《证券投资分析》本专科期末复习指导

第一篇：《证券投资分析》本专科期末复习指导

《证券投资分析》期末复习

一、名词解释： 1.发行核准制 2.货币证券 3.股价指数 4.可转换公司债券 5.投资基金 6.证券监管 7.速动比率 8.远期交易 9.衍生金融工具 10.股指期货

二、简答题：

1.简述系统性风险的特征及分类。2.股票的基本特征。

3．普通股与优先股的基本特点。4．股票价格的分类。5．债券的基本特征？

6.上市公司会计信息批露包括那些内容？ 7．证券投资的功能是什么？

8.简述远期合约与期货合约的不同之处。9.期权交易与期货交易的区别？ 10.常见的股票分类有哪些？

三、论述题：（6539专科适用）

1.20世纪70年代以后，以期货交易为代表的现代国际期货市场发展进一步加速，在各个方面发生了深刻的变化，请论述发展中呈现出的一些显著特点。2.试述财政政策如何对证券市场发挥作用？

3.美国、日本、英国政府对期货市场的监管模式，对我国完善期货市场监管体系有何借鉴意义？

四、计算题（5509本科适用）请参考四次作业中的计算题。

五、其他

单项选择题、判断改错题请参考四次作业。

11.资本证券12.每股净资产 13.道氏理论 14.资产重组 15.应收帐款周转率 16.结算价格 17.套期保值 18.存货周转率 19.基本因素分析法 20.内幕交易

11.上市公司财务状况分析的缺陷。12.简述企业现金流量分析。13.请解释b系数的含义。

14.证券信用评级的功能及局限性。

15.简述我国对于证券市场进行监管的目的。16．股票与债券的区别。17．简述投资基金的分类。

18．契约型投资基金与公司型投资基金的主要区别。19．开放式基金与封闭式基金的区别。

20．请对带有上下影线的阴线或阳线进行分析。

《证券投资分析》期末复习指导

第二篇：《证券投资分析》金融期末复习补充

《证券投资分析》期末复习补充

由于出题时所使用教材的版本不同，致使复习范围中的一些名词解释、简答、论述题的答案在新版本中无法找到，现补充如下：

一、名词解释

1、道氏理论：道氏理论利用股价平均指数分析变幻莫测的证券市场，从中找出某种周期性的变化规律，并上升为一种理论，来识别股价的过去变动特征并据以推测其将来走势。

2、购并：购并是指两家或两家以上独立的企业、公司合并组成一家企业，通常是由一家占优势的企业吸收一家或者更多家企业。

二、简答

货币政策的作用

答：（1）通过调控货币供应量，保持社会总供给与总需求的平衡。

（2）通过调控利率和货币供应量，控制通货膨胀，保持物价总水平的稳定。

（3）调节国民收入中消费与储蓄的比重。

（4）引导消费向投资转移，实现资源的合理配置。

三、论述

税收政策对证券市场的影响

解：税收是国家凭借政治权利参与社会产品分配的重要形式，其所具有的强制性、无偿性和固定性特征，使得它成为筹集财政收入的主要工具和调节宏观经济的重要手段。税收可以调节不同企业、不同个人的收入分配，“区别对待”和“公平税负”可以对不同的产业或行业起到有所鼓励，有所限制的作用；税收可以根据消费需求和投资需求的不同对象设置税种或者设置差别税率，以控制需求数量和调节供求水平；税收还可以促进国际收支的平衡，通过税率的高低鼓励或者控制进出口的数量与内容。此外，降低税率，扩大免税范围，可以增加微观经济主体的收人，刺激它们的投资需求，并联动性扩大其他企业的投资，从而扩大社会供给。它对证券市场的影响表现为：税负的减轻刺激投资规模的扩大和就业的增加。投资者收入的提高又刺激投资和消费。投资直接引起证券市场价格上涨，消费则使社会总需求增加，又增加刺激投资、生产规模的扩大和企业利润增加。企业税后利润的增加也提高其经营业绩，促使公司股票价格上涨。减税还会进一步减轻企业还本付息的负担，刺激债券价格的上升。但是，政府减税政策的实施空间是有限的，它不可能大幅度地降低整个利率水平，而只能根据经济发展的不同的需要和不同的对象，对税率作出有选择和有限的调整。

2004年6月30日

第三篇：证券投资-复习

1证卷投资：是一种金融投资或间接投资，它是个人，企业，银行及其他社会团体用积累起来的资金购买股票，债卷等有价证卷，借以获取收益的行为。

2信用交易：也称保证交易或垫头交易，指证卷商将自有资金或银行贷款及证卷垫付给投资者买卖证卷的一种交易方式。

4优先股：是比普通股具有某些优先特权，同时又有更多限制的股票。

5期货交易：是一种以证卷为标的物集中交易标准化期货合约的交易形式。

6期权：又称选择权，它赋予其购买者在规定期限内按双方约定的价格购买或出售一定数量某种金融资产的权利。

7作市商制度：就是通常说的经纪人，它是证卷交易所内作为买方或卖方代理人的证卷经营机构。

1普通股：是公司最基本，数量最多的股份。普通股股东享有的权利与承担的义务最为广泛，完全符合一般股东的基本标准。简述债券的特点：① 表明债权债务关系的凭证；②具有一定期限，到期可收回；③债券的收益固定；④债券投资的风险相对较小；⑤债券发行人的范围比较广泛；⑥债券大多数不记名，转让时手续简单；⑦债券的市场价格变动较小。

2简述金融衍生工具功能？㈠基本功能①避险功能；②价格发现功能；③盈利功能㈡延伸功能①资产管理功能②筹集资金③激励功能

3证卷市场的功能与作用？①聚集与分配资金；②转化与融资③引导资金流向，优化资源配置④分散投资风险⑤信息传递⑥产权复合⑦宏观调控。

4简述股权分置改革的意义？股权分置改革的目的就是要发挥市场价格发现和资源配置的功能，为中国企业的正常融资和治理结构的优化铺平道路，为中国资本市场与国际资本市场的接轨扫清障碍，为中国经济的持续，健康，快速发展做好长期的市场制度安排。

5简述创业市场的特点？①股本规模相对较小，但其他财务要求应严格②经营年限相对较短，可不设最低盈利要求③必须是全流通市场④主要股东最低持股量及出售股份限制⑤股票发行实行标准制⑥企业股票只允许发行一次不能实行送配股制度⑦高新技术企业在创业板上市满两年后可申请转主板上市⑧为敦促创业板上市的高新技术企业不断提高业绩，其在创业板市场的挂牌期限为五年，五年后经监管机构审查，烦不符合上主板市场条件者，均给予摘牌处理。

简述行业分析在选股时的重要意义/①确定所投资的行业在整个经济中的发育程度和地位②确定产业对策对投资的影响③避免经济周期对投资的影响④可协调股票投资者选择投资企业及持续时间。

第四篇：证券投资分析报告(期末总结)

中南财经政法大学2013-2014学年第一学期

《证券投资分析》

期末实验总结报告

考核形式__开卷_________________

房地产1101等

课程代号__B0300870-3，4_______ 专业年级_______________________ 班 级_______________________ 姓 名_______________________ 学 号_______________________ 得 分_______________________ 使用对象__投资1101、1102，统计1101、1102，《证券投资分析》总结报告内容提示

请任意选定一只你熟悉的股票（鼓励结合模拟炒股、实战等报告），按照要求完成下列任务：

1、写出股票的名称和代码，分析这只股票所属的行业及其行业地位，并作简要的宏观经济分析

2、公司概况，并分析该公司的偿债能力、盈利能力、市净率与市盈率等

3、运用量价关系对该股票进行分析

4、运用K线理论对该股票进行分析

5、运用切线理论对该股票进行分析

6、运用形态理论对该股票进行分析

7、运用MA和MACD指标对股票进行趋势分析

8、运用RSI指标对股票未来的变动方向及走势的强弱进行分析

9、综合上述分析对该股票给出投资建议

《课程期末实验总结报告》评分办法及标准

满分100分，占期末总成绩的40%。报告要求用A4字正反打印或撰写，并提交纸质报告，方便存档。要求有特定的分析对象（案例），逻辑清晰、论证充分且分析有理有据。根据完成情况给予不同等级评分，具体如下：

1、案例分析或数据分析准确完整，资料翔实，论证充分，分析问题全面透彻、观点清晰、角度新颖，概括总结观点的能力强，所得结论正确所提建议有参考价值，90-100分。

2、案例分析或数据分析比较准确，数据比较资料翔实，论证比较合理，分析问题较为透彻、观点基本清晰，所得结论基本正确，有一定参考价值，80-90分。

3、案例分析或数据分析基本准确，有数据支撑，论证基本清楚，分析问题基本透彻，所得结论基本正确，有一定参考价值，70-80分。

4、其他不能达到以上（1）-（3）要求的，得分不超过70分。

第五篇：《证券投资分析》2011.6期末复习资料

《证券投资学》2011.6期末复习

考试题型：

一、单项选择题（每题2分，共20分）

二、判断改错题（每题3分，共18分）

三、计算题（每题8分，共24分）

四、简答题（每题8分，共24分）

五、论述题（每题14分，共14分）

考试形式：开卷考试时间：90分钟

复习资料：

一、单项选择题请参见网上课堂中每章课后的本章自测；

二、判断题请参见网上课堂中每章课后的本章自测；

三、计算题参考范围：

1、债券收益率计算；

2、债券发行价格计算；

3、股利贴现模型计算；

4、除权除息价格计算；

5、股票价格指数期货套期保值计算；

6、CAPM模型的应用计算；

7、可转换债券的转换价值、理论价值和市场价格。

四、简答论述题参考范围：

1、证券投资基金有哪些特征？它与股票、债券有何区别？

2、公司型投资基金与契约型投资基金有何不同？

3、封闭型投资基金与开放型投资基金有何不同？

4、证券市场监管的重点有哪些？

5、证券委托指令有几种类型？各自有什么特点？

6、证券交易价格的形成方式分为哪两种？它们有什么不同？

7、期货交易有哪些功能？

8、证券投资的风险由哪些类型？

9、什么是证券的β系数？β系数如何计算？

10、如何分析公司债券的还本付息能力？

11、行业分析包括哪些内容？进行行业分析的目的是什么？

12、公司分析包括哪些内容？如何通过公司分析发现有投资价值的公司？

13、证券投资基金的参与者有哪些？他们之间的关系是怎样的？

14、技术分析的假设有哪些？

试卷第1页（共1页）