第一篇：岗位廉政风险点清单
党委班子 岗位廉政风险点清单 序号
岗位职责
分职责
廉政风险点数量
表现形式
风险等级
廉政风险防控措施
责任人1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策和上级的决议、指示； 2、主持召开党员（党员代表）大会，将党委工作中的重大问题及时提交党员（党员代表）大会讨论决定；坚持贯彻民主集中制原则和“三会一课”制度； 7、组织制定本镇经济社会发展规划和年度工作计划； 4、负责党的建设工作，保证党建目标的实现，及时准确地完成上级党委下达的各项任务； 5、负责全镇党员、干部队伍的教育与管理； 6、组织、抓好党委、纪检、人大、武装、综治、信访、组织人事、宣传、精神文明、民宗统战、工青妇等工作； 7、负责党风廉政建设和反腐败工作，抓好精神文明建设； 8、检查党委工作计划、决议的执行情况
1、在落实党的路线、方针、政策和上级的决议、指示中，执行不力，造成不良后果； 2、在研究制定本镇重大决策过程中，调研不深入，造成不良后果； 3、在选人、用人、发展党员和评先、评优工作中，不按规定的程序办理，造成不良后果； 4、在工程建设和政府采购过程中，不按规定的程序办理，造成不良后果； 5、在财务管理和大额度资金使用高级 实行保廉承诺，开展警示教育，进行风险提示、廉政谈话、函询质询等预防措施，充分发扬党内民主，进行集体研究，加强群众监督，落实责任追究。
汪向阳
过程中，审核把关不严，造成资金浪费、流失的风险； 6、截留、挤占、挪用、私分各种财政专项资金； 7、为本单位小集体利益，违规决策，政府班子 岗位廉政风险点清单
序号
岗位职责
分职责
廉政风险点数量
表现形式
风险等级
廉政风险防控措施
责任人1、负责贯彻执行党的路线方针、政策和国家法律法规，贯彻执行上级行政机关命令及同级党委的决定和镇人代会决议； 2、对镇人代会和主席团及上级行政机关负责并报告工作； 7、组织编制和执行本镇国民经济和社会发展计划、编制并执行 10 1、在落实党的路线、方针、政策和国家的法律法规以及上级行政机关的命令中，执行不力，造成不良后果；2、在落实同级党委的决定和镇人代会决议过高级 实行保廉承诺，开展警示教育，进行风险提示、廉政谈话、函询质询等预防措施，充分发扬党内民主，进行集体研究，加强群众监督，落实责任追究。
马小雯
财政预算； 4、组织制定本镇政府年度工作计划； 5、组织实施本行政区域经济和各项社会事业的行政工作； 6、检查政府工作计划、决议的执行情况，按时向上级政府和同级党委、人大报告工作； 7、指导支持和帮助村（居）委会工作。
程中，执行不力，造成不良后果；3、在研究制定本镇政府重要工作过程中，调研不深入，造成不良后果；4、在工程建设和政府采购过程中，不按规定的程序办理，造成不良后果；5、在财务管理和大额度资金使用过程中，审核把关不严，造成资金浪费；6、截留、挤占、挪用、私分各种财政专项资金；7、虚列账目、多列开支等形式骗取国家财政资金；8、在国有资产处置过程中，违规操作，造成国有资产流失； 9、为本单位小集体利益，违规决
策，造成工作失误；10、在确定补助、救助对象时，讲私情，造成不良影响。
党委书记 岗位廉政风险点清单
序号
岗位职责
分职责
廉政风险点数量
表现形式
风险等级
廉政风险防控措施
责任人1、参与镇党委集体领导，主持党委决策，决定表决方式；2、主持镇党委全面工作，协调和指导党委委员工作；7、召集、主持镇党委会议、党委扩大会议，并确定会议议题及列席人员；4、讨论、决定本镇经济建设和社会发展重大问题；5、加强对干部的教育、管理、培训和选拔，按干部管理权限做好任免和奖惩 3 岗位职责风险点：1、不能较好的坚持民主集中制原则，在三重一大方面可能存在利用职权以个人决定代替集体决策的风险。2、工作中可能存在利用职权或职务影响他高级 1、坚持民主集中制原则，三重一大事项由党委会集体决定，并接受上级党组织和人民群众监督。2、自我约束，严格要求，除正常的工作指导检查外，向下级提出工作要求时不带个人主观意向，不干预下级在职权范围内的自主选择权、自主决策权。3、严格按照程序规定，召开党委扩大会议集体讨论，并从工作汪向阳
工作；6、全面负责党风廉政建设，履行党风廉政建设第一责任人职责，加强全镇党风廉政建设工作；7、加强和完善对本镇人大、政府、纪委的领导和协调，支持他们依法行使职权；
人真实意见表达，以及干预下级部门单位正确行使职责的风险。3、在导班子成员分工及机关内设机构人员安排等方面可能出现个人说了算的风险。
需要和个人特长出发，合理分工、安排人员。
业务流程风险：存在对党员干部出现苗头性、倾向性问题不批评不教育，以及对党员干部管理不够严格的风险。
高级 严格履行党风廉政建设“一岗双责”，亲自抓、负总责；对管辖范围内党员干部出现的苗头性、倾向性问题视情予以预警处理；重视支持纪委履行职责，严肃查处违纪违法案件；对县管干部及时向上级党组织报告，并配合做好调查核实工作。
汪向阳制度机制风险：1、放松干部职工的政治理论和业务知识学习，会导致整体素质不高。2、在各项制度制订审核中把关不严，制度不够科学、严谨，缺乏时效中级 1、带头加强学习，不断提高个人以及全体干部职工的综合知识，提高个人科学的决策能力。
2、加强学习，不断提高个人以及全体干部职工的综合知识，提高个人科学的决策能力。
汪向阳
性，可操作性不强，不利于执行和操作，可能造成工作中的偏差。
党委副书记、镇长 岗位廉政风险点 清单
序号
岗位职责
分职责
廉政风险点数量
表现形式
风险等级
廉政风险防控措施
责任人1、政府实行镇长负责制。2、召集和主持镇政府全体会议、镇长办公会议；确定和主持召开副镇长、镇政府部门负责人会议，部署政府工作。7、签发镇政府的决定和规范性文件，以及涉及全局性工作的重要文件；审核以镇政府名义上报县政府的重要文件。4、审核需向市政府和镇党委报告的重要事项内容。5、向 2 岗位职责风险点：
1、在副镇长分工、授权上可能出现个人说了算的风险。2、在履行“一岗双责”上可能存在对政府领导班子成员管理不严，要求不高的风险。
高级 1、严格按照镇长提议、党委扩大会议讨论通过的程序对副镇长分工、授权。
2、严格履行“一岗双责”要求，对班子成员中发现的苗头性，倾向性问题及时给予教育提醒，必要时按照干部管理权限给予预警处置。
马小雯
副镇长交办工作，必要时可以授权副镇长代表镇政府处理分管范围以外的重要工作。6、指导、检查镇直单位和村委会的工作，有建议权和否决权。7、对突发性重大事件，在向市政府和镇党委报告的同时，有当机确定应急措施的处置权。8、在重大问题集体讨论存在分歧意见而又必须决策时，有决定权。
业务流程风险：
1、在重大事项决策上可能存在利用职权代替集体决策的风险。2、在重大事项决策上可能存在利用职权影响其他人员表达意见的风险。3、在工作中可能存在利用职权影响中层机构或村委会正确履行职责的风险。4、在工作中可能存在利用职权为自高级 中级 中级 高级 1、严格执行重大事项集体决策制度；2、在集体决策讨论中，由其他人员先发表意见，镇长最后阐明观点。3、严格自我约束，除正常的工作指导、检查外，向下级提出工作要求时不带个人主观意向，不干预下级在职权范围内的自主选择权、自主决策权。4、正确认识手中权力，慎用手中权力，定期向组织报告个人遵守《廉政准则》情况，自觉接受组织、人大、群众监督。
马小雯
己、亲属、朋友谋取不正当利益的风险。制度机制风险：
1、在财政资金审批中，可能存在违规审批的风险。2、在对审计中发现的问题如何追究相关责任人纪律责任时，容易发生个人说了算的风险。3、在对突发事件处理时可能存在应急措施决断失误的风险。
高级 中级
1、分管领导会同财政部门共同研究提出意见，镇长最后审核。
2、按照审计报告，并结合纪委建议，对相关责任人提出处理意见。3、坚持“以人为本”和“群众利益高于一切”的指导思想处理突发事件。
马小雯
镇人大主席 岗位廉政风险点清单
序号
岗位职责
分职责
廉政风险点数量
表现形式
风险等级
廉政风险防控措施
责任人1、负责组织召开本级人民代表大会会议的准备工作；2、负责组织学习和宣传宪法、法律、法规与上级人民代表大会及常务委员会和本级人民代表大会的决议、决定；7、负责联系本级人民代表大会代表、组织代表活动；4、反映代表和人民群众对本级人民政府工作的建议、批评和意见；5、办理上级人民代表大会常务委员会委托办理的日常工作事项。
履行职责风险点：
1、在工作中可能存在利用职权或职务影响他人真实意见表达，以及干预下级部门单位正确行使职责的风险；2、可能存在对党员干部出现苗头性、倾向性问题不批评不教育，以及对出现的违纪违法行为不处理、不报告的风险；3、项目资金安排、基础设施建设资金安排、大高级 高级 高级 中级 1、自我约束，严格要求，除正常的工作指导检查外，向下级提出工作要求时不带个人主观意向，不干预下级在职权范围内的自主选择权、自主决策权。2、严格履行党风廉政建设“一岗双责”，对职责范围内党员干部出现的苗头性、倾向性问题视情予以预警处理；重视支持查办案件工作；对县管干部经班子集体讨论后及时向上级党组织报告，并配合做好调查核实工作；3、大额资金使用必须由党委扩大会议决定，并严格按照项目建设预算和建设合同以及财务管理制度执行；4、严格按照程序规定，从工作需要出发，结合各人特陈丹
额度预算外资金安排等支出不符合政策规定，有可能出现超预算或以权谋私行为发生。4、对分管单位部门班子的调整和干部的推荐、任免等重大事项行使主要建议权时，可能出现个人偏向的风险。
长，合理提出人事建议。业务流程风险：
1、土地复垦等工程不经集体决定，不经公开发包程序，个人安排；2、危房改造、一事一议等民生工程优惠政策，不按规定操作。3、土地复垦未依法进行招投标，可能导致腐败事件的发生。
高级 高级 高级 1、发包方案经镇领导班子会议集体决定，严格按照发包程序，公开招投标。2、严格按照政策规定执行。3、严格执行招投标政策规定，加强纪检监察等相关部门监管，实施招投标全过程公开，接受各方监督。
陈丹
制度机制风险：
1、落实党风廉政责任制不够，廉洁自律要求不严。2、对规章管理制度执行不力。
中级 中级
1、提高思想认识，从严要求自己；2、认真贯彻执行有关规定 陈丹
镇纪委书记 岗位廉政风险点清单
序号
岗位职责
分职责
廉政风险点数量
表现形式
风险等级
廉政风险防控措施
责任人1、掌握党的路线、方针、政策和国家法律法令在本单位的贯彻执行情况,掌握了解廉政工作和党风党纪的基本情况以及各种违纪违法案件情况,向镇党委和县纪委提出建议；2、按照县委,县政府关于党风廉政建设的整体部署,根据镇党委,县纪委的指示和镇里的实际,提出工作计划和贯彻意见；7、对本辖区范围内涉及党风廉政的重大问 3 履行职责风险点：
1、不能较好地坚持民主集中制原则，在三重一大方面可能存在利用职权以个人决定代替集体决策的风险；2、在工作中可能存在利用职权或职务影响他人真实意见表高级 中级 中级 1、检查民主集中制原则，三重一大事项由党委会集体决定，并接受上级党组织和人民群众监督。2、自我约束，严格要求，除正常的工作指导检查外，向下级提出工作要求时不带个人主观意向，不干预下级在职权范围内的自主选择权、自主决策权。3、严格按照程序规定，从工作需要出发，结合个人特长，合理提出人事建议。
申华
题负责向镇党委提出意见和建议,抓好镇党委决定的党风廉政重大问题的落实催办工作；4、负责调查处理镇党委,上级纪委交办的重大事项；5、抓好干部管理工作，加强机关作风建设，保持勤政廉政、依法行政；5、参与镇党委集体领导和决策；
达，以及干预下级部门单位正确行使职责的风险；3、工作中可能存在利用职权或职务影响他人真实意见表达，以及干预下级部门单位正确行使职责的风险。业务流程风险：
1、对信访举报不调查，对违纪党员、干部不立案不处理。2、在查处纪检案件或协助办案时，可能泄露案情，可能存在办人情案，故意降低处分档次。发展党员方面没严格按程序操作。3、在对重点项目建设、重点工作督查时发现问题时，收受被查单位的好处，高级 高级 高级 高级
1、认真受理信访举报，对调查属实的案件，严格按照《纪律处分条件》进行处理。2、严格执行案件保密纪律，完善案件审理制度，严格按照《纪律处分条例》进行处理。3、督查结果及时公布并与年度考核挂钩，奖勤罚懒、坚决兑现。4、发挥村监委和代理中心监督作用，加强村级财务管理，定期监督检查，纠处违规行为发生。
申华
隐瞒不报。4、对村级财务管控不严，为村违规提取、使用资金提供便利。制度机制风险：
1、落实党风廉政责任制不够，廉洁自律要求不严。2、对规章管理制度执行不力。
中级 中级
1、提高思想认识，从严要求自己；2、认真贯彻执行有关规定 申华
镇党委委员、武装部长 岗位廉政风险点清单
序号
岗位职责
分职责
廉政风险点数量
表现形式
风险等级
廉政风险防控措施
责任人1、参与镇党委集体领导和决策；2、落实好征兵及民兵预备役等武装工作；7、对分管单位部门班子的调整和干部的推荐、任免等重大事项行使建议权；4、开展一年一度的征兵工作，组织适龄青年进站体检，进行政治审查，对定兵方案提出主导意见。
履行职责风险点：
1、由于家长和他人说情在审查预征对象时不够严密，往往导致进站体检人员综合素质不高；2、接受宴请和送礼，政治审查把关不严。
低级 1、承诺不参加有可能影响公务的宴请。
2、对能公开的内容都予以公开，接受群众监督。
3、廉洁征兵，严格把握政审关，确保兵源质量。
郝玉红业务流程风险：
在征兵宣传上往往忽视廉洁征兵各项规定的宣传，造成很多家长和青年仍认为想当兵要送礼。
中级
1、大力宣传廉洁征兵的各项规定。
2、将征兵工作全过程都予以公开，对照条件优先选定优秀青年。
郝玉红制度机制风险：
1、落实党风廉政责任制不够，廉洁自律要求不严。2、对规章管理制度执行不力。
中级 中级
1、提高思想认识，从严要求自己；2、认真贯彻执行有关规定 郝玉红
镇党委组织委员 岗位廉政风险点清单
序号
岗位职责
分职责
廉政风险点数量
表现形式
风险等级
廉政风险防控措施
责任人1、协助党委书记处理好党委主管工作，搞好组织协调，保证工作正常运转。2、联系指导群团组织的工作，支持他们按照各自的章程和职能发挥作用。7、按照干部管理权限，负责对干部教育、培养、选拔和监督工作。4、做好党员队伍建设及管理、党费收缴工作；5、参与镇党委集体领导和决策；
履行职责风险点：
1、在工作中可能存在利用职权或职务影响他人真实意见表达，以及干预下级部门单位正确行使职责的风险；2、、对分管单位部门班子的调整和干部的推荐、任免等重大事项行使建议权时，可能出现个人偏向的风险。3、在班子的调整和干部的推荐、任免中级 中级 中级 1、自我约束，严格要求，除正常的工作指导检查外，向下级提出工作要求时不带个人主观意向，不干预下级在职权范围内的自主选择权、自主决策权。2、严格按照程序规定，从工作需要出发，结合个人特长，合理提出人事建议。3、严格按照程序规定，从工作需要出发，结合个人特长，合理提出人事建议。
王晓军
等重大事项行使监督、建议权时，可能出现个人偏向的风险。业务流程风险：
1、在党员发展可能存在人情党员的风险。2、党费收缴核算党费数时可能存在没按收交标准核算的风险。3、在对重点项目建设、重点工作督查时发现问题时，收受被查单位的好处，隐瞒不报。
高级 高级 高级 高级 1、认真落实发展党员的程序。2、严格执行党费收缴核算标准，进行公示，接受监督。3、督查结果及时公布并与年度考核挂钩，奖勤罚懒、坚决兑现。
王晓军
制度机制风险：
1、落实党风廉政责任制不够，廉洁自律要求不严。2、对规章管理制度执行不力。
中级 中级
1、提高思想认识，从严要求自己；2、认真贯彻执行有关规定 王晓军
副镇长 岗位廉政风险点清单
序号
岗位职责
分职责
廉政风险点数量
表现形式
风险等级
廉政风险防控措施
责任人1、按照各自分工、支持镇长开展工作，努力搞好分管工作；2、工作中的重要情况和重大事件向镇长报告，涉及到重大方针政策问题，认真调查研究，并向镇长提出解决问题的方案或建议；7、严格遵守民主集中制和重大问题集体讨论制度。一般问题在调研的基础上由书记、镇长决策；重大问题由班子会或党委会决定；对关系全镇的重大决策、3 履行职责风险点：
1、在工作中可能存在利用职权或职务影响他人真实意见表达，以及干预下级部门单位正确行使职责的风险；2、可能存在对党员干部出现苗头性、倾向性问题不批评不高级 高级 中级 1、自我约束，严格要求，除正常的工作指导检查外，向下级提出工作要求时不带个人主观意向，不干预下级在职权范围内的自主选择权、自主决策权。2、严格履行党风廉政建设“一岗双责”，对职责范围内党员干部出现的苗头性、倾向性问题视情予以预警处理；重视支持查办案件工作。3、严格按照程序规定，从工作需要出发，结合各人特朱永海
重要事项、大额资金支付及新上项目，个人不得随意表态决定。对集体决定事项，个人坚决执行，职责范围内的工作，要积极、认真完成；4、抓好干部宣传教育工作；
教育，以及对出现的违纪违法行为不处理、不报告的风险；3、对分管单位部门班子的调整和干部的推荐、任免等重大事项行使主要建议权时，可能出现个人偏向的风险。
长，合理提出人事建议。业务流程风险：
1、在城镇环境整治工作中，对关系户的违法建筑不拆除或者走过场。2、行使先进、文明典型的推荐权时，可能存在将不符合条件的对象列入推荐名单。3、开展文明创建活动时存在个人主观判断，不能严格按规范执行。
高级 中级 低级 1、加大巡查力度，严格公示公开，确保违法建设拆除到位。2、严格按照程序规定，结合各人情况，从工作实绩出发，合理提出推荐，加强公示公开，主动接受监督。3、严格按照上级有关文件规定评选、表彰文明单位。
朱永海
制度机制风险：
1、落实党风廉政责任制不够，廉洁自律要求不严。2、对规章管理制度执行不力。
中级 中级
1、提高思想认识，从严要求自己；2、认真贯彻执行有关规定 朱永海
镇副镇长 岗位廉政风险点清单
序号
岗位职责
分职责
廉政风险点数量
表现形式
风险等级
廉政风险防控措施
责任人1、参与镇政府集体领导和决策。2、领导和指导分管的站、所、村等单位部门党建工作及领导班子建设；7、对分管单位部门班子的调整和干部的推荐、任免等重大事项行使主要建议权；
履行职责风险点：
1、在工作中可能存在利用职权或职务影响他人真实意见表达，以及干预下级部门单位正确行使职责的风险；2、可能存在对党员干部出现苗头性、倾向高级 高级 中级 1、自我约束，严格要求，除正常的工作指导检查外，向下级提出工作要求时不带个人主观意向，不干预下级在职权范围内的自主选择权、自主决策权。2、严格履行党风廉政建设“一岗双责”，对职责范围内党员干部出现的苗头性、倾向性问题视情予以预警处理；重视支持查办案件工作。3、严格按照程序规定，史峰
性问题不批评不教育，以及对出现的违纪违法行为不处理、不报告的风险；3、对分管单位部门班子的调整和干部的推荐、任免等重大事项行使主要建议权时，可能出现个人偏向的风险。
从工作需要出发，结合各人特长，合理提出人事建议。业务流程风险：
1、对救灾救济款物发放、城镇居民低保享受、五保享受、残疾人合法权益维护审核审查时，了解情况不及时、检查监督不到位，导致对象户权利得不到保障；2、在民生工程安排时不讲政策，讲人情，违规操作。
高级 高级
1、加大审查力度，及时入户抽查，确保对象户的权益得到保障；不定期抽查村务公开情况，加强监督检查。2、在民生工程安排由集体讨论决定，严格按既定计划、按要求执行，加大对民生工程工作监督检查力度。
史峰
制度机制风险：
1、落实党风廉政责任制不够，廉洁自律要求不严。2、对规章管理制度执行不力。
中级 中级
1、提高思想认识，从严要求自己；2、认真贯彻执行有关规定 史峰
镇党委副书记 岗位廉政风险点清单
序号
岗位职责
分职责
廉政风险点数量
表现形式
风险等级
廉政风险防控措施
责任人1、参与镇政府集体领导和决策。2、领导和指导分管的站、所、村等单位部门党建工作及领导班子建设；3、对分管单位部门班子的调整和干部的推荐、任免等重大事项行使主要建议权。
履行职责风险点：
1、在工作中可能存在利用职权或职务影响他人真实意见表达，以及干预下级部门单位正确行使职责的风险；2、对分管单位部门班子的调整和干部的高级
中级 1、自我约束，严格要求，除正常的工作指导检查外，向下级提出工作要求时不带个人主观意向，不干预下级在职权范围内的自主选择权、自主决策权。2、严格按照程序规定，从工作需要出发，结合各人特长，合理提出人事建议。
张峰
推荐、任免等重大事项行使主要建议权时，可能出现个人偏向的风险。业务流程风险：
1、存在自行表态、乱作为；2、未制订详细的流程图。
高级 高级
1、工作人员定岗定责，严禁违反工作流程和工作纪律的行为；2、建立监督检查制度，形成业务流程各环节相互监督制约机制。
张峰制度机制风险：
1、对制度执行情况未能实行有效的监督检查；2、未能及时对现有制度进行清理，建立和完善缺失制度，引发廉政风险，吃拿卡要。
中级 中级
1、严格执行各项管理制度，加强对制度落实情况的监督检查，提高制度执行力、约束力；2、对现有规章制度进行梳理、充实和完善，切实做到业务工作规范化、工作流程程序化。
张峰
镇党政办公室主任 岗位廉政风险点清单
序号
岗位职责
分职责
廉政风险点数量
表现形式
风险等级
廉政风险防控措施
责任人1、负责文件、信函、电传的收发、登记、传送、保存和催办；2、负责党委会议、政府会议等工作会议的日程安排及会议记录、纪要、文件印发等会务工作；7、做好后勤服务接待工作。4、负责政府印章管理。
履行职责风险点：
1、泄露会议秘密，为他人谋取不正当利益提供方便；2、利用后勤服务和接待之便，假公济私，多报、超报费用，违规报销应由个人支付的费用；3、未能认真及时完成党委、政府交办的各项工作，影响工作效能和党委、政府的公信力。4、政府印章使用违规。
低级 1、严明工作纪律，严守保密规定，决不私自向外泄露会议内容；2、严于律己，公私分明，决不利用职务之便谋取私利；3、按时、按质、按量完成党委、政府交办的各项工作。4、实行公章使用登记备案制。
史峰
业务流程风险：
上传下达工作不及时，未按要求完成各项会务工作。
低级
及时做好各项工作上传下达工作，认真按要求完成各种会务工作。
史峰制度机制风险：
执行机关管理制度不及时，不到位，造成不良影响。
低级
严格执行机关制定的各项制度，不影响机关各项工作高效、有序进行。
史峰
镇计划生育办公室主任 岗位廉政风险点清单
序号
岗位职责
分职责
廉政风险点数量
表现形式
风险等级
廉政风险防控措施
责任人1、负责管理指导计生办、服务的的工作。2、按时、准确的完成上级领导和主管部门要求的业务和其他工作。7、负责本行政区域的计生行政执法。4、负责本级行政区域内的各种计生证件的审核工作及计生奖励优惠兑现的审核工作。5、对已婚育龄妇女实行分类管理。围绕计划生育技术服务，建立和和完善各项规章制度，做好生殖保健、优生优育宣传、咨询和计划生育技术服务、避孕药具发放等经常性工作。6、按月上报计划生育技术服务的各项数据统计报表，并指导、协助村计划生育工作室、服务室开展工作。
履行职责风险点：
1、违规、推诿、刁难、各种事项申报的审核；2、不按规定，随意收取计划外社会扶养费；3、违规使用社会抚养费；4、对各种优惠政策优亲厚友，或因收受当事人的好处而违规操作。5、收受当事人的好处，放松计生管理，导致违反计生政策。
高级 1、严格执行机关各项管理制度，提高服务意识，推进政务公开，加强社会监督，杜绝吃拿卡要；2、严格遵守各项法律法规、组织纪律和工作制度，严格按照规定收取计划外社会抚养费，并定期公开征收情况；3、严格管理和使用社会抚养费；4、严格按照标准和条件，兑现和审核各项计生优惠政策；5、廉洁自律，不徇私利，加强管理，严格执行计生政策。
顾学宇业务流程风险：
1、计生管理中不按程序办理；2、存在自行表态、乱作为；3、未制订详细的流程图。
高级 1、制定详细的业务工作流程，公开流程图，接受干部群众和社会监督；2、工作人员定岗定责，严禁违反工作流程和工作纪律的行为；3、建立监督检查制度，形成业务流程各环节相互监督顾学宇
制约机制。
制度机制风险：
1、对制度执行情况未能实行有效的监督检查；2、未能及时对现有制度进行清理，建立和完善缺失制度，引发廉政风险，吃拿卡要。
中级 1、严格执行各项管理制度，加强对制度落实情况的监督检查，提高制度执行力、约束力；2、对现有规章制度进行梳理、充实和完善，切实做到业务工作规范化、工作流程程序化。
顾学宇
镇农业综合服务站站长 岗位廉政风险点清单
序号
岗位职责
分职责
廉政风险点数量
表现形式
风险等级
廉政风险防控措施
责任人负责镇农业、农机技术推广和农产品质量安全监督管理服务等工作；负责镇水利及农作物病虫害、农业灾害的监测、预报、防治和处置等各类服务工作；培育、推进特色优势产业开发；组织农民培训，提高农民发展经济的技能。负责水利工程的建设监管、区域内河道湖泊的综合治理、防汛抗旱、堤防管理、水资源管理和水土保持监督等工作
水利站：
1、宣传、执行《中华人民共和国水土保持法法》和国家、省及其他有关的法规、政策； 2、根据县级以上水利主管部门依法委托，履行相应的职责。
林业站：1、宣传、执行《中华人民共和国森林法》和国家、省及其他有关木竹运输检查监督的法规、政策； 2、依法查验木材运输证件，检查珍贵、稀有陆生野生动植物及其制品，制止、暂扣 违法运输的木材； 7、根据县级以上林业主管部门依法委托，履行相应的职责。履行职责风险点：
1、收受他人财物，为他人谋取不正当利益；2、收受当事人宴请或钱物，造成执法不严。
中级 1、严于律己，坚持原则，坚决杜绝吃拿卡要，不私放“人情车”和“关系闸”；2、加强业务知识学习，提高执法水平。
侯峰
业务流程风险：
1、法律法规意识淡薄，工作中存在原则性不强的风险；2、业务技能掌握有待加强，可能出现适用法律低级 1、加强政治理论，法律知识等方面的学习培训；2、加强相关业务技能方面的学习，提高自身的素质。
条文不当的情况。
制度机制风险：
1、对制度理解不够到位，可能造成工作中出现偏差。
2、制度监督机制不够完善，导致制度不能得到有效落实。
中级 1、加强对制度的系统学习和掌握，严格执行各项制度；2、加强对制度执行情况的监督检查，及时发现和纠正工作中的失误和偏差，保证工作顺利开展。
镇计划生育服务站站长 岗位廉政风险点清单
序号
岗位职责
分职责
廉政风险点数量
表现形式
风险等级
廉政风险防控措施
责任人1、开展人口与计生宣传教育、法律法规和避孕节育等科学知识。2、开展孕环情监测和避孕节育、优生优育咨询。7、围绕生育、节育、不育开展技术服务，按批准的项目施行节育手术。
履行职责风险点：
1、收受当事人款物，施行虚假手术；2、利用 B 超技术为他人进行非法胎儿性别鉴定，获取非法利益；3、接受他人好处，为之隐瞒妊娠情况，导致违法生育行为发生；4、在提供技术服务和药具发放中态度生硬或违规收取费用 中级 1、加强职业道德学习，坚决杜绝虚假手术；2、严格 B 超管理制度，公开监督电话，承诺绝不违规使用 B 超技术；3、严格执行妊娠通报制度；4、加强学习，提高服务意识和质量，公开服务项目及范围，杜绝违规收费。
侯丽业务流程风险：
存在未按技术服务标准和手术常规风险。
中级 严格执行各项计划生育技术服务标准和节育手术常规，做好手术登记和随访，防止手术事故，确保育龄人员的身心健康和安全。
侯丽
制度机制风险：
存在制度不健全，引发廉政风险隐患。
中级 围绕计划生育技术服务，建立和完善各项规章制度，推行民主集中制，深入基层，依靠群众。
侯丽
镇文化广播服务站站长 岗位廉政风险点清单
序号
岗位职责
分职责
廉政风险点数量
表现形式
风险等级
廉政风险防控措施
责任人1、利用文化阵地和文艺形式普及科学文化知识。2、集广播、文化、体育为一体，利用文化广播电视体育站的现有设施，积极开展各种文化、体育活动，丰富群众文化生活。7、.帮助村委会建立健全文化室，并组织辅导文化室及群众业余文化艺术活动，组织开展文娱体育活动。4、收 4 履行职责风险点：
1、工作主动性、责任心不强；2、发现问题不及时反映，无解决办法；3、对已颁布的行政法规不学习、不研究；4、长期不开展群众中级 1、结合本镇各项工作开展文化、体育活动；2、开展培训、宣传活动，提高群众参与健康文化、体育活动的水平和能力。
张俊
集、整理民族民间文化艺术遗产，发展具有时代精神和地方特色的文化艺术，搞好民族传统节日和重大节日娱乐活动和组织指导工作。5、在搞好群众文化的前提下，积极开展“以文补文”活动。6、加强文化市场监督和管理工作。7、积极稳妥推进“村村通”广播电视工程建设。
文化体育活动；5、对群众文化、体育需求不闻不问业务流程风险：
1、文化市场、文物保护监管不到位；2、发现问题不及时汇报，欺下瞒上。
中级 加大监督力度，严格依法办事，及时掌握本镇范围内的文化市场、文物动态。
张俊制度机制风险：
1、不按规定办事；2、管理制度不健全；3、服务内容、形式、工作承诺不到位；4、法律法规宣传不到位。
中级 1、严格按照法律法规办事，对出现违章违规现象及时上报，并及时处理；2、提高服务水平，发挥现有的文化、体育场所、设施开展活动，满足群众精神文化生活需求。
张俊
镇农村经济与统计服务站站长 岗位廉政风险点清单
序号
岗位职责
分职责
廉政风险点数量
表现形式
风险等级
廉政风险防控措施
责任人1、负责农村集体经济组织财务管理，发展区域经济联合与写作；2、负责各类统计数据的收集处理和信息发布工作；7、做好价格信息收集、评估与咨询；4、开展农村合作经济财务审计制度，搞好村级财务公开工作。
履行职责风险点：
1、因人情或收受他人好处，在资源调查、统计中徇私舞弊，不按照标准予以验收；2、在技术推广和服务上实行有偿服务；3、因个人利益放松管理，监督不到位。4、因工作责任心不强或以获取非法利益为目的，未按规定程序进行操作，审核把关不严，违规审查低级 1、坚持廉洁自律，不收受他人好处和吃请；2、坚持原则，严格按照业务标准开展工作；3、提高服务意识，认真履行职责，回绝有偿服务；4、及时公开管控措施、提高行政许可的透明度，主动接收群众监督。
张建业
或超时审查。业务流程风险：
工作中程序不够清晰，导致执行力不强。
低级 加大监督力度，严格依法办事，及时掌握本镇范围内的文化市场、文物动态。
张建业制度机制风险：
1、不按规定办事；2、管理制度不健全；3、服务内容、形式、工作承诺不到位；4、法律法规宣传不到位。
低级 不断创新本职工作，编制业务流程图，严格按照业务流程开展工作，提高工作效率及质量。
张建业
镇社会事务服务站站长 岗位廉政风险点清单
序号
岗位职责
分职责
廉政风险点数量
表现形式
风险等级
廉政风险防控措施
责任人1、贯彻执行党和国家关于社会主义精神文明建设、宣传、科技、教育、文化、卫生、统侨、广播电视和民政事业的方针、政策和法规。2、组织开展精神文明建设活动，抓好全镇精神文明建设，提高全民精神文明意识。7、开展科技咨询、科技服务和科技兴农活动，提高全民科普文化知识。4、负责管理全镇社会文化、广播、医疗、卫生等工作。5、负责开展乡镇人才、劳务信息咨 4 履行职责风险点：
1、工作主动性、责任心不强；2、发现问题不及时反映，无解决办法；3、对已颁布的行政法规不学习、不研究；4、长期不开展群众文化体育活动；5、对群众文化、体育需求不闻不问 中级 1、结合本镇各项工作开展文化、体育活动；2、开展培训、宣传活动，提高群众参与健康文化、体育活动的水平和能力。
张俊
询服务工作。业务流程风险：
1、文化市场、文物保护监管不到位；2、发现问题不及时汇报，欺下瞒上。
中级 加大监督力度，严格依法办事，及时掌握本镇范围内的文化市场、文物动态。
张俊
制度机制风险：
1、不按规定办事；2、管理制度不健全；3、服务内容、形式、工作承诺不到位；4、法律法规宣传不到位。
中级 1、严格按照法律法规办事，对出现违章违规现象及时上报，并及时处理；2、提高服务水平，发挥现有的文化、体育场所、设施开展活动，满足群众精神文化生活需求。
张俊
镇民政所所长 岗位廉政风险点清单 序号
岗位职责
分职责
廉政风险点数量
表现形式
风险等级
廉政风险防控措施
责任人1、贯彻执行党和国家的方针政策和民政工作的有关政策、法律、法规，编制本乡民政工作中、长期发展规划，制定年度工作计划并组织实施，协助乡领导搞好民政工作；2、组织实施全乡的抗灾救灾工作，制定本乡的抗灾救济应急预案，及时、准确上报灾情，管理、分配、发放救灾款物，组织指导社会募捐，负责本乡救济对象的生产、生活困难和社会临时救济；7、负责对本乡优抚对象的优待定期抚恤金的现役军人家属优待补助金发放工作；4、贯彻执行最低生活保 2 履行职责风险点：
1、有接收民政对象的吃请和送礼现象，造成民政资金发放不准确，低保户、五保户评定不公；2、履行公共管理和公共服务职能不到位，相关工作督促检查不力，导致民政各项资金发放不够规范、不及时。
中级 1 严格按照廉洁从政标准办事，对民政对象评定和资金发放，做到公开、透明、公正；2、严格遵守各项法律法规、组织纪律和工作制度；3、认真抓好各项工作督促检查，确保落实到位。
史峰
障制度及大病医疗救助政策，申报、发放最低生活保障金，实行动态管理、实现应保尽保；5、负责农村敬老院建设管理和五保户的供养工作；6、贯彻执行党和国家有关老龄事业的政策、法规，推动开展有利于老年人身心健康的各种活动，维护、保障好老年人的合法权益工作；7、加强基层政权建设，指导村（居民委员会选举、民主决策、民主管理和民主工作），规范推进村务公开民主管理和村民自治工作；帮助制定村民自治章程，完善各项规章制度。
业务流程风险：
业务工作流程各环节缺乏有效的制约、制衡的监督内控机制，易发生不良行为。
中级 1、制定详细的业务工作流程，公开流程图，接受干部群众和社会监督；2、严禁违反工作流程和工作纪律的行为；3、建立监督检查制度，形成业务流程各环节相互监督制约，形成对业务流程风险点自查自纠机制。
史峰制度机制风险：
1、在制度执行过程中，缺乏约束力，可能造成工作中出现偏差。2、监督机制不完善，可能导致各项民政救助保障资金不能得到及时有效落实，不能及时发挥应有的作用。
中级 1、认真落实党风廉政建设责任制，将党风廉政建设与业务工作紧密结合；2、推进党务、政务公开，公开工作职能、业务流程等，提高工作透明度，自觉接受群众监督；3、切实做到民政社会化资金发放工作规范化、工作流程程序化；4、及时发现和纠正民政社会化资金争放过程中的失误和偏差；5、做到重大事项请示汇报制度。
史峰
镇财政所所长 岗位廉政风险点清单 序号
岗位职责
分职责
廉政风险点数量
表现形式
风险等级
廉政风险防控措施
责任人1、负责财政所全面工作，贯彻落实中央、省、市、县财政工作以及乡党委政府工作有关会议文件精神；2、研究制定财政工作的规章制度，审核制定工作计划；3、落实各项工作，组织财政收入，合理安排财政支出，保证各种重点项目建设资金需要以及行政事业单位经费需要；4、加强所内管理，强化干部业务素质，提高服务意。履行职责风险点：
1、履行公共管理和公共服务职能不到位，相关工作督促检查不力，导致机关和事业单位经费支出中违规或违纪；2、放松自身要求，利用工作之便谋取私利；3、接受他人吃请和馈赠，利用职权为他人谋利。
高级 1、认真落实党风廉政建设责任制，严格执行廉政准则，将党风廉政建设与业务工作紧密结合； 2、严格遵守各项法律法规、组织纪律和工作制度；3、认真抓好各项工作督促检查，确保落实到位；4、推进所务公开，切实做到公开、公正、公平。5、严格执行民主集中制原则，坚持重大事项请示汇报制度。
王传士业务流程风险：
业务工作流程各环节缺乏有效的制约、制衡的监督内控机制，工作人员审查把关不严等易发生不良行为。
高级 1、制定详细的业务工作流程，公开流程图，接受干部群众和社会监督；2、工作人员定岗定责，严禁违反工作流程和工作纪律的行为；3、建立监督检查制度，形成业务流程各环节相互监督王传士
制约机制。4、推进党务、政务公开，公开工作职能、业务流程等，提高工作透明度，自觉接受群众监督；5、建立对报帐单位监督检查制度，及时发现和纠正报帐过程中的失误和偏差，堵塞不廉洁漏洞。
制度机制风险：
1、在制度执行过程中，缺乏约束力，可能造成工作中出现偏差；2、监督机制不完善，可能导致财经管理制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用；3、制度自身不完善，未能及时补充和修正，可能引发廉政风险。
中级 1、结合新形势、新任务的要求，对现有规章制度进行梳理、充实和完善，切实做到业务工作规范化、工作流程程序化；2、加强制度执行情况的监督检查，严格按照制度规定兑现奖惩。3、严格执行各项管理制度，确保工作有序、高效运转。
王传士
镇国土所所长 岗位廉政风险点清单
序号
岗位职责
分职责
廉政风险点数量
表现形式
风险等级
廉政风险防控措施
责任人1、宅基地审批；2、土地登记；3、群众来信来访；4、纠纷调处；5、动态巡查；6、土地权属调查；7、土地权属变更调查；8、基本农田保护。
1.对符合申请条件的，故意设置障碍，不予受理，2.对不符合申请条件的，收受好处予以办理，以此谋求私利。3、受理过程中向服务对象暗示或直接提出谋私要求。4、.明知存在问题或审查不严，却通过调查进入审批程序。5、在信访事件调查中袒护被调查人，不真实反映调查情况。6、在纠纷受理过程中，推诿扯皮，不按规定办理。调处不公，造成纠纷扩大化，引起重大上访事件。7、弄虚作假、隐瞒证据，包庇违法，从中受贿。8、.调查中弄虚作假，不真实反映调查情况。9、土地6 履行职责风险点：
利用职务之便，为个人或他人谋取利益。2、不按《土地登记规程》办事。3、不按《信访条例》办事
。4、不及时处理矛盾纠纷，办人情案。5、不按土地变更登记程序办事。6、检测流于形式、弄虚作假。
中级 1、认真落实党风廉政建设责任制，严格执行廉政准则，将党风廉政建设与业务工作紧密结合； 2、严格遵守各项法律法规、组织纪律和工作制度；3、认真抓好各项工作督促检查，确保落实到位；4、推进所务公开，切实做到公开、公正、公平。5、严格执行民主集中制原则，坚持重大事项请示汇报制度。
陈文全
权属来源不合法进行变更登记。10、监测不到位。业务流程风险：
业务工作流程各环节缺乏有效的制约、制衡的监督内控机制，工作人员审查把关不严等易发生不良行为。
高级 1、制定详细的业务工作流程，公开流程图，接受干部群众和社会监督；2、工作人员定岗定责，严禁违反工作流程和工作纪律的行为；3、建立监督检查制度，形成业务流程各环节相互监督制约机制。4、推进党务、政务公开，公开工作职能、业务流程等，提高工作透明度，自觉接受群众监督；5、建立对报帐单位监督检查制度，及时发现和纠正报帐过程中的失误和偏差，堵塞不廉洁漏洞。
陈文全
制度机制风险：
1、在制度执行过程中，缺乏约束力，可能造成工作中出现偏差；2、监督机制不完善，可能导致财经管理制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用；3、制度自身不完善，未能及时补充和修正，可能引发廉政风险。
中级 1、结合新形势、新任务的要求，对现有规章制度进行梳理、充实和完善，切实做到业务工作规范化、工作流程程序化；2、加强制度执行情况的监督检查，严格按照制度规定兑现奖惩。3、严格执行各项管理制度，确保工作有序、高效运转。
陈文全
第二篇：市安监局岗位廉政风险点
慈溪市安监局岗位廉政风险点
岗位廉政风险点分共性类、执法监督类、行政管理类、行政事务类四大类风险点，实施以权为级分类管理，共性类序号4、5、6、7风险点、执法监督类风险点、行政管理类序号3、4、5风险点、行政事务类序号1、2、9、10风险点共19个为一级风险点；共性类序号1、3风险点、行政管理类序号1、2、6风险点、行政事务类序号3、4、5、6风险点共9个为二级风险点；共性类序号8风险点、行政事务类序号7、8风险点共3个为三级风险点。
一、共性类风险点
1、重业务学习轻理论学习、政治素质下降，工作责任性不强，导致失职渎职；（二级）
2、不深入基层了解情况，官僚主义、本位主义，可能导致决策失误；（三级）
3、未按规定履行“一岗双责”，人员管理不到位，导致人员在违纪违法等方面出现问题；（二级）
4、工作中不注重服务态度和言行举止，引起服务对象误解甚至不满，导致上访、投诉，影响安监形象；
5、上班时间不遵守有关规定，“庸懒散奢”，违反机关效能建设，八小时以外个人行为不规范；（一级）
6、利用手中职权收受企业的物品和钱卡等，收受监管对象的礼品；（一级）
7、与监管对象交往频度过密，具体监管时讲面情多，导致权钱交易等腐败行为的发生；（一级）
8、对外宣传，不按规定审（报）批，擅自接受媒体采访，向媒体提供禁止提供的涉密资料、虚假信息等。（三级）
二、执法监督类风险点
1、对举报及日常执法检查中发现的安全隐患不及时按规定处臵并报告；该查处的不查处，该整改的未督促落实；限期整改未及时督促落实组织验收；（一级）
2、对举报查处不及时或泄漏举报内容，向当事人通风报信收受财物；（一级）
3、在日常工作或办案过程中，收受礼品、宴请，办关系案、人情案，或滥用职权吃拿卡要；（一级）
4、违反执法程序，造成具体行政行为不合法；（一级）
5、不按规定实施封存、扣押等强制措施，不按规定程序取证，故意改变或遗漏重要数据；（一级）
6、不严格按规定使用自由裁量权，收受相对人好处，行政处罚畸轻畸重；（一级）
7、不按规定受理投诉、举报，63888484、12350举报投诉电话无人值守、接听，或不及时处臵；（一级）
8、办案过程中向当事人泄露案情，事故调查过程中擅自泄露调查情况。（一级）
三、行政管理类风险点
1、行政许可审批受理时应受理未受理或未一次性告知；（二级）
2、行政许可未及时发放证照或证书内容有误；（二级）
3、企业申报项目许可证时，材料初审及到企业现场踏勘，不严格自律；（一级）
4、对安全培训机构管理不严，导致运作不规范，造成一定社会影响的；（一级）
5、企业负责人、管理人员、特种作业人员考核、复审不严格按规范办理或私自出具培训资质证明；（一级）
6、行政许可中，违反规定乱收费或搭车收费。（二级）
四、行政事务类风险点
1、报销审核把关不严，违反财务规定；（一级）
2、挪用公款、私设账户、私设小金库；（一级）
3、支票、凭证、印章保管不当；（二级）
4、固定资产登记管理不规范，造成资产流失；（二级）
5、人事管理、干部任免程序不安规定，考核泄露相关信息，造成不应有的影响；（二级）
6、公务接待铺张浪费；（二级）
7、违反保密规定；（三级）
8、档案资料保管借阅不规范,档案保管不当，公章管理不规范，造成遗失或被盗；（三级）
9、公车私用，公油私加、车辆维修中收回扣及酒后驾车等问题；（一级）
10、仪器设备采购时违反程序，收受好处，办公场所维修、装修不按规定招标、不按规定上报审批。（一级）
第三篇：工程部经理 岗位廉政风险点
工程部经理 岗位廉政风险点
1.对外来施工维修单位人员不能严格管理，对工程建设的现场跟踪检查及质量评审工作不及时到位，工程质量受到一定影响、给单位造成一定经济损失的风险。
2.不认真履行岗位职责，督导管理不到位，造成本部门出现严重违法违纪问题的风险。
3.日常工作检查、落实不到位，可能出现动力设备出现故障影响前台正常经营秩序的风险。
4.平时放松学习，创新意识不强，可能会出现难以开拓工作新局面的风险。
第四篇：廉政风险点
（范有刚）工商行政管理机关作为行政执法部门，担负着行政执法和市场监管的重要职能。
企业注册登记科的每个岗位在行使行政审批权及行政收费权时都有可能产生腐败，如何对加
强风险防范管理，提高拒腐防变能力，远离职务犯罪，是加强党风廉政建设的重点工作之一。
为正确行使行政审批权，最大限度地降低廉政、监管风险，庄河工商局注册科采取措施，积
极提高廉政、监管风险防范能力，确保注册登记窗口成为清正廉洁、为民服务的窗口。树立
以“促进发展为重，优质服务为先”理念，自觉抵制不良风气的侵蚀，提高廉政风险防范能
力；通过加强学习教育，结合自身工作，总结了以下潜在风险点：
一、潜在廉政风险点：（1）利用行政许可权谋取私利导致风险。如对符合法定条件的申请不
予办理、消极办理，借机吃拿卡要；擅自违反法定程序、法定条件办理行政审批、行政许可
事项,谋取私利；违规指定代理或推荐中介机构，收受回扣；凭借行政许可职权为亲友经商
办企业或从事其他活动谋取便利等。（2）违规收费导致风险。如借企业登记注册或办理变更
登记之机强制企业加入私营企业协会、工商人员代收会员费或将缴纳会员费作为企业登记的前置条件。
二、潜在监管风险点：（1）违反工作流程，简化审批手续，可能造成前置许可审批把关不严、手续不完备、违规办理登记手续等失职行为发生。（2）在行政许可过程中，因业务不熟，不
能做到一次性告知，给申请人带来不便，往返多次跑腿，使其产生不满情绪，可能导致其向
分局或上级进行投诉。（3）由于历史的或其他原因，执行与法律、法规规定相悖的政策或决
定而导致风险。如执行相关降低主体准入条件优惠政策时存在的风险；执行上级机关、当地
政府作出的与法律、法规规定相悖的决定时存在的风险。重点地域、重点行业、重点项目的准入条件不具备，致使辖区可能潜伏着重大安全隐患存在风险。（4）因企业登记原始档案存
在问题导致风险。包括因企业登记原始档案缺失、存在矛盾、不明确或登记错误导致现有登
记行为存在风险。（5）由于法律法规无具体规定，办理具体事项时无依据而导致风险。如对
于前置审批项目，目前总局尚未根据法律授权制定出台相关目录，办理登记时无明确依据而
存在风险；如对实质审查，目前未明确规定何种事项、何种情况下通过何种程序进行实质审
查，导致无论是否进行实质审查都可能产生风险。（6）由于微机提示程序不完善或登记人员
工作失误，不应核准的名称而予以核准，造成名称使用纠纷。（7）由于打照人员工作失误，造成核发出的营业执照与登记人员核准的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于发照人员
工作失误，有可能错发营业执照，造成不好影响。（9）由于内勤工作失误，有可能丢失保管的文件或印章使用不当，造成不良影响。（10）由于信息统计人员工作失误，可能造成上报
或发布的数据信息不准确。
风险找得再准、再全，如果没有措施来保障，那也只能是徒劳。只有措施到位了，才能真正
发挥出风险防范管理的预警、监督、保护功能。风险防范管理工作能不能取得成效，建立完
善长效防控机制是根本。那么在实际工作中，到底如何做才能建立有效的防控机制呢？庄河
市工商局注册科认为：
1、加大政务公开力度，全面公开登记工作流程、服务规定；
2、严格实行“一审一核”的审批制度，通过审查员、核准员共同把关，确保前置许可文件
合法有效，登记手续完备和程序合法；
3、通过规范登记流程，全面使用工商综合业务软件，做到信息真实有效、无遗漏；
4、定期对注册登记档案进行抽查，主要检查各登记材料要件是否完备及前置许可文件是否
有效；
5、工作程序严格执行GB/T19001-2000标准，相关文件： 注册登记业务过程控制程序
DLGSB/P-24-2008 注册科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-20086、加强业务培训，用科学发展观不断提高业务人员政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低因自身不足导致的风险产生；
7、制定标准告知流程，明确责任，尽量减少口头形式告知；
8、畅通投诉渠道，及时处理投诉案件，避免矛盾升级。
9、以文字形式及时将可能发生的隐患向上级报告，并做好记录；
10、协助有关部门加大监管和巡察力度，发现隐情及时报告。
总之，廉政风险防范管理工作是从源头上预防腐败和预防失职渎职行为的一项有益的探索，每个工作人员都要牢固树立风险意识，掌握风险管理的基本方法，坚持依法行政、文明执法、有效地预防、避免和控制行政行为带来的廉政风险。
第五篇：廉政风险点
（范有刚）工商行政管理机关作为行政执法部门，担负着行政执法和市场监管的重要职能。企业注册登记科的每个岗位在行使行政审批权及行政收费权时都有可能产生腐败，如何对加强风险防范管理，提高拒腐防变能力，远离职务犯罪，是加强党风廉政建设的重点工作之一。为正确行使行政审批权，最大限度地降低廉政、监管风险，庄河工商局注册科采取措施，积极提高廉政、监管风险防范能力，确保注册登记窗口成为清正廉洁、为民服务的窗口。树立以“促进发展为重，优质服务为先”理念，自觉抵制不良风气的侵蚀，提高廉政风险防范能力；通过加强学习教育，结合自身工作，总结了以下潜在风险点：
一、潜在廉政风险点：（1）利用行政许可权谋取私利导致风险。如对符合法定条件的申请不予办理、消极办理，借机吃拿卡要；擅自违反法定程序、法定条件办理行政审批、行政许可事项,谋取私利；违规指定代理或推荐中介机构，收受回扣；凭借行政许可职权为亲友经商办企业或从事其他活动谋取便利等。（2）违规收费导致风险。如借企业登记注册或办理变更登记之机强制企业加入私营企业协会、工商人员代收会员费或将缴纳会员费作为企业登记的前置条件。
二、潜在监管风险点：（1）违反工作流程，简化审批手续，可能造成前置许可审批把关不严、手续不完备、违规办理登记手续等失职行为发生。（2）在行政许可过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，往返多次跑腿，使其产生不满情绪，可能导致其向分局或上级进行投诉。（3）由于历史的或其他原因，执行与法律、法规规定相悖的政策或决定而导致风险。如执行相关降低主体准入条件优惠政策时存在的风险；执行上级机关、当地政府作出的与法律、法规规定相悖的决定时存在的风险。重点地域、重点行业、重点项目的准入条件不具备，致使辖区可能潜伏着重大安全隐患存在风险。（4）因企业登记原始档案存在问题导致风险。包括因企业登记原始档案缺失、存在矛盾、不明确或登记错误导致现有登记行为存在风险。（5）由于法律法规无具体规定，办理具体事项时无依据而导致风险。如对于前置审批项目，目前总局尚未根据法律授权制定出台相关目录，办理登记时无明确依据而存在风险；如对实质审查，目前未明确规定何种事项、何种情况下通过何种程序进行实质审查，导致无论是否进行实质审查都可能产生风险。（6）由于微机提示程序不完善或登记人员工作失误，不应核准的名称而予以核准，造成名称使用纠纷。（7）由于打照人员工作失误，造成核发出的营业执照与登记人员核准的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于发照人员工作失误，有可能错发营业执照，造成不好影响。（9）由于内勤工作失误，有可能丢失保管的文件或印章使用不当，造成不良影响。（10）由于信息统计人员工作失误，可能造成上报或发布的数据信息不准确。
风险找得再准、再全，如果没有措施来保障，那也只能是徒劳。只有措施到位了，才能真正发挥出风险防范管理的预警、监督、保护功能。风险防范管理工作能不能取得成效，建立完善长效防控机制是根本。那么在实际工作中，到底如何做才能建立有效的防控机制呢？庄河市工商局注册科认为：
1、加大政务公开力度，全面公开登记工作流程、服务规定；
2、严格实行“一审一核”的审批制度，通过审查员、核准员共同把关，确保前置许可文件合法有效，登记手续完备和程序合法；
3、通过规范登记流程，全面使用工商综合业务软件，做到信息真实有效、无遗漏；
4、定期对注册登记档案进行抽查，主要检查各登记材料要件是否完备及前置许可文件是否有效；
5、工作程序严格执行GB/T19001-2000标准，相关文件： 注册登记业务过程控制程序DLGSB/P-24-2008 注册科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-2008
6、加强业务培训，用科学发展观不断提高业务人员政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低因自身不足导致的风险产生；
7、制定标准告知流程，明确责任，尽量减少口头形式告知；
8、畅通投诉渠道，及时处理投诉案件，避免矛盾升级。
9、以文字形式及时将可能发生的隐患向上级报告，并做好记录；
10、协助有关部门加大监管和巡察力度，发现隐情及时报告。总之，廉政风险防范管理工作是从源头上预防腐败和预防失职渎职行为的一项有益的探索，每个工作人员都要牢固树立风险意识，掌握风险管理的基本方法，坚持依法行政、文明执法、有效地预防、避免和控制行政行为带来的廉政风险。
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