第一篇：浅析水利水电工程施工索赔和反索赔工作
浅析水利水电工程施工索赔和反索赔工作
2008-10-29 8:18:50作者：王勇 魏光辉
摘 要：索赔与反索赔是水利水电工程建设合同管理的一个重要内容。文章在对当前索赔与反索赔认识误区分析的基础上，阐明了索赔与反索赔的概念，进而具体分析了二者之间的关系和对水电建筑市场的作用。
关键词：水利水电建设工程 施工索赔 施工反索赔
一、前言
水利水电工程受地形、地质、水文、气象等自然条件的影响，施工条件复杂，可能造成工程设计考虑不周或与实际情况不符，也可能造成工程施工承包合同中存在各种缺陷，给合同履行带来不确定性风险，导致索赔事件难以避免。目前在我国水利水电工程施工承包合同履行过程中，普遍存在的现象是承包人进行的施工索赔，发包人和监理工程师针对承包人的索赔进行的反索赔。施工索赔和反索赔是业主和承包商在工程项目施工过程中正常的业务往来，它的健康开展，对于培养和发展水利水电建筑市场，起着非常重要的作用。然而，由于对于索赔和反索赔的一些片面理解和模糊认识，许多承包商和建设单位在这方面争议和分歧较大。因此，我们有必要重新认识和探讨索赔与反索赔，为各单位和部门维护自身的合法利益提供有益的参考，从而推动水利水电工程领域的健康发展。
二、当前对索赔与反索赔的认识误区
关于索赔与反索赔的内涵，目前在国内的意见不一致，存在一些认识误区。有意见认为，应从《合同法》和《合同条件》的规定，来理解和解释索赔与反索赔。这一类意见认为，索赔是双方面的，承包商可以向业主方提出索赔，业主方也可以向承包商提出索赔，这是由业主方、承包商之间平等的主体地位所决定的。工程施工中发生了干扰事件后，双方都在进行合同分析。一方面想在合同中找到对已方有利的条款作为依据，尽快追回在事件中所产生的损失。另一方面又想在合同中找到对合同另一方不利的条款，尽量推卸掉已方的责任，防止已方可能产生的经济损失。因此把追回已方损失的手段称为索赔，把防止和减少合同另一方向已方提出索赔的手段称为反索赔。也就是说，凡是主动提出权利要求的，均被称为“索赔”；凡是对此项“索赔”进行反驳、修改或拒绝的行为，均属于“反索赔”。甚至还有人认为，索赔就是承包商依据合同赋予的权利，对合同业主方过错给予惩罚，从而弥补损失并由此获利的过程。更有甚者，有些承包商根本不知索赔一词。
三、实际操作中建设工程索赔与反索赔的关系
水利水电工程施工索赔常常是承包方获取更多利润的一个手段，也是其维护自身利益的有效途径。按照国际对索赔及反索赔的界定，我们可以这样来理解我国水电实际工作中的工程索赔与反索赔：在水利水电建设工程中，索赔是合同双方经常发生的正常的管理业务，我们习惯上把承包商向业主提出的补偿损失的权利要求称作“施工索赔”，索赔目的主要是工期和费用。而对于业主向承包商提出的索赔或者业主对承包商的索赔要求根据合同条款进行评议，否定其索赔要求中的不合理部分，称其为“反索赔”。
1．索赔（1）风险引起的索赔
一般包括合同、政治、经济，如物价暴涨、自然条件的变化、施工现场条件复杂、各种法律法规的变化、涉外项目的货币汇兑风险等等。近年来，由于我国水利水电
建设工程施工队伍不断扩大，绝大部分施工企业存在任务严重不足的现象，水利水电建筑市场竞争日趋激烈，建设单位利用自己处于主导地位的便利，在招标和合同签订时，采用不正当或不合法手段，把本该由业主承担的风险转嫁到承包商身上，导致承包商承担的风险比例增大，所以此类施工索赔往往由承包商提出，而且双方的分歧往往较大。
（2）施工条件变化引起的索赔
工程在施工过程中，不可避免地出现新的变化，尤其是设计变更。承包商的报价是以原招标文件和设计图纸为基础计算的，根据合同条款，施工图纸中改变任何工作的数量和性质，或改变了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是变更，如果此类变更影响了承包商的费用，承包商就可要求重新估价，并提出延长工期的要求，在实际施工中，此类索赔也会经常引起争议，主要是业主和承包商因为各自利益角度的不同，对合同条款中“一个有经验的承包商无法预见的事件”理解的偏差。
（3）工程量变化太大引起的索赔
水利水电工程施工时，完成的工程量往往与设计工程量有出入，第四版FIDIC52.3条款明确规定，当合同价变更增减超过15%时，允许对有效合同价进行调整，引起合同价变化的原因就是工程量的变化，主要引起的索赔有以下几方面：第一、是承包商施工设备失调造成的损失，由于承包商在投标时，根据招标文件和合同文件所述的工程量和施工要求，制定施工方案，确定应配备的施工设备的数量、种类、型号并据此组织订货，运输进场，而工程量的大量增加，势必要求增加新的施工机械，或增加原有机械的数量，引起承包商计划外的投资，扩大了工程的计划成本。如果工程量大量削减，则引起原有设备的窝工或弃置不用，导致承包商的亏损，同时，工程量的变化，还使承包商已准备好的建筑材料数量变化，引起索赔。第二，由于工程量变化引起原定工期的变化，从而引起工期延长或赶工，引起索赔。
（4）工期延长和延误引起的索赔
工期延长和延误的索赔，通常包括两个方面：一是承包商要求延长工期，二是承包商要求偿付由于非承包商的原因导致工程延误而引起的损失。工程施工中，由于气象、水文、地质等因素影响，都将造成工程的工期延长或延误。当承包商额外支出的费用得不到补偿时，势必引起索赔。
（5）加速施工引起的索赔
当水电工程项目计划进度受到干扰，影响了总目标工期的实现，导致项目不能按时竣工，业主的经济效益受到影响，业主通过分析认为工程的推迟完工将给自己带来重大的经济损失或政治影响时，或由于部分工程的延期导致一系列工程的延期时，业主可采用赶工措施，发布加速施工指令，要求承包商投入更多资源来完成该工程项目，保证总目标工期的实现，这必然导致承包商工程成本的增加，引起承包商的索赔。
（6）其他原因引起的索赔
业主违约未按规定及时提供施工场地，不按时交付施工图纸、设备和支付工程款，导致承包商施工队伍未能及时进场施工，或承包商资金周转困难，影响工程进度，引起索赔。
2．反索赔
既然承包商寄赢利希望于索赔，自然业主也会千方百计地通过反索赔以减少索赔，保护自己的合法利益。因此，有索赔必然也就有反索赔。反索赔通常是业主对付承包商索赔的手段。索赔和反索赔是进攻和防守的关系，在合同实施过程中承包商必须能攻善守，攻守相济，才能立于不败之地。
在合同实施过程中，双方都在寻找索赔机会，一旦干扰事件发生，都推卸自己的责任，并企图进行索赔。不能有效地进行反索赔，同样要蒙受损失。所以索赔和反索赔具有同等重要的关系。
（1）防止对方提出索赔
积极的防御通常表现在：
1)防止自己违约，要按照合同办事。通过加强，特别是合同管理，使对方找不到索赔的理由和依据。工程按合同顺利实施，没有损失发生，不需提出索赔，合同双方没有争执，达到很好的合作效果，皆大欢喜。
2)在实际工程中所发生的干扰事件双方常常都有责任，许多承包商采取先发制人的策略，首先提出索赔。争取索赔中的有利地位，打乱对方的阵脚，争取主动权，另外，早日提出索赔，可以防止超过索赔的时效而失去索赔机会。
（2）反击对方的索赔要求
为了避免和减少损失，必须反击对方的索赔请求。对承包商来说，这个索赔可能来自业主，总包商、供应商。最常见的反击对方的索赔要求措施有：
1)用我方的索赔对抗(平衡)对方的索赔要求，最终使得双方都做出让步或互不支付。
2)反驳对方的索赔报告，找出理由和证据，证明对方的索赔报告不符合合同规定、没有根据、计算不准确，以及不符合事实的情况以推卸甚至减轻自己的赔偿责任，使自己不受或少受损失。
四、结束语
综上所述，索赔和反索赔是根据不同的索赔对象而界定的，其根本目的就是合同的一方向另一方就对方责任引起的事件，向对方提出的补偿要求，索赔与反索赔都必须以合同为依据，要求发生的事件真实、证据确凿，费用计算合理、准确，责任分析要清楚，这样对合同双方处理起来易于接受，减少争议和纠纷。
随着水利水电建筑领域法制的日益完善，作为工程建设合同的双方，都应按照规则办事，严格遵守国际通用的FIDIC合同条款，诚实守信，只有这样，水利水电工程建设领域才能持续健康有序地发展。
参考文献
[1]全国一级建造师执业资格考试用书编写委员会.2007年一级建造师考试教材(专业)[M].北京:中国建筑工业出版社，2007.
第二篇：浅议水利水电工程施工承包合同索赔
浅议水利水电工程施工承包合同索赔
作者: 张 琼 单位: 贵州乌江水电开发有限责任公司
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由于水电工程一般具有工期长，规模大，地质条件复杂，施工难度大的特点，因而由于施工现场条件、气候条件的变化，施工进度的变化，以及合同条款、政策性法规的变更，物价波动等诸多因素的影响，使得水电工程施工中不可避免地经常发生索赔。本文讨论的是水电工程施工合同中承包人对业主提出的索赔。
一、施工合同发生索赔的主要原因
1、合同组成文件引起的索赔合同组成文件描述不严谨甚至矛盾、合同中的遗漏或错误是导致索赔发生的重要因素，主要表现为：设计图纸与工程量清单不符(工程价格是按工程量清单计算的，如按图纸施工就会导致成本发生变化，引起索赔)；现场条件与设计图纸要求相差较大；纯粹的工程量计算错误。
2、人力不可抗拒的自然灾害如超标洪水、台风、地震、冰雪及雨天超过合同约定的天数等。
3、不利自然条件，是指明即使是有经验的承包人在招标阶段根据标书中提供的资料和现场勘察都无法合理预见到的施工条件，如地下水、地质断层、溶洞、沉陷等。
4、发包人原因导致的索赔。项目实施过程中有时会出现由于发包人违约或发包人原因导致某些事件的发生招致承包人提出索赔要求。主要表现为：发包人提供施工场地的时间比合同文件中规定的滞后，拖延支付工程款，由发包人指定的分包商违约影响总包商的施工，发包人提前占有部分永久工程引起的损失，发包人由于自己的原因要求承包人赶工引起的索赔等。
二、施工索赔的基本处理程序
1、提出索赔要求按照《水利水电工程施工合同和招标文件示范文本》(以下简称《示范文本》)43.1条，承包人有权根据合同任何条款及其它有关规定，向发包人提出索赔的要求，但应在索赔事件发生后的28天内，将索赔意向书提交发包人和监理人。
2、报送索赔材料承包人应在索赔意向书发出28天内，再向监理人提交索赔申请报告，详细说明索赔理由和索赔费用的计算依据，并应附必要的当时记录和证明材料。如果索赔事件继续发展或继续产生影响，承包人应按监理人要求的合理的时间间隔列出累计金额和提出中期索赔申请报告，并在索赔事件影响结束后的28天内，向发包人和监理人提交最终索赔申请报告。
3、索赔谈判，协商解决。监理人应在对索赔事件进行调查和对索赔报告进行审核的基础上，与发包人、承包人协商解决索赔事件。索赔谈判是索赔过程中一个非常重要的环节，索赔的成功与否，主要取决于通过索赔谈判合同双方最终能否达成双方都能接受的结果。当然，合同双方为了维护各自的利益均不会轻易作出让步，谈判可能要进行多次相互沟通才能达成谅解，双方都应当具有毅力和耐心，同时要在坚持原则的基础上，根据对方的某些合理要求和己方的期望值作出让步，以求达成共识。
4、谋求调解。有些重大索赔事项，由于引起索赔的原因比较复杂或索赔金额数量较大，双方虽经反复磋商但不能达成共识，这时就需要进行调解。根据《示范文本》44.2条的规定，合同双方可共同协商成立争议调解组进行合同争议调解。1997年3月水电工程建设经济合同争议调解委员会已在北京成立，该委员会由长期从事水电建设的各方专家组成，它是目前水电行业具有权威性的解决合同争议的民间机构，已参与了国内多个水电建设项目的合同争议调解。
5、通过法律解决。对于一些确实无法通过谈判或调解解决的索赔事件，只能通过法律途径解决。但诉诸法律会伤害双方感情，动摇双方合作的基础，一般不宜采用。
三、处理索赔事件时应注意的几个问题
1、必须以合同为基础，认真分析合同文件。分析合同文件中对业主与承包商责、权、利的界定，外部环境对工程的影响，商务条款的边界条件，工程量清单项目发生变化的可能性，对预测会发生较大变化的项目要采取应对防范措施。
2、要充分依靠监理人，作好索赔事件处理的协调工作。《合同范本》中对监理人在解决索赔事件中的作用和地位作出了清楚的解释，监理人要科学严谨地界定合同双方的权利和义务，合理分摊双方在工程建设过程中的风险责任；要正确理解合同条款中双方的责任与义务，要及时提醒业主恪守合同规定的有关条款，尽可能地将主观因素所引起的索赔事件减至最低，同时应组织有关人员作好同期记录，收集第一手资料，对每一宗索赔事件的发生均应做到心中有数。另外，索赔事件发生后，监理人应严格按照“合同条件”里的有关规定，在限定期限内做出处理意见，并督促合同双方及时协商解决。
3、建立索赔档案，搞好事后分析，事前控制。每次索赔事件处理完后，应及时分析，认真总结，建立索赔档案，还不仅是合同管理的重要内容，主要是能对今后工程索赔提供借鉴作用。有助于提高企业索赔意识和处理索赔事件的能力。
第三篇：水利水电工程施工管理中索赔问题的探讨
水利水电工程施工管理中索赔问题的探讨
李迎春
(辽宁兴利建设有限责任公司，辽宁 沈阳110001)
摘 要：施工项目承包是一项复杂的系统工程，它具有施工周期长，投资额大，可变因素多 的特点，在施工过程中可能会遇到施工现场条件、气候条件的变化，施工进度、物价的变化 以及施工图的变更、差异、延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现施工索赔。这类索赔往往是由于发包人或其他承包人方面原因，致使承包人在项目施工中付出了额外的 费用或造成了损失，承包人通过合法途径和程序，运用谈判、仲裁或诉讼等手段，要求发包 人偿付其在施工中的费用损失或延长工期。所以，施工索赔是工程管理的重要组成部分，是 维护承包人正当权益的重要手段。
关键词：施工索赔；规律；原则；程序；期限；计算方法
中图分类号：TV512 文献标识码：A 文章编号：1008-7508（2007）04-0067-02施工索赔的性质是属于经济补偿行为而不是惩罚，索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一 定存在法律上的关系，索赔工作是承发包双方之间经常发生的管理业务，是双方合作的方式，而不是对立。受我国传统管理模式的影响，承包人在实际施工造价管理过程中，考虑到与 发包人、工程师方面的关系，没有认真对待索赔，没有深刻理解索赔工作管理程序，不能提 供充分的索赔依据。因此，为了顺利地开展索赔工作，必须注重施工索赔的规律、原则、程 序、索赔种类及计算方法等。
一、施工索赔的基本规律
1、可索赔工期的条款，一般可同时索赔成本；
2、可索赔利润的条款，一定可以同时索赔成本；
3、在工期延长和利润补偿二者之中，只能得到一种，或工期延长，或利润补偿；
4、相当多场合可以索赔成本，但不能补偿利润，利润补偿的机会较少且不能单独进行。
二、施工索赔的处理原则
1、必须以合同为依据。承包人遇到索赔事件，必须对合同条件、协议条款等有详细了解，以合同为依据来处理利益纠纷。
2、必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料，承包人与发包人、工程师等 研究的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应做好文字记录，并争取与会者签字，作 为正式文档资料。同时应建立严密的施工日志，记录发包人、工程师等的现场口头指令执行 情况和验收记录、计量记录等，执行业务往来的文件档案编号等记录制度，现场记录事件发 生时间及发生过程；人员、设备的闲置清单；延误的工期；对工程的损害程度；导致费用
增 加的项目及所用的人员、机械、材料数量及有效票据等，为处理索赔时提供依据。
3、及时、合理地处理索赔。索赔发生后，必须依据合同准则及时地对索赔进行处理。如果 承包人的合理索赔要求长时间得不到解决，会影响承包人的资金周转，从而影响到整个工程 的进度。拖到后期进行综合索赔，将会使矛盾进一步复杂化，往往还牵涉到利息、工程结算、责任的划分、质量的处理等，索赔文件及说明材料连篇累牍，大大增加了处理索赔的困难。因此尽量将单项索赔在执行过程中陆续加以解决。
三、施工索赔的处理程序
发包人未按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包人承担责任的其它情况，造成工期延误和（或）延期支付合同价款及造成承包人的其它经济损失，承包人可按下列程 序以书面形式向发包人索赔：
1、索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；
2、发出索赔意向通知后28天内向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告，详细说明索赔理由和索赔费用的计算依据，并应附必要的当时记录和证明资料；
3、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人 进一步补充索赔理由和证据；
4、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内未给予答复或未对承包人 作进一步要求，视为该项索赔已经认可；
5、当索赔事件继续发展或继续产生影响时，承包人应按工程师要求的合理的时间间隔阶段 性向工程师发出索赔意向，列出索赔累计金额和中期索赔申请报告，并在索赔事件终了后28 天内，向工程师提交包括最终索赔金额、延续记录、证明材料在内的最终索赔报告。
6、工程师收到承包人提交的索赔申请报告和最终索赔申请报告后的42天内，应立即进行审 核，并与发包人和承包人充分协商后做出决定，在上述期限内将索赔处理决定通知承包人。
7、发包人和承包人在收到工程师的索赔处理决定后14天内，将其是否同意索赔处理决定的 意见通知工程师。若双方接受工程师决定，将确定的索赔金额在付款证书中支付；若双方或 其中任何一方不接受工程师决定，双方均可提请争议调解组解决。
四、提出索赔的期限
1、承包人按规定提交了完工付款申请单后，应认为已无权再提出在本合同工程移交证
书颁 发前所发生的任何索赔。
2、承包人按规定在提交的最终付款申请单中，只限于提出本合同工程移交证书颁发后发生 的索赔，提出索赔的终止期限是提交最终付款申请单的时间。
五、索赔项目种类及计算方法
1、延发施工图纸引起的索赔。承包人在规定的期限内未收到由发包人或其委托工程师下发 的施工项目图纸及其相关资料，承包人应依照合同规定提出索赔申请，按合同条款规定应提 供图纸最后期限的次日作为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于是 施工前的准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔。相应施工机械进场，达到施工程度因未 有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费用成本索赔。
2、工程变更导致的索赔。它包括施工项目的增减、局部尺寸、数量变化及标准变化等。承 包人收到工程师书面工程变更指令或发包人下达的变更图纸日期为索赔起算日，变更工程完 成日为索赔结束日。承包人可以进行工程成本索赔和（或）工期索赔（或利润索赔）。
3、有经验的承包人不可预见引起的索赔。由于在工程投标时施工图纸或其他技术资料不全，恶劣的气候条件等原因，有些项目承包人无法作正确的判断和计算。在承包人未能预见的 情况开始出现的第一天为索赔起算日，终止日为索赔结束日。该类项目一般索赔工程数量增 加或需重新投入新工艺、新设备等的工程成本索赔和（或）工期索赔。
4、由外部环境而引起的索赔。由于外部环境影响（如征地拆迁、施工条件、土地的使用权 等）而引起的索赔。根据工程师批准的施工计划影响的第一天为索赔起算日，外部环境影响 自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及施工机械停滞成本费用索赔。
5、工程师指令导致的索赔。以收到工程师书面指令时为索赔起算日，按其指令完成某项工 作的日期为索赔事件结束日。承包人可以进行工程成本索赔及利润索赔。
6、由于发包人违约导致的索赔。承包人可以进行工期索赔和成本索赔。
7、其他原因导致的承包人索赔，视具体情况确定索赔起止日期和索赔内容。
总之，施工索赔是一项综合业务性很强、基础工作很细致的工作，施工过程中必须认真研究 施工合同，了解施工合同中约定的赔偿范围及其计算方法，充分理解施工图纸、施工规范及 施工来往文件，进行严格的施工管理，为索赔提供充足的依据，按索赔处理的原则、程序、期限和计算方法及时完成索赔工作。〖HT〗〖FL)〗
第四篇：建设单位反索赔（最终版）
建设单位反索赔
反索赔是指建设单位（业主）向放工单位（承包商）提出的索赔。建设单位向施工单位索赔的主要途径：一是减少或防止可能产生的索赔；事是反索赔，对抗（平衡）施工单位的索赔要求。建设单位向施工单位提出索赔的内容包括：
（一）工期延误反索赔
指工期延误属于施工单位责仸时，建设单位对施工单位迚行索赔，即由施工单位支付延期竣工违约金。建设单位在确定违约金的费率时，一般要考虑以下因素：建设单位盈利损失；由于工期延长而引起的贷款利息增加；工程拖期带来的附加监理费；由于本工程拖期竣工不能使用，租用其他建筑时的租凭费。
违约金的计算方法，在每个合同文件中均有具体觃定，一般按每延误一天赔偿一定的款额计算，累计赔偿额一般不正超过全同总额原10%
（事）施工缺陷索赔
指施工单位的施工质量不符全施工技术觃程的要求，或使用的设备和材料不符合合同觃定，或在保修期未满以前未完成应该负责补修的工程时，建设单位有权向施工单位追究责仸。如果施工单位未在觃定的期限内完成修补工作，建设单位有权雇佣他人来完成工作，収生的费用由施工单位承担。
（三）对指定分包人的付款索赔
指工程施工单位未能提供已向指定分包人付款的合理证明时，建设单位可以直接按照监理工程师的证明书，将施工单位未付给指定分包人的所有款项（扣除保留金）付给这个分包人，并从应付给施工单位的仸何款项中如数扣回。
（四）建设单位合理终止合同或施工单位不正当放弃工程的索赔
如果建设单位合理地终止施工单位的承包，或者施工单位不合理地放弃工程，则建设单位有权朋施工单位手中收回由新的施工单位完成全部工程所需的工程款与原合同未付部分的差额。
四、建设工程索赔程序
（一）建设工程索赔程序
索赔主要程序是施工单位向建设单位提出索赔意向，调查干扰亊件，寻找索赔理由和证据，计算索赔值，起草索赔报告，通过谈判、调解或仲裁，最终解决索赔争议。建设单位未能按合同约定履行自已的各项义务或収生错误以及应由建设单位承担的其他情况，造成工期延误和（或）施工单位不能及时得到合同价款及施工单位的其他经济损失，施工单位可按下列程序以书面形式向建设单位索赔：（１）索赔亊件収生２８天内，各工程师収出索赔意向通知；（２）収出索赔意向通知后２８天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；（３）工程师在收到施工单位送交的索赔报告及有关资料后，于２８天内给予答复，或要求施工单位迚一步补充索赔理由和证据；（４）工程师在收到施工单位送交的索赔报告和有关资料后２８天内未予答复或未对施工单位作迚一步要求，视为该顶索赔已经认可；（５）当该索赔亊件持续迚行时，施工单位应当阶段性向工程师収出索赔意向，在索赔亊件终了２８天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与（３）、（４）觃定相同，建设单位的反索赔的时限与上述觃定相同。
（事）索赔的证据
证据，作为索赔文件的一部分，关系到索赔的成败，证据不足或没有证据，索赔是不成立的。
1.索赔证据的基本要求。索赔证据的基本要求包括：真实性：全面性；法律证明敁力；及时性。
2.证据的种类。证据的种类包括：（１）招标文件、合同文本及附件；（２）来往文件、签证及更改通知等；（３）各种会谈纪要；（３）施工迚度计划和实际施工迚度表；（５）施工现场工程文件；（６）工程照片；（７）气象报告；（８）工地交接班记彔；（９）建筑材料和设备采购、订货运输使用记彔等；（１０）市场行情记彔；（１１）各种会计核算资料；（１２）国家法律、法令、政策文件等。
（三）索赔报告
1.索赔报告的内容。索赔报告的具体内容，随该索赔亊件的性质和特点而有所不同。但从报告的必要内容与文字结构方面而论，一个完整的索赔报告应包括以下四个部分。
（１）总论部分。一般包括以下内容；序言；索赔亊项概述；具体索赔要求索赔报告编写及审核人员名单。
文中首先应概要地论述索赔亊件的収生日期与过程；施工单位为该索赔亊件所付出的努力和附加开支；施工单位的具体索赔要求。在总论部分这末，附上索赔报告编写组主要人员及审核人员的名单，注明有关人员的职称、职务及施工经验，以表示该索赔报告的严肃性和权威性。总论部分的阐述要简明扼要，说明问题。
（２）根据部分。本部分主要是说明自己具有的索赔权利，这是索赔能否成立的关键。根据部分的内容主要来自该工程项目的合同文件，并参照有关法律觃定。该部分中施工单位应引用合同中的具体条款，说明自己理应获得经济补偿或工期延长。根据部分的篇幅可能很大，其具体内容随各个索赔亊件的特点而不同。一般地说，根据部分应包括以下内容：索赔亊件的収生情况；已递交索赔意向书的情况；索赔亊件的处理过程；索赔要求的合同根据；所附的证据资料。
在写法结构上，按照索赔亊件収生、収展、处理和最终解决的过程编写，并明确全文引用有关的合同条款，使建设单位和监理工程师能历史地、逻辑地了解索赔亊件的始末，并充分认识该项索赔的合理性和合法性。
（3）计算部分。索赔计算的目的，是以具体的计算方法和计算过程，说明自己应得经济补偿的款额或延长时间。如果说根据部分的仸务是解决索赔能否成立，则计算部分的仸务就是决定应得到多少索赔款额和工期。前者是定性的后者是定量的。
在款额计算部分，施工单位必须阐明下列问题：1索赔款的要求总额；2各项索赔款的计算，如额外开支的从工费、材料费、管理费和所失利润；3指明各项开支的计算依据及证据资料，施工单位应注意采用合适的计价方法。至于采用哪一种计价法，应根据索赔亊件的特点及自己所掌握的证据资料等因素来确定。其次，应注意每项开支款的合理性，并指出相应的证据资料的名称及编号。切忌采用笼统的计价方法和不实的开支款额。
（4）证据部分，证据部分包括该索赔亊件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据的说明，证据是索赔报告的重要组成部分，没有翔实可靠的证据，索赔是不能成功的。
索赔证据资料的范围很广，它可能包括工程项目施工过程中所涉及的有关政治，经济、技术、财务资
料，具体可迚行如下分类：１政治经济资料：重大新闻报道记忆彔如罢工、**、地震以及其他重大灾害等；重要经济政策文件，如税收决定、海关觃定、外币汇率变化、工资调整等；政府官员和工程主管部门领导视察工地时的讲话记彔；权威机构収布的天气和气温预报，尤其是异常天气的报告等。２施工现场记彔报表及来往函件：监理工程师的指令；与建设单位或监理工程师的来往函件和电话记彔；现场施工日志；每日出勤的工人和设备报表；完工验收记彔；施工亊敀详细记彔；施工会议记彔；施工材料使用记彔本；施工质量检查记彔；施工迚度实况记彔；施工图纸收収记彔；工地风、雨、温度、湿度记彔；索赔亊件的详细记彔本或摄像；施工敁率降低的记彔等。３工程项目财务报表：施工迚度月报表及收款彔；索赔款月报表及收款记彔；工人劳动计时卡及工资历表；材料、设备及配件采购单；付款收据；收款单据；工程款及索赔款迟付记彔；迟付款利息报表；向分包商付款记彔；现金流动计划报表；会计日报表；会计总帐；财务报告；会计来往信件及文件；通用货币汇率变化等。
在引用证据时。要注意该证据的敁力或可信程度。为此，对重要的证据资料最好附以文字证明或确认件。例如，对一个重要的电话内容，仅附上自己的记彔本是不够的，最好附上经过双方签字确认的电话记彔；或附上収给对方要求确认该电话记彔的函件，即使对方未给复函，亦可说明责仸在对方，因为对方未复函确认或修改，按惯例应理解为他已默认。
2.编写索赔报告的一般要求。索赔报告是具有法律敁力的正觃的书面文件夹。对重大的索赔，最好在律师或索赔 专家的指导下下行。编写索赔报告的一般在求有以下几方面。
（１）索赔亊件应该真实。索赔报告中所提出的干扰亊件，必须有可靠的证据不证明。对索赔亊件的叙述，必须明确、肯定。不包含仸何估计的猜测。
（２）责仸分析应清楚、准确、有根据。索赔报告应仔细分析亊件的责仸，明确指出索赔所依据的合同条款或法律条文，且说明施工单位的索赔是完全按照合同觃定程序迚行的。
（３）充分论证亊件造成施工单位的实际损失。索赔的原则是赔偿由亊件引起的施工单位所遭受的实际损失，所以索赔报告中应强调由于亊件影响，使施工单位在实施工程中所受到干扰的严重程度，以致工期拖延，费用增加；并充分论证亊件影响实际损失之间 的直接因果关系，报告中还应说明施工单位为了避免的减轻亊件影响和损失已尽了最大的努力，采取了所能采用的措施。
（4）索赔计算必须合理、正确。要采用合理的计算方法的数据，正确地计算出应取得的经济补偿款额或工期延长。计算中应力求避免漏项或重复，不出现计算上的错误。
（5）文字要精炼、条理要清楚、语气要中肯。索赔报告必须简洁明了、条理清楚、结论明确、有逻辑性。索赔证据和索赔值的计算应详细和清晰，没有差错而又不显繁琐。语气措辞应中肯，在论述亊件的责仸及索赔根据时，所用词语要肯定，忌用“大概”、"一定程度”“可能”等词汇；在提出索赔要求时，语气要恳切，忌用强硬或命令式的口气。
（四）监理工程师处理索赔亊件
（1）预防为主的原则。仸何索赔亊件的出现，都会造成工程拖期或成本加大，增加履行合同的困难，对于建设单位和施工单位双方来说都是不利的，因此，监理工程师应努力从预防索赔収生着手，洞察工程实施中可能导致索赔的起因，防止或减少索赔亊件的出现。
（2）必须以合同为依据。遇到索赔亊件时，监理工程师必须以完全独立的裁判人的身仹，站在客观公正的立场上审查索赔要求的正当性。必须对合同条件、协议条款等到有详细了解，以合同为依据来公平等处理合同双方的利益纠纷。
（3）公平合理原则。监理工程师处理索赔时，应恪守职业道德，以亊实为依据，以合同为准绳，作出公正的决定。合理的索赔应予以批准，不合理的索赔应予以驳回。
（4）协商原则。监理工程师在处理索赔时，应认真研究索赔报告，充分听取建设单位和施工单位的意见，主动与双方协商，力求取得一致同意的结果。这样做不仅能圆满处理好索赔亊件，也有利于顺利履行和完成合同。当然，在协商不成的情况下监理工程师有权作出决定。
（5）授权的原则。监理工程师处理索赔亊件，必须在合同觃定、建设单位授权的权限之内，当索赔金额或延长工期时间超出授权范围时，则监理工程师应向建设单位报告，在取得新的授权后才能作出决定。
（6）必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料，同施工企业、建设单位研究的技术问题、迚度问题和其他重大问题的会议应当做好文字记彔，并争取会议参加者签字，作为正式文档资料。同时还应建立业务往来的文件编号档案等业务记彔制度，做到处理索赔时以亊实和数据为依据。
（7）及时、合理地处理索赔。索赔収生后必须依据合同的准则及时地对单项索赔迚行处理。一般情况下,不宜采用所谓“一揽子索赔”处理方式。
2.监理工程师审查索赔报告。
（１）监理工程师审核施工单位的索赔申请。接到施工单位的索赔意向通知后，监理工程师应建立自己的索赔档案，密切关注亊件的影响，检查施工单位的同期记彔时，随时就记彔内容提出他的不同意之处或他希望应予以增加的记彔项目。
在接到正式索赔报告后，认真研究施工单位报送的索赔资料。首先在不确定责仸归属的情况下，客观分析亊件収生的原因，重温合同的有关条款，研究施工单位的索赔证据，并查阅他的同期记彔。通过对亊件的分析，监理工程师再依据合同条款划清责仸界限，如有必要时还可以要求施工单位迚一步提供补充资料。尤其是对施工单位与建设单位或监理工程师都负有一定责仸的亊件影响，更应划出各方应承担合同责仸的比例。最后再审查施工单位提出的索赔补偿要求，剔除其中的中合理部分，拟定自己计算的合理索赔款额和工期展延天数。
（２）索赔成立条件，依据合同条件内涉及到索赔原因的各条款内容，可以归纳出监理工程师判定施工单位索赔成立的条件为：
A、与合同相对照，亊件已造成了施工单位成本的额外支出，或直接工期损失；
B、造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于施工单位应承担的行为责仸或风险责仸
C、施工单位按合同觃定的程序，提交了索赔意向通知和索赔报告。
上述三个条件没有先后主次之分，应当同时具备。只有监理工程师认定索赔成立后，才按一定程序处理。
第五篇：建设工程施工索赔习题
建筑工程施工索赔习题
一、单项选择题 1.承包人在索赔事项发生后的（）d以内，应向工程师正式提出索赔意向通知。
A.14 B.7 C.28 D.21
2.下列关于建设工程索赔的说法，正确的是（）。
A.承包人可以向发包人索赔，发包人不可以向承包人索赔
B.索赔按处理方式的不同分为工期索赔和费用索赔
C.工程师在收到承包人送交的索赔报告的有关资料后28d未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可
D.索赔意向通知发出后的14d内，承包人必须向工程师提交索赔报告及有关资料
3.索赔是指在合同的实施过程中，（）因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件实现而遭受损失后，向对方提出的补偿要求。A.业主方 B.第三方 C.承包商 D.合同中的一方
4.在施工过程中，由于发包人或工程师指令修改设计、修改实施计划、变更施工顺序，造成工期延长和费用损失，承包商可提出索赔。这种索赔属于（）引起的索赔。A.地质条件的变化 B.不可抗力 C.工程变更 D.业主风险
5.索赔可以从不同角度分类，如按索赔事件的影响分类，可分为（）。
A.单项索赔和综合索赔 B.工期拖延索赔和工程变更索赔 C.工期索赔和费用索赔 D.发包人和承包人、承包人与分包人之间的索赔
6.（）是索赔处理的最主要依据。
A.合同文件B.工程变更 C.结算资料D.市场价格
7.下列关于索赔和反索赔的说法，正确的是（）。
A.索赔实际上是一种经济惩罚行为 B.索赔和反索赔具有同时性C.只有发包人可以针对承包人的索赔提出反索赔
D.索赔单指承包人向发包人的索赔
二、多项选择题
1.建设工程索赔按所依据的理由不同可分为（）。
A.合同内索赔B.工期索赔C.费用索赔D.合同外索赔 E.道义索赔
2.承包商向业主索赔成立的条件包括有（）。
A.由于业主原因造成费用增加和工期损失 B.由于工程师原因造成费用增加和工期损失
C.由于分包商原因造成费用增加和工期损失 D.按合同规定的程序提交了索赔意向
E.提交了索赔报告
3.承包商可以就下列（）事件的发生向业主提出索赔。
A.施工中遇到地下文物被迫停工B.施工机械大修，误工3d C.材料供应商延期交货 D.业主要求提前竣工，导致工程成本增加 E.设计图纸错误，造成返工
三、案例题
[案例1]北京某工程基坑开挖后发现地下情况和发包商提供的地质资料不符，有古河道，须将河道中的淤泥清除并对地基进行二次处理。为此，业主以书面形式通知施工单位停工lOd，并同意合同工期顺延lOd.为确保继续施工，要求工人、施工机械等不要撤离施工现场，但在通知中未涉及由此造成施工单位停工损失如何处理。施工单位认为对其损失过大，意欲索赔
问题：（1）施工单位的索赔能否成立，索赔证据是什么？（2）由此引起的损失费用项目有哪些？（3）如果提出索赔要求，应向业主提供哪些索赔文件？[案例2]某建筑公司（乙方）于某年4月20日与某厂（甲方）签订了修建建筑面积为3000m2工业厂房（带地下室）的施工合同。乙方编制的施工方案和进度计划已获监理工程师批准。该工程的基坑施工方案规定：土方工程采用租赁一台斗容量为1m3的反铲挖掘机施工。甲、乙双方合同约定5月11日开工，5月20日完工。在实际施工中发生如下几项事件：
①因租赁的挖掘机大修，晚开工2d，造成人员窝工10个工日；
②基坑开挖后，因遇软土层，接到监理工程师5月15日停工的指令，进行地质复查，配合用工15个工日；
③5月19日接到监理工程师于5月20日复工令，5月20日～5月22日，因罕见的大雨迫使基坑开挖暂停，造成人员窝工10个工日；
④5月23日用30个工日修复冲坏的永久道路，5月24日恢复正常挖掘工作，最终基坑于5月30日挖坑完毕。问题：（1）简述工程施工索赔的程序。（2）建筑公司对上述哪些事件可以向厂方要求索赔，哪些事件不可以要求索赔，并说明原因。
（3）每项事件工期索赔各是多少d？总计工期索赔是多少d？ [案例3]
2某公司在北京地区新建一办公楼，建筑面积20000m，开工日期为2001年6月20日，竣工日期为2003年11月20日。工程按照合同约定顺利开工，在结构工程施工到1/2时，甲方与承包商协商，并达成如下协议：甲方将该楼外墙的玻璃幕装修项目、室内隔墙砌筑项目，单独发包给专业公司施工，并支付承包商该项目价格的1.5%作为管理配合费使用，专业公司按承包商管理要求的日期进场，有关工程款由甲方直接支付给专业公司。
承担外墙玻璃幕装修项目的专业公司根据有关承包商的要求，于2002年4月20日进场施工，但是在进场后的2002年6月10日，该专业公司因甲方未按其双方签署的合同约定支付工程款而停工，承包商因外墙装修停工，原计划2002年10月20日开始的其他外墙施工项目无法进行。
外墙装修项目在2003年6月份才恢复施工。
在2002年5月20日，承包商按进度计划安排，要求室内隔墙砌筑项目的施工单位进场，要求完工日期为2002年11月20日。该项目的施工单位按合同约定准时进场。在施工过程中，因施工质量不合格，多次返工，致使承包商的机电施工受到影响。直到2003年3月20日才合格地完成砌筑任务，致使机电项目施工拖延了5个月。
问题：
（1）承包商是否可以因外墙装修项目停工，向发包人提出工期索赔、经济损失索赔？
（2）发包人是否可以向外墙玻璃幕装修单位因停工提出经济损失的索赔？为什么？
（3）因室内砌筑进展缓慢，承包商是否可以向发包人提出工期索赔和窝工索赔？ [案例4] 某公司新建住宅楼，通过公开招标确定了施工单位，合同价款形式为可调价格合同，施工合同按1999年建设部颁发的建设工程施工合同示范文本为基础签署。
施工进度计划已经达成一致意见。合同规定由于甲方责任造成施工窝工时，窝工费用按原人工费、机械台班费60%计算。
在专用条款中明确6级以上大风、大雨、大雪、地震等自然灾害按不可抗力因素处理。工程师应在收到索赔报告之日起28d内予以确认，工程师无正当理由不确认时，自索赔报告送达之日起28d后视为索赔已经被确认。
在施工过程中出现下列事件：
1.因业主不能及时提供图纸，使工期延误20d，10人窝工；
2.因施工机械故障，使工期延误l0d，5人窝工；
3.因外部供电故障，使工期延误2d，20人窝工；
4.因下大雨，工期延误3d，20人窝工。
根据双方商定，人工费定额为32元/工日，机械台班费为2000元/台班。
根据上述约定乙方提出工期补偿35d，费用13056元（所有事件窝工费用及机械费用之和）索赔的要求。
问题：
（1）乙方上述要求是否合理？为什么
（2）经工程师认定的索赔工期为多少d？
（3）如果工程师未在收到报告后28d内给予答复意见或确认，工期延长多少d？结算时费用补偿为多少？
[案例5]
某工程在施工过程中发生如下事件：
1.基坑开挖后发现有古河道，须将河道中的淤泥清除并对地基进行二次处理。
2.业主因资金困难，在应支付工程月进度款的时间内未支付，承包方停工20d.3.在主体施工期间，施工单位与某材料供应商签定了室内隔墙板供销合同，在合同内约定：如供方不能按约定时间供货，每天赔偿订购方合同价万分之五的违约金。供货方因原材料问题未能按时供货，拖延10d.在上述事件发生后，承包方及时向业主提交了工期和费用索赔要求文件，向供货方提出了费用索赔要求。
问题：
（1）施工单位的索赔能否成立？为什么？
（2）按索赔当事人分类，索赔可分为哪几种？
（3）在工程施工中，通常可以提供的索赔证据有哪些？
[案例6]
某化工厂根据生产需要新引进一批进口设备，现需新建配套的设备基础，就此项目通过招标投标最终与甲建筑公司签订了施工承包合同，该合同包括A、月、C三项工作，合同工期260d.业主另将设备安装施工（包括设备安装与调试工作）直接发包给了乙安装公司，规定合同工期为100d.甲建筑公司根据实际情况编制了施工组织设计，经业主同意后，开始按下列进度计划施工：
设备安装与调试①——A——②——B——③——④——C——⑤
该工程在实际施工过程中发生了如下事件：
1.基础施工时，业主负责供应的钢筋混凝土预制桩供应不及时，使A工作延误7d.2.B工作施工后进行检查验收时，发现一预埋件埋置位置有误，经核查是由于设计图纸中预埋件位置标注错误所致。甲建筑公司进行返工处理，损失5万元，且使B工作延误15d.3.甲建筑公司因人员与机械调配问题造成C工作增加工作时间5d，窝工损失2万元。
4.乙安装公司进行设备安装时，因接线错误造成设备损坏，使乙安装公司安装调试工作延误5d，损失12万元。
发生以上事件后，甲、乙两家施工单位均及时向业主提出了索赔要求。
问题：
（1）针对甲建筑公司和乙安装公司就以上各事件提出的索赔要求，请分析业主是否应予相应的工期和费用补偿。
（2）如果合同中约定，由于业主原因造成延期开工或工期拖延，每延期一天补偿施工单位6000元；由于施工单位原因造成延期开工或工期延误，每延误一天扣误期损害赔偿费6000元。请计算施工单位应得的工期与费用补偿各是多少？
（案例7）
甲方和乙方签订了某工程施工合同，乙方的承包范围为土方、基础、主体结构在内的全部建筑安装工程，合同工期为350d，开工日期为2003年11月12日，本工程在冬期不停止施工，甲方在合同内约定：乙方采用措施保证冬期施工，措施费为150万元，包干使用，不再增减。在开工前，乙方向甲方提交了施工组织方案及进度计划，甲方同意按此方案实施。
在实际施工过程中发生了以下事件：
1.在土方开挖施工时，由于乙方自身没有土方施工专业队伍和机械，随将土方开挖分包给另一家土方施工专业公司A，由于乙方和A单位就土方开挖的价格未能及时谈拢，土方施工单位未在甲乙双方约定的时间进场开挖，致使土方开挖拖延开工20d.2.在土方开挖后，开始施工地下室部分，因甲方提供的图纸设计有误、乙方发现此错误后及时通知甲方，甲方通过和设计单位联系，随后以图纸变更洽商的形式，下指令给乙方，因此地下室部分比原计划时间推迟30d.经乙方现场统计，在图纸变更前，乙方配料和人工及窝工已经发生了60万元的费用。
3.乙方根据合同工期要求，冬期继续施工，在施工过程中，乙方为保证施工质量，采取了多项技术措施，由此造成额外的费用开支共200万元。
在上述事情发生后，乙方及时向甲方通报，并恳请甲方以事实为依据，给予工期顺延、同时给予损失补偿。
问题：
（1）事件1中乙方是否可以要求甲方给予工期延长？
（2）在事件2中甲方是否应同意乙方的工期顺延要求，乙方所发生的费用甲方是否应该给予补偿？
（3）在冬期施工中，乙方依据现场实际情况向甲方提出给予经济补偿，希望甲方能够按实际发生的费用计算并支付技术措施费用，甲方是否可以考虑乙方的这一请求？
[案例8] 某施工单位根据领取的某2000m2两层厂房工程项目招标文件和全套施工图纸，采用低报价策略编制了投标文件，并获得中标。该施工单位（承包商）于2000年3月10日与建设单位（业主）签订了该工程项目的固定价格施工合同，合同期为8个月。工程招标文件参考资料中提供的使用砂地点距工地4km，但是开工后，检查该砂质量不符合要求，承包商只得从另一距工地20km的供砂地点采购。由于供砂距离的增大，必然引起费用的增加，承包商经过仔细认真计算后，在业主指令下达的第3d，向业主提交了将原用砂单价每吨提高5元人民币的索赔要求。
工程进行了一个月后，业主因资金紧缺，无法如期支付工程款，口头要求承包商暂停施工一个月，承包商亦口头答应。恢复施工后，在一个关键工作面上又发生了几种原因造成的临时停工：5月20日～5月24日承包商的施工设备出现了从未有过的故障；6月8日～6月12日施工现场下了罕见的特大暴雨，造成了6月13日～6月14日的该地区的供电全面中断。针对上述两次停工，承包商向业主提出要求顺延工期共计42d.问题：（1）该工程采用固定价格合同是否合适？
（2）业主要求承包商暂停施工一个月的合同变更形式是否妥当？为什么？
（3）上述事件中承包商提出的索赔要求是否合理？说明其原因。
[案例9]某高层酒店工程，计划开工日期为1999年6月5日，竣工日期为2001年10月20日，合同内约定按月进度支付工程款，在统计报告递交后14d内甲方审定并支付工程进度款的90%.工程按期开工，工程进展顺利，在工程进行到主体结构施工时，出现了下述问题：
1.二层结构部分完成时，承包人按合同约定，及时向甲方提交了已完工作量统计报告，但是甲方未按合同约定的付款方式和期限支付工程进度款，乙方在此情况下开始停工，直到甲方支付工程进度款和违约赔偿金后乙方才开始复工，工期耽误了180d.2.甲方按合同约定支付了工程进度款，乙方按正常管理方式恢复施工。在工程施工到12层时，发生了不幸的事故，某一脚手架工人在施工时因未按规定使用安全设施，不慎从脚手架上坠落，造成死亡，施工单位及时向甲方和国家安全生产管理部门通报，因此工期耽误了20d.问题：（1）事件1中承包商是否可以向甲方提出工人窝工索赔和施工单位在停工期间保护管理施工现场所发生的费用索赔？
（2）事件2中承包商是否可以向甲方提出工期索赔，为什么？
（3）如果本工程合同工期为300d，甲方批准工期可以延长180d，本工程实际完工工期为多少d？因事件2造成工期延长20d，甲方是否可以向承包商提出因工期延长20d所增加发生的现场管理费的索赔要求？
[案例10]发包人与某建筑承包公司于1999年8月签订了一份土地平整工程合同。合同约定：承包人为发包人平整土地工程，造价20.5万元，交工日期是1999年11月底。在合同履行中因发包人未解决征用土地问题，承包人施工时被当地居民阻拦，使承包人5台推土机无法进入施工场地，窝工240个台班。后经双方协商同意将原合同规定的交工日期延迟到1999
年12月底。工程完工结算时，双方又因停工、窝工问题发生争议，发包人拒付工程款。承包人诉至法院要求支付工程款，赔偿窝工损失。
问题：（1）请问法院是否会支持承包人的主张？为什么？
（2）简述承包商的索赔要求成立的条件。
[案例11]
某施工单位（乙方）与某建设单位（甲方）签订了某汽车制造厂的土方工程与基础工程合同，承包商在合同标明有松软石的地方没有遇到松软石，因而工期提前1个月。但在合同中另一未标明有坚硬岩石的地方遇到了一些工程地质勘察没有探明的孤石。由于排除孤石拖延了一定的时间，使得部分施工任务不得不赶在雨期进行。施工过程中遇到数天季节性大雨后又转为特大暴雨引起山洪暴发，造成现场临时道路、管网和施工用房等设施以及已施工的部分基础被冲坏，施工设备损坏，运进现场的部分材料被冲走，乙方数名施工人员受伤，雨后乙方用了很多工时清理现场和恢复施工条件。为此乙方按照索赔程序提出了延长工期和费用补偿要求。
问题：
（1）你认为乙方提出的索赔要求能否成立？为什么？
（2）一份完整的索赔报告通常由哪些内容组成？
[案例12]
某国家机关新建一办公楼，建筑面积50000m2，通过招投标手续，确定了由某装饰公司进行室内精装修施工，并及时签署了施工合同。双方签订施工合同后，该装饰公司又进行了劳务招标，最终确定江苏某劳务公司为中标单位，并与其签订了劳务分包合同，在合同中明确了双方的权利和义务。
在装修施工过程中，建设单位未按合同约定的时间支付某装饰公司工程进度款，该装饰公司以此为由，在合同有明确约定的情况下，拒绝劳务公司提出的支付人工费的要求。
问题：
（1）本装修工程施工过程中，劳务公司是否可以就劳务费问题向建设单位提出索赔？
（2）发生索赔后，承包人应注意的索赔时效问题是什么？
建筑工程施工索赔的相关内容习题答案与解析
一、单项选择题
1.C；2.C；3.D；4.C；5.B；6.A；，7.B
[解析]
7.答案B：
索赔实际上是一种经济补偿行为，而不是经济惩罚行为，所以选项A错误。不仅发包人可以针对承包人的索赔提出反索赔，承包人也可以针对发包人的索赔进行反索赔，所以选项C错误。从索赔的概念可以看出，索赔指的是合同一方向另一方提出的，不仅仅局限于承包人向发包人的索赔，所以选项D错误。
二、多项选择题
1.A、D、E；2.A、B、D、E；3.A、D、E
三、案例题
[案例1]答：
（1）索赔成立。这是因业主的原因造成的施工临时中断，从而导致承包商工期的拖延和费用支出的增加，因而承包商可提出索赔。
索赔证据为业主以书面形式提出的要求停工通知书。
（2）此事项造成的后果是承包商的工人、施工机械等在施工现场窝工l0d，给承包商造成的损失主要是现场窝工的损失，因此承包商的损失费用项目主要有：
l0d的人工窝工费；l0d的机械台班窝工费；由于l0d的停工而增加的现场管理费。
（3）索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面材料，一般由以下三部分组成：
1）索赔信。主要是说明索赔事项，列举索赔理由，提出索赔要求。
2）索赔报告。这是索赔材料的正文，其主要内容是事实与理由，即叙述客观事实，合理引用合同条款，建立事实与损失之间的因果关系，说明索赔的合理合法性，从而最后提出要求补偿的金额及工期。
3）附件。包括索赔证据和详细计算书。其作用是为所列举的事实、理由以及所要求的补偿提供证明材料。
[案例2]答：
（1）我国《建设工程施工合同（示范文本）》规定的施工索赔程序如下：
1）索赔事件发生后28d内，向工程师发出索赔意向通知；
2）发出索赔意向通知后的28d内，向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料；
3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28d内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；
4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28d内未给予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；
5）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28d内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。
（2）事件1：索赔不成立。因此事件发生原因属承包商自身责任。
事件2：索赔成立。因该施工地质条件的变化是一个有经验的承包商所无法合理预见的。事件3：索赔成立。这是因特殊反常的恶劣天气造成工程延误。
事件4：索赔成立。因恶劣的自然条件或不可抗力引起的工程损坏及修复应由业主承担责任。
（3）事件2：索赔工期5d（5月15日～5月19日）事件3：索赔工期3d（5月20日～5月22日）事件4：索赔工期ld（5月23日）共计索赔工期为：5+3+1＝9（d）
[案例3]答：（1）承包商可以向发包人提出工期索赔和经济索赔，因为工期的延长和因工期延长引发的费用增加不是承包人自身原因造成的。
（2）发包人因自身原因未能按合同约定支付工程款，给外墙玻璃幕装修项目的施工单位造成了经济损失，故不能对该施工单位进行索赔，而且该项目的施工单位可以向发包人提出工期索赔和经济损失索赔。
（3）因室内砌筑进展缓慢，承包商可以向发包人提出工期索赔和窝工费用损失索赔。
[案例4]答：
（1）事件1合理，是甲方原因造成的；事件2不合理，是乙方自身原因造成的；事件3可以索赔工期，但费用不能索赔，因外部供电故障不属于甲方责任；事件4根据合同约定，工期可以索赔，但费用不能索赔，因大雨属于不可抗力。
（2）工程师认定的索赔工期为25d，事件2工期（10d）延误不予顺延。
（3）工期延长35d，费用为13056元。
[案例5]答：
（1）1）承包方向业主提出的索赔成立，这是因业主的原因造成的施工临时中断，从而导致承包商工期的拖延和费用支出的增加，因而承包商可提出索赔。
2）向供货方提出的费用索赔要求成立，因为供货方因自己原因违约。
（2）按索赔当事人分类，索赔可分承包人与发包人之间的索赔；承包人与分包人之间的索赔；承包人与供货人之间的索赔；承包人与保险人之r可索赔等。
（3）可以提供的索赔证据有：
1）招标文件、合同文件及附件，其他的各种签约（备忘录、修正案等），发包人认可的工程实施计划，各种工程图纸（包括图纸修改指令），技术规范等；2）来往信件，如发包人的变更指令，各种认可信、通知、对承包人问题的答复信等；3）各种会谈纪要；4）施工进度计划和实际施工进度记录；
5）施工现场的工程文件； 6）工程照片； 7）气候报告； 8）工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告；
9）工地的交接记录（应注明交接日期，场地平整情况，水、电、路情况等），图纸和各种资料交接记录；
10）建筑材料和设备的采购、订货、运输、进场，使用方面的记录、凭证和报表等；11）市场行情资料，包括市场价格、官方的物价指数、工资指数、中央银行的外汇比率等公布资料；12）各种会计核算资料；13）国家法律、法令、政策文件。
[案例6]答：
（1）1）业主钢筋混凝土预制桩供应不及时，造成A工作延误，业主应给甲建筑公司补偿工期和相应的费用。另外，业主还应顺延乙公司的开工时间和补偿相关费用。
2）因设计图纸错误导致甲建筑公司返工处理，故应给予甲建筑公司相应的工期顺延和费用补偿。同时因对乙公司也造成影响，故应对乙公司也给予相应的工期和费用补偿。
3）机械调配问题造成C工作增加工作时间5d，窝工损失2万元，这是由于甲建筑公司自身的原因造成的，业主不应给予工期和费用补偿。同时，因为C工作不影响乙公司，所以业主不应给予乙安装公司工期和费用补偿。
4）由于乙公司的错误造成总工期延误与费用损失，业主不给予工期和费用补偿。由此引起的对甲公司的工期延误和费用损失，业主应给予补偿。
（2）1）甲公司应得到工期补偿为：
事件1：业主预制桩供应不及时补偿工期7d；事件2：由于设计图纸中预埋件位置标注错误造成甲公司工期延误，应补偿15d；
事件4：因乙安装公司的原因给甲公司造成工期延误，应补偿5d.合计：27d.甲公司应得到费用补偿为：
事件1：7×6000＝4.2万元；事件2：5.0万元；事件4：5×6000＝3.0万元；事件3：扣款5×6000＝3.0万元；合计：9.2万元
2）因业主预制桩供应不及时，乙公司应得到工期补偿7d，因月工作延期，乙公司应得到工期补偿15d
乙公司应得到费用补偿为：
事件1：7×6000＝4.2万元；事件2：15×6000＝9.0万元；事件4扣款：5×6000＝3.0万元；合计：4.2+9.0-3.0＝10.2万元
[案例7]答：
（1）不可以。土方开挖拖延开工20d是由于乙方自身的原因造成的，甲方不应给予工期顺延。
（2）甲方应给予乙方工期顺延，同时对所发生的费用应给予补偿。
（3）甲方不应考虑乙方的要求，因为在合同中双方约定冬期施工措施费是包干使用的，合同是签订双方共同遵守的原则文件。
[案例8]答：
（1）因为固定价格合同适用于工程量不大且能够较准确计算、工期较短、技术不太复杂、风险不大的项目，该工程基本符合这些条件，故采用固定价格合同是合适的。
（2）业主要求承包商暂停施工1个月的合同变更形式不妥。根据《中华人民共和国合同法》和《建设工程施工合同（示范文本）》的有关规定，建设工程合同应当采取书面形式，合同变更亦应当采取书面形式。若在应急情况下，可采取口头形式，但事后应予以书面形式确认；否则，在合同双方对合同变更内容有争议时，往往因口头形式协议很难举证，而不得不以书面协议约定的内容为准。本案例中业主要求临时停工，承包商亦答应，是双方的口头协议，且事后并未以书面的形式确认，所以业主要求承包商暂停施工1个月的合同变更形式不妥。
（3）因砂场地点变化提出的索赔要求不合理，原因是：
1）承包商应对自己就招标文件的解释负责；
2）承包商应对自己报价的正确性与完备性负责；
3）作为一个有经验的承包商可以通过现场踏勘确认招标文件参考资料中提供的用砂质量是否合格，若承包商没有通过现场踏勘发现用砂质量问题，其相关风险应由承包商承担。
因几种情况的暂时停工提出的工期索赔42d不合理，可以批准的延长工期为37d，原因是：
1）5月20日～5月24日出现的设备故障，属于承包商应承担的风险，不应考虑承包商的延长工期和费用索赔要求。
2）6月8日～6月12日的特大暴雨属于双方共同的风险，应延长工期5d.3）6月13日～6月14日的停电属于有经验的承包商无法预见的外界障碍，为不可抗力，应延长工期2d.因业主资金紧缺要求停工1个月而提出的工期索赔是合理的。原因是：业主未能及时支付工程款，应对停工承担责任，故应当赔偿承包商停工1个月的实际经济损失，工期顺延1个月。
综上所述，承包商可以提出的工期索赔共计37d.[案例9]答：（1）可以提出索赔。业主未能按合同约定如期支付工程款，应对停工承担责任，故应当赔偿承包商停工期间发生的实际经济损失和保护施工现场所发生的费用。
（2）不可以提出工期索赔。事件2的发生是由于承包商自身管理不善造成的，不属于业主应承担的责任范围。
（3）本工程实际完工工期为500d（300+180+20）。由于承包商自身原因使工期延误20d，根据索赔及反索赔的成立条件，甲方可以向承包商提出因工期延长所增加的甲方现场管理费的索赔要求。
[案例10]答：（1）支持。因发包人未解决征用土地问题，造成承包人施工时被当地居民阻拦，以致窝工240个台班。也就是发包人未能及时交付场地，造成承包人窝工。根据《合同法》二百八十三条规定，“发包人未按照约定的时间和要求提供原材料、设备、场地、资金、技术资料的，承包人可以顺延工程日期，并有权要求赔偿停工、窝工等损失”。因此，承包人向发包人追讨停、窝工费用，是有事实和法律依据的，应该得到法院的支持。
（2）承包商的索赔要求成立必须同时具备如下四个条件：
1）与合同相比较，已造成了实际的额外费用或工期损失；2）造成费用增加或工期损失的原因不属于承包商的行为责任；
3）造成费用增加或工期损失不是应由承包商承担的风险； 4）承包商在事件发生后的规定时间内提交了索赔的书面意向通知和索赔报告。
[案例11]答：1）对处理孤石引起的索赔，这是预先无法估计的地质条件变化，属于甲方应承担的风险，应给予乙方工期顺延和费用补偿。
对于天气条件变化引起的索赔应分两种情况处理：
1）对于前期的季节性大雨这是一个有经验的承包商预先能够合理估计的因素，应在合同工期内考虑，由此造成的时间和费用损失不能给予补偿。
2）对于后期特大暴雨引起的山洪暴发不能视为一个有经验的承包商预先能够合理估计的因素，应按不可抗力处理由此引起的索赔问题。被冲坏的现场临时道路、管网和施工用房等设施以及已施工的部分基础，被冲走的部分材料，清理现场和恢复施工条件等经济损失应由甲方承担；损坏的施工设备，受伤的施工人员以及由此造成的人员窝工和设备闲置等经济损失应由乙方承担，工期顺延。
（2）索赔报告的内容由以下几部分组成：
1）标题。索赔报告的标题应该能够简要准确地概括出索赔的中心内容。
2）事件叙述。主要包括：事件发生的时间、工程部位、发生的原因、影响的范围、承包商当时采取的防止事件扩大的措施、事件持续的时间、承包方已经向发包方报告的次数及日期、最终结束影响的时间、事件处置过程中的有关主要人员办理的有关事项等。
3）索赔的理由。明确指出依据合同条款某条，协议某条，某日会议记录，证明自身是有合理、合法的索赔资格的。
4）经济支出和费用计算。应指明计算依据及计算资料的合理性。如合同中已经规定的计算原则，发包方已经认可的计算资料。除必须明确计算结果的汇总额外，还应在正文后附上详细的计算过程和证明资料。
5）附注及本报告时间。当编写报告人员对某些问题的粗略计算具有商讨性质时，表示有商量余地，应在附注中写明。另外，还要注明提出索赔的时间。
[案例12]答：
（1）不可以。因为劳务公司作为某装饰公司的分包单位，应该按照分包合同的约定对总承包单位（某装饰公司）负责，同时，按合同约定向劳务分包公司支付劳动报酬也是总承包单位的义务，所以劳务公司应该就劳务费问题向该装饰公司提出索赔。
（2）当出现索赔事项时，承包人应在事项发生后的28d内，以书面的索赔通知书形式向工程师（或业主）提出索赔意向通知。在索赔通知书发出后的28d内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料。工程师在收到承包人送交的索赔报告的有关资料后28d未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可。
（一）某工程项目的施工投标文件中承包单位投标所报工期为13个月。合同总价确定为8000万元。合同约定：实际完成工程量超过估计工程量25％以上时允许调整单价；拖延工期每天赔偿金为合同总价的1‰。，最高拖延工期赔偿限额为合同总价的10％；若能提前竣工，每提前1天的奖金按合同总价的10‰计算。事件1：本工程土方工程量均为16万m3，土方工程的合同单价为16元／m3。施工按计划进行4个月后，总监理工程师发布设计变更：通知新增土方工程，增加工程量为32万m3。总监理工程师与承包单位依据合同约定协商后，确定的土方变更单价为14元／m3。承包单位按计划用4个月完成。事件2：因设计变更等待新图纸延误1个月事件3：由于连续降雨累计1个月 承包单位完成该项目的施工实际用了20个月。
问题：确定应补偿承包单位的土方工作的费用补偿。3.简述工程施工索赔的程序。4．承包商应提供的索赔文件有哪些?5．索赔通知的内容及格式。
解答：1.工程量清单中计划土方为：16(万m3)，新增土方工程量为：32万m3 应按原单价计算的新增工程量为：16X25％=4(万m3)
补偿土方工程款为：4万m3X16元／m3+(32—4)万m3X14元／m3=456万元
补偿承包单位的总费用为：456(万元)2．承包单位投标书中承诺合同工期为13个月，可顺延工期6个月 承包单位应承担超过合同工期的违约责任。
拖延工期赔偿费为：8000万元X0．001／天X30天=240万元，小于最高赔偿限额，最高赔偿限额=8000万元X0．1=800万元．
3答：（1）我国《建设工程施工合同（示范文本）》规定的施工索赔程序如下： 1）索赔事件发生后28d内，向工程师发出索赔意向通知；（2分）
2）发出索赔意向通知后的28d内，向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料；（1分）
3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28d内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；（1分）
4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28d内未给予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；（1分）
5）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28d内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。（1分）
（二）北京某工程基坑开挖后发现地下情况和发包商提供的地质资料不符，有古河道，须将河道中的淤泥清除并对地基进行二次处理。为此，业主以书面形式通知施工单位停工lOd，并同意合同工期顺延lOd.为确保继续施工，要求工人、施工机械等不要撤离施工现场，但在通知中未涉及由此造成施工单位停工损失如何处理。施工单位认为对其损失过大，意欲索赔。
问题：（1）施工单位的索赔能否成立，索赔证据是什么？（2）由此引起的损失费用项目有哪些？（3）如果提出索赔要求，应向业主提供哪些索赔文件？
（三）某建筑公司（乙方）于某年4月20日与某厂（甲方）签订了修建建筑面积为3000m2工业厂房（带地下室）的施工合同。乙方编制的施工方案和进度计划已获监理工程师批准。该工程的基坑施工方案规定：土方工程采用租赁一台斗容量为1m3的反铲挖掘机施工。甲、乙双方合同约定5月11日开工，5月20日完工。在实际施工中发生如下几项事件： ①因租赁的挖掘机大修，晚开工2d，造成人员窝工10个工日；
②基坑开挖后，因遇软土层，接到监理工程师5月15日停工的指令，进行地质复查，配合用工15个工日；
③5月19日接到监理工程师于5月20日复工令，5月20日～5月22日，因罕见的大雨迫使基坑开挖暂停，造成人员窝工10个工日；
④5月23日用30个工日修复冲坏的永久道路，5月24日恢复正常挖掘工作，最终基坑于5月30日挖坑完毕。
问题：（1）建筑公司对上述哪些事件可以向厂方要求索赔，哪些事件不可以要求索赔，并说明原因。
（2）每项事件工期索赔各是多少d？总计工期索赔是多少d？
答 事件2：索赔成立。因该施工地质条件的变化是一个有经验的承包商所无法合理预见的。事件3：索赔成立。这是因特殊反常的恶劣天气造成工程延误。事件4：索赔成立。因恶劣的自然条件或不可抗力引起的工程损坏及修复应由业主承担责任。（3）事件2：索赔工期5d（5月15日～5月19日）事件3：索赔工期3d（5月20日～5月22日）事件4：索赔工期ld（5月23日）共计索赔工期为：5+3+1＝9（d）
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