处级领导干部竞聘工作实施办法

第一篇：处级领导干部竞聘工作实施办法

关于做好第*轮处级领导干部竞聘

监督检查工作实施办法

为保证我第*轮*级领导干部竞聘工作的顺利进行，根据《党政领导干部选拔任用工作条例》、《党政领导干部选拔任用工作监督检查办法（试行）》等有关规定，结合**实际，制定本办法。

一、指导思想和遵循原则

此次干部竞聘监督检查工作的指导思想是：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，按照科学发展观的要求，坚持党要管党、从严治党的方针，加强对领导干部选拔任用工作全过程的监督，坚决防止和纠正选人用人上的不正之风，保持党的干部路线、方针、政策全面正确地贯彻执行。

遵循的原则是：党委领导、各负其责；实事求是、客观公正；发扬民主、群众参与；预防为主、违规必纠。

二、具体工作内容

（一）强化宣传教育，营造风清气正的浓厚氛围

1.干部竞聘纪律的宣传教育要抢前抓早。为强化干部竞聘工作纪律，***纪委在印发本《办法》的同时，下发了《关于进一步严肃***第五轮处级领导干部竞聘工作纪律的通知》（简称《通知》），《通知》中的两个附件是学习教育的参考资料。收到本《办法》和《通知》后，各分党委、总支和直属党支部要立即行动起来，切实抓好纪律的学习教育。从*月*日起，***通过校园网、廉政建设网络教育基地等平台，以及有线广播、悬挂条幅等方式广泛宣传“5个严禁、17个不准、5个一律”的纪

律要求，使广大干部群众知晓竞聘纪律的具体内容，体现***严肃干部竞聘纪律的坚决态度，进而积极有序地参与到干部竞聘纪律的监督中来。

2.干部竞聘纪律的宣传教育要全面覆盖。各单位要把干部竞聘纪律教育到与干部竞聘工作相关的所有人员，实现全覆盖。在召开民主推荐会前，要将“5个严禁、17个不准、5个一律”印发到每一名参与干部竞聘人员和每一位参加民主推荐的人员手中供他们学习，促使其严格遵守纪律，正确行使权利，依法履行职责。

3.干部竞聘纪律的宣传教育要重在落实。各分党委、总支、直属党支部以及机关各部门要在*月*日或*日召开一次所有职工参加的“干部竞聘纪律要求专题学习会”，用纪律规定普遍提高教职工的纪律观念和思想认识，用反面典型对党员干部进行警示和教育。要于*月*日前向**纪委上报“专题学习会”会议记录。在*日的动员会上，**纪委将对所有参会人员进行关于干部竞聘纪律了解情况的测评，以检查各单位学习教育工作开展情况，对宣传教育不力、排名靠后的单位要提出批评。竞聘工作进行期间，教育工作还要反复进行，使党员干部始终绷紧纪律这根弦。对干部竞聘期间查处的违犯竞聘纪律的案件，要及时予以通报，教育广大党员干部引以为戒。

（二）严格监督，积极预防和遏制干部竞聘中的不正之风

1.建立畅通的监督渠道。由纪委牵头，联合组织部、人事处成立监督检查工作组，设立举报电话：*****和邮箱：****@163.com，安排专人值守，实行专人负责、专门登记、专

项办理，实行干部竞聘期间举报信息日报告制度，开放**纪委廉政教育网络平台，畅通多种渠道，及时接收广大党员干部和群众的监督信息。

2.创新监督手段，抓住关键环节，把监督贯穿干部竞聘工作全过程。在干部竞聘期间，***纪委委员、党风党纪监督员特邀监察员、纪委工作人员将针对此次干部竞聘的关键环节，进行监督检查。在对考察对象进行考察时，还要认真了解考察对象遵守干部竞聘纪律情况。在对拟聘任干部进行公示时，要将公示对象是否有违反干部竞聘纪律行为列为一项举报内容。通过这一系列办法，切实强化监督。在本次干部竞聘过程中，***还将选取几个在纪律教育和执行方面比较突出的单位进行报道。

3.落实监督制度，用好监督成果。要认真落实报告个人有关事项制度，凡是考察对象，都要向考察组如实报告个人有关事项；考察对象确定后，还要征求纪检部门的意见，防止干部“带病提拔”、“带病上岗”。

（三）严肃查处违规违纪问题，切实维护组织纪律的权威

1.对干部竞聘工作中发现的问题要坚持从快查处原则。凡是涉及干部竞聘问题的举报，都要高度负责，认真组织受理和办理，做到一件不漏；对反映问题线索清楚、内容具体的举报，要明确办结时限，组织力量重点、快速查办。

2.对已经查实的违反干部竞聘纪律的行为，要坚持从严查处的原则。对已经查实的违纪问题要严肃处理、绝不姑息。已查处的违纪案件，要及时通报，对相关责任人，要严肃追究问

责。做到有案必查、查实必处、失责必究。

三、相关要求

（一）提高认识，统一思想。各单位、各部门和相关人员要认真学习文件，提高认识，把思想统一到校党委的要求上来。要增强政治观念、组织观念和法纪观念，树立大局意识，严格按照此次干部竞聘工作的具体要求，既依章行使民主权利，又自觉带头遵守干部竞聘工作的各项规定。

（二）统筹安排，密切合作，讲求成效。监督检查工作要与此次干部竞聘工作相互结合、相互促进，提高效率。确保我校干部竞聘工作的顺利进行。

（三）求真务实，改进作风。坚持把工作做深做细，切忌走马观花、浮光掠影。对监督检查中遇到的新情况、新问题，要认真研究，妥善予以处理。并要严格遵守保密纪律，对文件材料妥善保管、及时归档。

第二篇：合肥工业大学公开选拔、竞聘处级领导干部职位

附件一

合肥工业大学公开选拔、竞聘处级领导干部职位

附件二:

机关管理部门等单位处级领导职位任职条件

第三篇：云南省体育局处级以上领导干部廉政承诺实施办法

云南省体育局处级以上领导干部廉政承诺

实施办法

为了认真贯彻执行《中国共产党党内监督条例(试行)》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等有关领导干部廉洁自律的规定，进一步规范云南省体育局处级以上领导干部廉洁从政行为，增强领导干部廉洁自律意识，筑牢领导干部拒腐防变的思想道德防线和党纪法规防线，并使其更好地接受党组织、党员干部和人民群众的监督，结合实际，制定本实施办法。

一、承诺内容

（一）认真落实党风廉政建设责任制，采取切实措施配合领导班子抓好本部门（单位）的党风廉政建设和反腐败工作,自觉接受组织和群众的监督。

（二）严格遵守《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等有关领导干部廉洁自律的规定，不收受和赠送礼品、礼金、有价证券和各类代金券（卡）等支付凭证。

（三）执行领导干部及其配偶、子女从业有关规定，加强对身边工作人员教育管理。

（四）不用公款大吃大喝，工作日中午不饮酒，不用公款进行高消费娱乐和健身活动，不违反公务用车有关规定。

（五）不用公款出国（境）或国内旅游，遵守出国（境）有关规定。

（六）不利用本人及家庭成员婚丧嫁娶以及工作调动、提升晋级、迁新居、过生日、升学、参军等名义大操大办，敛取财物。

（七）不违反财政、金融法规、财务制度及财经纪律，不用公款报销应由本人及配偶和子女支付的个人费用，不拖欠公款或利用职权将公款借给亲友。

（八）严格执行党的民主集中制，不搞一言堂，不独断专行。

（九）不利用职权干预和插手工程建设、物质设备招投标活动，一切按市场规律办事，加强工程的督察和管理，确保工程施工质量。

（十）严格执行和遵守干部人事工作纪律，按组织程序办事，用好的作风选人，选作风好的人，坚持选贤任能，不搞任人唯亲，不搞权钱交易。

（十一）不搞任何形式的封建迷信活动，不参与色情、赌博等活动。

（十二）严格执行廉洁自律、行业禁令等有关规定，带头履行体育从业人员的道德规范。

（十三）要求别人做到的，自己首先做到，要求别人不做的，自己坚决不做，主动抵制各种不正之风。

二、承诺方法

（一）局纪检组长、人事宣传处处长对新任的处级以上领导干部进行任前廉政谈话时，把廉政教育作为重要内容。

（二）所有处级以上领导干部在任职时都必须向组织作出任期廉政承诺，并签订承诺书。

（三）承诺书由局监察室拟定，由处级以上领导干部在承诺书上签字，承诺书一式二份，由局监察室(存入廉政档案)、承诺人各执一份。

三、监督检查

将履行廉政承诺情况纳入党风廉政建设责任制考核内容，与责任制考核一并进行。处级以上领导干部在年终述职述廉时将廉政承诺作为重要内容。廉政承诺的考核结果，存入个人廉政档案，作为对领导干部业绩评定、奖励惩处、选拔任用等方面的主要依据。

四、组织领导

处级以上领导干部廉政承诺工作在局党组领导下，由监察室、人宣处、机关党委负责。具体工作由局监察室牵头负责。

第四篇：北京建筑工程学院处级领导干部经济责任审计实施办法

建院审字„2009‟6号

北京建筑工程学院处级领导干部经济责任审计实施办法

第一章 总则

第一条 为了加强我校内部经济活动的审计监督，改善经济管理，提高管理水平和经费效益，促进处级领导干部依法执政及勤政、廉政建设，根据国家教委《教育系统内部审计工作规定》、北京市委教育工委北京市教育委员会联合印发的《北京高等学校领导干部经济责任审计暂行规定》及《北京市属市管高等学校处级领导干部任期经济责任审计操作指南（试行）》，结合学校情况，制定本办法。

第二条 本办法所称处级领导干部是指由学校任命、聘任的负有主要经济责任的二级学院、部、处、室、馆及后勤服务产业集团等单位（部门）的处级领导干部。其他干部是否进行经济责任审计，由有关部门报经学校领导决定。

第三条 对处级领导干部进行经济责任审计，是指学校审计处根据国家有关法规、制度，运用审计手段，对负有主要经济责任单位（部门）的处级领导干部，在任职期间、任职届满或调动、免职、辞职、退休等原因离开现职岗位前的管理职责范围内的经济活动及履行经济责任的情况进行客观、公正地评价。审计结论和评价是考核、聘用和评定干部的重要依据之一，并归入干部档案。

第四条 根据学校干部管理需要，组织部应于处级干部换届、轮岗及离任后向审计处提出处级领导干部任期经济责任审计的委托书，由审计处列入审计工作计划，经学校党委批准后执行。对后勤服务产业集团总经理的审计，由后勤服务产业集团董事会提出，报分管领导同意并经学校办公会决定后，由审计处组织实施。

第五条 实施经济责任审计时，一般应以被审计处级领导干部任职内（一届）所在单位的财务收支及相关经济活动情况为主，必要时可追溯审计其他会计或延伸审计相关单位。

第六条 处级领导干部经济责任审计实行联席会制度，具体规定详见《北京建筑工程学院处级干部经济责任审计联席会制度》（建院审字„2008‟3号）。

第七条 处级领导干部经济责任审计采取自行审计与委托社会审计相结合的方式进行。审计处按照有关规定和程序实施审计，并对受托社会审计机构的审计质量实施监控，社会审计机构向学校提交审计报告，并依法承担法律责任。审计所需经费应当列入学校预算。后勤服务产业集团总经理的审计费用由后勤服务产业集团承担。

第二章 审计内容

第八条 根据承担经济责任的范围，重点审计以下内容（各单位、部门具体审计内容见附件）：

1.本单位（部门）内部控制制度是否健全、有效； 2.本单位（部门）的预算或财务计划的执行情况；

3.各项教育资金（含预算外资金）的管理和使用情况，包括：财力状况，经费来源的真实性，合法性，使用效益，以及筹集的各种资金的管理和使用状况，有无挤占、挪用、浪费等问题；

4.国有资产的管理、使用、安全、完整及保值、增值；

5.任期终结时，本单位（部门）资产、负债，所有者权益和盈亏是否真实，有无弄虚作假、经济纠纷和遗留问题；

6.任期内重大经济活动、投资项目、经济合同等经济决策是否经过充分、有效的可行性论证或资信调查，运作结果是否达到预期目的和效果，有无重大失误； 7.任期内各项经济责任目标的实施结果；

8.本部门有无私设“小金库”、滥发财物以及其他违反财经纪律、财务制度的问题；

9.本人遵守财经法规和财务制度情况，有无违纪违规问题； 10.学校认为需要审计的其他事项。

第三章 审计程序及要求

第九条 审计处接到审计委托书后，如确认符合审计条件，应做好审计前的准备工作，成立审计组，制定审计实施方案，并在实施审计三日前召开经济责任审计工作布置会或由组织部和审计处负责人共同找被审计处级领导干部（以下简称被审计人员）谈话，同时下达审计通知书。

第十条 被审计人员以及所在单位接到审计通知书后，应在规定的时间内将原任职期间的下列资料按时交到审计组：

1.被审计人员的述职报告；

2.所在单位的全部会计账簿、凭证、报表和银行对账单等会计资料； 3.所在单位财产盘点和债权、债务资料；

4.所在单位重大经济合同、协议书、投资项目的论证、决策资料；

5.所在单位内部财务管理办法和内部控制制度等； 6.所在单位工作计划与总结； 7.审计组认为需要提供的其它有关资料。第十一条 述职报告应包括以下基本内容：

1.任职期限（包括任职单位、职务及任职起止时间）； 2.被审计单位的基本情况；

3.管理或经营理念及任期经济工作目标情况； 4.单位的管理结构及财务收支情况； 5.任期履行经济责任情况； 6.个人廉洁自律情况； 7.单位创收情况说明；

8.经济管理方面存在的主要问题； 9.被审计人员认为需要说明的其他事项。

第十二条 审计组根据被审计单位提供的资料，按照审计程序实施 审计，并提出审计报告。审计报告的内容主要包括以下几个方面： 1.被审计人员任期内经济责任目标完成情况；

2.被审计人员任期内所在单位的债权、债务状况和国有资产保值、增值情况；

3.被审计人员任期内遵守财经法规、规章制度的情况； 4.被审计人员任期内工作中承担经济责任的评价； 5.其他需要说明的重大事项。

第十三条 审计报告应当征求被审计人员及其所在单位的意见，被审计人员及所在单位在收到审计报告之日起十日内，应提出书面意见。审计组在接到被审计人员及单位的书面意见后，要认真研究，核实。如有必要，应当修改审计报告。在规定期限内没有提出书面意见的视同无异议。经审定后的正式报告由审计处向组织部提交。

第四章 相关责任

第十四条 被审计人员在任期内使其所在单位经济效益显著，成绩突出，或者有严重违反财经纪律，造成重大损失等情况时，由学校处级领导干部经济责任审计联席会按照有关规定向学校领导和有关部门提出奖励表彰或行政处罚、移交有关部门处理的建议。

第十五条 被审计人员及其所在单位（部门）应积极配合审计工作，不得拒绝或拖延、转移、篡改、销毁有关文件、会计资料或证明材料，并对提供的资料的真实性、合法性作出承诺并签字、盖章。

被审计单位和个人违反本实施办法有以下行为之一的，根据情节轻重，由组织部提出处理建议，报学校党委常委会批准： 1.拒绝提供有关资料及证明材料； 2.转移，隐匿违法所得财产；

3.阻挠审计人员行使职权，抗拒、破坏监督检查； 4.作假，隐瞒事实真相；

5.拒不执行处理决定和审计意见书； 6.报复陷害审计人员和检举人。

第十六条 履行经济责任审计的组织和审计人员在执行公务期间依法独立行使职权，受法律保护，任何部门和个人不得干涉。第十七条 审计人员在办理审计事项时，应做到依法审计，实事求是，客观公正，廉洁奉公，忠于职守，保守秘密。

参与办理经济责任审计事项的审计人员若与被审计部门或被审计人员有利害关系的，应当回避。

第十八条 审计人员如有利用职权谋取私利、弄虚作假、徇私舞弊、泄露国家机密或玩忽职守给国家和学校造成重大损失的，视情节轻重，酌情给予行政处分。

第五章 附则

第十九条 本办法由审计处负责解释。

第二十条 本办法自校长办公会通过之日起实行。1999年院长办公会通过的《北京建筑工程学院处级领导干部经济责任审计暂行办法》同时废止。

附件：1.各二级学院院长、部主任经济责任审计内容

2.学校办公室主任经济责任审计内容

3.学生工作部部长（学生处处长）经济责任审计内容 4.工会常务副主席经济责任审计内容 5.教务处处长经济责任审计内容

6.研究生处处长（学科建设办公室主任）经济责任审计内容 7.科技处处长经济责任审计内容 8.人事处处长经济责任审计内容 9.财务处处长经济责任审计内容

10.国际交流与合作处处长经济责任审计内容 11.规划与基建处处长经济责任审计内容

12.资产与后勤管理处处长经济责任审计内容

13.校产经营开发管理办公室主任经济责任审计内容 14.图书馆馆长经济责任审计内容

15.继续教育学院院长经济责任审计内容

16.其他部、处、室等单位（部门）主要行政负责人经济责任审计内容 17.后勤服务产业集团总经理经济责任审计内容

二○○九年十二月二十一日

北京建筑工程学院学校办公室 2009年12月21日印发

共印15份 附件1 各二级学院院长、部主任经济责任审计内容

1.单位内部管理制度是否健全、合法、恰当、有效；

2.教学经费的使用是否符合预算和有关规定，有无挤占挪用或超预算支出情况；

3.本单位学科（课程）建设、教材建设、教学实验（实习）经费的使用管理是否规范、有效；

4.举办的各种培训、办班等非学历教育是否经学校批准，其收入是否全部纳入学校预算统一管理和核算，票据使用是否合法、合规，是否按规定纳税，有无收费不开票、截留私分等违法违纪行为；

5.本部门其他预算经费的使用是否符合财经法规和学校制度，有无超预算支出等问题；

6.各项专项经费的使用管理是否规范、有效； 7.本部门管理的固定资产是否安全、完整；

8.相关的债权、债务是否清楚、真实，有无遗留的经济纠纷等问题； 9.本部门有无私设“小金库”、滥发财物以及其他违反财经纪律、财务制度的问题；

10.本人在履行岗位职责工作中有无个人经济违纪违规问题； 11.学校认为需要审计的其他事项。附件2 学校办公室主任经济责任审计内容

1.相关管理制度是否健全、合法、恰当、有效；

2.本部门经办的各项收入是否符合有关规定和政策，是否纳入学校财务统一管理和核算；

3.业务招待费、会议费支出是否符合财务制度规定，是否履行了规定的审批手续；

4.本部门其他预算经费的使用是否符合财经法规和学校制度，有无超预算支出等问题；

5.本部门管理的固定资产是否安全、完整；

6.相关的债权、债务是否清楚、真实，有无遗留的经济纠纷等问题； 7.本部门有无私设“小金库”、滥发财物以及其他违反财经纪律、财务制度的问题；

8.本人在履行岗位职责工作中有无个人经济违纪违规问题； 9.学校认为需要审计的其他事项。附件3 学生工作部部长（学生处处长）经济责任审计内容

1.学校学生管理制度及学生处内部控制制度是否健全、合法、恰当、有效；

2.学生社会实践、课外活动、勤工助学等经费的使用是否符合有关规定，有无挪用挤占情况；

3.学生各类补贴的发放是否符合有关规定，有无擅自扩大享受比例和发放标准等问题；

4.学生奖学金、学生贷款管理是否规范，有无虚假现象； 5.本部门经办的各项收入是否符合有关规定和政策，是否纳入学校财务统一管理和核算；在学生就业、违规违纪处理等方面有无乱收费、乱罚款现象；

6.各项专项经费的管理使用情况是否符合有关规定； 7.本部门管理的固定资产是否安全、完整；

8.相关的债权债务是否清楚、真实，有无遗留的经济纠纷等问题； 9.本部门有无私设“小金库”、滥发财物以及其他违反财经纪律、财务制度的问题；

10.本人在履行岗位职责工作中有无个人经济违纪违规问题； 11.学校认为需要审计的其他事项。附件4 工会常务副主席经济责任审计内容

1.相关管理制度是否健全、合法、恰当、有效；

2.本部门预算经费的使用是否符合财经法规和学校制度，有无超预算支出等问题；

3.本部门管理的固定资产是否安全、完整；

4.工会经费收支预算和决算情况；

5.工会经费的收入、上解、管理和使用情况； 6.工会资产的管理、保值和增值情况； 7.执行国家财经法规和工会各项财经制度情况； 8.工会债权、债务情况；

9.有无损害工会（或本单位）合法权益的行为；

10.本部门有无私设“小金库”、滥发财物以及其他违反财经纪律、财务制度的问题；

11.本人在履行岗位职责工作中有无个人经济违纪违规问题； 12.学校认为需要审计的其他事项。附件5

教务处处长经济责任审计内容

1.学校教学管理制度及教务处内部控制制度是否健全、合法、恰当、有效；

2.本部门经办的各项收入是否纳入学校财务预算统一管理和核算，其中收费项目与标准是否符合国家规定，有无截留、挪用等问题；

3.教材的采购、保管、发放的管理是否规范，相关款项的收取、支付及采购折扣是否纳入学校财务统一核算和管理；

4.各项专项经费的使用管理是否规范、有效；

5.本部门预算经费的使用是否符合财经法规和学校制度，是否有超预算支出情况；

6.学校授权签订的有关经济合同或协议是否合法，执行情况如何； 7.相关的债权、债务是否真实、合理，有无遗留的经济纠纷等问题； 8.本部门管理的固定资产是否安全、完整；

9.本部门有无私设“小金库”、滥发财物以及其他违反财经纪律、财务制度的问题；

10.本人在履行岗位职责工作中有无个人经济违纪违规问题； 11.学校认为需要审计的其他事项。附件6 研究生处处长（学科建设办公室主任）经济责任审计内容

1.学校研究生管理制度及研究生处内部控制制度是否健全、合法、恰当、有效；

2.本部门经办的各项收入是否符合有关规定和政策，是否纳入学校财务统一管理和核算；

3.本部门预算经费的使用是否符合财经法规和学校制度，有无超预算支出情况；

4.各项专项经费的管理使用是否符合有关规定； 5.本部门管理的固定资产是否安全、完整；

6.相关的债权债务是否清楚、真实，有无遗留的经济纠纷等问题； 7.本部门有无私设“小金库”、滥发财物以及其他违反财经纪律、财务制度的问题；

8.本人在履行岗位职责工作中有无个人经济违纪违规问题； 9.学校认为需要审计的其他事项。附件7

科技处处长经济责任审计内容

1.学校科研管理制度及科技处内部控制制度是否健全、合法、恰当、有效；

2.按照学校预算积极组织科研事业收入情况（包括纵向、横向科研经费、科技服务收入等）；

3.科研经费使用、管理是否规范、有效，收入是否纳入学校财务统一核算，支出是否符合财务制度，有无挤占挪用情况，结余是否按规定进行分配；

4.对课题研究成果及相关的知识产权的管理是否规范，科研成果转化所取得的收入是否上交学校统一管理；

5.本部门预算经费的使用是否符合财经法规和学校制度，有无超预算支出情况；

6.各项专项经费的管理使用是否符合有关规定； 7.本部门管理的固定资产是否安全、完整；

8.相关的债权债务是否清楚、真实，有无遗留的经济纠纷等问题； 9.本部门有无私设“小金库”、滥发财物以及其他违反财经纪律、财务制度的问题；

10.本人在履行岗位职责工作中有无个人经济违纪违规问题； 11.学校认为需要审计的其他事项。附件8

人事处处长经济责任审计内容

1.学校人事管理制度及人事处内部控制制度是否健全、合法、恰当、有效；

2.是否严格执行国家的工资政策，正确核定各类人员的工资、津贴及相关的福利，人员及其工资变动有无虚假情况；

3.各类人员工作量及其补贴、各种代扣款项的计算是否正确，是否符合财务制度和学校规定；

4.各种社会保障费的管理是否符合国家有关规定，有关政策的执行情况如何，有无随意扩大开支范围、提高发放标准等问题；

5.师资培训等人才培养经费的使用、管理是否规范，有无挪用挤占情况；

6.各项专项经费的管理使用情况是否符合有关规定；

7.本部门经办的各项收入是否符合有关规定和政策，是否纳入学校财务统一管理和核算；

8.本部门预算经费的使用是否符合财经法规和学校制度，有无超预算支出情况；

9.本部门管理的固定资产是否安全、完整；

10.相关的债权债务是否清楚、真实，有无遗留的经济纠纷等问题； 11.本部门有无私设“小金库”、滥发财物以及其他违反财经纪律、财务制度的问题；

12.本人在履行岗位职责工作中有无个人经济违纪违规问题； 13.学校认为需要审计的其他事项。附件9

财务处处长经济责任审计内容

1.学校财务管理、会计核算制度及财务处内部控制制度是否健全、合法、恰当、有效；

2.是否按照国家有关规定和学校具体情况，科学、合理地编制学校预算，并对预算执行过程进行有效控制与科学管理；学校预算的编制、调整和执行程序是否符合规定；

3.是否贯彻执行会计法及“收支两条线”的财务管理规定，依法履行财务管理的职责；

4.是否依照国家有关规定组织各项收入，各项收费是否符合物价部门批准的收费项目和标准，票据使用是否合法、规范；

5.办学经费的各项收入和支出是否纳入预算管理，是否真实合法，有无乱收费、乱集资或截留、挤占、挪用收入的情况；有无违纪违规和损失浪费问题，有无私设“小金库”和滥发钱物等问题；

6.现金和各种存款的管理是否符合规定，银行账户的开立和使用是否合规，资金管理是否符合规定、有无乱设银行账户和出租、出借、转让银行账户及公款私存等问题，现金和支票的管理是否合规，有价证券的购买及其资金来源是否合法，管理和使用是否安全、妥善；

7.融资活动是否符合国家规定，手续是否完备；各项债权债务是否清楚、真实、合理，有无经济纠纷和遗留问题；

8.决算和财务报告及有关的会计报表、会计账簿、会计凭证等会计资料是否完整、真实、合法，是否按规定报经上级主管部门审批；有无隐瞒、遗漏或弄虚作假等情况；

9.经济决策是否按规定的程序进行，效益如何，有无重大损失； 10.对学校所属单位的财务管理与核算是否履行了指导与监督职责；

11.对学校固定资产核算是否规范，是否做到了账账相符、账实相符；本部门管理的固定资产是否安全、完整；

12.本人是否遵守财经法规和财务制度，有无违纪违规问题； 13.学校认为需要审计的其他事项。附件10 国际交流与合作处处长经济责任审计内容

1.学校外事管理制度及外事处内部控制制度是否健全、合法恰当、有效；

2.外籍专家和出国人员经费的管理使用是否符合有关规定； 3.外事接待费用支出是否符合国家有关规定，是否履行了规定的审批手续；

4.本部门经办各项收入是否符合有关规定和政策，是否纳入学校财务统一管理和核算；

5.本部门预算经费的使用是否符合财经法规和学校制度，有无超预算支出情况；

6.专项经费的管理使用情况是否符合有关规定； 7.本部门管理的固定资产是否安全、完整；

8.相关的债权、债务是否清楚、真实，有无遗留的经济纠纷等问题； 9.本部门有无私设“小金库”、滥发财物以及其他违反财经纪律、财务制度的问题；

10.本人在履行岗位职责工作中有无个人经济违纪违规问题；

11.学校认为需要审计的其他事项。

附件11 规划与基建处处长经济责任审计内容

1.学校基建、修缮工程管理制度及基建处内部控制制度是否健全、合法、恰当、有效；

2.基建项目前期管理及程序是否合规、合法；包括：基建项目是否纳入计划管理，基建投资计划是否按规定程序审批，有无计划外工程项目和超计划工程项目，有无自行改变原批准建设项目或者扩大建筑面积、提高建设标准等问题；

3.基建经费的管理和使用是否符合规定，有无截留、挪用等问题；使用效益如何，工程质量是否达到设计要求，有无严重超概预算工程项目和长期延误完工项目，有无损失浪费；

4.工程招标、发包是否符合规定，手续是否完备、合法，合同、协议的执行情况如何；

5.支付工程款是否按合同、协议规定程序，工程竣工结算是否真实、合法并经审计后付工程结算款；

6.经济决策是否按规定的程序进行，效益如何，有无重大失误； 7.基建财务、材料和设备管理是否符合规定，有无违规违纪问题； 8.担任新校区建设指挥部职务期间是否履行了相关经济职责； 9.本部门预算经费的使用是否符合财经法规和学校制度，有无超预算支出情况；

10.部门管理的固定资产是否安全、完整；

11.本部门有无私设“小金库”、滥发财物以及其他违反财经纪律、财务制度的问题；

12.本人是否遵守国家财经法规和财务制度，有无违纪违规问题； 13.学校认为需要审计的其他事项。附件12 资产与后勤管理处处长经济责任审计内容

1.学校固定资产管理制度及本处内部控制制度是否健全、合法、恰当、有效；

2.是否按学校预算编制设备采购计划，并认真组织实施； 3.有关设备采购、验收、使用、保管、维护、转让、投资、报废的管理是否规范，程序是否合法，手续是否健全；设备处置收入、投资收益、租赁收入等是否按规定入账；

4.是否对设备使用效益进行定期检查、分析；

5.是否定期进行设备的全面清查盘点，做到账、卡、物相符； 6.是否按照有关规定对学校房屋固定资产进行管理，做到保持和提高房屋建筑物的完好率与使用效率；

7.组织实施的专项经费设备采购是否符合有关规定；

8.对学校零修工程的管理是否做到了及时有效，经费使用是否合理；

9.是否履行了对后勤服务产业集团的监督管理职责； 10.本部门预算经费的使用是否符合财经法规和学校制度，是否有超预算支出的情况；

11.相关的债权债务是否真实、合理，有无遗留的经济纠纷等问题； 12.本部门有无私设“小金库”、滥发财物以及其他违反财经纪律、财务制度的问题；

13.本人在履行岗位职责工作中有无个人经济违纪违规问题； 14.学校认为需要审计的其他事项。附件13 校产经营开发管理办公室主任经济责任审计内容

1.能否按照《公司法》、《企业法》和国家的财经法规及上级主管部门和学校的规定对校办企业进行管理，对校办企业的财务进行管理及监控情况如何；

2.学校校办企业管理制度及本部门内部控制制度是否健全、合法、恰当、有效；

3.学校校办企业的效益和资产、负债、所有者权益及盈亏状况如何，是否真实、合法，能否及时纳税，利润分配是否符合规定，能否按照规定、协议或合同及时足额向学校上缴有关费用和利润；

4.国有资产是否安全完整、保值增值，有无无偿占用学校有形和无形资产的现象；

5.经济决策是否按规定的程序进行，效益如何，有无重大失误； 6.与所属单位及外单位签订的各项合同、协议的执行情况如何，有无损害学校权益问题，债权债务是否清楚，有无纠纷和遗留问题；

7.学校校办企业的债权、债务是否真实、合理，有无遗留的经济纠纷等问题；

8.本部门预算经费的使用是否符合财经法规和学校制度，是否有超预算支出的情况；

9.本部门管理的固定资产是否安全、完整；

10.本部门有无私设“小金库”、滥发财物以及其他违反财经纪律、财务制度的问题；

11.本人是否遵守财经法规和财务制度，有无违纪违规问题； 12.学校认为需要审计的其他事项。附件14

图书馆馆长经济责任审计内容

1.部门内部管理制度是否健全、合法、恰当、有效； 2.是否按学校预算进行图书采购；

3.图书采购折扣、其他零星收入是否按规定上交学校财务，有无截留、挪用等问题；

4.本部门预算经费的使用是否符合财经法规和学校制度，有无超预算支出情况；

5.各项专项经费的使用管理是否规范、有效；

6.是否按照有关规定对图书资料进行管理，做到账账相符、账实相符；

7.本部门管理的固定资产是否安全、完整；

8.相关的债权债务是否真实、合理，有无遗留的经济纠纷等问题； 9.本部门有无私设“小金库”、滥发财物以及其他违反财经纪律、财务制度的问题；

10.本人在履行岗位职责工作中有无个人经济违纪违规问题； 11.学校认为需要审计的其他事项。附件15 继续教育学院院长经济责任审计内容

1.本部门内部管理制度是否健全、合法、恰当、有效；

2.各项收入是否纳入学校预算统一管理和核算，收入预算的完成情况如何；

3.举办的学历教育收费项目、标准是否符合国家和学校有关规定，有无扩大收费范围、提高收费标准等问题，有无收费不开票、截留私分等违法违纪行为；

4.举办的各种培训、办班等非学历教育是否经学校批准，收入是否纳入学校预算统一管理和核算，票据使用是否合法、合规；

5.兼职教师酬金的发放是否符合学校规定，审批与签收手续是否完备，有无虚报冒领；

6.本部门预算经费的使用是否符合财经法规和学校制度，有无超预算支出情况；

7.本部门管理的固定资产是否安全、完整；

8.相关的债权债务是否真实、合理，有无遗留的经济纠纷等问题； 9.本部门有无私设“小金库”、滥发财物以及其他违反财经纪律、财务制度的问题；

10.本人在履行岗位职责工作中有无个人经济违纪违规问题； 11.学校认为需要审计的其他事项。附件16

其他部、处、室等单位（部门）主要行政负责人经济责任审计内容

1.相关管理制度是否健全、合法、恰当、有效；

2.本部门预算经费的使用是否符合财经法规和学校制度，有无超预算支出等问题；

3.本部门管理的特殊经费使用情况是否符合有关规定； 4.本部门管理的固定资产是否安全、完整； 5.专项经费的使用管理是否规范、有效；

6.本部门有无私设“小金库”、滥发财物以及其他违反财经纪律、财务制度的问题；

7.本人在履行岗位职责工作中有无个人经济违纪违规问题； 8.学校认为需要审计的其他事项。附件17 后勤服务产业集团总经理经济责任审计内容

1.学校后勤管理规章制度及后勤处内部控制制度是否健全、合法、恰当、有效；

2.代表学校确定的后勤集团服务项目的工作目标、任务、标准是否合理，对相关的经费预算、工程决算等管理是否规范，签订的有关合同、协议是否合法，有无损害学校利益的行为；

3.是否按照国家的财经法规、上级主管部门及学校的有关规定对后勤集团的服务质量和工作效率进行考核评估；

4.办理相关业务所取得的各项收入是否符合有关规定和政策，是否纳入学校财务统一管理和核算，是否真实、合法，有无乱收费、乱集资或截留、挤占、挪用学校经费和其他经费的问题；

5.各项支出是否纳入财务管理，是否真实、合法，效益如何，有无滥发钱物和损失浪费等问题；

6.是否按照有关规定对所办经济实体进行管理，所办经济实体的资产、负债、所有者权益及盈亏状况如何，应缴学校收入是否及时足额上缴；

7.经济决策是否按规定的程序进行，效益如何，有无重大失误； 8.学校拨入的预算经费管理使用是否符合财经法规和学校的有关制度，有无超预算支出的情况；

9.相关的债权债务是否清楚、真实，有无遗留的经济纠纷问题； 10.各类资产是否账实相符，是否安全完整，有无无偿占用学校资产搞经济实体的问题；

11.本部门有无私设“小金库”、滥发财物以及其他违反财经纪律、财务制度的问题；

12.本人在履行岗位职责工作中有无个人经济违纪违规问题； 13.学校认为需要审计的其他事项。

第五篇：某某大学处级领导干部报告个人有关事项实施办法专题

**大学干部人事档案归档管理暂行办法

为进一步规范我校干部人事档案工作，有效发挥干部人事档案在干部人事和人才工作中的作用，根据《干部档案工作条例》、《干部人事档案工作目标管理暂行办法》、《**省干部人事档案管理工作规定（试行）》等有关规定，对我校干部人事档案的归档内容、归档材料的形成等做出如下要求：

一、归档内容

干部档案是组织人事等有关部门按照党的干部政策，在培养、选拔和任用等工作中形成的记载干部个人经历、政治思想、品德作风、业务能力、工作表现、工作实绩等内容的文件材料，是历史地、全面地考察了解和正确选拔使用干部的重要依据，是国家档案的重要组成部分。具体到我校主要由以下部门生成档案材料。

（一）纪检、监察部门

1、县处级以上表彰奖励材料；

2、个人违规、违纪处分材料，包括处分决定、核实(调查)报告、本人检查、交待、对处分决定的意见等。

（二）组织部

1、考察、考核干部工作中形成的有关材料；

2、干部任免材料；

3、干部培训结业材料（三个月以上）；

4、干部在基层挂职锻炼形成的材料；

5、县处级以上表彰奖励材料；

6、加入中国共产党、民主评议党员、退党等有关材料；

7、更改参加革命工作时间、入党时间的有关材料；

8、《干部人事档案“三个时间”审核认定表》；

9、政审工作中形成的材料；

10、其他对考察、了解、使用干部有参考价值的材料。

（三）人事处

1、在干部人事工作中形成的履历表、简历表、各类人员登记表等材料；

2、专业技术考核表；

3、学历教育及业务进修、培训时间在三个月以上形成的有关材料；

4、评审（考试）专业技术职务资格和聘任专业技术职务工作中形成的有关材料；

5、干部调动、军队复转人员安置等工作中形成的有关材料；

6、录用、聘用、解聘、辞退干部工作中形成的有关材料；

7、办理工资、待遇等工作中形成的材料；

8、离、退休审批表；

9、更改姓名、民族、出生日期、国籍、参加工作时间等形成的有关材料；

10、健康检查和处理工伤事故中形成的有关材料；

11、《干部人事档案“三个时间”审核认定表》和《学历学位审核登记表》。

12、其他对考察、了解、使用干部有参考价值的材料。

（四）审计处

审计工作中形成的有关材料。

（五）研究生学院

本校教职工读硕士、博士研究生形成的有关材料，包括报考登记表、招生政审表、专家推荐书、成绩表、硕士研究生、博士研究生毕业生登记表、硕士、博士学位授予决定书。

（六）统战部

1、参加民主党派形成的有关材料；

2、个人获县处级以上表彰奖励的有关材料。

（七）工会

个人获县处级以上表彰奖励的有关材料。

（八）团委

1、加入中国共产主义青年团和退团的有关材料；

2、个人获县处级以上表彰奖励的有关材料。

（九）外事处

1、办理出国（出境）审批工作中形成的有关材料；

2、出国留学学籍材料。

（十）老干部处

办理丧事形成的生平简介（悼词）。

二、归档要求

干部人事档案材料收集坚持“客观真实、完整规范、手续完备、信息准确”的原则。

（一）各部门在干部任免、调动、考察考核、培训、奖惩、出国审批、工资变动等工作中形成的材料，要及时归档。

（二）归档材料必须是办理完毕的正式文件材料。

（三）归档材料必须手续完备，具体要求如下：

1、归档材料各栏目应逐栏、逐项规范填写，没有填写内容的填“无”。

2、个人撰写的材料应有形成时间、本人签字。

3、凡规定应由各级组织审查盖章的，必须有组织盖章。

4、组织鉴定、审查结论（复查结论）、处分决定、民主评议和组织考核形成的综合材料等，须经本人见面签字，本人见面后未签字的由相关组织注明。

5、干部任免审批表和录用审批表，必须注明批准的机关名称、时间和发文文号。

6、干部任用考察材料，按照《干部任用条例》有关规定制作，标题必须明确被考察人的姓名和拟任职务，内容要规范完整，统一打印（“考察人”必须由参加考察组成员二人以上签字）归档。

7、单位意见，属推荐性意见的，按“经××××年×月×日××会议研究，认为××同志（主要表现），同意推荐为×××”。属于审核性意见的，按“经研究，××同志符合 ××文件规定的条件，同意××”。不得简单加盖或填写“同意”二字。

8、出国、出境审批表，要注明往返的时间及外出的目的。

（四）对新取得学历学位的人员，人事处在移交相关材料时须附相应的《学历学位审核登记表》。

（五）对新调入人员，在原单位未进行过“三个时间”认定的，应由组织部或人事处对其进行审核认定并填写《三个时间认定表》后，与其他档案材料一并移交档案馆。

（六）纸张及页面设计要求：A4型纸，左边距为2—2.5厘米、下边距2厘米，个人下载打印形成的材料要求正反两面打印。

（七）归档材料一般用计算机打印或用中性笔、黑蓝墨水填写，不得用铅笔、圆珠笔或纯蓝墨水、红墨水填写，不得用复印件（含表格）、传真件归档。

（八）除单位或部门印章、领导名章用珠红色印油外，审核、审批及签字章一律用黑蓝色印油。

（九）档案馆不接收个人归档材料。

（十）不属于归档范围的材料不得擅自归档。