集中监管仓,通用要求（征求意见稿）[精选合集]

第一篇：集中监管仓,通用要求（征求意见稿）

ICS XXX CCS XXX 4403

深 圳 市 地 方 标 准

DB4403 XXX—2021

集中监管仓 通用要求 Centralized supervision warehouse General requirements

（征求意见稿）

在提交反馈意见时，请将您知道的相关专利连同支持性文件一并附上 2021—XX—XX 发布 2021—XX—XX 实施 深圳市市场监督管理局

发 布

DB4403/T XXX—2021 I

目

次 前言...............................................................................II 1 范围................................................................................3 2 规范性引用文件......................................................................3 3 术语和定义..........................................................................3 4 建设要求............................................................................4 5 卫生要求............................................................................5 6 人员与管理要求......................................................................6 7 作业流程与关键控制点要求............................................................6 8 追溯要求............................................................................6 9 检验检测要求........................................................................7 10 应急处置要求.......................................................................7 参考文献..............................................................................8

DB4403/T XXX-2021

II 前言 本文件按照 GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由深圳市市场监督管理局归口。

本文件起草单位：

本文件主要起草人：

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集中监管仓 通用要求 1 范围 本文件规定了集中监管仓的建设、管理和运行规范。

本文件适用于进口冻品集中监管仓的选址、布局、设施设备配置、卫生、人员管理、检验检测、追溯与应急等。规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB 14881 食品安全国家标准 食品生产通用卫生规范 GB 19489 实验室 生物安全通用要求 GB 19781 医学实验室 安全要求 GB 28009 冷库安全规程 GB 31605 食品安全国家标准 食品冷链物流卫生规范 GB 50072 冷库设计规范 GB/T 22278 良好实验室规范原则 GB/T 22576.1 医学实验室 质量和能力的要求 第 1 部分：通用要求 GB/T 27476.1 检测实验室安全 第一部分：总则 GB/T 30134 冷库管理规范 GB/T 32146.1 检验检测实验室设计与建设技术要求 第 1 部分：通用要求 GB/T 37228 公共安全 应急管理 突发事件响应要求 DB 32/T 3762（所有部分）

新型冠状病毒检测技术规范 DB 4403/T 131 市场监管应急管理体系建设指南 ASTM E 1873 用聚合酶链反应技术对核酸次序的检测指南（Standard Guide for Detection of Nucleic Acid Sequences by the Polymerase Chain Reaction Technique）

新型冠状病毒实验室生物安全指南（中华人民共和国国家卫生健康委员会）

DB4403/T XXX 集中监管仓 进口冻品冷链作业流程和关键控制点要求 DB4403/T XXX 集中监管仓 应急处置指南 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。

3.1 集中监管仓 centralized supervision warehouse

DB4403/T XXX-2021冻品集中监管仓的简称。指按照抽检全检测、冻品外包装全消杀、进口冻品全追溯“三全”管理要求，对从深圳各港口码头提柜离港并在深圳存储、销售、加工的进口冻品，在其储存、销售、加工前必须进入的冻品集中监督管理仓库。

3.2 冷库 cold store 采用人工制冷降温并具有保冷功能的仓储建筑群，包括制冷机房、变配电间等，本文件中为监管仓中进口冻品的储存场所。

[来源：GB 50072-2010，2.0.1，有修改] 3.3 吞吐能力 throughput capacity 在一定技术装备和劳动组织条件下，按照合理的操作过程和先进的装卸工艺，监管仓在一定时期（年、月、日）内为车辆装卸货物所能达到的最大重量，即最大吞吐量。建设要求 4.1 选址要求 4.1.1 仓址不应选择对食品有显著污染的区域。

[来源：GB 14881-2013，3.1.1，有修改] 4.1.2 仓址不应选择有害废弃物以及粉尘、有害气体、放射性物质和其他扩散性污染源不能有效清除的地址。

[来源：GB 14881-2013，3.1.2，有修改] 4.1.3 仓址周围不应有虫害大量孳生的潜在场所，难以避开时应设计必要的防范措施。

[来源：GB 14881-2013，3.1.3，有修改] 4.1.4 仓址不应选择易发生洪涝、台风侵蚀、山体滑坡等自然灾害的地区，难以避开时应设计必要的防范措施。

4.1.5 仓址周边应交通设施完善，不易发生交通堵塞，便于应急救援等。

4.2 布局要求 4.2.1 结合实际设立监管仓临时停车场，发挥入场缓冲作用。

4.2.2 园区布局应满足物流流程的要求，运输线路应避免交叉和迂回。

4.2.3 监管仓工作区与生活区应分开，二者互不影响。集中检测、消毒的场地采取完全隔离管理，不应与其他物品装卸货区域、仓库相通。应设置独立装卸货作业空间、独立样品抽样空间、独立作业消毒空间、淋浴区和洗手消毒区等功能空间；冷库入口和出口应有效分离，标志明确，设置货物出、入库专门通道和上、下独立电梯。

4.2.4 结合实际设立检测实验室，布局设计应符合 GB 19489、GB 19781、GB/T 27476.1 和 GB/T 32146.1等的相关规定。

4.2.5 应设有信息化基础场地即计算机机房。

4.2.6 应设有能够满足工器具和设备清洗、消毒的区域，其操作不会对储运冻品造成污染。

4.2.7 应有与监管仓吞吐能力相适应的装货平台和卸货平台。

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4.2.8 冷库的设计应符合 GB 28009、GB 31605、GB 50072 和 GB/T 30134 等的相关规定。

4.2.9 应有足够的特定区域存放消杀所用有毒有害化学物品等。

4.3 设施设备要求 建筑、设施设备、制冷系统等所使用的材料应符合食品卫生、环保、消防和安全生产的有关规定。

4.3.1 冷库 冷库的设施设备应符合 GB 28009 和 GB 31605 的相关规定。

冷库接触外界空气的门，应在其外侧设置冷风幕或在内侧设置耐低温的透明塑料门帘。

冷库应配备温湿度自动显示装置和具有异常报警功能的温湿度检测装置。温湿度检测装置应位于不易受冷凝、异常气流、辐射、振动和可能冲击的地方，并定期校检。

冷库库门、电梯门、柱子、墙壁和制冷系统管道等易受碰撞之处，应设有防护装置。

冷库蒸发排管、排风机等不应存在内部和外部锈蚀；水循环和污水排放系统设计合理，对不同用途管道进行编号并标记清晰，易于辨认和抽查。

4.3.2 卫生防疫设施设备要求 4.3.2.1 消杀 应有防霉、防鼠、防蚊蝇设施。

应有专用消杀工器具及清洗、消毒用工具。

应配备消杀专用防护具。

4.3.2.2 检测 检测实验室设施设备配置应符合 GB/T 22278、GB/T 22576.1 和 GB/T 27476.1 的相关规定。

检测实验室各工作间应具有与工作需要相适应的场地、仪器和设备等。

应配备检验和计量器具，并定期校检。

应配备检测人员专用防护用具。

应有专用存储器具分类存放实验废弃物。

4.3.3 信息化设施设备要求 应配备信息化基础设备包括网络设备、服务器设备、终端设备等。

应搭建监管仓所需的各种信息化软件系统。

应配备通信线路、空调系统等。卫生要求 5.1 卫生条件要求 5.1.1 排水系统应完善通畅，道路应有防积水措施。

5.1.2 仓内地面应耐腐蚀、耐磨、防滑并易于排水、易于清洗消毒并保持清洁；仓内墙面应耐腐蚀、易于清洗消毒并保持清洁。

5.1.3 监管仓运行产生的废水、废物的处理与排放应符合国家有关规定；冷库周边不应采用明沟排放污水。

5.1.4 仓区不应有卫生死角和蚊蝇孳生地。

5.1.5 废弃物和垃圾应使用加盖、不漏水且防腐蚀的容器盛放和运输，放置废弃物和垃圾的场所应密闭且远离冷库，废弃物和垃圾应及时清理出仓。核酸检测相关物品应按照医疗废弃物集中转运处理，使用双层黄色垃圾袋盛装，封口严密，避免运输过程中溢洒或泄露。

5.1.6 实验室卫生条件要求应符合 GB/T 22576.1 中的相关规定。

5.2 日常清洁及预防性消毒要求

DB4403/T XXX-2021货物转运存放区域、运输工具、货物外包装、冷库、其他区域及相关用品用具等的日常清洁及预防性消毒应符合 DB4403/T XXX《集中监管仓 进口冻品冷链作业流程和关键控制点要求》中的相关规定。

5.3 涉疫场所的消毒要求 涉疫场所的消毒应符合 DB4403/T XXX《集中监管仓 应急处置指南》中的相关规定。人员与管理要求 6.1 工作人员资质要求 工作人员应经过常规操作及疫情防控培训并通过考核后上岗。

6.2 工作人员防护要求 6.2.1 工作人员不应在未穿戴或未正确穿戴个人防护装备的情况下进入监管仓作业区。

6.2.2 身体任何部位不应直接裸露接触货物，一旦接触应立即停止工作并消毒。

6.2.3 工作人员进仓前应测量体温。

6.2.4 出仓后应先消毒再脱防护服，脱防护服每个步骤前应做手部消毒。

6.2.5 每次进出监管仓应更换个人防护装备。

6.3 工作人员行为规范 6.3.1 不应直接踩踏冻品外箱及使用暴力抛扔物品。

6.3.2 不应在集中监管仓内脱口罩、抽烟、进食、随地吐痰等。

6.4 工作人员管理要求 6.4.1 工作人员应按照工作性质，在规定工作区域活动，避免无关人员与冻品的接触。

6.4.2 加强健康监测。设立健康管理员，建立健康管理台账。实行每日体温监测制度。对员工健康状况、接触史进行核查，进行从业人员动态监测管理。

杜绝带病上班。

6.4.3 应减少外来人员进入作业区域，确需进入，应询问所在单位、健康状况、接触疫情发生地区人员等情况，通过登记、测温等措施并按照要求做好个人防护。车辆进出时，门卫值班员、工作人员和司机三者间应避免不必要的接触。

6.4.4 加强离岗管理。作业流程与关键控制点要求 应严格遵守国家、广东省和深圳市关于进口冻品冷链作业过程中卫生防疫管理的规定。

应根据进口冻品冷链作业流程，制定各作业环节的关键控制点要求。

应对作业流程关键控制点进行分析评价，持续改进作业流程。

应对作业流程各环节做好相关工作记录，做好全过程管理。

应建立现场作业管理制度和巡查检查制度，及时纠正不达标行为。

应通过信息化系统对冷链作业运行状态进行分析，提升作业效率。追溯要求 应符合 GB 31605 的相关规定。

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进口冻品各追溯参与方应确保追溯范围内上、下游组织间信息的有效传递和沟通，确保组织可从上游获得信息并向下游提供信息。

各追溯参与方应识别并确认本组织在进口冻品供应链各环节中的作用和位置，确定追溯单元。

进口冻品供应链各环节应如实记录本环节相应的追溯信息，并归集到市统一追溯公共服务平台。

应确保进口冻品追溯单元来源信息、去向信息、产品信息、检验消杀信息（包括入境货物检验检疫信息、集中监管仓出库证明信息、核酸检测结果信息、消毒证明信息）等信息被完整真实记录并与追溯单元关联，可通过追溯参与方编码和追溯码保障上下游信息间的有效衔接。

进口冻品追溯记录和凭证保存期限不应少于产品保质期满后六个月；没有明确保质期的，保存期限不应少于二年。

进口冻品追溯信息应可在公开渠道按需求、按权限进行查询和提取。检验检测要求 检验检测应符合 GB 19489、GB 19781、GB/T 22278 和 GB/T 22576.1 等的相关规定。

新冠病毒核酸检测应符合 DB 32/T 3762、ASTM E 1873 和《新型冠状病毒实验室生物安全指南》等的相关规定。应急处置要求 应符合 GB 19489、GB/T 27476.1、GB/T 37228 和 DB4403/T 131 等的相关规定。

DB4403/T XXX-2021参考文献 [1] GB/T 24400 食品冷库 HACCP 应用规范 [2] GB/T 27304 食品安全管理体系 水产品加工企业要求 [3] GB/T 27302 食品安全管理体系 速冻方便食品生产企业要求 [4] GB/T 27307 食品安全管理体系 速冻果蔬生产企业要求 [5] 冷链食品生产经营新冠病毒防控技术指南 [6] 冷链食品生产经营过程新冠病毒防控消毒技术指南 [7] 国家卫生健康委办公厅关于在新冠肺炎疫情常态化防控中进一步加强实验室生物安全监督管理的通知 [8] 深圳市进口冻品集中监管仓防控工作指引 [9] 深圳市进口冷冻肉制品和水产品集中监管仓工作方案 [10] 深圳市进口冻品集中监管仓工作手册 第二版 [11] 深圳冻品集中监管仓“八不准四必须”承诺书 [12] 友信冷冻食品城进口冷冻食品消毒检测及出入库流程

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第二篇：征求意见稿

各乡镇党委、政府，‚三创‛领导小组成员单位：

经县委、政府领导同意，现将《关于创建 “贵州省文明城市〈县城〉工作先进县”主要业绩情况汇报》征求意见稿印发给你们，请提出修改意见或建议，并于2011年5月23日上午12:00时前书面反馈到县‚三创‛办。

关岭自治县‚三创‛工作领导小组

2011年5月19日 关于创建 “贵州省文明城市〈县城〉工作先进县”

主要业绩情况汇报

（征求意见稿）

市文明委：

2009年以来，在省委、省政府和市委、市政府的正确领导以及上级有关部门的大力支持下，关岭自治县委、县政府始终坚持以科学发展观统领经济社会发展全局，紧紧围绕建设‚旅游大县、绿色经济强县、道路交通枢纽和电煤基地重点县‛的发展目标，大力推进城镇化带动发展战略、新型工业化强县发展战略、生态旅游发展战略，大力发展特色农业，调整优化产业结构，切实改善民生，深化改革开放，优化发展环境，积极促进经济社会发展与人口、资源、环境相协调，为实现经济社会发展的历史性跨越、全面建设小康社会打下具有决定性意义的坚实基础。

2010年，我县完成生产总值24.05亿元，同比增长12.4%；实现财政总收入2.48亿元，增长23.06%，一般预算收入1.34亿元，增长25.52%；全社会固定资产投资达到7.15亿元，增长37.3%。

2010年初，关岭自治县委、县人民政府作出了创建省级文明县城、省卫生县城、国家环保模范城市的重大决策，突出将‚三创‛工作作为县委、县政府的中心工作，作为推进‚城镇化战略‛建设的重要内容，作为打造关岭自治县比较优势和发展竞争力的有效抓手，作为造福关岭百姓的最大民心工程和德政工程，并把‚创建省级文明县城‛工作作为‚三创‛的关键，以刻不容缓的紧迫感和志在必争的使命感，全县动员、全民参与、高位推进、全力以赴，采取了一系列行之有效的措施，迅速在全县上下打响了创建省级文明县城的攻坚战，使‚创建省级文明县城‛工作取得了明显的成效，为迎接省文明办对省级文明县城的测评考核和验收工作打下了良好的基础。现将我县开展‚创建省级文明县城‛的主要业绩简要汇报如下：

一、高度重视，精心组织，切实抓好“创建省级文明县城”的基础性工作。

2010年以来，县委、县政府坚持把做好‚创建省级文明县城‛工作作为发展关岭经济、提升关岭形象的重中之重，健全了组织领导机构，建立了整体联动机制，集中力量，全力以赴，强势推进创建工作落实到位。

（一）建立健全组织领导机构，建立整体联动机制。成立了由县委书记任组长、县长任常务副组长、县四大班子分管领导任副组长、62个职能部门主要负责人为成员的县创建‚省级文明县城、省卫生县城、国家环保模范城市‛工作领导小组。领导小组下设8个创建工作组和办公室。各创建工作组组长和办公室主任都是由县四大班子分管领导亲自挂帅担任，县委常委、宣传部长任领导小组办公室主任，负责创建日常工作的组织、协调、督促、检查等工作，办公室下设综合组、宣传组、督查组、后勤保障组，按照各自职责分工，具体负责‚创建省级文明县城‛的日 常工作。领导小组进一步落实了各部门、各单位主要领导抓创建工作的‚一把手负责制‛，明确了工作任务和职责分工，建立了‚一把手负总责、分管领导具体抓、一级抓一级、层层抓落实‛的上下联动机制，注重创建工作实效。

（二）制订了一系列操作性很强的工作方案，明确了创建目标任务和责任。2010年以来，县委、县政府先后制定下发了《创建省级文明县城2010-2020年规划》、《创建省级卫生县城规划（2010-2011）》、《创建全省文明县城工作先进县城实施方案》、《创建省级卫生县城实施方案》、《创建文明县城、卫生县城、环保模范城市近期工作步骤》、《2010‚整脏治乱‛、‚满意在关岭‛工作实施方案》和《考核方案》、《关岭自治县‚三创‛宣传方案》、《‚三创‛工作效能督查方案》、《关岭自治县‚三创‛工作责任追究办法》、《创建廉洁高效的政务环境工作组工作方案》、《创建民主公正的法制环境实施方案》、《创建规范守信的环境工作组工作方案》、《创建健康向上的人文环境工作组工作方案》、《创建合适便利的生活环境工作组工作方案》、《创建可持续发展的生活环境工作组工作方案》、《广泛开展扎实有效的创建活动工作组工作方案》等文件；创卫办、创模办也制定下发了相应实施方案、考核办法、工作制度等具体措施；县人民政府出台了《关于加强县城市容和环境卫生管理的通告》等一系列指导性、操作性很强的工作方案，进一步增强了创建工作的引导力、感召力，在县‚三创‛领导小组的牵头、调度 下，全县创建省级文明县城工作有条不紊、扎实有效地推进。

（三）加大宣传造势力度，营造了浓厚的创建氛围 “创建省级文明县城‛是一项综合性工程，牵涉到千家万户，需要全民动员、全民参与、全民支持。在开展创建‚省级文明县城‛过程中，我们始终注重引导发动广大市民积极参与，始终坚持广泛深入地抓宣传，组建了创建宣传工作组，积极采用多种宣传媒体、载体、工具和手段，多层面、多视角、多方位开展宣传造势，营造浓烈的创建氛围，最大限度地动员各部门、各单位以及全体市民参与配合，支持创建省级文明县城工作，真正使创建工作家喻户晓、深入人心。着重抓好了一系列宣传造势工作，利用露天视频和县电视台滚动播放县人民政府《通告》、《给市民的倡议书》、《关岭市民文明公约》、《关岭市民卫生公约》等；悬挂、刷制、张贴宣传标语、开办宣传专栏、曝光台、制作灯箱广告、大型喷绘；制作手机短信、彩铃；开展‚做文明市民、创卫生县城‛全民义务卫生大扫除活动、‚创平安校园 建文明学校‛大型游行、‚公民道德宣传月〃科技〃文化〃卫生三下乡‛活动；印制‚三创‛工作宣传折页20000份，印有文明创建字样的环保购物袋6000个；组织‚三创‛志愿者服务行动启动仪式，并招募‚三创‛志愿者5000余人；出动宣传车等进行广泛宣传。截止目前，悬挂、刷制、张贴宣传标语300余幅，发放各类《明白书》、《倡议书》共计22000余份，制作手机短信发送市民10万余人次，手机彩铃 80余条，参加义务大扫除4000余人，开展‚三下乡‛活动发放宣传资料22600余份，咨询人数5950余人次，赠送图书434个品种，1788册，其他科技服务用品共计3万余元，出动宣传车200余车次印发了55000多份，在县城主要街道、社区等地段设立了创建公益广告牌24块，县城主干道灯箱广告有一面必须为公益广告，举办了 ‚三创‛暨安全生产‛篮球比赛；‚三创‛演讲大赛；在县政府网站和县电视台开辟了创建文明县城专题栏目和节目，在县城中心大型电子广告显示屏定时播放创建公益广告、宣传标语、工作通告、创建动态等影视资料；召开了全县精神文明建设暨创建文明单位、文明村镇、文明社区、文明家庭工作会议，具体部署了创建工作任务；组织开展了‚关岭精神‛大讨论活动，增强了做关岭人的荣誉感、自豪感和归属感；着力抓好了全国、省、市道德模范评选推荐活动；编印了《三创工作简报》65期，及时通报了各部门、各单位的创建动态；由县三创办牵头，团县委、县妇联、教育局、关索镇参与，组织志愿者、社区老同志等对不文明行为进行了劝导，县电视台负责现场跟踪报道、现场采访，加大了曝光力度，营造了创建氛围；县‚三创‛办组织拍摄了创建省级文明县城纪实片和制作了创建省级文明县城专题画册。

（四）加强创建调度和督查督导力度，为推进创建工作打造高效机制。

一是实行县城区重点区域负责制。将城区内各路段分段给县 直各单位负责包保管理，按照创建要求，全面负责其责任路段内创建工作和‚门前三包‛责任制，落实全天候保洁；各路段包干单位组织干部、职工上街开展大扫除；同时各自搞好本单位内部卫生。县‚三创‛办严格执行月检查、季考评，平时督促、通报制度，严格按照‚三创‛工作的标准评定‚优、良、中、差‛ 四个等次。对督查结果采取在县政府院内、县城农贸市场公示栏内公示和县电视台曝光的形式进行通报。

二是实行定期调度制。县‚三创‛工作领导小组全力以赴推进创建工作，采取面上工作定期调度、重点工作专题调度、难点工作现场调度的方式，通过调度促进各项工作衔接紧密、落实到位。‚三创‛工作领导小组采取召开创建工作调度会的形式，及时总结各创建工作小组创建工作抓落实情况，部署安排下阶段工作任务，协调、研究、解决创建工作中的热点、难点问题。要求各创建工作小组对照标准找差距，对照差距定任务，对照任务算工期，对照工期排时间，确保每一项工作不遗漏、不误时。县委书记、县长经常听取三创工作领导小组成员的工作情况汇报，并亲自深入到现场，召开现场办公会，督导、协调，研究、解决创建工作难题。县人大代表、县政协委员多次对创建工作进行现场视察，积极参政议政，履行职能，对创建工作提出合理化的意见和建设。

三是实行督查督办制。县‚三创‛办严格按照县领导小组的工作部署，采取‚一日一督查，一日一记录，一周一通报‛的方 式，抓好创建工作督查和落实。县‚三创‛办工作人员每天深入到街道、单位庭院、居民小区进行督查，在督查中发现问题及时通知责任单位立即整改；并将督查的情况汇总，及召开‚三创‛责任单位工作推进会，把存在的问题和需要解决的问题在工作推进会上作分析，研讨解决办法，对存在的问题及时进行整改，确保不影响创建工作。

四是实行工作目标考核制。县委县政府把‚三创‛工作纳入了各部门、县直各单位目标考评的主要内容，重点进行考核，严格实行问责制。县三创领导小组制订了具体的规定，对未达标的单位实行责任追究，决不姑息迁就。

二、突出重点，抓住关键，全力提升创建文明县城的整体形象。

（一）加大了城市基础设施建设力度，努力提升城市品位。我县在深入开展‚创建省级文明县城‛活动中，坚持把推进新型城镇化进程和完善城镇基础设施作为打造关岭的比较优势和发展竞争力的切入点，进一步加大投入，加快建设，加强管理，完善功能，提升品位。‚十二五‛期间，我县将实施城镇化发展战略，以构建大县城为核心，完善城镇功能为重点，进一步加速城镇化发展，修编优化老城发展规划，规划开发顶云新城区，总规划面积40平方公里，完善城市功能，优化人居环境。2009年以来，城区基础设施建设步伐加快，投入上亿资金先后启动了县城滨河路、交通路、玉屏路、枣园路、太平路、关索大道的白改黑工程，农贸市场改造、县城污水处理厂、生活垃圾无害化填埋场、人行道改造等系列工程建设。投入资金500多万元对县城区的路灯、垃圾箱、垃圾池等进行更新和补充。全县添置垃圾桶300多个；投入资金100多万元，改建公厕，县城现有水冲式公厕达9所。城市环境进一步优化，城市品位大大提升。

（二）加大了市容市貌和环境卫生的管理整治力度。一是加强了对城区市容市貌、环境卫生、公共秩序的执法和管理，重点对沿街商铺乱倒乱弃、乱倒乱扔现象进行了专项整治。由‚三创‛办牵头，县住建局、县工商、卫生、公安交警等部门密切配合开展联合执法，开展对乱摆摊点、店外经营、乱贴乱画、违章广告等进行治理。县交警部门完成了县城主要街道交通标线施划工作，增加设置临时停车位300多个，规划了农用车、大货车停车场，较好地解决了车辆乱停乱放问题。对建筑施工工地建筑材料占道堆放，建筑垃圾乱倒等现象进行集中清理。对占道经营、乱拉乱挂、乱摆乱扔、车辆乱停乱放、摊位零乱等现象进行重点整治，并落实专人负责，全天候管理。对城区沿街门店全面落实了‚门前三包‛制度；关索镇将县城区小街小巷分区域专人负责，投入资金10万余元，建立了8个垃圾池，聘请保洁员，进行长效管理。二是加强了对食品卫生和公共场所卫生管理。认真贯彻《食品卫生法》、《公共场所卫生管理条例》等法律法规，开展了食品卫生、公共场所卫生等专项整治活动。对城区食品、公共场所从业人员进行全员培训，提高业务素质，规范经营行为，对‚六小‛行业从业人员的证件进行了资格审查，确保食品质量安全。三是努力提高环境质量。不断加强县城综合环境监测整治工作，通过县环保部门监测，近两年来，全县空气污染指数及其平均数达到A级指标。三是大力推进农村环境整治工作。各乡镇在抓好宣传发动工作基础上，迅速启动了基础设施建设，聘请了保洁员，农村环境整治工作迅速走上‚日常化、制度化、长效化‛轨道。

（三）加大了对城市公共文明指数的测评力度，对照差距查缺补漏，落实整改措施。按照省、市制订的《关于城市公共文明指数测评工作方案》，我县结合创建工作实际，有针对性地制订了《关岭自治县关于在全县开展城市公共文明指数测评的实施方案》。紧紧围绕‚创建工作体制机制建设、道德模范评选、未成年人思想道德建设、社会志愿服务、‘我们的节目’、‘祖国好家乡美’主题活动等开展系列活动。从4月份开始，由县委宣传部、县‚三创‛办、县统计局、关索镇联合组成城市公共文明指数测评工作组，进行城市公共文明指数测评工作，采取发放调查问卷、上门入户进行模拟测评的方式，开展城市公共文明指数测评，进行查缺补漏并将测评结果进行综合分析，分项反馈到相关部门，要求各相关部门根据测评中发现的问题逐一进行整改，确保整治到位。努力确保顺利通过省文明委对我县进行的城市公共文明指数测评考核工作。

三、重视载体建设，丰富创建内涵，不断深化群众性精神文 明创建工作。

（一）加大了文明单位、文明行业、文明村镇的创建和道德模范评选力度。一是在城乡广泛开展文明单位、文明村镇、文明社区等创建活动。县文明委制订了《关岭自治县文明单位建设管理办法》，加强了对文明单位的创建和管理。召开了全县精神文明建设工作大会，精心部署和安排了创建文明单位、文明村镇、文明社区、文明家庭的工作任务和目标，使创建文明县城的基础工作进一步夯实。认真落实黔文明 [2011] 号《关于做好全国第三批文明城市、文明村镇、文明单位及2009--2011全省文明城市、文明村镇、文明单位等推荐工作的通知》精神，精心组织了争创省、市级文明单位申报工作，在注重公开、公正、民主推荐、加强考核评比的基础上，县文明委组织申报全国文明单位1个，全国文明单位创建工作先进单位2个，省级文明单位9个、省级文明村镇7个、市级文明单位15个。二是在商业领域着重开展‚百城万店无假货‛评选活动，抓好以‚服务人民、利在企业、奉献社会‛为主题的职业道德教育活动，进一步引导企业创新服务理念，全面推行了社会服务承诺制，推动精神文明建设纵深发展。三是在各行业开展‚讲文明、树典型、促带动‛活动。充分发挥先进典型的示范带动作用。我县精心组织参加了贵州省 ‚道德模范‛评选活动。2010年，我县申玉光同志被评为全省‚道德模范‛提名奖。

（二）加大了健康教育普及力度。我县健康教育结合卫生科 普、创建卫生县城、初级卫生保健，重大疾病预防控制及重点人群卫生保健等开展工作，在全县范围内开展了形式多样的‚亿万农民健康促进行动‛等活动，在全县各主要街道、公共场所、学校、社区均设立健康教育宣传栏，并按每月一期定期更新健康知识内容。根据《关岭自治县健康教育与健康促进工作实施方案》，树立‚健康第一‛理念，改善学校卫生环境，提高学生卫生意识。开展了‚做文明中小学生‛主题教育，加大对中小学生文明行为习惯的培养力度。县爱卫办在今年春季大力开展灭鼠活动，举办了‚除四害‛培训班，市民知晓率达到98%。在各主要道路、公共场所等醒目的地方设立禁止吸烟宣传牌，积极开展控烟活动，开展无烟单位、无烟医院、无烟学校评选活动。

（三）加大了政风行风评议力度。今年，我县以大力推进机关作风建设年为契机，按照‚标本兼治、重在治本‛的思路，结合整治经济秩序、优化经济发展环境专项活动，认真开展了民主评议行风、民主评议政风工作；深入开展了‚创文明机关、做人民和企业满意的公务员‛活动;在全县窗口行业深入开展了‚提升服务水平，树立行业形象‛活动、‚文明诚信关岭‛活动，进一步推进党政机关树立勤政高效的服务意识。规范了各行业窗口的服务流程。增强办事程序的透明度和群众的满意度，大大方便了群众，提高了办事效率，受到外来投资者和群众的好评。

（四）加大了思想道德建设力度。广泛开展了爱国主义、集体主义和社会主义教育,引导广大群众特别是青少年树立革命理 想。充分利用‚顶云经验纪念园‛等爱国主义教育基地开展形式多样的爱国主义教育活动。组织学生参加义务劳动，举办了少儿艺术节，开展了‚诗歌‛ 颂读比赛，大力开展了思想道德建设活动。县教育局采取朗诵、故事会、演讲、手抄报等形式在广大中小学生中开展‚知荣辱、树新风‛和‚做一个有道德的人‛等活动；县文明办组织开展‚文明树新风‛系列活动，成效明显；县妇联先后开展了‚平安家庭‛创建活动、‚留守儿童、贫困儿童结对帮扶‛活动；团县委先后开展了‚学雷锋‛青年志愿者活动、‚三创‛志愿者活动、环保志愿者活动；县交警大队开展了交通安全知识进校园活动；县司法局开展了法制知识校园、乡村巡回讲座活动。

二0一一年五月二十四日

第三篇：征求意见稿

四川省食品药品监督管理局

关于贯彻新修订《药品经营质量管理规范》的实施意见

(征求意见稿)各市（州）食品药品监督管理局、省评审中心：

《药品经营质量管理规范（卫生部令第90号）》（以下简称“GSP”）已经于2013年6月1日起正式实施。根据《国家药品安全“十二五”规划》的要求，国家食品药品监管总局决定在2015年12月31日内完成新修订GSP认证工作。因此，此项工作时间紧、任务重、政策性强，为加快我省药品经营企业实施新修订GSP步伐，结合我省实际情况，制定本实施意见：

一、指导思想

按照国家总局《关于贯彻实施新修订<药品经营质量管理规范>的通知》（食药监药化司〔2013〕32号）文件精神，因地制宜、分步积极实施新修订GSP，全面提升全省医药经营企业质量管理水平。推动职能转变，按照国务院办公厅《关于印发国家食品药品监督管理总局主要职责内设机构和人员编制规定的通知》（国办发[2013]24号）文件精神，省局决定将全省药品经营行政许可与药品经营质量管理规范认证两项行政许可整合为一项行政许可工作,同时简化审批流程，做到服务为民、监管为民，整顿和规范药品市场秩序。

二、组织机构及职责

省食品药品监督管理局负责全省新修订GSP认证的组织实施、监督管理及全省的统一协调工作，负责药品批发企业GSP检查员聘用工作；省评审中心负责组织全省药品批发企业的药品GSP认证申报资料技术审查、现场检查、检查报告审核工作，负责建立相应省级GSP检查员库并做好检查员培训、考核及日常管理工作。

按照省局《关于下放行政审批项目的通知》（川食药监审批〔2012〕3号）文件要求，各市（州）食品药品监督管理局负责辖区内药品零售连锁企业（含门店）和药品零售企业的GSP认证组织实施和监督管理工作，负责药品零售企业GSP检查员聘用工作，负责建立相应的市级GSP检查员库并做好检查员培训、考核及日常管理工作。

三、实施步骤

按照国家总局文件精神，结合实际情况，全省药品经营企业认证工作按以下步骤分步实施：

（一）药品批发企业

1、按照《实施意见》下发之日起，药品经营企业的《药品经营许可证》或《药品经营质量管理规范认证证书》（以下简称“两证”）任何一证到期的，均需通过新修订GSP检查，再给予换发证书。

2、鉴于目前国家总局新修订药品GSP相关配套政策尚未完全出台，部分药品经营企业硬件和软件正在升级改造过程中。对于“两证”在2014年6月30日前到期的药品经营企业可以按照《关于贯彻实施新修订<药品经营质量管理规范>和换发<药品经营许可证>相关事宜的通知》（川食药监市〔2013〕41号）要求提出证书延续申请，申请延续时间不超过2014年6月30日。

3、省局将“两证”许可事项变更合并为一项许可事项。药品批发企业按照《药品经营许可证》变更许可事项的办事指南向四川省人民政务服务中心省局窗口提交资料，现场检查合格后同时变更“两证”。4、2014年12月31日前，经营疫苗、麻醉药品和精神药品以及蛋白同化制

剂和肽类激素的药品批发企业、经批准可以接受药品委托储存配送的第三方物流试点企业，应当符合新修订药品GSP要求，符合条件的换发“两证”；不符合条件的，核减其相应经营范围或取消其被委托资格。接受药品委托储存配送的第三方物流试点企业应率先通过新修订GSP认证检查，若因工程改造原因造成认证延后的，其委托该企业储存药品的企业可以提出证书延续申请。

5、鼓励企业提前申报新修订GSP认证，省局决定从2015年1月1日起，全省药品批发企业申请换发“两证”、变更仓库地址的，将按照一类地区（成都）企业仓库面积不小于1500平方米；二类地区（除一、三类地区以外的其它地区）仓库面积不小于1000平方米；三类地区（甘孜州、阿坝州、凉山州（不含西昌市）及部分县、区）仓库面积不小于500平方米要求执行。之前暂达不到该项要求的，可按原审批面积执行。6、2015年12月31日前，所有药品经营企业无论其“两证”是否到期，必须通过新修订GSP检查。自2016年1月1日起，未达到新修订GSP要求的，不得继续从事药品经营活动。

（二）药品零售连锁企业及门店和药品零售企业

各市、州局要做好全面调查摸底，参照药品批发企业实施步骤，结合本地实际情况，制定适合本辖区药品经营企业GSP认证实施工作方案，积极引导企业做好新修订GSP认证实施准备工作，按时保质完成认证工作。

四、换发“两证”程序

省局将“两证”换发合并为一项许可事项。药品批发企业按照换发《药品经营许可证》、《药品经营质量管理规范认证证书》申报资料向四川省人民政务服务中心省局窗口提交申报资料，资料经省评审中心审查后安排现场检查，审查检查报告后交省局审批，省局在网站公示、公告后制作决定文件和证书。

各市（州）局要做好“两证”合一整合工作，参照药品批发企业换证办事指南重新梳理药品零售连锁企业及门店和药品零售企业工作流程，规范办事指南。

五、其他事项

（一）药品批发企业原审批仓库面积高于一、二、三类地区标准的，自本通知下发之日起可以申请变更仓库，仓库面积按一、二、三类地区不同要求执行。

（二）药品批发企业分支机构申请独立法人企业的需达到新修订药品GSP要求，仓库面积按一、二、三类地区不同要求执行。

（三）同一集团内总公司与分公司达到统一企业法定代表人，统一质量体系，统一计算机系统，统一采购的，各分公司仓库面积可以按最低不少于500平方米执行。

（四）专营生物制品批发企业仓库面积可以按最低不少于500平方米执行。

（五）专营具有药品批准文号体外诊断试剂批发企业的人员资质、仓库面积按照《关于印发体外诊断试剂经营企业（批发）验收标准和开办申请程序的通知》（国食药监市[2007]299号）要求执行。

（六）对未经营冷藏冷冻药品、或主动申请放弃经营冷藏冷冻药品的经营企业，允许核减冷藏冷冻药品的经营范围，并在许可证上标明“不得经营冷藏冷冻药品”。企业不经营冷藏冷冻药品的，可不配置冷链药品经营所需的设施设备。

（七）经营冷藏冷冻药品的企业必须配置与其经营规模、经营方式相适应的运输设施设备，做到冷链药品不“断链”。

（八）将进一步规范药品批发企业第三方药品储存运输配送工作，省局将在

三方物流委托储存企业（以下简称“委托方”）的药品经营许可证上加注“药品委托储存”，并且在其仓库地址栏加注三方物流受托方企业（以下简称“受托方”）的名称，加强社会监督。

委托方质量负责人可以兼任质量机构负责人，但是委托方必须与受托方统一计算机系统，采购药品交受托方统一储存，不得在受托方的仓库外另设仓库或另存药品，不得单独建立计算机数据库，不得单独打印药品的随货同行单（票），不得开展直调工作，严格杜绝药品“体外循环”现象。药品经营企业从委托方采购药品时，要加强供货方审计，必须索取委托方和受托方共同开具的随货同行单（票），否则不得将药品验收入库。

（九）对于达到统一质量管理体系，统一计算机系统，统一采购的连锁门店在药品采购过程中可以适用简化采购程序。

（十）在执业药师数量不能满足需要的地区可以开展药品零售连锁企业执业药师远程审方试点工作，各地根据实际情况要制定出执业药师远程审方具体验收标准和规定。

（十一）倡导药品连锁经营，鼓励企业发展连锁门店。对于零售连锁门店转入到其他连锁公司、药品零售企业加入为连锁门店的，其企业负责人、质量负责人审批条件可以按不低于原审批条件执行。

（十二）药品零售连锁企业可以与同一法定代表人或同一出资人（出资人在两个企业的控股比例不小于51%）的药品批发企业共用仓库，共用企业质量负责人和质量机构负责人（注册在药品批发企业），委托其储存和配送。

（十三）为简化审批程序，方便企业，药品零售连锁企业总部与共用仓库的药品批发企业可以提出合并认证申请。合并认证申请检查结论以药品批发企业检查结论为准，检查合格后同时换发药品零售连锁企业总部与药品批发企业的“两证”。

（十四）药品零售连锁企业的总部和门店GSP认证工作由其注册地址所在地市、州局组织认证检查，门店需逐一检查分别作出结论。

（十五）新版GSP认证追溯时间为2013年6月1日，药品批发企业认证通过后核发《药品经营许可证》和《药品经营质量管理规范认证证书》；药品零售连锁企业及门店和药品零售企业认证通过只核发《药品经营许可证》，但须在证书上标明“该企业已通过新修订《药品经营质量管理规范》”。

（十六）目前新修订GSP认证检查工作仍然按照《药品经营质量管理规范认证管理办法》（国食药监市[2003]25号）和《四川省GSP检查现场工作程序》要求组织实施。

（十七）药品批发企业换发“两证”收费标准按照《四川省物价局、四川省财政厅关于药品生产经营质量管理规范认证收费标准的通知》（川价发〔2005〕127号）文件执行。药品零售连锁企业及门店和药品零售企业换发“两证”收费标准按照《省财政厅、省发改委关于调整药品零售企业经营质量管理规范（GSP）

认证收费主体和收费标准的通知》（川财综〔2013〕25号）文件执行。

六、工作要求

（一）加强政策引导以贯彻实施《国家药品安全“十二五”规划》为契机，结合医改工作要求，争取政府支持和协调有关部门，通过各项鼓励政策加以引导，确保认证工作按时完成。

（二）加强宣传，提高认识。要充分认识实施修订GSP重要意义，积极向社会宣传新修订GSP在保障公众用药安全方面的积极作用。切实加强药品监管人员、认证检查员以及药品经营企业相关人员的培训，明确新修订GSP的目标要求和主要内容。

（三）各市（州）局应正确认识到实施新修订GSP工作的重要性和紧迫性，要把实施工作放在今后几年监管工作的突出位置。各地要成立相应的实施GSP工作领导小组，积极指导企业实施新修订GSP，切实解决企业实施过程中遇到的困难和问题。要扶持和树立典型样板企业，“以点带面”带动新修订GSP的实施工作。

（四）省局根据新修订GSP及5个附录制定了《《四川省药品批发企业现场检查评定标准》和《四川省药品零售企业现场检查评定标准》，全省统一检查、判定标准，分片区统一组织检查员培训，防止各地因标准掌握不一致而造成企业无法实施新修订GSP认证的现象。

（五）规范程序、严格标准。要严格按照新修订GSP及附录组织开展检查工作，防止出现检查松紧不一，宽严不一的情况。省局将加强对药品经营企业实施新修订GSP的监督检查，对检查中发现的问题督促企业及时整改，防止出现认证走过场的现象。

（六）各市（州）局可以根据当地药品经营企业实际情况，在不降低标准要求的基础上对省局制定的《四川省药品零售企业现场检查评定标准》部分条款进行调整。

（七）具备条件的市、州可以按照新修订GSP办事流程、检查标准开展新修订GSP认证工作。

（八）本文件执行过程中国家总局出台相关规定的，按国家总局相关规定执行。

（九）本文件执行有效期为5年。

（十）本《方案》有未尽事宜，由省局负责解释补充。

第四篇：互联网保险业务监管规定(征求意见稿)

互联网保险业务监管规定

（征求意见稿）

第一章 总则

第一条 为了促进互联网保险业务规范健康有序发展，防范网络保险欺诈风险，切实保护投保人、被保险人和受益人的合法权益，根据《中华人民共和国保险法》（以下简称《保险法》）等法律、行政法规，制定本规定。

第二条 本规定所称互联网保险业务，是指保险公司、保险专业中介机构通过符合本规定的自办网站或者非自办网站，开展保险产品销售或者提供相关保险中介服务等经营活动。

本规定所称保险公司，是指经中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）批准，依法设立的经营保险业务的公司。

本规定所称保险专业中介机构，是指经中国保监会批准从事保险中介业务的保险专业代理机构和保险经纪机构。

本规定所称自办网站，是指保险公司、保险专业中介机构或者其所属集团公司依法设立的互联网站。

本规定所称非自办网站，是指保险公司、保险专业中介机构及其所属集团公司以外的其他单位依法设立的互联网站。

第三条 保险公司、保险专业中介机构开展互联网保险业务，应当遵守法律、行政法规和中国保监会的有关规定。

第四条 中国保监会根据《保险法》和国务院授权，对互联网保险业务进行监督管理。

中国保监会派出机构，在中国保监会授权范围内履行监管职责。

第二章 资质条件

第五条 保险公司、保险专业中介机构开展互联网保险业务，应当具备下列条件：

（一）具有健全的互联网保险业务管理制度，应当至少包括互联网保险业务交易安全保障措施、互联网保险产品及宣传管理、保险单证管理、保险合同承保、保全、退保和理赔管理、业务收支管理、教育培训、合规管控、反洗钱、投诉及应急处理等方面的管理制度；

（二）具有满足开展互联网保险业务需要的一定数量的管理人员、技术人员和从业人员，其中，管理人员主要负责互联网保险业务的日常经营与管理，技术人员主要负责互联网保险业务交易安全管理并提供技术保障，从业人员主要负责保险产品销售及服务，且应当具备中国保监会规定的资格条件，取得中国保监会颁发的资格证书；

（三）保险专业中介机构的注册资本不得低于人民币1000万元；

（四）中国保监会规定的其他条件。

第六条 保险公司、保险专业中介机构通过自办网站开展保险业务的，该网站应当具备下列条件：

（一）保险公司、保险专业中介机构依法登记、取得营业执照，网站依法取得互联网行业主管部门颁发的互联网信息服务增值电信业务经营许可证或者在互联网行业主管部门完成网站备案；

（二）网站接入地在中华人民共和国境内（不含港、澳、台地区）；

（三）网站电子商务系统安全可靠，具有防火墙、入侵检测、加密、第三方电子认证等安全技术以及数据备份功能；

（四）建立健全的网络信息安全管理体系；

（五）中国保监会规定的其他条件。

第七条 保险公司、保险专业中介机构通过非自办网站开展保险业务的，该网站应当具备下列条件：

（一）网站主办者（网站所有者，下同）依法登记、取得营业执照，网站依法取得互联网行业主管部门颁发的互联网信息服务增值电信业务经营许可证或者在互联网行业主管部门完成网站备案；

（二）网站接入地在中华人民共和国境内（不含港、澳、台地区）；

（三）网站主办者上一会计末净资产不低于人民币1000万元；

（四）网站电子商务系统安全可靠，具有防火墙、入侵检测、加密、第三方电子认证等安全技术以及数据备份功能；

（五）建立健全的网络信息安全管理体系；

（六）网站最近3年运营良好，未受到互联网行业主管部门、工商行政管理部门的行政处罚；

（七）中国保监会规定的其他条件。

第八条 保险公司、保险专业中介机构在自办网站或非自办网站开展互联网保险业务后10个工作日内，应当由其总公司向中国保监会备案，并提交下列书面材料一式两份：

（一）开展互联网保险业务备案报告，包括相关互联网站名称和网址、互联网保险业务运营模式、管理部门及其负责人名单等内容；

（二）符合本规定第五条第（一）项所列情形的互联网保险业务管理制度以及网上承保、保险费收取、保险合同保全、退保、理赔等业务操作规程；

（三）电子商务系统建设情况，包括基本架构、运营基础设施、安全技术及保障措施等；

（四）通过非自办网站开展保险业务的，应当提供与非自办网站主办者签订的委托合作协议复印件以及符合本规定第七条所列情形的相关证明材料；

（五）互联网保险业务管理人员、技术人员、从业人员配备情况及符合本规定第五条第（二）项所列情形的相关材料；

（六）中国保监会要求提供的其他材料。

第九条 中国保监会自收到保险公司、保险专业中介机构提交的互联网保险业务备案材料之日起20个工作日，应当根据下列情况分别作出处理：

（一）报备材料不完整的，通知保险公司、保险专业中介机构在10个工作日内补正材料；

（二）报备材料完整齐备或者保险公司、保险专业中介机构补正材料的，中国保监会应当在备案报告上加盖印章，一份存档，一份退还保险公司、保险专业中介机构。

第十条 保险公司、保险专业中介机构从业人员不得以个人名义通过互联网站销售保险产品。

保险公司、保险专业中介机构不得委托保险兼业代理机构开展互联网保险业务，中国保监会另有规定的除外。

第十一条 开展保险业务的相关互联网站名称、网址变更的，保险公司、保险专业中介机构应当自变更之日起10个工作日内向中国保监会报告。

保险公司、保险专业中介机构终止某网站的互联网保险业务的，应当自决定终止之日起10个工作日内向中国保监会报告。

第三章 经营规则

第十二条 保险公司、保险专业中介机构应当对互联网保险业务实行集中运营、集中管理。

保险公司分支机构、保险专业中介机构分支机构开展互联网保险业务的，应当取得其总公司的授权。

第十三条 保险公司、保险专业中介机构通过非自办网站开展保险业务的，应当由其总公司与非自办网站主办者签订书面委托合作协议，详细约定保险产品种类、保险费收取方式、网站信息技术服务费、宣传费等相关费用结算标准和方式、互联网保险业务交易安全保障措施、反洗钱管理措施、投诉及争议处理、应急处置等事项。

第十四条 保险公司、保险专业中介机构开展互联网保险业务的，应当在相关互联网站页面的显著位置披露自身的相关信息，披露信息包括但不限于下列内容：

（一）中国保监会颁发的业务许可证；

（二）营业执照登载的信息或者营业执照的电子链接标识；

（三）保险公司委托保险专业中介机构开展互联网保险业务的，委托合作双方均应当披露保险公司的授权范围及内容；

（四）在全国省、自治区、直辖市已依法设立的分公司名称、办公地址、服务电话号码。

保险公司、保险专业中介机构拥有自办网站的，还应当

在自办网站上披露与其合作的网站名称和网址等信息。

第十五条 保险公司、保险专业中介机构开展互联网保险业务的，应当在相关互联网站页面的显著位置列明保险产品及服务等信息，列明的信息应当包括下列内容：

（一）保险产品的特点、风险及其经营、销售主体；

（二）保险合同全部条款和费率表，其中应当对保险合同中的犹豫期、免除保险公司责任条款、费用扣除、退保、保险单现金价值等事项予以重点提示；

（三）保险费支付方式；

（四）保险合同订立的形式，其中采用电子保险单格式的，应当予以明确说明；

（五）保险单证、保险费发票凭证的配送主体和配送方式；

（六）保险单查询及投保人咨询、投诉渠道；

（七）保险合同承保、保全、退保、理赔办理流程及退保金、保险金支付方式；

（八）依法保障投保人（被保险人或者受益人）身份信息、投保交易信息和投保交易安全保障措施；

（九）中国保监会要求列明的其他信息。

第十六条 通过互联网站销售的保险产品，应当按照中国保监会有关规定经审批或者备案，并注明“通过互联网渠道销售”。

第十七条 互联网站上公布的保险产品相关信息，应当由保险公司总公司统一制作和授权发布，并确保信息内容合法、真实、完整。

第十八条 保险公司、保险专业中介机构开展互联网保险业务的，应当在相关互联网站页面的投保流程开始前向投保人提示以下内容：“投保人或者保险标的处于保险公司已依法设立分公司的省、自治区、直辖市辖区内，有利于保障投保人或者被保险人获取便利的保险服务。”

第十九条 保险公司、保险专业中介机构开展互联网保险业务的，应当在相关互联网站页面的投保流程中设置投保人点击确认环节，由投保人确认以下内容：“是否已阅读保险条款的全部内容，了解并接受包括免除保险公司责任条款、犹豫期、费用扣除、退保、保险单现金价值等在内的重要事项。”

第二十条 保险公司、保险专业中介机构开展互联网保险业务的，应当在相关互联网站页面的投保流程中详细列明应由投保人自主、如实填写的以下内容：投保人（被保险人或受益人）身份及联系方式、保险标的、保障额度、保障范围、保险期间、保险费及支付方式等。

保险公司、保险专业中介机构应当确保投保人所填写的全部投保信息能够与保险公司核心业务系统实时对接。

第二十一条 保险公司、保险专业中介机构及其从业人员在办理互联网保险业务活动中，不得有下列行为：

（一）在网站上发布、登载不良和违法有害信息；

（二）在网站上发布虚假的保险产品及服务信息；

（三）在网站上不如实提示保险产品的特点、风险及其经营、销售主体，以及保险合同中的犹豫期、免除保险公司责任条款、费用扣除、退保、保险单现金价值等重要事项；

（四）在网站上夸大或者变相夸大保险产品的收益；

（五）在网站上伪造保险产品并对外销售。

除前款所列情形外，保险公司、保险专业中介机构及其从业人员在办理互联网保险业务活动中，不得有《保险法》第一百一十六条、第一百三十一条规定的其他违法行为。

第二十二条 保险公司委托保险专业中介机构开展互联网保险业务的，应当在委托合作协议中明确约定合作互联网站应当符合本规定要求、保险专业中介机构应当承担的合规经营义务及相应责任等内容，加强对保险专业中介机构互联网保险业务的合规管控，预防和纠正保险专业中介机构及其从业人员欺骗投保人等违法行为。

第二十三条 保险公司、保险专业中介机构通过互联网站销售保险产品，采用电子保险单格式的，应当采取有效的安全保障技术，确保电子保险单的全部内容合法、真实可靠、不可篡改。

第二十四条 保险公司或者保险专业中介机构应当通过柜台、电话、短信、电子邮件、网上在线等其中一种或者多种方式，主动向投保人提示承保信息，并为投保人通过柜台、电话、短信、网上在线等方式实现每天24小时自主查询保险单相关信息提供必要的便利条件。

根据互联网保险产品的特性或者投保人的要求，需要提供纸质保险单证、保险费发票凭证的，保险公司或者保险专业中介机构应当自保险合同成立之日起5个工作日内送达投保人。因特殊原因不能在约定时间内送达的，应当与投保人协商一致或者及时向投保人说明有关情况。向投保人提供保险单证时，应当附保险合同全部条款。

第二十五条 保险公司应当加强互联网保险产品售后服务管理，确保互联网渠道投保人享有的保险单信息查询、保全、退保、业务接报案、理赔等各项服务标准与其他渠道的投保人享有的服务标准基本一致。

第二十六条 保险公司、保险专业中介机构开展互联网保险业务的，应当畅通投诉渠道，及时、妥善处理互联网保险业务经营中的各种投诉纠纷事件，积极化解矛盾和风险。

第二十七条 保险公司、保险专业中介机构因系统故障、升级、调试等原因需要暂停互联网保险业务的，应当在相关网站页面的显著位置或者全国性媒体上及时予以公示。

保险公司、保险专业中介机构应当制定应急处置预案，有效应对因突发事件、不可抗力等原因导致互联网保险业务的经营中断，避免意外事故的发生。

第二十八条 保险公司、保险专业中介机构应当根据中国保监会有关规定，对互联网保险从业人员开展包括但不限于法律法规、保险业务知识、职业道德等内容的教育培训，建立完整的培训档案，并对培训内容的合法性和真实性负责。

第二十九条 保险公司、保险专业中介机构开展互联网保险业务的，应当通过柜台、电话、电子邮件、网上在线等其中一种或者多种方式，及时、全面、准确地回答社会公众有关互联网保险业务方面的咨询。

第三十条 保险公司、保险专业中介机构开展互联网保险业务的，应当如实记载业务收支情况。

第三十一条 保险公司、保险专业中介机构开展互联网保险业务的，应当按照中国保监会的规定，及时、准确、完整地报送有关报告、报表、文件和资料。

第三十二条 保险公司、保险专业中介机构开展互联网保险业务的，应当妥善保管保险合同生成的全部信息、互联网保险业务账簿、相关原始凭证和资料，保管期限自保险合同终止之日起计算，保险期间在1年以下的不得少于5年，保险期间超过1年的不得少于10年。

保险公司、保险专业中介机构应当采取数据备份、故障恢复等技术手段，确保与互联网保险业务有关的交易数据和信息的安全、真实、完整。

第三十三条 为互联网保险业务提供交易平台服务的网站主办者，应当依法对申请在本网站上开展保险业务的单位的经营资质进行核验，不得与未经中国保监会批准、非法经营互联网保险业务的单位和个人合作。

第四章 监督检查

第三十四条 中国保监会应当在主办互联网站上建立信息披露专栏，及时对符合本规定要求、开展互联网保险业务的保险公司、保险专业中介机构名称及相关互联网站名称、网址等信息进行披露，便于社会公众查询和监督。

中国保险行业协会应当在主办互联网站上及时登载中国保监会披露的前款信息。

第三十五条 中国保监会及其派出机构依法对开展互联网保险业务的保险公司、保险专业中介机构进行现场检查, 并将保险公司、保险专业中介机构对互联网保险业务的合规管控情况作为现场检查的重要内容。

第三十六条 中国保监会及其派出机构发现保险公司、保险专业中介机构在开展互联网保险业务过程中有违反保险法律法规和中国保监会有关规定的，应当责令其限期整改，并依法给予相应行政处罚。

第三十七条 互联网站上发生销售假保单等违法行为时，中国保监会及其派出机构应当在监管职责范围内依法予以查处。需要网站主办者采取有效措施加以制止的，网站主办者应当予以配合。网站主办者不予配合的，中国保监会及其派出机构应当书面告知互联网行业主管部门，并协调互联网行业主管部门依法处理。

第五章 法律责任

第三十八条 通过互联网站非法经营商业保险业务的，由中国保监会或者其派出机构予以取缔，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足二十万元的，处二十万元以上一百万元以下的罚款。

第三十九条 通过互联网站非法经营保险代理业务、保险经纪业务的，由中国保监会或者其派出机构予以取缔，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的，处五万元以上三十万元以下的罚款。

第四十条 保险公司、保险专业中介机构开展互联网保险业务，违反本规定第八条、第十一条、第三十一条、第三十二条的，由中国保监会或者其派出机构责令限期改正，逾期不改正的，处一万元以上十万元以下的罚款。对该机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由中国保监会或者其派出机构给予警告，并处一万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者从业资格。

第四十一条 保险公司、保险专业中介机构开展互联网保险业务，违反本规定第十条、第十二条、第十三条、第十四条至第二十条、第二十二条至第二十九条的，由中国保监会或者其派出机构责令改正，给予警告，并处三万元以下罚款。对该机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由中国保监会或者其派出机构给予警告，并处一万元以下的罚款。

第四十二条 保险公司、保险专业中介机构开展互联网保险业务，违反本规定第二十一条的，由中国保监会或者其派出机构责令改正，并处五万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，吊销业务许可证。对该机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由中国保监会或者其派出机构给予警告，并处一万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者从业资格。

第四十三条 保险公司、保险专业中介机构开展互联网保险业务，违反本规定，编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料的，由中国保监会或者其派出机构责令改正，并处十万元以上五十万元以下的罚款；情节严重的，可以责令停止互联网保险业务或者吊销业务许可证。对该机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由中国保监会或者其派出机构给予警告，并处一万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者从业资格。

第四十四条 中国保监会及其派出机构在查处互联网保险业务违法违规行为的过程中，发现为互联网保险业务提供交易平台服务的网站主办者违反《网络商品交易及有关服务行为管理暂行办法》规定的，应当依法向当地工商行政管理部门移送。

第四十五条 中国保监会及其派出机构发现利用互联网站从事涉嫌制售假保险单、非法集资、传销、洗钱等违法犯罪活动的，应当依法移送有关部门处理。

第六章 附 则

第四十六条 本规定由中国保监会负责解释和修订。

第四十七条 本规定自 年 月 日起施行。

第五篇：上市公司年报审计监管工作规程[征求意见稿]上市公司年报审计监管工作规程[征求意见稿]

各证券资格会计师事务所：

为贯彻落实创先争优“制度建设年”活动要求和事务所执业质量检查制度改革精神，进一步加强和完善上市公司年报审计监管工作，不断提升上市公司年报审计工作质量，深化行业诚信建设，我们在总结近年来年报审计监管实践的基础上，起草了《中国注册会计师协会上市公司年报审计监管工作规程（征求意见稿）》。现予印发，请提出完善意见，并于8月29日前将意见和建议反馈我会。

联 系 人：中注协业务监管部 齐 飞

联系电话：010-8825018

2传 真：010-8825005

5电子邮箱：qifei@cicpa.org.cn

通讯地址：北京市海淀区西四环中路16号院2号楼

邮政编码：100039

附件：中国注册会计师协会上市公司年报审计监管工作规程（征求意见稿）抄送：各省、自治区、直辖市注册会计师协会，深圳市注册会计师协会

二○一一年八月十五日

附件：

中国注册会计师协会上市公司年报审计监管工作规程（征求意见稿）

第一章 总 则

第一条 为规范和改进上市公司财务报表审计（以下简称年报审计）监管工作，明确中国注册会计师协会（以下简称中注协）在上市公司年报审计监管方面的工作职责与工作内容，根据《中国注册会计师协会章程》，制定本规程。

第二条 本规程所称年报审计监管，是指中注协对会计师事务所（以下简称事务所）执行的上市公司年报审计业务实施的全程监控，包括事前、事中和事后三个环节。

第三条 上市公司年报审计监管应当贯彻风险导向理念，以跟踪和监控上市公司年报审计工作质量为核心；以维护社会公众利益和资本市场稳定，提升年报审计工作质量为目标；以上市公司年报审计风险的评价、预警和防范为重点。

第四条 在上市公司年报审计监管工作中，要采取切实有效的措施，支持和帮助注册会计师坚持诚信、独立、客观、公正的原则与立场，切实督促和引导事务所完善质量控制体系、健全内部治理机制、深化诚信道德建设、强化质量风险管控，不断提升行业的整体执业质量。

第五条 上市公司年报审计监管应当坚持事前事中监控与事后报备分析相结合，分类指导与个别辅导相结合，逐日跟踪分析与定期披露相结合，年报审计监管结果与执业质量检查工作相结合。

第六条 上市公司年报审计监管工作的组织与实施由中注协业务监管部负责。中注协业务监管部设置专门岗位，指派专人负责年报审计监管工作，并建立相应的工作记录。

第七条 为确保上市公司年报审计监管工作质量，应当注意发挥行业专家的作用，并逐步建立年报审计监管信息库，为上市公司年报审计监管提供技术支撑和信息支撑。

第二章 上市公司年报披露开始前的主要工作

第八条 在每年的上市公司年报披露开始前，中注协业务监管部应当组建年报审计监管专家咨询组。咨询组主要由来自事务所和地方协会的专家组成，其主要职责是，协助中注协分析上市公司年报，甄别事务所的高风险客户；分析事务所可能存在的重大风险领域，并提出防范对策与建议。

第九条 在每年的上市公司年报披露开始前，发布有关做好上市公司年报审计工作的通知，要求事务所和注册会计师认真落实风险导向审计理念，严格遵循执业准则要求，密切关注重大审计风险领域，切实强化质量风险管控，全力确保年报审计工作质量。

第十条 原则上，在每年的上市公司年报披露开始前，组织召开一次证券资格事务所年报审计工作会议，通报当年的年报审计监管和执业质量检查情况，对即将开始的上市公司年报审计工作提出具体要求。

第十一条 在每年的上市公司年报披露开始前，发布有关做好上市公司年报审计业务报备工作的通知，要求事务所切实落实报备工作要求，确保信息报备真实、准确、及时、完整。第十二条 在每年的上市公司年报披露开始前，提前搜集有关上市公司年报审计监管的分析资料，为上市公司年报披露期间的工作开展奠定基础。

第三章 上市公司年报披露期间的主要工作

第十三条 为强化上市公司年报审计事前事中监管，切实增强年报审计监管的前瞻性、针对性和有效性，在上市公司年报审计期间，应适时启动年报审计监管约谈机制，就上市公司年报审计业务可能存在的风险向相关事务所作出提示。

第十四条 在开展约谈工作时，应当合理选定约谈主题。约谈主题应当以事务所审计风险的防范和化解为主线，及时反映和解决事务所在年报审计工作中遇到的重大问题。在确定约谈主题时，应当了解相关政府部门的政策动向，考虑资本市场的发展变化和行业面临的主要矛盾与问题。

第十五条 在开展约谈工作前，应当结合约谈主题，合理确定约谈对象。约谈对象应当在深入分析上市公司公开信息，综合考虑媒体报道、公众举报、以往执业质量检查结果以及年报审计监管咨询专家意见的基础上确定。

第十六条 参加约谈的事务所人员包括：主任会计师，负责质量控制或技术的合伙人，以及执行上市公司年报审计业务的项目合伙人和签字注册会计师。

第十七条 约谈开始前，应当向事务所发出上市公司年报审计监管约谈函，要求事务所在规定时间内向中注协提交有关约谈项目年报审计开展情况的说明。

约谈结束后，应当继续跟踪约谈项目年报审计的后续开展情况，并要求事务所在约谈项目年报披露后的一定时间内，向中注协提交有关约谈项目年报审计情况的详细报告。

第十八条 除采取约谈方式对事务所进行风险提示外，对于上市公司年报审计期间注意到的高风险上市公司，可联系相关事务所了解情况，并向事务所发出上市公司年报审计监管沟通函，要求其在规定时间内提交高风险客户年报审计情况的书面报告。

第十九条 对于已披露的上市公司年报，如有媒体质疑、公众投诉举报或者发现审计报告不当的，应与相关事务所取得联系，全面了解情况，必要时，可采取当面沟通等措施，并及时向协会领导报告。

第二十条 在上市公司年报审计期间，要指派专人，逐日跟踪上市公司年报披露情况，每周编发一期上市公司年报审计情况快报并上网公布。

第二十一条 上市公司年报审计情况快报应当包括上市公司年报披露的基本情况、事务所出具的审计报告数量及类型、事务所出具非标准审计报告的原因、上市公司变更年报审计机构的情况等内容，并可根据实际情况，在快报中适当增加社会公众和资本市场广泛关注的问题与内容。

第二十二条 为切实强化对事务所年报审计工作的适时引导，扩大年报审计监管工作影响，在年报审计期间，应当定期或不定期地对上市公司年报审计情况加以汇总，并编发工作简报或形成报告在会刊上刊发。

第二十三条 年报审计期间，中注协业务监管部要指派专人，督促和指导事务所做好上市公司年报审计机构变更信息报告工作。

上市公司变更年报审计机构的，前后任事务所应当在变更发生之日起5个工作日内，将相关情况报中注协和事务所所在地省级协会备案。

前后任事务所报告的内容应当包括：变更年报审计机构的上市公司名称、代码及其前后任事务所，变更日期与原因，以及前后任事务所的沟通情况等。

第二十四条 收到变更信息后，中注协业务监管部应当将前任事务所报备的变更原因、后任事务所报备的变更原因以及上市公司对外披露的变更原因进行核对，了解变更的真实原因，密切关注其中可能存在的“炒鱿鱼、接下家”问题，对恶意“接下家”行为实施重点监控。如发现上市公司因与事务所存在意见分歧等异常原因变更年报审计机构的，应与前任事务所取得联系，了解相关情况，及时对后任事务所进行提醒，必要时，将详细情况报告协会领导。

第二十五条 为不断拓展年报审计监管工作内涵，夯实年报审计监管工作基础，同时为领导决策提供有益参考，在上市公司年报审计期间，可组建上市公司年报分析专家工作组，对高风险上市公司或特定类型的上市公司已披露年报进行系统全面的分析、研究。

第二十六条 在上市公司年报审计监管过程中，如果遇到有关执业准则解释和专业判断方面的重大疑难问题，可向中注协标准部咨询，必要时，可提交中注协审计准则委员会和专业技术指导委员会讨论解决。

第四章 上市公司年报披露结束后的主要工作

第二十七条 年报审计业务报备工作应当在上市公司年报审计工作结束后3个月内完成。中注协业务监管部应及时对报备信息进行加工、处理，对已披露的上市公司年报审计情况快报进行汇总、提炼，对上市公司年报审计监管过程中发现的问题进行归纳、梳理，并撰写有关上市公司年报审计情况的分析报告。分析报告应当在8月底前完成，并报协会领导审定。分析报告应当包括年报审计总体情况、年报审计前后的数据调整、年报审计意见、年报审计机构变更、年报审计收费、年报审计市场等内容。

中注协标准部负责上市公司年报审计非标准审计报告的研究，相关分析报告应在上市公

司年报审计工作结束后6个月内完成。

第二十八条 上市公司年报审计工作结束后，可采取座谈会、实地走访等方式，广泛听取事务所、注册会计师以及相关政府部门对进一步改进年报审计监管工作的意见与建议。同时，采取相关措施，逐步实现与相关政府部门之间的监管信息共享。

第二十九条 开展证券所执业质量检查，尤其是在确定证券所执业质量检查名单和检查工作重点时，应充分利用年报审计监管工作成果。对年报审计监管过程中发现的未严格遵循执业准则的事务所和注册会计师，将在执业质量检查中予以重点关注。

第五章 附 则

第三十条 本规程自发布之日起施行。