罚款收缴机关分离，法律规定可以由行政机关当场收缴的除外；（1分）

2、应使用合法罚没票据；（0.3分）

3、票据填写规范、准确；（0.2分）

4、缴纳罚款期限正确。（0.5分）

（二）、行政处罚强制执行申请文书（共2分）

1、案件名称准确、被申请人基本情况清楚；（0.5分）

2、申请执行项目准确；（0.1分）

3、案情叙述完整准确；（0.3分）

4、强制执行理由正确；（0.1分）

5、案件主要材料齐备。（1分）

（三）、结案报告（共1分）

1、案由清楚；（0.1分）

2、载明结案理由；（0.1分）

3、载明行政处罚决定执行情况，未执行部分应有说明；（0.4分）

4、罚没财物应有处理结果（0.1）

5、有案件调查人员结案意见及签名、日期；（0.1分）

6、有行政机关负责人同意结案的意见和签名、日期。（0.2分）

六、案卷归档（共5分）

1、一案一卷（特殊情况分正副卷的除外）；（0.5分）

2、使用统一规范的卷宗封面、一卷一号；（0.5分）

3、卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔书写；（0.5分）

4、卷内目录和备考表填写规范；（0.5分）

5、卷内材料排列有序（应按时间顺序排列，或行政处罚决定书在前，其余文书按时间顺序排列），装订整齐；（0.5分）

6、卷内材料有规范的页号；（0.5分）

7、不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档；（0.5分）

8、卷内无金属物；（0.5分）

9、破损的文书应修补或复制；（0.5分）

10、案卷归档及时（一周内）。（0.5分）

根据《卫生行政处罚程序》结合卫生专业法律特点，对省法制办《行政处罚案卷评查标准》的内容修订如下：

一、增添

1、《受理文书》内容（依据《卫生行政处罚程序》第十四条）；

2、“调查终结”内容（依据《卫生行政处罚程序》第二十四条）；

3、“合议记录”内容（依据《卫生行政处罚程序》第二十五条第一款）；

4、处罚决定审批（依据《卫生行政处罚程序》第二十七条第一款）。

二、增加“项”

1、处理告知文书中加“听证告知书”；

2、审批文书中加“集体讨论决定内容”（依据《卫生行政处罚程序》第二十七条第二款）。

三、调整内容

1、“先行登记保存”栏包括“行政控制”；

2、“先行登记保存措施”经行政机关负责人批准不便操作；

3、结案报告中“罚没物品处理结果”无法及时体现；

4、“案卷归档”及时，时间不易把握；

5、“决定书”中“依据和种类”予以完善和规范。

四、调整分值

“告知书”和“行政处罚决定书”是对外具有法律效力文书，较为重要，加大了分值。

第五篇：案卷评查工作报告

行政处罚案卷评查工作自查报告

**市粮食局：

为进一步贯彻落实《中华人民共和国行政处罚法》、《粮食流通管理条例》，规范行政执法行为，提高行政处罚案件办案质量，推进依法行政工作，按照《河南省粮食局办公室关于开展全省粮食系统评查案卷工作的通知》（豫粮办[2011]79号文件）等文件精神和市局的通知要求，我局对2010年8月1日至2011年6月30日期间办结的行政处罚案卷进行了自查自评。现将有关情况报告如下：

一、行政处罚案件办理情况

2010年8月1日至2011年6月30日期间，我局按照一般程序实施行政处罚并已办理结束的案件共有1件。具体为“**市**粮油食品有限公司拒报粮食基本数据和有关情况案”。

二、案件介绍

**市**粮油食品有限公司，是**县一家主要从事面粉和挂面生产加工的民营企业。自2009年底以来，由于经营上的原因，该企业出现了严重亏空而濒临倒闭。在此情况下，该公司自2010年6月至9月，一直未按规定向我局报送粮食基本数据和有关情况，经我局有关人员多次催报无果。其行为严重违反了《粮食流通管理条例》第二十三条“所有从事粮食收购、销售、储存、加工的粮食经营者以及饲料、工业用粮企业，应当建立粮食经营台账，并向所在地的县级人民政府粮食行政管理部门报送粮食购进、销售、储存等基本数据和有关情况”的规定。由于其违法事实清楚、证据确凿，经报请我局主要领导同意，于2010年10月20日对该公司予以立案查处。鉴于当事人的违法行为等次为特别严重，根据《粮食流通管理条例》第四十四条第四项和《 粮食流通监督检查暂行办法》第二十五1 条第二项的规定，拟对其作出取消粮食收购资格的行政处罚。为了保障当事人的合法权益，我局于2010年10月22日向其送达了《行政处罚听证告知书》。当事人在法定时限内没有向我局提出听证申请。在案件事实清楚、证据确凿、当事人放弃申辩的情况下，经我局案审会集体讨论，决定对**市**粮油食品有限公司依法给予取消粮食收购资格的行政处罚。我局于2010年11月2日作出《行政处罚决定书》（*粮罚决字[2010]第01号），并在当日向当事人送达。并于2010年11月5日将对当事人的行政处罚情况向**县工商行政管理局发公函予以了通报。

三、案卷自查自评情况

依照《中华人民共和国行政处罚法》、《河南省粮食行政处罚文书制作指导规范》和《河南省粮食行政管理部门行政处罚裁量标准》及其相关制度，对我局所办理的行政处罚案卷进行了全面自查。

（一）案件事实认定方面：本案事实清楚，证据确凿充分。当事人发生违规行为（拒报统计月报表及有关情况）后，我局业务经办人员及其他有关人员多次以电话等方式催促改正，但未得实效。对此，卷中有书证作证。

（二）法律法规适用方面：本案适用法律法规正确。《粮食流通管理条例》作为目前我国粮食依法行政的最高位法规，规定了粮食经营者应承担的责任和义务。其中第二十三条明确规定：“所有从事粮食收购、销售、储存、加工的粮食经营者以及饲料、工业用粮企业，应当建立粮食经营台账，并向所在地的县级人民政府粮食行政管理部门报送粮食购进、销售、储存等基本数据和有关情况”。第四十四条明确规定：“有下列情形之一的，由粮食行政管理部门责令改正，予以警告，可以处20万元以下的罚款；情节严重的，并由粮食行政管理部门暂停或者取消粮食收购资格”，其中“

（四）从事粮食收购、销售、储存、加工的粮食经营者以及饲料、工业2 用粮企业未建立粮食经营台账，或者未按照规定报送粮食基本数据和有关情况的”。

本案当事人的行为正是违反了《粮食流通管理条例》第二十三条的规定，对其处罚则适用了《粮食流通管理条例》第四十四条的规定。

（三）案件办理程序方面：本案办理程序合法严谨。从卷宗来看，在掌握了当事人的违规事实后，从立案审批，到制发送达《行政处罚听证告知书》，到局案审会集体讨论决定行政处罚结论，到送达《处罚决定书》，到向工商行政管理局发公函通报处罚结果。整个执法程序合法严谨。在案件调查、文书送达等环节，均由两人以上共同亮证执行，现场执法人员证件均合法有效。

（四）处置适当方面：本案对当事人处置适当。当事人连续4个月拒报粮食基本数据和有关情况，且经多次催报无果，已构成“特别严重违法”；根据《粮食流通管理条例》第四十四条的规定，由粮食行政管理部门“暂停或者取消粮食收购资格”。具体到本案，之所以对当事人作出“取消”而非“暂停”其粮食收购资格的行政处罚，是鉴于其已形成相当大的亏空、根本无力扭转的事实；且经营上有涉嫌诈骗的情况，不能引人同情。如果允许其继续保有经营资格，继续从事粮食收购，可能使事态更加恶化。

（五）卷宗管理方面：案卷管理规范。实行一案一卷，并制有封面，卷内各种文字材料齐全，装订整齐，排列有序。案卷归档及时，由专人负责归档存档工作。

（六）其他方面：本案从立案到调查取证、审查决定、告知、送达、执行、结案以及报县政府法制机构备案等各个环节的各种表格和文书齐全，时间、地点、当事人、基本内容、联系方式、签字盖章等要素比较详实，法律文书基本规范。

四、存在的问题 尽管我局行政处罚案卷符合质量评查标准，但由于工作人员专业知识不够、办案经验不足，致使案卷中也存在许多不足和问题，如行政处罚案卷卷内材料纸张大小规格不一；文书中对有关问题表述还不很全面、不够具体、不够准确；有时记载较为简单；调查笔录及现场检查笔录中最后空白处没有注明“以下为空白”；复印件没有注明“此件与原件一致”等。

五、下步努力方向

通过此次案卷评查，找出了我局在行政处罚案卷工作中存在的问题，暴露了我们工作中的薄弱环节。在今后的粮食行政执法工作中,我们要进一步加强学习，认真按照《中华人民共和国行政处罚法》和《粮食监督检查行政处罚程序（试行）》等的有关规定，严格规范执法，不断提升依法行政工作水平。

特此报告

**县粮食局

二0一一年七月二十六日