社会学概论第四次作业（推荐）

第一篇：社会学概论第四次作业（推荐）

第四次作业

1.请从社会分层的角度谈谈你对于“拼爹”这一社会现象的看法。

答：社会学家用“社会分层”这个概念来表示按照一定的标准，人们之间可以区分出不同层次，而人们所属的不同层次是高低有序的。因此社会分层研究强调的是人们在社会中所处的位置不平等。在社会分层的讨论中，影响力最大的是马克思的阶级论和韦伯的阶层论。韦伯同时考虑经济因素、社会因素、政治因素区分出来各社会阶层。中国的社会分层变化与经济体制改革密不可分。李强认为中国社会分层呈“倒丁字形”。蕴涵着一种社会结构紧张状况。当下常见的“拼爹”现象反射出社会分层不同的人群由于社会地位，经济基础层次不同，造成社会公德缺失，法制监督让位于权钱，社会缺乏经验正常的评价体系和上升渠道，社会价值体系扭曲。一个“拼爹”的时代是病态的，一个民众都默许“拼爹”的社会是可悲的，怎样约束富二代、官二代的骄横作为或许是教育问题，但怎样改变“拼爹”的现实却是难解的社会之殇。

2.如何对越轨行为进行有效的社会控制？

答：越轨行为对社会的违背，是社会控制的主要对象，对越轨行为的社会控制分为内在控制与外在控制，从两个不同方向达到对越轨行为确抑制和对社会规范的明确。内化是对越轨行为进行社会控制的最有效途径。一旦社会规范内化成功，一个人通常会继续遵守它，即使无人监视也是一样。对越轨的外在控制包含了对社会制裁的动用，主要支用外在的、正式和非正式的社会控制方式对越轨行为进行了控制主要体现为惩戒和处罚。

社会因素的作用对越轨行为而言是关键性的，防止越轨行为的有效途径有三条

1、改变社会规范，随着越轨行为的出现而改变原有的社会规范化，它常常是社会进步的表现

2、消除越轨行为的原因和社会条件，这是控制越轨行为的根本途径

3、增加越轨行为的成本惩罚或以惩罚相威胁，也是增加越轨成本的常用方法之一。

3.请谈谈你对于现代化与全球化利弊的看法。

答：全球化是一种新的世界秩序，是现代化的必然结果，民族国家从此将完全服从于建立在西方价值和西方经验基础上的全球市场和现代科技的支配。非西方社会将处于更加被动的接受地位。全球化再次表现出西方文明强烈的文化扩张冲动，西方价值的扩张性与资本扩张性完全一致。

这个世界根本不可能负担人们都过西方那样的生活的，但现代化，尤其是全球化正是要把人们引向这个方向。现代化使人类失去了保护自身和周围环境的天然屏障——各种传统价值的核心——节制。世界已因此真正成为了一个统一的世界，它统一于市场经济、科学技术和民主政治“三位一体”的现代宗教和消费主义的意识形态。

全球化已注定使所有人都要遭遇西方，而一切与西方价值不符的东西都被视为“问题”，由西方价值主导的现代化和全球化已经成了全世界不同地域、不同种族、不同文化、不同传统人们的唯一出路，现代化成了有史以来最大的专制暴政。当西方为征服世界而感到骄傲时，当西方把其它地方的现代化看作是自己的负担时，连西方自己的一些人也意识到，它带给世界的其实是一场前所未有的灾难。

第二篇：2013年社会学概论平时作业第四次

2013年11月9日

《社会学概论》平时作业四

一、填空题（每个3分，共18分）

1、需要的特点包括必然性、客观性、社会性。

2、蒙眛时期、远古时期、文明时期是人类历史发展的三个阶段。

3、根据交往的形式，把交往划分为 直接交往和 间接交往。

4、我国人口问题表现为 人口数量庞大、人口素质低。

5、失业有 显性失业和 隐性失业两种存在形式。

6、社会制度的基本特征是 普遍性、变异性、相对稳定性、阶级性。

二、简答题（每个１2，共３6分）

1、简述社会需要在社会生活中的地位。

答:

一、社会需要是人的行为动力,是人们活动的积极的动力源泉.二、社会需要是人们的社会关系的基础.三、社会需要与人的劳动,实践相结合,相辅相成,推动着生产和社会的发展.2、简述社会现代化的基本内容。

答:

一、以工业化为核心的经济现代化

二、政治现代化

三、文化、科学技术、思想道德现代化

四、城乡社区现代化

五、群体组织现代化

六、人的现代化

3、简述社会群体的特征。

答:

一、社会群体具有直接、间接、持久的成员关系。

二、群体成员具有共同的群体意识。

三、群体成员具有某种共同的行为期待与行动能力。

三、论述题（共24分）

1、简述道德的社会控制作用。联系社会现实，谈谈如何在现代社会发挥道德的社会控制作用。答: 道德是以善恶评价为中心的行为规范的总和。是对人的思想和行为的是非、善恶、正义和非正义、正当与不正当进行评价的标准。道德是一定社会用来调整人们之间以及个人与社会之间关系的行为规范,是靠人们的内心信念、社会舆论来促使人们自觉遵守社会的行为规范的；道德对人们行为具有明显的指导意义,同时也对违反道德的行为具有控制作用.虽然道德不像法律那样靠强力来推行,但对遵从该种道德的人来说,其社会控制力不亚于法律.任何社会，特别是社会的统治阶级都十分重视道德的社会控制作用。应该指出，道德的约束作用也是有限的，因为道德具有阶级性、集团性。尤其在社会价值观念发生重大变化的时期，道德的控制力更受到挑战。例如改革开放以来，由于外来思想的侵入，某些人的道德观念发生了明显的变化。而且商品经济条件下的道德还与我国原有的道德观念发生着激烈的冲突。人类需要道德，需要高尚的道德。在当今条件下，建立于商品经济相适应的社会主义道德体系对提高全民族的道德水平，建立良好的人际关系，促进社会进步具有十分重要的意义。

第三篇：社会学概论作业答案

社会学概论作业答案.txt这是一个禁忌相继崩溃的时代，没人拦得着你，只有你自己拦着自己，你的禁忌越多成就就越少。自卑有多种档次，最高档次的自卑表现为吹嘘自己干什么都是天才。社会学概论作业1 一.填空

1.孔德 19世纪

2.“优势需要” “需要” 3.社会关系 直接交往 情感性 4.相互作用 相互影响 5.突发性 非组织性 6.自致角色 7.库利

8.家庭 邻里 儿童游戏 9.人际关系亲密

10.正式结构 非正式结构 11.泰罗

二.选择题 1-5 BDDAD 6-10 ACABA

三.名词解释 1．《群学肄言》：严复翻译英国早期社会学家斯宾塞的《社会学原理》的一个绪论部分。1903年于上海文明编译书局出版，书名定为《群学肄言》，即“如何学习社会学”的意思。1897年先为上海国闻报社翻译了两章，名为《砭愚篇》和《倡学篇》，1901—1902年陆续译完，共十六章，于1903年出版。译文古雅而精深，文章并可琅琅成诵，一时风行海内。

2.初级社会群体：也叫首属社会群体，是由面对面的交往而形成的，具有亲密的成员关系的社会群体。它反映了人们最简单，最初步的社会关系

3.个性：是指一个人在他的生理素质的基础上，在一定的社会历史条件下通过社会实践活动形成的观念、态度与习惯等心理特征。它是个人稳定的心理特征的总和。

4．科层制：是韦伯提出的行政管理模型。它是组织内部职位分层、权力等、分科设层、各司其职的组织结构形式及管理方式。

四.简答题

简述西方社会学产生的历史背景和科学条件

答：社会学产生于十九世纪三十年代，法国社会学、哲学家孔德，在《实证哲学教程》第四卷中第一次提出了社会学这个新名词以及建立这门新学科的大体设想。社会学作为一门独立 的社会科学是从孔德开始的。

①历史背景（时代条件）：十九世纪上半叶，是资本主义的上升时期，也是其弊端开始暴露的时期。生产力的发展、带来整个社会的急剧变化，资本主义发展中产物的许多新的社会矛盾、阶级矛盾和社会问题。人们急切寻求一门综合性的社会科学来对这一变化进行科学解释． ②科学条件：当时自然科学取得了重大成果，特别是物理学的发展给立志研究社会运行规律的社会思想家以深刻启示，能否用自然科学的方法来研究社会的运行规律。所以说社会学从产生开始受到自然科学方法论的影响。

③思想渊源：法国空想社会主义对于资本主义社会批判和分析，以及对圣西门试图用物 理学研究社会的想法都对社会学的建立有直接影响。

社会学概论作业2

一.填空 1.滕尼斯

2.工商业或其他非农产业 3.血缘关系 地缘关系 4.过度城市化

5.大城市 中等城市 小城市 6.财富 声望 权利 7.社会需要 规范体系 8.社会行为规范 9.社会结构

10.人口再生产 物质资料在生产 11.国民收入

12.人民的物质和文化 13.“五行相胜”

二.选择题 1-5 BDCDC

三.名词解释

1.城市化:城市化是城市数目不断增加,城市规模不断扩大,人口不断向城市聚集的过程.2.社会分层：按照一定的标准将人们区分为高低不同等级序列，叫做社会分层。

3．社会保障：也叫社会安全，是国家和社会依照法律对因为不能参加正常劳动或遭受意外而不能维持基本生活的社会成员提供最低限度的经济援助、以保障其基本生活的制度。

四.简述社会趋同论

答：社会趋同论是一些学者用来解释不同国家在现代化程中遵循同一规律的理论。最早由荷兰经济学家丁伯根于1961年提出。社会趋同论的基本观点是：社会现代化的过程中，尽管不同的社会起点、社会制度、具体条件不尽相同，但都会经历同样的过程，经济上的工业化、政治民主化、城市化、世俗化。经过社会现代化的过程，不同国家在多方面变得越来越相似。

第四篇：社会学概论作业及答案

第一次作业

1.运用教材中有关“社会化”知识分析当前“留守儿童”存在问题及形成原因

一是监护不力，九年义务教育难以保证。据统计，80%以上的留守儿童是由祖父母隔代监护和亲友临时监护，年事已高、文化素质较低的祖辈监护人基本没有能力辅导和监督孩子学习。农村学校受办学条件、师资力量、教学理念的局限与制约，针对留守儿童的需求提供特殊有效的教育和关爱力不从心，学校与家庭之间缺乏沟通。家庭和学校监护不力，导致相当数量的留守儿童产生厌学、逃学、辍学现象。留守儿童学习成绩及初中教育的在学率都低于正常家庭儿童，中国人民大学人口与发展研究中心的研究显示，进入初中阶段以后，留守儿童在校率大幅度下降，14周岁留守儿童的在校率仅为88%。

二是缺乏抚慰，身心健康令人堪忧。据西部某劳务输出大省在一县域内的调查显示：70%的父母年均回家不足3次，有的甚至几年才回家1次;近30%的留守儿童与父母通话、通信频率月均不足1次。由于父母长期外出，留守儿童的情感需求得不到满足，遇到心理问题得不到正常疏导，极大地影响了其身心健康形成人格扭曲的隐患，导致一部分儿童行为习惯较差，并且极易产生心理失衡、道德失范、行为失控甚至犯罪的倾向。南方沿海某省一项调查显示，19.6%的留守儿童觉得自己不如人，11.4%觉得自己受歧视，9.5%有过被遗弃的感觉。北方某省的一项调查显示，在青少年犯罪中留守儿童所占比例已高达20%。

三是疏于照顾，人身安全不容忽视。监护责任不落实，监护人缺乏防范意识，儿童防护能力弱，农村留守儿童容易受到意外伤害，甚至成为不法分子侵害的对象。公安部门统计数据显示，被拐卖儿童群体中，第一位是流动儿童，第二位是留守儿童。女孩受到性侵害又不能及时得到父母帮助，极易酿成严重后果。

2.结合自身实际谈谈你对社会角色失调的理解

人们对社会角色的扮演从来都不是一帆风顺的。正像社会的运行常会产生不协调因素一样，在社会角色的扮演中也常会产生矛盾，遇到障碍，甚至遭到失败，这就是角色的失调。常见的角色失调有以下几种情况：

1.角色冲突，指在社会角色的扮演中，在角色之间或角色内部发生了矛盾、对立和抵触，妨碍了角色扮演的顺利进行。前面在讲到角色集时，曾提到角色集的两种情况，即一组由不同人承担的角色和多种角色集于一人之身，从这两种情况中就产生了两种不同类型的角色冲突：一种是角色间的冲突，另一种是角色内的冲突。

2.角色不清，指社会大众或角色的扮演者对于某一角色的行为标准不清楚，不知道这一角色应该做什么、不应该做什么和怎样去做。

3.角色中断，指在一个人前后相继所承担的两种角色之间发生了矛盾的现象。角色中断的发生是由于人们在承担前一种角色时并没有为后一阶段所要承担的角色做好准备，或前一种角色所具有的一套行为规范与后来的新角色所要求的行为直接冲突。

4.角色失败，指角色扮演过程中发生的一种极为严重的失调现象。角色失败通常可分为两种情况，一种是角色的承担者不得不半途退出角色；另一种是，虽然还处在某种角色的位臵上，但其表现已被实践证明是失败的。

第二次作业

1.如何解决当前的社会结构性矛盾？请联系实际谈谈你的看法。

答： 结构性矛盾的存在以及缓解这些矛盾所遇到的两难处境与诸多制约，根源于与科学发展不尽适应的体制机制。要缓解、消除这些矛盾，根本出路在于深化改革，健全实现科学发展的体制机制。

（一）改革户籍制度，为深化财税体制改革和城乡区域协调发展创造条件。稳步推进户籍制度改革，除了可以改善人权、促进社会公平正义外，还可以使居民通过自由迁徙来行使对不同地区公共服务的选择权，约束地方政府的财政支出行为，使地方政府将增加的财力高效地用于公共服务领域。

（二）健全中央对地方最低工资标准指导机制，平衡收入增长与就业压力。在长期面临较大就业压力的情况下，工资增长节奏过快，等同于剥夺部分文化水平、技术水平最低的那部分最弱势人群的就业机会。

（三）增加中央财力，加大转移支付力度，完善政府间财权事权职责格局。在加强民主法治建设、逐步完善户籍管理制度、转变政府职能的过程中，可逐步提高中央财政收入比重，加大中央对财力较弱地区政府的财政转移支付力度。

（四）深化国企改革，促进竞争，增加企业技术进步动力与压力。竞争性领域存在行政性垄断，除了破坏公平竞争这一最基本的市场法则外，更重要的是，缺乏竞争动力与压力的垄断性国企在技术创新机制方面存在严重缺陷。

（五）加强金融制度建设，健全服务于实体经济的金融体系。建立完善以“一行三会”为监管主体、机构内控为基础、行业自律为纽带、社会监督为补充的综合监管体制。

（六）完善价格形成机制，实现资源在各行业、各领域的优化配置。理顺资本、劳动力、土地、外汇等基础性生产要素价格，尽可能通过市场竞争形成均衡价格，促进资源向高效率领域流动。

（七）创新机制，加强指导，促进区域协调发展。按照推进基本公共服务均等化要求，支持基层政府提高教育、文化、卫生、社会保障等领域的服务供给能力，努力改善民生，逐步缩小区域间社会事业发展水平的差距。

2.请结合你的工作实际，谈谈你对于家长制与科层制管理方式及其差异的认识。

答：以管理权力是否高度集中于一人手中为标准，可以分为家长制管理方式和科层制管理方式。

家长制管理方式的特征：A组织的权力集中在最高领导者一人手中，权力集中，个人专断，随意性大；B分工不明，责任不清；C任人唯亲，因人设臵；D没有严格的管理程序，办事无章可循，凭经验决策，无法可依；E终身制。

家长制的管理方式适合于组织规模不大、分工不发达的传统社会。管理的好坏受个人经验、品质的影响。

科层制管理方式的特征：（1）分工具体；（2）等级明确；（3）纪律严明；（4）任人唯才（5）职权依附；（6）公私分明。现代社会组织多采用科层制的管理方式。

科层制管理的优点：照章办事、能人结构、事本原则，可以提高工作效率，保证组织活动的顺利开展。科层制管理的缺陷:忽视人的主动性和创造性，只强调照章办事，缺乏灵活性和应变性，容易导致官僚主义。凡是由于管理不善而造成的组织活动偏离目标的现象都可以称之为官僚主义。从管理的主体角度看,无论家长制还是科层制都可能产生官僚主义问题。由家长制管理产生的官僚主义主要表现为：遇事推委、相互扯皮、敷衍塞责、热衷于谋取私利；不关心群众痛痒、一言堂、命令主义等。由科层制管理产生的官僚主义主要表现为：（1）浮夸习气；（2）墨守成规，缺乏灵活性；（3）繁文缛节，文牍主义；（4）例行公事，文山会海。

3.我国是否已具备现代社会的基本特征？为什么？

答： 当前中国社会阶层结构已不再是“两个阶级一个阶层”，原来的阶层发生分化，新阶层已经形成和壮大，更重要的是出现了一个不断扩大的社会中间层和企业家阶层。与发达国家相比，现代化社会阶层结构的基本构成成分在中国已经具备，凡是现代化国家所具备的社会阶层，都已经在中国出现，有的已经具有相当的规模，只是各个阶层规模有大小区别而已。

之所以说中国已经具备了现代化社会阶层结构的所有基本构成，这种基本的现代社会阶层格局不会再有大的变化，这是因为中国已经初步具备了现代社会的产业结构和职业结构。中国产业结构日趋现代化，这在很大程度上决定了职业结构和职业阶层结构不会有大的变化。现在，中国社会主义市场经济体制的基本框架已基本形成，市场对资源配臵的作用越来越大。正是由于市场经济体制的这种发展，中国的职业多样性也已得到很大发展，这就决定了中国以职业为基础的阶层结构具备了现代化阶层结构的基本构成。

第三次作业

1.什么是“城乡二元结构”？请谈谈其对我国经济社会的发展的影响。

答：

（一）城乡二元结构指维持城市现代工业和农村传统农业二元经济形态，以及城市社会和农村社会相互分割的二元社会形态的一系列制度安排所形成的制度结构。即包括城乡二元经济结构和城乡二元社会结构。

（二）我国的城乡二元社会结构有其发展的历史根源，在社会与经济建设方面都有不可磨灭的贡献和作用。随着经济改革和社会转型的不断推进，这种城乡分割、对立明显的二元结构日渐露出各种弊端，也给我们的现实生活和经济社会的协调发展造成了一定的不良影响。

积极影响。第一，从历史的角度来看，城乡二元结构保证了我国在建国初期实施工业化发展阶段对资金积累的基本需求，支撑和促进了我国工业体系的快速建立，奠定了我国早期现代化建设的经济基础。

第二，我国采取的城乡二元化户籍管理模式，不但限制了农村人口的盲目流动，而且减少了各种社会问题的发生概率，为社会主义经济建设提供了环境保障。

第三，我国的城乡二元化结构，限制但也是保持了大量农业劳动力人口和劳动环境，这在稳定农村经济，保持农业生产力方面有不可低估的价值。而且我国的城乡二元结构造就了强大的农村社会环境，积淀和容纳了大量离散性劳动力，为维护社会稳定和解决就业提供了丰足条件。

消极影响。第一，限制资源的合理流动，影响区域经济起飞和发展。由于城乡间的这种事实上分而治之的现状，导致城乡联系断裂，互动性差，城市对经济发展的拉动力无法显现。

第二，无法对城乡居民形成微观主体的经济激励。传统的户籍制是这个社会加诸于我们的枷锁之一，它在城乡之间划出了巨大的鸿沟，建立起了城乡之间的屏障，结果是挫伤了人的积极性。

第三，造成城市化与工业化的脱节，影响城乡经济的协调发展。在我们国家实施的二元结构制度化管理背景下导致社会总体劳动生产率和经济效益增速受到影响。

第四，社会整合度低，严重制约农村稳定发展。我国实行的城乡二元社会管理模式造成了严重的社会隔离状态，增加了经济与社会整合的难度。

第五，使环境恶化，造成生态失衡。我国在计划体制下实行的城乡分割式户籍管理制度，使大量农村人口长期滞留在农村本已严重超载的土地上，使得生态环境、生活环境日趋恶化。

2.谈谈你对滕尼斯关于“社区”概念的认识。

(1)社区是社会的缩影

由于社区是社会成员的生活基地，绝大多数社会成员的基本生活活动是在本社区内进行的，他们以家庭为单位消费各种生活资料，解决最基本的社会生活需求，以此建立了多种社会人际关系，通过社区，共同解决生活中遇到的困难和难题。总之，社会有机体的最基本的内容全部包括在社区的定义之中，因此，它是一个社会实体。

(2)社区是聚落的承载体

何谓聚落?聚落是指各种形式的人类居住场所，它不仅是简单的房屋建筑的集合体，而且是与居住地相关的生产、生活设施和劳动用地的集合物。我国的聚落形式有村落、集镇、县城和城市等，他们都是社区的承载体。正是这些承载体的不同，造就了不同结构类型的社区。

(3)社区是多功能的集合体

从组织学的角度说，社区与目标和功能单一化的社会组织不同，它的功能是多重的。就我国城市社区的状况而言，社区具有以下几个功能：一是协管功能。二是民主自治功能。三是监督功能。四是文化功能。五是场域功能。

(4)社区是可持续发展的

确切地说，自从有了农业，形成了村落，就有了社区。社区最早形成的形式是农村。随着社会的发展，在农村社区的基础上 又形成了城市社区。进入现代化社会以后，社区的发展仍然是随着社会的现代化程度、随着先进生产力的进步而步人良性的运行阶段，所以说，社区是可持续发展的。

第四次作业

1.请从社会分层的角度谈谈你对于“拼爹”这一社会现象的看法。

2.如何对越轨行为进行有效的社会控制？

3.请谈谈你对于现代化与全球化利弊的看法。

答：

全球化是一种新的世界秩序，是现代化的必然结果，民族国家从此将完全服从于建立在西方价值和西方经验基础上的全球市场和现代科技的支配。非西方社会将处于更加被动的接受地位。全球化再次表现出西方文明强烈的文化扩张冲动，西方价值的扩张性与资本扩张性完全一致。

这个世界根本不可能负担人们都过西方那样的生活的，但现代化，尤其是全球化正是要把人们引向这个方向。现代化使人类失去了保护自身和周围环境的天然屏障——各种传统价值的核心——节制。世界已因此真正成为了一个统一的世界，它统一于市场经济、科学技术和民主政治“三位一体”的现代宗教和消费主义的意识形态。

全球化已注定使所有人都要遭遇西方，而一切与西方价值不符的东西都被视为“问题”，由西方价值主导的现代化和全球化已经成了全世界不同地域、不同种族、不同文化、不同传统人们的唯一出路，现代化成了有史以来最大的专制暴政。当西方为征服世界而感到骄傲时，当西方把其它地方的现代化看作是自己的负担时，连西方自己的一些人也意识到，它带给世界的其实是一场前所未有的灾难。

第五篇：公司概论第四次作业范文

国有企业激励机制的内在矛盾及其解决思路

国有企业(以下称国企)缺乏活力是中国经济发展的突出问题, 也是一个老大难问题, 其与国企激励机制不健全具有内在联系。随着政企分开和两权分离进一步展开, 激励机制的作用更显重大, 如何运用好激励机制也就成为各个企业面临的十分重要的课题, 对这一问题的探讨也越来越热。

一、国企激励机制的内在矛盾及其问题

激励机制是通过诱导因素、产权合约、组织设计以及各种报酬与补偿等一套理性化的制度把各种激励方法与其它措施相配合, 实现现代企业良性运行、快速发展的激励体系。具体来说, 是指激发经营者及其员工的工作动机, 也就是说用各种有效的方法去调动经营者与员工的积极性和创造性, 使经营者及员工努力去完成组织的任务, 实现组织的目标, 并使他们的积极性和创造性继续保持和发挥下去。在所有权和经营权两权分离以前, 产权所有者与经营者往往集于一身, 激励机制主要是针对员工的, 监督机制还相当突出。两权分离以后, 与所有者具有利益差异的经营者阶层在企业中的作用凸显出来, 不但要对员工进行激励, 更重要的是对经营者进行激励, 而且, 企业内部关系也更加复杂, 由此而来, 激励机制的作用更加突出, 可以说, 激励机制运用的好坏在一定程度上是决定企业兴衰的一个重要因素。对中国来说, 国企的出资者是国家, 其两权分离显现出两个层次的问题。一是做为出资者的国家及其代表者与经营者个人的利益差异问题, 二是出资者——国家与一般的独立法人有很大差异(出资人与企业法人是两回事。出资人即使入主企业, 也只能是出资人——股东, 而非法人)。因此, 国企的委托——代理制与一般市场经济国家的公司代理制既有类似性, 又存在一些差异, 这使国企激励机制更显复杂, 也使激励机制存在一些内在矛盾。

首先, 激励机制存在内在矛盾, 原动力不足。由于国企两权分离存在两个层次, 对国企及其经营者的激励机制涉及到两个方面: 其一, 要为政府及其管理人员设置足够的动力和压力, 在此基础上寻求对国企及其经营者的激励, 其二, 为国企经营者应在何种程度上被激励以及他们实际上会在何种程度上接受激励。

由于国企所有者缺位, 不仅缺乏对相关政府公务人员进行激励的动力, 也缺乏相应的责任, 那么, 缺乏产权激励的政府部门及其公务人员不会有多少动力为代理链中的下一家即对国企经营者进行激励。因为激励者本身也需要激励, 如果代理链条中任何一环缺乏激励, 就会导致激励措施无法出台或无法实施, 这是国企缺乏活力的重要原因。但是, 如果对国企漫长的代理链条中的每个环节都进行激励, 那么可能整个行政系统都属于应该被激励的对象, 那么国企也就变成了政府管理人员所有的企业, 那么国企的利润甚至其全部资产也就会消蚀在漫长的、庞大的代理链中。这从某种意义上也表明没有管理体制的进一步改革, 没有现代企业制度的建设, 要对国企进行充分激励是非常难的, 甚至是不可能的。而且, 对国企经营者的激励意味着他们将公开地分享国企的利益, 那么正当的激励与国有资产流失之间的界限应划在哪? 更何况, 国企本身的情况千差万别, 国企盈利的原因也不尽相同, 评价国企经营者对企业盈利的贡献大小也是困难的。

还有, 在国企经营者事实上并不能也不需要承担经营失误责任的情况下, 这种类似于空手套白羊的激励机制, 特别是在对国企经营者的在职消费、隐性收入等难以控制的情况下, 国企经营者岗位上本来已有工资外实物收入、在职消费以及隐性收入, 又锦上添花地奉上激励措施, 其在当前社会环境下所能得到的社会认同也成问题。因此, 即便政府将对国企经营者的激励作为政策加以推行, 其实施也会面临很大的障碍。激励政策在国企只能得到极为有限的施行的事实正好可以印证这一推论。

人们普遍观察到, 对于国企特别是国有大中型企业来说, 无论是企业承包制, 还是股份股的试验, 都使国家在拥有企业经营信息方面处于不利的地位, 由于内部信息的拥有者即企业经营者与国家利益取向不尽一致, 因而所有者与经营者的激励发生矛盾。上述情况说明, 在公司治理不到位的情况下, 无论怎样强调激励, 无论建立起多么严密的责任体系, 都难以将国企引向以效率为导向的企业。事实上, 中国围绕国企、国有资产已建立起了一个庞大的以责任制度为核心的规则体系, 但正是这样的规则体系把政府公务人员及国企经营者都培养成了责任规避型的人格。其实, 防范对国企、国有资产的不当侵蚀固然重要, 但如果政策的重心仅仅在于此, 国企经营者就不可能从守业者变成创业者, 那么国企又如何证明其在竞争中生存的能力和存在的意义呢? 因此, 新的激励机制的建立对于国企的生存与发展来说至关重要, 而且不可或缺, 更明确地说, 由于国企缺乏自发形成激励机制的产权基础, 激励机制在国企中的重要性要大于其在私企中的重要性。

其次, 体制改革不到位, 两个层次激励主体不确定。在国企公司治理中, 既要保证国有资产保值增值,又要处理公司代理问题, 这些要求要由相应的主体来实施, 在中国, 这些主体及其职能均存在重大缺陷。国企的国有资产名义上的所有者是全民, 但由于人民是一个无行为能力的抽象行为主体, 不可能直接管理企业, 因此委托中央政府代为经营, 而中央政府也不可能直接管理企业, 又要委托地方政府和各主管部门去经营。各主管部门和地方政府再去选择企业经理人员管理企业。后者或者说地方和部门都直接管企业, 同时又处于企业实际经营过程之外, 结果是既因信息缺乏管不好, 又无法避免行政干预, 还会使企业资产流失。通过这样的多级委托代理体制渗漏后, 由于信息不对称和监督的成本随委托链的增加而扩大, 原始委托人——人民的意志已根本不能贯彻到最终代理人——经理的行为上。而在中级代理层面, 由于政府和主管部门本身不是一个自然人而只是一个抽象的行为主体。它们作为一个机构的行为, 实际上是由其中的内部人决定的。实际中所谓产权不清晰问题是对政企不分和委托——代理关系中经营权背离所有权等问题的一种概括, 其核心是通过何种制度安排使企业资产的所有者和经营者达到激励相容, 或所有者通过何种机制对经营者实施有效的监督。

国家、政府、出资者三者关系不清, 职能往往搅合在一起。国家与政府存在着特定的连带关系, 造成政企不分。政府与出资者在国企行使职能时往往既分工不明, 又职能不到位, 企业的法人主体和经营自主权没有充分落实, 就是连谁来当国企的法人都不好确定。根据现代公共选择理论, 国家机关中的内部人并不天然代表公众的利益, 他们的决策是基于自己的利益, 制约仅来自于外部的监督。由于外部监督的不到位, 政府机关的行为在某些方面并不像一个真正的所有者, 而像一个既得利益的索取者。以上市公司为例,作为原始委托人的全体人民, 既不能在股东大会上用手投票, 也不能在股票市场上用脚投票——因为国有股根本就没有流通。而有行为能力的代表着国有出资人利益的董事会成员则由于权责利关系的不对称, 难以有很强的动力对企业进行控制和监督。在国企中, 通常的作法是由政府的主管部门指定一个人当法人(厂长、经理等), 这又使得上市公司被管理层所控制, 而管理层不一定代表了股东的利益。理论和现实均证明, 国有资产主体、管理层这三者之间存在利益差别, 也暴露出企业与国家利益目标不一致、与经营者利益不一致等问题。如国家虽然是中国上市公司最大的持股人, 但国家的利益却并没有完全得到体现。

从董事会成员产生的方式看, 绝大多数都是由股东单位的上级主管部门委派的, 甚至董事长、CEO 都由上级党政机构“一纸任命”。由于国有控股上市公司的高层经理大多是由作为国有资产所有者代表的政府部门任命, 而非由董事会从市场聘任, 故经营人才难以自由流动, 管理者只需花精力应付好上级领导, 而无需接受市场评价, 无需对企业经营好坏负责, 因而使在位的企业经理不一定都具备管理现代企业的能力,经理职位本身不能作为能力的信号。这一方面容易造成董事会忽视股东利益, 而偏私经理层, 无法形成制衡。另一方面, 也

有政府直接干预的, 那就是董事会形同虚设, 股东会流于形式, 难以保证上市公司关键的人事安排和重大的决策有效, 无法解决企业领导层的管理能力、思想方式和环境要求错位而引起的决策失误问题。如许多集团公司保存公开或隐蔽的“多级法人制”, 存在资金分散、内部利益冲突、“利益输送”的弊病。这两种方式造成相应的两种情况: 一是对公司经理层缺乏有效约束, 出现内部人控制的现象。

就是董事会在内部董事占多数的情况下, 自己确定自己的报酬, 或者说, 通过其控制的薪酬委员会给自己确定过高的报酬。二是由于上市公司与其投资母体之间难以割断的联系, 为照顾左邻右舍和方方面面的关系, 不可能按市场原则给予经理人员充分的激励。加之由于对CEO 授权不足, 而执行层往往缺乏股东价值的观念, 无法形成有力的生产指挥系统, 或沿用“集体领导”方式造成决策失误和无人负责, 并沿用过去的薪酬制度, 对委派人员缺乏足够激励, 使企业缺乏活力。

其三, 激励机制的建设受制约大。改革以前, 在产品价格和生产要素价格都已经被扭曲, 竞争性市场不存在的情况下, 没有一个作为企业经营状况参照的平均利润率, 每个企业的利润水平不能充分反映企业经营好坏的信息, 也就不能作为评价企业经营状况的充分信息指标。要获取企业的开支水平是否合理, 利润水平是否真实, 以及是否能够保障所有者的利益等等信息, 其费用十分高昂。这使得所有者和经营者之间的激励不相容成为一个难以克服的问题, 而责任的不对等则进一步加强这种倾向。在改革过程中, 国有资产流失越来越严重, 许多人认为是国企产权关系不清晰造成的, 远非如此简单。实际上, 在存在着委托——代理问题, 也就是说国企的所有权和经营权相分离却缺乏充分信息的条件下, 国家通过任命或直接委托经理人员经营国企, 并通过规定上缴利税的水平或干脆对企业实行统收统支的方式获得资产收入。企业经理人员虽然缺乏改善企业经营状况的动力和调动职工积极性的手段, 但也无法通过侵蚀利润和国有资产来侵犯国家的利益。进行了放权让利式改革之后, 一方面, 出现了不按照国家的意愿来经营国有资产、支配剩余的可能性, 并非在于产权不明晰, 而在于所有权与经营权分离的情况下监督企业经营的成本太高, 监督不到位, 及落后的管理体制造成的。另一方面, 为了避免实现国家战略意图的国企倒闭及出现失业问题,政府只好对亏损的国企不断给予补贴, 而预算无法硬化, 则给国企以经营权侵犯所有权创造了更大的可能。

值得一提的是政策性负担对国企绩效产生了负面影响。从国家的角度来看, 无法识别国企亏损的原因,多大程度上来自经营失败和渎职, 多大程度上来自不利的竞争地位。所以国家只好担负起全部的责任, 默认国企既得利益的刚性, 继续通过扭曲的宏观政策环境、政府预算、银行低息贷款等对国企进行保护。企业在背负着政策性负担的条件下, 即使有充分竞争的市场体系, 国家也难以找到评价国企经营状况的准确指标, 信息不对称和激励不相容问题也就无从解决, 国家也就必须对企业因政策性负担造成的亏损负起责任。由于政策性负担致使国家和企业之间信息不对称, 国企一方面争取补贴, 另一方面把各种经营性亏损也归咎于不利的竞争条件。政府由于必须对政策性负担造成的亏损负起责任, 预算约束因而软化, 这样形成了一个恶性循环, 内生地导致了国企当前的效益低下和国有资产流失的问题。当“拨改贷”以后, 国家便以低息贷款的方式, 用社会储蓄资源补贴国企, 业已存在的高负债问题因此而加重。只要国家继续对企业下达政策性任务, 公平竞争的市场就难以形成, 就找不到一种简单且成本低廉的充分信息实施对经理人员的监督和考核。在这种条件下, 越是从扩大企业自主权的角度出发进行改革, 经营者与所有者之间的激励不相容就越突出, 责任不对等的现象就会诱导出更加严重的机会主义行为, 国家的利益损失就会越大。简单的两权分离和单纯在产权上进行改革, 仍然不能有效解决信息不对称、激励不相容和责任不对等的问题,企业效率依旧得不到提高。例如, 即使在股分制比较彻底的上市公司也难以建立一套行之有效、大家都能接受的绩效考评标准与方法, 以薪酬为核心的激励机制一旦失败, 必将

给公司带来较大的负面影响。一位上市公司的人力资源经理进一步解释说, 上市公司在建立绩效考评的标准和方法时, 除了考虑本企业的员工外, 还要顾及当地的社会平均工资, 以及母公司和相关部门的看法, 而当地劳动部门关于工资总额的审批制度, 也从某种程度上限制了企业激励机制的灵活性。

其四, 激励约束机制不健全, 激励方式单一。在发达市场经济国家, 公司治理结构经过上百年的发展和制度演化, 已经形成了一整套对董事和高层管理人员进行激励的机制和手段。中国目前已开始进行公司治理, 但是, 由于所有者与经营者不相容, 不仅导致了这些市场机制本身的不发展, 而且即使这些机制有所发展, 也由于联系渠道的问题而难以传导到公司内部而发生实际的作用。即使是已进行公司治理的上市公司, 仍既缺乏合理合法的、充分的激励, 又缺乏严格规范的、有效的约束。目前的激励机制仅限于薪酬福利等方面, 手段较为单一。以上市公司为例, 一方面是董事和高层管理人员的薪酬结构比较单一, 另一方面是激励强度较弱, 个人收入和公司业绩未建立起规范的联系。目前中国大多数国企对企业经理实行以月薪制为主的报酬制度, 其特点是低工资、低奖金, 部分上市的国企虽实施了管理层持股的辅助激励方案,但激励效用不显著。据中国企业家调查系统1998 年对中国企业经理成长与发展的专题报告显示, 国企经营者的工资水平明显偏低;另据一项将我国上市公司董事长、总经理的报酬与每股收益和净资产收益率分别进行回归分析的统计结果表明, 总经理的报酬与每股收益的相关系数仅为01045, 与净资产收益率的相关系数仅为01009, 并且管理层持股比例与企业经营业绩的相关性也很低, 这说明我国上市公司不仅存在报酬激励不明显的现象, 而且存在股权激励不明显的现象。

缺乏用人机制和对公司管理层的激励机制, 企业家价值没有得到体现。作为稀缺资源的企业家才能和企业家精神应获得的租金和风险报酬没有得到承认。现代企业制度要求更有效地配置和使用人力资源, 最大限度地发挥人的积极性、主动性、创造性。目前一些企业, 高级管理人员的产生没有引入竞争机制, 没有实现市场化配置, 激励与约束不足;任职中论资排辈、拉关系、跑人情现象仍不同程度存在;收入分配与贡献不成比例等。由于大多数董事和经理人员不是在竞争条件下产生的, 这些人中, 即使是合格的经理人才, 其获得充分激励的合理性也常常受到质疑。根据委托——代理理论, 剩余索取权应该控制在掌握较多信息和承担风险一方, 否则整个委托——代理机制无法运行。在中国, 管理层只能够获得企业控制权的收益, 国企经营者对由企业的所有权形成的剩余利润的索取权无法获得, 在经营者为企业做出巨大贡献并掌握较多信息, 但又没有名义控制权和剩余索取权的情况下, 经营者往往会利用信息不对称, 在经营中偷懒或强化职务消费, 甚至化公为私, 攫取实际的剩余。在这种情况下, 股东的控制权和剩余索取权名存实亡。这样的结局是助长腐败, 导致整个社会的混乱。比如, 我国竞争性领域的产品市场已经相当发展, 竞争十分激烈, 按理应该对企业经理人员形成很强的激励和约束, 但事实却并非如此。一些上市公司虽然在市场竞争中表现出来的经营绩效很差, 但经理人员可以照样过得很潇洒, 工资、奖金照拿, 职位和待遇不变!当然, 与这种情况相反的另一个极端的现象也并不鲜见, 这就是经营绩效突出的经理人员, 也并没有得到应有的很高的奖励。在这种情况下, 容易导致经理心理失衡, 从而走上腐败的道路。“59 岁现象”就是这种状况的反面教训。这两种情况虽然表现形式不同, 但反映的问题却是相当一致, 即由于激励机制的不健全, 经理人员的个人收入未能同公司业绩建立起真正的联系, 从而达不到奖勤罚懒的效果。