法规补充

第一篇：法规补充

新中国第一步教育法规：《中华人民共和国学位条法具有严格而稳定的规范性，这样可以使人们预先例》 知道从事某一种行为或不从事某种行为将必然发生

一、填空题 的法律后果，从而调整人们的行为。e强制作用。包

1、教育法的基础思想是依据（宪法）来立法的。括两方面的含义：一，法对于人们应该做什么、禁

2、调节各级各类学校的工作的法律是（教育法）。止做什么和可以做什么加以规定，而且还要使人们

3、中国公民在各级学校从事教育工作依法取得（教必须去接受，这正体现了法的强制性特征；二，违师资格证）。反法律规定的行为要受国家强制力的制裁。

4、教师工资不低于（公务员）。

8、学校在什么情况下不承担事故的法律责任。

5、办学的钱来自（财政笔款）。下列情形下发生的造成学生人身损害成果的事故，二、判断题 学校行为并无不当的，不承担事故责任：

1、在学生

1、依法治教所强调依法办事。正确。自形上学、放学、返校、离校途中发生的。

2、在学

2、我国的教育事业有些属于公益事业有些不是。生自行外出或者擅自离校期间发生的。

3、在放学后、错误。节假日或者假期等学校工作时间以外，学生自行滞

3、法律关系都是社会关系，有些社会关系不是法律留学校或自行到校发生的。

4、其他在学校管理职责关系。正确。范围外发生的。

4、学校必须贯彻国家教学方针把教学质量放在首

9、教师有哪些权利。位。错误。教师既具有我国宪法和法律所赋予公民的一般权

5、学校意外伤害事故不是由违法引起的，所以不具利，又具有教师职业所特有的权力。

1、教师作为普备承担法律责任的条件。正确。通公民的权力。《宪法》有明确规定，包括平等权、6、教师有保证学生完成学习任务的义务。错误。政治权力、宗教信仰自由权、公民的人身自由权、7、教师资格证书终身有效，全国通用。正确。社会经济权、文化教育权、监督权等。

2、教师作为

8、义务教务阶段在校学生，学校有法定监护权。错教育专业人员所特有的权利。（1）教育教学自主权。误。（2）学术自由权。（3）管理学生权。（4）获取报酬

9、在学生伤害事件中，学校按过错事故承担责任。权。（5）参与教育管理权。（6）培训进修权。（7）正确。申诉权。

10、教育行政赔偿主体为国家，但非法律规定的行

10、取得教师资格的条件。为由自己赔偿。正确。我国《教师法》第十条规定：“中国公民凡遵守宪法

五、辨析题。和法律，热爱教育事业，具有良好的思想品德，具

1、强制与制裁的区别。备本法规定的学历或者经国家教师资格考试合格，a强制的实质在于强制违法者履行其依法应当履行有教育教学能力，经认定合格的，可以取得教师资的义务，而制裁的实质则是剥夺违法者的某种权利。格。”即取得教师资格的条件应包括：

1、国籍。取例如，教育行政机关对违法者的财物采取的冻结、得教师资格者必须是中国公民，即具有中华人民共划拨等强制措施，都是限制违法者财产的使用权，和国国籍的公民。

2、思想品德。取得教师资格者必以保证以后制裁决定的执行或达到违法者主动缴纳须具有良好的政治思想觉悟和职业道德修养。

3、学相同款项的状态。而作为制裁的罚款、没收等形式历。担任教师专业技术职务，需要专门的业务知识则是剥夺了违法者财产的所有权。b强制一般是在案和技术水平，各级教师专业技术职务都对学历有基件查处过程中采取的措施，而不是对违法者的问题本要求。

4、具备一定教育教学能力。

5、身体素质做出处理或结论。例如《义务教育法》第五十八条应符合有关规定。

6、具备良好的心理素质。规定：“适龄儿童、少年的父母或者其他法定监护人

11、学生伤害事故的类型。无正当理由未依照本法规定送适龄儿童、少年入学a学校责任事故，即由于学校过错造c其他相关人员接受教育的，由当地乡镇人民政府或者县级人民政的责任事故，即因于学校或学生个人活动有关的其府教育行政部门给予批评教育，责令限期改正。”这他个人或组织的过程造成的事故d混合型责任事故，里就是指强制。而制裁则是在案件查清后，对违法即由多方当事人的共同过错造成的事故。另外，实者做出的惩罚，如《义务教育法》第十六条：“违反践中也会有一些学生伤害事故是由于不可抗力或意本法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。”在这外因素造成的，或者在学校的管理职责范围之外发里，对构成犯罪的依法追究刑事责任，就是制裁。生的。

2、依法治教和以法治教的区别。

12、依法治教的意义：依法治教是党中央、国务院“依法治教”的含义是依据法律来管理教育。而“以提出的依法治国方针在教育工作中的具体体现，是法治”教则是指运用法律手段来管理教育。但是运关系教育改革与发展全局的一个重要方针。随着依用法律手段不能等同于依法办事。同时，依法治教法治国思想的深入人心和教育体制改革的不断推绝不仅仅是用单一的法律手段简单地取代过去单一进，依法治教成为当前中国教育改革与发展的必然的行政手段管理教育。而是综合运用法律手段、经选择和重要任务。加强教育的法制建设，实现依法济手段和行政手段及其他手段管理教育。依法治教治教，使教育工作全面走上法治轨道，对于坚持社所强调的是依法办事。无论采用哪一种手段，都必会主义办学方向，确保教育优先发展的找略地位，须依法办事。a方法不同：依法治教是依据法律来管实施科教兴国战略，具有十分重要的意义。

理教育，以法治教是运用法律对违法者和违法行为

13、我国有关教师的法律制度:a教师资格制度b教进行处罚。b时效性不同：依法治教有预见性，以法师职务制度c教师的聘任制度d教师的培养和培训治教有滞后性。c目的不同：依法治教有主动性，是制度。除此之外，还有教师的考核与奖励制度、教为了规范化具有调动积极性的作用，以法治教是针师的待遇制度等，这些制度相辅相成，共同维护着对问题，然后解决问题。教师的合法权利与义务，充分发挥着调动教育工作

六、简答题。积极性与创造性的作用。

1、学校的义务。

a遵守法律、法规。b贯彻教育方针、教育教学标准，七、案例分析

保证教育教学质量。c维护受教育者、教师及其他职1.某校初中班主任吴老师批改作业私拆学生信件，学工的合法权益。d为受教育者及其监护人了解情况提生离家出走··· ···

供便利。e遵照国家有关规定收取费用并公开收费项不正确。侵犯了学生的隐私权。吴老师私自拆开学目。f依法接收监督。生信件是违法行为，违反了《未成年人保护法》的2、教师的义务。第三十条和三十一条的规定。（《民法》《教师法》）我国《教育法》第八条的规定，教师应履行以下义吴老师的解释不正确。我们要关心、爱护、尊重学务：

1、遵纪守法义务。

2、教育教学义务。

3、政治生，促进学生健康发展、全面发展。学生的出走思想品德教育义务。

4、尊重学生人格义务。

5、保与老师偷看、公布信件有因果关系，因此，老师有护学生权益的义务。

6、提高思想业务水平义务。不可推卸的责任。

3、如何理解教育法律权利义务的关系。

2、李某有一女儿叫李霞14岁，李某让其辍学，去教育法律关系是指由教育法律规范所确认和调整个体户打工··· ···的、表现为教育法律关系主体之间权利和义务联系案件中有违法行为。不让适龄儿童上学，违反了的社会关系。教育法律关系同基于习惯、道德、信《义务教育法》第十一条和《未成年人保护法》第仰等原因形成的社会关系相比，具有以下特征：

1、九条和第二十八条。违法的主体是家长和个体户。教育法律关系是依照教育法形成的社会关系，是教应承担义《务教育法》的第十五条和《未成年人保育法律在教育活动中的体现。

2、教育法律关系根植护法》的第四十九条。

于社会物质生活条件，并由教育关系和教育法律的3、某中学片面追求升学率··· ··· 性质和内容所决定，是一种思想、意志社会关系，做法错误。此做法违反了《教育法》第四条和《未属于上层建筑范畴。

3、教育法律关系是由国家强制成年人保护法》第十八条。应按照《义务教育法》力保证执行的社会关系，对违反和破坏教育法律关第五条第一款进行处理和《未成年人保护法》第六系的行为，应予以相应的制裁。

4、某种教育法律关十条进行行政处罚。

系的存在，总是以相应的的现行的教育法律为前提。

4、初二郭某偷学生饭票背发现，班主任不让其参加

4、设立学校的基本条件。活动跟数学竞赛··· ···

学校是有组织、有计划、有系统地对人们进行教育做法不合法。违反了《教育法》、《义务教育法》、《宪教学的重要场所，它的举办主体是国家和社会力量。法》、《未成年人保护法》。学生是未成年人，学校《教育法》第二十六条明确规定，设立学校应具备有教育管理的责任，对有不良行为的学生不能歧视，组织、人员、物质、经费等四方面的基本条件。a组要进行教育。教育和帮助学生是学校的责任，应帮织机构和章程，是学校设立的必要前提b合格的教助在学习和品德方面有缺陷的学生进行帮助，使其师c有符合规定标准的教学场所及设施、设备等。健康成长。

d有必备的办学资金和稳定的经费来源。

5、王某师范院校毕业后被聘为数学教师，所带班成5、教育行政赔偿的构成要件。绩下降，学校让其复制学校治安、收发工作„„ a职务行为主体b职务违法行为，是国家侵权责任中侵犯的王某的教育教学权。《教师法》第七条，学校最根本的构成要件，它说明了国家承担赔偿责任的有培养年轻教师的义务。侵犯了王某独立组织教育最根本的原因。c损害。确立国家赔偿责任的目的在教学活动的权利，学校可以调王某到教学辅助岗位，于对受害人进行赔偿，因此，损害的发生是国家赔应该培养年轻教师。我认识到教师要认真履行教偿责任产生的前提条件包括对人身的损害和对财产育教学义务，不断提高教学能力，通过教育教学全的损害。d因果关系，是联结责任主体与损害的纽带，面提高学生的素质，才能受到学生的欢迎和学校的是责任主体对损害承担法律责任的基础与前提。肯定。

6、依法治教的基本原则。a坚持教育社会主义方向的原则b受教育机会平等的原则，包括起点上的平等、过程上的平等和终点上的平等c教育活动符合国家和社会公共利益的原则d

权利和义务相一致的原则，体现在受教育的权利和

义务在法律规定的条件下是统一的、权利和义务的相互依存，还体现在行使权力的同时，应当履行相

应的义务e教育法制统一的原则，在法律效力上体

现为“下位法服从上位法”

7、教育法的规范作用表现在哪些方面。a指引作用。法对社会关系的调整是通过法律规范实

现的b评价作用。法律作为一种行为规范，它是判

断、衡量人们行为是否合法的标准c教育作用。法

是人们的行为规范，它对于人民应该做什么，不应

该做什么都具有鲜明的教育作用d预测作用。由于

第二篇：法规 补充

P1：

二、民法商法，民法是规定并调整平等主体的公民间，法人间及公民与法人间的财产关系和人身关系P2：行政法是调整行政主体在使行政职权和接受行政法制监督过程中而与行政相对人

P4：

（三）行政法规，（四）地方性法规

（五）部门规章

（六）地方规章

P13：

一、代理的法律特征

P14：

二、建设工程代理行为的终止

P15：

三、无权代理与表现代理

P22：

一、合同，二、侵权、三、无因管理，四、不当得利

P25：

（二）专利法保护的对象，发明、实用新型和外观设计，发明是指产品、方法；2.实用新型，实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案，即使是产品，如果没有固定的形状或者是材料本身，也不能成为实用新型的客体

P36：一般保证的保证人未约定保证期间的，保证期间为主债务履行期届满之日起6个月，连带责任保证的保证人与债权人未约定保证期间的，债权人有权自主债务履行期届满之日起6个月内要求保证人承担保证责任

P50：

二、施工许可证的法定批准条件，用地批准手续，规划许可证，拆迁，企业

P53：

（八）法律、行政法规规定的其他条件；目前，已增加的施工许可证申领条件主要是监理和消防设计审核；1.按照《建筑法》明确规定，下列建设工程必须实行监理：国家重点，大中型公用事业工程，成片开发建设的，利用外国政，规定必须实行

P67：《建筑法》，资质证书、营业执照

P73：

（四）注册的受理与审批，省、自治区、直辖市人民政府建设主管，部门负责受理和审批，具体审批程序；

P77：

一、建造师的基本权利及义务

P81：《建设工程质量管理条例》规定，违法本条例规定，注册建筑师、注册结构工程师、监理工程师等注册执业人员因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册

P87：投标文件有下列情形之一的，由评标委员会初审后按废标处理，（3）（5）（6），其他协议，为了防止出现“阴阳合同”，“订立书面合同后7日内，中标人应当将合同送工程所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门备案。”

P93：

一、（1）（2）（3）（4），P104：四（1）（2）（3）（4）

P108：施工单位不良行为记录认定标准共分为5大类、41条，（四）工程安全不良行为认定标准 P116：

（一）要约的构成要件P128：

（一）无效合同的类型P130：

（二）无权代理人订立的合同

P134：

三、承担违约责任的种类，合同当事人违反合同义务，承担违约责任的种类主要有：继续履行、采取补救措施、赔偿损失、支付违约金或定金等

P140：

（三）劳动者有权拒绝违章指挥、冒险作业，《劳动合同法》规定，劳动者对危害生命安全和身体健康的劳动条件，有权利对用人单位提出批评、检举和控告，劳动者拒绝用人单位管理人员违章指挥、强令冒险作业的，不视为违法劳动合同

P141：《劳动合同法》第38条规定，用人单位有下列情形之一，劳动者可以解除劳动合同：（2）（4）（5）

（6），用人单位以暴力、威胁或非法限制人身自由手段强迫劳动者劳动的，或者用人单位违章指挥、强令冒险作业危及劳动者人身安全的，劳动者可立即解除劳动合同，不需事先告知用人单位

P156：社会保险行政部门应当自受理工伤认定申请之日起60日内作出工伤认定的决定，并书面通知申请工伤认定的职工或者其近亲属和该职工所在单位

P157：

（二）工伤医疗的停工留薪期，停工留薪期一般不超过12个月，伤情严重或者情况特殊，经设区的市级劳动能力鉴定委员会确认，可以适当延长，延长不得超过12个月

P163：出卖人应向买受人交付标的物或者交付提取标的物的单证，并应当按照约定或者交易习惯向买受人交付提取标的物单证以外的有关单证和资料。交付的方式可以是：①②③④⑤

P186：

四、对产生环境噪声污染企业事业单位的规定 拆除或者闲置设施的，必须报经所在地的县级以上地方人民政府保护行政主管部门批准

P191：

（二）禁止将危险废物提供或者委托给无经营许可证的单位从事收集、贮存、利用、处置的经营活

动，禁止将危险废物与旅客在同一运输工具上载运。

P195：

四、保护行政主管部门责令停止违法行为，限期改正，处以罚款：

P197：

（二）第二段；P198：

（三）第一段

P200：4.施工用电及照明：照明设计以满足最低照度为原则，照度不应超过最低照度的20%。

P212： 具备的安全生产条件具体规定为

P213：

一、（1）（2）（3）

P214：

二、建筑施工企业变更名称、地址、法定代表人等，应当在变更后十日内，到原安全生产许可证颁发管理机关办理安全生产许可证变更手续。

P221：

一、施工作业人员应当享有的安全生产权利 1.施工安全生产的知情权和建议权2.施工安全防护用品的获得权

（四）紧急避险权

P229： 临时用电组织设计及变更时，必须履行“编制、审核、批准”程序；

专项方案可由专业承包单位组织编制。

P245：

（三）事故补报的要求事故报告后出现新情况的，应当及时补报。自事故发生之日起30日内，事故造成的伤亡人数发生变化的，应当及时补报。道路交通事故、火灾事故自发生之日7日内，事故造成的伤亡人数发生变化的，应当及时补报。

P258：

三、安全责任

（二）专业技术人员现场监督，安装、拆卸单位专业技术人员应按照自己的职责，在作业现场实行全过程监控。

P259：

（五）机械设备等单位违法行为应承担法律责任 《安全生产管理条例》 依法承担赔偿责任 P269:

二、总分包单位的质量责任

P289：施工单位应当按照归档要求制定统一目录（3）工程检验评定资料；（4）竣工图等。

p302： 二.行政机关的行政行为具有以下特征：（1）行政行为是执行法律的行为。（2）行政行为具有一定的裁量。（3）行政主体在实施行政行为时具有单方意志性。（4）行政行为以无偿为原则，以有偿为例外。p305：行政纠纷解决途径行政复议和行政诉讼。行政复议请求审查具体行政行为的合法性，适当性。p307： 2.特殊地域管辖：《最高人民法院关于在确定经济纠纷案件管辖中如何确定购销合同履行地的规定》中规定：“对当事人在合同中尚未明确约定履行地点的，以约定的履行地点为合同履行地。合同中约定的货物到达、到站地、验收地、安装调试地等，均不应视为合同履行地。”

p316 ：(一).《民法通则》规定，在诉讼时效期间的最后6个月内，p317：(一).《民事诉讼法》规定，起诉必须符合下列条件

p320：(三).二审法院对上诉案件的处理

P322：

（一）申请执行的期间为两年。申请执行时效的中止、终端，实用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。从法律文书规定，履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。

（三）人民法院自收到申请执行书之日起超过六个月未执行的，申请执行人可以向上一级人民法院申请执行。

P332： 我国的调解方式主要有人民调解、仲裁调解、法院调解和专业机构调解等。

P333：

（二）经人民调解委员会达成调解协议的，可以制作调解协议书。经人民调解委员会调解达成调解协议后，双方当事人认为有必要的可以自调解协议生效之日起30日内共同向人民法院申请司法确认。人民法院依法确认调解协议有效，一方当事人拒绝履行或者未全部履行的，堆放当事人可以向人民法院申请强制执行。

P339： 此外，行政复议以具体行政行为为审查对象，但可应当事人的申请，依法附带审查该具体行政行为所依据的行政机关相关规定（即抽象行政行为）的合法性。

P343：

三、执行当事人必须履行人民法院发生法律效力的判决、裁定。公民、法人或者其他组织拒绝履行判决、裁定的，行政机关可以向第一审人民法院申请强制执行，或者依法强制执行。公民、法人或者其他组织对具体行政行为在法定期间不提起诉讼又不履行的，行政机关可以申请人民法院强制执行，或者依法强制执行。

第三篇：2014法规补充资料

1、软件职务作品著作权属于（单位）；软件的合法复制品所有人拥有三项权利：（1）安装；

（2）为防止损坏而制作备份；（3）必要修改。

2、对于采取虚假手段取得《注册建造师继续教育证书》的，取消其继续教育记录，并记入

不良行为记录，向社会公布。

3、P82第3段投标文件的内容；

4、履约保证金不得超过（中标合同金额的10%）

5、P105倒数第2段，社会中介信用机构的综合信用评价是（市场主导），应以（建筑市场

信用信息平台记录）为基础，守信是指（市场交易信用和合同履行信用）。

6、劳动者试用期工资不得低于（1）本单位同岗位最低档工资或（2）劳动合同约定工资的80%；并不得低于（3）用人单位所在地的最低工资标准

7、P130倒数第1段：用人单位预告解除

8、承揽合同的特征包括：（1）以完成工作成果为标的，（2）须以自己的设备、技术和劳动

力完成工作；（3）承揽人的工作具有独立性

9、买卖合同中，出卖人的瑕疵担保义务包括（权利瑕疵担保义务和物的瑕疵担保义务）

10、租赁合同是转移租赁物的（使用权、收益权）

11、承运人的主要义务（按指示运输货物、及时通知领取货物、货物毁损灭失赔偿，因

不可抗力灭失货物不得主张运费）

12、生产经营单位主要负责人在发生重大安全事故时，不立即组织抢救，或瞒报谎报拖

延不报，或擅离职守的，给予（降职、撤职处分），逃匿的，（处以15日以下拘留）；受到（撤职处分）的，5年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人

13、下列工程必须监理：（1）国家重点建设工程；（2）大中型公用事业工程；（3）成片

开发的住宅小区工程；（4）利用外国政府或国际组织贷款、援助的工程；（5）其他

14、广义的民事诉讼当事人包括（原告和被告、共同诉讼人、第三人），不包括（诉讼

代理人）

15、当事人申请再审，应当在（判决、裁定生效后6个月内）提出；四种情况下，自知

道6个月内提出：（1）有新的证据，足以推翻原判的；（2）原判的主要证据是伪造的；

（3）据以做出原判的法律文书被撤销或变更的；（4）审判人员贪赃枉法的16、当事人在诉讼中自行达成和解协议后撤诉的原因是：当事人有权在法律规定的范围

内处分自己的（民事权利、诉讼权利）

第四篇：第一章会计法规补充题

第一章会计法规补充题

一、多项选择题

1．下列各项不属于财政部和省级财政部门重点监督检查的是（）

A、被投诉B、采取不正当竞争手段承接业务的C、未按规定向财政部报备有关报备事项 D、未保持设立条件

2．会计事务所和注册会计师执行审计业务时，遇到（）情形时应当拒绝出具有关报告。

A、委托人示意其作不实当的证明B、委托人故意不提供会计资料和文件的C、因委托人不合理要求，致使其出具的报告不能对财务会计的重要事项作出正确表述

D、委托人示意其作出不实证明

3．注册会计师在执业过程中不得有（）行为

A、在法律法规规定的时间内卖买被审计单位以外的股票、债券等B、接受委托催收债款

C、允许他人以本人的名义执行业务D、对工作能力进行广告招揽业务

4．会计师事务所在执业过程中不得有（）行为

A、未经批准设立分所B、向县级财政部门提供虚假材料

C、雇用正在其他事务所执业的注册会计师

D、允许本所的注册会计师在其他单位取得劳务收入

5、会计师事务所和注册会计师必须按照执业准则的要求，实施必要的审计程序后，以经过核实的审计证据为依据，形成审计意见，出具审计报告，不得有（）行为。

A、未获得充分适当的审计证据的情况下出具审计报告

B、对同一委托单位的同一事项，依据相同的审计证据出具不同结论的审计报告

C、按规定销毁审计工作底稿

D、未按规定逐级复核制度，出具审计报告。

6、下列各项属于接受培训继续教育形式的是（）

A、参加单位组织的脱产培训B、参加统计职称考试

C、在国家级杂志上发表论文D、参加会计专业硕士学位学习

7、会计人员因（）原因无法在当年完成接受培训可以将继续教育时间顺延至以后

A、病假B、在境外工作C、生育D、离职

判断题

1、财政部门对无故未参加会计继续教育的会计人员实施吊销其从业资格的处罚。

2、会计人员继续管理工作不仅是财政部门的事也是单位领导的事

第五篇：10年期货从业证法规 补充3

股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）

第一条 为保障股指期货市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》和《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》等行政法规、规章及中国金融期货交易所（以下简称交易所）业务规则，制定本办法。

第二条 期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度）各项要求，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。

第三条 投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与股指期货交易。

第四条

期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：

（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；

（二）具备股指期货基础知识，通过相关测试；

（三）具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；

（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。

期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

第五条 期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码：

（一）净资产不低于人民币100万元；

（二）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；

（三）具有相应的决策机制和操作流程；

（四）相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试；

（五）具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；

（六）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。

期货公司会员为其他经济组织申请开立股指期货交易编码的，参照本条执行。

第六条 期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。

第七条 交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。第八条 期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

第九条 期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。

第十条

期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。

第十一条 期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历，测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

第十二条 期货公司会员应当督促客户遵守与股指期货交易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则，持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。

第十三条 期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。

第十四条 期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。

第十五条 期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。

第十六条 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。

第十七条 投资者应当遵守“买卖自负”的原则, 承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。

第十八条 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益。投资者维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定，不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益，不得扰乱社会公共秩序、交易所及相关单位的工作秩序。

第十九条 交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。

交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。

第二十条 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

第二十一条 期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

第二十二条 期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

第二十三条 本办法所称特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。

第二十四条

本办法由交易所负责解释。第二十五条 本办法自发布之日起实施。