关于规范行政处罚案卷立卷归档有关事项的通知范文

第一篇：关于规范行政处罚案卷立卷归档有关事项的通知范文

广元市元坝区工商行政管理局关于规范行政处罚案卷立卷归档有关事项的通知

各工商所、队、股、室：

为进一步规范执法行为，加强对执法行为的监督，提升行政处罚案卷立卷归档水平，提高行政执法办案质量水平，依据《工商行政管理机关行政处罚程序规定》第七十七条、第七十八条的规定，根据具体办案流程和使用的法定文书种类，结合我局实际，现就有关事宜通知如下：

一、一般程序行政处罚案卷立卷装订要求

案卷应当一案一卷，证据材料比较多确需分卷装订的，案卷可分正卷、副卷。

（一）案卷一般应当按下列顺序装订：

1、行政处罚案件案卷封面；

2、卷内文书目录；

3、行政处罚决定书（正本及其草拟稿）；

4、重大复杂案件集体讨论记录；

5、行政处罚（听证）告知书（正本及其草拟稿，后附送达回证）；

6、涉嫌犯罪案件移送书（需要移送的情形）；

7、调查终结报告；

8、案件核审表；

9、立案审批表；

10、行政处罚决定审批表；

11、行政处罚有关事项审批表；

12、案件来源登记表（投诉、申诉、举报等案源材料）；

13、指定管辖通知书；

14、案件移送函；

15、现场笔录；

16、抽样取证记录；

17、委托鉴定书；

18、询问通知书；

19、协助调查函；

20、检查建议书；

21、证据证明单；

22、营业执照复印件（或抄件）；

23、当事人身份证（或户口薄）复印件（或抄件）；

24、行政处罚案件授权委托书；

25、询问（调查）笔录；

26、鉴定结论（包括鉴定结论通知的告知情况）；

27、被委托机关调查情况回复情况；

28、责令改正通知书；

29、先行处理物品通知书（后附财物清单）；

30、行政处罚听证通知书；

31、行政处罚听证授权委托书（后附送达回证）；

32、听证笔录；

33、听证报告；

34、先行登记保存证据通知书（后附财物清单）；

35、实施行政强制措施通知书（后附财物清单）；

36、实施行政强制措施物品委托保管书（后附财物清单）；

37、解除行政强制措施通知书（后附财物清单）；

38、物品处理记录（包括变卖、拍卖或者价格鉴定类文书）；

39、分期（延期）缴纳罚款申请书；

40、分期（延期）缴纳罚款通知书；

41、督办案件通知书；

42、督办案件调查处理结果；

43、责令重新审查决定书；

44、行政处理决定纠正决定书；

45、行政处罚案件回访记录单；

46、送达回证（各类依据法定文书须单独送达的送达回证）

47、卷底。

（二）需装订副卷的，副卷应按下列顺序装订：

1.行政处罚案件案卷封面；

2.卷内文件目录；

3.案件来源登记表（投诉、申诉、举报等案源材料）；

4.调查终结报告及其批件；

5.行政处罚决定书（草拟稿）；

6.案件核审表；

7.重大复杂案件集体讨论记录；

8.听证报告；

9.责令重新审查决定书；

10.行政处理决定纠正决定书；

11.行政处罚案件回访记录单；

12.卷底。

上述有关案件必备材料或者根据案件特点必备的案卷材料必须入卷。

二、简易程序行政处罚案卷立卷装订要求

（一）每5个案件装订1卷；

（二）每件简易程序案卷装订顺序：当场处罚决定书、现场检查与询问笔录、当事人身份证明、其他证据材料。

三、行政处罚案卷立卷装订基本要求

各办案部门在行政处罚决定执行完毕10个工作日内，应及时将案件材料装订成卷（包括一般程序和简易程序），并依次编写页码。

每一年度末，办案部门应将当年的案件装订成卷，打印横式的《行政处罚案卷目录清单》（序号、当事人、案由、处罚文号、罚没金额、备注）向法制机构进行移交，由法制部门暂时保管，待下一年度一季度，统一交区局档案室归档保管。

各办案机构应高度重视行政处罚案卷立卷、归档工作，严格遵守相应的案卷流转、交接、保管等制度，规范立卷归档工作，避免因行政处罚案卷丢失而导致行政诉讼败诉等事件的发生。凡未按要求立卷、归档造成案卷丢失的，追究负有责任的办案单位负责人和办案人员的责任。区局今后每一年度将行政处罚案卷的立卷、归档工作纳入法制基础业务工作考核内容。

二〇一一年十一月十四日

第二篇：9.3.2行政执法案卷立卷归档规定

XX局

行政执法案卷立卷归档规定

第一条 为加强行政执法案件立卷归档管理，进一步规范行政执法行为，有效的保护和利用案卷，根据《中华人民共和国档案法》，结合本XX局工作实际，制定本办法。

第二条 本办法所称的立卷归档是指行政处罚和行政强制执行程序中产生的各类文字材料、视听资料、物证（含物证照片）等进行归档管理。

第三条 行政执法案件的立卷工作应当遵循统一领导、分级管理、各负其责、集中保管的原则，维护案件卷宗的完整性和准确性。

第四条 行政执法的立卷归档管理要实行专人负责、编号归档，备有索引，便于查阅。法制科予以监督、检查。

第五条 案卷要使用XX局统一的卷封、目录。书写工具一律采用钢笔或签字笔，字迹工整、清晰。卷内不得有金属物，对破损的材料要托裱。案卷应采用三孔一线方法装订，文字材料不得倒装、反装。

第六条 适用简易程序的案件，由案卷专管人员统一装订，可以同一案由多案一卷、每月装订，每卷不得超2个案件。

第七条 适用一般程序、听证程序、行政强制执行程序的案件，在案件办结后五日内将案卷初步整理后交XX局办公室案卷专管人员进行整理和立卷。一案一卷。

第八条 涉及不宜公开的案件讨论记录、行政处分建议书、证明材料的等，应另行装订成副卷。

第九条 案卷保管期限一般为五年，重大案件长期或永久保存。

第十条 案卷立卷归档后，任何人不得私自增加或者抽取案件材料，禁止涂改、伪造、销毁案卷。擅自涂改、伪造案卷或丢失案卷的，由XX局根据情节轻重给予行政处分。

第十一条 未经XX局主要领导批准，任何单位和个人不得借阅案卷。

第十二条 适用简易程序的行政处罚案件装订顺序：

1、卷宗封面；

2、卷宗目录；

3、行政执法委托书复印件：

4、执法人员所持行政执法证复印件；

5、当场行政处罚决定书及送达回证；

6、当事人缴纳罚款的单据；

7、卷内备考表。

第十三条 适用一般程序的行政处罚案件装订顺序：

1、卷宗封面;

2、卷宗目录；

3、行政执法委托书复印件；

4、执法人员所持行政执法证复印件；

5、当事人身份证明、四邻协议；

6、法人身份证明或委托办理的证明及相关证照；

7、出示相关审批手续的通知书；

8、责令停止违法行为通知书及送达回证；

9、案件立案审批表；

10、调查询问笔录；

11、现场勘验笔录；

12、行政处罚事先告知书及及送达回证；

13、行政处罚听证权利告知书及送达回证；

14、案件调查终结报告；

15、案件处理审批表、撤销案件审批表；

16、行政处罚决定书及送达回证；

17、当事人申请复议、提起诉讼的相关材料及最终裁决文书；

18、强制执行申请书；

19、当事人缴纳罚款单据； 20、案件结案审批表；

21、结案报告；

22、当事人所提供的平面图、土地证等材料。第十四条 适用行政强制执行程序的案件装订顺序：

1、卷宗封面；

2、卷宗目录；

3、违章告知限期改正通知书及送达回证；

4、案件立案审批表；

5、现场勘验笔录；

6、强制执行现场视听资料或物证照片；

7、结案审批表；

第十六条 本办法由XX局法制科负责解释，自发布之日起执行。

主题词：行政执法

立卷

归档规定

XX局 2011年4月15日

（共印20份）

第三篇：临沂市安全生产监督管理局关于印发《临沂市安监系统安全生产行政处罚案卷立卷归档管理制度》的通知

临安监发〔2016〕46号

临沂市安全生产监督管理局

关于印发《临沂市安监系统安全生产行政处罚案卷立卷归档管理制度》的通知

各县区安监局，各开发区安监局，蒙山旅游区安监局： 为加强和规范全市安全生产行政处罚案卷管理，提高执法监察工作质量，市安监局研究制定了《临沂市安监系统安全生产行政处罚案卷立卷归档管理制度》，现印发给你们。请结合本地实际，认真贯彻落实。

临沂市安全生产监督管理局

2016年5月12日

（四）送达回执；

（五）立案审批表；

（六）罚款收据；

（七）结案审批表；

（八）现场检查记录、询问笔录及相关证据。

第八条 适用一般程序作出的行政处罚案卷材料排列顺序为：

（一）正卷

1.案卷封面（注明正卷）； 2.卷内目录； 3.行政处罚决定书； 4.送达回执；

5.案件处理呈批表（决定）； 6.立案审批表；

7.行政处罚集体讨论记录； 8.行政处罚告知书； 9.听证告知书；

10.案件处理呈批表（告知）； 11.罚款催缴通知书； 12.延期缴纳罚款审批表； 13.延期缴纳罚款批准书； 14.强制执行申请书； 15.罚款收据； 16.案件移送审批表； 17.案件移送书；

18.结案审批表；

19.对当事人制发的其他法律文书（按照制发日期先后排列）；

20.证据材料：

（1）现场检查记录（初次）；（2）责令限期整改指令书；（3）现场检查记录（复查）；（4）整改复查意见书；（5）现场处理措施决定书；（6）强制措施决定书；（7）询问通知书；

（8）询问笔录（附被调查和被询问人的身份证明、授权委托书、委托人的身份证明）；

（9）企业法人营业执照复印件、法人代表（企业负责人）及安全管理人员培训合格证书、相关人员任职文件等证明材料；

（10）当事人陈述；（11）证人证言；

（12）鉴定结论（包括委托鉴定书、鉴定机构资质证明、鉴定报告、抽样取证记录等）；

（13）有关书证（包括帐册复印件、原始凭证及图片、合同、协议、票据复印件等）；

（14）有关物证（包括实物、现场照片、实物照片等）；（15）视听资料、计算机数据（包括制作人、证明对象、证明内容等说明）；

（16）勘验笔录；

及安全管理人员培训合格证书、相关人员任职文件等证明材料；

（8）当事人陈述；（9）证人证言；

（10）有关书证（包括帐册复印件、原始凭证及图片、合同、协议、票据复印件等）；

（11）有关物证（包括实物、现场照片、实物照片等）；（12）视听资料、计算机数据（包括制作人、证明对象、证明内容等说明）；

（13）勘验笔录；（14）其他证据材料。

24.查封、扣押财物处理凭证（转退还财物清单、当事人收回财物收据）；

25.案件处理过程中形成的应归档并可以公开的其他材料;26.备考表。

（二）副卷

1.案卷封面（注明副卷）； 2.卷内目录；

3.案源材料（包括检举材料、申诉材料、控告材料、监督检查报告、上级机关交办或者有关部门移送的材料；页码起始页）；

4.安监部门检查事故单位整改落实情况报告； 5.事故单位落实防范和整改措施的情况报告； 6.组成事故调查组通知； 7.调查组成员名单及签字；

8.技术鉴定报告（含技术专家组名单及签字）； 9.事故单位营业执照复印件等主体证明材料；

10.伤亡者基本情况及相关医学病理证明（含身份、劳动关系、收入等）；

11.调查询问笔录（被询问人的身份证明材料附后，包括被询问人的身份证复印件、授权委托书、委托人的身份证复印件）;12.当事人陈述;13.证人证言;14.鉴定结论（包括鉴定委托书、鉴定机构的资质证明、鉴定报告、抽样取证记录等）;15.有关书证（包括帐册复印件、原始凭证及图片、合同、协议、票据复印件等）;16.有关物证（包括实物、现场照片、实物照片等）;17.视听资料、计算机数据（包括制作人、证明对象、证明内容等说明）;18.勘验笔录;19.其他证据材料（与案件定性有关联、具有证明力的其他证据材料）;20.财物处理单据（转退还财物清单、当事人收回财物收据）;21.事故调查组内部讨论记录及签名； 22.其他事故调查组成员单位意见； 23.事故善后处理情况；

24.其他需要搜集整理入卷材料； 25.备考表。

四、案卷材料填写要求

第十条 行政执法案卷内所有执法文书应统一使用国家安

第十二条 卷内目录内容包括序号、文件名称及编号、日期、页号、备注五项。

序号即卷内文件的编号，以整份文件材料为单位，一文一号，使用阿拉伯数字排列填写。

文件名称及编号应当填写文件材料全称及文件编号，无编号的文件应填写制发或者提供该文件的法人组织和个人名称。

日期应当填写文件材料制成或印发的日期。

页号即卷内文件所在之页的页码，填写每份文件的起止页码。

备注根据需要填写文件说明事项,如复印件。

卷内目录应当填写真实、全面、客观，与卷内材料相符；无签字以及行文日期等材料，应考证补充清楚再填写。

第十三条 卷内备考表是填写该卷有需要加以说明与解释的情况，包括：盒内文件情况说明（如卷内材料件数、页数；卷内文件是否完整，有无破损；是否有重要价值或特别意义的文件等）；整理人（由档案整理者签名）；检查人（由案卷质量审核者签名）；日期（由检查人填写）。

卷内备考表放臵于案卷末页。

第十四条 案卷封面、目录、备考表一律采取打印制作。

五、案卷材料的整理

第十五条 整理完毕的案卷，质量应符合下列标准： 文件材料齐全完整；排列分类系统条理；书写标记整齐规范；装订折叠美观简洁。

第十六条

按照“谁办案、谁立卷”的原则，从调查或者立

案之日起，承办人员就应当开始系统收集有关文书，做好立卷的前期准备。承办人员应当自案件办结之日起15日内立卷完毕。

第十七条

在行政处罚决定发生法律效力后，当事人提起行政复议或者行政诉讼形成的档案，可以合并入原案卷保管，或者另立附卷保管。

第十八条 案卷文书材料一般应使用打印的文书原件，尺寸规格为A4型纸；不能使用文书原件的，可使用与原件核对无误的A4型纸张复印件，并注明出处及加盖文书原件保管单位公章。

第十九条 案卷材料确需手工填写的，不得使用不耐久字迹材料书写，应使用碳素墨水、蓝黑墨水或墨汁书写，字体工整、清晰。文书材料有涂改的应更换修正后的文书原件，不能更换的，应由相关人员在涂改处按指印确认。

第二十条 案卷文书材料整理应注意下列事项：

（一）照片与破损、字迹模糊或容易褪色的铅笔、圆珠笔等文书材料以及纸张较小、轻薄的文书应复印或托裱，复印件应臵于原件前面；

（二）大于A4型标准规格的纸张应折叠，小于A4型标准规格的纸张应托裱；

（三）案卷装订不得覆盖住字迹或图表画面；

（四）需要附卷保存的信封，要打开展平加贴衬纸,并保留邮票、邮戳；

（五）文书材料上的金属物必须剔除，以防锈蚀；

（六）案卷装订应当采取线装，加盖档号章。

314的非事故案件的保存期限为30年；经部门负责人集体讨论决定的非事故案件、所有事故案件、具有典型意义的案件、有本级人民政府领导或者上级领导批示的案件、涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的案件的保存期限为永久。

第二十九条

按照国家规定的档案销毁标准，经执法监察负责人鉴定后，书面报主要负责人审批，填写案卷销毁登记表，由两人以上（一名销毁人、一名监督人）负责销毁，并在销毁登记表上签名，严禁把销毁的档案出售给任何单位和个人。销毁档案的请示报告和销毁登记表应立卷存档。

八

附则

第三十条

本制度属于临沂市安监系统的执法监察工作规范，用于指导和规范全市安全生产行政处罚工作，涉及相关法律问题处理上以上位法为准。国家、省对实施行政处罚及法律文书制作另有明确规定的，从其规定。

第三十一条

本制度由临沂市安全生产监督管理局负责解释。

第三十二条

本制度自发布之日起实施。

(信息公开形式：主动公开)临沂市安全生产监督管理局办公室

2016年5月12日印发

第四篇：食品药品监督行政处罚文书立卷归档制度

**县食品药品监督管理局

食品药品监督行政处罚文书立卷归档制度

一、总 则

第一条 食品药品监督行政处罚文书，是实施行政处罚活动的真实记录，反映了食品药品监督行政机关执行食品药品监督管理法律法规等部门法律和行政处罚法等基础法律的基本职能，必须严格按照食品药品监督行政处罚文书立卷的要求，做好立卷归档工作。

第二条 食品药品监督行政处罚文书，根据案件办理、适用程序，坚持一案一号的原则，单独立卷。一个案件从收案、结案到归档保管以及所有的法律文书和公文、函电，都使用收案时编定的案号。听证的案件另行编号。

第三条 食品药品监督行政处罚文书，必须用钢笔或碳素笔书写、签发，由经办案件的股室负责整理立卷归档，归档前由案件主要承办人负责立卷质量的检查。

二、材料的收集

第四条 食品药品监督行政处罚收案以后，案件承办人员应立即着手收集本案有关的各种文书材料。在案件办结以后，要认真检查全案的文书材料是否收集齐全，发现法律手续不完备的，应及时补齐或补救，去掉与本案无关的材料，再行排列整理。

第五条 卷内各种文书材料，一般只保存一份，重份的文书材料一律剔除。多余的处罚决定书，以备日后查考，可将其夹在已装订好的卷内。

第六条 具有下列情况之一的来信，可以不立卷归档。(1)不属食品药品监督行政处罚范围，归口交办的人民来信;(2)答复

来信来访人向有关部门投诉的信件或记录;(3)询问一般法律手续问题的来信来访;(4)没有参考价值的信封;(5)内容、地址不清的申诉信件;(6)确系精神病人的来信。上述各项由相关业务部门处理。

三、材料的排列

第七条 行政处罚文书材料的排列顺序，总的要求是，内部程序性文书按照倒序进行排列，证据性文书按照行政处罚程序的客观进程形成文书的时间自然顺序进行排列。

第八条 简易程序行政处罚文书材料的排列顺序：(1)卷宗封面；(2)卷内目录；(3)处罚决定书；(4)现场检查笔录、检验报告书、调查笔录等证据材料(按时间顺序排列)；(5)行政处罚结案报告；(6)罚款上缴收据复印件；(7)备考表；(8)卷底。

第九条 一般程序行政处罚文书材料的排列顺序：(1)卷宗封面；(2)卷内目录；(3)处罚决定书(含没收物品凭证及清单)；

(4)行政处罚审批表；(5)案件调查终结报告；(6)重大案件集体讨论记录；(7)案件合议记录；(8)举报登记表或案件移送书；(9)立案申请表；(10)现场检查笔录、检验报告书等证据材料(按时间顺序排列)；(11)先行登记保存物品审批表；(12)先行登记保存物品通知书；(13)先行登记保存物品清单；(14)查封扣押物品审批表；(15)查封扣押物品通知书(包括已经或可能危害人体健康的证据)；(16)查封扣押物品清单；(17)行政处理通知书；(18)调查笔录等证据材料；(19)解除先行登记保存物品通知书；(20)解除查封扣押物品通知书；(21)行政处罚事先告知书；(22)陈述申辩笔录(或者陈述申辩材料)；(23)送达回证；(24)没收物品处理审批表；(25)没收物品处理清单；(26)延期缴纳罚没款审批表(延期缴纳罚没款申请书)；(27)行政处罚强制执行申请书(法院

裁定书及相关执行文件)；(28)行政处罚结案报告；(29)罚没款上缴收据复印件；(30)备考表；(31)卷底。

第十条 行政处罚听证程序案件文书材料的排列顺序：(1)卷宗封面；(2)卷内目录；(3)处罚决定书(含没收物品凭证及清单)；(4)行政处罚审批表；(5)听证意见书；(6)听证笔录；(7)听证告知书；(8)听证申请书；(9)听证通知书；(10)听证人员组成审批表；(11)案件调查终结报告；(12)重大案件集体讨论记录、案件合议记录；(13)举报登记表或案件移送书；(14)立案申请表；

(15)现场检查笔录、检验报告书等证据材料；(16)先行登记保存物品审批表；(17)先行登记保存物品通知书；(18)先行登记保存物品清单；(19)查封扣押物品审批表；(20)查封扣押物品通知书(包括已经或可能危害人体健康的证据)；(21)查封扣押物品清单；(22)行政处理通知书；(23)调查笔录等证据材料；(24)解除先行登记保存物品通知书；(25)解除查封扣押物品通知书；(26)行政处罚事先告知书；(27)陈述申辩笔录；(28)送达回证；(29)没收物品处理审批表；(30)没收物品处理清单；(31)延期缴纳罚没款审批表；(32)行政处罚强制执行申请书；(33)行政处罚结案报告；(34)罚没款上缴收据复印件；(35)备考表；(36)卷底。

第十一条 本办法第八条、第九条、第十条的规定中没有列举的法律文书材料，可以根据实际情况，按形成的顺序排列。

第十二条 行政处罚案件文书材料为一卷装订，不分立正

卷、副卷。但是，案件合议记录、重大案件集体讨论记录、行政处罚决定书审批表等内部形成的材料，未经局长批准不得向当事人及其委托代理人提供。

四、立卷编目

第十三条 一个案件的文书材料经过系统排列后，要逐张编

号。卷宗封面、卷内目录、卷底、备考表不编页码。页码编在右上角，一律使用阿拉伯数字。字体要整齐、清楚。

第十四条 卷内目录应按卷内文书材料排列顺序逐件填写，标明起止页码，字迹要工整、清晰。

第十五条 卷宗封面所列的各个项目，用毛笔或钢笔逐项填写齐全，书写工整。其中结案日期填写处罚决定履行完毕日期。

五、卷宗装订

第十六条 装订前要做好处罚文书材料的检查。对破损或褪色的材料，应当进行修补和复制。装订部位过窄或有字迹的材料，要用纸加衬边。纸面过小的书写材料，可加贴衬纸。纸张大于卷面的材料，按卷宗大小折叠整齐。对字迹难以辨认的材料，应当附上抄件。外文材料应当译成中文附在后面。药品包装等原始证据材料，加贴衬纸，展开平放，并有当事人签字。需要附卷的信封要打开平放，邮票不要起掉。材料上的全部金属物都要剔除干净。

第十七条 一个案件的文书材料，每卷以二百张为限，超过时应按形成的顺序分册订卷。

第十八条 卷宗必须用线绳三眼至五眼装订牢固，不要漏

订。长度应在十八公分左右。

第十九条 卷宗装订以后，应检查文件材料有无漏订现象，然后在卷底装订线上贴上封纸，并用案件承办人员名章加盖骑缝。

六、归 档

第二十条 案件结案以后应在一个季度内归档。凡立卷不符合规定要求的，应重新整理。提出保管期限意见后，向本机关档案管理部门移交，并办好交接手续。

第二十一条 归档的录音带、录像带、影片等声像档案，应在每盘上注明当事人的姓名、案由、案号，承办单位、录制人、录制时间、录制内容，并按形成顺序，逐盘登记造册归档。

第二十二条 归档的证物，凡是能够附卷保存的，应装订入卷。不能附卷保存的，可拍照附卷，证物另行保管，待诉讼期满后，经领导批准可将不能附卷保存的证物销毁或处理。

第二十三条 已归档的行政处罚卷宗，不得从卷内抽取材

料。需要增添文书材料时，必须征得档案管理人员同意，按立卷要求办理，以保证卷宗的质量。

第五篇：河南省行政执法案卷立卷规范

河南省行政执法案卷立卷规范

第一条 为规范行政执法案卷立卷工作，加强行政执法案卷管理，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政强制法》、《中华人民共和国档案法》等有关法律、法规，结合本省实际，制定本规范。

第二条 本规范所称行政执法案卷，是指行政执法机关在行政许可、行政处罚、行政强制等行政执法活动中形成或收集的行政执法文书、证据等，经整理归档形成的卷宗材料。

行政执法案卷介质形式可采用纸质介质或电子介质。国家和省有关规定对介质形式有明确要求的，从其规定。

第三条 各级行政执法机关应当按照本规范要求，及时对行政执法案卷进行整理、立卷，并定期归档。法律、法规、规章或国务院有关部门对行政执法案卷管理另有规定的，从其规定。

行政执法信息系统形成的电子行政执法材料，包括行政执法文书的电子文本、电子证据、视听资料，以及执法过程中同步数字化产生的纸质行政执法文书材料的电子版本等，应当即时归档或与纸质行政执法文书材料同步归档。

第四条 行政执法案件承办人应当收集、核查、整理案件的行政执法文书、证据等材料，对案卷制作的真实性、完整性、规范性负责。

第五条 行政执法案卷一般应当一案一卷。材料页码超过200页的，也可以一案数卷。涉及国家机密、商业秘密、个人隐私的案件，可分为正卷和副卷；依法不能公开的案件材料装入副卷。

适用简易程序或者文书材料较少的执法活动，可以按照类别、事由、时间等分类，分别合并立卷。

第六条 行政执法过程中采取书面形式实施行政指导的，可以根据不同情形或本地、本系统实际选择相应的立卷、归档方式。

行政指导方式单一的，可装入行政执法案卷正卷；实施多种方式进行综合指导的，可装入行政执法案卷副卷；对不特定行政相对人实施的行政指导或对特定行政相对人产生重大影响的行政指导可以单独立卷。

第七条 行政许可案卷。行政执法机关应当自行政许可事项办理完毕之日起20个工作日内，将下列行政许可文书、证据及其他相关材料立卷归档：

（一）准予（不予）行政许可决定书、行政许可不予受理（延续、不准予延续、变更、不准予变更、撤回、撤销、注销）决定书；

（二）行政许可送达（领取）回证；

（三）行政许可申请书；

（四）行政许可申请材料补正告知书；

（五）行政许可申请材料（含身份证明、授权委托书等）；

（六）行政许可受理（不予受理）审批表；

（七）行政许可受理通知书；

（八）行政许可权利告知书；

（九）陈述（申辩）笔录；

（十）行政许可听证公告；

（十一）行政许可听证申请书；

（十二）行政许可听证通知书；

（十三）行政许可听证笔录；

（十四）行政许可核查（勘验）笔录；

（十五）重大行政许可法制审核意见书；（十六）行政许可延期决定审批表；（十七）行政许可延期决定通知书；

（十八）行政许可决定（延续、变更、撤回/撤销/注销）审批表；

（十九）检验（检测、检疫、鉴定、评审等）委托书；（二十）检验（检测、检疫）结果、专家评审（鉴定）意见；

（二十一）行政许可收费凭据；

（二十二）行政许可办结报告；

（二十三）行政执法人员所持《河南省行政执法证》复印件；

（二十四）其他文书、证据等材料。

第八条 行政处罚案卷。行政执法机关按照一般程序实施行政处罚的，应当自案件办理完毕之日起20个工作日内，将下列行政处罚文书、证据及其他相关材料立卷归档:

（一）行政处罚决定书；

（二）行政处罚文书送达回证；

（三）举报（投诉）案件登记表；

（四）行政处罚案件立案审批表；

（五）询问笔录；

（六）现场检查（勘验）笔录；

（七）相关证据（书证、物证、视听资料、电子数据的文字说明或者截图、证人证言等）；

（八）责令（限期）改正通知书；

（九）整改情况材料；

（十）抽样取证审批表 ；

（十一）抽样取证通知书 ；

（十二）抽样取证物品处理通知书；

（十三）先行登记保存证据审批表；

（十四）先行登记保存证据通知书；

（十五）先行登记保存证据物品处理通知书；（十六）查封、扣押等行政强制措施材料；（十七）鉴定委托书；（十八）鉴定结论；

（十九）案件调查终结报告；

（二十）重大复杂案件集体讨论笔录；（二十一）行政处罚审批表；（二十二）行政处罚事先告知书；

（二十三）行政处罚文书（事先告知书）送达回证；（二十四）陈述（申辩）笔录；（二十五）行政处罚听证告知书；（二十六）行政处罚听证申请书；（二十七）行政处罚听证通知书；（二十八）行政处罚听证笔录；（二十九）行政处罚决定审批表；（三十）案件移送函；

（三十一）当事人延期、分期缴纳罚款申请；（三十二）行政处罚延期（分期）缴纳罚款审批表；（三十三）罚没物品处理记录；（三十四）执行情况相关凭证；（三十五）行政处罚案件结案审批表；

（三十六）行政执法人员所持《河南省行政执法证》复

印件；

（三十七）其他文书、证据等材料。

行政执法机关按照简易程序实施行政处罚的，应当自案件办理完毕之日起5个工作日内，将当场行政处罚决定书、执行情况相关凭证及其他相关材料立卷归档。

前两款所称行政处罚案件办理完毕，包括当事人已履行行政处罚决定、涉嫌犯罪案件已依法向公安机关移送、有行政强制执行权的行政执法机关已强制执行完毕、已依法申请人民法院强制执行等情形。

第九条 行政强制案卷。行政执法机关应当自行政强制事项办理完毕之日起20个工作日内，将下列行政强制文书、证据及其他相关材料立卷归档：

（一）查封（扣押）类：查封（扣押）决定书、送达回证、行政强制措施及相关事项内部审批表、行政强制措施现场笔录、重大行政强制决定法制审核意见书、延长查封（扣押）期限决定书、检测（检验、检疫、技术鉴定）期限告知书、查封（扣押）财物处理决定书、行政执法人员所持《河南省行政执法证》复印件、其他文书、证据等材料；

（二）冻结存款、汇款类：冻结存款（汇款）决定书、送达回证、行政强制措施及相关事项内部审批表、行政强制措施现场笔录、重大行政强制决定法制审核意见书、冻结存款（汇款）通知书、延长冻结存款（汇款）期限决定书、延

长冻结存款（汇款）期限通知书、解除冻结存款（汇款）决定书、解除冻结存款（汇款）通知书、行政执法人员所持《河南省行政执法证》复印件、其他文书、证据等材料；

（三）其他行政强制措施类：其他行政强制措施决定书、送达回证、行政强制措施及相关事项内部审批表、行政强制措施现场笔录、重大行政强制决定法制审核意见书、解除行政强制措施决定书、行政强制措施物品移送告知书、行政执法人员所持《河南省行政执法证》复印件、其他文书、证据等材料；

（四）行政强制执行（一般）类：行政强制执行决定书、送达回证、行政强制执行及相关事项内部审批表、催告书、陈述（申辩）笔录、行政强制拆除公告、行政强制执行现场笔录、中止强制执行决定书、终结强制执行决定书、恢复强制执行通知书、执行协议、行政执法人员所持《河南省行政执法证》复印件、其他文书、证据等材料；

（五）行政强制执行（金钱给付）类：划拨存款（汇款）决定书、送达回证、行政强制执行及相关事项内部审批表、催告书、陈述（申辩）笔录、划拨存款（汇款）通知书、行政强制执行现场笔录、中止强制执行决定书、终结强制执行决定书、恢复强制执行通知书、执行协议、行政执法人员所持《河南省行政执法证》复印件、其他文书、证据等材料；

（六）行政强制执行（代履行）类：代履行决定书、送

达回证、行政强制执行及相关事项内部审批表、催告书、陈述（申辩）笔录、立即代履行事后通知书、行政强制执行现场笔录、中止强制执行决定书、终结强制执行决定书、恢复强制执行通知书、执行协议、行政执法人员所持《河南省行政执法证》复印件、其他文书、证据等材料；

（七）行政强制执行（申请法院执行）类：强制执行申请书、送达回证、行政强制执行及相关事项内部审批表、催告书、当事人陈述（申辩）意见、法院裁定文书、行政执法人员所持《河南省行政执法证》复印件、其他文书、证据等材料。

行政处罚过程中的行政强制措施或者行政强制执行文书等材料可以归入行政处罚案卷，不单独立卷。

第十条 行政执法案卷归档应当将行政执法决定书和送达回证排列在前，其他行政执法文书、证据等材料按照行政执法程序和形成时间，兼顾行政执法文书、证据等材料之间的有机联系进行排列。

行政执法案卷目录应当按照卷内行政执法文书、证据等材料排列顺序，标明序号和页码，逐份登记，编排于案卷封面之后。每份行政执法文书、证据等材料只能编排同一个顺序号。

第十一条 行政执法案卷宜采用软卷皮装订。入卷的行政执法文书、证据及其他相关材料应当保留原件；原件确实

无法入卷的，可以保存复印件，但应当与原件进行核对，标明“经核对与原件无误”，注明来源、日期，并由核对人签名或者盖章。

凡能附卷保存的证物均应当入卷。不能附卷保存的证物应当在案卷内注明名称、内容、数量、来源、特征、提取时间、存放地点等。不宜保存的证物，应当拍照附卷。

第十二条 行政执法案卷的卷内材料应当按照排列顺序，采用阿拉伯数字逐页编页码。凡有文字的页面都应当编页码，页码的位置正面在右上角，反面在左上角。一本案卷编一个流水页码。案卷封面、卷内文件目录、卷底不编页码。

第十三条 行政执法案卷的保管期限按照档案法和档案管理的有关规定执行。

第十四条 行政确认、行政裁决、行政征收、行政给付、行政裁决等案卷的立卷归档工作，可以参照本规范执行。

第十五条 本规范自2017年8月1日起施行。