工商系统行政处罚案件案卷装订规范

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第一篇:工商系统行政处罚案件案卷装订规范

工商系统行政处罚案件案卷装订规范

规范的主要依据:《工商行政管理机关行政处罚程序规定》

一、封面

1、案件名称:当事人名称全称+违法行为表述+案;

2、行政处罚决定书文号:按下达的处罚决定书字号填写;

3、办案单位:填写办案机构名称全称;

4、归档时间:本案所有应该入卷材料齐全,装订完毕时间;

5、归档号:一般情况下,填写处罚决定书序号[或由作出处罚决定的工商局统一填写]。

二、正卷隔页

A4纸竖式居中“正卷”二字。

三、正卷材料

1、正卷目录表;

2、立案审批表;

3、行政处罚决定书[正稿];

4、对当事人制发的其他法律文书:A、实施强制措施通知书[含财物清单];B、询问通知书;C、解除行政强制措施通知书;D、先行处理物品通知书;E、分期缴纳罚款通知书;F、行政处罚听证告知书;G、行政处罚告知书;

5、送达回证:上述文书中,没有设置一体式送达回证的文书送达所填写的送达回证[送达处罚决定书、检验报告等]。

6、听证笔录;

7、证据材料:A、当事人或者其代理人询问笔录及其提供的与案情相关的陈述材料;B、当事人的主体资格证明材料[单位:企业法人营业执照、事业法人单位证书、前置审批证书,个人:公民身份证明、个体工商户营业执照等];C、证据复制(提取)单[涉案行为或物品相关的进货单、销售记录、台帐、财务记录、图片等];D证人证言材料[含证人身份材料];E鉴定结论[含抽样取证记录];F现场笔录和现场检查图片材料;G巡查笔录;H、责令改正通知书;I、催办通知书。[G、H、I作为证据则放于此]

8、财物处理单据:A、罚没款收据;B、物品处理记录[含销毁记录和图片]。

9、其他材料:A、涉嫌犯罪案件移送书;B、案件移送通知书;C、领取查封扣留财物收据;D、委托鉴定书;E、当事人提交的报告[分期缴纳罚款的报告、要求从轻处罚的报告等];F、案件回访表。

四、副卷隔页

A4纸竖式居中“副卷”二字。

五、副卷材料

1、副卷目录表;

2、案件来源登记表[有案源实时报告登记表的附后];

3、投诉、申诉、举报等案件来源材料;

4、指定管辖通知书;

5、涉嫌犯罪案件情况的调查报告;

6、案件调查终结报告;

7、行政处罚建议书;

8、行政处罚案件有关事项审批表[实施强制措施审批];

9、行政处罚案件有关事项审批表[涉嫌犯罪移送审批];

10、行政处罚案件有关事项审批表[强制措施延期审批];

11、行政处罚案件有关事项审批表[解除强制审批];

12、行政处罚案件有关事项审批表[处罚建议审批];

13、行政处罚案件有关事项审批表[延期结案审批];

14、行政处罚决定书草拟稿;

15、行政处罚决定审批表;

16、行政处罚案件有关事项审批表[分期或者延期缴纳罚款审批、物品处理审批];

17、案件核审表;

18、案件集体讨论记录;

19、听证报告

20、检查建议书

21、协助调查函

22、其他有关材料

23、行政处理告知记录

五、页码编写

1、正副卷序号分别从1开始;正副卷页号相连;

2、文书正反面有文字的反面应该编写页码,反面无文字的不编号;

3、正副卷隔页纸不编号。

六、其

1、所有身份证明材料附于其提供的证言或者书证之后;

2、案卷应胶装或者线装成册,任何单位或者个人不得修改、增加、抽取;

3、执法人员[办案人员]执法证复印件可装入正卷其他材料;

4、案卷可以根据案件的情况分正卷、副卷,也可一案一卷,分正副卷则不须用隔页,但在卷宗封面标明正卷或副卷字样。

第二篇:行政处罚案卷装订顺序规范

行政处罚案卷装订顺序规范

(2011-11-03 09:59:14)转载▼ 标签:

调查询问 行政处罚 送达回证 通知书 询问笔录

一、案卷封面

1、案件名称:当事人全称+违法行为表述+案

2、行政处罚决定书文号

3、办案单位:填写办案机构名称全称

4、归档时间:装订完毕时间

5、归档号:不需办案单位填写,由市局档案室统一编写。

二、案卷材料目录(正卷、副卷)(正卷隔页:A4纸竖式居中“正卷”二字)

三、立案审批表(页码起始页)

四、行政处罚决定书

五、行政处罚告知书(听证告知书)

六、对当事人制发的其他法律文书(根据案情需要发给当事人的法律文书,以制发的日期为序)

1、询问通知书;

2、查封(扣押、扣留、封存)财物通知书及清单;

3、先行登记保存通知书;

4、解除强制措施通知书;

5、责令改正通知书;

6、提供证据材料通知书;

7、听证通知书等。

七、送达回证

1、行政处罚决定书送达回证;

2、行政处罚告知书(听证告知书)送达回证;

3、其他法律文书的送达回证(与其他法律文书对应);

4、邮寄送达的邮寄送达回执;

5、公告送达的刊登公告的报纸或张贴的公告。

八、听证笔录

九、证据材料

1、立案前初步调查获取的证据;

2、现场检查笔录;

3、调查询问笔录一(当事人、法定代表人或其代理人的笔录,同一人的多份询问笔录按询问的时间顺序排列)、被询问人的身份证明材料(包括被询问人的身份证复印件、授权委托书、委托人的身份证复印件);

4、调查询问笔录二(其他被调查询问人的笔录,同一人的多份询问笔录按询问的时间顺序排列)、被询问人的身份证明材料;

5、调查询问笔录三(其他被调查询问人的笔录,同一人的多份询问笔录按询问的时间顺序排列)、被询问人的身份证明材料;

6、当事人陈述;

7、证人证言;

8、营业执照复印件等主体证明材料;

9、鉴定结论(包括鉴定委托书、鉴定机构的资质证明、鉴定报告、抽样取证记录等);

10、有关书证(包括帐册复印件、原始凭证及图片、合同、协议、票据复印件等);

11、有关物证(包括实物、现场照片、实物照片等);

12、视听资料、计算机数据(包括制作人、证明对象、证明内容等说明);

13、勘验笔录;

14、其他证据材料(与案件定性有关联,具有证明力的其他证据材料)。

十、财物处理单据

1、转退还财物清单、当事人收回财物收据;

2、没收物品的处理记录(统一入库的,附入库单;销毁的,销毁记录及照片;拍卖或变卖的,按规定保存相应手续材料)。

十一、其他有关材料

1、罚没款收据复印件(包括没收物品变价款收据);

2、移送(交)通知

3、当事人提交的申请报告

4、案件回访表及案件处理中,形成的应该归档并可以公开的其他材料(副卷隔页:A4纸竖式居中“副卷”二字)

一、案源材料(检举材料、申诉材料、控告材料、监督检查报告、上级机关交办或者有关部门移送的材料);

二、案件调查终结报告

三、各类审批表

1、有关事项审批表(包括暂扣、封存、解封、延长暂扣、先行处理、先行登记保存证据等)

2、行政处罚建议书

3、行政处罚决定审批表

四、核审意见

1、法制部门案件核审表;

五、听证报告

六、其他材料

1、集体审议会议记录复印件;

2、处罚决定书发文草稿;

3、案件处理过程中形成的其他不宜对外公开的材料。

页码编写要求:

1、正副卷页码序号从1开始,页号相连;

2、文书反面有文字的应该编写页号;

3、正副卷隔页纸不编号。

第三篇:行政处罚案卷装订注意事项

行政处罚案卷装订注意事项

一、主体方面:被处罚人信息要明确,法人——法人工商登记营业执照、组织机构代码证复印件等证明信息材料;个人——身份证复印件。

二、证据方面:

1、认定违法事实的证据要充分,除口供笔录外还需要其他证据作为辅证,形成证据链;

2、证据形式要合法,案卷中的复印件来源要注明出处、取证日期,要在复印件上注明与原件核对无异并加盖印章。

三、说理部分:

1、裁量权适用的说明,要注明适用已发布的行政处罚裁量权基准,对裁量理由作出说明;

2、加强对违法事实与法律适用之间的逻辑关系的说明。

四、行政执法程序方面:

1、规范行政强制程序,需严格按照《中华人民共和国行政强制法》的规定,严格依法履行相应程序或完整告知相应权利;

2、制作行政处罚决定书,需按照《湖南省行政程序规定》第七十八条的规定,写明证据采信和适用的理由。

3、调查终结与处罚告知的顺序要正确;

4、行政处罚决定书需严格执行。

五、文书制作与位数归档要进行装订,做到一案一卷,并注明有效期。

行政处罚案卷材料归档顺序(长沙市行政处罚案卷评查细则)

1.卷内文件目录 2.行政处罚决定书

3.行政处罚决定书的送达回证

以下按时间顺序排列: 4.执法案件立案审批表

5.笔录(调查笔录、勘验笔录、检查笔录等按时间顺序 排列)

6、行政处罚意见告知书 7.集体讨论材料

(情节严重、案情复杂的重大行政处罚)和调查终结报告(或案件处理审批表)

8.听证告知书与听证通知书(符合听证条件的案件)9.听证笔录(召开听证会的案件)10.听证报告(召开听证会的案件)

11、违法证据 12.结案报告 13.备考表。

备考表置于案卷内文件之后,项目包括案卷内文件情况说明、整理人、检查人和日期

第四篇:行政处罚案卷装订顺序规范意见

行政处罚案卷装订顺序规范意见

一、案卷封面

二、案卷材料目录(正卷、副卷)

(正卷)

三、立案审批表(页码起始页)

四、行政处罚决定书

五、行政处罚告知书(听证告知书)

六、对当事人制发的其他法律文书(根据案情需要发给当事人的法律文书,以制发的日期为序)

1、询问通知书;

2、查封(扣押、扣留、封存)财物通知书及清单;

3、先行登记保存通知书;

4、解除强制措施通知书;

5、责令改正通知书;

6、提供证据材料通知书;

7、听证通知书等。

七、送达回证

1、行政处罚决定书送达回证;

2、行政处罚告知书(听证告知书)送达回证;

3、其他法律文书的送达回证(与其他法律文书对应);

4、邮寄送达的邮寄送达回执;

5、公告送达的刊登公告的报纸或张贴的公告。

八、听证笔录

九、证据材料

1、立案前初步调查获取的证据;

2、现场检查笔录;

3、调查询问笔录一(当事人、法定代表人或其代理人的笔录,同一人的多份询问笔录按询问的时间顺序排列)、被询问人的身份证明材料(包括被询问人的身份证复印件、授权委托书、委托人的身份证复印件);

4、调查询问笔录二(其他被调查询问人的笔录,同一人的多份询问笔录按询问的时间顺序排列)、被询问人的身份证明材料;

5、调查询问笔录三(其他被调查询问人的笔录,同一人的多份询问笔录按询问的时间顺序排列)、被询问人的身份证明材料;

6、当事人陈述;

7、证人证言;

8、营业执照复印件等主体证明材料;

9、鉴定结论(包括鉴定委托书、鉴定机构的资质证明、鉴定报告、抽样取证记录等);

10、有关书证(包括帐册复印件、原始凭证及图片、合同、协议、票据复印件等);

11、有关物证(包括实物、现场照片、实物照片等);

12、视听资料、计算机数据(包括制作人、证明对象、证明内容等说明);

13、勘验笔录;

14、其他证据材料(与案件定性有关联,具有证明力的其他证据材料)。

十、财物处理单据

1、转退还财物清单、当事人收回财物收据;

2、没收物品的处理记录(统一入库的,附入库单;销毁的,销毁记录及照片;拍卖或变卖的,按规定保存相应手续材料)。

十一、其他有关材料

罚没款收据复印件(包括没收物品变价款收据);

(案件处理中,形成的应该归档并可以公开的其他材料)

(副卷)

一、案源材料(检举材料、申诉材料、控告材料、监督检查报告、上级机关交办或者有关部门移送的材料);

二、案件调查终结报告

三、各类审批表

1、有关事项审批表(包括暂扣、封存、解封、延长暂扣、先行处理、先行登记保存证据等)

2、行政处罚建议书

3、行政处罚决定审批表

四、核审意见

1、法制部门案件核审表;

2、办案机构案件预审表。

五、听证报告

六、其他材料

1、集体审议表;

2、处罚决定书发文稿;

3、案件处理过程中形成的其他不宜对外公开的材料。

第五篇:案卷装订顺序规范及格式

一、案卷封面

二、案卷材料目录(正卷、副卷)

(正卷)

三、立案审批表(页码起始页)

四、行政处罚决定书

五、行政处罚告知书(听证告知书)

六、对当事人制发的其他法律文书(根据案情需要发给当事人的法律文书,以制发的日期为序)

1、询问通知书;

2、查封(扣押、扣留、封存)财物通知书及清单;

3、先行登记保存通知书;

4、解除强制措施通知书;

5、责令改正通知书;

6、提供证据材料通知书;

7、听证通知书等。

七、送达回证

1、行政处罚决定书送达回证;

2、行政处罚告知书(听证告知书)送达回证;

3、其他法律文书的送达回证(与其他法律文书对应);

4、邮寄送达的邮寄送达回执;

5、公告送达的刊登公告的报纸或张贴的公告。

八、听证笔录

九、证据材料

1、立案前初步调查获取的证据;

2、现场检查笔录;

3、调查询问笔录一(当事人、法定代表人或其代理人的笔录,同一人的多份询问笔录按询问的时间顺序排列)、被询问人的身份证明材料(包括被询问人的身份证复印件、授权委托书、委托

人的身份证复印件);

4、调查询问笔录二(其他被调查询问人的笔录,同一人的多份询问笔录按询问的时间顺序排列)、被询问人的身份证明材料;

5、调查询问笔录三(其他被调查询问人的笔录,同一人的多份询问笔录按询问的时间顺序排列)、被询问人的身份证明材料;

6、当事人陈述;

7、证人证言;

8、营业执照复印件等主体证明材料;

9、鉴定结论(包括鉴定委托书、鉴定机构的资质证明、鉴定报告、抽样取证记录等);

10、有关书证(包括帐册复印件、原始凭证及图片、合同、协议、票据复印件等);

11、有关物证(包括实物、现场照片、实物照片等);

12、视听资料、计算机数据(包括制作人、证明对象、证明内容等说明);

13、勘验笔录;

14、其他证据材料(与案件定性有关联,具有证明力的其他证据材料)。

十、财物处理单据

1、转退还财物清单、当事人收回财物收据;

2、没收物品的处理记录(统一入库的,附入库单;销毁的,销毁记录及照片;拍卖或变卖的,按规定保存相应手续材料)。

十一、其他有关材料

罚没款收据复印件(包括没收物品变价款收据);(案件处理中,形成的应该归档并可以公开的其他材料)

(副卷)

一、案源材料(检举材料、申诉材料、控告材料、监督检查报告、上级机关交办或者有关部门移

送的材料);

二、案件调查终结报告

三、各类审批表

1、有关事项审批表(包括暂扣、封存、解封、延长暂扣、先行处理、先行登记保存证据等)

2、行政处罚建议书

3、行政处罚决定审批表

四、核审意见

1、法制部门案件核审表;

2、办案机构案件预审表。

五、听证报告

六、其他材料

1、集体审议表;

2、处罚决定书发文稿;

3、案件处理过程中形成的其他不宜对外公开的材料。

参照公文格式,以法律文书格式要求为准

1、排版规格。正文用3号仿宋字,一般每面排22行,每行排28个字。

2、制版要求。版面干净无底灰,字迹清楚无断划,尺寸标准,版心不斜。

3、发文字号。在南昌市工商行政管理局行政处罚决定书的标识下空2行,用3号仿宋体字,居中排布;年份、序号用阿拉伯数码标识;年份应标全称,用六角括号“〔〕”括入;序号不编虚位(即1不编为01或001号),不加“第”字。发文字号之下4mm处印一条与版心等宽的横线。

4、正文要求。正文下面不要划横线,每一自然段左空2字,回行顶格。

5、成文时间。用汉字将年、月、日标全;“零”写为“○”。

6、公文生效标识。落款处不署盖章机关名称,只标识成文时间。

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