2008年证券交易最新复习题及答案三[小编整理]

第一篇：2008年证券交易最新复习题及答案三

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第三部分：是非题

请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。

1．系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。

A．正确 B．错误

2．证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。

A．正确 B．错误

3．证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。

A．正确 B．错误

A．正确 B．错误

5．证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。

A．正确 B．错误

6．资金透支是交割中的禁止行为。

A．正确 B．错误

A．正确 B．错误

A．正确 B．错误

A．正确 B

B．错误

11．证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。

A．正确 B．错误

12．个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户。

A．正确 B．错误

13．债券回购交易的方式与股票交易的方式一致。

A．正确 B．错误

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14．证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面。

A．正确 B．错误

15．公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。

A．正确 B．错误

16．在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。

A．正确 B．错误

17．证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。

A．正确 B．错误

18．上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整。A．正确 B．错误

19．证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于7A．正确 B．错误

20。

A．正确 B．错误

A．正确 B．错误

22．而资金供应方只经过一次。

A．正确 B．错误

23T+0回转交易和T+0交割、交收。

A．正确 B

B．错误

25．证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产。

A．正确 B．错误

26．证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。

A．正确 B．错误

27．证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区。

A．正确 B．错误

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28．上海证券交易所目前的回购交易品种有六个。

A．正确 B．错误

29．收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。

A．正确 B．错误

30。在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务。

A．正确 B．错误

31．证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。

A．正确 B．错误

32．证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。A．正确 B．错误来源：

33．证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。

A．正确 B．错误

34．证券交易的过费是上市公司的收入。

A．正确 B．错误

A．正确 B．错误

A．正确 B．错误

A

A．正确 B．错误

39．作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为。

A．正确 B．错误

40。在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元。

A．正确 B．错误

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41．与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。

A．正确 B．错误

42．技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的差错。

A．正确 B．错误

43．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。

A．正确 B．错误

44．为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。

A．正确 B．错误

45．信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。

A．正确 B．错误

46．在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。

A．正确 B．错误

47．银行批准的银行柜台交易市场。

A．正确 B．错误

48不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营。A．正确 B．错误

49．二次交易。这是由回购交易的自身特性所决定的。

A．正确 B

A

A．正确 B．错误

52．回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户。

A．正确 B．错误

53．证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。

A．正确 B．错误

54．证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。

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A．正确 B．错误

55．投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托。

A．正确 B．错误

56．如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。

A．正确 B．错误

57．证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户。

A．正确 B．错误

58．证券交易所管理人员可以开立股票账户。

A．正确 B．错误

59．证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。

A．正确 B．错误

A．正确 B．错误

A．正确 B．错误

62．工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米。

A．正确 B．错误

63．只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令。

A．正确 B

64会员法人要选定结算银行，开立资金AB．错误

65．证券从业人员可以开立国债、基金账户。

A．正确 B．错误

66．证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。

A．正确 B．错误

67．证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金。

A．正确 B．错误

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68．证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1

A．正确 B．错误

69．委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托。

A．正确 B．错误

70．机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米。

A．正确 B．错误

第三部分：是非题

（1）是;（2）非;（3）是;（4）非;（5）非;（6）非;（7）非;;

（9）非;（10）是;（11）非;（12）非;（13）非;（14）非;（;16）非;

（17）非;（18）非;（19）非;（20）非;（21）是;（22（24）非;

（25）是;（26）非;（27）非;（28）是;（29）非;（30）非;（32）是;

（33）是;（34）非;（35）非;（36）非;（37）非;（38）非;（39）非;（40）是;

（41）非;（42）非;（43）非;（44）是;（4546;（47）非;（48）非;

（49）非;（50）是;（51）是;（52）非;（53;）非;（55）非;（56）是;

（57）非;（58）非;（59）非;（60）非;）是;（63）是;（64）是;

（65）是;（66）非;（67）是;（68）是;;（70）是;

第二篇：管理学复习题三及答案

长江师范学院《管理学》复习题及答案(三)

一、单项选择题（13小题，共13分）

1、管理是一种艺术，这是强调管理的（）。A、复杂性

B、有效性

C、实践性

D、精确性 答案： C

2、现代管理科学主要是服务于（）A、控制

B、预测

C、决策

D、技术 答案：C

3、某跨国始终坚持人是第一位的，关心员工，培养员工的归属感，请请向他们采用了哪种人性的假设？（）

A、经济人假设

B、社会人假设

C、自我实现人假设

D、复杂人假设 答案：B

4、控制工作的第一个步骤是（）。

A、分析问题

B、拟定标准

C、纠正偏差

D、总结经验 答案：B

5、通过提高主管人员的素质来进行的控制是

（）A、直接控制

B、间接控制

C、前馈控制

D、反馈控制 答案：A

6、在组织的纵向沟通网络中，居于两端的人只能与内侧的一个成员联系，居中的人则可分别与两人传递信息，进行组织系统自上而下或自下而上的沟通。这种沟通形态属于（）A、链式沟通

B、轮式沟通

C、Y式沟通

D、全通道式沟通 答案：A

7、公司好几个青年大学生在讨论明年报考MBA的事情。大家最关心的是英语考试的难度，据说明年将会有很大提高。请根据激励理论中的期望理论，判断以下四人中谁向公司提出报考的可能性最大？

A、小郑大学学的是日语，两年前来公司后，才开始跟着电视台初级班业余学了些英语 B、小齐英语不错，本科就学管理但他妻子年底就要分娩，家中又无老人可依靠 C、小吴被公认为“高材生”，英语棒，数学强，知识面广，渴望深造，又无家庭负担

D、小冯素来冷静多思，不做没把握的事。她自信MBA联考每门过关绝对没问题，但认为公司里想报考的人太多，领导最多只能批准1人，而自己与领导关系平平，肯定没希望获得领导批准 答案：C

8、某企业多年来任务完成得都比较好，职工经济收入也很高，但领导和职工的关系却很差，该领导很可能是管理方格中所说的：。

A、贫乏型

B、乡村俱乐部型

C、任务型

D、中庸之道型 答案：C 试卷答案 第 1 页（共 6 页）

9、如果你是公司的总经理，你将授予哪种人以决策和行动的权力？

A、参谋人员

B、直线人员

C、咨询人员

D、一线员工 答案：B

10、使科学、技巧、艺术和人的属性在实现组织目标过程中有机结合起来的职能是（）A、指导与领导工作

B、组织工作 C、人员配备工作

D、控制工作 答案：A

11、下列选项中体现公安组织政治性特征的是（）A、公安组织在保证国家安全和维护社会稳定方面拥有执法权 B、公安组织权力的形成由宪法和法律明确规定

C、公安组织的重要指导方针是“严格执法，热情服务”

D、公安组织始终要把维护党、国家和人民的利益作为管理活动的根本宗旨 答案： D

12、关于指导性计划，下列选项中表述正确的是：（）A、具有较大的灵活性，执行机构应根据计划的精神安排工作 B、是使用行政手段保证其必须完成的计划 C、是上级公安机关计划的具体化

D、是对未来必须采取的行动和不能采取的行动所作的硬性规定 答案： A

13、公安机关以契约的形式确定民警担任一定职务的任职制度是（）A、聘任制

B、考任制 C、委任制

D、调任制 答案： A

二、判断正误（5小题，共5分）

1、泰罗指出在管理的全过程中都可实行例外原则。

（）答案：错

2、管理幅度越宽，组织层次越多，组织结构呈狭长形态。（）答案：错

3、小道消息速度化正式传播沟通网络速度慢，但范围大。（）答案：错

4、在控制过程中，管理当局必须首先根据以前的经验形成的目标制定行为的标准，然后用这个标准来衡量实际的工作绩效。（）答案：错

5、权变理论强调领导无固定模式，领导效果因领导者、被领导者和工作环境的不同而不同。（）答案：对

三、多项选择题（6小题，共12分）

1、管理的基本特征是

（）试卷答案 第 2 页（共 6 页）A、具有内部基本要素和外部环境要素

B、主体是管理者

C、具有任务、职能和层次

D、核心是协调人际关系 E、是一种文化现象和社会现象 答案： BCDE

2、公安管理系统属于（）

A、人造系统

B、封闭系统

C、自然系统

D、开放系统

E、无机系统 答案： AD

3、公安管理系统属于（）A、人造系统

B、封闭系统

C、自然系统

D、开放系统

E、无机系统 答案： AD

4、公安管理的特点是（）

A、强烈的政治性

B、严格的法制性

C、高度的权威性

D、突出的专业性

E、特殊的行政性 答案： ABCDE

5、在许多情况下，正确的控制工作可能导致（）。A、确立新的目标

B、提出新的计划

C、改变组织结构

D、改变人员配备

E、在指导与领导方法上的重大改变 答案：ABCDE

6、构成管理的必要条件是（）A、群体活动

B、共同目标

C、信息反馈

D、及时协调

E、组织领导 答案： ABDE

四、简答题（5小题，共30分）

1、企业的伦理行为主要体现在哪些方面? 答案：企业对环境的伦理行为；企业对顾客的伦理行为；企业对员工的伦理行为；企业对竞争对手的伦理行为；企业对投资者的伦理行为；企业对所在社区的伦理行为。

2、决策与计划的关系是怎么样的？ 答案：⑴决策是计划的前提，计划时决策的逻辑延续。决策为计划的任务安排提供了依据，计划则为决策所选择的目标活动的实施提供了组织保证。⑵在实际工作中，决策与计划是相互渗透，有时甚至是不可分割地交织在一起的。

3、组织变革在个体和群体方面的阻力是什么? 答案：组织变革在个体和群体方面的阻力主要是：

试卷答案 第 3 页（共 6 页）个体对待组织变革的阻力，主要是因为其固有的工作和行为习惯难以改变、就业安全需要、经济收入变化、对未知状态的恐惧以及对变革的认知存有偏差等而引起。

群体对变革的阻力，可能来自于群体规范的束缚，群体中原有的人际关系可能因变革而受到改变和破坏，群体领导人物与组织变革发动者之间的恩怨摩擦和利益冲突等。

4、管理人员考评对管理人员有何积极影响？

答案：考评工作可以从两个方面影响管理人员的积极性：(1)考评结论直接反映了组织、上级、部属、同行对自己的评价，从而反映了组织对自己努力的承认程度；(2)组织根据考评结论而进行的分配或晋升方面的决策，会影响自己在组织中的地位和发展前景。由于这两个原因，每个管理人员都会重视组织的考评，都会把组织对自己的考评与别人进行比较，以判断组织对自己是否公正。

5、如何理解人员配备的任务?

答案：人员配备的任务可以从组织和个人这两个不同的角度去考察。⑴从组织需要的角度去考察，要通过人员配备使组织系统开动运转；为组织发展准备干部力量；维持成员对组织的忠诚。⑵从组织成员配备的角度去考察，通过人员配备，使每个人的知识和能力得到公正的评价、承认和运用；通过人员配备，使每个人的知识和能力不断发展，素质不断提高。

五、论述题（4小题，共32分）

1、学习马克思主义关于管理两重性的观点，对于学习管理学和从事管理工作有什么重要意义? 答案：所谓管理的两重性，是指它既有与社会生产力和社会化大生产相联系的自然属性，又有与生产关系和社会制度相联系的社会属性。这是马克思主义关于管理问题的基本观点。掌握这一原理的意义是：(1)认真总结我国建国以来在管理中的经验教训，以充分发挥社

会主义制度的优越性。管理体现生产力与生产关系的辩证统一。我国曾长期受“左”的思潮影响，在管理上重社会属性，强调生产关系，轻自然属性，忽视生产力，这严重阻碍了我国经济健康发展。学习管理二重性原理，我们要总结历史经验教训，探索中国特色的管理学科体系，更好地指导实践。(2)注意学习引进国外有益的管理理论、方法和技术。建设有中国特色的社会主义，要充分利用发达国家成熟的管理思想体系。掌握二重性，利于正确评价和运用国外管理理论、方法与技术，博采众长，为我所用。(3)注意揭露资本主义管理的剥削本质。借鉴学习资本主义管理成果时，要分清哪些内容与社会制度有关，哪些是纯粹的技术、方法问题，不能笼统地下结论。(4)要联系实际，随机制宜地学习与运用。任何管理理论、技术与方法的出现，都与当时的生产力水平及社会条件相适应。因此，我们在学习时要结合实际情况，随机制宜，才能取得效果。

2、试述人员配备的重要性。

答案：组织活动的进行、组织目标的实现，无一不是有人所决定的，因此，人员配备在任何一个组织中都是一项非常重要的工作，主要表现在以下几个方面：（1）人员配备是组织有效活动的保证；

（2）人员配备是做好计划、领导与控制工作的关键和基础；（3）人员配备是组织发展的准备。

3、联系实际谈谈系统原理在公安管理活动中的应用。

试卷答案 第 4 页（共 6 页）答案：要点：

一、整体观念

1、树立全局观念，保证系统整体目标的实现。

2、坚持从整体把握局部的思维方式，从系统整体出发，全面地观察问题、解决问题。

3、树立整体观念，全方位地处理公安业务工作。

二、层次观念

1、坚持层次观念，科学设计公安组织机构。

2、坚持层次观念，遵循科学的分级管理原则。

3、坚持层次观念，保持层级职能与人才规格的合理对应。

三、目标观念

1、树立目标观念，牢记目标的核心引导作用。

2、发扬开拓进取精神，以实事求是的作风制定目标。

3、坚持统筹兼顾的思想，体现目标的整体意识。

四、动态相关观念

1、妥善协调公安系统的各种联系。

2、实行动态管理，根据形势决定对策。

3、坚持动态相关观念，建立管理弹性。

4、试论人民警察要做到秉公执法。答案：要点：

（1）秉公执法的主要内容a不徇私情b不畏权势c严禁逼供d不枉不纵（2）秉公执法的基本依据

a秉公执法是社会主义法制建设的基本要求 b是维护公安机关执法权威的要求 c人民警察的职业责任

d我国所承担的国际义务，要求人民警察在警务活动中依法办事（3）秉公执法的具体要求 a学法懂法，增强法制观念 b模范遵守国家法律

c以事实为依据，以法律为准绳 d排除干扰，刚正不阿 e加强执法监督

六、案例分析题（1小题，共8分）

1、为什么在中国企业中普遍存在“公平”的问题？应该抓住哪几个环节实现“公平分配”“公平竞争”。

答案：中国企业中所以普遍存在“公平”问题，主要因为： ①中国人民人传统的平均主义思想。

②中国企业传统的平均主义分配方式。

③缺乏科学，有效的考核制度和干部录用制度。

④缺乏能按劳分配思想的好的分配制度与方法。

试卷答案 第 5 页（共 6 页）⑤干部素质不高，不能秉公中国人民事，依法办事。

⑥存在腐改现象。

实现“公平分配”、“公平竞争”，应从以下方面入手： ①转变公平观念、破除平均主义。

②建立健全规章制度，特别是考核制度。切实做到按劳分配。

③机会均等，创造公平竞争的机会。

④改革干部用制度，提高管理者素质。

试卷答案 第 6 页 6 页）

（共

第三篇：证券交易试题和答案2006

2006年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

一、单选题：

1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()年和()年正式开业。

A、19901991

B、19911990

C、19911992

D、19921991

2、公开原则的核心要求是()。

A、上市公司的信息披露及时

B、证券公司公开业务

C、实现市场信息公开化

D、证券交易实现社会化

3、目前，我国公开发行的股票的交易方式是()。

A、均在交易所交易

B、有一部分是在场外市场交易

C、上市公司退市后在场外交易市场交易

D、在特殊条件下可以在场外交易市场交易

4、从内容上看，认股权证具有的性质是()。

A、债券

B、股权

C、期货

D、期权

5、在我国，证券交易所的设立须经()批准。

A、中国证监会

B、中国纪委

C、全国人民代表大会

D、国务院

6、在证券交易市场发展的早期，()是场外交易市场的主要形式。

A、交易所市场

B、柜台市场

C、第三市场

D、第四市场

7、在场外交易市场，证券公司的作用是()。

A、交易的组织者

B、交易的直接参加者

C、两者都是

D、两者都不是

8、关于证券交易所的会员，说法正确的是()。

A、只能是证券公司

B、包括有资金实力的个人

C、包括其它金融机构

D、无严格限制

9、证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报()审核批准。

A、交易所股东大会

B、交易所理事会

C、交易所董事会

D、交易所会员大会

10、对于交易所无形席位说法正确的是()。

A、虽然不在场内，但其报盘属场内报盘

B、交易速度要慢于有形席位报盘

C、不易成交

D、属于场外报盘

11、一般规定，交易所会员在至少保留()个席位的前提下允许转让席位。

A、一个

B、两个

C、三个

D、四个

12、从我国目前的证券经纪业务内容来看()。

A、股票的柜台交易逐渐增加

B、债券交易主要形式是柜台代理买卖

C、我挥泄善钡墓裉ń?

D、我国没出有任何证券的柜台交易

13、证券经纪商对委托人的首要义务是()。

A、为客户的一切交易保密

B、坚持了解客户原则

C、认真与客户签订证券买卖代理协议

D、严格按委托人的要求办理委托事务

14、在我国，股票账户可以买卖的对象有()。

A、股票

B、债券

C、基金

D、以上都可以

15、开立证券账户的基本原则是()。

A、合法性和公正性

B、合法性和真实性

C、真实性和公开性

D、公正性和公平性

16、股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由()名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。

A、2

B、3

C、4

D、5

17、采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的()，按买入股票的委托手续办理申购。

A、股票市值总和

B、股票和证券投资基金市值总和

C、股票和债券市值总和

D、所有证券市值总和

18、证券存管按()以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。

A、证券公司账户

B、证券营业部账户

C、证券服务部账户

D、股东证券账户

19、从()年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

A、1995

B、1997

C、1998

D、1999

20、下列对于市价委托，不正确的说法是()。

A、没有价格上的限制

B、成交迅速

C、成交率高

D、我国目前采用此种委托方式较多

21、下列不属于非柜台委托的是()。

A、书面委托

B、电话委托

C、传真委托

D、自助委托

22、中国证券监督管理委员会于()年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。

A、1997

B、1998

C、1999

D、2000

23、下列关于申报原则的说法，不正确的是()。

A、证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

B、证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

C、证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

D、证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易

24、对连续竞价的申报方法，错误的说法是()。

A、无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%

B、如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限

C、如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准

D、国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%

25、关于网上定价发行，不正确的说法是()。

A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购

C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签

D、每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍

26、在新股配售操作程序中，收缴股款日是()。

A、T+1日

B、T+2日

C、T+3日

D、T+0日

27、对配股权证交易流程，正确的说法是()。

A、由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易

B、权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手

C、权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股

D、权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股

28、深圳证券交易所分红派息日程的安排，正确的是()。

A、股权登记日为R日

B、股息到账日为R+1日

C、除权除息日为R+2日

D、可流通股份红股交易起始日为R+1日

29、发行、上市的证券投资基金在沪、深证券交易所交易的佣金统一为成交额的()。

A、0、2%

B、0、25%

C、0、35%

D、0、5%

30、当上市公司或其关联公司持有证券公司()以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

31、证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是()。

A、具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金

B、具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

C、具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

D、具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

32、关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是()。

A、从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算

B、从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项

C、从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收

D、证券公司之间可以互相交割

33、如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是()。

A、证券公司透支

B、证券公司有头寸余额

C、证券公司自营业务产生收益

D、证券公司自营业务产生亏损

34、关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是()。

A、T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请

B、资金划拨银行通过系统内本、异地资金汇划系统划款

C、资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户

D、上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

35、证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是()。

A、证券公司不必考虑现金的收付、送解银行或去银行提款等事务

B、证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务

C、可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率

D、证券公司直接掌握客户资金动态

36、下列适用于发行日交割、交收方式的是()。

A、上市公司发起设立

B、上市公司进行定向募集资金

C、上市公司增资发行新股

D、上市公司进行网上定价发行

37、在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于()将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

A、当日闭市前

B、当日闭市后

C、次日开市前

D、次日开市后

38、证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存()年。

A、7

B、10

C、15

D、20

39、下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是()。

A、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开

B、自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况

C、建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表

D、明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制

40、根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报()备案。

A、交易所会员大会

B、交易所理事会

C、中国证监会

D、交易所董事会

41、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按()计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。

A、当日开盘价

B、当日收盘价

C、当日按成交量的加权平均价

D、当日开盘价与收盘价的均价

42、证券公司证券自营业务买卖的对象是()。

A、上市证券

B、非上市证券

C、两者都有

D、所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

43、对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是()。

A、证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

B、证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件

C、中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查

D、经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请

44、申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过()的证券公司，应报送从开业时起至上一末的经营证券业务情况说明。

A、一年

B、二年

C、三年

D、四年

45、已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前()内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一末的资产负债表等报表。

A、两个月

B、三个月

C、六个月

D、一年

46、下列不属于非交易性过户的是()。

A、因继承而发生的股权变更

B、因财产分割而发生的股权变更

C、因法院判决而发生的股权变更

D、账户挂失转户

47、上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以()为主要品种的回购交易。

A、股票

B、基金

C、国债

D、利率

48、我国证券回购的核心内容为()。

A、股票回购

B、债券回购

C、基金回购

D、以上都是

49、投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由()承担。

A、投资者本人

B、证券公司

C、双方各承担一部分

D、视具体情况而定

50、关于以券融资回购交易的程序，不正确的说法是()。

A、在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出

B、成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算、交割

C、到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录

D、在回购到期时，反向交易中心处于买入地位

51、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的()将用于平仓交割。

A、债券

B、标准券

C、股票

D、所有有价证券

52、从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过()。

A、六个月

B、九个月

C、一年

D、十八个月

53、从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以()作为证券回购交易的报价方式。

A、年收益率

B、百元面值债券的到期回购价

C、到期收益率

D、持有期收益率

54、不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是()。

A、3天回购

B、7天回购

C、14天回购

D、21天回购

55、一投资者在上海证券交易所进行债券回购交易，购回价为110元，回购天数为182天，则其回购年收益率为()。

A、20、05%

B、19、78%

C、20、33%

D、15、04%

56、国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种()来加以确定的。

A、现货市场价格

B、期货市场价格

C、供求关系

D、年收益率

57、对折算率的公布，错误的说法是()。

A、上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率

B、上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额

C、深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布

D、上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率

58、证券公司申请设立证券营业部，其拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的()。

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

59、证券营业部应当自注册之日起()内开业。

A、一个月

B、二个月

C、三个月

D、六个月

60、对于证券营业部的日常管理，错误的是()。

A、证券营业部只能从事证券的代理买卖

B、证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置

C、证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”

D、证券营业部不得以承包、租赁方式经营

61、中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起()个工作日。

A、15

B、20

C、25

D、30

62、证券营业部会计核算制度应执行()统一制定的《证券公司会计制度》。

A、中国证监会

B、财政部

C、中国会计协会

D、中国审计协会

63、下列事项中证券营业部不能做的是()。

A、代理还本付息、分红派息

B、证券代保管、鉴证

C、代理登记开户

D、代理资金账户存取

64、如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是()。

A、启动柜台委托

B、改用电话自动委托

C、改用书面委托

D、改用电报委托

65、证券交易的基本风险是指()。

A、经营风险

B、政策风险

C、市场风险

D、管理风险

66、下列不属于系统风险的是()。

A、利率风险

B、购买力风险

C、政治风险

D、政策法律风险 67、1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的()中提取交易风险准备金。

A、总利润

B、累计利润

C、税后利润

D、税前利润 68、1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的()差额提取投资风险准备。

A、1%

B、2%

C、3%

D、4% 69、1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是()。

A、证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1

B、证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1

C、证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%

D、证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%

70、证券交易的风险防范通常可从()等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

A、制度、监察和自律管理

B、足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

C、事先预警、实时监控和事后监察

D、制度建设、内部自查和行业检查

二、多选题：

1、股票交易中的竞价方式主要有()。

A、口头竞价

B、书面竞价

C、集中竞价

D、连续竞价

E、电脑竞价

2、债券的种类主要有()。

A、政府债券

B、公司债券

C、金融债券

D、地方政府债券

E、福利债券

3、关于基金交易的说法正确的是()。

A、基金有封闭式基金和开放式基金之分

B、封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市

C、开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让

D、基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费

E、封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样

4、在实践中，金融期货主要种类有()。

A、国债期货

B、利率期货

C、股票价格指数期货

D、商品期货

E、外汇期货

5、证券交易场所的作用在于()。

A、为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

B、为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格

C、实施公开、公正和及时的信息披露

D、为各种证券提高流动性

E、提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

6、下列属于交易所会员义务的是()。

A、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议

B、派遣合格代表入场从事证券交易活动

C、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展

D、按规定缴纳各项经费

E、提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册

7、证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括()。

A、申请报告

B、中国证监会核发的经营证券业务许可证

C、机构章程

D、主要业务规章制度

E、部门设置和证券业务人员名册

8、在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为()。

A、有形席位

B、无形席位

C、普通席位

D、特别席位

E、代理席位

9、我国证券交易所取得普通席位的条件有()。

A、遵守交易所章程

B、维护投资者和交易所的合法权益

C、接受证券交易所的监督

D、具有会员资格

E、缴纳席位费

10、我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件()。

A、必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人

B、必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力

C、有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员

D、有固定的交易场所和合格的交易设施

E、有健全的组织机构和管理制度11、12、13、14题没有下载下来，敬请原谅！

15、关于上海证券交易所有偿配股的股权登记，正确的说法有()。

A、在配股登记日闭市前向证券公司传送投资者配股明细数据库

B、办理了指定交易的投资者可在公告的配股期限内委托其指定交易所属证券营业部在交易时间通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权

C、认股缴款结束后，由证券登记结算机构主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数

D、未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，但要登记

E、送配股的股权登记的记录都在股票账户的过户记录中逐笔反映

16、投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记手续和确认程序为()。

A、投资者向证券公司提出申请，经证券公司同意后，双方签署“指定交易协议书”

B、证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令

C、交易所电脑主机接受申报

D、交易所电脑主机当日收市后发出指定交易确认回报并附确认编号

E、交易所当天收市后即处理到账，同时将处理结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部

17、证券上市后的存管业务包括()。

A、交易过户

B、发放现金红利

C、非交易过户

D、证券账户挂失

E、证券账户查询

18、关于市价委托和限价委托正确的说法是()。

A、市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高

B、证券经纪商执行市价委托比较容易

C、市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

D、采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能性成交

E、限价委托成交速度慢，有时无法成交

19、投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为()。

A、投资者必须持有符合规定的合法证件

B、投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券

C、投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议

D、投资者确定交易密码或预留印鉴

E、投资者无重大违法行为

20、网上竞价发行的优点有()。

A、市场性来

B、连续性

C、安全性

D、经济性

E、高效性

21、新股网上定价发行的具体程序有()。

A、投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户

B、申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理

C、申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中

D、申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资

E、申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签

22、下列关于上海证券交易所配股操作流程的正确的有()。

A、交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数

B、在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证

C、证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务

D、每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统

E、在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司

23、上海证券交易所佣金规定有()。

A、A股的佣金为成交金额的0、35%

B、B股的佣金为成交额的0、6%

C、债券的佣金为成交额的0、2% www.xiexiebang.com

D、基金的佣金为成交额的0、35%

E、三天回购业务佣金为成交额的0、2%

24、证券交易所对证券经纪业务监管的内容有()。

A、制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

B、确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

C、要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D、聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

E、证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年

25、关于上海证券交易所分红派息的操作流程，正确的说法有()。

A、投资者领取现金股利时，可像平时委托买卖股票一样办理委托手续，价格为上市公司公布的每肌股扣税以后分配金额

B、证券公司营业柜台受理委托后，可通过场内交易申报委托卖出

C、“红利权”成交直接反映在当日清算交割表中

D、投资者在委托日下一日可去营业柜台办理资金交割手续

E、不得向客户收取任何费用

26、证券公司证券自营业务决策的自主性体现在()方面。

A、交易行为的自主性

B、选择交易价格的自主性

C、选择交易方式的自主性

D、选择交易品种的自主性

E、选择交易对手的自主性

27、证券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送下列材料()。

A、中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表” B、机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本

C、由机构批设机关核准的公司章程

D、证券自营业务内部管理制度情况说明

E、由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一末净资产或证券营运资金的验资证明

28、下列属于内慕信息的有()。

A、发行人经营政策或经营范围发生重大变化

B、发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

C、发行人发生重大债务

D、发行人发生重大亏损或遭受超过净资产10%以上的重大亏损

E、公司股权结构发生重大变更

29、证券业务的禁止行为包括()。

A、欺诈客户

B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务

C、将自营账户借给他人使用

D、将自营业务与代理业务混合操作

E、委托其他证券公司代为买卖证券

30、自营业务的内部监督与检查的内容有()。

A、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开

B、自营部门应建立交易操作记录制度

C、自营部门定期与财会部门对账

D、建立定期报告制度

E、公司有关业务监管

31、证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有()。

A、要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户

B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C、要求会员按月编制库存证券报表

D、对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案

E、聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核

32、证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有()。

A、单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易

C、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖

D、以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券

E、以其他方法操纵证券交易价格

33、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行()。

A、具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施

B、建立健全的业务、财务安全防范管理措施

C、建立完善的风险管理系统

D、重要原始凭证保存期不少于20年

E、设立结算风险基金

34、证券营业部同投资者之间的资金清算方式有()。

A、证券营业部自办出纳

B、证券服务部代理出纳

C、银行代理出纳

D、银行代理资金清算

E、证券公司统一清算

35、目前我国适用于T+1交割、交收的证券有()。

A、A股

B、基金

C、B股

D、投资基金

E、国债回购

36、关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有()。

A、交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构

B、证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则

C、证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额

D、证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用

E、证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表

37、上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有()。

A、认真审查投资者的本人身份证

B、证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结

C、在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续

D、证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记

E、证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费

38、证券回购交易的二次契约交易行为是指()。

A、买入交易

B、回购交易

C、初始交易

D、卖出交易

E、反向交易

39、深圳证券交易所推出的债券回购品种有()。

A、3天

B、7天

C、14天

D、21天

E、28天

40、非交易性过户包括的情况有()。

A、继承过户

B、赠与过户

C、财产分割过户

D、法院判决过户

E、账户挂失转户

41、对于标准券的说法正确的是()。

A、是一种虚拟的回购综合债券

B、由各种债券根据一定的折算率折合相加而成 C、标准券的设立简化了回购品种的设置

D、标准券的设立实现了证券品种的标准化

E、标准券的设立方便了回购交易的开展

42、对于我国证券回购的报价方式，说法正确的有()。

A、证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略百分号

B、沪、深两地证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同

C、上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0、001或其整数倍

D、深圳证券交易所债券回购交易最小报价变动为0、01或其整数倍

E、上海证券交易所债券回购交易最小报价为0、005或其整数倍

43、证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料()。

A、申请报告

B、可行性报告

C、筹建方案

D、筹建负责人名单、简历及资格证书

E、公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件

44、证券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料()。

A、开业申请报告和筹建情况报告

B、具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告

C、证券从业人员的名单、简历及资格证书

D、管理制度及内部控制制度

E、营业场所及设备、信息系统的说明材料

45、证券服务部不能从事的业务有()。

A、为客户直接办理开户

B、办理柜台委托和交割

C、提供证券交易行情

D、在经营中直接收费

E、接受客户的全权委托

46、证券服务部的客户服务内容有()。

A、客户资料管理

B、对客户的一般化服务

C、对客户的个性化服务

D、客户服务的创新

E、客户需求调查

47、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为()。

A、出纳差错

B、交易差错

C、事故性差错

D、责任性差错

E、技术性差错

48、证券营业部对业务差错的处理原则有()。

A、按差错性质确定责任

B、按损失大小追究责任

C、建立差错事故报告制度

D、明确差错处理程序和审批权限

E、加强内部管理制度

49、证券营业部业务应急的日常准备的内容有()。

A、组织备份

B、数据备份

C、物质备份

D、信息资料备份

E、相关协议

en.Examw.CoM50、证券营业部交易系统常见故障的应急处理有()。

A、自助委托中断可启用柜台委托

B、远程终端中断可改用电话自动委托

C、电话自动委托中断可改用电话报单委托

D、客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据

E、银证转帐系统故障，应说服客户待故障排除后再办理

31、证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有()。

A、要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户

B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C、要求会员按月编制库存证券报表

D、对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案

E、聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核

32、证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有()。

A、单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易

C、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖

D、以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券

E、以其他方法操纵证券交易价格

33、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行()。

A、具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施

B、建立健全的业务、财务安全防范管理措施

C、建立完善的风险管理系统

D、重要原始凭证保存期不少于20年

E、设立结算风险基金

34、证券营业部同投资者之间的资金清算方式有()。

A、证券营业部自办出纳

B、证券服务部代理出纳

C、银行代理出纳

D、银行代理资金清算

E、证券公司统一清算

35、目前我国适用于T+1交割、交收的证券有()。

A、A股

B、基金

C、B股

D、投资基金

E、国债回购

36、关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有()。

A、交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构

B、证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则

C、证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额

D、证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用

E、证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表

37、上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有()。

A、认真审查投资者的本人身份证

B、证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结

C、在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续

D、证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记

E、证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费

38、证券回购交易的二次契约交易行为是指()。

A、买入交易

B、回购交易

C、初始交易

D、卖出交易

E、反向交易

39、深圳证券交易所推出的债券回购品种有()。

A、3天

B、7天

C、14天

D、21天

E、28天

40、非交易性过户包括的情况有()。

A、继承过户

B、赠与过户

C、财产分割过户

D、法院判决过户

E、账户挂失转户

41、对于标准券的说法正确的是()。

A、是一种虚拟的回购综合债券

B、由各种债券根据一定的折算率折合相加而成 C、标准券的设立简化了回购品种的设置

D、标准券的设立实现了证券品种的标准化

E、标准券的设立方便了回购交易的开展

42、对于我国证券回购的报价方式，说法正确的有()。

A、证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略百分号

B、沪、深两地证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同

C、上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0、001或其整数倍

D、深圳证券交易所债券回购交易最小报价变动为0、01或其整数倍

E、上海证券交易所债券回购交易最小报价为0、005或其整数倍

43、证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料()。

A、申请报告

B、可行性报告

C、筹建方案

D、筹建负责人名单、简历及资格证书

E、公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件

44、证券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料()。

A、开业申请报告和筹建情况报告

B、具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告

C、证券从业人员的名单、简历及资格证书

D、管理制度及内部控制制度

E、营业场所及设备、信息系统的说明材料

45、证券服务部不能从事的业务有()。

A、为客户直接办理开户

B、办理柜台委托和交割

C、提供证券交易行情

D、在经营中直接收费

E、接受客户的全权委托

46、证券服务部的客户服务内容有()。

A、客户资料管理

B、对客户的一般化服务

C、对客户的个性化服务

D、客户服务的创新

E、客户需求调查

47、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为()。

A、出纳差错

B、交易差错

C、事故性差错

D、责任性差错

E、技术性差错

48、证券营业部对业务差错的处理原则有()。

A、按差错性质确定责任

B、按损失大小追究责任

C、建立差错事故报告制度

D、明确差错处理程序和审批权限

E、加强内部管理制度

49、证券营业部业务应急的日常准备的内容有()。

A、组织备份

B、数据备份

C、物质备份

D、信息资料备份

E、相关协议

en.Examw.CoM50、证券营业部交易系统常见故障的应急处理有()。

A、自助委托中断可启用柜台委托

B、远程终端中断可改用电话自动委托

C、电话自动委托中断可改用电话报单委托

D、客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据

E、银证转帐系统故障，应说服客户待故障排除后再办理

三、判断题：

1、债券净价交易中，应计利息根据票面利率按月计算。

2、基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。

3、存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。

4、柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。

5、证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。

6、采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。

7、在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。

8、证券从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债、基金。

9、保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。

10、上市公司若采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的股票市值总和，按买入股票的委托手续办理申购。

11、开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费。

12、对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而是通过账面予以划转。

13、我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。

14、深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。

15、转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。

16、深圳证券交易所由于实行托管证券公司制度，故投资者查询股票账户必须在其托管的证券公司。

17、在证券市场发展初期证券经纪商最常用的办理资金存取的方式是委托银行代理资金存取。

18、我国国债回购以资金年收益率为报价单位。

19、集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。

20、对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10%。

21、国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%。

22、在连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，若能成交，其成交价格取卖方叫价。

23、目前，我国B股实行T+0回转交易制度。

24、国际证券界发行证券的通行做法是采用网上定价发行。

25、网上定价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。

26、我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。

27、新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为发行底价。

28、参与新股竞价发行的证券营业部，可按实际成交的3%的比例向主承销商收取承销手续费。

29、网上定价发行申购中，每一投资者申购数量上限为当次社会公众股发行数量的千分之一。

30、网上定价市值配售以投资者持有的上市流通证券市值确定申购权，投资者自愿申购，无需缴款。

31、网上定价市值配售中，投资者的申购报价须在规定的询价区间内，且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。

32、深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记日3个工作日前进行。

33、在深圳证券交易所，B股的交易过户费为成交金额的0、35%。

34、证券公司自营买卖上市证券具有吞吐量大，流动性强，低风险，高收益等特点。

35、证券兼营机构从事证券自营业务，应具有不低于2000万元人民币的净证券营运资金。

36、证券公司自营业务资格证书自中国证明监会签发之日起一年内有效，一年后自动失效。

37、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超过该资产的25%，这属于内慕消息。

38、证券公司从事自营业务，其1/2以上的高级管理人员和主要业务人员应获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。

39、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。

40、证券公司证券经纪业务应遵循“分级授权，分级决策，分级管理，分级负责”的原则。

41、《刑法》第181条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，戒伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

42、差额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。

43、清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。

44、在席位加入清算前，证券交易所会员单位无需在证券登记结算机构办理席位清算路径变更手续。

45、在深圳证券交易所，会员法人选择的结算银行与证券登记结算机构选择的结算银行应属同一银行系统。

46、证券营业部同投资者之间的资金清算中，银行代理出纳的清算程序最大的优点在于证券公司摆脱了烦琐的会计核算和现金出纳事务，而集中精力经办自身的证券业务。

47、例行日交割、交收是指证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后第三个营业日进行交割、交收。

48、在上海证券交易所国债实物券交易中，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，该部分资金可以参与当日资金结算的轧差。

49、上海证券交易所在开业初期，采用T+0交收制。

50、因法院判决而发生的过户属于非交易过户。

51、深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。

52、上海证券交易所于1993年开办了以国债为主要品种的回购交易。

53、目前我国证券回购交易券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。

54、在证券回购交易中，以券融资方需要经过二次交易契约行为，以资融券方则只要一次交易即可。

55、在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。

56、在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。

57、按规定用于回购交易的债券应是属于自己的债券，但特殊的金融机构可以租券、借券等方式从事证券回购交易。

58、按有关规定，不能将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。

59、申请设立证券营业部，筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。

60、证券服务部在经营中不得为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来。

61、证券服务部必须由证券公司独立经营，不得联营或委托经营。

62、证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。

63、证券营业部对上级拨入的营运资金的占用应计付利息。

64、从理论上来说，证券公司自营买卖证券的风险比一般投资者要小得多。

65、在证券公司代理买卖证券业务中可能存在各种各样管理操作上的问题，因此对这些问题如果不适当控制，同样会给证券公司带来损失。

66、证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。

67、全额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。

68、风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。

69、证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于40%。

70、证券营业部由于受托时约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险属信用风险。

参考答案：

一、单选题：

1、A2、C3、A4、D5、D6、B7、C8、A9、B10、D

11、A12、C13、D14、D15、B16、A17、B18、D19、C

20、D21、A22、D23、D24、C25、B26、C27、D28、A

29、B30、B31、A32、B33、A34、C35、D36、C37、A

38、A39、D40、C41、B42、C43、D44、A45、B46、D

47、C48、B49、B50、A51、B52、C53、A54、D55、B

56、A57、D58、D59、A60、B61、D62、B63、D64、B

65、C66、D67、C68、A69、C70、A

二、多选题：

1、ABE2、ABC3、ABCDE4、BCE5、ABCE

6、ABCDE7、ABCDE8、CD9、DE10、ABCDE

11、ABCDE12、ABDE13、ABCDE14、ABCDE15、BCE

16、ABCD17、ABCDE18、ABDE19、ABCD20、ABDE

21、ABCDE22、BCDE23、ABCD24、ABC25、ABCDE

26、ABCD27、ABCDE28、ABCDE29、ABCDE30、ABCDE

31、ABCD32、ABCE33、ABCDE34、ACD35、ABDE

36、ABCDE37、ABCDE38、BC39、ABCE40、ABCD

41、ABCDE42、ABDE43、ABCDE44、ABCDE45、ABDE

46、BCD47、AB48、ABCD49、ABCDE50、ABCDE

51、ABCDE52、ABCDE53、ABCD54、ABCDE55、ABCDE

56、ABD57、ABCE58、BCDE59、ABC60、ABE

三、判断题：

1、F2、T3、F4、T5、F6、T7、T8、F9、F10、F

考试用书

11、F12、T13、T14、T15、T16、F17、F18、T19、T20、F

21、T22、T23、T24、F25、F26、F27、T28、F29、F30、T

31、T32、T33、F34、F35、F36、T37、F38、F39、T40、F

41、T42、T43、T44、F45、T46、F47、F48、F49、F50、T

51、F52、T53、T54、F55、F56、F57、F58、T59、T60、T

61、T62、F63、T64、T65、T66、F67、T68、F69、F70、F

第四篇：证券交易期末复习题4(单选题)

证券交易期末复习题4（单选题）

1、投资者发出委托指令的形式不能(A)。

A、代理委托B、当面委托C、电话委托D、函电委托

2、下列行为中不是局域网安全管理重点的是(D)。A、用户权限设定和限制

B、系统管理员用户口令及权限限制 C、网络入侵防范 D、网络设置购买中的招标管理

3、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是(C)。

A、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户B、信托公司每设1个信托产品开立1个专用证券账户C、证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户

D、全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户

4、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认(A)的过户的行为。

A、记名证券B、不记名证券C、无纸化证券D、实物证券

5、柜台自营买卖是指证券公司在(D)以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖

A、银行柜台B、证券交易所C、证券交易系统D、其营业柜台

6、证券公司自营业务不具有(D)的特点。A、选择交易价格的自主性

B、交易的风险性C、选择交易品种的自主性D、收益的稳定性

7、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取 的费用不包括(D)。

A、印花税B、佣金C、过户费D、手续费

8、证券交易的(D)原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。A、公平B、公正C、安全D、公开

9、某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债券可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A股公司股票，可换股数为(D)。A、8000股B、8300股C、8330股D、8333股

10、证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过(A)批准。

A、证券交易所B、中国证监会C、理事会 D、会员管理部门

11,.不属于证券营业部交易系统常见故障的有(C)A、自助委托中断B、银证转账系统故障C、不能及时开立股票账户D、客户股票、资金数据丢失

12、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为(B)A、非交易性过户B、集中交易性过户C、证券账户转让D、证券账户变更

13、下列关于大宗交易的说法，不正确的有(C)。A、大宗交易的申报包括意向申报和成交申报B、申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交C、有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定D、大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果

14、深圳证券交易所的63天回购品种的代码为(C)。A、1802B、1803C、1804D、180515、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为(A)。

A、融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%

B、融资保证金比例=保证金/(买入证券数量×买入价格)×100%

C、融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×证券市价)×100%

D、融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×收盘价)×100%

16、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为(A)。A、有形席位和无形席位B、普通席位和专用席位C、购入席位和售出席位 D、代理席位和自营席位

17、设立非限定性集合资产管理计划，应当报经(D)批准。A、证券公司注册地中国证监会派出机构B、证券交易所C、证券登记结算机构D、中国证监会

18、若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为(D)。

A、企业债标准券折算率=[上期平均价×(1-波动率)×97%]÷(1+ 到期平均回购利率/2)÷100

B、企业债标准券折算率=[上期平均价×(1一波动率)×94%]÷(1+ 到期平均回购利率/2)÷100C、企业债标准券折算率=计算参考价×93%÷100D、企业债标准券折算率=计算参考价×90%÷10019、证券过户登记按照(A)的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记A、引发变更登记需求B、交易形式 C、证券交易公司D、证券交易的种类

20、以下不属于证券自营业务禁止行为的有(B)。

A、内幕交易B、专设自营账户 C、操纵市场 D、假借他人名义进行自营业务

21、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过(D)。

A、营业部电脑系统 B、交易所电脑主机 C、营业部终端处理机D、场内交易员

22、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为(B)。

A、当日开盘价B、该证券发行价C、零D、开盘价与发行价的均值

23、(C)可以在权证失效日之前任何交易日行权A、看涨期权B、看跌期权C、美式权证D、欧式权证

24、涨跌幅价格的计算公式为(A)。A、涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)

B、涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)C、涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)

D、涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)

25、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以(B)申报。A、金额B、份额C、时间D、数量

26、深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括(A)。A、可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限B、必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额

C、最小申购、赎回单位中的预估现金部分D、前一交易日的基金份额净值

27、新股竞价发行方式的最大缺陷是(D)。A、广泛的市场性B、一、二级市场的联动性C、经济高效性D、股价的被操纵性

28、根据证券登记结算公司深圳分公司的规定，红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为(A)(R为股权登记日)。A、R+1B、R+2C、R+3D、R+429、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式?(B)A、证券营业部自办资金存取

B、证券公司自办存取C、委托银行代理资金存取D、银证联网转账存取

30、根据“先入库，后卖出”的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也(A)参与当日资金结算的轧差。A、不能B、能C、一定条件下能D、没有特别规定

31、如果进行股东大会网络投票时，召开股东大会的上市公司要提前(C)天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票A、10B、20C、30D、4032、买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人(C)对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。

A、交易席位B、证券账户C、清算编号D、资金账户

33、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限

制为前一转让日转让价格的(B)。A、3%B、5%C、7%D、10%

34、证券公司提取风险准备金以用于弥补证券交易的损失，应从(A)中提取。

A、每年的税后利润B、资本公积金C、每年的税前利润 D、以前未分配利润

35、在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是(C)。A、企业债B、融资券C、国债D、特种金融债券

36、在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是(A)

A、将自营业务与经纪业务混合操作B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务

C、频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动

D、以散布谣言等手段影响证券交易

37、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是(B)。A、发行人的经理B、发行人的打字员C、持有公司10%股份的股东D、公司的实际控制人

38、当委托人持有1家上市公司已发行的总股份接近(A)时，受托人应当提前通知委托人A5% B10%C15%D20%

39、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的(B)证券账户。(答)

A、一级B、二级C、三级D、初始

40、证券存管服务是(B)为()提供的A、证券交易所，证券公司 B、证券登记结算机构，证券公司C、证券公司，投资者D、证券登记结算机构，投资者

41、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该(D)的10%A上市公司净资产B、证券交易总量C、证券流通市值D、证券发行总量

42、证券营业部局域网的安全管理重点不包括(D)A、用户权限设定和限制B、系统管理员用户口令及权限限制C、网络入侵防范D、病毒防范

43、关于上海证券交易B股交易的交收，下列说法正确的是(C)A、结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收B、结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收

C、结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收

D、结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人实行逐项交收

44、证券公司申请设立证券营业部应当向(D)报批。A、中国人民银行

B、国务院C、工商行政管理部门D、中国证监会

45、证券经纪商和客户之间的关系是(C)A、从属B、依附C、委托代理

D、互相制约

46、关于证券投资者，以下说法错误的是(D)。

A、投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券

B、投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券

C、投资者是买卖证券的主体D、投资者是买卖证券的客体

47、证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的(B)。(答A、8%B、10%C、12%D、15%

48、证券公司申请设立服务部的营业部需开业(B)以上。A、6个月B、1年C、2年D、3年

49、发现问题并按预案及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的(B)原则。A、谁主管谁负责B、快速反应C、重点保护D、疏导化解

50、(A)赋予购买者买入的权利。A、看涨期权B、看跌期权C、美式期权

D、欧式期权

51、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（D）。A、由正回购方决定B、由中国人民银行统一制定C、由逆回购方决定D、由回购双方约定

52、证券公司从事受托投资管理业务时，受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券，不得超过该证券总股本的（A）。A、10% B、5% C、8%D、15%

53、目前我国证券经纪业务主要是（B）。A、柜台代理买卖B、证券交易所代理买卖C、证券公司代理买卖D、投资者自行买卖

54、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是(B)A、证券与资金管理分离

B、券商托管证券、银行存管资金C、券商与银行分工明确D、专业和高效相结合55、结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设（C），并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。A、结算备付金账户

B、结算保证金账户C、结算备付金账户和结算保证金账户D、结算头寸账户

56、目前，证券登记结算公司（B）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

A、每月B、每季度C、每半年D、每年

57、在自营账户的审核和稽核制度中，以下（A）不属于禁止行为。)

A、建立专用自营账户B、将自营账户借给他人使用C、使用他人名义和非自营席位变相自营D、账外自营

58、全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（C）天。)

A、30B、61C、91D、36059、开立证券账户应坚持（A）原则。()

A、合法性和真实性B、合法性和同一性 C、同一性和真实性D、合法性和有效性

60、下列不属于委托人权利的是（D）。)

A、自由选择经纪商B、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券

C、对证券交易过程的知情权D、随时变更或撤销委托

61、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和（B）的特点。)

A、期货交易B、远期交易C、期权交易D、债券交易

62、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为（C）。

A、T+2日16：00B、T+2日17：00C、T+1日16：00D、T+1日17：0063、办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至（C）。)

A、证券交易所B、中国证监会C、登记结算机构D、开户银行

64、无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（A）。

A、公示处分B、警告C、没收非法所得D、罚款

65、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（C）家以上营业部，并且布局合理。A、10B、15C、20D、2566、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（C）负责。(答

A、证券交易所B、中国证券登记结算有限责任公司C、基金管理人D、证券监管机构

67、格式化询价是指参与者必须按照（C）规定的格式内容填报自己的交易意向。(答

A、中国人民银行B、证券交易所C、交易系统D、结算代理人68、1999年7月1日，（A）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

A、《中华人民共和国证券法》B、《中华人民共和国债券法》

C、《证券公司管理办法》D、《证券交易所管理办法》

69、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（C）收取罚金。A、O.05%B、0.1%C、0.5%D、1%

70、证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务（B）的处罚。A、半年以内 B、半年至一年 C、一年至两年 D、两年以上

71、目前我国投资者的资金账户一般是在（A）开立 A、经纪商B、银行C、第三方D、上市公司

72、上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（A）。(答)

A、100股B、500股C、1000股D、1500股

73、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立（A）个专用证券账户。(A、1B、2C、3D、每500万元注册资本可开立174、投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按（A）转入投资者开立在证券经营机构的资金账户。A、活期存款利率B、流动资金贷款利率C、定期存款利率D、固定资产贷款利率

75、证券公司（A）占净资产的比例不得低50%。()

A、流动资产B、无形资产C、固定资产D、递延资产

76、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（D）折合相加而成。(A、收益率B、面值C、折现率D、折算率

77、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（D）。

A、股票买卖B、申购配股权证C、现金红利发放D、新股申购

78、金融期权交易中进行流通转让的对象是(B)

A、金融期货B、金融期权合约C、金融衍生工具D、金融期货合约

79、在（C）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A、全价交易B、市价交易C、净价交易D、买卖价交易

80、证券营业部的通讯设备管理包括（D）。A、机型先进、容量充足

B、机型容量 C、运行效率、行情分析系统

D、数量、质量管理，突发事件中的应急处理能力，维修保养

81、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（D）。)

A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B、目前银行间市场的交易品种主要是债券C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D、交易手续简单、清晰，费时少

82、下列不属于证券经纪业务特点的是（A）。

A、交易物的不变性B、客户资料的保密性C、客户指令的权威性D、证券经纪商的中介性

83、债券买断式回购交易也称(B)A、封闭式回购B、开放式回购C、一次性回购D、双向回购

84、证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括(D)

A、越权经营B、预算失控C、道德风险D、决策失误

85、营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行（A）。(A、双人负责制B、轮换岗位制C、责任追究制D、岗位责任制

86、证券公司应当按上一年营业费用总额的（B）计算营运风险的风险准备。(答

A、5%B、10%C、15%D、20%

87、在我国，证券交易所编制指数时，采用（C）公式计算。()

A、加权平均法 B、移动加权平均法 C、派许加权综合价格指数D、几何加权平均

88、在营业部固定资产实物管理中，财务部门负责固定资产的（C），确保固定资产的核算真实、准确。(A、实物管B、卡片管理C、价值管理D、财务管理

89、营业部计算机机房防雷保护地的接地电阻应小于（D）欧姆。)

A、4B、6C、8D、1090、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（D）作为应急措施划拨资金。A、电话划款凭证B、网络划款凭证C、书面划款凭证D、传真划款凭证

91、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（D）。(A、复合托管B、双重托管C、指定托管D、转托管

92、看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利?（B)A、有买入的权利B、有卖出的权利C、有选择是否履行期权合约的权利D、有选择是否放弃履行期权合约的权利

93、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（D）。

A、3个月回购B、资金年收益率为3%C、3年期国债D、3天回购

94、以5元作为佣金的收取起点不适用于（D）。()

A、上海证券交易所上市的A股B、深圳证券交易所上市的A股C、证券投资基金D、B股

95、从（C）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。

A、1986B、1987C、1988D、198996、证券公司应于每个会计结束后（C）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。()A、1个月B、2个月C、4个月D、6个月

97、中国证监会规定，证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)不得超过其净资产额的（C）倍。A、5B、7C、9D、1098、结算头寸用于应付日常结算，其利息按（B）规定的金融同业往来利率计付给会员。(A、中国银行B、中国人民银行C、建设银行D、工商银行

99、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的(C)A、国债B、A股C、B股D、权证

100、按我国现行的做法，投资者入市应事先到（D）及其代理点开立证券账户。

A、证券交易所B、证券公司C、商业银行D、中国证券登记结算有限责任公司

第五篇：管理学原理复习题及答案(三)

管理学原理复习题及答案

（三）一、单项选择题

1、组织设计的主要任务是（）

A.设计组织结构、划分部门和确定职权B.职务设计与部门划分

C.提供岗位说明书和工作流程D.提供组织结构系统图和编制职务说明书

2、涉及组织的管理层次和管理幅度、确定各个部门和岗位、规定他们的责任和权利，这些工作被称为()

A.工作分析B.管理规范设计C.组织结构设计D.协调方式的设计

3、组织内部的专业化分工程度反映了组织的（）程度。

A.复杂性B.规范性C.集权性D.管理幅度

4、某化妆品公司去年招聘了一批刚毕业的大学生，其中有一位学化学的小唐，被认为很有培养前途。公司指定她负责G地区的销售工作，并设立了一种很有吸引力的佣金制度。一年下来，小唐尽管工作十分努力，但所分管地区的销售业绩就是上不去，她也承认G地区销售潜力不小。面对这种情况，有人给销售部经理出了以下几个主意，你认为其中哪个主意最好？（）

A.在办公室张榜公布各地区的销售业绩，让大家都知道谁干得好，谁干得差

B.郑重告诉小唐，下季度若仍达不到分配给她的销售指标，公司就要请她另谋高就

C.让销售部经理带小唐去走访几家新客户，给她示范销售老手的做法

D.顺其自然，啥事也不用做，反正通过实践摸索与经验积累，她会成熟起来的近年来

5、企业组织结构必须与其战略相匹配。企业战略对组织结构设计的影响是()

A.战略不同，要求开展的业务活动也会随之不同

B.不同战略有不同的重点，会影响各部门与职务的相对重要性及相互关系

C.A和B都对D.A和B都不对

6、划分部门最普遍采用的一种划分方法为（）

A.按产品划分B.按地区划分C.按职能划分D.按时间划分

7、中华商务中心是一家合资企业，以物业经营为主要业务。目前有写字楼租户272家，公寓租户426家，商场租户106家。公司在总经理下设有物业部、市场部、财务部、人事部、公关部、业务发展部等部门。物业部下设置了写字楼管理部、公寓管理部、商场管理部以及其他配套部门。试问，其整个公司和物业部内部的组织结构设计分别采取了何种部门化或部门划分形式？()

A.职能部门化和顾客部门化B.顾客部门化和职能部门化

C.均为职能部门化D.均为顾客部门化

8、按产品或服务划分部门的优点之一是（）

A.既减少风险又降低成本B.有利于培养“多面手”管理人才

C.减少监督成本D.集权

9、产品部门化的缺点之一是（）

A.不利于培养高级管理人才B.导致管理费用增加

C.不利于促进企业内部竞争D.不利于产品结构调整

10、在组织规模一定的条件下，组织层级与管理幅度的关系一般是（）

A.正比关系B.没有关系C.反比关系D.相关关系

11、每个组织都必须根据自身的特点来确定适当的管理幅度和相应的管理层次。影响这两者关系的，除工作能力、工作条件及工作环境外，在工作内容和性质方面，还需考虑以下哪组要素组合的内容?()

A.主管所处管理层次，下属工作相似性，计划完善程度，非管理事务多少。

B.主管所处管理层次，下属工作技术复杂性，信息手段配备情况，非管理事务多少。

C.助手配备情况，下属工作技术复杂性，信息手段配备情况，主管所处管理层次。

D.助手配备情况，下属工作技术复杂性，计划完善程度，主管所处管理层次。

12、管理层次产生的主要原因是（）

A.职能分工的要求B.部门划分的需要

C.权责明确的需要D.管理幅度的限制

13、某企业采用直线职能制的组织结构，企业中共有管理人员42人，其中厂长1人，车间主任4人，班组长18人，职能科长3人，科员16人。每一岗位均不设副职。这时，厂长的管理幅度为()

A.4B.7C.22D.2314、下列关于扁平结构与高架结构的比较中，描述正确的是（）

A.扁平结构管理费用高B.扁平结构分工明确细致，管理监督严密C.高架结构信息纵向流通快D.扁平结构更有利于密切上下级之间的关系

15、参谋职权是()

A.指上级指挥下级工作的权利B.表现为上下级之间的命令权力关系

C.协助和顾问的职权D.对于达到组织目标具有直接贡献、负有直接的责任

16、在组织中，直线与参谋两类不同职权在确保组织有效运行上存在着以下哪种关系？（）

A.领导与被领导B.一般协作伙伴

C.命令与服从D.负直接责任与协助服务

17、所谓授权，是指（）

A.在组织设计时，规定下属管理岗位必要的职责与权限

B.在组织调整时，规定下属管理岗位必要的职责与权限

C.领导者将部分处理问题的权限委派给某些下属

D.委托代理关系

18、俗话说：“一山难容二虎”、“一条船不能有二个船长”。从管理的角度看，对这些话的如下解释，你认为哪一种最恰当?（）

A.在领导班子中如果有多个固执己见的人物最终会降低管理效率

B.一个组织不能允许有多个直线领导核心

C.一个组织中的能人太多必然会造成内耗增加从而导致效率下降

D.组织中不能允许存在两种以上的观点，否则易造成管理混乱

19、没有过多标准化、规范化等管制，对职务规定灵活性和可调整性较强的组织结构形式是（）

A.官僚结构B.有机结构C.职能结构D.层级结构

20、事业部制的管理原则是（）

A.实行专业化管理B.集中政策，分散经营

C.高度集权，全能管理D.统一指挥并发挥职能机构和人员的作用

21、下列组织结构中分权程度最高的是（）

A.直线型B.职能型C.直线职能型D.事业部制

22、沸光广告公司是一家大型广告公司，业务包括广告策划、制作和发行。考虑到一个电视广告设计至少要经过创意、文案、导演、美工、音乐合成、制作等专业的合作才能完成，下列何种组织结构能最好地支撑沸光公司的业务要求?()

A.直线制B.职能制C.矩阵制D.事业部制

23、在以下组织结构形式中，能够有效结合组织的纵向垂直管理和横向水平管理的组织结构形式是（）

A.直线职能制B.部门直线制C.事业部制D.矩阵制

24、矩阵组织的局限性主要表现在（）

A.不利于维护组织的统一性B.造成组织内部竞争过度

C.不利于降低管理成本D.双重领导的存在25、以项目为中心，通过与其他组织建立研发、生产制造、营销等业务合同网，有效发挥核心业务专长的协作型组织结构形式是（）

A.职能型结构B.动态网络型结构C.分部型结构D.矩阵型结构

26、关于组织的概念和本质，你认为哪种说法是不正确的?（）

A.只有一个人的组织是不存在的B.不追求经济效益的组织是不存在的C.没有共同目标的组织是不存在的D.不需要管理与领导的组织是不存在的27、现代以人为本的管理中，人力的“工具使用论”已被“资源开发论”所取代。下述哪种人性假设更好地反映了人力资源开发的思想?

A.经济人假设B.社会人假设C.机器人假设D.自我实现人假设

28、以下对于直线和参谋的解释，哪一种最科学()

A.参谋不过是一些摆设，他们的建议往往不能解决任何问题

B.即使是参谋部门，如果赋予许多决策和指挥、命令权力的话,权威也是很大的.C.参谋部门只能有建议的权力,不能有决策与命令权,否则组织将无法有效的运行

D.参谋部门和直线部门没有区别,他们在组织中都要负责完成任务

29、组织部门化中最重要的原则是（）

A.分工原则B.精简高效C.因事设职与因人设职相结合D.协作原则

30、我们把“确保事情按计划进行”的工作称之为（）

A.领导工作B.组织工作C.协调工作D.控制工作

31、直线职能制组织结构的基本特点是（）

A.符合业务专业化原则B.实行垂直管理

C.利于培养高层管理人才D.A和B32、下面哪一条不是直线职能制组织结构的优点？（）

A.能发挥专家的业务管理作用B.避免了多头领导

C.横向联系好，便于部门间的协作D.符合业务专业化的原则

33、相比于外部招聘，内部提升的优点是（）

A.来源广泛，选择余地大B.不会产生不满情绪C.更快地胜任工作D.以上所有选项

34、汪力是一民营企业的职员，他工作中经常接到来自上边的两个有时甚至相互冲突的命令。以下哪种说法指出了该公司导致这一现象的最本质原因？（）

A.在组织设计上采取了职能型结构B.在组织运作中出现了越级指挥问题

C.组织层次设计过多D.组织运行中有意或无意地违背了统一指挥原则

35、有一天，某公司总经理发现会议室的窗户很脏，好像很久没有打扫过，便打电话将这件事告诉了行政后勤部负责人，该负责人立刻打电话告诉给事务科长，事务科长又打电话给公务班长，公务班长便派了两名员工，很快就将会议室的窗户擦干净。过了一段时间，同样的情况再次出现。这表明该公司在管理方面存在着什么问题？()

A.组织层次太多B.总经理越级指挥

C.各部门职责不清D.员工缺乏工作主动性

36、泰勒曾经推行过一种职能制组织机构，即各职能部门都可以给生产车间下达指令，最后这种组织以失败而告终。它失败的原因是违背了：（）

A.责权一致原则B.统一指挥原则C.例外原则D.机构精干原则

37、在制度分权和授权的问题上，以下哪一种理解是不正确的?（）

A.组织的制度分权只能通过各级主管人员在工作中充分授权来实现。

B.授权并非改变组织设计中管理权限的制度分配。

C.授权者对被授权者有监控权和相应责任。

D.制度分权主要是为了防止上级主管过度集权，而授权主要是为了减轻上级主管的负担。

38、冰山理论更强调（）的作用

A.组织制度B.组织文化C.组织创新D.组织结构

39、我国政府中有人事、教育、科技、卫生等部门的设置，设置这些部门的基本标准和方法是（）

A.按职能设计B.按行业设计C.接服务对象设计D.按重要性设计

40、某研究所中存在许多不同的非正式群体，并因为需求不同而发生冲突，以致影响组织的发展。作为该研究所所长，你认为应该采取的措施是（）

A.尽力满足各个非正式群体的不同需求B.协调各个非正式群体的分歧

C.禁止非正式群体的活动D.引导非正式群体的活动

二、不定项选择题

1、事业部型结构的优点是（）

A.使高层管理者摆脱日常的行政事务B.能促进资源的有效整合C.便于培养“多面手”级管理通才D.易于发挥机构灵活的特点

2、组织设计的原则主要有（）

A.统一指挥原则B.控制幅度原则C.责权对等原则D.柔性经济原则

3、组织生命周期理论将组织的发展划分为（）

A.创业阶段B.规范化阶段C.集合阶段D.精细阶段

4、组织招聘员工的渠道主要有（）

A.学校分配B.广告应聘C.员工或关联人员推荐D.职业介绍机构推荐

5、关于按产品来划分部门，下列哪些说法是正确的？（）

A.会导致管理费用增加B.有利于培养“多面手”管理人才

C.能减少监督成本D.不利于促进企业内部竞争

6、下列关于扁平结构与高架结构的比较中，描述正确的是（）

A.扁平结构信息纵向流通快B.高架结构分工明确细致，管理监督严密

C.扁平结构有更多的提升机会D.高架结构更有利于密切上下级之间的关系

7、组织变革的动因可以分为（）

A.资源变化的影响B.外部环境因素C.竞争观念的改变D.内部环境因素

8、解决直线与参谋的矛盾，综合直线与参谋的力量，要处理的主要矛盾是（）

A.权力与责任的关系B.统一指挥与充分利用专业人员知识的平衡

C.统一领导与分级管理的关系D.集权与分权的关系

9、下列因素中哪些不利于扩大管理幅度？（）

A.管理人员的能力较强B.被管理人员的工作差别较大C.上下级沟通容易

D.组织变革的速度较快E.下属在空间上比较分散

10、影响组织分权程度的因素主要有（）

A.政策的统一性B员工的数量和基本素质

C.组织的可控性D.组织的规模的大小

三、判断说明题

1、职能部门化不利于“多面手”式人才的成长。

2、组织层级与组织规模成正比。

3、管理工作内容多，又比较复杂，组织就应扩大管理幅度。

4、不是每一个管理者都同时拥有强制权、奖励权、合法权、专家权和感召权。

5、柔性组织特别强调标准化、规范化和规章制度。

6、事业部型结构限制了组织资源的共享。

7、矩阵型结构有利于信息的纵向交流，却不利于横向交流。

8、领导的权力越大，其控制幅度越大。

9、为了提高工作效率，应尽可能扩大管理幅度。

10、授权一定要同时授责。

11、分权属于组织设计，而授权则是一种领导艺术。

12、组织变革的内容就是对组织结构的调整。

13、有压力才有动力，所以管理者应尽量对员工施加压力。

14、冲突对组织有害，应完全消灭。

15、内部提升方式对外部人才是一个打击。

四、简答题

1、产品部门化有何优缺点？

2、锥型组织结构有何优缺点？

3、哪些因素会影响管理幅度的设计？

4、何为柔性组织？主要内容是什么？

5、矩阵型结构的优缺点是什么？

6、法兰西和雷温等人认为，权力可以分为强制权、奖励权力、合法权力、专家权力及感召权力，请简介。

7、组织变革有哪些类型？

8、外部招聘法有何优缺点？

9、绩效评估有何作用？

五、论述题

1、分析影响组织分权的主要因素。

2、试比较分析外部招聘管理人员与内部提升管理人员的优劣势？

本章练习题参考答案

（一）单项选择题

1.A2.C3.A4.C5.C6.C7.A8.B

9.B10.C11.A12.D13.B14.D15.C16.D

17.C18.B19.B20.B21.D22.C23.D24.D

25.B26.B27.D28.C29.A30.B31.D32.C

33.C34.D35.C36.B37.A38.B39.A40.D

（二）不定项选择题

1.ABC2.ABCD3.ABCD4.BCD5.AB6.AB7.ABCD

8.B9.BDE10.ABCD

（三）判断说明题

1、正确。职能部门化强调专业分工协作，每个部门主管都得不到全面锻炼。

2、正确。当管理幅度不变时，组织规模越大，层次越多，两者呈正比。

3、错误。工作内容多，且比较复杂，则主管需要耗费的时间和精力就越多，此时应缩小管理幅度。

4、正确。作为某一职位上的管理者一定会拥有强制权、奖励权、合法权等职权，却不一定拥有专家权和感召权，因为这些职权与职位无关。

5、错误。柔性组织关注灵活性、适应性，不强调标准化、规范化。

6、正确。分部型结构下，每个事业部都是一个利润中心，易形成本位主义，资源共享较难。

7、错误。矩阵结构中的项目小组成员来自各职能部门，所以加强了横向沟通。

8、错误。管理幅度与领导者的能力相关，与其影响力并不直接相关。

9、错误。应该有一个度。管理幅度过大，领导者将无法驾驭该组织，导致效率下降。

10、错误。授权是一种领导艺术，并非组织设计，责任是组织设计的结果，不能由其主体随意转让。

11、正确。授权是为了调动下属工作的积极性，或是为了让下属受到锻炼，由领导者实施的一种管理措施，是领导艺术，而分权则来自于组织的设计，目的是保证组织的有效运行。

12、错误。组织变革包括对人员的变革，结构的变革和技术与任务的变革。

13、错误。适量的压力可以激发人的潜能，转变为动力，但压力过大会影响人的身心健康和工作效率。

14、错误。适度的冲突是组织进步的表现，它会使组织保持一定的活力和创造力。

15、错误。这种制度说明提升的可能性大，更能吸引有能力的人才。

简答题论述题答案从略