第一篇：QES内审知识
一.内审程序
1.内审策划——管理者代表主持会议，企管部、内审员等参加。（会议纪要）策划内审的目的、依据、范围、方式、时向等以及内审组组成和组长等。
2.内审计划——内审组长编制、管理者代表批准。
①确定内审的目的、依据、范围、方式、时间、以及审核组成员。（抄）
②确定内审的日程按排。在其中确定具体时刻、审核部门、审核标准条款（手册职能分
配表）。
③注意：不能漏部门、不能漏标准条款。（条款中项，应审主要项。）共同标准条款各部
门都要审。
3.内审检查表——各内审组分别编制、内审组长批准。
各内审组分别按照“内审计划”的日程按排表和认证标准内容进行编制。即认证标准中规定的被审部门的职责内容应编上。
它是审核时的向导。初次审核应详细一些。
4.内审首次会议——内审组长主持会议、企业中层以上负责人参加。宣布内审计划、使各部门进行确认。应有签到表。
5.内审现场审核——
各内审组按“内审计划”的日程按排表和“内审检查表”到各部门进行审核取证。◆◆审核不可能全部检查，审核是个抽样检查，抽样不可避免带有风险，作为审核员尽量抽取有代表性的样本。
内审检查记录应记录各部门在管理体系运行时，产品符合的证据、MS符合的证据、MS运行有效的证据。（证据就是抄符合和不符合的记录）检查记录不能只有结论。
6.内审组内部会议——内审组长主持会议、各内审员参加。
①确定不符合报告。不符合报告应描述不符合的事实、判定不符合性质和不符合那个认证标准那个条款，不符合的事实在那个部门发现。
②对产品符合性、MS符合性、MS运行有效性进行分析，做出判定结论。
7.内审末次会议——内审组长主持会议、企业中层以上负责人参加。内审组长进行总结：
①内审概述。
②宣读不符合报告及分析。
③对产品符合性、MS符合性、MS运行有效性进行分析判定。
④对审核结果进行判定。
⑤对不符合报告整改提出要求。（一个月整改完毕）
不符合报告发现部门对“不符合报告”事实进行确认。
8.内审报告——内审组长编制、管理者代表批准。
①内审概述。
②不符合报告及分析。
③对产品符合性、MS符合性、MS运行有效性进行全面分析判定。
④对审核结果进行判定。
⑤对不符合报告整改提出要求。
⑥另外报告前面还有：内审的目的、依据、范围、方式、时间、审核组成员。
9.不符合报告整改和验证——
不符合报告发现部门对“不符合报告”事实应找原因（为什么），并针对产生原因采取相应的纠正措施和补求措施，管理者代表批准确认。
开具不符合报告的内审员，按内审报告确定的整改时间进行确认。
10.企管部保存整个内审记录，接受以后内外审核
二.内审的目的、依据、范围、方式、1目的——检查企业产品质量符合性、QESMS的符合性、QESMS运行的有效性。2依据——认证四个标准，企业方针目标手册程序文件等MS文件，相应法律法规。3范围——四个认证标准所有条款，企业QESMS所涉及的所有部门和所有活动产品服务。4方式——查看现场，找有关人员座谈，查看企业QESMS文件和运行记录。
5方法——审核方法不是全查而是抽样，抽样不可避免带有风险，也可能单单抽到有问
题的，也可能单单抽到无问题的，审核员应尽量抽取有代表性的样本。
三．内审计划的日程按排
编制“内审计划的日程按排”的依据是企业手册中的“职能分配表”，按职能分配表中
各部门所负责的三个认证标准条款都应编上去。
共同条款各部门都要审：
职责——Q 5．5．1∕ ES 4．4．1
培训——Q 6．2 ∕ES 4．4．2
沟通联系协商——Q 5．5．3 ∕ES 4．4．
3改进——Q 8．5 ∕E 4．5．3S 4．5．2
质量目标∕完成检查—— Q 5．4．1∕ Q 8．2．3
四、内审检查记录：
1查现场——围绕审核计划有关标准条款，将观察审核现场的正常现象和异常现象都记
录在内审检查表中。环境安全------车间仓库总降食堂等
2找人座谈——围绕审核计划有关标准条款，将与人座谈的情况都记录在内审检查表中。3查文件记录——按照审核计划中有关认证标准条款，对有关记录进行抽样，将抽到记
录样本具体运行状况抄写下来，并和有关标准和企业有关文件规定进行对照，可清楚看出是否符合规定要求，是否运行有效。有效性比符合性更重要。
4审核规律——就是拿认证标准的矛去扎企业运行情况记录这个盾；
就是拿企业体系文件的矛去扎企业运行情况记录这个盾；
如果企业体系文件未规定或规定错了，那是文件策划有问题（Q7,1、ES4，1）。
五、审核结论
以审核开具的书面不符合报告的数量多少和严重程度来决定现场审核是否通过。
1未开具书面不符合报告，现场审核通过。（人无完人金无赤金，无问题不正常。起码是
审核员发现问题的能力不足。）
2开具了少量一般不符合（一个体系少于4个），对不符合项整改验证合格后审核通过。3开具了大量一般不符合报告，或一项严重不符合报告，整改三个月后进行现场验证。4开具了二项以上严重不符合报告，说明管理体系运行失败，应立即召开管理评审会议
对整个管理体系三性进行评审，找出管理体系运行失败的根本原因，立即采取相应纠正措施进行整改，重新建立实施保持管理体系。
六、不符合报告严重程度分为一般不符合和严重不符合。
1一般不符合——个别、偶然的不符合现象。
2严重不符合——系统性，区域性的不符合现象。
3观察项————不符合性质未达到开具书面不符合报告程度，用口头的形式提出。●七．内审和管理评审区别
项目管理评审内审
1目的三性：适应性、充分性、有效性二性：产品符合性、MS符合性、有效性2依据认证标准法律法规认证标准法律法规企业MS文件3对象公司管理体系（文件和公司工作）各部门具体工作
4责任最高管理者内审组长，5参加人员中层以上负责人内审员各部门负责人
6检查形式开会分析全年总结检查出公司问题现场审核抽样检查出各部门具体的问题7检查方法分析各部门各方面总结找问题观察现场 找人谈查文件 查记录8问题提出报告中提出，在一年内完成验证开具不符合报告，在一个月完成验证 9问题内容①MS文件的适应性充分性修改①MS工作的符合性，②MS运行有效性整改②MS运行有效性整改
③明年需要改进方面问题③QMS产品符合性整改
④资源提供开具具体问题的不符合报告的整改。
各部门都要审共同条款
一.各部门基本共同条款
1职责：Q/5.5.1E/4.4.1S/4.4.1
询问被审部门，有多少人，有多少岗位，有什么职责，和文件规定是否一致？近期
有无违反职责情况发生？
2.培训：Q/6.2E/4.4.2S/4.4.2
询问被审部门，是否経过法律法规和企业管理体系文件等培训，业务是否熟练？查近期一次本部门培训记录，抽查一员工“三级安全教育培训记录”
3.沟通：Q/5.5.3E/4.4.3S/4.4.3
询问被审部门，公司内沟通形式有那些？如何给上下左右等部门进行沟通？是否畅通询问被审部门，本部门与公司外的单位有无业务联系？如何接受外部信息？如何形成书面信息给公司领导和有关部门？如何向外部传递信息？
4.保持目标：Q/5.4.1/8.2.3/8.5E S /4.3.3./4.5.1/4.5.3
查公司目标及分解文件，被审部门质量环境安全保持目标是什么？是否合理？
检查，目标完成检查：查被审部门质量环境安全保持目标完成情况有关记录，改进：查被审部门质量环境安全保持目标未完成的原因，整改情况的有关记录，二.环境管理体系各部门共同条款
1.E/4.3.1
查被审部门环境因素清单，本部门有多少环境因素？有无漏活动，漏主要环境因素？ 查公司重要环境因素清单，本部门有多少重要环境因素？
2.E/4.4.6
查询问被审部门，对本部门环境因素.特别是重要环境因素，如何控制？抄有关记录？
3.E/4.5.1
查询问被审部门，对本部门环境因素.特别是重要环境因素，如何检查？抄有关记录？
4.E/4.5.3
查询问被审部门，对本部门重要环境因素检查出的问题如何整改？抄有关记录？
三.职业、健康安全、能源管理体系各部门共同条款S /4.3.1
查被审部门危险源清单，本部门有多少危险源？有无漏活动，漏主要危险源？ 查公司中高度风险清单，本部门有多少中高度风险？
2.S /4.4.6
查询问被审部门，对本部门危险源.特别是中高度风险，如何控制？抄有关记录？
3.S /4.5.1
查询问被审部门，对本部门危险源.特别是中高度风险，如何检查？抄有关记录？
4.S/4.5.3
查询问被审部门，对本部门中高度风险检查出的问题如何整改？抄有关记录？
第二篇：TS16949质量体系内审知识试卷
TS16949质量体系内审知识试卷
姓名：得分：
一、填空题（每空2分，共30分）
1.内部审核，有时称 第一方 审核，用于内部目的，由组织自
己或以组织的名义进行，可作为组织自我 合格 声明的基础。
2.体系（系统）system是相互 关联 或相互 作用 的一组要
素。
3.质量管理体系quality management system是在质量方面 指挥和 控制 组织的管理体系。
4.在进行审核时，按审核对象分为： 质量管理体系审核、过
程审核、产品审核。
5.内部审核的目的：为顺利通过 第二、第三方 审核做好准
备； 保持、持续 改进 质量管理体系。
二、多项选择题（每小题2分，共10分）
1.第二方审核的目的是（AB）
A选择、评价、认可供应商B促进供应商改进质量管理体系
C为顺利通过第二、三方审核做好准备D保持、持续改进质量管理体系
2.在质量体系审核范围，要求在规定时间内，对质量体系
（ABC）进行审核。
A要求B 场所C活动D人员
3.以下哪些属于内部质量体系审核依据（ABCD）
A质量手册B程序文件
C作业指导书D顾客的合同和协议要求、产品标准等
4.审核准备包含哪些内容：（ABC）
A熟悉必要的体系文件B编制检查表
C准备不符合项报告D制订内审计划
5.以下哪些是审核实施的内容：（ABCD）
A首次会议B现场审核
C审核组会议D末次会议
三、问答题（每小题30分，共60分）
1.如何实施现场审核：
(一)按照审核检查表，通过提问、面谈、检查文件、观察有关方面的工作和现
状等形式来收集客观证据。
(二)如果发现重大的可能导致不合格的线索，即使不在检查表之列，也应加以
记录并进行调查。
(三)对于面谈获得的信息应通过实际观察、测量和记录等其他渠道予以验证。
2.审核员应对纠正措施计划完成情况进行验证，验证的内容包
括：
(一)(二)
(三)(四)
(五)(六)
(七)计划是否按规定的日期完成； 计划中的各项措施是否都已完成； 完成后的效果如何？是否还有类似不符合项发生？ 实施情况是否有记录可查，记录是否按规定编号并妥为保存； 如引起文件修改，是否按规定办理了修改批准和发放手续并加以记录？该文件是否已执行？ 如果某些效果要更长时间才能体现，可留作问题待下一次审核时再查。审核员负责将验证情况和结论记录在不符合项报告相关栏位中。
第三篇：公司QES管理方针：
公司QES管理方针：
以人为本
科学管理
诚信守约 保护环境
健康安全
社会满意
2007一分公司质量目标
本竣工工程一次验收合格率100%；其中扬州邗江区行政会议中心工程创市优产品，争创省优产品；其它工程争创市优产品。
2007一分公司环境目标
1、以下环境因素控制在国家标准范围内并力争更好：
水体和大气的污染；
施工噪声和扬尘；
对土地的污染和破坏；
2、固体废弃物进行分类管理，减少排放量；
3、持续降低有害物质的产生与排放；
4、实现各类资源、能源的合理利用。
2007一分公司职业健康安全目标：
1、杜绝死亡、重伤事故；
2、杜绝重大机械设备事故；
3、杜绝重大火灾事故；
4、杜绝重大交通事故；
5、杜绝职业病发生；
6、工地安全达标率100%；扬州邗江区行政会议中心工程创市级文明工地，争创省级文明工地；其它在建工程按标化工地施工，争创市级文明工地。
第四篇：QES三标体系简介
QES三标体系是质量管理体系(ISO9001)、环境管理体系(ISO14001)、职业安会健康(OHSAS18001)这3个体系整合的简称。由于ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系、OHSAS18001职业健康安全管理体系分别由标准化组织的不同技术委员会编写，每个管理体系既要科学又要自成体系，也就是说每个管理体系都是一套包括文件、记录、目标指标、交流与沟通、人员培训、内部审核、管理评审等完整而规范的管理体系。所以，文件控制、记录控制、方针、目标和指标管理、信息交流与沟通、人力资源、内部审核、管理评审、监视与测量、不符合、纠正与预防措施等管理要素要求基本相同，3个体系单独运行便会程度不同地存在重复的管理和要求。3个体系的主管部门会从3个标准的角度重复强调这些问题，而且由于是不同部门提出的要求，文件、记录编号编码规则不一样，所以，做一个事情要记录3遍，给具体操作人员造成重复性劳动和额外负担。虽然3个体系的出发点和侧重点不同，但都是规范化、文件化，系统化的管理体系，均遵循PDCA循环的模式；均强调方针、目标、运行控制；均有对文件控制、记录控制、内审、管理评审、纠正预防措施等通用要求，则为一体化审核认证提供了基本条件；只要认证机构配备具有3种管理体系审核资格的复合型审核员，实施一体化审核认征是可行的。
3个管理体系的主管部门既是管理体系的监督管理部门，又是具体操作实施部门，对自己部门的专业管理不容易实施监督审核，存在“灯下黑”现象，既是运动员又是裁判员的机制不利于专业管理的改进。
同时，按管理体系审核规则要求，每个管理体系每年至少进行一次监督审核(即外部审核)，每次监督审核要开首次、末次会议，另外，每个管理体系每年要召开一次管理评审会，且每次会议都要求总经理或管理者代表、各单位主要负责人参加，3个管理体系一年至少要开9次审核、评审会议。质量、环境管理体系内部审核每年一次，安全管理体系每季度一次，如此多的审核，使人无暇应付，往往给人造成一种贯标审核没完没了的感觉。
此外，3个体系单独根据国际标准组织审核惯例，每年一次监督审核都要由被审核企业负责认证中心的审核费、审核员的变通费用，此外还要负责接送、食宿安排、为审核员配置向导等事项，审核成本较高。总之，3个体系单独运行会造成大量重复性无效劳动，增加体系运行的成本，极大限制了国际标准管理体系的有效性的发挥。
第五篇：采购部报告-QES认证用最终
采购部管理评审报告
2017年受市场环境及国家运输超限影响，原材料采购、备品备件的采购均受到了影响，特别是煤炭、钢材价格的上涨，带动了其它原材料及备品备件的价格的上涨。但我部门严格按照质量内控标准，选择合格供方进行采购，无不合格品进厂，满足了生产需求。
一、完善采购制度，降低采购成本
年初公司对原材料采购、整机备件、润滑油、钢材、收尘配件等进行招标，确定合格稳定的供应商，使得采购工作进展较顺利，保障生产需求的同时，较好的完成了2017年原燃材料的全部采购计划，完成率为100%。备品备件、低值易耗品采购完成率达97%以上。
为降低成本，始终坚持“以质论价，货比三家，多快好省”的采购原则，以最低的成本采购到高质量的生产原料及各种备件，坚持同等质量比价格，同等价格比质量，直观、有效的降低公司采购成本。对于原材料的采购，公司主管领导特别重视，亲自与供货商商谈采购价格，使采购价格降到最低。
二、供应商及采购合同的管理
1、与各供应商建立并保持良好的合作关系，对每家来访的 供应商进行分析了解，确保每一个合格供应商的资料不流失，同时也利于采购员对供应商信息的掌握，从而进一步扩大市场信息空间。建立合格名录，对进行评价和分析，合格者才具备供货资格。加强对供应商的管理协调。对于原材料供应商要做到具备三家以上供应商供货，保证供货的数量和质量，满足生产需求。
2、要求所有物资均需与供应商签订订货合同，采购价格超 过5000元的对订货合同进行合同评审；价格超过五万元的物资，采取招标方式进行采购，多部门参与，共同协商、把关、监督，采购过程公开透明，做到了公开、公平、公正。既确保了工作的准确、透明，又保证了生产进度。
三、合格供方的确立。
通过对多家供应商进行综合评定，最终从质量、价格、服务等综合优势中选择12家作为我们的合格供方，其中原材料合格供方5家，备品备件合格供方7家。
2017年共签订备品备件合同26份，签订原材料合同3份。
四、本部门对对公司产品预计于及相关方进行了评估，内部相关方包括各部门、财务等四个部门进行识别，对外部相关方所有供方进行了识别并有应对措施。
五、存在的问题：
1、供应商的体系没有完善，对重要的材料、设备没有建立健全的资料库。工作的计划性不强。
2、采购员业务水平、专业知识水平有待提高。减少工作失 误，提高工作效率，3、货比三家，做到质优价廉，进一步降低采购成本
4、公司产品的风险与机遇的应对措施及相关方评价不够完整，以后进一步补充。
采购部
2017年12月10日
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