安全生产风险管理事件流程对应系统岗位

第一篇：安全生产风险管理事件流程对应系统岗位

行为风险事件流程

运行专业

创建（变电运行值班员）——>控制（变电运行值长）——>审核（运行班组负责人）——>批准（行为风险部门主管）——>控制措施单执行（运行班组成员）检修专业

创建（工作负责人）——>控制（工作票签发人）——>审核（执行部门风险主管（变电检修））——>批准（行为风险部门主管）——>控制措施单执行（检修班组成员）调度专业

创建（调度运行值班员）——>控制（调度运行正值）——>审核（电网风险部门负责人）——>批准（行为风险部门主管）——>控制措施单执行（运行班组成员、检修班组成员）

设备风险事件流程

创建（运行班组成员）——>评估（运行班组负责人）——>控制（设备风险部门主管）——>审核（行为风险部门主管）——>下发（执行部门风险主管（变电检修））

——>控制措施单接收（检修班组负责人）——>控制措施单执行（运行班组成员、检修班组成员）

电网风险事件流程

创建（调度所班组成员）——>控制（调度所班组负责人）——>审核（电网风险部门主管）——>批准（行为风险部门主管）——>接收/下发（执行部门风险负责人）——>控制措施单执行（调度所班组成员）

第二篇：风险管理流程

风险管理流程简述

工商（技术监督等）新设立、变更、注销数据国税局的申报征收及财务报表等涉税信息国土部门的土地出让、转让等涉税信息财政部门的奖励、补贴、返还等涉税信息其他相关部门传递的涉税信息第三方涉税数据根据风险点的类型、指标数量和权重等综合计算纳税人风险积分按照风险应对机构的应对能力和工作量，定期将风险应对任务推送给应对机构。大集中系统数据建立相应风险指标、风险模型风险识别等级排序风险推送针对风险推送的特点，进行查前培训。国际税收情报交换对风险模型、特征、指标、积分规则等进行跟踪改进风险应对税务稽查高等风险中等风险低等风险对纳税人进行风险提示和纳税辅导应对反馈其他涉税数据（税源巡查核查、举报等）对风险指标的适用性对风险指标的适用性案头审核纳税人自行消除实地核查如需要询问约谈纳税人自查

一、风险识别

风险识别包括整备相关涉税数据、建立风险识别模型、加工产生风险结果三个步骤。

涉税数据主要包括纳税人报送的数据、税务机关采集的数据、相关第三方的数据以及国际情报交换数据。风险监控局负责收集并整理相关涉税数据。

各业务部门运用政策分析、案例分析和经验分析等风险分析方法，寻找税收风险领域，提取风险特征，建立相应的风险指标和风险识别模型，识别税收风险点。

风险监控局按照税收风险管理计划，加工产生税收风险点。

二、等级排序及推送

税收风险的大小用风险积分表示。风险积分以风险发生概率和风险发生造成税款流失的严重程度为主要评价因素。风险评估机构根据税收风险点的风险类型、关键指标风险数量和风险指标权重等情况进行综合分析，计算纳税人风险积分。根据纳税人风险积分的高低，排定纳税人风险次序，确定纳税人风险等级。

风险监控局根据风险等级排序的结果，形成风险应对任务，按照风险应对局的应对能力，合理设置和推送应对处理的工作量，定期将风险应对任务推送给相应的风险应对局。

三、风险应对及反馈 风险应对局根据风险应对任务中的纳税人税收风险点、风险等级和税收风险形成的具体原因，按照差别化应对的原则，分别采取相应的应对策略和措施，并在省级大集中系统中进行业务处理。

风险应对局对纳税人采取应对措施后，应将结果向风险监控局反馈。

风险监控局对所采用的风险识别模型、风险特征、风险指标、风险积分规则，应建立快捷有效的跟踪反馈机制，以便不断改进和完善，提高税收风险识别的准确率。

（一）低等风险应对

低等风险主要采取风险提示和纳税辅导的方法实施应对，不采用约谈、核查等管理措施。

风险提示是指通过网上和实体办税服务厅、短信平台、纳税人学校、信函等途径向纳税人制式化发送税收风险提醒，指引其自行采取措施消除风险。

纳税辅导是对有共性问题的纳税人通过纳税人学校等进行有针对性辅导，帮助其防范风险。

纳税服务机构应根据风险应对任务具体情况组织应对。按季制作风险应对报告，针对风险应对过程中纳税人反馈的情况，提出改进意见，反馈给风险监控局。

（二）中等风险应对

中等风险的应对方法包括案头审核、询问约谈和实地核 查。案头审核是指税源管理机构在风险监控机构推送的风险应对任务基础上，根据纳税人的相关资料和情况，开展的深入、个性化的风险分析审核，为询问约谈提供支持。案头审核应在税务机关办公场所进行。

询问约谈是约请纳税人当面核实税收风险点的过程，税务约谈一般应在税务机关办公场所进行。

经案头审核和询问约谈，确认纳税人存在涉税问题的，应向其发出《税收自查通知书》，通知其在规定时间内自查自纠，并提交制式化的自查报告和与税收风险点有关的证明资料。

经案头审核和询问约谈，确认纳税人不存在不缴或少缴税款问题，税收风险点已被排除的，应对人员制作《税收风险应对报告》，经审议后，风险应对终止。

实地核查是指应对人员运用税务检查权，到纳税人的生产经营场所，对纳税人的税收风险点和举证资料，以及其他需要通过实地核查的事项进行核实处理的过程。对确定实行实地核查的，不得再交由纳税人自查。有下列情形之一的，经批准后转入实地核查：（1）税收风险点情况复杂，通过纳税人自查不能消除税收风险点的；（2）纳税人无正当理由拖延、规避或拒绝询问约谈，未按税务机关要求进行自查并提交书面说明及证明资料的；（3）纳税人自查补税未能在税务机关限期内补缴税款且无正当理由的。实地核查时，应全面核实纳税人基础信息的真实性和准确性，并以推送的税收风险点为应对重点，对风险所属期可能存在的其他涉税问题各税种综合联评，全面应对，避免重复下户。发现溯及以往的风险，一并依法应对。

经实地核查，发现纳税人存在少缴税款的，应对人员应按照《江苏省地方税务局税务行政执法证据采集规范》的相关要求进行调查取证，并对事实、证据、程序、处理等方面进行全面审核后，制作《税收风险应对报告》。经审议后，制作《税务处理决定书》，载明应补缴税款及滞纳金，送达纳税人，责令其限期缴纳。

经实地核查，需要核定应纳税额的，应对人员制作《税收风险应对报告》，经审议后，向纳税人送达《应纳税额核定通知书》。

在实地核查过程中，发现纳税人涉嫌偷、逃、骗、抗税的（其中涉嫌偷税达到或超过50万元），税源管理机构应中止应对程序，移送稽查机构立案查处。

（三）高等风险应对

高等风险应对方法为税务稽查，应对时不得交由纳税人自查。经风险管理工作领导小组或主要负责人批准的高等风险应对任务，推送至税务稽查机构案源管理部门，税务稽查机构应按照《税务稽查工作规程》的规定，在5个工作日内予以立案，进入检查程序。高等风险应对时，应对人员对案件实施各税统查，发现的涉税违法行为涉及以往的，应追溯检查。检查过程中，应当收集与税收风险点有关的证据资料，并在检查底稿中反映与税收风险点有关的情况。

高等风险应对时，检查、审理、执行的时间和规范按照《税务稽查工作规程》的相关规定执行。

四、监督与评价

风险监控局负责对风险识别、等级排序及推送、风险应对及反馈等环节进行监督和考核，并对税收风险管理的情况进行分析和总结。

督查内审部门负责对风险应对结果组织抽样复审。中、高等风险应对机构应在每个季度终了后的5个工作日内，根据风险应对情况对风险指标的适用性进行评价，提出增加或修改风险指标的具体建议，反馈给风险监控机构。

督查内审部门对风险应对的质量和效率进行监控分析，重点分析风险应对的及时性、准确性和有效性。

第三篇：各岗位安全生产职责(请对应自己所属岗位熟记)

人事行政部安全生产职责 贯彻执行上级有关安全生产的指示，及时转发有关安全生产文件，收集安全生产管理方面的法律法规，并不定期进行宣传。2 协助安全委员会对新入厂员工进行厂级安全教育并进行考核，员工考核合格后方可安排工作岗位，同时协助安委会负责外来人员的安全教育工作。组织对从事接触职业病危害因素的从业人员进行上岗前、在岗期间、离岗职业健康检查，对特殊作业人员体检，并将检查结果告知从业人员。做好新员工招聘（包括临时工录用）和员工调配工作，负责公司员工的人事变更和人事档案管理。协助安委会做好司机、车辆的维护保养，确保车辆行驶安全。6 负责本公司食堂、所属区域的安全防火管理和饮食卫生安全，防止火灾事故和食物中毒。负责协助公司安委会对危险化学品、厂内交通、消防安全工作的日常管理。编制、修订公司的保卫、防火制度，并监督各部门执行。9 负责员工的伤病救护工作，制定急性中毒、灼烫伤等急救措施，参与公司的事故调查处理。

安全主管、专职安全员安全生产职责 贯彻执行国家及公司下达的安全生产方针、法律、法规、政策和制度，在总经理和安全委员会的领导下负责公司的安全监督管理工作。2 负责公司安全标准化工作的方针、目标的制订、分解、实施和考核；参与安全生产责任目标书的编制，组织相关部门进行安全生产绩效和安全生产责任目标书的考核工作。负责组织编制、修订有关安全标准化的规章制度、作业标准及安全技术规程等，并监督检查执行情况。组织安全生产大检查。协助和督促相关部门对查出的隐患制订防范措施，检查监督隐患整改的完成情况，并做好相关记录。参与新建、扩建、改建及大修、技改工程的“三同时”监督工作。6 负责新入厂员工的公司级安全教育，组织开展各种安全生产活动，负责监督公司相关部门、班组的安全教育和班组的培训活动。7 会同生产部负责压力容器、安全设施附件和罐区安全监督管理工作。负责危险作业的现场监督管理工作。负责监督有关部门按规定及时发放和合理使用劳动防护用品。10 深入现场监督检查，督促并协助解决有关安全问题，纠正违章作业。遇有危及安全生产的紧急情况，有权令其停止作业，并立即报告有关领导。积极参与人身伤亡、火灾、爆炸事故的调查处理，参加各类事故的调查、处理和工伤鉴定，当发生重大事故时，应立即向领导汇报并负责救援。建立健全安全管理制度，指导基层安全工作，加强安全基础建设，解决安全问题。负责职业健康安全标准化的考核、评定及安全生产监督管理。

兼职安全员安全生产职责 1 贯彻执行国家及公司安全生产方针、法律、法规、政策和制度，在总经理和安全委员会的领导下负责公司的安全监督管理工作。2 协助公司安全员制订安全标准化工作的方针、目标、分解、实施和考核；参与安全生产责任目标书的编制，组织相关部门进行安全生产绩效和安全生产责任目标书的考核工作。负责协助公司安全员组织编制、修订有关安全标准化的规章制度、作业标准及安全技术规程等，并监督检查执行情况。协助公司安全员组织安全生产大检查，督促相关部门对查出的隐患制订防范措施，检查监督隐患整改的完成情况，做好相关记录。5 参与新建、扩建、改建及大修、技改工程的“三同时”监督工作。6 负责协助公司安全员新入厂员工的公司级安全教育，组织开展各种安全生产活动，负责监督公司相关部门、班组的安全教育和班组的培训活动。协助公司安全员会同生产部负责压力容器、安全设施附件和罐区安全监督管理工作。负责危险作业的现场监督管理工作。负责协助公司安全员监督有关部门按规定及时发放和合理使用劳动防护用品。深入现场监督检查，督促并协助解决有关安全问题，纠正违章作业。遇有危及安全生产的紧急情况，有权令其停止作业，并立即报告有关领导。积极参与人身伤亡、火灾、爆炸事故的调查处理，参加各类事故的调查、处理和工伤鉴定，当发生重大事故时，应立即向领导汇报并负责救援。建立健全安全管理制度，指导基层安全工作，加强安全基础建设，解决安全问题。协助公司专职安全员做好职业健康安全标准化的考核、评定及安全生产监督管理。

生产部安全生产职责

1.部门经理是本部门安全工作的第一责任人，要坚决贯彻执行国家有关安全方针、政策、法令和公司安全方面的各项规章制度，做到在计划、布置、检查、总结、评比生产工作的同时，对安全工作也要计划、布置、检查、总结、评比。

2.负责编制本部门的安全技术规程，组织指挥生产工作时，必须以安全为前提，坚持安全为第一的思想。

3.定期召开本部门安全生产会议，分析研究安全生产状况，检查和布置安全工作，在生产和检修中，经常检查生产现场和检修现场，掌握建筑物、机器设备、生产工具、工作地点、操作及检修环境的安全情况，对发现的隐患及时安排整改。

4.对本部门员工进行经常性的安全教育，并配合有关部门搞好设备安全监测和特种作业人员的培训。负责做好特种作业人员的工作监护，搞好设备安全防护装置，消防器材的使用和管理。

5.对本部门的新建扩建和技改项目，严格执行安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产的规定。

6.组织部门安全检查，对高空作业、设备大修作业在作业前进行安全检查、监督。7.事故发生后，应立即采取措施，及时向公司领导和人事行政部报告，并配合事故调查，拟定整改措施，督促落实执行。

实验室安全生产职责 了解、熟悉国家有关安全产品的技术规范、标准，从质量管理上对公司的安全负责。负责对企业监视、检测、分析项目及使用设备、仪器、仪表进行管理，制定安全操作规程和规章制度。对作业过程中监视和测量设备、作业场所的各类仪器、仪表定期检维修，确保精度和灵敏度。对关键生产装置和重点生产部位的易燃、易爆物料和有毒有害物料分析，必须准确及时。负责生产事故分析时的化验检测和数据处理。负责及时掌握在化验过程中可能发生各类事故的情况，并制定应急措施。负责对本部门新工人进行二、三级和员工换岗的安全教育考核，并做好相关记录。要经常对所属各岗位进行安全检查，及时查处事故隐患和违反安全规程的行为，保证安全生产。负责公司化验规程、化验项目、化验仪器、化验人员的变更管理

财务部安全生产职责 保证安全生产费用的落实并监督其合理使用。审核劳动防护用品、保健食品、防暑降温物品、生产安全经费支出及合理使用情况。3 按照“三同时”原则审批新、改、扩建项目资金，落实劳动保护设施，不留安全隐患。审查各项安全奖惩的落实情况，认真执行国家有关法律、法规。5 参与本部门范围内的安全生产管理工作，并向公司安委会提出合理化意见和建议。

采购员安全生产职责 负责对采购过程中的安全运行负责。负责按计划要求及时供应安全技术措施项目和所需材料。3 负责按计划保质保量采购各类劳动防护用品。贯彻执行国家颁布的危险化学品法规和标准，落实危化品的采购和贮存运输管理，按要求接受专业知识培训。对购入的原材料、设备、配件质量负责，必须符合国家和行业标准要求，有特殊安全性能要求的应按规定要求采购。

仓库管理员安全生产职责 负责所管辖范围内的安全，负责建立健全物资安全保障制度，严格执行仓库安全管理，对所属范围内的安全生产负责。对危化品贮存的管理，根据物料特点分区、分类、分库储存。3 对各库区、贮罐区的防火、防爆、防雷、防静电管理，并定期进行事故应急救援预案的演练。负责各类劳动防护用品保管和按标准及时发放。负责对危化品在本公司的运输、装卸管理，严格执行操作规程，避免意外事故发生。加强对仓库消防器材的管理，确保正常使用。7 经常对所属岗位进行安全检查，及时检查监督事故隐患和违反安全规程的行为，保证安全。对发生的事故，要及时查明原因，分清责任，写出事故报告，报事故部门主管。负责公司防汛、防火、抢险物资的保管、维护、发放。

销售部安全生产职责 对所属范围内的安全生产负责。公司产品的安全技术说明书在交付产品时一并提供给客户，作为一种服务随产品在市场上流通。接受公司安全培训，外出时遵守交通安全管理规则，避免意外事故。4 监督、指导客户对产品的安全正确使用。

调度主管安全生产职责 组织生产员工学习公司有关的安全法规和安全技术规程。2 组织班组级安全生产培训和事故教育。认真执行交接班管理制度，做到班前讲安全、班中查安全、班后总结安全。检查岗位工艺指标及各项安全制度执行情况，做好设备和安全设施的巡回检查及维护保养工作。负责生产部门的防护用具、安全装置和消防器材的日常维护保养。6 发现隐患及时解决，对不能解决的要及时上报领导层。发生事故立即组织进行抢救，及时向部门经理汇报。

中控员安全生产职责 学习安全技术知识，严格遵守各项安全规章制度。2 认真执行交接班制度，接班前必须认真检查本岗位的设备和安全设施是否齐全完好。严格执行工艺流程，精心操作。按时巡回检查，准确分析、判断和处理生产中的异常情况。5 维护保养好生产设备，发现隐患及时排除，不能排除的及时上报。6 正确使用、妥善保管好各种劳动防护用品、器具和消防器材。

电工（机修工）安全生产职责 认真学习和遵守各项安全生产规章制度，严格遵守安全生产的各项禁令和规定，履行安全生产职责。作业前应正确穿戴好相应劳动保护用品，落实安全措施，开具《危险作业审批表》，并检查工具、仪表是否完好。3 任何电器未经检查，一律视为有电，严禁用手触及。电器设备维修，必须停电，切断电源，并挂上“禁止合闸”警示牌后方可作业。认真做好用电、维修记录，对容易导致事故发生的重点部位进行经常性监督、检查。

员工安全生产职责 认真学习和遵守各项安全生产规章制度，严格执行安全生产各项禁令和规定，履行安全职责。提高安全生产意识，认真细致地做好本职工作，对本岗位的安全工作负直接责任。执行安全用火、防腐蚀等环节的安全管理制度和规定。4 正确分析、判断和处理各种事故苗头，把事故控制在萌芽状态，发生事故后及时如实地向当班管理员报告。妥善保管各种防护器具和消防器材，保持工作场所整洁。6 积极参加各种安全活动，对他人违章作业加以劝阻和制止。7 本着“不伤害自己，不伤害他人，不被他人伤害，监督他人不被伤害”的“四不伤害”原则进行工作。员工有权拒绝上级违章指挥和强令冒险作业。关心自己周围的安全生产情况，向领导或部门提出合理化的建议和意见。

第四篇：安全生产风险管理体1

安全生产风险管理体系

1.为什么要建立安全生产风险管理体系？

电网安全风险仍然是各供电单位面临的最大风险，生产过程中还存在不少安全问题。风险意识、责任意识和安全基础工作还需要强化，管理还比较粗放，系统性管理不够、标准不高、要求不严、管理不到位的问题仍然存在，安全生产形势时有反复。解决好这些问题，是把企业做强做优、实现又好又快发展的重要基础。安全生产风险管理体系是基于目前安全生产管理现状和企业发展要求而建立的。体系从管理理念、管理内容、管理方法等方面规范我们的安全生产管理，提高管理软实力, 既有现实意义,又有战略意义。体系从风险控制出发，提出了一套安全生产管理模式和方法，解决安全生产“管什么、怎么管，做什么、怎么做”的问题，它从管理理念、内容和方法上确保安全生产风险可控在控。

2.安全生产风险管理体系的内容有哪些？

安全生产风险管理体系由9个单元、51个要素、159个管理节点和480条管理子标准组成。9个单元包括：安全管理、风险评估与控制、应急与事故管理、作业环境、生产用具、生产管理、职业健康系统、能力要求与培训、检查与审核。这9个单元指出了安全生产需要管理的范围，包括了电网安全生产的各个环节，也包括了安全、健康与环境管理内容。管理要素指出了需要具体管理的工作，管理节点指出了要素的管理关键点或流程节点，子标准是各流程节点的工作要求或方法。

3.安全生产风险管理体系与目前国际上流行的其它安全体系有什么不同？

国际上流行的五星安全系统（NOSA），其起源是南非的矿山安全管理，主要是关注人身安全。而安全生产风险管理体系关注的“五要素”（人、系统、设备、环境、管理），丰富和发展了NOSA的风险控制的思想。后来的体系SHE，即“安健环”（安全、健康、环境），也只是围绕人的安全。安全生产风险管理体系不仅要考虑人的安全，还要考虑生产的安全、系统的安全、设备的安全、环境对人的影响。

4、安全生产风险管理体系为什么是南方电网公司率先提出的？

南网公司在2003年成立之初，便致力于运用现代安全管理手段，对传统电力安全管理进行完善和优化。从2004年开始，在遵义供电局、深圳供电局和珠海供电局正式启动安全生产风险管理体系建设试点工作。2008年，在总结试点成功经验的基础上，正式形成并出版发行南网企业规范《安全生产风险管理体系》。目前，安全生产风险管理体系在南网公司下属的所有生产经营单位全面推行，取得了良好的效果，为央企探索建立现代安全生产管理体系，作出了积极贡献。

切实加强安全管理推进铁路安全发展为适应我国经济社会发展和满足人民群众

需求作出新贡献

(12-30 08:54)

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本报北京12月28日电（记者林晓莺）今天17时，铁道部召开全路电视电话会议，铁道部党组书记、部长盛光祖传达了今天上午召开的国务院常务会议精神，要求全路干部职工坚决贯彻落实国务院常务会议精神，认真整改国务院高铁安全大检查提出的问题，深刻吸取 “7·23”事故教训，切实加强安全管理，维护职工队伍稳定，推进铁路安全发展，为适应我国经济社会发展和满足人民群众需求作出新贡献。

铁道部党组成员、副部长胡亚东主持会议。部党组成员、副部长陆东福，卢春房（在武汉局），王志国；部党组成员、纪委书记安立敏；部党组成员、中华全国铁路总工会主席何玉华（在北京局）出席会议。

盛光祖首先传达了国务院常务会议精神。他指出，今天上午，温家宝总理主持召开国务院第187次常务会议，讨论通过了 《“7·23”甬温线特别重大铁路交通事故调查报告》，听取高速铁路安全大检查情况汇报。全路各单位、各部门要立即动员和组织广大干部职工，认真学习国务院常务会议精神，迅速把思想认识统一到国务院决定上来，深刻吸取 “7·23”事故惨痛教训，举一反三，以高铁建设和运营管理为重点，全面强化铁路安全管理，确保铁路运输安全和职工队伍稳定。

第一，必须把全路的思想认识统一到国务院常务会议决定上来。“7·23”事故给人民群众生命财产造成重大损失，在国内外造成严重负面影响，损害了国家声誉，影响了铁路发展，教训极为深刻。国务院常务会议决定，责成我和铁道部分别向国务院作出深刻检查，部党组成员中有的同志将承担领导责任，铁路系统中还将有部分人员受到责任追究。我和部党组坚决拥护国务院常务会议对于 “7·23”事故的处理决定。今天下午，部党组专门召开会议，认真学习国务院常务会议精神，提出了落实国务院部署、进一步加强铁路安全和稳定工作的具体安排。我和铁道部已经分别向国务院写出了书面检查。全路各级干部和职工一定要把思想认识统一到国务院常务会议决定上来。国务院根据事故调查结果，依据有关法律法规和党纪、政纪，对负有责任的人员进行责任追究，是必要的。部党组相信并希望受到处分的同志能够正视问题，吸取教训，振奋精神，更加努力工作。各单位、各部门要密切关注干部职工的思想动态，有针对性地做好思想工作，引导广大干部职工统一思想，提高认识，严明纪律，集中精力做好本职工作，为确保铁路安全、确保职工队伍稳定作出应有贡献。

第二，要牢固树立科学发展观和安全发展理念。全路必须更加深刻地认识到，安全生产大如天，安全责任重于泰山，必须始终把确保安全放在铁路各项工作的首位。各单位要结合贯彻落实国务院常务会议精神，在全路广泛深入地开展安全警示教育，引导干部职工深刻吸取事故教训，引以为戒，警钟长鸣。通过宣传教育和深刻反思，使干部职工牢固树立以人为本、安全发展的理念，牢固树立安全第一的思想，切实做到任何时候都把安全作为大事来抓，任何情况下都把安全放在第一位来考虑，任何影响安全的问题都要立即解决，不断强化安全共识，促进铁路安全发展。

第三，继续努力抓好各项整改措施的贯彻落实。国务院高铁安全检查组对“7·23”事故以来，铁路开展安全大检查、加强和改进高铁安全管理所做的工作给予了充分肯定，但也明确指出高铁安全还存在一些问题，要求我们进一步抓好整改工作。国务院事故调查组在事故调查报告中，就强化高铁安全管理、促进高铁健康发展提出了整改措施和建议。这些整改 2 意见，对于进一步做好铁路安全工作具有十分重要的指导意义。全路要坚持眼睛向内、自觉从严，针对问题认真制订整改方案，细化完善整改措施，分解落实整改责任，确保各项整改措施落实到位。各单位、各部门要在贯彻国务院常务会议精神过程中，举一反三，深入查找安全生产中存在的隐患和问题，把安全大整改活动进一步引向深入。要强化整改责任，抓好问题解决的落实工作。对正在整改的问题，要进一步落实责任制，加强检查督办，确保所有问题按期整改到位。

第四，积极探索实施安全风险管理的有效途径。“7·23”事故发生以来，部党组坚决贯彻落实党中央、国务院关于铁路安全工作的重要指示，组织全路认真研究安全管理深层次问题，在迅速采取一系列以加强高铁安全为重点的重大举措的同时，积极配合国务院高铁安全大检查，深入开展安全生产大检查大整改活动，集中查找和解决了一批安全隐患，在加强和改进铁路安全工作上取得了初步成效。针对目前铁路安全面临的新形势、新情况，在刚刚结束的全路工作会议上，部党组提出了全面实施安全风险管理的思路。这一思路的指导思想和内容是，强化安全风险防范意识，引入安全风险管理的方法，在继续强化安全基础工作的同时，通过加强对运输过程安全风险的有效控制，加强非正常情况下行车安全风险的应急处置，构建和强化安全风险防控体系，达到最大限度地减少或消除安全风险的目的。这一思路的提出，是在深刻总结铁路安全工作规律、准确把握当前铁路安全特征和变化的基础上，对铁路安全管理行之有效做法的坚持、管理思路的完善和新时期针对新情况的安全工作的创新。全路要认真落实全路工作会议的部署和要求，从部机关做起，积极探索实践，注重总结经验，不断提升新形势下的安全管理水平。

第五，全力做好当前铁路各项工作。从现在起到明年 “两会”结束，铁路的工作任务特别重、安全压力非常大，确保这一时期铁路安全稳定，意义特殊，责任重大。各单位、各部门要深入贯彻落实全国铁路工作会议精神，抓好当前重点工作的落实。要精心组织好元旦小长假运输，确保安全稳定、秩序良好，力争让广大旅客满意。要科学安排运力，保证关系国计民生的重点物资运输，为国民经济和社会发展提供可靠的运输保证。要切实抓好春运准备工作的落实，突出安全这个核心，把思想准备、人员准备、物资准备、运力安排等工作做到位，努力实现 “确保安全、平稳有序、便民利民”的春运目标。

盛光祖强调，党中央、国务院高度重视铁路工作，十分关怀铁路职工队伍建设。张德江副总理亲临全国铁路工作会议并发表重要讲话，代表党中央、国务院对铁路发展取得的显著成绩和广大铁路职工的辛勤劳动和无私奉献给予了充分的肯定，强调要进一步推进铁路建设，为适应我国经济社会发展作出新贡献。希望全路各级组织、广大干部职工充分认识铁路在国民经济和社会发展中担负的重要责任，以贯彻这次国务院常务会议精神为新的起点，认真落实党中央、国务院部署要求，坚持科学发展、安全发展不动摇，继续发扬铁路人顾全大局、无私奉献的优良传统和作风，以昂扬向上的精神状态和坚忍不拔的意志，更加努力地做好铁路安全工作，进一步开创铁路科学发展、安全发展的新局面，为适应我国经济社会发展、满足人民群众需求作出新的贡献，以确保运输安全和职工队伍稳定的实际行动，迎接党的十八大胜利召开。

铁道部总经济师余邦利、总工程师何华武、总规划师郑健、安全总监耿志修，部政治部副主任齐文超、宋刚、吴利民，部纪委副书记邱发义、杨沫，部副总工程师安国栋（在武汉局），中华全国铁路总工会副主席张岩、郭润英、黄永斌参加会议。

各铁路局、专业运输公司、铁三院领导班子成员，各运输站段领导班子成员，各铁路办事处、铁路公司（筹备组）主要负责同志，各安全监察特派员、机车车辆验收办事处主任在当地参加会议。铁道部机关主要部门负责同志，部内各单位正处职及以上干部，部在京所属单位副局级及以上干部参加会议。盛部长讲话摘要：推进铁路科学发展的首要前提是实现安全发展。安全是铁路工作的生命线，是铁路的“饭碗工程”，安全不好是最大的失职。实现运输安全长治久安，必须尊重铁路安全生产规律，确立新的安全工作思路，提高铁路安全管理的科学化水平。

部党组认为，必须强化安全风险防范意识，引入安全风险管理的方法，构建安全风险控制体系。通过对风险因素的有效控制，达到最大限度减少或消除安全风险的目的。实行安全风险管理，是在现有安全管理的基础上，对安全意识的强化、安全理念的提升、工作思路的优化，有利于安全基础工作的加强和各项措施的落实。

实行安全风险管理，前提是要强化安全风险意识。要把安全风险意识根植于干部职工的思想深处，贯穿到运输生产的全过程，增强搞好安全生产的自觉性。强化安全风险意识，必须牢固树立“三点共识”，做到任何时候都把安全作为大事来抓，任何情况下都把安全放在第一位来考虑，任何影响安全的问题都要立即解决，牢牢掌握安全工作的主动权。

实行安全风险管理，基础是要加强对安全风险的研判。各系统、各单位都要对面临的安全风险进行全面分析，突出重点领域和关键环节，明确风险点，全面准确掌控安全风险，为消除安全风险提供可靠依据。在加强研判的基础上，要明确风险管控责任，将安全风险防范工作落实到各层级、各岗位，把安全风险减少到最低限度。

实行安全风险管理，目的是要消除风险。要对各类安全风险实行分类管理，科学制定管控措施，加强对安全风险的过程管理，狠抓管控措施的落实，加强检查考核，进行闭环管理，实现良性循环，以此来强化安全管理工作。要以高铁和客车安全为重点，突出高风险环节和关键岗位的管理，落实“三个重中之重”的要求，坚持把客车安全作为铁路安全的重中之重，把加强安全管理作为安全各项工作的重中之重，把抓落实作为加强安全管理的重中之重，确保各项安全措施不折不扣地落到实处，保证高铁和客车的绝对安全。

（一）全面推行安全风险管理，确保运输安全稳定。

1．加强安全风险过程控制。以高铁和客车安全风险管理为重点，建立符合铁路特点的安全风险控制体系，增强防范安全风险的能力。突出人员、设备和管理三大要素，围绕固定设备、移动设备、规章制度、职工作业、外部环境及工程质量等关键部位，科学确定安全风险点，制定和落实管控措施，实现对各种安全风险的有效控制。以落实安全管理规范化和职工作业标准化为重点，完善规章制度和各岗位的作业标准，实现对现场作业的有效控制。

2．搞好安全风险应急处置。进一步完善非正常情况下各项安全措施，分系统、分层次、分岗位制定应急处置预案，明确处置流程、处置措施和职责分工，做到简明实用、便于操作。要有针对性地开展应急处置演练，加强救援网络、救援基地和队伍建设，做到应急有备、响应及时、处置高效。

3．强化安全风险管理基础。完善铁路安全监管体制，加大铁路局安全管理主体责任，严格落实安全生产责任制，建立权责明晰、运转高效、落实到位的铁路安全管理新体制。加强物资采购管理，建立公开透明的物资采购机制。规范铁路专用设备准入管理，健全铁路产品技术标准，引入第三方认证，确保设备质量可靠。严格落实新线验收标准和开通运营条件，坚决把工程质量隐患解决在运营之前。提高设备维修质量，完善检修技术标准和作业流程，加强日常检查监测和养护维修，确保设备运行稳定可靠。加强规章制度建设，尽快完善以高铁为重点的技术标准和作业规程，形成科学严密、规范有效的安全管理制度体系。优化主要行车工种队伍结构和劳动组织，严格落实铁路行车岗位人员准入条件，加大人员培训力度，全面提升职工队伍素质。加强安全生产法制建设，加大安全执法力度，净化铁路安全环境。

4．开展对安全风险管理的考核评估。依托科技和信息化手段，全面掌握安全风险管控情况，建立安全风险评估机制。对安全风险管控实行。

盛光祖强调推进铁路安全风险管理 强化过程控制

2011年12月26日

来源：中国新闻网

中新网12月26日电据铁道部网站消息，全国铁路工作会议日前召开。铁道部党组书记、部长盛光祖谈推进铁路改革发展时强调，要推行安全风险管理。“安全风险管理是系统性工程，不是另搞一套，而是在现有安全管理的基础上，对安全意识的强化、安全理念的提升、安全工作思路的优化。”

盛光祖要求，推行安全风险管理。“安全风险管理是系统性工程，不是另搞一套，而是在现有安全管理的基础上，对安全意识的强化、安全理念的提升、安全工作思路的优化。”他指出，实行安全风险管理是对多年来铁路安全管理的系统化、规范化，是管理思路上的明确，符合铁路行业特点，符合铁路安全生产形势要求。各单位要紧密结合各自实际，深入研究，制定具体安全措施，强化安全意识，强化过程控制，强化安全应急处置，确保收到预期效果。

盛光祖指出，实施盈亏总额考核倒逼企业经营机制转换。盈亏考核既给铁路局更广阔的经营空间，也加大了铁路局的经营压力和责任，通过倒逼机制，促使企业自觉以市场需求为导向，自我加压，统筹开发和运用各类资源，全面开拓多元化经营市场，加快转换企业经营机制。

实施盈亏总额考核，是对铁路局的倒逼，同时也是对铁道部的倒逼。部机关特别是运输局，要加快推进铁路运输组织改革，实现运力配置由计划安排型向市场适应型转变，千方百计为铁路局搞好服务。各局之间要互利共赢，要讲国家大局、运输大局，在确保社会效益的前提下，努力提升企业经济效益。铁路局要切实承担起市场主体权责，把主要精力用在研究市场、开拓市场、占领市场上，建立以市场为导向、以效益为中心的运输组织方式。

完成铁路“十二五”建设任务，对建设资金需求很大。盛光祖强调，要保证铁路重点工程顺利推进。目前，铁道部正在加大建设资金筹措力度，拓展筹资渠道，为铁路建设提供持续的资金支持。各建设单位要加强建设资金管理，加强对资金流向的实时监控，提高资金的使用效益。

盛光祖还要求，规范与路外企业和部门之间的关系。按照企业定位，确立铁路企业与路外单位的关系，依法合规地进行业务往来。要规范运输企业内部管理。按照“权力制衡、运行有序、合力形成，考核有效”的运行机制，规范企业的经营行为，保证市场主体责任的正常履行。

盛光祖称，党政领导之间，班子成员之间，铁路局与站段之间要建立规范的工作关系。领导干部要带头规范自己的行为，重点是规范决策行为，自觉遵守集体决策制度。加强党风廉政建设，坚持秉公用权、依法办事，自觉遵守党纪国法，树立清正廉洁的良好形象。

铁道部全面推行安全风险管理 “三杜绝一减少”

2011年12月23日10:03来源：中国广播网

中广网快讯（记者 曾灵华）全国铁路工作会议今天（23日）在北京召开。铁道部党组书记、部长盛光祖在会上做了《努力开创铁路科学发展新局面，更好地位经济社会发展和人民群众服务》的报告。

盛光祖指出，2012年全国铁路工作要全面推行安全风险管理，确保运输安全稳定。全国铁路要运用风险管理科学方法，全面推行铁路安全风险管理，提升新形势下铁路安全工作水平。加强安全风险过程控制，搞好安全风险应急处置，强化安全风险管理基础，开展对安全风险管理的考核评估。2012年要实现“三杜绝一减少”的目标：杜绝旅客死亡的客车事故和客车较大及以上责任事故，杜绝货物列车重大及以上责任事故；杜绝从业人员较大及以上责任死亡事故；大力减少路外伤亡事故。

铁路推行安全风险管理之我见

上海铁路局徐州电务段工程师国家注册安全工程师杜伟

2011年12月25日，为期两天半的全国铁路工作会议在圆满完成各项议程后在京胜利闭幕了。盛光祖部长在对大会进行总结讲话时谈了四点意见，其中首条即为推行安全风险管理。本文对铁路推行安全风险管理谈谈自己的看法。

一、为何将安全风险管理提到了重要位置。在铁路的长期发展中，铁路部门通过加强规章制度建设和执行并通过发生事故后对规章制度的修订和实施，使铁路安全生产处于了“有序可控、基本稳定”的状态。但随着铁路的提速和高速列车的开行，国际最先进的机械与电子设备的大规模运用，铁路出现事故的起因物和致害物有时超出了专家们的预测。如雷电、静电、电磁干扰、数据传输差错、软件缺陷、黑客攻击、操作失误等不安全因素在单一或共同作用下均有可能导致铁路运行或指挥设备失效并引发事故。有鉴于此，加强安全预测技术，开展不确定性研究，对不安全因素进行排列组合分析，明确各种不安全因素及其产生的后果，并据此制订并实施安全预案成为了新形势下做好安全生产工作的重点。

二、何谓安全风险管理、风险的处置方式及流程。安全风险管理是指有关单位通过对安全风险的识别、鉴定和分析，采取合理的经济技术手段对风险加以处理，以最小的风险成本获得最大的安全保障的一种科学管理活动。也可以说，安全风险管理是在传统安全管理的基础上更加重视对当前未知的或以往未曾遇见的的不安全因素发现和控制的安全管理。对于工程施工中的风险，管理人员常采用风险回避（通过放弃或变更某种活动来回避与该活动有关的风险，从而避免可能出现的风险损失）、风险控制（通过减少损失机会或通过降低损失的严重性来处理风险）、风险自留（即由企业自己承担风险造成的损失）、风险转移（指企业支付一定的费用将风险转移给保险公司或通过合同、第三方担保等方式将风险转给其它单位或个人）四种方式处理风险。对于铁路安全风险，显然也可以用上述四种方式来处理，如在强雷电环境下停开动车组、设置防护设备和提高设备的可靠度、建立企业风险基金、为旅客代交保险费等。安全风险管理的目标是控制和处置风险，以防止和减少损失，保障生产的各项活动的顺利进行。安全风险管理的工作流程是：

（一）安全风险的预测和识别、（二）安全风险的分析与评价、（三）安全风险控制对策的规划和决策、（四）安全风险控制对策的实施、（五）安全工作的检查与监控。上述各阶段的目标是：

（一）找出危险源、（二）确定风险事件发生的可能性和损失后果、（三）形成最佳的风险对策组合、（四）制订具体的实施计划并实施，如制订并实施预防计划、灾难计划、应急计划、损失控制计划等、（五）使安全风险管理的工作流程的执行处于不断的检查和监控状态，以实践结果评价决策效果。

三寻找危险源的理论及方法。从安全生产的角度解释，危险源是指可能造成人员伤害和疾病、财产损失、作业环境破坏或其它损失的根源或状态。根据危险源在事故发生、发 7 展中的作用，一般将危险源分为二大类。第一类危险源是指生产过程中存在的可能发生意外释放的能量源、能量载体或危险物质。第一类危险源决定了事故后果的严重程度，具有能量越多，后果越严重的特点。第二类危险源是指导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效的各种因素。广义上包括人的不安全行为、物的不安全因素、管理缺陷等因素。第二类危险源决定了事故发生的可能性，它出现越频繁，发生事故的可能性越大。在安全生产管理工作中，第一类危险源客观上已经存在并且在设计、建设时已经采取了必要的措施，因此，企业安全工作的重点是第二类危险源的控制问题。对于人的不安全因素，要运用法默和查姆勃提出的事故频发倾向理论（即少数具有事故频发倾向的职工是事故发生的原因）找出事故频发倾向者，通过严格的生理、心理测试，将具有鲁莽、固执、过激、神经质、轻率等性格缺陷的人调出危险重要岗位。对于物的不安全状态，要运用质量管理中的新老七种工具如因果图法、系统图法、关联图法、KJ法或头脑风暴法、专家调查法找出设计上的缺陷、制造工艺流程上的缺陷、维修保养上的缺陷、使用上的缺陷、作业场所环境上的缺陷，努力实现设备的本质安全、故障导向安全、降低或消除设备故障状态下的能量的意外释放。在高速铁路环境中，尤其要加强对地面和车载设备安全可靠性的研究，保证这类设备在多种极端环境下安全可靠地运行。在多数情况下，由于企业管理不善，使职工缺乏教育培训或机械设备缺乏维护保养以及安全装置不完善，导致了人的不安全行为或物的不安全状态。因此，对管理缺陷的查找和修复也是非常重要的。可用质量管理工具和现代管理理论如系统工程原理查找管理缺陷。如果能通过一场运动，在全路范围内找出1000个危险源并加以克服，相信对全路的安全生产是非常有益的。

铁路建设工程安全风险管理办法

第一条 为进一步加强铁路建设工程安全风险管理，推进安全风险标准化管理，有效规避和控制安全风险，确保铁路工程建设安全，依据国家和铁道部有关规定，制定本办法。

第二条 铁路建设工程安全风险管理范围主要包括高风险隧道、大型基坑、高陡边坡、特殊结构桥梁和地下工程，临近既有线及既有线施工，涉及既有高速铁路施工，地质灾害及其他高风险工点。

第三条 铁路建设工程风险等级根据事故发生的概率和后果程度，参照铁路隧道风险等级确定标准，分为低度风险、中度风险、高度风险和极高度风险四个级别。

风险等级评价为高度风险和极高度风险的工点，统称高风险工点。

第四条 铁路建设应规避极高度风险，采取措施减少高度风险，通过风险识别、风险评价、风险控制等，降低和减少风险灾害及风险损失。

第五条 建设单位是建设项目的责任主体，应比照铁路隧道风险管理要求，制订高风险工点的风险管理实施办法，建立风险管理体系，完善风险管理机制，落实参建单位和人员责任，按照阶段管理目标和管理要求认真做好风险管理工作。

第六条 勘察设计单位是风险防范的主要责任单位，应编制风险评估实施细则，在可行性研究阶段进行风险识别，按照规避风险原则合理选择方案，依据勘察资料、参照隧道风险管理的评估标准及评估程序，对无法规避的风险工点进行分析评估，提出风险等级建议。

第七条 建设单位应组织专家对勘察设计单位提出的高风险工点及风险等级建议进行论证，确定高风险工点及风险等级。高度风险和极高度风险隧道的相关资料应及时报送铁道部工管中心。

第八条 勘察设计单位在初步设计阶段，应对高风险工点的风险因素作进一步识别，须调整风险等级的应及时向建设单位提出建议；应按照确定的风险等级，系统制订与之匹配的风险控制措施，因此产生的工程费用纳入初步设计概算；在施工设计中要进一步完善风险控制措施，提出风险防范注意事项。

第九条 建设单位应将高风险工点的风险控制措施纳入施工图审核的范围，在组织施工图审核时对风险控制措施进行检查、优化和完善，并组织制订风险管理方案。

第十条 勘察设计单位须及时提交包括风险控制措施和风险防范注意事项的勘察设计文件，在设计技术交底的基础上，做好风险控制措施和风险防范注意事项的交底工作。

第十一条 建设单位须将风险管理方案、风险控制措施等纳入指导性施工组织设计，并将风险管理责任、风险控制措施、风险控制费用等纳入施工合同及监理合同。

第十二条 施工单位是风险控制的实施主体，必须根据风险评估结果、地质条件、施工条件等，对承担任务范围内的高风险工点逐一进行分析，逐条细化风险控制措施，并编制风险管理实施细则。风险管理实施细则经监理单位审查、建设单位审定后，纳入实施性施工组织设计。

第十三条 风险管理实施细则应包括相关的安全管理制度、标准、规程等支持性文件，风险管理机构及职责划分，人员安排、培训，现场警示、标识规划，设备器具及材料准备，现场设施布置，作业指导书清单，监控、监测及预警方案，应急预案及演练安排，过程及追溯性记录文件格式和要求等。

第十四条 施工单位须按照风险管理实施细则，明确项目部风险管理部门，配备专职安全风险管理人员，配置专用风险监测设备，对工程风险实施有效监测和管理。

第十五条 施工单位须按照风险管理实施细则编制高风险工点专项施工方案，专项施工方案经施工单位技术负责人审定后报总监理工程师审查，高风险工点的专项施工方案报建设单位批准。施工单位按批准的专项施工方案组织实施，并派专职安全风险管理人员现场监督。

第十六条 施工单位须按照批准的专项施工方案编制施工作业指导书和作业标准，组建专业作业队和专业作业班组，配置相应机械设备，严格按专项施工方案组织实施。

第十七条 施工单位须将有关风险控制措施、工作要求、工作标准，向作业队进行详细的技术交底，向施工作业班组、作业人员进行详细说明，并全程监督作业人员严格按照作业指导书、作业标准施工。

第十八条 施工单位须对参与高风险工点施工的人员进行针对性的岗前安全生产教育和风险防范培训，未经教育培训或培训考核不合格的人员，不得上岗作业。

第十九条 监理单位是风险防范及控制的检查单位。监理单位应参加建设单位组织的风险识别和评价，对风险监测方案、专项施工方案、施工作业指导书、作业标准和专业架子队组成及培训教育的实施情况进行检查，实施全过程监理。

第二十条 对风险控制工作实施动态管理，已评估并有防范措施的工程风险发生变化的，建设单位须立即组织勘察设计、施工和监理单位研究，确定风险等级，调整风险控制措施。

第二十一条 对施工过程中揭示的未纳入设计的重大潜在风险，建设单位须立即组织勘察设计、施工和监理单位研究，确定风险等级，补充风险控制措施。

第二十二条 极高度风险工点实行建设单位和施工单位项目部主要领导安全包保制度，高风险工点实行施工单位项目部负责人和项目部部门负责人跟班作业制度。

第二十三条 铁道部工管中心归口隧道工程风险管理工作，对隧道工程实施阶段的风险控制实施监督，建设单位须及时将隧道风险控制过程中的重大事项及处理建议方案报工管中心；工管中心应及时组织研究，确定风险防范技术方案。建设单位按确定的技术方案组织实施。

第二十四条 铁路建设工程抢险救援坚持以人为本、科学抢险的方针，遵循统一指挥、分级负责、快速反应、严防次生灾害的原则，按照铁道部风险救援的相关规定组织实施。

第二十五条 铁路参建单位应建立和完善工程安全风险管理体系，以标准化管理为手段，全面、有效地进行安全风险管理。风险管理纳入建设单位考核、设计单位施工图考核和施工、监理企业信用评价范围。

第二十六条 建设单位应将确定的高风险工点以及风险控制情况报铁道部建设司备案。铁路运输作为运送旅客和货物的一个高速运转的复杂动态系统，其安全问题尤为突出。它的安全度既是管理水平和各种质量的综合反映，也是乘客的根本需求，如何通过一些可靠有效的风险管理方法，预防、减轻甚至消除影响铁路行车安全的风险的出现，是确保铁路稳定发展的基础。

铁路行车安全风险管理

铁路行车安全风险管理就是对铁路行车过程中存在的风险进行识别、估计、评价，从而控制和处理这些风险，防止和减少损失，保障铁路安全、顺利的运行。

1、风险识别

风险识别是风险管理的基础性工作，它通过提供必要的信息使风险估计评价更具效果及效率。铁路行车安全险因素识别的依据是铁路运输部门自的资料积累，这些资料一般都是已发生且后果严重的行车事故的总结。但从个铁路运输系统的运作来看，铁路行事故的发生及其造成后果的严重程度都和机务、电务、车务、工务上的疏漏密切关系。因此，可将铁路行车安全的险分为:大风险:是对已发生事故的总结，它一旦发生，会造成人员伤亡、财产损失，误运营等后果，带来不良的社会效应。小风险:是在铁路日常运输工作中存在的疏漏，它涉及的面比大风险广得多，而且它贯穿在日常的行车中。小风险虽然在一定程度上不会造成重大行车事故的发生，但是忽略小风险，不加以管理和改进，多个小风险累加的后果就有可能引发重大事故的发生。所以对于铁路安全部门、管理者而言，对于小风险的风险管理是实时、动态、连续的。

2、风险估计

在对铁路行车风险识别之后，分别对行车大、小风险进行风险估计。通过对所收集的大量详细损失资料加以分析，确定不能承担的风险、难以承担的风险和相对不重要的风险。不仅如此，还要用概率论和数理统计来估计和预测风险风险发生概率和损失程度。

3、风险评价

在对铁路行车安全风险进行识别和风险估计后，接下来要做的工作就是对这些风险进行风险评价。通过风险评价，根据其评价结果，确定各个风险在整个运输系统中重要性排序，为考虑风险控制先后和风险应对措施提供依据;找出各风险事件的内在联系，从而准确估计风险损失，并且制定适应的风险应对计划，在以后的管理中只需消除一个风险因素就可避免多种风险。

4、风险应对

在对铁路行车安全存在的风险进行评价之后，风险管理者对行车中存在的种种风险和潜在损失有了一定的把握。在此基础上，就要从众多的风险应对策略中，选择行之有效的策略，并寻求与之对应的既符合实际，又会有明显效果的具体应对措施，力图使风险转化为机会或使风险所造成的负面效应降低到最低的程度。

5、风险监控

风险管理是一个系列化的动态过程。铁路系统随着路网规模的逐步扩大，技术的提高、设备的更新、运量的增大等等因素的影响，反映在实际运输过程中的信息也越来越多，原来不确定的因素也逐渐清晰。因此，应及时或是定期地进行监控:辨识是否有新的风险因素产生;各类风险的风险发生率、损失程度是否有变化;风险因对措施是否适宜，实施是否有效等。并在此技术上针对发现的问题，及时采取措施，如变更风险应对的一些措施，这样才能确保风险管理的充分性、适宜性和实效性。

浅谈如何加强铁路运输企业资金安全管理

邓颖1 陈玉武2（1.哈尔滨铁路局三棵树机务段；2.哈尔滨铁路局哈尔滨客运段）摘要：资金管理、防范资金风险是铁路运输企业实现可持续发展、和谐发展的一项重要工作。关键词：铁路运输企业 资金 安全管理

0 引言

资金管理、防范资金风险是铁路运输企业实现可持续发展、和谐发展的一项重要工作。资金安全的内部管理是铁路运输企业为了保证实现铁路运输经营管理目标，在分工负责的前提下，为组织铁路运输企业内部经营活动而建立的各职能部门之间对铁路运输业务活动所需资金安全进行组织、制约、考核的方法，用制度和措施以明确铁路企业内部各职能部门对资金安全管理的职责和权限，形成一个完整、严密的相互联系、相互协调、相互制约的控制系统。

按铁道部加强资金管理的规定，各运输企业坚持“三重一大”问题的集体讨论决策制度，推进重大问题决策的科学性，并建立完善了大额资金使用集体讨论制度、大额资金使用联签制度、大额资金动态报告制度，严格执行投资、担保、借款等重大事项决策程序，加强资金的日常监管和动态监控，大大的防范了资金风险。但在当前国际金融危机影响下，铁道部根据国际经济形势调整运输总支出预算，核减、压缩、控制运输企业的总支出，给铁路的“安全、稳定、经营”三大任务带来了严峻的考验，在目前形势下，如何加强铁路运输企业资金安全管理，发挥资金的最大效益，提高资金的使用效率，确保铁路运输企业的安全运输生产显得尤为重要。

铁路运输企业资金安全管理存在的问题

资金安全是企业财务管理的生命线，长期以来铁道部、铁路局各级部门注重采取多种行之有效措施，不断加强铁路运输企业的资金安全管理，保证运输企业的健康发展，但目前仍存在一些影响资金安全的突出问题，主要表现在：

1.1 资金安全意识不强。某些铁路运输企业的资金管理部门对资金的使用安全重视不够，资金安全管理意识淡薄，风险防范意识不足，资金管理制度不健全、管理失控，监控措施落实不到位，对外乱投资、乱担保、乱借款的现象很多，资金安全风险较大。

1.2 应收、应付账款的清理制度不健全。铁路运输企业的应收、应付账款数额较大，尤其是长年累积的未提账单的清理及三年以上的对路外单位形成的应收账款的清理是当前企业的难题，一方面营运资金短缺，应付账款不能及时支付，造成企业的信用和盈利能力下降，另一方面有些应收账款因路外企业经营不善破产、停产、效益不佳、企业重组等原因无法收回应收账款，无法使资金回笼，造成坏账损失，增加了资金的风险。

1.3 资金占用结构不合理 各铁路运输企业，特别是机务、车辆系统，为机车、车辆运行、检修储备的一般材料、机车配件、燃油等存货资金超储现象严重由于机车、车辆转型等原因造成的存货积压等占用大量资金，导致资金流动性差，资金周转困难，导致资金使用效率降低。1.4 资金管理不规范。运输企业的会计机构设置和财务会计人员业务素质、职业道德水平欠缺；资金账户设置过多、过滥，管理分散；内控机制不健全，如资金的审批、使用、等权限不能做到不相容岗位分离，岗位设置不符合互相牵制原则；印章、票据、凭证、会计基础信息等一些资金安全管理的重点环节仍存在管理漏洞等等。

这些问题的存在，给铁路运输企业资金安全管理带来了风险，留下了隐患。因此，把资金安全管理摆到应有的重要位置，真正树立起科学化、精细化的资金管理理念，坚持做到防微杜渐、警钟长鸣、常抓不懈是防范资金风险的关键。加强资金安全管理的有效措施

铁路运输企业要切实采取有效措施，建立健全长效机制，全面加强资金安全管理，保证企业健康发展。

2.1 加强资金安全工作的组织领导 铁路运输企业要建立资金安全管理“一把手”负责制，即实行企业的党政主要负责人“一支笔”制度及大额资金使用联签制度，并层层落实责任主体，建立日常资金的使用检查、监督制度，强化管理职责，主管领导要带头执行财经法规，严格落实资金安全管理规定。资金运行决策要依法依规，在执行应收、应付账款、各项借款、资金划拨等方面，严格按权限履行审批程序。要将内部资金安全检查工作制度化，定期组织开展自查工作，发现问题要及时整改。铁道部、铁路局要加强对铁路运输企业财务部门资金安全管理的检查指导，建立定期检查和考评通报制度，指导和推动铁路运输企业财务部门不断加强资金安全管理。

2.2 建立企业资金安全保障机制 企业资金使用管理过程中要始终建立安全防范意识，在资金使用全过程建立安全保障机制，将企业资金的进出、调动、内部周转等建立在企业的严格控制之下，建立合理的审批授权制度、复核制度、授信制度、结算制度、盘点制度及奖惩考核等相关的资金保障制度，用制度来保证资金的安全使用。

2.3 加强对外投资、借款、担保管理 铁道部、局下发的有关对外投资、借款、担保的管理办法，规定了无法人资格的铁路运输企业无权对外进行投资、借款、担保，并对具备法人资格的企业对外投资、借款、担保权限也做了严格的规定。铁路运输企业必须贯彻落实该管理办法，减少资金损失、浪费机会，防范资金风险。

2.4 加大资金集中管理力度 各铁路局财务资金结算中心要进一步加大资金集中拨付、管理力度。财务资金结算中心要建立严密的规范、高效安全的资金管理业务流程，堵塞管理漏洞。并要建立和完善资金预算执行动态监控机制，建立健全资金安全管理的事前、事中、事后监督机制，加强对铁路运输企业的资金拨付管理，监督资金的运用，及时纠正不规范做法，建立科学规范的资金拨付机制，保证铁路运输企业营运资金需求。

2.5 严格规范和加强银行账户管理 铁路运输企业必须按铁道部、铁路局要求，规范银行账户管理，按规定程序在结算中心开立账户，严禁在结算中心以外的金融机构开立账户，已经开设的要按规定予以清理，严格落实统一归口管理要求，改变资金支付管理不规范、资金运行管理链条短、潜在资金安全风险点多的状况。

2.6 加强资金预算管理 铁路运输企业要按照实际生产需求编制资金预算，并与企业的全面预算相衔接，指定专人监督资金预算的执行情况，严格控制各项资金的使用不超预算，杜绝不合理支出，加强资金安全的管理，防范资金风险。

2.7 加强应收账款的管理工作 健全应收账款管理的内部控制制度，降低坏账损失风险。定期审查债务方的信用额度，设立应收账款明细账，统计应收账款的金额、账龄及增减变化情况，并及时相关部门，定期向债务方寄送对账单和催款单，制定可行的收账计划，落实收账责任，减少坏账损失，防止相关企业资金链断裂造成的资金风险。特别是房产、工程等部门特别要警惕因宏观调控导致的关联企业资金链断裂和工程超概算等引起的收款风险。对逾期应收账款，要组织力量抓紧催收，对信誉较差、欠款时间较长、金额较大的债务方，13 要设专人负责清欠，必要时采取法律手段。

2.8 挖掘内部资金管理潜力 查定生产过程中的实物消耗定额，合理制定存货储备定额并落实管理责任，按需生产、按需采购、减少存货资金的不合理占用，定期进行资产清查，及时对积压、闲置、不良资产进行调查研究，盘活各项资产，加速资产的运用和资金的周转，防止损失，减少浪费，提高资金的使用效率。

2.9 全面强化会计基础管理工作 各铁路运输企业的财务部门要加强会计基础及内部控制管理，对会计机构设置与人员管理、岗位责任、会计核算、会计监督及日常会计管理各环节作出系统性的规定，健全机构设置，配备必需的岗位人员，配置必要的安全设施。健全财务部门内部控制管理机制，按照职责清晰、相互牵制的原则，科学界定资金审批、使用部门的管理职责与岗位分工，建立健全内部制衡纠错机制；纪检监察和监督检查部门应当加强对资金安全的监督。加快信息化建设步伐，积极推广应用铁路财务管理信息系统，尽快将资金管理信息系统的应用纳入财务信息系统管理。

2.10 加强财务会计队伍的素质建设 各铁路运输企业财务部门要高度重视并定期开展思想政治教育活动，坚持将资金安全管理作为党风廉政教育、法制法纪教育、职业道德教育的一项重要内容，不断增强财务会计为民理财的责任感和使命感，牢固树立安全意识、责任意识、改革创新意识和自律意识。要继续加强财务会计业务素质教育，确保能够熟练掌握业务技能，按照资金安全管理的各项要求，严格履行岗位职责，规范处理财务业务。要继续加强财务会计风险防范教育，克服日常工作中麻痹、懈怠、安全意识淡漠等问题。要继续加强日常管理和监督，建立健全岗位考评、奖惩、岗位轮换等制度。

总之，铁路运输企业的经营风险无时不在，必须要求参与资金管理的各责任主体树立资金安全防范意识，加强资金管理各环节的控制及监督，整章建制，规范经营管理，创造良好的经营环境，统筹资金安排，加大增收节支力度，防范资金风险，保障企业的健康发展，促进和谐铁路建设。

安全教育风险预控三维仿真制作系统一、系统概述

我们所提及的危险点分析及预控措施，就是对电力生产中的每项工作，根据作业内容、工作方法、作业环境、人员状况、设备等进行关联分析，对可能引发事故的各种不安全因素进行分析判断、预测，并依据安全规程、制度，制定针对性的防范措施，并使之程序化、规范化地落实于生产现场。危险点预控包括危险点的预测和控制两步骤:

危险点分析预控的目标：杜绝人身事故、防范人为责任事故。

危险点的定义：所谓危险点是指在作业中有可能发生危险的地点、部位、场所、工器具或动作等。危险点包括3个方面：

a.有可能造成危害的作业环境，直接或间接地危害作业人员的身体； b.有可能造成危害的机器设备等物体，与人体接触造成伤害；

c.作业人员在作业中某些违反有关安全技术或工艺规定的行为危害人的身体。

二、电力三维仿真系统安全风险预控的实施过程

下面我们来举个例子：

1、在接到配调和铁路调度许可开工后，薛卫丰在10kV庞6`6线路46#塔（下线）大号侧验电、挂上1#接地线，上层验电，挂上2#接地线，江天富监护；高空作业人员严格执行“两穿一戴”.14

2、赵庆伟在45#塔小号侧下层验电，挂上3#接地线，上层验电，挂上4#接地线,刘昌科监护；

3、孙毅在10KV铁路自闭一回线,34#杆小号侧,挂上5#接地线"在35#杆大号侧验电，挂上6#接地线，牛继民监护；

4、在10kV铁路贯通线东门变'下火处增设一名专职监护人邹智超，监护拆除的导线使用绝缘绳牵引，且距带电线路不小于1m安全距离；

5、贾剑波、李颜斌、吴晓海在46#塔靠小号侧及45#塔靠大号侧先将临时拉线安装完毕后，王道胜、赵庆伟、吕樊在46#塔、薛卫丰、孙毅、牛继民在45#塔方可开线、收线和放线；

6、在铁路工作地段两侧150m处各设一名监护人柏学军、周龙生，观察信号灯及火车动向，持对讲机保持通讯畅通；整个放线工作由江天富统一指挥；

7、王道胜在45#塔下方设置8*8米的围网，并悬挂警示牌，防止无关人员进出；

8、孙毅在46#塔下方设置8*8米的围网，防止无关人员进出。

9、吕樊在45#塔外50m处设置“前方施工，车辆缓行”警示标志；

10、牛继民在46#塔外50m处设置“前方施工，车辆缓行”警示标志；

电力三维仿真系统安全风险预控的实施视频演示：点击查看电力三维仿真系统安全风险预控的实施视频

三、危险点分析预控的工作思路：

1.降低风险系数，提升安全因素是危险点分析预控的根本出发点。

图1：危险点分析预控的工作原理

应用危险点管理可以切实降低事故发生的概率，提高安全因素。

2.从各级组织关注的安全要求出发，最终都体现在对日常作业的安全风险管理。

图2：危险点分析预控的着力点

3.危险点分析预控是危险源辨识、风险预控、持续改进的一个动态发展过程。

图3：危险点分析预控循环动态图

4.危险点预控卡是与工作票紧密结合，在我们日常工作中，具体落实的主要手段。

图表4：危险点分析预控的现场操作图

四、采用安全教育风险预控三维仿真制作系统安全监督管理平台支持危险点分析预控

从当前市场上针对危险点分析预控的工具和平台来说，安全教育风险预控三维仿真制作系统从业务理解和产品功能等角度提供了强有力的支持。首先，安全教育风险预控三维仿真制作系统率先提出了精益 16 化安监的管理理念，切实实现了“全面管理、科学决策、预测预防、可控在控”的安全监督管理要求；其次，从危险点的发现、管理、应用、维护和持续改进的整个流程中，贯彻一种严谨的安全文化，从根本上提高安全因素；最后，提供从了完善的产品功能，及时有效的技术支持，确保了产品的成功实施。

1.通过风险管理流程对危险点的危害辩识、风险评估和实际应用进行全生命周期管理

图表5：安全教育风险预控三维仿真制作系统风险管理核心示意图

2.危险点的管理主要是针对设备、环境、方法等角度予以管理风险，与安全性评价构成风险管理的核心内容，通过安全教育、安全活动等日程业务予以落实。危险点具体的解决方案如下图所示：

图表6：危险点分析预控解决方案

通过对后台的监管，现场的操作，不停的发现问题，提出解决方案，现场规避风险，以此降低违章率，降低事故发生率，提高安全系数。

五、全面的安全管理体系

1.安全教育风险预控三维仿真制作系统概述

安全监督管理平台(安全教育风险预控三维仿真制作系统)，严格遵循国家有关的规章制度，结合电力行业企业特点和要求，融合多年中数十个成功安监项目中积累的经验，和电力施工、生产维护紧密结合，在电力安全管理监督领域落实精细化管理理念，提供电力行业安全监督生产整体解决方案。

安全教育风险预控三维仿真制作系统产品以安全监督可控在控为目的，结合生产操作过程实现对“人机料法环”5个环节的全面管理，对日常检查和专项安全检查内容精确计划和科学分析，切实落实安全生产监督领域的有关操作和规程，有效提高安全监督的全面性和准确性；通过危险点预控方法，提高操作层安全操作的执行力；同时安全教育风险预控三维仿真制作系统遵循IEC 61968标准，和生产管理系统、项目管理系统等进行有效数据整合，具有良好的开放性。

2.安全教育风险预控三维仿真制作系统带来的客户价值

1、以先进的管理理念和技术手段，保障电力生产相关业务的安全运行，保障“一强三优”电网的建设；

2、提供完整、准确、客观和及时的安全监督数据，有利于安全考核机制实施的正确、公正、合理、合法，也有利于公司高层领导及时、准确的决策支持，有利于企业的健康发展，有利于降低企业运营的管理成本；

3、功能全面，技术先进，能切实提高安全生产和管理的效益，把部门及其人员从繁琐的资料和信息收集、汇总和分析中解放出来，有利于中层管理人员把更多的时间集中在提高安全管理水平，改进安全管理的方法和措施上，使安全管理更加快捷、有效，有利于节省人力资源的成本；

4、拉近了企业领导与各部门、班组在业务联系上的距离，管理者可以及时在信息系统中了解情况，基层部门、班组也能随时获得上级安全管理的相关信息，大大提高了沟通的时效性和有效性，加强了协调的能力；

5、积极推动企业内部安全知识的积累与经验传播，有利于营造良好的安全文化氛围，增强职工风险意识，建立危险控制的长效机制；

6、作为一个成熟的开放平台，久隆信息推出了与安全教育风险预控三维仿真制作系统2008相呼应的众多电力企业生产领域、电力企业营销领域的软件平台和服务，并紧跟时代，把握电力行业的最新要求，持续改进，不断的带给电力企业持续发展的企业价值；

六、结论

通过安全教育风险预控三维仿真制作系统安全监督管理平台，可以从整体上落实“全面管理、科学决策、预测预防、可控在控”的安全监督需求，着力于风险管理。通过危险点工作的开展，不仅可以及时发现问题，排除风险，同时可以通过日常工作的落实，从根本上贯彻安全意识，有益于安全文化的固化和良性发展，同时通过持续改进和不断完善，不断的丰富安全管理的知识库，实现了预测预防。.

第五篇：安全生产风险预控管理

安全生产风险预控管理制度

安全管理的实质是风险管理，建立安全风险预控管理体系是电厂安全生产面临形势和任务的要求，对于形成安全生产预防机制，规避和化解安全风险，有效控制人身事故和人员责任事故，保障公司和电网安全发展，促进企业平安和谐，具有重要的作用和意义。为实现上述目标，结合我厂实际情况，特制定本管理制度，望各车间认真学习、执行。

一、安全风险评估工作没有先例可循，需要广大干部职工积极参与，按照企业标准化管理、标准化作业和标准化整治的核心思想和工作要求，遵照行之有效的安全生产规章制度以及企业安全生产工作实际。建立有系统、深入推进安全风险评估。通过开展安全风险评估，深入查找、控制和整改安全隐患，不断提升我厂安全管理水平。

二、为保证本制度顺利开展，特成立安全生产风险预控管理领导小组：

三、为实现安全生产风险预控，需认真做好隐患排查及异常情况汇报工作。特制定以下细则：

1、各车间检修主任每天要督促落实检修人员对其所包设备进行巡检，对发现的缺陷及时安排处理，凡因特殊情况不能处理的，车间要及时做好缺陷统计，并及时上报厂部。

2、巡检时必须携带听针、手电筒、测温仪、测振仪等工具，以便对设备有更全面的检查。

3、各车间检修主任要认真填写当天检修报表及检修记录，以便及时掌握了解当天各车间处理的缺陷内容。

4、对群监员查出的缺陷，车间要认真安排处理，若因特殊原因不能处理的，车间应做好统计，及时登记在设备缺陷台帐上，并及时报厂部。

5、在每次计划停炉停机检修前，各车间检修主任要认真核对设备缺陷台帐，对存在的缺陷进行统计，及时上报厂部，以便厂部统一安排处理。

6、各专业、各岗位人员应认真履行自己的岗位职责和安全职责，尽职尽责，保证安全生产。出现异常情况时，各岗位工作人员应按照岗位管理权限，逐级汇报。

7、在生产现场发生危及安全生产的重大异常情况时，发生异常情况岗位值班人员应立即按事故处理的规定及时采取有效措施，进行事故处理，阻止事故的发展与扩大；同时，应首先向班长、值长汇报，班长及时汇报车间值班主任到现场协助、指导事故处理；事故处理后告一段落后，要及时向值长、主任汇报。值班主任应根据情况或厂领导安排及时召集车间不值班主任到厂支援。

8、值长和发生异常情况的车间值班主任应根据事件的性质，轻重缓急，分别向值班厂长、生产厂长、厂长、生技部汇报。当发生异常停机炉时，值长必须向值班厂长、生产厂长、厂长、各厂级领导和总值长汇报。

9、车间遵照《异常情况汇报制度》执行。