论高速公路工程施工索赔及其方法

第一篇：论高速公路工程施工索赔及其方法

高级项目管理师（国家职业资格一级）

论高速公路工程施工索赔及其方法

姓名：

韩 冠 华

单位：

天津市环境建设投资有限公司

2005 年 月

日

论高速公路工程施工索赔及其方法

天津市环境建设投资有限公司

韩冠华

[摘要]施工索赔系指履行工程合同过程中，工程承包商对由于业主方面或其它方面原因增加施工费用或蒙受损失的索赔行为。索赔意向的提出是工程索赔的开始，是承包商索赔意识的体现。索赔依据的收集、整理是工程索赔成功的基础和保障。索赔报告的编制要得当有说服力。

随着国际金融组织贷款建设项目的增加和建筑市场的确立，菲迪克(FIDIC)条款作为建筑业工程建设国际惯例应遵循的准则和规范，越来越多地出现在国内高速公路建设合同之中。菲迪克条款的实施，使得按国际惯例形成的承包商和业主之间的索赔，成为工程管理中的突出重点之一。一方面，由于工程项目的复杂多变，现场条件、气候和环境的变化，标书及施工说明中存在错误等因素，索赔在承包工程过程中是必然存在的。另一方面，由于目前我国建筑业的调整，建筑承包市场逐渐缩小，竞争十分激烈，建筑承包单位在经济效益上的成功与否，一定程度上取决于其施工过程中的索赔能力。

索赔是承包商(或业主)根据菲迪克条款相关规定，向业主(或承包商)提出的他认为他应得到的合同中没有列出的权力和额外付款。索赔包括两方面：一是承包商向业主提出索赔；二是业主向承包商提出索赔。本文论述的施工索赔是指承包工程中，由于业主或其他方面原因，致使承包商在项目施工过程中付出了额外的费用，承包商通过合法的途径和程序，要求业主补偿承包商在施工中所蒙受的经济损失。

参与索赔工作的承包商人员必须熟悉施工中的各个环节，通晓各种建筑合约及建筑法律，且具有一定的财会知识。索赔工作很重要的一点是证明承包商有挽回自己损失的权力，并证明承包商提出的索赔要求是合理的。但仅仅证明自己索赔的合理性，还不能全部收回已发生的损失费用，还要按照正确的程序精确地计算出索赔数额，提供有力的依据以证明此数额合情合理，索赔工作才会产生应有的价值。

承包商向业主提出索赔，根据菲迪克条款形成原因主要有三个方面：一是因为不可预见的因素造成的；二是业主的原因使工程延误造成的；三是因为工程变更造成的。这三个方面的原因又可以分为以下几种具体情况：

(1)不利的自然条件及人为障碍，如地质条件变化(发包方提供的资料不准确)以及地下埋藏物的出现(发包方提供的图纸未标示)。

(2)工程变更引起增减合同原定的工程量，取消或增加项目，更改某个项目性质或种类，改变质量标准，更改标高、位臵、尺寸等，实施必要的附加工作，改变施工顺序或时间。

(3)非自身原因工期延长或工程延误引起的费用增加或经济损失。 由于业主延误(提供图纸、场地、资料不准确、指令暂停、拖延支付)及其他非承包方原因延长工期引起的费用增加。

(4)发包方提供数据错误引起放线错误等。分两种情况：

①如工程已实施，需按工程师要求补救、整改时计入增加的额外费用，计入利润。

②若导致停工造成损失，只计入停工损失(窝工、闲臵等)，不计入利润。(5)发现地下文物等若交承包方执行处理，三方(业主、承包方、文物管理部门)协商费用，可计利润。若不交承包方执行处理，补偿窝工损失，不计利润。延期造成的管理费计入。

(6)非承包方原因的工程中断，如业主或工程师的过失造成或意外风险所致。(7)为其他承包商提供服务，如提供临时工程、设备；承包商负责维修、保养道路，提供各方使用。

(8)工程师指令进行合同外的检验，如重新检验。如合格，全部费用由发包方补偿，只计实际发生的费用，不计利润。如检查不合格，则承包方承担，不予补偿。

承包商搞好索赔，不仅要善于发现和把握住索赔机遇，更重要的是要会处理和操作好索赔过程。

由天津五市政公路工程有限公司承建的石安高速公路E标段工程，在两年多的施工中已经发生了多项索赔，本文仅就该项目实施过程中的施工索赔工作，谈些个人体会和看法。

一、索赔意向通知 当发现索赔机会或意识到潜在的索赔机会后，承包商要做的第一件事就是要将自己的索赔意向书面通知给监理工程师(业主)。这种意向通知是非常重要的，它标志着一项索赔工作的开始。菲迪克条款第53条款规定“承包商根据合同条件或其它文件拟索取任何追加付款，其应在索赔事件首次发生后的28天内通知工程师及抄报业主”。事先向监理工程师(业主)提交索赔通知意向，是承包商要取得补偿并在整个合同实施期间应保持的良好索赔意识的体现。

索赔意向通知一般包括以下四个方面的内容：(1)事件发生的时间和情况的简单描述；(2)依据的合同条款和理由；

(3)有关后续资料的提供，包括及时记录和提供事件发展的动态；(4)对工程成本和工期产生不利影响的程度，以期引起监理工程师(业主)的重视。

一般索赔意向通知仅仅表明意向，书面应简明扼要，初步涉及索赔内容但暂不涉及索赔数额。

由天津五市政公路工程有限公司承建的石安高速公路E标段工程，在承包商进场开工后，业主对主线路基中的7.5公里段落提出设计变更，把该段落原设计的填筑土方路基全部改为外侧为包边土的填筑粉煤灰轻型路基。但是由于业主方面诸多原因，如对粉煤灰料源的供应情况和运输道路、地方干扰等困难考虑不足，变更单价迟迟不予确定，承包商已进场土方工程施工设备不适应粉煤灰填筑等，致使承包商出现了待工、怠机情况。另外，按合同要求原已进场设备由于设计变更，有部分设备需调整和更换，也给承包商造成了损失。鉴于此种情况自发生至得到解决拖延时间较长，影响了承包商的正常施工并导致了工程计划在关键线路上的延误。为此，承包商经过慎重的考虑提出了关于该项费用和工期的索赔意向，并表明将索赔权力保留到整个事件结束。

二、索赔依据

项目的资料是索赔的主要依据，资料不完备索赔难以顺利进行。为了确保索赔成功的概率，承包商必须保存一套完整的工程项目资料，这是索赔工作的第一步，也是搞好索赔工作的基础。为了搞好索赔，承包商应责成专人负责工程资料的收集、保管和整理。基础资料主要包括：(1)定期与业主雇请人员(多指监理人员)谈话的记录。业主的雇请人员对合约和工程实际情况掌握着第一手资料，与他们接触的目的是摸清施工中可能发生的意外情况，以便做到事前心中有数，一旦发生延误，承包商即可提出延误的原因，说明该原因系业主造成的，为将来索赔奠定基础。

(2)各种施工进度计划表。开工前和施工中编制的所有工程进度表均应妥善保存。

(3)来往文件、信件。有关工程的来往文件或信件必须全部保存妥当，直至合约全部履行完毕，所有索赔均获得解决为止。这些文件或信件内容常常是包括某一时期工程发展情况的总结，以及与工程有关的当事人情况，对后续索赔费用或延期的计算具有较大的参考价值。

(4)气象资料。在分析进度安排和施工条件时，当地气象部门的气象资料是重要的考虑因素之一。

(5)施工备记录。承包商对监理工程师和业主的口头指示应作好详细记录并以书面形式请求其确认，它是事件发生和持续过程中重要情况的记录。(6)会议纪要是业主、监理和承包商定期或临时召开现场会，讨论工程情况的会议记录。它能追溯项目的执行情况，查阅业主或监理签发某项工程变更通知的背景和日期，且能查阅施工中最早发现某一重情况的确切时间。另外，这些纪要也能反映承包商对有关情况所采取的态度和行动。

(7)工程照片与声像资料。这些资料是反映工程客观情况的真实写照，也是法律承认的有效证据。

(8)工程核算资料，财务单据和专款单据。所有人工、材料、机械设备使用台帐，工程成本分析资料，财务单据，财务报表，货币汇率现金流量，物价指数，收付款凭证等内容的增减均能揭示工程内容的增减情况和开始时间。这些资料是承包商对业主提出索赔的重要依据，也是后续索赔额计算的原始基础资料。(9)工程检测和中期验收报告。由驻地监理工程师签字的工程检测和中期验收报告反映出某一单项工程在某一特定阶段竣工的程度，并记录了该单项工程竣工时间和验收日期。因为工程检测或验收报告是由监理工程师签发，向业主索赔时充分利用这些资料往往力度较大。

(10)所有的合同文件，包括招投标书，图纸原件，变更图纸及招投标阶段现场考察，编标资料等。它们之间的某些差异和变化将是承包商索赔的最有力的证据。

(11)施工人员、材料及使用设备的日报表。它是承包商自行完成的表示施工现场管理有序的重要标志，也是索赔的重要佐证。

石安高速公路白马河2#大桥根据业主指示进行了桥位变更设计。依据原设计图纸提供的地质资料，监理工程师认为桥位变更后地质情况与原桥位地质勘探情况相符，没有索赔的可能性。然而承包商在实际钻孔灌注桩施工过程中，发现桥位地质情况与原桥位地质情况不符，因此，在拍照并注意现场收集检测资料的同时，重新对地质情况进行了专业性的勘探并将检测报告随同现场检测资料、施工日志及索赔申请一并报送监理，最终形成索赔数万元。

在七里河大桥钻孔灌注桩施工过程中承包商发现，业主提供的地质勘探资料的深度，比施工设计图纸要求的桩长深度小1米，并且钻孔后清出的实物与设计图纸标明的地质结构明显有误。据此，承包商一方面对现场成桩的原始记录进行了详细的记载、分类并请求现场监理旁站人员予以确认，另一方面请专业队伍勘探和评定，并将评定结果与现场成桩记录一起以书面形式报送驻地监理工程师。经过谈判，最终形成索赔支付数十万元。

实践证明，面对复杂多样的施工环境，承包商必须具备把握甚至提早发现索赔机遇能力，及时采取灵活的手段，把握时机，力争按照合同的要求促成索赔事实成立并达到索赔成功。同时，对承包商在日常施工过程中的基础资料积累与管理提出了更高的要求。作为索赔工作的实施者，为了提高管理水平和总结经验，尽快掌握施工中的各个环节，应该经常深入施工一线掌握施工的第一手资料，并建立起一套完整的基础资料档案，为将来的索赔工作打下良好的基础。

三、索赔报告的编制

索赔报告是承包商在索赔事件对工程产生影响结束后，向监理工程师(业主)提出的一份要求业主给予一定经济补偿(或)延长工期的正式报告。(索赔事件影响持续延长，应分阶段向监理工程师(业主)提出。)承包商索赔报告提出的目的在于要拿到相应的索赔金额，因此索赔报告一定要有令人信服的效力，为了达到这个目的，应注重以下几个方面：

(1)索赔报告必须准确无误，责任分析应清楚明了，特别是在责任区分上不能有含混不清言辞出现。为此，应特别强调指出索赔事件是一个有经验的承包商不可预见的，承包商对它不能有所准备，事发后尽管承包商采取了各种能够采取的措施也无法制止。同时，指出索赔事件使承包商工期延误，费用增加的严重性和索赔值之间的因果关系。

(2)客观地、实事求是地把握索赔计算方法和索赔金额，以赢得业主的同情与理解。索赔金额的计算过程要清晰明了，依据要正确，数据要准确无误。同时，计算过程与证明材料及附件要做到完全统一，不可出现自相矛盾之处。(3)索赔报告的形式和内容应力求做到文字简练，组织严密，资料充足，条理清楚，便于业主由表及里、由浅入深的阅读和了解。同时应注意用辞要恰当，避免言词过激或断章取义、牵强附会内容的出现。

总之，索赔在承包工程中总是必然发生的，特别是针对索赔这项复杂、细致而艰巨工作的特性，承包商基于其利益所在，应很好地把握住索赔战略和策略的角度，以使其不论在任何情况、任何条件、任何环境下索赔工作均能得到圆满完成。

第二篇：高速公路变更索赔管理办法

变更索赔预控方案

中铁十三局集团有限公司 ******项目部 2014年3月

变更索赔管理办法

第一章 总则

第一条 为了规范变更、索赔工作，强化业务管理，提高全公司变更索赔水平，充分调动全员、特别是项目管理人员进行变更索赔工作的主动性和积极性，实现工程项目减亏、增盈及企业效益最大化，参照股份公司、集团公司及有限公司相关规定，结合本标段的实际情况，特制定本办法。

第二条 本办法包括工程变更索赔工作开展中的项目部决策层职责、各部门职责、申报审批程序、奖罚办法、样本及附表。

第三条 本办法适用于博深高速公路后续工程一标工程。

第二章 变更索赔管理体系及业务分工

第四条 成立变更索赔领导小组，全面负责本标段变更索赔的领导工作。变更索赔领导小组负责策划并落实变更索赔的各项具体工作，及时研究处理变更索赔中遇到的问题，实施变更索赔奖励。

组 长：*** 副组长：*** 组 员：**、**、**、**、**、**、** 第五条 组长职责：项目经理是项目部变更索赔工作的倡导者和决策者，是变更索赔事件项目全过程控制管理的第一责任人；在取得业主、监理工程师的书面指示或命令后，负责发布现场变更施工的命令；根据项目部对索赔事项的评审结果，确定是否批准进行索赔事项，对评审通过的拟索赔事件签批索赔意向书；根据变更索赔奖罚评审结果或决定，签批奖励与处罚。

第六条 副组长职责：负责变更索赔事件项目有关施工技术、方案措施的审查、审定；负责组织实施变更索赔事件项目的施工控制管理；协调解决各部门在变更索赔工作中的困难和问题；评审变更索赔预案、考核变更索赔工作成果，并按照奖罚办法做出奖励与处罚决定或意见。

第七条 组员职责：①工程部技术人员负责所有工程变更索赔技术资料的编制（包括变更申请单，变更项目、事由、技术方案，变更数量计算、现场签认，影像记录、会

议纪要、文件信函，业主代表和监理工程师指示记录等）。具体由**负责；②计划部门负责组织研究项目合同条款，对各部门提供的资料汇总、梳理，在完善资料的基础上编制变更索赔报告、办理变更索赔报批的相关业务工作。具体由**负责；③试验部门负责提供变更索赔所需的试验资料。具体由**负责；④物资部负责提供变更索赔所需的工程材料和机械设备台班单价，并负责编写变更索赔报告的相关内容。具体由王森负责；⑤测量班负责提供变更索赔所需的测量资料。具体由**负责；⑥财务部负责人工费支付凭证、物资设备购买的原始票据和其他有关费用支付凭证。具体由**负责。

第八条 各作业层（施工队）职责： 有责任为变更索赔提供资料和配合项目部各职能部门取得相关签证资料；能够直接取得监理人员的有效签证的，可在项目部现场管理人员的指导下，及时取得签证。

第三章 变更索赔的分类

第九条 变更是指修正设计图纸中的错误、漏项、增减单项工程以及为优化设计、方便施工发生的变更；索赔是指在合同履行过程中，对于非自身过错，应由对方承担责任的事件造成的实际损失向对方提出经济补偿和/或工期顺延的要求。

第十条 根据目前工程情况，将变更索赔分为以下几类：

1、变更设计。因修正设计图纸中的错误、漏项和改变结构、增减单项工程致使施工单位增减费用以及为优化施工设计、方便施工发生的变更。主要有：(1)现场实际施工环境与设计图纸不符，主要表现为地质情况的差别、分项工程数量差等；(2)业主出于质量、造价、使用等原因，要求增减的工程项目，以及为满足环境等要求需增设的工程；(3)应地方政府和当地人民群众要求需增设的工程；

2、施工图量差。施工图与原投标时数量变化引起的工程造价的变化。

3、索赔。根据发生的原因不同，分为以下几类：(1)外部环境：由于业主供图、供料、群众干扰等原因造成停工费用损失而产生的；(2)不可抗力：因地质条件、恶劣气候等现场条件变化引起的不可抗力造成的损失；(3)工期变化：由于业主要求提前竣工或由于业主原因导致工期延误后，业主仍要求按期竣工而引起的施工单位费用增加；(4)价格变化：材料单价上涨、运距发生变化增加费用；(5)工程保险：施工单位在造成损失时，根据投保的限制，在规定期限和范围内向保险公司提出的索赔；(6)其他：合同约定的其他索赔；

4、政策性调整。指国家政策发生变化或建设项目的标准发生变化，引起工程数量和工程造价的增加。

第十一条 工程变更索赔申报审批程序：

1、填报工程变更索赔事件（立项）申报审批表。

各部门将已发生的或正在发生的或可能成为变更索赔事件，于事件发生后的三日内填报“工程变更索赔事件（立项）申报审批表”一份送计划部报项目部领导审核立项后存档，并据此及时开展工作。

2、工程变更索赔事件（立项）申报审批表经项目部领导审核立项后，根据领导批示后复印下发各相关部室和相关协作单位；各部门、单位根据领导批示和涉及的事件内容，按照变更索赔成立的要求及时抓紧收集资料，完整提交计划部，计划部据此积极开展工作。

3、一个变更索赔事件发生完后，由计划部整理汇总资料完后三天内，根据监理要求编制完成“工程变更申报审批单”和“索赔意向申请书”，报项目部领导审查（对重大、重要或有争议的项目，可组织项目部进行评审），批准同意后发送监理、业主审核批复。

4、计划部将“工程变更和索赔意向申请书”报送监理后，随时掌握监理审核情况，及时将反馈信息报告项目部领导，对监理需要补充或解释或重报的事件及时督促各部门补充或提交相关资料，并根据领导批示或重新编制后报出。

5、工程变更索赔事件成功后，监理、业主下达的变更令和索赔确认函由计划部及时分别存档，并报项目部领导阅知后关闭该项变更索赔事件。

第十二条 工程变更申报审批时限

1、施工方及时向监理提交《工程变更及索赔补偿审批表》及附件，包括变更设计图、变更原因和工期安排。若要引起费用变更则需同时提交《工程变更量、价增减审批表》、工程量计算表、单价分析表、变更原因证明资料等。

2、监理收文后于5个工作日内完成审核工作（包括与设计方会审、与施工方就单价等问题协商），并和设计方在《工程变更及索赔补偿审批表》上签署明确意见后报送业主。

3、业主收文后于14个工作日内完成审批工作（必要时与设计方、监理方、施工方协商），并签批《工程变更及索赔补偿审批表》。重大和特大变更或对合同进度、质量、安全、造价等有较大影响的除外。

4、对于需要设计方出图出量的变更项目，设计方接到由监理转送的经批复的《工程变更及索赔补偿审批表》后，应于5个工作日内出图出量后，报送监理并转呈业主。

5、监理于收图后2个工作日内完成图纸审核并下发施工方，并转呈业主备案。第十三条 工程索赔申报审批时限

1、承包人在引起索赔的事件首次发生之后的7天内，将自己的索赔意向通知监理人和发包人。

2、如承包人未按规定时间上报索赔意向通知，则监理人有权拒绝索赔要求。

3、索赔通知发出后28天内，承包人应报送给监理人一份说明索赔款额、理由和索赔证据的详细资料。如果未能按时提供此资料，业主免除有关该索赔的全部责任。

4、监理人在索赔事件结束后的28天内，确定索赔总额并报发包人批准。

第四章 变更索赔的机会和突破口

第十四条 变更索赔机会

1、桥梁，变更增加桩长；调整桥梁附属工程数量；

2、路基，土石方比例调整，增加借土填方和地基处理数量；涵洞路基变更桥梁；

3、其他，利用滑坡堆积体地质因素增加特殊处理工程数量。第十五条 业主代表行为潜在的变更索赔机会

1、没有按合同规定提前通知施工单位，对施工造成影响；

2、发出的指令、通知有误；

3、未按合同规定及时向施工单位提供指令、批准、图纸或未履行其它义务；

4、对施工单位的施工组织进行不合理的干预；

5、对工程苛刻检查、对同一部位的反复检查、使用与合同规定不符的检查标准进行的检查、过分频繁的检查、故意不及时的检查等。

第十六条 设计变更潜在的变更索赔机会

1、因设计漏项或变更而造成人力、物资和资金的损失和停工待图、工期延误、返修加固、构件物资积压、改换代用以及连带发生的其它损失；

2、因设计提供的地质勘探报告与实际的不符而影响施工所造成的损失；

3、按图施工后发现设计错误或缺陷，经业主同意采取补救措施进行技术处理所增加的额外费用；

4、设计驻工地代表在现场临时决定，但无正式书面手续的某些材料代用，局部修改或其它有关工程的随机处理事宜所增加的额外费用；

5、新型特种材料和新型特种结构的试制、试验所增加的费用。第十七条 合同文件缺陷潜在的变更索赔机会

1、合同条款规定用语含糊、不够准确；

2、合同条款存在着漏洞，对实际可能发生的情况未做预料和规定，缺少某些必不可少的条款；

3、合同条款之间存着矛盾；

4、双方的某些条款中隐含着较大风险，对单方面要求过于苛刻，约束不平衡，甚至发现某些条文是一种圈套。

第十八条 施工条件与施工方法变化潜在的变更索赔机会

1、加速施工引起的劳动资源、周转材料、机械设备的增加以及各工种交叉干扰增大工作量等额外增加的费用；

2、因场地狭窄、以致场内运输运距增加所发生的超运距费用；

3、因在特殊环境中或恶劣条件下施工发生的降效损失和增加的安全防护、劳动保护等费用；以上三项索赔成立的条件是招标文件及合同对此几项内容未有预先约定；

4、在执行经甲方批准的施工组织设计和进度计划时，因实际情况发生变化而引起施工方法的变化所增加的费用。

第十九条 国家政策法规变更存在的变更索赔机会

1、国家有关部门关于在工程中停止使用某种设备、材料的通知；

2、国家有关部门关于在工程中推广某些设备、施工技术的规定；

3、国家对某种设备、建筑材料限制进口、提高关税的规定。第二十条 不可抗力事件潜在的变更索赔机会

1、因自然灾害引起的损失；

2、因社会**、**引起的损失；

3、因物价大幅度上涨，造成材料价格、工人工资大幅度上涨而增加的费用。第二十一条 不可预见因素的发生潜在着变更索赔机会

1、因施工中发现文物、古董、古建筑基础和结构、化石、钱币等有考古研究价值的物品所发生的保护费用；

2、异常恶劣气候条件造成已完工程损坏或质量达不到合格标准时的处置费、重新施工费。

第五章 变更索赔实施细则

项目经理部要建立变更索赔责任制，责任分工，树立全方位、全过程的变更索赔观念，做好施工各个阶段的变更索赔工作。

第二十二条 开工前的变更索赔工作。在施工图尚未出图之前，要根据合同条款，有针对性地协助建设、设计单位做好施工调查、完善方案和数量核查等工作，减少项目潜在风险，对确实无法改变的不利情况，要根据合同约定及时办理工程保险；尽量将低利润项目更改为高利润项目。

第二十三条 施工中的变更索赔工作，工程开工后，变更索赔工作小组经常组织相关人员研究合同条款、招投标文件，随时提出变更索赔事项，明确各自职责分工。

1、做好图纸会审工作、仔细校核工程量，并提出合理的修改方案。校核图纸工程量的重点除了设计图纸中计算错误的工程外，还应注意以下几个问题：⑴设计图纸中漏项而实际施工必须发生或定额要求或技术规范要求独立支付的部分工程数量。⑵设计图纸中要求施工而工程数量表或工程量清单漏列的数量。⑶根据定额或技术规范要求，需由施工组织设计提出确定的工程量。如清除表土及清表后的填方数量。⑷为保证工程质量，必须进行优化设计而增列的一部分工程量。⑸现场实测与图纸不符的工程量。原地面标高、土石比例等。⑹施工现场地质或水文条件使施工作业受到限制或设计文件标定的自然或人为条件与实际情况不符，使投标或设计文件确定的施工工艺、施工方法、施工程序发生改变，从而使工程数量或支付细目单价发生改变。

2、变更设计。工程变更应以业主批准或许可为基础，坚持不平衡报价和有利企业利益和方便施工为原则。在选择变更方案的同时，要以完善使用功能为原则，以满足业主综合需要为依据，注意多种方案的经济比较，力争投入与产出最佳结合。如尽量增加工程量清单中支付单价高的工程量，减少支付单价明显偏低的工程量；增加工程量清单中

没有支付项的工程量，争取重新确定新增工程量单价的机会。

2.1、设计变更的重点：

土石方工程：①原地面地形地貌，特别是标高、断面（变坡点及桩号加以区别）、地表植被、构筑物、水塘、淤泥等与设计文件的数量差；②地基的处理和加固方案改变；③原地面的回填和沉降数量；④土石成份的变化；⑤土石方调配方案，特别是运距变化；⑥弃土点的变化和相应的防护，施工便道、征地拆迁费用等；⑦ 环境保护；⑧边沟、天沟的开挖及数量；⑨路基填筑的材料及取、弃土石成份的区别。如掺石灰等。

其他：①防护工程基础开挖；②防护工程方案的改变；③工程施工所在地地方与村民的要求增加的工程，地方摊派；④临时工程及半永久性工程及配套设施、过渡方案等。

2.2、变更设计应做好现场签认和变更文件办理工作，建立管理台账。设计变更的现场签认和变更文件是办理计量支付的重要依据，也是构成工程造价的主要组成部分，必须高度重视。做好签认工作必须做到：⑴项目经理部领导重视，加强技术部门和预算部门的协调配合能力；⑵项目部配备业务水平高、责任心强的人员从事签认和变更工作，并对相关人员进行集中培训提高专业人员的预算水平；⑶有关人员必须经常深入现场，了解施工现场发生的各种事件，应尽量收集和整理相关资料，同时要加强和协调好与业主代表、设计代表、监理工程师的关系，签证资料中列明合同依据、变更理由、拟调整的工程量或费用，确保在合同规定期限内取得业主、设计、监理单位的签认。

3索赔。索赔工作要遵循及时、真实、合法三个原则，因此要深刻理解合同条款，加强合同管理，树立合同意识，提高合同履约率，协调好与业主、设计、监理等多方的利益，全面履行合同的义务，认真分析进行索赔的可能性，采取有效的索赔策略，争取在合同条件规定的范围内获得最大利益。

3.1、索赔主要条件有：⑴业主的违约行为造成的索赔；⑵不可预见因素（异常气候条件）造成的损失、损害或一个有经验的施工单位无法预见的外部障碍或自然条件。如施工现场发现化石、古币、文物等；⑶其他因业主的风险造成的损失和延误；⑷国家或地方政策性变化增加的费用索赔等。

3.2、索赔的程序：当上述索赔条件发生，项目部应按下列程序进行费用或工期索赔。⑴索赔意向通知；⑵同期记录；⑶索赔证明或报告。

3.3、索赔的策略。由于种种原因，施工单位在合同履行中往往处于劣势，项目的索赔策略制定在施工管理过程中非常重要。⑴索赔是合同履行过程中施工单位维护自身利益的理性行为，争取得到业主、工程师的理解和配合，营造索赔的良好外部环境；⑵在项目建立和健全索赔管理制度，设立专职索赔人员，开展施工全过程的索赔；⑶熟悉招标文件和图纸，并结合施工现场，利用工程变更主动寻找机会索赔；⑷定期召开索赔专题会议，总结得失，分析形势，及时明确和提出索赔意向；⑸提高索赔报告编写和谈判人员的素质，提高索赔成功率。

第二十四条 工程竣工阶段的变更索赔工作。项目经理部要认真办理竣工决算。决算编制工作应由总工程师牵头，工程部门提供工程决算数量（必须与竣工图数量保持一致），计划部门根据数量编制决算资料。

第二十五条 变更索赔要求

1、项目总工程师、工程部认真复核施工图纸，及时发现施工图纸缺陷和错误；准确掌握施工的每个环节，充分提出变更理由、数据，广泛收集原始资料提供变更依据。

2、及时提供测量、试验资料，邀请设计、监理和业主代表到现场勘察、认证，特别是在施工现场突发情况和险情，需要采取紧急措施的，必须由现场监理、设计或业主代表勘察，形成变更会议纪要。

3、按业主的要求和合同条款规定编制变更设计技术和单价资料，做到内容齐全、符合标准、预算准确，有理有据，装订工整美观，并按规定报送有关各方。

4、切实抓好变更设计的攻关环节，确保变更设计方案的成功实施。攻关的重点是要耐心细致的做好说服、解释工作，运用科学的方法，让各方给予支持、理解，并最终达到监理、设计和业主的共同签字认可。

5、在变更设计资料得到各方签字盖章认可后，及时验工计价。

第二十六条 变更索赔管理贯穿于施工活动的全过程，既是合同管理的重要内容，也是实现合同目标的重要手段。做好变更索赔工作必须做到有理有据，“有理”才能提出变更索赔，“有据”才能变更索赔成功。在做好变更索赔资料收集与整理的同时，还要善于发现施工中的变更索赔点。

第二十七条 在施工管理中能否及时、全面地发现潜在的变更索赔机会是变更索赔工作的前提条件，必须具有丰富的施工管理经验，熟悉施工中的各个环节，通晓各种建筑合约和建筑法规，并具有一定的变更索赔经验。

第二十八条 要有较强的变更索赔意识，善于研究合同文件、深入调查工程变更索赔事件，捕捉变更索赔机会，善于学习和总结变更索赔的工作经验，恰当维护企业利益，规避风险。

第二十九条 项目部变更索赔小组每月最后一天做变更索赔工作分析，小组成员做

变更索赔工作总结。

第六章 变更索赔奖励

变更索赔是错综复杂的经营活动，尤其是在建筑市场日趋规范的今天，业主控制手段趋于严密，各级领导要高度重视，对软件、硬件配置上给予支持，参与人员也要以更积极的态度、更开拓的思维、更扎实的工作和富有成效的公关手段取得良好的变更索赔成果。为提高参与人员的积极性，除在变更索赔立项、结算之时奖励相关人员外，还在实现的利润中提取部分奖励基金，用于奖励积极参与的项目人员。

第二十九条 变更索赔奖励的条件

1、必须有利于安全施工；

2、必须有利于施工工期；

3、必须有利于施工质量；

4、必须有利于提高经济效益；

5、必须符合实际需要；

第三十条

本办法自2014年3月25日起实施。

第三篇：建设工程施工索赔习题

建筑工程施工索赔习题

一、单项选择题 1.承包人在索赔事项发生后的（）d以内，应向工程师正式提出索赔意向通知。

A.14 B.7 C.28 D.21

2.下列关于建设工程索赔的说法，正确的是（）。

A.承包人可以向发包人索赔，发包人不可以向承包人索赔

B.索赔按处理方式的不同分为工期索赔和费用索赔

C.工程师在收到承包人送交的索赔报告的有关资料后28d未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可

D.索赔意向通知发出后的14d内，承包人必须向工程师提交索赔报告及有关资料

3.索赔是指在合同的实施过程中，（）因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件实现而遭受损失后，向对方提出的补偿要求。A.业主方 B.第三方 C.承包商 D.合同中的一方

4.在施工过程中，由于发包人或工程师指令修改设计、修改实施计划、变更施工顺序，造成工期延长和费用损失，承包商可提出索赔。这种索赔属于（）引起的索赔。A.地质条件的变化 B.不可抗力 C.工程变更 D.业主风险

5.索赔可以从不同角度分类，如按索赔事件的影响分类，可分为（）。

A.单项索赔和综合索赔 B.工期拖延索赔和工程变更索赔 C.工期索赔和费用索赔 D.发包人和承包人、承包人与分包人之间的索赔

6.（）是索赔处理的最主要依据。

A.合同文件B.工程变更 C.结算资料D.市场价格

7.下列关于索赔和反索赔的说法，正确的是（）。

A.索赔实际上是一种经济惩罚行为 B.索赔和反索赔具有同时性C.只有发包人可以针对承包人的索赔提出反索赔

D.索赔单指承包人向发包人的索赔

二、多项选择题

1.建设工程索赔按所依据的理由不同可分为（）。

A.合同内索赔B.工期索赔C.费用索赔D.合同外索赔 E.道义索赔

2.承包商向业主索赔成立的条件包括有（）。

A.由于业主原因造成费用增加和工期损失 B.由于工程师原因造成费用增加和工期损失

C.由于分包商原因造成费用增加和工期损失 D.按合同规定的程序提交了索赔意向

E.提交了索赔报告

3.承包商可以就下列（）事件的发生向业主提出索赔。

A.施工中遇到地下文物被迫停工B.施工机械大修，误工3d C.材料供应商延期交货 D.业主要求提前竣工，导致工程成本增加 E.设计图纸错误，造成返工

三、案例题

[案例1]北京某工程基坑开挖后发现地下情况和发包商提供的地质资料不符，有古河道，须将河道中的淤泥清除并对地基进行二次处理。为此，业主以书面形式通知施工单位停工lOd，并同意合同工期顺延lOd.为确保继续施工，要求工人、施工机械等不要撤离施工现场，但在通知中未涉及由此造成施工单位停工损失如何处理。施工单位认为对其损失过大，意欲索赔

问题：（1）施工单位的索赔能否成立，索赔证据是什么？（2）由此引起的损失费用项目有哪些？（3）如果提出索赔要求，应向业主提供哪些索赔文件？[案例2]某建筑公司（乙方）于某年4月20日与某厂（甲方）签订了修建建筑面积为3000m2工业厂房（带地下室）的施工合同。乙方编制的施工方案和进度计划已获监理工程师批准。该工程的基坑施工方案规定：土方工程采用租赁一台斗容量为1m3的反铲挖掘机施工。甲、乙双方合同约定5月11日开工，5月20日完工。在实际施工中发生如下几项事件：

①因租赁的挖掘机大修，晚开工2d，造成人员窝工10个工日；

②基坑开挖后，因遇软土层，接到监理工程师5月15日停工的指令，进行地质复查，配合用工15个工日；

③5月19日接到监理工程师于5月20日复工令，5月20日～5月22日，因罕见的大雨迫使基坑开挖暂停，造成人员窝工10个工日；

④5月23日用30个工日修复冲坏的永久道路，5月24日恢复正常挖掘工作，最终基坑于5月30日挖坑完毕。问题：（1）简述工程施工索赔的程序。（2）建筑公司对上述哪些事件可以向厂方要求索赔，哪些事件不可以要求索赔，并说明原因。

（3）每项事件工期索赔各是多少d？总计工期索赔是多少d？ [案例3]

2某公司在北京地区新建一办公楼，建筑面积20000m，开工日期为2001年6月20日，竣工日期为2003年11月20日。工程按照合同约定顺利开工，在结构工程施工到1/2时，甲方与承包商协商，并达成如下协议：甲方将该楼外墙的玻璃幕装修项目、室内隔墙砌筑项目，单独发包给专业公司施工，并支付承包商该项目价格的1.5%作为管理配合费使用，专业公司按承包商管理要求的日期进场，有关工程款由甲方直接支付给专业公司。

承担外墙玻璃幕装修项目的专业公司根据有关承包商的要求，于2002年4月20日进场施工，但是在进场后的2002年6月10日，该专业公司因甲方未按其双方签署的合同约定支付工程款而停工，承包商因外墙装修停工，原计划2002年10月20日开始的其他外墙施工项目无法进行。

外墙装修项目在2003年6月份才恢复施工。

在2002年5月20日，承包商按进度计划安排，要求室内隔墙砌筑项目的施工单位进场，要求完工日期为2002年11月20日。该项目的施工单位按合同约定准时进场。在施工过程中，因施工质量不合格，多次返工，致使承包商的机电施工受到影响。直到2003年3月20日才合格地完成砌筑任务，致使机电项目施工拖延了5个月。

问题：

（1）承包商是否可以因外墙装修项目停工，向发包人提出工期索赔、经济损失索赔？

（2）发包人是否可以向外墙玻璃幕装修单位因停工提出经济损失的索赔？为什么？

（3）因室内砌筑进展缓慢，承包商是否可以向发包人提出工期索赔和窝工索赔？ [案例4] 某公司新建住宅楼，通过公开招标确定了施工单位，合同价款形式为可调价格合同，施工合同按1999年建设部颁发的建设工程施工合同示范文本为基础签署。

施工进度计划已经达成一致意见。合同规定由于甲方责任造成施工窝工时，窝工费用按原人工费、机械台班费60%计算。

在专用条款中明确6级以上大风、大雨、大雪、地震等自然灾害按不可抗力因素处理。工程师应在收到索赔报告之日起28d内予以确认，工程师无正当理由不确认时，自索赔报告送达之日起28d后视为索赔已经被确认。

在施工过程中出现下列事件：

1.因业主不能及时提供图纸，使工期延误20d，10人窝工；

2.因施工机械故障，使工期延误l0d，5人窝工；

3.因外部供电故障，使工期延误2d，20人窝工；

4.因下大雨，工期延误3d，20人窝工。

根据双方商定，人工费定额为32元/工日，机械台班费为2000元/台班。

根据上述约定乙方提出工期补偿35d，费用13056元（所有事件窝工费用及机械费用之和）索赔的要求。

问题：

（1）乙方上述要求是否合理？为什么

（2）经工程师认定的索赔工期为多少d？

（3）如果工程师未在收到报告后28d内给予答复意见或确认，工期延长多少d？结算时费用补偿为多少？

[案例5]

某工程在施工过程中发生如下事件：

1.基坑开挖后发现有古河道，须将河道中的淤泥清除并对地基进行二次处理。

2.业主因资金困难，在应支付工程月进度款的时间内未支付，承包方停工20d.3.在主体施工期间，施工单位与某材料供应商签定了室内隔墙板供销合同，在合同内约定：如供方不能按约定时间供货，每天赔偿订购方合同价万分之五的违约金。供货方因原材料问题未能按时供货，拖延10d.在上述事件发生后，承包方及时向业主提交了工期和费用索赔要求文件，向供货方提出了费用索赔要求。

问题：

（1）施工单位的索赔能否成立？为什么？

（2）按索赔当事人分类，索赔可分为哪几种？

（3）在工程施工中，通常可以提供的索赔证据有哪些？

[案例6]

某化工厂根据生产需要新引进一批进口设备，现需新建配套的设备基础，就此项目通过招标投标最终与甲建筑公司签订了施工承包合同，该合同包括A、月、C三项工作，合同工期260d.业主另将设备安装施工（包括设备安装与调试工作）直接发包给了乙安装公司，规定合同工期为100d.甲建筑公司根据实际情况编制了施工组织设计，经业主同意后，开始按下列进度计划施工：

设备安装与调试①——A——②——B——③——④——C——⑤

该工程在实际施工过程中发生了如下事件：

1.基础施工时，业主负责供应的钢筋混凝土预制桩供应不及时，使A工作延误7d.2.B工作施工后进行检查验收时，发现一预埋件埋置位置有误，经核查是由于设计图纸中预埋件位置标注错误所致。甲建筑公司进行返工处理，损失5万元，且使B工作延误15d.3.甲建筑公司因人员与机械调配问题造成C工作增加工作时间5d，窝工损失2万元。

4.乙安装公司进行设备安装时，因接线错误造成设备损坏，使乙安装公司安装调试工作延误5d，损失12万元。

发生以上事件后，甲、乙两家施工单位均及时向业主提出了索赔要求。

问题：

（1）针对甲建筑公司和乙安装公司就以上各事件提出的索赔要求，请分析业主是否应予相应的工期和费用补偿。

（2）如果合同中约定，由于业主原因造成延期开工或工期拖延，每延期一天补偿施工单位6000元；由于施工单位原因造成延期开工或工期延误，每延误一天扣误期损害赔偿费6000元。请计算施工单位应得的工期与费用补偿各是多少？

（案例7）

甲方和乙方签订了某工程施工合同，乙方的承包范围为土方、基础、主体结构在内的全部建筑安装工程，合同工期为350d，开工日期为2003年11月12日，本工程在冬期不停止施工，甲方在合同内约定：乙方采用措施保证冬期施工，措施费为150万元，包干使用，不再增减。在开工前，乙方向甲方提交了施工组织方案及进度计划，甲方同意按此方案实施。

在实际施工过程中发生了以下事件：

1.在土方开挖施工时，由于乙方自身没有土方施工专业队伍和机械，随将土方开挖分包给另一家土方施工专业公司A，由于乙方和A单位就土方开挖的价格未能及时谈拢，土方施工单位未在甲乙双方约定的时间进场开挖，致使土方开挖拖延开工20d.2.在土方开挖后，开始施工地下室部分，因甲方提供的图纸设计有误、乙方发现此错误后及时通知甲方，甲方通过和设计单位联系，随后以图纸变更洽商的形式，下指令给乙方，因此地下室部分比原计划时间推迟30d.经乙方现场统计，在图纸变更前，乙方配料和人工及窝工已经发生了60万元的费用。

3.乙方根据合同工期要求，冬期继续施工，在施工过程中，乙方为保证施工质量，采取了多项技术措施，由此造成额外的费用开支共200万元。

在上述事情发生后，乙方及时向甲方通报，并恳请甲方以事实为依据，给予工期顺延、同时给予损失补偿。

问题：

（1）事件1中乙方是否可以要求甲方给予工期延长？

（2）在事件2中甲方是否应同意乙方的工期顺延要求，乙方所发生的费用甲方是否应该给予补偿？

（3）在冬期施工中，乙方依据现场实际情况向甲方提出给予经济补偿，希望甲方能够按实际发生的费用计算并支付技术措施费用，甲方是否可以考虑乙方的这一请求？

[案例8] 某施工单位根据领取的某2000m2两层厂房工程项目招标文件和全套施工图纸，采用低报价策略编制了投标文件，并获得中标。该施工单位（承包商）于2000年3月10日与建设单位（业主）签订了该工程项目的固定价格施工合同，合同期为8个月。工程招标文件参考资料中提供的使用砂地点距工地4km，但是开工后，检查该砂质量不符合要求，承包商只得从另一距工地20km的供砂地点采购。由于供砂距离的增大，必然引起费用的增加，承包商经过仔细认真计算后，在业主指令下达的第3d，向业主提交了将原用砂单价每吨提高5元人民币的索赔要求。

工程进行了一个月后，业主因资金紧缺，无法如期支付工程款，口头要求承包商暂停施工一个月，承包商亦口头答应。恢复施工后，在一个关键工作面上又发生了几种原因造成的临时停工：5月20日～5月24日承包商的施工设备出现了从未有过的故障；6月8日～6月12日施工现场下了罕见的特大暴雨，造成了6月13日～6月14日的该地区的供电全面中断。针对上述两次停工，承包商向业主提出要求顺延工期共计42d.问题：（1）该工程采用固定价格合同是否合适？

（2）业主要求承包商暂停施工一个月的合同变更形式是否妥当？为什么？

（3）上述事件中承包商提出的索赔要求是否合理？说明其原因。

[案例9]某高层酒店工程，计划开工日期为1999年6月5日，竣工日期为2001年10月20日，合同内约定按月进度支付工程款，在统计报告递交后14d内甲方审定并支付工程进度款的90%.工程按期开工，工程进展顺利，在工程进行到主体结构施工时，出现了下述问题：

1.二层结构部分完成时，承包人按合同约定，及时向甲方提交了已完工作量统计报告，但是甲方未按合同约定的付款方式和期限支付工程进度款，乙方在此情况下开始停工，直到甲方支付工程进度款和违约赔偿金后乙方才开始复工，工期耽误了180d.2.甲方按合同约定支付了工程进度款，乙方按正常管理方式恢复施工。在工程施工到12层时，发生了不幸的事故，某一脚手架工人在施工时因未按规定使用安全设施，不慎从脚手架上坠落，造成死亡，施工单位及时向甲方和国家安全生产管理部门通报，因此工期耽误了20d.问题：（1）事件1中承包商是否可以向甲方提出工人窝工索赔和施工单位在停工期间保护管理施工现场所发生的费用索赔？

（2）事件2中承包商是否可以向甲方提出工期索赔，为什么？

（3）如果本工程合同工期为300d，甲方批准工期可以延长180d，本工程实际完工工期为多少d？因事件2造成工期延长20d，甲方是否可以向承包商提出因工期延长20d所增加发生的现场管理费的索赔要求？

[案例10]发包人与某建筑承包公司于1999年8月签订了一份土地平整工程合同。合同约定：承包人为发包人平整土地工程，造价20.5万元，交工日期是1999年11月底。在合同履行中因发包人未解决征用土地问题，承包人施工时被当地居民阻拦，使承包人5台推土机无法进入施工场地，窝工240个台班。后经双方协商同意将原合同规定的交工日期延迟到1999

年12月底。工程完工结算时，双方又因停工、窝工问题发生争议，发包人拒付工程款。承包人诉至法院要求支付工程款，赔偿窝工损失。

问题：（1）请问法院是否会支持承包人的主张？为什么？

（2）简述承包商的索赔要求成立的条件。

[案例11]

某施工单位（乙方）与某建设单位（甲方）签订了某汽车制造厂的土方工程与基础工程合同，承包商在合同标明有松软石的地方没有遇到松软石，因而工期提前1个月。但在合同中另一未标明有坚硬岩石的地方遇到了一些工程地质勘察没有探明的孤石。由于排除孤石拖延了一定的时间，使得部分施工任务不得不赶在雨期进行。施工过程中遇到数天季节性大雨后又转为特大暴雨引起山洪暴发，造成现场临时道路、管网和施工用房等设施以及已施工的部分基础被冲坏，施工设备损坏，运进现场的部分材料被冲走，乙方数名施工人员受伤，雨后乙方用了很多工时清理现场和恢复施工条件。为此乙方按照索赔程序提出了延长工期和费用补偿要求。

问题：

（1）你认为乙方提出的索赔要求能否成立？为什么？

（2）一份完整的索赔报告通常由哪些内容组成？

[案例12]

某国家机关新建一办公楼，建筑面积50000m2，通过招投标手续，确定了由某装饰公司进行室内精装修施工，并及时签署了施工合同。双方签订施工合同后，该装饰公司又进行了劳务招标，最终确定江苏某劳务公司为中标单位，并与其签订了劳务分包合同，在合同中明确了双方的权利和义务。

在装修施工过程中，建设单位未按合同约定的时间支付某装饰公司工程进度款，该装饰公司以此为由，在合同有明确约定的情况下，拒绝劳务公司提出的支付人工费的要求。

问题：

（1）本装修工程施工过程中，劳务公司是否可以就劳务费问题向建设单位提出索赔？

（2）发生索赔后，承包人应注意的索赔时效问题是什么？

建筑工程施工索赔的相关内容习题答案与解析

一、单项选择题

1.C；2.C；3.D；4.C；5.B；6.A；，7.B

[解析]

7.答案B：

索赔实际上是一种经济补偿行为，而不是经济惩罚行为，所以选项A错误。不仅发包人可以针对承包人的索赔提出反索赔，承包人也可以针对发包人的索赔进行反索赔，所以选项C错误。从索赔的概念可以看出，索赔指的是合同一方向另一方提出的，不仅仅局限于承包人向发包人的索赔，所以选项D错误。

二、多项选择题

1.A、D、E；2.A、B、D、E；3.A、D、E

三、案例题

[案例1]答：

（1）索赔成立。这是因业主的原因造成的施工临时中断，从而导致承包商工期的拖延和费用支出的增加，因而承包商可提出索赔。

索赔证据为业主以书面形式提出的要求停工通知书。

（2）此事项造成的后果是承包商的工人、施工机械等在施工现场窝工l0d，给承包商造成的损失主要是现场窝工的损失，因此承包商的损失费用项目主要有：

l0d的人工窝工费；l0d的机械台班窝工费；由于l0d的停工而增加的现场管理费。

（3）索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面材料，一般由以下三部分组成：

1）索赔信。主要是说明索赔事项，列举索赔理由，提出索赔要求。

2）索赔报告。这是索赔材料的正文，其主要内容是事实与理由，即叙述客观事实，合理引用合同条款，建立事实与损失之间的因果关系，说明索赔的合理合法性，从而最后提出要求补偿的金额及工期。

3）附件。包括索赔证据和详细计算书。其作用是为所列举的事实、理由以及所要求的补偿提供证明材料。

[案例2]答：

（1）我国《建设工程施工合同（示范文本）》规定的施工索赔程序如下：

1）索赔事件发生后28d内，向工程师发出索赔意向通知；

2）发出索赔意向通知后的28d内，向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料；

3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28d内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；

4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28d内未给予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；

5）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28d内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。

（2）事件1：索赔不成立。因此事件发生原因属承包商自身责任。

事件2：索赔成立。因该施工地质条件的变化是一个有经验的承包商所无法合理预见的。事件3：索赔成立。这是因特殊反常的恶劣天气造成工程延误。

事件4：索赔成立。因恶劣的自然条件或不可抗力引起的工程损坏及修复应由业主承担责任。

（3）事件2：索赔工期5d（5月15日～5月19日）事件3：索赔工期3d（5月20日～5月22日）事件4：索赔工期ld（5月23日）共计索赔工期为：5+3+1＝9（d）

[案例3]答：（1）承包商可以向发包人提出工期索赔和经济索赔，因为工期的延长和因工期延长引发的费用增加不是承包人自身原因造成的。

（2）发包人因自身原因未能按合同约定支付工程款，给外墙玻璃幕装修项目的施工单位造成了经济损失，故不能对该施工单位进行索赔，而且该项目的施工单位可以向发包人提出工期索赔和经济损失索赔。

（3）因室内砌筑进展缓慢，承包商可以向发包人提出工期索赔和窝工费用损失索赔。

[案例4]答：

（1）事件1合理，是甲方原因造成的；事件2不合理，是乙方自身原因造成的；事件3可以索赔工期，但费用不能索赔，因外部供电故障不属于甲方责任；事件4根据合同约定，工期可以索赔，但费用不能索赔，因大雨属于不可抗力。

（2）工程师认定的索赔工期为25d，事件2工期（10d）延误不予顺延。

（3）工期延长35d，费用为13056元。

[案例5]答：

（1）1）承包方向业主提出的索赔成立，这是因业主的原因造成的施工临时中断，从而导致承包商工期的拖延和费用支出的增加，因而承包商可提出索赔。

2）向供货方提出的费用索赔要求成立，因为供货方因自己原因违约。

（2）按索赔当事人分类，索赔可分承包人与发包人之间的索赔；承包人与分包人之间的索赔；承包人与供货人之间的索赔；承包人与保险人之r可索赔等。

（3）可以提供的索赔证据有：

1）招标文件、合同文件及附件，其他的各种签约（备忘录、修正案等），发包人认可的工程实施计划，各种工程图纸（包括图纸修改指令），技术规范等；2）来往信件，如发包人的变更指令，各种认可信、通知、对承包人问题的答复信等；3）各种会谈纪要；4）施工进度计划和实际施工进度记录；

5）施工现场的工程文件； 6）工程照片； 7）气候报告； 8）工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告；

9）工地的交接记录（应注明交接日期，场地平整情况，水、电、路情况等），图纸和各种资料交接记录；

10）建筑材料和设备的采购、订货、运输、进场，使用方面的记录、凭证和报表等；11）市场行情资料，包括市场价格、官方的物价指数、工资指数、中央银行的外汇比率等公布资料；12）各种会计核算资料；13）国家法律、法令、政策文件。

[案例6]答：

（1）1）业主钢筋混凝土预制桩供应不及时，造成A工作延误，业主应给甲建筑公司补偿工期和相应的费用。另外，业主还应顺延乙公司的开工时间和补偿相关费用。

2）因设计图纸错误导致甲建筑公司返工处理，故应给予甲建筑公司相应的工期顺延和费用补偿。同时因对乙公司也造成影响，故应对乙公司也给予相应的工期和费用补偿。

3）机械调配问题造成C工作增加工作时间5d，窝工损失2万元，这是由于甲建筑公司自身的原因造成的，业主不应给予工期和费用补偿。同时，因为C工作不影响乙公司，所以业主不应给予乙安装公司工期和费用补偿。

4）由于乙公司的错误造成总工期延误与费用损失，业主不给予工期和费用补偿。由此引起的对甲公司的工期延误和费用损失，业主应给予补偿。

（2）1）甲公司应得到工期补偿为：

事件1：业主预制桩供应不及时补偿工期7d；事件2：由于设计图纸中预埋件位置标注错误造成甲公司工期延误，应补偿15d；

事件4：因乙安装公司的原因给甲公司造成工期延误，应补偿5d.合计：27d.甲公司应得到费用补偿为：

事件1：7×6000＝4.2万元；事件2：5.0万元；事件4：5×6000＝3.0万元；事件3：扣款5×6000＝3.0万元；合计：9.2万元

2）因业主预制桩供应不及时，乙公司应得到工期补偿7d，因月工作延期，乙公司应得到工期补偿15d

乙公司应得到费用补偿为：

事件1：7×6000＝4.2万元；事件2：15×6000＝9.0万元；事件4扣款：5×6000＝3.0万元；合计：4.2+9.0-3.0＝10.2万元

[案例7]答：

（1）不可以。土方开挖拖延开工20d是由于乙方自身的原因造成的，甲方不应给予工期顺延。

（2）甲方应给予乙方工期顺延，同时对所发生的费用应给予补偿。

（3）甲方不应考虑乙方的要求，因为在合同中双方约定冬期施工措施费是包干使用的，合同是签订双方共同遵守的原则文件。

[案例8]答：

（1）因为固定价格合同适用于工程量不大且能够较准确计算、工期较短、技术不太复杂、风险不大的项目，该工程基本符合这些条件，故采用固定价格合同是合适的。

（2）业主要求承包商暂停施工1个月的合同变更形式不妥。根据《中华人民共和国合同法》和《建设工程施工合同（示范文本）》的有关规定，建设工程合同应当采取书面形式，合同变更亦应当采取书面形式。若在应急情况下，可采取口头形式，但事后应予以书面形式确认；否则，在合同双方对合同变更内容有争议时，往往因口头形式协议很难举证，而不得不以书面协议约定的内容为准。本案例中业主要求临时停工，承包商亦答应，是双方的口头协议，且事后并未以书面的形式确认，所以业主要求承包商暂停施工1个月的合同变更形式不妥。

（3）因砂场地点变化提出的索赔要求不合理，原因是：

1）承包商应对自己就招标文件的解释负责；

2）承包商应对自己报价的正确性与完备性负责；

3）作为一个有经验的承包商可以通过现场踏勘确认招标文件参考资料中提供的用砂质量是否合格，若承包商没有通过现场踏勘发现用砂质量问题，其相关风险应由承包商承担。

因几种情况的暂时停工提出的工期索赔42d不合理，可以批准的延长工期为37d，原因是：

1）5月20日～5月24日出现的设备故障，属于承包商应承担的风险，不应考虑承包商的延长工期和费用索赔要求。

2）6月8日～6月12日的特大暴雨属于双方共同的风险，应延长工期5d.3）6月13日～6月14日的停电属于有经验的承包商无法预见的外界障碍，为不可抗力，应延长工期2d.因业主资金紧缺要求停工1个月而提出的工期索赔是合理的。原因是：业主未能及时支付工程款，应对停工承担责任，故应当赔偿承包商停工1个月的实际经济损失，工期顺延1个月。

综上所述，承包商可以提出的工期索赔共计37d.[案例9]答：（1）可以提出索赔。业主未能按合同约定如期支付工程款，应对停工承担责任，故应当赔偿承包商停工期间发生的实际经济损失和保护施工现场所发生的费用。

（2）不可以提出工期索赔。事件2的发生是由于承包商自身管理不善造成的，不属于业主应承担的责任范围。

（3）本工程实际完工工期为500d（300+180+20）。由于承包商自身原因使工期延误20d，根据索赔及反索赔的成立条件，甲方可以向承包商提出因工期延长所增加的甲方现场管理费的索赔要求。

[案例10]答：（1）支持。因发包人未解决征用土地问题，造成承包人施工时被当地居民阻拦，以致窝工240个台班。也就是发包人未能及时交付场地，造成承包人窝工。根据《合同法》二百八十三条规定，“发包人未按照约定的时间和要求提供原材料、设备、场地、资金、技术资料的，承包人可以顺延工程日期，并有权要求赔偿停工、窝工等损失”。因此，承包人向发包人追讨停、窝工费用，是有事实和法律依据的，应该得到法院的支持。

（2）承包商的索赔要求成立必须同时具备如下四个条件：

1）与合同相比较，已造成了实际的额外费用或工期损失；2）造成费用增加或工期损失的原因不属于承包商的行为责任；

3）造成费用增加或工期损失不是应由承包商承担的风险； 4）承包商在事件发生后的规定时间内提交了索赔的书面意向通知和索赔报告。

[案例11]答：1）对处理孤石引起的索赔，这是预先无法估计的地质条件变化，属于甲方应承担的风险，应给予乙方工期顺延和费用补偿。

对于天气条件变化引起的索赔应分两种情况处理：

1）对于前期的季节性大雨这是一个有经验的承包商预先能够合理估计的因素，应在合同工期内考虑，由此造成的时间和费用损失不能给予补偿。

2）对于后期特大暴雨引起的山洪暴发不能视为一个有经验的承包商预先能够合理估计的因素，应按不可抗力处理由此引起的索赔问题。被冲坏的现场临时道路、管网和施工用房等设施以及已施工的部分基础，被冲走的部分材料，清理现场和恢复施工条件等经济损失应由甲方承担；损坏的施工设备，受伤的施工人员以及由此造成的人员窝工和设备闲置等经济损失应由乙方承担，工期顺延。

（2）索赔报告的内容由以下几部分组成：

1）标题。索赔报告的标题应该能够简要准确地概括出索赔的中心内容。

2）事件叙述。主要包括：事件发生的时间、工程部位、发生的原因、影响的范围、承包商当时采取的防止事件扩大的措施、事件持续的时间、承包方已经向发包方报告的次数及日期、最终结束影响的时间、事件处置过程中的有关主要人员办理的有关事项等。

3）索赔的理由。明确指出依据合同条款某条，协议某条，某日会议记录，证明自身是有合理、合法的索赔资格的。

4）经济支出和费用计算。应指明计算依据及计算资料的合理性。如合同中已经规定的计算原则，发包方已经认可的计算资料。除必须明确计算结果的汇总额外，还应在正文后附上详细的计算过程和证明资料。

5）附注及本报告时间。当编写报告人员对某些问题的粗略计算具有商讨性质时，表示有商量余地，应在附注中写明。另外，还要注明提出索赔的时间。

[案例12]答：

（1）不可以。因为劳务公司作为某装饰公司的分包单位，应该按照分包合同的约定对总承包单位（某装饰公司）负责，同时，按合同约定向劳务分包公司支付劳动报酬也是总承包单位的义务，所以劳务公司应该就劳务费问题向该装饰公司提出索赔。

（2）当出现索赔事项时，承包人应在事项发生后的28d内，以书面的索赔通知书形式向工程师（或业主）提出索赔意向通知。在索赔通知书发出后的28d内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料。工程师在收到承包人送交的索赔报告的有关资料后28d未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可。

（一）某工程项目的施工投标文件中承包单位投标所报工期为13个月。合同总价确定为8000万元。合同约定：实际完成工程量超过估计工程量25％以上时允许调整单价；拖延工期每天赔偿金为合同总价的1‰。，最高拖延工期赔偿限额为合同总价的10％；若能提前竣工，每提前1天的奖金按合同总价的10‰计算。事件1：本工程土方工程量均为16万m3，土方工程的合同单价为16元／m3。施工按计划进行4个月后，总监理工程师发布设计变更：通知新增土方工程，增加工程量为32万m3。总监理工程师与承包单位依据合同约定协商后，确定的土方变更单价为14元／m3。承包单位按计划用4个月完成。事件2：因设计变更等待新图纸延误1个月事件3：由于连续降雨累计1个月 承包单位完成该项目的施工实际用了20个月。

问题：确定应补偿承包单位的土方工作的费用补偿。3.简述工程施工索赔的程序。4．承包商应提供的索赔文件有哪些?5．索赔通知的内容及格式。

解答：1.工程量清单中计划土方为：16(万m3)，新增土方工程量为：32万m3 应按原单价计算的新增工程量为：16X25％=4(万m3)

补偿土方工程款为：4万m3X16元／m3+(32—4)万m3X14元／m3=456万元

补偿承包单位的总费用为：456(万元)2．承包单位投标书中承诺合同工期为13个月，可顺延工期6个月 承包单位应承担超过合同工期的违约责任。

拖延工期赔偿费为：8000万元X0．001／天X30天=240万元，小于最高赔偿限额，最高赔偿限额=8000万元X0．1=800万元．

3答：（1）我国《建设工程施工合同（示范文本）》规定的施工索赔程序如下： 1）索赔事件发生后28d内，向工程师发出索赔意向通知；（2分）

2）发出索赔意向通知后的28d内，向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料；（1分）

3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28d内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；（1分）

4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28d内未给予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；（1分）

5）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28d内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。（1分）

（二）北京某工程基坑开挖后发现地下情况和发包商提供的地质资料不符，有古河道，须将河道中的淤泥清除并对地基进行二次处理。为此，业主以书面形式通知施工单位停工lOd，并同意合同工期顺延lOd.为确保继续施工，要求工人、施工机械等不要撤离施工现场，但在通知中未涉及由此造成施工单位停工损失如何处理。施工单位认为对其损失过大，意欲索赔。

问题：（1）施工单位的索赔能否成立，索赔证据是什么？（2）由此引起的损失费用项目有哪些？（3）如果提出索赔要求，应向业主提供哪些索赔文件？

（三）某建筑公司（乙方）于某年4月20日与某厂（甲方）签订了修建建筑面积为3000m2工业厂房（带地下室）的施工合同。乙方编制的施工方案和进度计划已获监理工程师批准。该工程的基坑施工方案规定：土方工程采用租赁一台斗容量为1m3的反铲挖掘机施工。甲、乙双方合同约定5月11日开工，5月20日完工。在实际施工中发生如下几项事件： ①因租赁的挖掘机大修，晚开工2d，造成人员窝工10个工日；

②基坑开挖后，因遇软土层，接到监理工程师5月15日停工的指令，进行地质复查，配合用工15个工日；

③5月19日接到监理工程师于5月20日复工令，5月20日～5月22日，因罕见的大雨迫使基坑开挖暂停，造成人员窝工10个工日；

④5月23日用30个工日修复冲坏的永久道路，5月24日恢复正常挖掘工作，最终基坑于5月30日挖坑完毕。

问题：（1）建筑公司对上述哪些事件可以向厂方要求索赔，哪些事件不可以要求索赔，并说明原因。

（2）每项事件工期索赔各是多少d？总计工期索赔是多少d？

答 事件2：索赔成立。因该施工地质条件的变化是一个有经验的承包商所无法合理预见的。事件3：索赔成立。这是因特殊反常的恶劣天气造成工程延误。事件4：索赔成立。因恶劣的自然条件或不可抗力引起的工程损坏及修复应由业主承担责任。（3）事件2：索赔工期5d（5月15日～5月19日）事件3：索赔工期3d（5月20日～5月22日）事件4：索赔工期ld（5月23日）共计索赔工期为：5+3+1＝9（d）

第四篇：国际工程施工索赔总结

国际工程施工索赔总结

1．工程施工中常见的索赔情况：

（1）施工现场条件变化索赔（2）工程范围变更索赔（3）工程拖期索赔（4）加速施工索赔（5）综合索赔

2．索赔——作为合法的所有者，根据自己的权利提出的有关某一资格、财产、金钱等方面的要求。”索赔就是要求取得应该属于自己的东西，也是要求补偿自己损失的权利。3．Disputes Time 增加或减少工程量索赔，赶工索赔，不利自然条件和人为障碍索赔，工作范围变更索赔，合同文件错误索赔，暂停施工索赔，法令变更索赔

Cost终止合同索赔，延误交付图纸索赔，拖延付款索赔，物价上涨索赔，业主风险索赔，特殊风险索赔，业主违约索赔 4．新增工程的类型：

附加工程(Additional Work)：属于工程项目合同范围以内的“新增工程”；是合同项目所必需的工程，缺少了这些工程，合同项目即不能发挥预期的作用。承包商在接到工程变更指令后必须完成这些工作，无论这些工作是否列入合同文件中。

额外工程(Extra Work)：属于工程项目合同范围以外的“新增工程”。原合同文件未包括这些工作，如缺少这些工作，原合同项目仍然可以运行。（可索赔）5．索赔的程序

发出索赔意向通知；提交索赔报告；索赔报告的审核；索赔谈判；中间人调解；仲裁或诉讼；索赔与反索赔、监理工程师在处理索赔中的作用 6.索赔的依据

工程招标文件；工程投标文件；工程合同文件；工程合同条件；其他项目沟通文档 7．工程索赔的主要依据 招标文件；投标书；来往函件；合同协议书及其附件；会议记录；施工现场记录；财务记录；现场气象记录；国际市场信息；政策法令文件 8.索赔的计算

索赔费用的组成；工期索赔的计算；管理费的计算；何时能够索赔利润；相关索赔计算方法 9．索赔费用的计算

双方在合同中约定的变更估算方法；实际费用法；总费用法；修正的总费用法；合理价值法；审判裁定法

10.索赔报告的编写

索赔报告的组成：总论部分；合同引证部分；索赔款额计算部分；工期延长论证部分；证据部分

11．EPC项目总承包商项目部组织机构

Engineering Dept.工程部Contracts Dept.合同部Project Control Dept.项目控制部

Procurement Dept.采购部QA/QC Dept.质量评价/质量控制部Construction Dept.建设部 Document Control Dept.文档管理部Safety/Security Dept.安保部Finance Dept.财政部 Start-up Dept.试运行/测试部Administration Dept.行政部Claim Centre索赔中心 12．争端解决方式

(1.协商解决：一切工程索赔问题通过业主、工程师和承包商的共同努力得到解决，即由合同双方根据工程项目的合同文件的规定及有关法律条例，通过友好协商达成一致的解决办法。(2.争端解决替代方式（ADR）：ADR的类型主要有争端评审委员会/争端裁决委员会（Dispute Review Board，DRB 或 Dispute Adjudication Board，DAB）、小型审理（Mini-trials）、调停（Mediation）、调解（Conciliation）和裁决（Adjudication）广义上讲，除了仲裁与诉讼，其他的争端解决方式都包含在ADR中，上述的“协商解决”在逐步形式化和程序化之后也可作为ADR的一个组成部分。

(3.仲裁和诉讼：像任何合同争端一样，对于索赔争端，最终解决的途径是通过国际仲裁或法院诉讼。当协商和替代方式都不能奏效时为一个有效的最终解决途径。因为仲裁或诉讼的判决，都具有法律权威，对争端双方都有约束力，甚至可以强制地执行。13．FIDIC的DAB与世界银行的DRB的主要区别为：

1）DAB在未被协商解决或仲裁推翻前直接具有约束力，可以强制执行，而DRB允许争端一方接受或拒绝其决定；

2）在提交索赔的时间安排方面，DAB比DRB更正式，更有条理，DAB在时间规定上较为严格。除此之外，两者在概念、程序等许多方面是相同或相近的。14.按延误是否处于关键路线上对延误进行划分

（1）关键性延误：关键性延误是指位于网络进度计划的关键路线上的延误。（2）非关键性延误：非关键性延误是指位于非关键路线上的延误。15.按延误索赔结果划分

（1）可原谅可补偿的延误（Excusable and Compensable Delay）：指由于业主或工程师的错误或失误而造成的工期延误。承包商不仅可以得到工期延长，还可以得到经济补偿。（2）可原谅不可补偿的延误（Excusable and Non-compensable Delay）：是指既不是承包商也不是业主的原因，而是由客观原因引起的工期延误。承包商可获得一定的工期延长作为补偿，但一般得不到经济补偿。

（3）不可原谅的延误（Non-excusable Delay）：由于承包商的原因引起的工期延误，也就是说在承包商的控制下本该做到的，但由于承包商的管理失误、操作不当等原因而最终致使的工期延误。承包商不但不能得到工期延长和经济补偿，而且由这种延误造成的损失全部都要由承包商来负责。

16.按照延误发生的时间进行划分

（1）单一性延误：即在同一时间段内干扰事件独立发生。由于时间单一，其处理的关键在于时间原始责任或风险负担的认定。

（2）共同延误：如果多个索赔事件在一段时段内同时发生，而这些事件又分别属于应由业主、承包商分别承担责任的过错或风险，则称之为共同延误（Concurrent Delay）或多事件交叉延误（Multiple-event Delay）。17．国际工程工期索赔的特点

1.工期索赔的不可逆性2.工期索赔的偏向性3.工期索赔与费用索赔相关性 18．国际工程工期索赔分析步骤

常用的一种分析思路是对比原网络计划与可能状态的网络计划，重点分析两种状态的关键路线。处理国际工程工期索赔，主要有以下三个步骤：

1）确定分析的依据；2）确定干扰事件对工程活动的影响；3）确定工程活动变化对总工期产生影响及责任分析。工期索赔的主要依据有：合同规定的总工期计划；合同签订后由承包商提交的并经过工程师同意的详细进度计划；合同双方共同认可的对工期的修改文件，如会谈纪要、来往信函；业主、承包商和工程师共同商定的月进度计划及其调整计划；受干扰后实际工程进度，如施工日志、工程进度表、进度报告等。19．建设工程索赔的程序和方法

（一）索赔程序 施工单位可按下列程序以书面形式向建设单位索赔：（1）索赔事件发生28天内，各工程师发出索赔意向通知；（2）发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；（3）工程师在收到施工单位送交的索赔报告及有关资料后，于28天内给予答复，或要求施工单位进一步补充索赔理由和证据；（4）工程师在收到施工单位送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对施工单位作进一步要求，视为该顶索赔已经认可；（5）当该索赔事件持续进行时，施工单位应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与（3）、（4）规定相同，建设单位的反索赔的时限与上述规定相同。

（二）证据 证据，证据索赔文件的一部分，关系到索赔的成败，证据不足或没有证据，索赔是不成立的。1.索赔证据的基本要求。索赔证据的基本要求包括：真实性：全面性；法律证明效力；及时性。

2.证据的种类。证据的种类包括：（1）招标文件、合同文本及附件；（2）来往文件、签证及更改通知等；（3）各种会谈纪要；（4）施工进度计划和实际施工进度表；（5）施工现场工程文件；（6）工程照片；（7）气象报告；（8）工地交接班记录；（9）建筑材料和设备采购、订货运输使用记录等；（10）市场行情记录；（11）各种会计核算资料；（12）国家法律、法令、政策文件等。

（三）索赔报告

1.索赔报告的内容。一个完整的索赔报告应包括以下四个部分。

（1）总论部分。一般包括以下内容；序言；索赔事项概述；具体索赔要求索赔报告编写及审核人员名单。文中首先应概要地论述索赔事件的发生日期与过程；施工单位为该索赔事件所付出的努力和附加开支；施工单位的具体索赔要求。在总论部分这末，附上索赔报告编写组主要人员及审核人员的名单，注明有关人员的职称、职务及施工经验，以表示该索赔报告的严肃性和权威性。总论部分的阐述要简明扼要，说明问题。

（2）根据部分。本部分主要是说明自己具有的索赔权利，这是索赔能否成立的关键。根据部分的内容主要来自该工程项目的合同文件，并参照有关法律规定。该部分中施工单位应引用合同中的具体条款，说明自己理应获得经济补偿或工期延长。一般根据部分应包括以下内容：索赔事件的发生情况；已递交索赔意向书的情况；索赔事件的处理过程；索赔要求的合同根据；所附的证据资料。

（3）计算部分。索赔计算的目的，是以具体的计算方法和计算过程，说明自己应得经济补偿的款额或延长时间。在款额计算部分必须阐明下列问题：1索赔款的要求总额；2各项索赔款的计算，如额外开支的从工费、材料费、管理费和所失利润；3指明各项开支的计算依据及证据资料，施工单位应注意采用合适的计价方法。至于采用哪一种计价法，应根据索赔事件的特点及自己所掌握的证据资料等因素来确定。其次，应注意每项开支款的合理性，并指出相应的证据资料的名称及编号。切忌采用笼统的计价方法和不实的开支款额。（4）证据部分。证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据的说明，证据是索赔报告的重要组成部分，没有翔实可靠的证据，索赔是不能成功的。索赔证据资料的范围很广，它可能包括工程项目施工过程中所涉及的有关政治，经济、技术、财务资料，具体可进行如下分类：１政治经济资料：重大新闻报道记忆录如罢工、**、地震以及其他重大灾害等；重要经济政策文件，如税收决定、海关规定、外币汇率变化、工资调整等；政府官员和工程主管部门领导视察工地时的讲话记录；权威机构发布的天气和气温预报，尤其是异常天气的报告等。２施工现场记录报表及来往函件：监理工程师的指令；与建设单位或监理工程师的来往函件和电话记录；现场施工日志；每日出勤的工人和设备报表；完工验收记录；施工事故详细记录；施工会议记录；施工材料使用记录本；施工质量检查记录；施工进度实况记录；施工图纸收发记录；工地风、雨、温度、湿度记录；索赔事件的详细记录本或摄像；施工效率降低的记录等。３工程项目财务报表：施工进度月报表及收款录；索赔款月报表及收款记录；工人劳动计时卡及工资历表；材料、设备及配件采购单；付款收据；收款单据；工程款及索赔款迟付记录；迟付款利息报表；向分包商付款记录；现金流动计划报表；会计日报表；会计总帐；财务报告；会计来往信件及文件；通用货币汇率变化等。在引用证据时。要注意该证据的效力或可信程度。

（四）监理工程师处理索赔事件

（1）预防为主的原则。（2）必须以合同为依据。（3）公平合理原则。（4）协商原则。（5）授权的原则。（6）必须注意资料的积累。（7）及时、合理地处理索赔。20．FIDIC合同中的索赔条款分析

索赔条款是根据关于承包商享有的因业主履约不力或违约，或因意外因素（包括不可抗力情况）蒙受损失（时间和款项）而向业主要求赔偿或补偿权利的契约性条款。这方面的条款包括：（1）索赔的前提条件或索赔动因；（2）索赔程序、索赔通知、同期记录、索赔的依据、索赔的时效和索赔款项的支付等。

按规定的明确或详细程度，索赔条款可分为两类，一类是明示条款，即合同条件中明确规定在相关情况下应给予承包商的经济和（或）工期补偿。另一类为隐含条款，即虽然合同条件中没有明确规定给予承包商补偿，但根据该条款的含义，可以推定在某些情况下承包商有权向业主提出索赔的权利。

明示索赔条款大致可分为三类，即业主原因、工程师原因和客观原因。由业主原因引发的索赔，承包商既可以得到工期的延长，又可以得到相关费用甚至利润补偿；由工程师原因引发的索赔也是如此，这是因为业主在与承包商签订的合同中承诺了工程师代表他应履行的职责，如果工程师未按合同的规定履约，即认为业主违反了合同。

由客观原因引起的索赔，承包商一般只能得到工期的延长，有时可得到费用补偿，但不能得到利润补偿。隐含索赔条款的分类基本类似于明示条款。承包商利用明示索赔条款论证自己的索赔权利相对较易，而依据隐含索赔条款论证索赔权就困难多了，有时需联系有关明示条款、适用法律或国际惯例，并结合具体情况来解释和论证。因此，承包商必须认真研究、熟知各类索赔条款，并在具体工程项目中加以运用，以有效维护自己的经济利益。21．FIDIC合同条件下承包商索赔的实践应用和分析

(1)抓住索赔机会，及早进行索赔

在工程的开始阶段和中期，承包商的索赔机会是很多的。而且，在工程施工中的不同阶段，业主的态度可能迥异。在工程前期，承包商提出索赔，双方较容易达成协议，因为业主此时考虑到如果索赔谈判不能令承包商满意，承包商可能在不违反合同的前提下采取消极的方式使工期延迟，这是其所不能接受的。在工程后期，业主可能会对承包商的索赔采取拖延战术和苛刻的态度，因为承包商的任何行动都不足以对业主造成大的不利影响，而恰恰会对承包商自己的利益和声誉带来危害。索赔一般都在工程竣工前进行，而不是在工程竣工后提出。

(2)严格遵守索赔时限条款

FIDIC合同条件规定了严格的索赔程序。如果承包商没有按合同条件的规定发出索赔通知、保持同期记录和证据资料，就将失去利用索赔程序的权利，而只能将索赔请求视为争端，进而适用争端解决程序。适用争端解决程序就可能导致仲裁解决，增加承包商谋求索赔利益的成本。因此，承包商应严格按照索赔程序行使索赔权利。

FIDIC合同条件中给出了一个简明完整的索赔程序：（a）承包商要在索赔事件发生后28天内尽快按合同的规定告知工程师；（b）同时承包商要保持证明索赔的同期记录；（c）承包商要在索赔事件发生后42天内向工程师提交正式的索赔书；（d）如果索赔事件有持续影响，可以认为第一个42天内提交的索赔书是期中性质的，之后承包商应每月根据情况的发展提交进一步的索赔书，并在索赔事件影响结束后28天或工程师同意的时间内提交最终的索赔书；（e）工程师应在收到索赔书42天内答复承包商，说明是否批准承包商的索赔，或要求承包商提供进一步的索赔证明文件，并详细说明自己的意见；（f）根据承包商的索赔书已能够证明的部分索赔款，应加入每月支付证书中；（g）工程师应按照第315款[决定]来决定承包商索赔的工期和款项；（h）如果承包商没有遵循本款和其他相关的索赔条件，承包商即失去一切索赔权。

22．FIDIC合同条件下的索赔程序

FIDIC第 53条规定，索赔程序通常按以下四个步骤进行: 1.提出索赔要: 索赔要求的提出，强调“及时”二字.FIDlC 53.1条规定:承包商“应在引起索赔的事件第一次发生之后的28天内，将他的索赔意向通知工程师，同时将一份副本呈交业主。”请注意“28天内”的规定，逾期不报，视为承包商放弃索赔权利，索赔将被拒绝。索赔意向通知应简明扼要，仅说明索赔事项的名称，引用与此有关的合同条款，提出自己的索赔要求即可。至于索赔的款额，要求延长工期的天数以及有关的证据，应在以后的索赔报告中提出。

2.报送索赔报告

索赔报告应在索赔意向通知发出后的28天以内报送工程师和业主。索赔报告应包括三方面内容:(1)索赔事实叙述：对索赔事项的发生及处理过程，造成的影响和损失等事实进行简明扼要的叙述。其重点是申述索赔的原因。

(2)合同根据和索赔证据：没有证据，或证据不充分，索赔是难以成功的。某承包商在甘肃“引大人秦”工程施工时遇青海地震，提出索赔。业主接到索赔报告后查了承包商的日报表，日报表显示，要求索赔的那段时间施工正常，因而予以拒绝，承包商索赔失败。

(3)索赔数额的计算，应附详细的计算依据：索赔报告要一事一议，不宜把几个问题写在一个报告中。

3.索赔谈判(协商)索赔谈判的最佳时间是工程施工到四分之一至四分之三这段时间。过早，容易引起业主、工程师反感，或者促使其采取反索赔措施。过晚，承包商处于不利的地位，难以完全争取到自己的合法利益。索赔谈判还要讲究技巧，态度上要彬彬有礼，不急不躁。在实质问题上要抓住对方短处，以理批驳，据理力争，轻易不让(只作有限的让步，有条件的让步)。在理亏之时，要善于给自己找台阶下，不能胡搅蛮缠。

4.调解或仲裁

索赔争议应尽力协商解决，不能轻易走人法庭或仲裁机关，那样做，很可能两败俱伤。当然，这并不意味着不能采取仲裁和诉讼方式。当索赔争端关系到重大的经济利益或企业信誉，而且经过多次友好协商均告失败时，法律裁决可能是唯一有效途径，一般也能得到公正的解决。

23．工程承包索赔的有关注意事项

1.认真履行合同，建好工程项目

这是索赔成功的前提，如果履约不力，在工期、质量等方面令业主和工程师屡次不满，在这种情况下，即使承包商有足够的理由，索赔也很难成功。

2.熟悉合同文件，充分论证索赔权

要进行索赔，首先要有索赔权，即该项索赔有合同依据。如果没有能力论证索赔权，无论遭受多么大的损失，也无权获得补偿，因此要十分熟悉全部的合同文件，引证合同条款建立自己的索赔权。3.采取正确方法，提出合理的要求

在索赔工作中，要树立求实的作风，不要漫天要价。为了获得工期延长，就要用网络技术“关键路线法”来计算工期延长的天数。为了获得经济补偿，最好用“实际费用法”来计算索赔的款额。

4.适时提出索赔要求，编制好索赔文件（报告）

任何索赔要求，都应在合同规定的期限内提出。否则，业主有权不予考虑。这个期限在 FIDIC合同条件的 99 新版中，规定为“事发后 28 天以内”。索赔文件并不需很庞大，但对索赔权的论证、计价方法和证据等方面，则需要充分而准确。

5.随时申报，力争按月支付

凡发生超出合同范围或意外事态应进行索赔时，均应随时上报，应避免将数项索赔合并提出，使问题复杂化，难以解决。在每月申报工程进度款时，同时报送索赔报告，使工程承包当月发生当月完成。

6.做好公关工作，力争索赔友好协商解决

承包商应善于向工程师和业主解释自己要求补偿的理由，取得他们的谅解；应善于协助工程师做好合同管理工作，争取把所有的工程承包索赔争端在工程师主持下予以解决，能调解就调解，不要轻易诉诸法律。

7.如遇无理拒绝，可以施加压力

工程索赔是合同双方的共同权利。承包商要求索赔是为了获得对自己额外付出的补偿，不是乞讨，如业主不按合同办事，无理拒绝时，承包商有权放慢施工速度，暂停施工，甚至通知终止合同。有关这方面的规定在 FIDIC 合同条件第四版及 99 新版中都作了明确的规定。

24．索赔的概念

索赔是指在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件实现而遭受损失后，向对方提出的补偿要求。索赔是相互的、双向的。承包人可以向发包人索赔，发包人可以向承包人索赔。25．建设工程索赔的起因

1)发包人违约，包括发包人和工程师没有履行合同责任，没有正确地行使合同赋予的权力，工程管理失误，不按合同支付工程款等。

2)合同错误，如合同条文不全、错误、矛盾、有二义性，设计图纸、技术规范错误等。3)合同变更，如双方签订新的变更协议、备忘录、修正案，发包人下达工程变更指令等。4)工程环境变化，包括法律、市场物价、货币兑换率、自然条件的变化等。5)不可抗力因素，如恶劣的气候条件、地震、洪水、战争状态、禁运等。26．索赔分类

1)按索赔当事人分类

●承包人与发包人之间索赔； ●承包人与分包人之间索赔； ●承包人与供贷人之间索赔； ●承包人与保险人之间索赔。2)按索赔事件的影响分类

工期拖延索赔；不可预见的外部障碍或条件索赔；工程变更索赔；工程终止索赔；其他索赔

3)按索赔要求分类 ●工期索赔即要求发包人延长工期，推迟竣工日期。●费用索赔即要求发包人补偿费用损失，调整合同价格。4)按索赔所依据的理由分类

●合同内索赔即索赔以合同条文作为依据，发生了合同规定给承包人以补偿的干扰事件，承包人根据合同规定提出索赔要求。这是最常见的索赔。

合同外索赔指工程过程中发生的干扰事件的性质已经超过合同范围。在合同中找不出具体的依据，一般必须根据适用于合同关系的法律解决索赔问题。

●道义索赔指由于承包人失误(如报价失误、环境调查失误等)，或发生承包人应负责的风险而造成承包人重大的损失。5)按索赔的处理方式分类

●单项索赔单项索赔是针对某一干扰事件提出的。索赔的处理是在合同实施过程中，干扰事件发生时，或发生后立即进行。它由合同管理人员处理，并在合同规定的索赔有效期内向发包人提交索赔意向书和索赔报告。

●总索赔又叫一揽子索赔或综合索赔。这是在国际工程中经常采用的索赔处理和解决方法。一般在工程竣工前，承包人将工程过程中未解决的单项索赔集中起来，提出一份总索赔报告。合同双方在工程交付前或交付后进行最终谈判，以一揽子方案解决索赔问题。27．建设工程索赔成立的条件

(1)索赔成立的条件：

1)与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失；

2)造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任；

3)承包人按合同规定的程序提交索赔意向通知和索赔报告。(2)施工项目索赔应具备的理由：

1)发包人违反合同给承包人造成时间、费用的损失；

2)因工程变更(含设计变更、发包人提出的工程变更、监理工程师提出的工程变更，以及承包人提出并经监理工程师批准的变更)造成的时间、费用损失；

3)由于监理工程师对合同文件的歧义解释、技术资料不确切，或由于不可抗力导致施工条件的改变，造成了时间、费用的增加；

4)发包人提出提前完成项目或缩短工期而造成承包人的费用增加；

5)发包人延误支付期限造成承包人的损失；

6)合同规定以外的项目进行检验，且检验合格，或非承包人的原因导致项目缺陷的修复所发生的损失或费用；

7)非承包人的原因导致工程暂时停工；

8)物价上涨，法规变化及其他。28．常见的建设工程索赔

(1)因合同文件引起的索赔：有关合同文件的组成问题引起索赔；关于合同文件有效性引起的索赔；因图纸或工程量表中的错误而索赔。

(2)有关工程施工的索赔：地质条件变化引起的索赔；工程中人为障碍引起的索赔；增减工程量的索赔；各种额外的试验和检查费用偿付；工程质量要求的变更引起的索赔；关于变更命令有效期引起索赔或拒绝；指定分包商违约或延误造成的索赔；其他有关施工的索赔。

(3)关于价款方面的索赔：关于价格调整方面的索赔；关于货币贬值和严重经济失调导致的索赔；拖延支付工程款的索赔。

(4)关于工期的索赔：关于延展工期的索赔；由于延误产生损失的索赔；赶工费用的索赔。

(5)特殊风险和人力不可抗拒灾害的索赔：特殊风险的索赔；人力不可抗拒灾害的索赔

特殊风险一般是指战争、敌对行动、入侵、敌人的行为，核污染及冲击波破坏、叛乱、革命、暴动、军事政变或篡权、内战等等。人力不可抗拒灾害主要是指自然灾害，由这类灾害造成的损失应向承保的保险公司索赔。在许多合同中承包人以发包人和承包人共同的名义投保工程一切险，这种索赔可同发包人一起进行。

(6)工程暂停、中止合同的索赔

1)施工过程中，工程师有权下令暂停工程或任何部分工程，只要这种暂停命令并非承包人违约或其他意外风险造成的，承包人不仅可以得到要求工期延展的权利，而且可以就其停工损失获得合理的额外费用补偿。

2)中止合同和暂停工程的意义是不同的。有些中止的合同是由于意外风险造成的损害十分严重，另一种中止合同是由“错误”引起的中止，例如发包人认为承包人不能履约而中止合同，甚至从工地驱逐该承包人。

(7)财务费用补偿的索赔 财务费用的损失要求补偿，是指因各种原因使承包人财务开支增大而导致的贷款利息等财务费用。

29．建设工程索赔的依据

(1)合同文件：本合同协议书；中标通知书；投标书及其附件；本合同专用条款；本合同通用条款；标准、规范及有关技术文件；图纸；工程量清单；工程报价单或预算书。

合同履行中，发包人承包人有关工程的洽商、变更等书面协议或文件视为本合同的组成部分。

(2)订立合同所依据的法律法规：适用法律和法规；适用标准、规范（双方在专用条款内约定适用国家标准、规范的名称。）

(3)相关证据

1)证据是指能够证明案件事实的一切材料。在企业维护自身权利的过程中，根本的目的就是要明确对方的责任和自身的权利，减轻自己的责任和减少、甚至消除对方的权利。但这一切都必须依法进行。

在工程索赔中的证据：招标文件、合同文本及附件，其他的各种签约(备忘录，修正案等)，发包人认可的工程实施计划，各种工程图纸(包括图纸修改指令)，技术规范等；来往信件，如发包人的变更指令，各种认可信、通知、对承包人问题的答复信等；各种会谈纪要；施工进度计划和实际施工进度记录；施工现场的工程文件；工程照片；气候报告；工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告；工地的交接记录(应注明交接日期，场地平整情况，水、电、路情况等)，图纸和各种资料交接记录；建筑材料和设备的采购、订货、运输、进场，使用方面的记录、凭证和报表等；市场行情资料，包括市场价格、官方的物价指数、工资指数、中央银行的外汇比率等公布材料；各种会计核算资料；国家法律、法令、政策文件。30．索赔文件的编制方法

1)总述部分：概要论述索赔事项发生的日期和过程；承包人为该索赔事项付出的努力和附加开支；承包人的具体索赔要求。

2)论证部分：论证部分是索赔报告的关键部分，其目的是说明自己有索赔权，是索赔能否成立的关键。

3)索赔款项(或工期)计算部分：如果说合同论证部分的任务是解决索赔权能否成立，则款项计算是为解决能得多少款项。前者定性，后者定量。

4)证据部分：要注意引用的每个证据的效力或可信程度，对重要的证据资料最好附以文字说明，或附以确认件。

31．建设工程反索赔的概念和特点

(1)建设工程反索赔的概念 反索赔是相对索赔而言，是对提出索赔的一方的反驳。发包人可以针对承包人的索赔进行反索赔，承包人也可以针对发包人的索赔进行反索赔。通常的反索赔主要是指发包人向承包人的反索赔。

(2)建设工程反索赔的特点

1)索赔与反索赔同时性。

2)技巧性强，处理不当将会引起诉讼。

3)在反索赔时，发包人处于主动的有利地位，发包人在经工程师证明承包人违约后，可以直接从应付工程款中扣回款项，或从银行保函中得以补偿。

(3)发包人相对承包人反索赔的内容

1)工程质量缺陷反索赔；

2)拖延工期反索赔；

3)保留金的反索赔；

4)发包人其他损失的反索赔。

第五篇：建筑工程施工索赔教案

一 课题 ：4.5.1建筑工程施工索赔 课时：2课时

二 教学目标：1）本课程的理论知识目标

通过本课程的学习，使学生做到：

1、掌握建筑工程索赔的原因和分类，了解施工索赔的作用；

2、明确建筑工程索赔成立的条件和费用索赔的原则；

3、掌握建筑工程施工索赔的程序和方法；

4、熟悉并理解工程师、业主以及承包商对施工索赔的处理方法。

（2）本课程的实践技能目标

培养学生在建筑工程项目管理的实践中较好地解决实际问题的能力，重点是培养学生在施工现场遇到类似问题可以灵活解决运用的综合能力，并取得实效，为学生的就业与职业生涯发展提供可靠保证。

三 教学方法及手段：在课堂上多以设问的形式不断调动学生们的积极思考，并鼓励他们经常利用课余时间或假期到施工现场去调查、学习与实践，从而自发的去探究解决工程项目管理问题的新思路，使理论学习与培养实际应用能力紧密结合起来。

学生在本次课中始终能够保持对所学内容的积极思考，特别是在案例分析环节，在教师的引导下，通过分组自由讨论，培养了相互信任与合作精神以及自主学习与思考的能力。

讲授，举例说明，教具

四、重点、难点：

重点：施工索赔的原因、索赔成立的条件、索赔程序和索赔报告的编制

（突破策略: 采用引导、讨论、案例分析以及让学生表述自己观点等一系列方法）

难点: 可索赔事件的判断方法以及工期与费用索赔的计算方法

（突破策略：有针对性地采取引导、讨论、演示以及案例分析练习等多样性教学手段）

五、教学过程与内容

（一）索赔的基本概念

随着我国社会主义市场经济的建立和完善，商品交易中发生索赔是一种正常现象。因此，我们应该提高对索赔的认识，加强索赔理论和索赔方法的研究，正确对待和认真做好索赔工作，这对维护合同签约各方的合法权益都具有十分重要的意义。

索赔是一种权利主张，是指合同在履行过程中，合同一方发生并非由于本方的过错或原因造成的，也不属于自己风险范围的额外支出或损失，受损方依据法律或合同向对方提出的补偿要求。

施工索赔是指在工程项目施工过程中，由于业主或其他原因，致使承包商增加了合同规定以外的工作和费用或造成其他损失，承包商可根据合同规定，并通过合法的途径和程序，要求业主补偿在时间上和经济上所遭受损失的行为。

总之，施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，对承包商、业主和监理工程师来说，处理索赔问题水平的高低，也反映他们项目管理水平的高低。随着建筑市场的建立与发展，索赔将成为项目管理中越来越重要的问题。

（二）索赔的产生原因

施工索赔的产生原因主要有以下几种： 1)工程变更

一般在合同中均订有变更条款，即业主均保留变更工程的权利。业主在任何时候均可对施工图、说明书、合同进度表，用文字写成书面文件进行变更。

在工程变更的情况下，承包商必须熟悉合同规定的工程内容，以便确定执行的变更工程是否在合同范围以内。如果不在合同范围以内，承包商可以拒绝执行，或者经双方同意签订补充协议。

2)施工条件变化(即与现场条件不同)这里所说的施工条件变化是针对以下2种情况：一是该条规定用来处理现场地面以下与合同出入较大的潜在自然条件的变更。

二是现场的施工条件与合同确定的情况大不相同，承包商应立即通知业主或工程师进行检查确认。3)工程延期

在以下情况下，工程完成期限是允许推迟的： ①由于业主或其雇员的疏忽失职。②由于提供施工图的时间推迟。

③由于业主中途变更工程。④由于业主暂停施工。

⑤工程师同意承包商提出的延期理由。⑥由于不可抗力所造成的工程延期。

在发生上述任何一种情况时，承包商应立即将备忘录送给工程师，并提出延长工期的要求。

4)不可抗力或意外风险

不可抗力，顾名思义即指超出合同各方控制能力的意外事件。

5)检查和验收

6)在工程竣工验收前业主占用

7)业主提供设备

8)劳动力、材料费用涨价

（三）施工索赔的分类

施工索赔分类的方法很多，从不同的角度看，有不同的分类方法。现就处理施工索赔的几种分类方法介绍如下： 1)按索赔的目的不同分类

按索赔的目的不同可分为要求延长工期和要求经济补偿。

2)按索赔的处理方式不同分类

按索赔的处理方式不同，可分为单项索赔和一揽子索赔。

3)按索赔发生的原因不同分类

索赔发生的原因有很多，但归纳起来有4类：延期索赔、工程变更索赔、施工加速索赔和不利现场条件索赔。

4)按索赔的依据不同分类

索赔的目的是为了得到经济补偿和工期延长，而索赔必须有其可靠的依据。因此，按索赔的依据不同，可分为合同内索赔、合同外索赔和道义索赔。

5)按索赔的业务性质不同分类

按索赔的业务性质不同，可分为施工索赔和商务索赔。

6)按索赔的当事人不同分类 承包商同业主之间的索赔

总承包商同分承包商之间的索赔 承包商同供货商之间的索赔

承包商同保险公司、运输公司的索赔 承包商同劳务供应商的索赔 7)按索赔的对象不同分类

按索赔的对象不同，可分为索赔和反索赔。

反索赔

是指业主、供货商、保险公司、运输公司等向承包商提出的索赔

（四）施工索赔程序及其规定

1、施工索赔的基本程序

在工程项目施工阶段，每出现一个索赔事件，都应按照国家有关规定、国际惯例和工程项目合同条件的规定，认真及时地协商解决。一般索赔程序如图8.1所示。

2、施工索赔程序和时限的规定

我国《建设工程施工合同文本》中对索赔的程序和时间要求有明确而严格的规定。

可将其归纳如图8.2所示。

8.2 施工索赔程序和时限规定 8.2.3 施工索赔的工作过程

施工索赔的工作过程，即是施工索赔的处理过程。施工索赔工作一般有以下7个步骤：索赔要求的提出、索赔证据的准备、索赔文件(报告)的编写、索赔文件(报告)的报送、索赔文件(报告)的评审、索赔事件的解决、索赔仲裁或诉讼。现分述如下：

1)索赔要求的提出 2)索赔证据的准备

3)索赔文件(报告)的编写

4)索赔文件(报告)的报送

5)索赔文件(报告)的评审

6)索赔谈判与调解

7)索赔仲裁与诉讼

六、作业：

1、什么叫索赔？什么叫施工索赔？

2、施工索赔产生的原因包括哪些方面？

七、教学小结

通过本次课同学们了解了建筑施工索赔的概念，施工索赔产生的原因，以及施工索赔的程序等。