排查工作实施方案

第一篇：排查工作实施方案

师市工程建设领域突出问题排查工作方案

师市工程建设领域突出问题专项治理

工作领导小组办公室

二○一○年四月五日

根据兵团治理工程建设领域突出问题工作领导小组关于《兵团治理工程建设领域突出问题排查工作实施方案》(兵治工发［2010］2号)和《师市工程建设领域突出问题专项治理工作实施方案》(师市办发［2009］88号)的部署，现制定师市排查工作方案如下：

一、项目排查重点范围及分组情况：

（一）项目排查重点范围：主要以2008年-2009年以来的政府性投资所有项目和使用国有资金投资额200万元（含）以上的立项、在建和竣工项目为重点。排查单位共53个，项目共533个，其中：2008年-2009年以来的政府性投资（中央扩大内需投资）项目179个，2008年—2009年使用国有资金投资规模200万元（含）以上的项目354个（具体项目详见2008年-2009年1-4批师市新增中央预算内投资项目表）和（2008年-2009年200万元以上项目审批情况表）。适时兼顾投资规模3000万元（含）以上的非政府性和非国有资金的其它项目（主要由所在单位自已进行排查）。

（二）项目排查分组情况：为确保排查工作的进度和质量，-1-

按照熟习有关政策、了解基建程序、工作经验丰富、综合素质较高的要求，项目排查工作共分为7个小组，各组成员各由4人组成，具体工作由各组自已进行内部分工（各组负责的项目单位以及小组成员详见（2008年-2009年中央扩大内需及使用国有资金项目排查工作分解表）。

各小组组长负责通知本组分管的项目单位、召集本组人员、落实检查组用车事宜。

三、项目排查工作要求

(一)请各组做好内部分工，对所负责的单位以2008年-2009年1--4批师市新增中央预算内投资项目表和2008年-2009年200万元以上项目审批情况表中所列项目为重点，参照附表《项目排查内容及资料查验知》，对项目决策审批、招标投标、建设实施、资金管理、建设管理、竣工验收方面的23项重要环节存在的突出问题进行排查，并将排查情况按项目逐项记录填写在项目排查附表的相关栏目中（具体环节详见排查附表

1、表

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5、表6）。

（二）请各小组对单位项目的排查情况，根据排查附表

1、表

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5、表6各栏目中的有关记录，按项目投资规模大小及时进行归类整理，并将有关问题发生的个数按类进行统计，并填写到《2008年-2009年中央扩大内需和国有资金建设项目及其它投资建设项目突出问题专项治理排查数量统计表》中。

（三）请各小组每排查完一个项目单位时，各专业检查人员应及时写好本人分工的排查小结，小组负责人应及时收集汇总各专业检查人员的排查小结，形成该单位项目的专项排查总结，同

时对于有关重大问题，要以小组联名的形式对项目单位发出整改通知书，明确整改完成时限。

（四）各小组必于2010年4月9日，全部完成所分工负责的单位项目排查工作，并对所有项目单位的排查情况，于4月11日形成一个比较精炼的总体排查报告交师纪检委和发改委进行汇总，形成全师项目排查总报告。

四、排查报告的主要内容

（一）建设项目规划和审批是否符合科学发展观的要求，是否符合产业政策和中央规定的资金投资方向，决策审批是否依法合规，是否存在未通过用地预审或环境影响评价审批、但已审批或核准的问题；是否存在未批先建、批大建小、批小建大、擅自调整投资计划的违规问题以及决策失误造成重大损失的问题。

（二）建设项目在审批（核准）时，是否依法核准招标范围、招标方式和招标组织形式；工程招标是否在指定的媒介上发布招标公告；是否按照核准的招标方案进行；是否存在应公开招标而不招标的情况；是否存在应当委托而没有委托有相应等级的招标代理机构办理招标事宜的情况；是否存在规避招标、虚假招标、围标串标、评标不公、监管不利问题；是否存在招标投诉情况。

（三）建设项目在土地决策审批、规划管理、招标投标、土地使用以及经营性用地和工业用地出让制度是否落实，是否存在非法批地用地、擅自以改变土地规划、低价出让土地、违规征地、拆迁，违法违规审批和出让等问题。项目实施是否严格执行土地方面的规定和要求

（四）建设项目是否按要求的时限开工，是否严格按照批准的建设内容、建设规模、建设标准建设；规划许可、环评审批、建设实施、建设管理、安全管理程序是否到位规范；是否存在违法转包和分包、擅自变更设计、随意扩大或减少建设规模、提高或降低投资标准的问题；是否存在施工监理不到位、工程质量低劣、安全生产责任制不落实等问题。

（五）建设项目中央投资以及各项配套资金是否及时到位，是否按建设进度及时足额拨付建设资金；项目专项投资是否实行了专账管理、单独核算、专款专用；资金拨付和账户管理等内控机制是否健全，财务部门对项目物资采购是否存在监管薄弱、违规使用资金的现象；是否开展了竣工结算和决算审计，是否存在投资概算或投资规模失控的现象。

（六）建设项目是否严格执行“四制”有关规定，健全工程质量和安全生产责任制；是否存在工程质量和安全隐患问题，是否发生过安全生产责任事故。项目是否按期完工，是否严格履行了竣工验收程序项目，建设质量是否达到合格，是履行了资产交付手续，能否按期投产使用项目，投产运行是否达设计效果，档案资料管理是否规范。

（七）项目建设有关问题的表现形式、发生规律、重要特点表现在那些方面，针这些问题应采取什么措施和办法来进行进行改进和解决。

第二篇：排查和整改工作实施方案

海丰县畜牧兽医突发事件风险隐患

排查和整改工作实施方案

一、工作目标

饲料、兽药等投入品经营企业自查面达到100%；对养殖生产环节的初级畜产品进行全面排查，排查出的畜产品质量安全隐患整治率达到100%；生猪屠宰检疫率100%，有效遏制一般畜产品质量安全事件，坚决杜绝重大畜产品质量安全事件发生。

二、工作步骤

全县畜牧兽医突发事件风险隐患排查和整改工作从现在起至2014年12月15日结束，分三个阶段进行：

（一）动员部署阶段（6月15日—6月30日）县局将结合本地区、本部门和本单位实际，制订畜牧兽医突发事件风险隐患排查和整改工作实施方案，明确目标，落实责任。各镇畜牧兽医站结合各自的实际情况制定相应实施方案。

（二）组织实施阶段（7月1日-11月30日）县局与镇畜牧兽医站将组织力量，按照工作方案认真开展畜牧兽医突发事件风险隐患排查和整改工作。对排查出的畜产品质量安全一般隐患，立即整改，对排查出的重大隐患要制订整改计划，落实整改责任，实行限期整改，务求工作取得实效。

（三）总结提高阶段（12月1日至12月15日）县局将对本次畜牧兽医突发事件风险隐患排查和整改工作进行认真总结，对查出的畜产品质量安全隐患整治情况进行跟踪监管，进一步巩固整治成果，建立长效机制，监管率、查处率均达100%。

三、工作重点

各镇畜牧兽医站应把本次畜牧兽医突发事件风险隐患排查和整改工作行动与今年开展的2014年《海丰县畜产品质量安全整治工作方案的通知》有机结合起来，突出工作重点，抓住关键环节，确保整体提升。

（一）饲料隐患排查

重点是加强对饲料产品的监测和排查，严厉查处经营、使用瘦肉精等违禁药物的行为。

主要任务：一是加强对饲料经营企业监管，杜绝经营无生产许可证、无产品批准文号、无产品标签的“三无”饲料产品；二是加大对饲料及饲料添加剂的抽检范围和频次；三是严厉打击养殖过程中添加瘦肉精、苏丹红等违禁药物的违法行为。

（二）兽药及兽药残留隐患排查

重点是查处经营假劣兽药，强化兽药质量监管。主要任务：一是加大兽药市场整治力度，严厉查处禁用药物；二是加强兽药监督抽检，组织开展对非法生产假劣兽

药、过期失效产品的清查行动；三是加大兽药使用监管力度，加强安全用药宣传、指导，完善用药记录和休药期制度；四是加大畜禽产品兽药残留监控力度，重点监测猪肉产品中喹噁啉类、硝基咪唑类等促生长剂药物残留，禽肉产品中硝基呋喃类、喹诺酮和磺胺类药物残留。

（三）养殖业生产环境隐患排查

重点监管养殖场动物防疫条件，查看有无违禁饲料、兽药，杜绝突发环境事件发生。

主要任务：一是检查监测畜禽养殖环节使用瘦肉精等违禁药物和有毒有害化学物质的行为，现场抽查防疫室的兽药和饲料库是否有违禁药品和饲料，以及不遵守休药期规定等行为。二是检查养殖场疫病防控、污物无害化处理等质量安全控制设施设备，重点整改完善消毒设施、病死畜禽生物发酵或深埋设施、畜禽粪污无害化处理设施不完备或不正常运行现象。三是检查整改畜禽养殖档案、防疫档案未建立、不完整、不规范情况，检查动物耳标佩戴等情况。

（四）肉食品安全隐患排查

重点是加强对动物及其产品生产、经营、加工等环节监督检查，严厉打击经营、加工病害畜产品行为，严防病害畜产品流入销售环节。

主要任务：一是加强定点屠宰场动物防疫条件审查，认真做好检验检疫工作，加强产地检疫和屠宰检疫，强化市场

监管，加大对非法收购、贩卖、加工病死畜禽违法行为的打击力度，对病死猪坚决做到不准宰杀、不准食用、不准出售、不准转运，必须进行检疫诊断和无害化处理，即“四不准一处理”；二是加强动物疫病标识及疫病可追溯体系制度管理，无耳标的生猪、牛不许调运、不许进场待宰。没有产品检疫合格证明的畜禽肉不准进入市场、超市销售；三是加强定点屠宰场“瘦肉精”的监督检测工作,严格监控进场生猪的质量，对每一批进场生猪都要随机抽样，检测盐酸克伦特罗，沙丁胺醇、莱克多巴胺三种“瘦肉精”等有毒物质，对“瘦肉精”检测呈阳性的生猪，要坚决停宰，并按规定作无害化处理。暂停从瘦肉精检测呈阳性的地区调入生猪；四是加强对猪肉生产、加工和市场监管，对检疫不合格生猪、病死猪肉、有毒有害猪肉、注水猪肉等,必须经过无害化处理,该焚烧的一律当场焚烧。

（五）畜禽重大动物疫病隐患排查

重点加强动物防疫巡查工作，掌握风险因素基础数据，对口蹄疫、高致病性猪蓝耳病、高致病性禽流感等疫病进行风险评估，及时作出预警预报，提高防控能力。

主要任务：组织人力安排部署畜禽重大动物疫情排查，以养殖场户、自然村为重点，以临床检查、补免、消毒、市场监管、监测检查为手段，结合动物流行病学调查，开展拉网式的动物疫情排查、监测工作。同时结合排查情况，建立

健全突发事件防控和应急机制、落实监管责任、完善应急预案、充实救援队伍、储备必要物资，确保如发生突发事件可以快速、妥善处置。

四、工作要求

（一）加强组织领导，制定工作方案。县局成立畜牧兽医突发事件风险隐患排查和整改工作领导小组，组长由局长罗火贵同志担任，副组长由副局长余东林、戴群芳二同志担任；成员由兽医股、畜牧股、法规股、县动物卫生监督所、动物疫病预防控制中心、畜牧技术推广站等负责人组成。领导小组负责统筹协调全县畜牧兽医突发事件风险隐患排查和整改工作，部署排查和督促整改工作，明确目标、任务和责任;分管领导要切实履行牵头职责，具体抓好落实;要抽调精干得力人员，充实监管队伍力量，确保组织领导、机构人员、职能职责、检测手段、监管执法“五到位”，建立并完善长效机制和责任追究制。

（二）突出工作重点，逐一排查隐患。各镇畜牧兽医站要针对本区域可能存在的畜牧兽医突发事件风险隐患，提出扎实有力的排查整改措施，特别是要围绕食用畜产品的生产环节，以当前隐患大的生猪、家禽、饲料及饲料添加剂、兽药等为重点，对上述畜产品的生产企业和养殖专业合作社、畜牧投入品的生产经营企业和门市全部纳入排查范围，逐一 5

建档、逐一排查，不留死角，切实做到生产经营企业自查、检查和整治的全覆盖。

（三）排查整治并重，加强隐患整治。各镇畜牧兽医站要在全面排查的基础上，认真梳理分析，迅速制定综合防范和整治措施。对排查出来的一般隐患，要立即整改落实，决不能拖延；对重大隐患，要建立挂牌整治制度，实行限期整治;对没有安全保障而又不能立即整改到位的单位及个人,必须停产停业整顿；对整改后仍达不到安全要求的，要坚决取缔。对排查中发现违法违规行为逐一整改，依法处理。

（四）健全责任体系，严格责任追究。各镇畜牧兽医站要按照属地管理的原则，各负其责，协同推进，逐步建立和完善畜牧兽医突发事件风险隐患排查和整改工作责任体系，把领导责任、管理责任、操作责任落实到具体环节、具体岗位、具体人头；要严格实行主要领导负总责，分管领导牵头抓，其他成员“一岗双责”具体抓，具体实施的监管部门要按照要求依法履行各自监管职责。要实行严格的责任追究，对发生较大以上的畜牧兽医突发事件，要按照有关规定进行问责，严肃处理，涉嫌犯罪的，要依法移送司法机关追究刑事责任。县局将对各镇畜牧兽医站开展畜牧兽医突发事件风险隐患排查和整改工作的进展情况进行督查，并及时通报督查结果。

（五）实行动态监管，及时报送信息。各镇畜牧兽医站要实行动态监管，及时收集和反馈畜牧兽医突发事件风险隐患排查和整改工作进展情况，及时发现并解决工作中的新情况和新问题。切实加强信息沟通和传递，落实专人负责及时报送畜牧兽医突发事件风险隐患排查和整改工作进展情况，在每月28日前、整个工作总结在12月15日前上报县局兽医股。

五、工作建议

一是建议理顺现有镇畜牧兽医站人员财政编制，将突发重大动物疫病应急处置经费列入财政预算，保证技术人员稳定、应急物资储备及时更新、应急演练、知识技能培训、疫源追溯、疫情监测、免疫应激死亡补助及治疗费用等方面所需资金。

二是建议各级政府加大宣传引导，利用各种媒体广泛宣传《动物防疫法》，用动物防疫的先进经验和实例教育养殖场，使广大养殖户的动物防疫意识从“要你防”转变为“我要防”、“我必防”，提高广大养殖者主动防疫、自主防疫、全面防疫的意识。

三是建议建设县级检验检测机构，加大投入，配备齐全的仪器设备，同时培养一支高素质的畜产品检测专业技术队伍，服务于优势畜产品生产基地及产业化经营，建立区域性的畜产品安全检验中心。

第三篇：“三项排查”工作实施方案[模版]

“三项排查”工作实施方案

一、切实增强开展“三项排查”工作重要性的认识

组织开展“三项排查”工作，是坚持社会治安综合治理方针，积极整合各方面力量，促进社会和谐的现实需要和重要保证，对于落实第一责任、服务第一要务，做好国际金融危机形势下维护社会稳定工作具有十分重要的意义。镇、各部门要从学习实践科学发展观的高度，充分认识开展这项活动的重要性和紧迫性，切实增强政治意识、大局意识、责任意识和协作意识，把这项工作摆上重要议事日程和突出位置，采取有力措施，抓紧抓好，抓出成效。

二、扎实开展社会矛盾纠纷排查化解工作，全力维护社会和谐稳定矛盾纠纷排查化解工作由县司法所、信访室牵头负责，派出所、综治办以及矛盾纠纷多发行业和领域的相关主管部门协作配合。镇调处工作领导小组成员单位之间要加强协调配合，不断完善诉调、公调、访调等对接机制，促进人民调解、司法调解和行政调解的有机结合，形成排查化解矛盾纠纷的整体合力。镇每月要对社会矛盾纠纷进行分析总结，建立相关台帐资料。

当前排查化解的重点是：可能影响社会稳定的矛盾纠纷，特别是易于激化、可能酿成群体性事件，以及易于转化为刑事案件的突出矛盾；因征地拆迁改造，特别是在拉动内需加快基础设施建设过程中引发的经济补偿、人员安置、工程施工等方面的矛盾纠纷；企业关停倒闭、裁减人员等原因引发的群体性劳资、债务、就业等方面的矛盾纠纷；环境污染等问题引发的矛盾纠纷；可能引发去市赴省进京上访的矛盾纠纷等。

排查化解矛盾纠纷，一是要充分发挥“大调解”机制的作用，利用镇村二级调解网络和矛盾纠纷联排、联防、联调机制，组织专门力量深入基层、走访群众，逐个村组、逐个单位进行摸排，及时全面准确地掌握社会矛盾纠纷情况。二是要对排查出来的矛盾纠纷和问题隐患分类梳理，逐一登记建档，把化解矛盾纠纷工作职责落实到部门、单位。落实到具体责任人，限期解决问题。对重大、复杂、疑难矛盾纠纷，实行领导包案、挂牌督办，集中力量调处解决。对于短期内

难以彻底化解的矛盾纠纷，要积极主动地做好群众思想工作，同时要逐一落实措施，防止激化升级。三是要以排查化解工作为契机，切实加强镇村两级社会矛盾纠纷调处中心规范化建设，进一步明确社会矛盾纠纷调处中心职责，规范调解程序，提高调解能力，健全工作机制，严格考核奖惩，不断提升调处工作整体水平。

三、全力开展治安混乱地区和突出治安问题排查整治工作，不断提升人民群众安全感

治安混乱地区和突出治安问题排查整治工作由派出所牵头负责，文化、工商、城建等有关综治成员单位积极配合，派出所每月要把治安混乱地区和突出治安问题排查整治工作情况汇总上报镇综治办。

当前排查整治的重点地区是：各类刑事案件，尤其是“两抢一盗”案件多发地区；公共娱乐场所、特种行业、大型集贸市场等治安情况复杂地区；易发生盗抢运输物资的公路路段；存在治安隐患的学校及其周边地区；外来人员聚集的企业等。排查整治的重点问题是：严重影响人民群众安全感的多发性侵财犯罪和涉黑涉恶犯罪问题；非法吸收公众存款、集资诈骗、传销等涉众型犯罪问题；易燃易爆物品的生产、储存、销售、使用等环节存在的安全隐患；农村地区盗窃农用物资和家禽家畜违法犯罪等问题。

排查整治治安混乱地区和突出治安问题，一是要紧紧盯住命案等严重暴力犯罪、黑恶势力等有组织犯罪、“两抢一盗”等多发性侵财犯罪不放，适时组织开展专项斗争，始终保持对刑事犯罪主动进攻的态势。要严厉打击危害企业安全、妨碍企业发展的违法犯罪活动，营造安全良好的企业生产经营环境。二是要强化阵地控制，采取蹲点排查等多种措施，对案件多发、秩序混乱、群众反映强烈的区域，路段以及方面性、倾向性的突出治安问题进行深入排查，使整治工作方向明确、重点突出、效果明显。对排查出的治安混乱地区和突出治安问题，要逐个登记建档，逐个制定整治方案，逐个落实整治责任，及时组织各种专项治理整顿行动，切实转变面貌。三是要以压降街头路面“两抢”、入室盗窃、扒窃、盗抢机动车辆和诈骗等侵财性案件为重点，大力加强社会面防范控制。案件多发路段

和地方要增加巡逻密度，延长巡逻时间，形成严密的防控网络。充分发挥村级综治办、警务室和专职保安联防队伍的作用，积极开展夜间巡防和多种形式的群防群治活动，切实维护农村地区治安稳定。四要切实抓好各类安全隐患的排查整治工作，特别要大力排查整治交通、消防和危险物品管理方面的安全隐患，严防重特大安全事故的发生。

四、全方位落实高危人群排查管控措施，从源头上预防减少违法犯罪高危人群排查管控工作由镇综治办牵头，派出所、司法所、信访及各专门工作小组按照“谁主管、谁负责”的原则，负责排查管控本系统职责范围内的高危人群，各部门要全面掌握高危人群情况，每季度集中排查梳理一次并总结上报。当前排查管控的重点是：刑释解教人员、监外服刑人员、“法轮功”等邪教人员、吸毒人员、社区矫正对象、社会闲散青少年等重点人群中可能违法犯罪的人员，以及其他可能铤而走险的人员。

排查管控高危人群，一是要加强对重点人群的排查。要建立流动人口信息管理系统，加强对外来人口的登记、信息采集等工作；组织社区民警、外来人口协管员深入暂住人口聚集地和房屋出租户开展排查，确保不漏管、不失控。要加强对宾馆、网吧、公共娱乐场所等人员密集场所的检查控制，及时发现和打击落脚藏身的流窜犯罪人员、“三逃”人员和其他违法犯罪人员；要进一步强化专人专控措施，明确责任，定案到人，落实对重点对象的监控教育，坚决防止其形成现实危害。二是要在刑释解教人员和取保候审、假释、缓刑、管制、保外就医等人员中开展排查，对排查出来的重点人员，要加强针对性的教育管理，强化衔接管控，最大限度地减少脱管漏控；要强化对矫正对象的监督管理，严格落实报到谈话、思想汇报、家庭走访、学习教育、评议考核等日常管理措施；预防和减少社区矫正对象重新违法犯罪。同时，要进一步落实对流浪、闲散未成年人以及服刑人员未成年子女的抚养、监护、教育、管理等方面的救助政策和措施，努力降低未成年人的犯罪率。三是要加强对邪教组织的打击和管控，强化教育转化工作，对重点人头要盯得住、防得严、摸得清，及时掌握动态，报送信息。要严厉打击

毒品犯罪活动，广泛开展禁毒宣传教育，帮助吸毒人员摆脱毒品。

五、加强领导，落实措施，确保“三项排查”工作取得实效

镇、各部门要高度重视“三项排查”工作，切实把这项工作作为综治与平安建设的一项重要内容，精心组织，全面部署，迅速实施，创造性地开展工作。要成立领导小组，制定工作方案，细化目标任务，明确责任人员，强化工作措施，切实抓紧抓好。综治办要把“三项排查”工作列为社会治安和社会稳定情况信息分析例会的重要内容，定期分析研判。成立“三项排查”工作领导小组，组长由副书记王世锁担任，副组长由人武部长殷华担任。领导小组下设办公室，办公室设在综治办，主任由杨铁平同志担任，副组长所在的单位相关职能部门负责人为联络员。各部门要按照属地管理和“谁主管、谁负责”的原则，认真落实“三项排查”工作责任，对因排查不细致、工作不到位导致发生有重大影响事件和案件的，严格实行责任倒查，对相关责任部门、单位和责任人进行通报批评，警示直至实施“一票否决”，各部门开展“三项排查”工作采取多种方式不定期地进行专项检查，检查结果将计入单位年终综治和平安建设工作考核。

第四篇：排查整治工作实施方案

铜罐驿镇社会治安重点地区排查整治工作

实 施 方 案

根据市、区综治委统一部署，经镇研究决定，在全镇范围内组织开展社会治安重点地区排查整治工作。现制定如下实施方案。

一、工作目标

通过强有力的排查、整治和建设，力争实现以下目标：

（一）重点地区抢劫、抢夺、盗窃、扒窃等严重影响群众安全感的侵财型案件高发的势头得到有效遏制，刑事案件立案同比下降10%（农村地区同比下降5%）。

（二）重点地区治安秩序混乱现象明显好转，“黄赌毒”问题得到有效遏制。

（三）重点地区重大治安、交通、火灾隐患得到及时整改，不因漏管失控引发影响恶劣的重大刑事、治安案件和重大治安灾害事故。

（四）重点地区人防、物防、技防等治安防控和综合治理机制建立健全，人民群众反映强烈的治安问题得到有效解决，整治地区群众满意率达到90%以上。

二、基本原则

（一）坚持“条块联动”原则。按照“属地管理”和“谁主管、谁负责”的要求，排查整治工作以属地为主，部门配合，实行条块联动。明确划分条块责任，凡属镇、村（居）解决的问题，由镇、村（居）解决；凡属部门单位解决的问题，由部门单位解决。

（二）坚持“因地制宜”原则。从本地实际出发，针对性开 1

展排查整治工作，哪里治安混乱就重点整治哪里，哪些治安问题突出就重点治理哪些治安问题，什么矛盾纠纷突出就重点化解什么矛盾纠纷。

（三）坚持“标本兼治”原则。着眼建设，因势利导，疏堵结合，以平安创建为载体，进一步创新管理手段，夯实管理基础，提升服务水平，努力从源头上消除产生治安乱点和突出治安问题的土壤和条件。

（四）坚持“注重实效”原则。通过排查整治，及时发现和化解突出矛盾纠纷，找准和整治治安乱点和突出治安问题，采取切实有效的措施，把影响社会和谐稳定的问题解决在基层，解决在单位内部，解决在萌芽状态。

（五）坚持“责任查究”原则。对排查工作不深入不细致、整治措施不到位，导致引发重大群体性事件、重大恶性案件和治安灾害事故的村（居）、直属单位，按照社会治安综合治理领导责任制的有关规定，严肃查究村（居）、直属单位领导责任。

二、工作步骤

整治时间从4月1日至12月31日，分三个阶段进行：

第一阶段：4月1日至4月10日，为深入排查梳理阶段。对排查出的重点地区进一步核查，对问题进一步梳理，界定挂牌整治地区范围，明确责任单位、责任领导，制定整治方案和工作措施，逐一挂牌整治。

第二阶段：4月11日至11月30日，为集中攻坚整治阶段。组织力量对重点地区开展集中整治，通过集中清查打击，侦破一批案件，打掉一批团伙，惩治一批违法犯罪人员，切实扭转重点

地区治安状况。同时，按照边整边建的原则，建立健全治安防控机制，巩固整治成果。

第三阶段：12月1日至12月31日，为总结验收阶段。在对整治工作进行自查总结的基础上，上报区整治办对挂牌整治重点地区进行检查验收。

四、主要措施

（一）全面深入排查。由镇党委、政府统一领导，社会管理综合治理委员会牵头组织，有关单位共同参与，经常性开展社会治安重点地区的大排查，了解和掌握治安混乱地区和突出治安问题，查找社会治安综合治理工作的薄弱环节；广泛听取社会各方面意见和群众反映；通过发布公告、设臵举报电话和建立奖励制度等，组织发动群众检举揭发违法犯罪行为，举报治安混乱地区和突出治安问题。要逐村（居）逐户进行地毯式排查、滚动式排查，切实摸清所辖范围内存在的矛盾纠纷和治安混乱区域，摸清可能引发人员伤亡和财产损失的安全隐患，摸清影响群众安全感的突出治安问题和导致治安混乱的原因。

（二）狠抓集中整治。实行治安重点地区台帐管理，根据问题的性质和管辖权限分类建立台帐，落实人员管理，明确整改时限。坚持排查和整治两手抓。始终坚持严打方针不动摇，严厉打击敌对势力的渗透破坏活动；严厉打击“法轮功”等邪教组织或利用宗教名义进行的非法活动；严厉打击严重影响群众安全感的严重暴力犯罪和“两抢一盗”等多发性侵财犯罪；严厉打击地方黑恶势力和团伙犯罪；严厉打击拐卖妇女儿童犯罪和黄赌毒等违法犯罪活动。对治安问题严重、群众反映强烈的地方，由镇实行

挂牌整治。

（三）严密治安防控。加快推进视频监控“天网”工程建设，并推进技防向农村、社区、单位内部、城乡结合部等区域延伸，结合实际在有条件的居民家庭安装经济实用的技防设施，在农村村民家中推广电话联防、防盗警铃等简易技防设施。建立“交巡警防控街区、平安家园护卫队防控社区、治安协勤防控重点区、单位内保防控责任区、守楼护院人员防控居住区”的“五区”防控体系，充分发挥群防群治作用。加大警力在案件高发的重点部位、场所、路段和城乡结合部的巡逻力度，提高打击现行犯罪能力。

（四）注重源头治理。把城乡结合部等重点地区集中整治纳入城乡一体化发展格局，加快改造建设。把工作重点放在经济建设、基础设施建设、环境整治和公共服务上，通过建立城乡社会管理和综合服务平台，加强医疗、卫生、计生、社保、教育、法律服务、社会救助等各项公共服务，努力建设新型社区。要注意在建设、改造时，畅通政府与群众的沟通渠道，充分听取群众的意见，积极回应群众诉求。

（五）建立长效机制。建立定期例会制度，及时通报工作进展，研究解决突出问题和重大情况；建立信息共享机制，切实做到对治安重点地区和突出治安问题早预防、早控制、早解决；建立台帐管理机制，对社会治安重点地区中的各类重点人员、安全隐患、矛盾纠纷等分级分类，逐一进行登记造册；建立进度报告机制，各村（居）、各单位每月上报排查整治工作情况，并做好相关经费保障。

（六）夯实基层基础。在排查整治工作中，把治乱与“治瘫”、“治软”结合起来，建立健全基层党政组织建设。对软弱涣散、不起作用的基层党政组织和领导班子，查明原因，及时予以调整、加强，特别是要选好配强基层带头人。要加强基层综治机构、公安派出所、司法所、社区警务室建设，充实人力、物力、财力。确保有人干事、有钱办事。巩固完善“七位一体”运行机制，统筹协调开展平安创建。

五、组织领导

（一）加大领导力度。镇成立由党委、政府主要领导负总责，分管领导具体负责，有关部门负责同志参与的社会治安重点地区排查整治工作领导小组，负责领导和组织开展本镇社会治安重点地区排查整治工作。综治办要把开展社会治安重点地区排查整治作为重要任务，落实各项工作措施。

（二）广泛宣传发动。把宣传发动工作贯彻于排查整治工作的始终，重点宣传排查整治工作的意义和政策，宣传排查整治工作的战果和典型经验，倡导见义勇为，弘扬社会正气，增强群众参与的自觉性和积极性，动员群众检举、揭发和指证犯罪，促成排查整治的强大声势。要加强舆论宣传的领导和协调，正确把握宣传舆论导向，避免形成炒作热点和负面影响。

（三）部门协作配合。各有关单位要按照“谁主管谁负责”的原则，各司其职、各负其责，密切配合、通力协作，构建齐抓共管的工作格局，形成强大工作合力。纪检部门要严肃查处排查整治工作发现的干部违法违纪行为，对被一票否决地方的领导干部，严格按照有关规定进行责任查究。组织部门要加强基层党组

织，及时进行整顿。宣传部门要加强舆论宣传工作，大力宣传涌现出来的先进集体和先进个人，努力营造浓厚的社会氛围。公安机关要严厉打击各类刑事违法犯罪活动，切实加强治安管理，及时解决重点地区存在的突出治安问题。民政部门要进一步加强社区、村民自治工作，加强对群众自治组织的管理监督，对排查出的“重点村”、“难点村”要集中组织整改，切实做好社区服务工作。司法所要积极参与社会治安重点地区排查活动，着力化解各类矛盾纠纷，进一步做好刑释解教人员安臵帮教工作。配合建设规化部门推动各村（居）将社会治安重点地区建设改造、社会治安防控体系建设纳入城乡建设整体规划。安监部门要加大对存在公共生产安全隐患地区的排查整治。共青团要加强对不在学、无职业青少年、流浪儿童、服刑在教人员未成年子女等重点青少年群体的帮助、教育、服务和管理。综治办要加强组织协调和检查督导，广泛发动各成员单位和社会各方面力量参与排查整治工作。

（四）镇将适时对各地排查整治工作进行督导。对排查工作不深入、整治措施不得力、效果不明显、突出治安问题没有及时解决、治安混乱局面没有明显改观的地方和单位，下发抄告督办单；对酿成重大群体性事件、重大刑事案件或重大治安灾害事故的地方和单位，实行一票否决，并查究领导责任；对弄虚作假、敷衍塞责的地方和单位，给予黄牌警告，问题严重的实行一票否决。

九龙坡区铜罐驿镇人民政府

二○一二年四月十三日

第五篇：风险排查工作实施方案(天津)

风险排查工作实施方案

分公司各部门：

为贯彻落实保监会下发的《人身保险公司风险排查管理规定》（保监发„2013‟48 号）（以下简称《规定》）的内容和要求，加强分公司对资金案件风险、财务管理风险、业务管理风险和内控管理缺陷风险的管理，经分公司总经理室研究决定，根据总公司下发的《长城人寿保险股份有限公司风险排查工作实施方案》的要求，组织本次风险排查活动，特制定本实施方案：

一、组织保障

分公司成立风险排查工作小组，负责分公司的风险排查工作。风险排查小组由分公司公共资源部、多元行销部、运营服务部、财务部、人力资源室等部门人员组成。

组长：苏蕴辉 执行组长：刘盈

组员：宋立新、张皓、王新盈、孔春明、花明 风险排查主要采取对应条线开展风险排查工作的方式，分公司参与风险排查的各部门负责人对于本条线的排查结果承担责任。

二、总体安排

本次风险排查在分公司全面开展，风险排查分二个层面，一是公司各部门对照《规定》开展自查自纠；二是分公司风险排查小组根据自查情况，对各部门进行抽查。

（一）自查、抽查工作分工

根据《规定》内容的要求具体安排如下：

1、各部门自2013年7月22日—8月9日负责对照《规定》开展自查自纠，并编制自查报告及报表。

2、公司风险排查小组自2013年8月10日—8月30日负责对照《规定》开展抽查，并编制报告、报表。

（二）排查周期

2012年7月1日—2013年6月30日，涉及重大问题可上溯或下延。

三、排查范围

风险排查范围包括但不限于以下内容

1、保险资金案件风险。梳理各类案件线索并对较明确的案件线索组织排查，特别是要排查内部工作人员或保险销售从业人员挪用、侵占客户资金及诈骗保险金的案件线索。

（1）挪用客户保费；

（2）利用伪造、变造保险单证或私刻印章等手段进行保险诈骗；

（3）利用虚假或重要空白单证进行保险资金“体外循环”；

（4）私自将客户保单退保获取退保金；（5）伪造客户签名、印鉴将客户保单质押贷款套取资金；

（6）侵占、挪用或非法占有客户理赔、退保、给付资金，冒领生存金；

（7）挪用、非法占有公司营运资金；

（8）以公司名义或办理保险业务名义进行非法集资、民间借贷等活动；

（9）投保人利用保险进行洗钱，或公司员工、保险销售从业人员协助他人利用保险进行洗钱。

2、财务管理风险。重点排查公司因财务管理问题可能导致发生司法案件、引致群体性事件或其他损害保险消费者权益的风险隐患。

（1）未严格执行收付费管理制度，现金收费、大额转账未采取有效手段对客户身份及交费账户进行识别；

（2）保险销售从业人员或公司员工代客户开立、保管收付费存折或银行卡；

（3）基层机构和业务人员私设“小金库”；

（4）直销业务虚挂中介业务套取佣金及手续费；

（5）管理人员侵占佣金及手续费；

（6）编造假赔案、假业务套取公司资金、费用；

（7）虚列业务及管理费套取费用；

（8）虚列销售人员人数或绩效、奖金等套取费用。

3、业务管理风险。重点排查销售活动中因销售行为不规范可能导致发生司法案件、引致群体性事件或其他损害保险消费者权益的风险隐患，特别要排查因销售误导、满期收益显著低于客户预期等原因，可能引发公司及代理机构营业场所内突发出现投保人集中退保或要求给予满期给付金之外的额外补偿的群体性突发事件的风险。

（1）私自将客户保单转保为其他险种；

（2）保险销售从业人员及保险代理机构不具备销售资格；

（3）销售过程中存在夸大保险责任或保险产品收益，对保险产品的不确定利益承诺保证收益，将保险产品当做储蓄存款、理财产品销售，隐瞒除外责任、犹豫期客户权利、退保损失以及万能保险、投资连结保险费用扣除情况等保险条款重要事项等销售误导行为；

（4）培训课件以及对外宣传资料存在不实、夸大等误导性表述，对销售从业人员的岗前培训不符合监管要求；

（5）保险销售从业人员或代理机构擅自设计、修改、印制宣传资料，擅自使用含有误导内容的宣传资料及产品信息；

（6）未对合同期限超过一年的个人新单业务进行100%回访；

（7）回访品质控制不到位，回访过程未对投保人进行身份识别，或因回访语速过快、对多个问题合并提问及回避客户提问等导致回访失真；

（8）客户投诉及回访问题件未及时妥善处理完毕。

4、内控管理缺陷。重点排查公司在内控管理方面存在的制度缺陷及风险隐患。

（1）不相容岗位未实施人员分离；

（2）业务财务系统未实现全封闭运行，未对补录、修改等特殊性操作建立有效的内部管控制度；

（3）重要单证未进入单证系统管理，或者未实现系统实时管理，对重要单证未定期盘点、定期核销；

（4）保单未全部实现系统联网出单，或者单证系统未与业务系统、财务系统实现对接；

（5）保险机构及工作人员私刻、伪造公司印章，省级以下分支机构行政用章、合同专用章未上收一级管理，印章使用未实行严格审批登记制度；

（6）客户信息管理使用制度不健全或执行不到位，存在客户信息泄露风险。

四、排查方法

公司各部门要对单证、印鉴、可疑人员、可疑业务线索以及相关内控制度开展排查。根据具体业务及公司或部门内部管控情况，公司各部门风险排查的比例为排查周期内百分之百，排查业务流程及各项指标。排查方法可以采取但不限于以下方面：

1、对单证印鉴进行排查。对重要单证进行清理核销。存在以下情况的，应对单证、印鉴及相关接触人员的经办业务进行排查：

（1）存在长期未核销单证或单证去向不明的情况，应对未核销及去向不明单证进行排查；对单证遗失较多的团队、个人和代理机构进行重点排查；

（2）存在遗失印鉴情况的，应对相关机构、部门及有关人员经办业务资金去向进行调查；

（3）下辖机构未经批准擅自刻制印章或者伪造、变造印章的，应对印章管理和使用情况进行排查；

（4）有线索表明公司工作人员、销售从业人员私刻印章，变造、伪造保险公司单证的，对其经办业务进行排查。

2、对可疑人员线索进行排查。存在以下情况的，应对有关人员领用的单证进行排查，对其接触的业务进行复查，对有关客户进行回访或采取其他有效方式进行排查：

（1）销售从业人员展业活动较为频繁，但业绩靠少量保单长期维持相对均衡水平，或业绩较高但保单继续率指标较差；

（2）机构工作人员、销售从业人员及续期收费人员涉及地下赌博、传销组织、非法集资、民间借贷、洗钱等活动；

（3）销售从业人员与客户存在经济债务纠纷；

（4）基层机构的工作人员仅有1－2人且长期无调整；

（5）机构销售从业人员被客户或其他销售人员、公司内勤投诉次数较多；

（6）机构工作人员、销售从业人员及续期收费人员经常代替客户办理变更交费账户等客户重要信息，代办金额较大的退保、理赔、给付业务，或者使用银行卡为客户刷卡交费的。

3、对可疑业务线索进行排查。存在以下情况的，应通过客户回访或其他有效方式对有关人员经办业务进行排查：

（1）不同投保人保费来源于同一交费账户；

（2）多批次不同投保人的保单退保、理赔等资金支付对象为同一账户；

（3）退保、理赔、给付、分红等资金支付给投保人、被保险人、受益人之外的人；

（4）存在大面积犹豫期内撤单情况；

（5）同一客户投保单、投保提示书、保险合同送达回执等业务档案上签名笔迹明显不同；

（6）投诉、咨询及失效保单回访中发现客户称已交费且能够提供交费记录，但业务系统无记录；

（7）对大额退保、赔款、给付业务客户进行回访；

（8）对未实现收付费全额转账的保单客户进行回访；

（9）对投保人年龄较大且交费期限较长的保单户进行回访；

（10）客户信息不真实的，对该销售从业人员或代理机构经办的业务进行回访。

（11）对发生大额保单质押贷款的进行回访。

4、对满期给付及退保风险进行排查。排查要求、排查方法及排查结果报送依监管另行规定。

5、对重点内控风险点进行排查。对内控管理流程进行梳理，对可能引发公司发生重大风险的业务环节及操作流程进行排查整改：

（1）公司内部工作人员兼任多个不相容岗位；（2）公司外勤人员兼任收付费、单证管理、外勤人力资源管理等岗位；

（3）系统操作权限的设臵和岗位牵制存在问题，如：一人持有多个不相容岗位的系统用户名，不同岗位系统密码未妥善保存，对具有较高系统操作权限的人员缺少监督，存在越权或未经授权使用他人权限处理业务情形；

（4）销售人员或者工作人员私自留存客户身份证、保险合同复印件等资料；

（5）可在业务系统外打印收付费环节凭证并可在系统中事后补录；

（6）业务财务系统约定的保费收入来源及理赔给付去向账户名称可以为非客户本人；

（7）对内或对外使用的产品宣传资料、各类培训资料存在违规、失实或易造成重大误解内容；

（8）未建立产品宣传资料、各类培训资料的审核及管理机制，或已建立但与监管规定不相符或未严格执行；

（9）未建立产品说明会的审批、管理及巡查/暗访制度，或已建立但与监管规定不相符或未严格执行；

（10）公司业务系统不具备客户信息真实性自动提示、校验功能；

（11）未建立一年期以上个人新单业务100%回访的有效机制，或虽已建立但并未严格实施。

五、风险排查报告报送要求

1、各部门请于7月26日前报送此次风险排查工作的联系人。

2、各部门应于8月9日前将风险排查报告及报表（附件一、二）以纸质版（需要部门负责人签字）和电子版两种方式一并报送至公司风险合规室。

公司各部门、各下辖机构在风险排查过程中要留存好工作底稿、相关附表和有关数据资料，确保自查工作过程可重现、可复查。